华安安顺灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2018年第1号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○一八年六月重要提示
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由安顺证
券投资基金（以下简称“安顺基金”）转型而成。依据2014年4月22日证券基金
机构监管部部函【2014】66号文备案的安顺证券投资基金基金份额持有人大会
决议，安顺证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止
上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安安顺灵活
配置混合型证券投资基金”。自2014年5月12日起，由《安顺证券投资基金基金
合同》修订而成的《华安安顺灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币
市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。基金在
投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理
风险、技术风险和合规风险等。
投资有风险，投资人集中申购（或申购）基金时应当认真阅读《基金合同》
、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承
受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2018年5月12日，有关财务数据
截止日为2018年3月31日，净值表现截止日为2017年12月31日。目
录
一、基金管理人................................................................................................................................2
二、基金托管人................................................................................................................................6
三、相关服务机构............................................................................................................................8
四、基金的名称..............................................................................................................................32
五、基金的类型..............................................................................................................................32
六、基金的投资目标......................................................................................................................32
七、基金的投资方向......................................................................................................................33
八、基金的投资策略......................................................................................................................33
九、基金的业绩比较基准..............................................................................................................35
十、基金的风险收益特征..............................................................................................................36
十一、基金投资组合报告..............................................................................................................36
十二、基金的业绩..........................................................................................................................41
十三、费用概览..............................................................................................................................42
十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................452
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－
32层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册资本：1.5亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司
20%
国泰君安创新投资有限公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公
司
20%
上海工业投资（集团）有限公
司
20%
国泰君安投资管理股份有限公
20%3
司
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财
政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金
管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总
经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根
基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理
兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有
限公司总经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总
经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，
上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集
团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集
团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事
长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有
限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理
有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理
有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司
董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限
公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副
主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处4
长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长，
上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部
助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副
经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、
董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰
君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限
公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、
战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十
佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、
上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事
务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专
家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学
管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机
构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市
公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算
管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券
股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根
（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总5
监，华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部
高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总
监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局
首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任
公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任
公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历，16年证券、基金从业经验。历任上海证券有
限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有
限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总
经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大
学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制
工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生，硕士研究生学历，23年金融、证券、基金行业从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司
全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任
华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港
恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，
华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、
公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限
公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任6
华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
谢振东先生，天津大学理学学士、加州大学洛杉矶分校工学硕士研究生，
8年证券、基金行业从业经验。曾任华泰联合证券行业研究员。2011年9月加
入华安基金，曾任投资研究部高级研究员、基金投资部基金经理助理。2015年
3月起同时担任本基金、华安科技动力混合型证券投资基金的基金经理。
2015年3月至2016年9月担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年6月起，同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
历任基金经理：
尚志民先生：2003年9月18日--2015年2月17日担任本基金基金经理；
翁启森先生：2015年2月17日--2016年9月21日担任本基金基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2018年3月31日，公司目前共有员工352人（不含香港公司），其
中56.8%具有硕士及以上学位，90.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经
历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位
及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务7
板块组成。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交
易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行
家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年
上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银
行营业收入位列第171位。
截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-
3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会
计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布
合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓8
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董
事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年
1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中
央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执
行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年
9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至
2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。
彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年
8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总
裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科
长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油
大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银
行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障
管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券
投资资产和QDLP资金等产品。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构 9
1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层
电话：（021）38969973
传真：（021）58406138
联系人：姚佳岑
2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘雯
3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话：（020）38082891
传真：（020）38082079
联系人：林承壮
4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503
电话：（029）87651812
传真：（029）87651820
联系人：翟
均
5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：杨贺10
7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
（2）代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
电话：（86）10-66596688
传真：（86）10-66594568
客户服务电话：95566
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：（010）66107571
