国泰民惠收益定期开放债券：国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
1 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业 务并开展费率优惠活动的公告 公告送出日期：2018 年 6 月 26 日 1 公告基本信息 基金名称 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金 基金简称 国泰民惠收益定期开放债券 基金主代码 003899 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 29 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰民 惠收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《国泰民 惠收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2018 年 7 月 2 日 赎回起始日 2018 年 7 月 2 日 转换转入起始日 2018 年 7 月 2 日 转换转出起始日 2018 年 7 月 2 日 注：根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定，2018 年 7 月 2 日（含该日） 起至 2018 年 7 月 27 日（含该日）期间的工作日为本基金申购、赎回、转换业务开放期。自 2018 年 7 月 28 日（含该日）至 2020 年 1 月 31 日（含该日）止，为本基金的第二个封闭期， 封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务。 2 日常申购、赎回业务的办理时间 本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。自基金合同 生效日起（含基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该日）18 个月的期间 内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至2 18 个月后的对应日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（含该日） 至 18 个月后的对应日（含该日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作 日，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 每一个封闭期结束后，本基金即进入开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个 工作日起（含该日）不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日，具体期间由基金管理人 在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 本基金第一个封闭期为 2016 年 12 月 29 日（含该日）起至 2018 年 6 月 29 日（含该日）。 根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金管理人决定自 2018 年 7 月 2 日 （含该日）至 2018 年 7 月 27 日（含该日）期间的工作日，本基金接受投资者的申购、赎回及 转换业务。自 2018 年 7 月 28 日（含该日）至 2020 年 1 月 31 日（含该日）止，为本基金的第 二个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购 与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力 或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。 本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回 业务，也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资人单笔申购的最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3.2 申购费用 本基金基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率3 M<50 万 0.60% 50 万≤M<300 万 0.30% 300 万≤M<500 万 0.08% M≥500 万 1000 元/ 笔 申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记结算等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持 续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费用。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 10.00 份，若 某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 10.00 份，则该次赎回时必须一起赎 回。 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，但各销售机构对交易账户 最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 4.2 赎回费用 本基金仅对同一开放期内申购后又赎回的份额，收取赎回费。 本基金基金份额的赎回费率如下： 份额持有时间 赎回费率 在同一开放期内持有期间少于 7 日 1.50% 在同一开放期内申购后又赎回的份额（持有期间大于或等于 7 日） 0.60% 认购或在非同一开放期申购后赎回的份额 0 （注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。） 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金4 财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。其中，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取 不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持 续营销计划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人 可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金销售费用。 5 日常转换业务 “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称本基金 管理人）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理 的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再 申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理人 所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者。 5.1 转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取 情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持 有人承担。 5.1.1 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转 出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购 费率的，补差费为零。 5.1.2 转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 5.2 其他与转换相关的事项 5.2.1 国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下产品： 基金代码 基金名称 000199 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金 000218 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（A 类） 000362 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（A 类）5 000363 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 000367 国泰安康定期支付混合型证券投资基金（A 类） 000511 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 000512 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 000526 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 000742 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金 000953 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 000954 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 001265 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 001542 国泰互联网+股票型证券投资基金 001576 国泰智能装备股票型证券投资基金 001579 国泰大农业股票型证券投资基金 001626 国泰央企改革股票型证券投资基金 001645 国泰大健康股票型证券投资基金 001786 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金 001789 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金 001790 国泰智能汽车股票型证券投资基金 001850 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 001922 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 001923 国泰添益灵活配置混合型证券投资基金 002055 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 002059 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 002061 国泰安康定期支付混合型证券投资基金（C 类） 002062 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 002063 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 002197 国泰鑫保本混合型证券投资基金 002204 国泰安心回报混合型证券投资基金 002458 国泰民利保本混合型证券投资基金 002489 国泰民福保本混合型证券投资基金 003457 国泰润泰纯债债券型证券投资基金 003515 国泰利是宝货币市场基金 003516 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 003517 国泰润利纯债债券型证券投资基金 003593 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金 003686 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 003687 国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 003689 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 003690 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 003754 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 003755 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 004253 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（C 类） 004620 国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 004621 国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金（C 类）6 005095 国泰量化成长优选混合型证券投资基金（A 类） 005096 国泰量化成长优选混合型证券投资基金（C 类） 005115 国泰量化价值精选混合型证券投资基金（A 类） 005116 国泰量化价值精选混合型证券投资基金（C 类） 005244 