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中欧养老混合(001955)

中欧养老混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)
第 1 页 共 44 页
中欧基金管理有限公司
中欧养老产业混合型证券投资基金更新
招募说明书摘要
(2018年第1号)
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一八年六月中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)
第 2 页 共 44 页
本基金经2015年9月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)下发的《关于准予中欧养老产业混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可[2015]2215号文)准予募集注册。本基金基金合同于2016年5月
13日正式生效。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资
决策,自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场
交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行
人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造
成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私
募债券的投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险
收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)
第 3 页 共 44 页
是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示
其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
本更新招募说明书摘要所载内容截止日为2018年5月12日(特别事项注
明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未
经审计)。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号)
第 4 页 共 44 页
目





录 第一部分


基金管理人................................................................................................5 第二部分


基金托管人..............................................................................................11 第三部分


相关服务机构..........................................................................................14 第四部分


基金的名称..............................................................................................25 第五部分


基金的类型..............................................................................................25 第六部分


基金的投资目标......................................................................................26 第七部分


基金的投资范围......................................................................................26 第八部分


基金的投资策略......................................................................................26 第九部分


基金的业绩比较基准..............................................................................30 第十部分


基金的风险收益特征..............................................................................30 第十一部分


基金的投资组合报告..........................................................................30 第十二部分


基金的业绩..........................................................................................36 第十三部分


基金费用与税收..................................................................................37 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明..........................................................39中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 5 页 共 44 页 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦 5层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大 厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006年7月19日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:1.88亿元人民币 15、股权结构: 序 号 股东名称 出资额 (万元) 出资比例 1 意大利意联银行股份公司 4700 25% 2 国都证券股份有限公司 3760 20% 3 北京百骏投资有限公司 3760 20% 4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30% 5 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 3760 20% 6 窦玉明 940 5% 7 周玉雄 280.59 1.4925%中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 6 页 共 44 页 8 卢纯青 140 0.7447% 9 于洁 140 0.7447% 10 赵国英 140 0.7447% 11 方伊 100 0.5319% 12 关子阳 100 0.5319% 13 卞玺云 79.01 0.4203% 14 魏博 75 0.3989% 15 郑苏丹 75 0.3989% 16 曲径 75 0.3989% 17 黎忆海 55 0.2926% 合计 18,800 100% 二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中 国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资 控股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、 副总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。 历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷 银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务 部总监,并曾在Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、 纽约分行及米兰总部工作。 朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有 限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国 都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小 组副组长。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 7 页 共 44 页 刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董 事、总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管 部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生,英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙 人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理 有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审 计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管 理有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银 行法学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法 学院客座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世 界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公 司独立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有 限公司独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学 院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财 经大学商学院书记兼副院长。 2.基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海) 有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证 券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证 券股份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中 国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸 总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海 财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪 人。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 8 页 共 44 页 李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同 济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大 通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3.基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经 大学金融学硕士,17年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心 债券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、 副总经理、总经理。 卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管 理有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士, 13年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管 理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监 助理、研究副总监。 许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民 大学金融学硕士,17年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分 公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公 司总经理助理。 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册 会计师专业学士,10年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助 理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公 司风控总监。 4.本基金基金经理 1)现任基金经理 姓名 王健 性别 女 国籍 中国 毕业院校及专业 浙江大学生物物理专业 其他公司历任 红塔证券研究中心医药行业研究员,光大保德信基金管理有 限公司医药行业研究员、基金经理中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 9 页 共 44 页 本公司历任 中欧基金管理有限公司投资经理 本公司现任 投资总监、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧养老产业混合型 证券投资基金 2016年11月 03日   2 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2016年11月 03日   3 中欧新动力混合型证 券投资基金(LOF) 2016年11月 03日   4 中欧嘉泽灵活配置混 合型证券投资基金 2018年01月 26日   姓名 孔晓语 性别 女 国籍 中国 毕业院校及专业 美国罗彻斯特大 学金融学专业 其他公司历任 光大保德信基金管理有限公司行业研究员 本公司历任 中欧基金管理有限公司基金经理助理、投资经理 本公司现任 基金经理 本基金经理所管 理基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧养老产业混合型 证券投资基金 2017年06月 21日   2 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2017年06月 21日   3 中欧新动力混合型证 券投资基金(LOF) 2017年06月 21日  中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 10 页 共 44 页 姓名 许文星 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 上海交通大学计 算机科学与技术 其他公司历任 光大保德信基金管理有限公司研究部行业研究员,光大保 德信基金管理有限公司投资经理。 本公司历任 无 本公司现任 基金经理 本基金经理所管理 基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2018年04月 16日   2 中欧养老产业混合型 证券投资基金 2018年04月 16日   3 中欧嘉泽灵活配置混 合型证券投资基金 2018年04月 16日   4 中欧新动力混合型证 券投资基金(LOF) 2018年04月 16日   2)历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 袁争光 2016 年05月13日 2017年06月16日 5.基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理 刘建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人 张明、风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周 玉雄、赵国英、曲径、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平 任投资决策委员会主席。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 11 页 共 44 页 第二部分