网址：www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司11
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
法定代表人：谢永林
联系电话：（0755）82080387
传真号码：（0755）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
8) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
法定代表人：陈柏青12
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：（010）65183888
传真：（010）65182261
客户服务电话：，95587
网址：www.csc108.com
10) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833-2181
传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、
38、39-44楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87550265
传真：（020）87553600
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
12) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦13
法定代表人：张佑君
电话：（0755）23835383
传真：（010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
13) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
14) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：（021）96250500
网址：www.swhysc.com
15) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn14
16) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
17) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786433
传真：（023）63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
18) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话：（020）37865070
传真：（020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
19) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451861
客户服务电话：400-651-598815
公司网站：www.ewww.com.cn
20) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市江东中路228号
法定代表人：周易
电话：（025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
21) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
法定代表人：姜晓林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
22) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
23) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
电话：（0731）85832367
传真：（0731）85832366
16
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
24) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
25) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客户服务电话：020-83963933
网址：www.gzs.com.cn
26) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址： www.shzq.com
27) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人：叶顺德 17
电话：（010）83561149
传真：（010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
28) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人：吴承根
电话：（0571）87901053
传真：（0571）87901913
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
29) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
法定代表人：詹露阳
电话：4008866338
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.comc
30) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
电话：（0551）65161691
传真：（0551）65161600
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
31) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号18
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：0769-95328
网址：www.dgzq.com.cn
32) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
33) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：（0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn
34) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-
21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-
21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539 19
客服电话 400-600-8008，95532
网址：www.china-invs.cn
35) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
邮编：200120
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
36) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：钱华
电话：（021）32229888
传真：（021）62878701
客户服务电话：4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
37) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618889
传真：（027）87618863
客户服务电话：（028）86712334
网址：www.tfzq.com
38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层20
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
39) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
40) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
41) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
42) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-101621
网址: http://www.fundhaiyin.com
43) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
44) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及
28层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
45）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755网址: www.leadbank.com.cn
46）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
47）北京乐融多源投资咨询有限公司
22
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
48）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
50）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
51） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室23
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
52）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
53）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点
进行咨询。
网址：www.csrcbank.com
54）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
55）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健24
注册资本：人民币12000.0000万元整
成立日期：1997年8月5日
营业期限：1998年3月17日至2028年3月17日
客服电话： 021-20292031
公司网站：网址：https://www.wg.com.cn/
56）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
57）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
58）华金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层
邮编：200127
电话：021-20655660
传真：021-20655566
法定代表人：宋卫东
客户服务电话:4008211357
网站:www.huajinsc.cn
59）北京汇成基金销售有限公司25
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
60）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
61）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
62）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
63）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888 26
传真：021-20538999
联系人：江辉
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
64）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人： 王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
65）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼
法定代表人： 陈太康
联系电话： 95531/400-8888588
传真号码：021-68757102
网址： www.qh168.com.cn
66）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
67）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号27
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
68）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
注册资本： 2000万元
法定代表人：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
69）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：李一梅
联系电话：010-88066632
传真号码：010-88066552
70) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
23层1号4号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
23层1号4号
法定代表人： 陶捷
联系电话：（027）87006009
传真号码：（027）87006010
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
71) 中民财富管理(上海)有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层05单元28
法定代表人： 弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
72) 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
73) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
联系电话：（0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
74) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385
传真号码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200
75) 上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人：马刚
客户服务电话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn29
76)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
77) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
78）中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服： 400-889-5618
网站：http://www.e5618.com/
79）北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
80）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690125
传真：（028）8669012630
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
81）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼
I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
82）有鱼基金
法定代表人：林琼法定代表人：林琼
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-
2655 室
客服电话：400-098-4800
网址：http://www.youyufund.com/
83）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼
6153 室（上海泰和经济发展区）
法定代表人： 王翔
联系电话：021-65370077
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
84）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-
1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-
1504 室
法定代表人： 陈洪生31
联系电话：0592-3122673
传真号码：0592-3122701
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
85）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室
法定代表人： 张冠宇
联系电话： 86-10-85870662
传真号码：86-10-85932880
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
2、场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具
体发售机构见发售公告。
本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增
为本基金的场内发售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）59378856
传真：（010）59378907
联系人：崔巍
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所 32