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金（A 类） 005245 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 005246 国泰可转债债券型证券投资基金 005730 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 005867 国泰沪深300 指数证券投资基金（C 类） 020001 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金 020002 国泰金龙债券证券投资基金（A 类） 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 020007 国泰货币市场证券投资基金 020009 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 020010 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 020011 国泰沪深300 指数证券投资基金 020012 国泰金龙债券证券投资基金（C 类） 020015 国泰区位优势混合型证券投资基金 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 020019 国泰双利债券证券投资基金（A 类） 020020 国泰双利债券证券投资基金（C 类） 020021 国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 020022 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 020023 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 020026 国泰成长优选混合型证券投资基金 020031 国泰现金管理货币市场基金（A 类） 020032 国泰现金管理货币市场基金（B 类） 020033 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（A 类） 020034 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（C 类） 020035 国泰上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金（A 类） 020036 国泰上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金（C 类） 160211 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 160212 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) 160215 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 160217 国泰信用互利分级债券型证券投资基金 160218 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 160219 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 160220 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(A 类) 160221 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 160222 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金7 160223 国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 160224 国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金 160225 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF） 160226 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)（C 类） 501016 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF） 501017 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 501019 国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 519020 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(A 类) 519021 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 519022 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（C 类） 519606 国泰金鑫股票型证券投资基金 注：（1）同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。 （2）上述表格内基金涉及跨 TA 转换业务仅限于通过本基金管理人直销柜台渠道办理。 5.2.2 转换份额的计算公式 基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的 赎回费”算法，计算公式如下： 净转入金额＝B×C×（1－D ）/ （1+G ） 转换补差费用＝【B×C×（1－D ）/ （1+G ）】×G 转入份额＝净转入金额 / E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，则申购补 差费率 G 为零； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。 其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调 整后的基金转换费率应及时公告。 例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额，持有期 为 100 天，决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金 （国泰金龙行业）份额净值是 1.200 元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是 1.300 元，转 出基金对应赎回费率为 0.2% ，转入基金申购补差费率为 0.3% ，则可得到的转换份额为： 净转入金额 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2% ）/（1+0.3% ）＝119,401.79 元 8 转换补差费用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2% ）/（1+0.3% ）】×0.3% ＝358.21 元 转入份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额，持有期为 100 天，决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额 净值是 1.200 元，转入基金的份额净值是 1.300 元，则可得到的转换份额为 91,847.53 份。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算， 则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。 5.3 基金转换的业务规则 ①基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的 销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。 ②基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于 可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 ③基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行 计算。 ④正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有 效性确认。在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。 ⑤基金转换的最低申请为 100.00 份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。 如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请 不受转入基金最低申购限额限制。 ⑥单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的 10% 时， 为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比 例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。 ⑦持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。 5.4 暂停基金转换的情形及处理 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金 和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。 5.5 重要提示 9 ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金 管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。 ②本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。 ③通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布 的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。 ④本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实 施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公 告。 ⑤本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本基金管理人所有。 6 基金销售机构 6.1 直销机构 ①国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com ②国泰基金管理有限公司直销电子交易平台 投资者可通过国泰基金电子交易平台 https://etrade.gtfund.com 登录网上交易页面申购本基 金，申购期内提供 7×24 小时申购服务。 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 6.2 其他基金销售机构 中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行 股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海银行股份 有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、渤海银 行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、东莞农村商业银 行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、昆仑银行股份有限公司、上海农村商业银行股份 有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销 售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销10 售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、南京苏 宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、 通华财富（上海）基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有 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详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 ④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费， 不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费，特 殊情况以销售渠道出具的公告为准。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读 《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别 能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2018 年 6 月 26 日