基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加 7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较 上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水 平实现平稳增长。 2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银 行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界 银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 12 页 共 44 页 2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管 服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 13 页 共 44 页 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建 设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保 业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作 实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 14 页 共 44 页 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。


第三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com


中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 15 页 共 44 页 2.其他销售机构 1)名称:中国工商银行股份有限公司? 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 电话:010-66105799 传真: 010-66107571? 客服热线:95588? 网址:www.icbc.com.cn 2)名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 公司网站:www.cmbchina.com 3)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:王洪章 联系人:张静 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服热线:95533 网址:www.ccb.com 4)名称:交通银行股份有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 16 页 共 44 页 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服热线:95559 网址:www.bankcomm.com 5)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:刘信义 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn 6)名称:大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 联系人: 沈宗达 电话: 0411-82311936 传真:?0411-82311731 客服热线:?4006640099 网址:www.bankofdl.com 7)名称:国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 17 页 共 44 页 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183389 传真:010-64482090 客服热线:400-818-8118 网址:www.guodu.com 8)名称:中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路86号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号 法定代表人: 李玮 联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn 9)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-3863746 传真:0755-82435367 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 10)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 18 页 共 44 页 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 11)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 12)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 联系人:张姚杰 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 13)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 19 页 共 44 页 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 14)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:李广宇 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 15)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人:李晓涛 联系人:汪林林 电话:0571-88920810 传真:0571-86800423 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 16)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户热线: 400-821-9031 网址:www.lufunds.com中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 20 页 共 44 页 17)名称:珠海盈米财富管理有限公司 住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 18)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服热线:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 19)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服热线:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 20)名称:上海联泰资产管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 21 页 共 44 页 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 21)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服热线:4000-618-518 网址:https://danjuanapp.com 22)名称:天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202- 124室 办公地址 :北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 :丁东华 联系人:郭宝亮 电话 :010-59287984 传真:010-59287825 客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 23)名称: 北京广源达信投资管理有限公司 住所 :北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 22 页 共 44 页 办公地址 :北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话 :13911468997 传真 :010-92055860 客服热线 :400-623-6060 网址:www.niuiufund.com 24)名称 :上海万得基金销售有限公司 住所 :中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真 :021-50710161 客服热线 :400-821-0203 网址:暂无 25)名称 :北京新浪仓石基金销售有限公司 住所 :北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 电话:010-62676405 传真 :010-62676582 客服热线 :010-62675369 网址:www.xincai.com 26)名称 :上海云湾投资管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 23 页 共 44 页 住所 :中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层, 200127 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层, 200127 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真 :021-20539999 客服热线 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 27)名称 :北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所 :北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 电话:18600280556 传真 :010-89188000 客服热线 :4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 28)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服热线:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 29)名称:北京汇成基金销售有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 24 页 共 44 页 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界A座1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界A座1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471/13466546744 传真:010-62680827 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 30)名称:上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、 03室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 31)名称:嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312- 15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 联系人:汪天舒 电话:010-85092367 传真:010-85097308 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 25 页 共 44 页 售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各 销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 二、登记机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006年7月19日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人:杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 26 页 共 44 页 经办注册会计师:徐艳、印艳萍


第四部分


基金的名称 中欧养老产业混合型证券投资基金 第五部分


基金的类型 契约型 开放式 第六部分


基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得 超越业绩比较基准的收益。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、 固定收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中 小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期 票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回 购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货、股票期权等)以及经 中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%,其中投资于受益于人口老中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 27 页 共 44 页 龄化进程的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%,权证投资占基 金资产净值的比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券。 第八部分