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358716
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心
11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办会计师：单峰、魏佳亮
四、基金的名称
本基金名称：华安安顺灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。33
六、基金的投资目标
本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、
个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股
和优先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具
（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基
金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0-95%，
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等，权证、股指期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收
益类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健
增值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方34
法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素
进行研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投
资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同
金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国
内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2）个股投资策略
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通
过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指
标、盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、
成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好
的优质股票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究
和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成
长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终
的投资目标。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策
略，稳妥有序的开展优先股投资。
3、固定收益投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企
业私募债等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价
等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比
例，构造债券组合。
在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流35
动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债
品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基
金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市
场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投
资者数量上限，整体流动性相对其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私
募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差，进
而整体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中
将采取更为谨慎的投资策略。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动
性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和
组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头
套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股
指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势
以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选
择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
5、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
6、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和
把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过
信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以
期获得长期稳定收益。36
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50%×中证 800指数收益率＋50%×中国债券总指
数收益率
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准
或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报
中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份
额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货币
市场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、基金投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月
18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。
2.1 报告期末基金资产组合情况37
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
477,629,480.47 55.73
其中：股票
477,629,480.47 55.73
2
固定收益投资
40,852,438.80 4.77
其中：债券
40,852,438.80 4.77
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
117,600,696.80 13.72
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
212,423,963.30 24.78
7
其他各项资产
8,566,037.54 1.00
8
合计
857,072,616.91 100.00
2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,585,000.00 0.30
B 采矿业
- -
C 制造业 308,342,757.80 36.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,350,400.00 0.75
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 28,774,562.87 3.38
G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00
H 住宿和餐饮业 - -38
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,862,297.78 0.81
J 金融业 73,865,500.00 8.68
K 房地产业 21,925,600.00 2.58
L 租赁和商务服务业 4,566,600.00 0.54
M 科学研究和技术服务业 2,550,000.00 0.30
N 水利、环境和公共设施管理业 16,566,102.40 1.95
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,204,000.00 0.61
S 综合 - -
合计 477,629,480.47 56.12
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 600519
贵州茅台
48,500 33,155,570.00 3.90
2 300257
开山股份
1,900,000 30,267,000.00 3.56
3 600297
广汇汽车
3,906,000 28,748,160.00 3.38
4 600305
恒顺醋业
2,770,000 28,087,800.00 3.30
5 000636
风华高科
1,200,000 17,436,000.00 2.05
6 600867
通化东宝
650,000 17,381,000.00 2.04
7 601288
农业银行
4,400,000 17,204,000.00 2.02
8 000895
双汇发展
649,912 16,637,747.20 1.95
9 601398
工商银行
2,700,000 16,443,000.00 1.93
10 600036
招商银行
550,000 15,999,500.00 1.88
2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合39
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
40,060,000.00 4.71
其中：政策性金融债
40,060,000.00 4.71
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
792,438.80 0.09
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
40,852,438.80 4.80
2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 130312
13进出
12
400,000 40,060,000.00 4.71
2 113504
艾华转债
6,910 792,438.80 0.09
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。40
2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
2.10.1 本期国债期货投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
2.10.3 本期国债期货投资评价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立
案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2.11.2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
2.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
521,633.54
2
应收证券清算款
6,584,824.91
3
应收股利
-41
4
应收利息
1,428,473.93
5
应收申购款
31,105.16
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,566,037.54
2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间
2017年12月31日）。
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017年1月
1日至
2017年
12.38% 0.61% 5.45% 0.33% 6.93% 0.28%42
12月 31日
2016年1月
1日至
2016年
12月 31日
-4.16% 1.54% -7.53% 0.77% 3.37% 0.77%
2015年1月
1日至
2015年
12月 31日
24.44% 2.39% 9.70% 1.25% 14.74% 1.14%
2014-5-
12（基金成
立日）至
2014-12-31
20.74% 1.13% 29.36% 0.57% -8.62% 0.56%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
（1）本基金管理费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 1.5%年
费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（2）基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据，自动在月初 2个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
（1）本基金托管费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 0.25%的
年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费43
E 为前一日基金资产净值
（2）基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核
对一致的财务数据，自动在月初 2个工作日内、按照指定的账户路径进行资金
支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。
上述“一、基金费用的种类中其余费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场外申购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有
多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公
告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除
养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100万
1.5%
100万≤M<300万
1.2%
300万≤M<500万
0.8%
M≥500万 每笔1000元44
（2）场内申购费率
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
（1）场外赎回费率
本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担。具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y）
Y＜7天
1.5%
7天≤Y＜30天
0.75%
30天≤Y＜1年
0.5%
1年≤Y＜2年
0.25%
Y≥2年
0
注：一年指365天，两年为730天
对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；
对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总
额的25%计入基金财产。
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
原安顺基金份额持有人在安顺基金终止上市前持有的基金份额，持有期限
自本基金合同生效之日起计算；投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份
额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机
构在集中申购期结束后确认）。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒45
体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
1、基金的开户费用、账户维护费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
3、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金的证券、期货交易费用；
6、基金的银行汇划费用；
7、基金上市费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易）
；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）基金管理费、基金托管费的调整46
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容
如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息；
九、基金份额的申
购与赎回
更新了基金份额申购与赎回的相关信息。
十、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告等信息。
十一、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的基金业绩。
十二、基金资产的
估值
更新了基金资产估值的相关信息。
十七、基金的信息
披露
更新了基金信息披露的相关信息。
十八、风险揭示 更新了基金风险的相关信息。47
二十三、其他应披
露事项
披露了自2017年11月12日至2018年5月12日期间本
基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一八年六月二十六日