基金的投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金运用自上而下和自下而上相结合的方法进行大类资产配置,强调通 过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。 综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素,制定本基 金资产的大类资产配置比例。 (二)股票投资策略 1、养老产业的界定: 本基金所界定的养老产业是指伴随我国人口老龄化及人口年龄结构转变而 催生的以服务老年人群为目标的相关产业,旨在提供包括:1)满足老年人所需 的家政服务;2)满足老年人所需的医疗保健服务;3)满足老年人所需的衣食 住行服务;4)满足老年人所需的休闲娱乐服务。 与老年人相关的家政服务:包括日常看护、疾病护理、心理开导等方向。 落实到行业层面,主要包括申万一级行业中的电子、通信、医药生物。 与老年人相关的医疗保健服务:包括养生保健、监护诊断、治疗康复等方 向。落实到行业层面,主要包括申万一级行业中的医药生物、机械设备、轻工 制造、通信、计算机。 与老年人相关的衣食住行服务:包括养老地产、日常消费、金融保险等方 向。落实到行业层面,主要包括申万一级行业中的农林牧渔、家用电器、食品 饮料、纺织服装、交通运输、房地产、商业贸易、银行、非银金融、传媒。 与老年人相关的休闲娱乐服务:包括旅游娱乐、老年大学、老年健身等方 向。落实到行业层面,主要包括申万一级行业中的休闲服务、传媒、公用事业。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 28 页 共 44 页 未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对养老产业的界定范围发生 变动,本基金可调整对上述主题界定的标准,并在更新的招募说明书中进行公 告。如未来申万宏源证券研究所对行业分类标准进行调整,则本基金亦将酌情 进行相应调整。如申万宏源证券研究所不再发布行业分类标准,本基金将根据 对养老产业的界定,选择符合相应主题范畴的上市公司股票进行投资。 因上述 原因使得本基金持有的养老产业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基 金将在三十个工作日之内进行调整。 2、个股投资策略: 在上述养老产业界定的基础上,本基金将以定性和定量相结合的方式、从 价值和成长等因素对个股进行选择,精选估值合理且成长性良好的上市公司进 行投资。 (1)定量分析 本基金结合盈利增长指标、盈利质量指标、估值指标、现金流量指标等与 上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进行深入研究,并 对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行分析,为个股选择提供依据。 (2)定性分析 本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合 企业发展战略、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持 续性、技术专利优势、市场拓展能力、创新能力等定性因素,给予股票一定的 折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。 根据上述定量和定性分析的结果,本基金进一步从价值和成长两个维度对 股票进行评估。 (三)债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投 资策略,构建债券投资组合。 1、久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面 的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 29 页 共 44 页 对利率水平的预期调整组合久期。 2、期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃 型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大 限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 3、类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、 金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固 定利率债券间的分布。 4、个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素, 确定一定期限下的债券品种的过程。 (四)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 (五)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持 证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨 慎投资资产支持证券。 (六)股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的 投资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合 约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选 择估值合理的期权合约。 基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有 关要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务 知识和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事 项,以防范期权投资的风险。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 30 页 共 44 页 (七)中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让, 普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财 务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的 更优品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、 行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运 作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能 力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利 用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及 违约损失率;④考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、 偿债基金、有序偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平, 利用市场的相对失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。 (八)权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本 基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值, 同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第九部分


基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中债综合指数收益 率×25%。 沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有 限公司开发的中国A股市场指数,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流 动性高、流通市值大的主流股票,能够反映A股市场总体价格走势。中债综合 指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据 本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映 本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 31 页 共 44 页 有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持 有人大会。基金管理人应在调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。 第十部分


基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第十一部分


基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第1季度报告,所载数据截至 2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 58,912,278.23 90.01 其中:股票 58,912,278.23 90.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,419,391.90 5.22 其中:债券 3,419,391.90 5.22 资产支持证券 - -中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 32 页 共 44 页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 2,941,459.38 4.49 8 其他资产 178,986.32 0.27 9 合计 65,452,115.83 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 32,353,388.69 50.45 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 3,040,000.00 4.74 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,984,550.00 14.01 G 交通运输、仓储和邮 政业 4,092,713.10 6.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 2,462,400.00 3.84 J 金融业 4,154,200.00 6.48 K 房地产业 - -中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 33 页 共 44 页 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,825,026.44 5.96 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 58,912,278.23 91.87 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(% ) 1 300244 迪安诊断 148,142 3,825,026.44 5.96 2 600195 中牧股份 174,052 3,729,934.36 5.82 3 000963 华东医药 56,100 3,674,550.00 5.73 4 002236 大华股份 128,000 3,279,360.00 5.11 5 600027 华电国际 800,000 3,040,000.00 4.74 6 600420 现代制药 250,000 3,000,000.00 4.68 7 600196 复星医药 65,854 2,929,844.46 4.57中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 34 页 共 44 页 8 002024 苏宁易购 200,000 2,814,000.00 4.39 9 603678 火炬电子 100,000 2,703,000.00 4.22 10 603345 安井食品 100,000 2,695,000.00 4.20 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 3,419,391.90 5.33 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,419,391.90 5.33 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例( %) 1 019571 17国债17 34,170 3,419,391.90 5.33 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 35 页 共 44 页 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 36 页 共 44 页 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 58,794.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 76,129.10 5 应收申购款 44,062.96 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 178,986.32 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 37 页 共 44 页 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的 分项之和与合计可能存在尾差。 第十二部分


基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2016年5月13日,基金业绩截止日2018年3月31日。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中欧养老产业混合型基金 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.5.13-2016.12.31 5.80% 0.67% 5.05% 0.61% 0.75% 0.06% 2017.1.1-2017.12.31 15.88% 0.69% 15.04% 0.48% 0.84% 0.21% 2018.1.1-2018.3.31 -2.77% 1.28% -2.12% 0.88% -0.65% 0.40% 2016.5.13-2018.3.31 19.20% 0.78% 18.29% 0.59% 0.91% 0.19% 数据来源:中欧基金中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 38 页 共 44 页 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 第十三部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 39 页 共 44 页 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日2日前在指定媒介上刊登公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失;中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 40 页 共 44 页 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效 后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2017年12月刊登的《中 欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新,主要更新内容 如下: (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年5月12日(特别事项注明除 外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审 计)。 (二)更新了 “第一部分


绪言”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了招 募说明书中本章节相关内容,补充了法规。 (三) 更新了 “第二部分


释义”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了招 募说明书中本章节相关内容,补充了相关释义。 (四) 更新了 “第三部分


基金管理人”部分 中的相关内容。 更新了董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委 员会成员的信息。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 41 页 共 44 页 (五) 更新了 “第四部分


基金托管人”部分 中的相关内容。 更新了托管人的信息。 (六) 更新了 “第五部分


相关服务机构”部分 中的相关内容。 1、更新了代销机构。 2、改聘了会计师事务所。 (七) 更新了 “第八部分


基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容。 1、更新了申购和赎回的数量限制。 2、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了 招募说明书中本章节相关内容,包括“赎回费用”、“申购和赎回的数量限制” 、“拒绝或暂停申购的情形”、“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、 “巨额赎回的情形及处理方式”。 (八) 更新了 “第九部分


基金的投资”部分 中的相关内容。 1、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了 招募说明书中本章节相关内容,包括“投资范围”、“投资限制”。 2、更新了“基金投资组合报告”,所载数据取自本基金2018年第1季度 报告,所载数据截至2018年3月31日。 (九) 更新了 “第十部分


基金的业绩”部分 中的相关内容。 更新了基金的业绩,业绩截止日2018年3月31日。 (十) 更新了 “第十二部分


基金资产的估值”部分 中的相关内容。 1、更新了流通受限股票的估值方法。 2、因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了 招募说明书中本章节相关内容,包括“暂停估值的情形”。 (十一) 更新了 “第十六部分


基金的信息披露”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了基金合同和托管协议,并对应更新了招 募说明书中本章节相关内容,包括“(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告”、“(七)临时报告”。 (十二) 更新了 “第二十二部分


其他应披露事项”部分 中的相关内容。中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 42 页 共 44 页 更新了自2017年11月13日至2018年5月12日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 (十三) 更新了 “附件二


基金托管协议内容摘要”部分 中的相关内容。 因《流动性管理规定》相应修改了托管协议,并对应更新了招募说明书中本章 节相关内容。 以下为本基金管理人自2017年11月13日至2018年5月12日刊登于《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。 序 号 公告事项 披露日期 1 中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告 2017-11-22 2 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低 赎回限额、最低账户保留份额的公告 2017-12-05 3 中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票 估值方法的公告 2017-12-20 4 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书 (2017年第2号) 2017-12-27 5 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017年第2号) 2017-12-27 6 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行 开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告 2017-12-28 7 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行 手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2017-12-29 8 中欧基金管理有限公司关于旗下基金在公司直销渠道开 展费率优惠活动的公告 2017-12-29 9 中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的 公告 2017-12-30 10 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事 2017-12-30中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 43 页 共 44 页 务所公告 11 中欧基金管理有限公司关于旗下基金2017年12月 31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净 值公告 2018-01-01 12 中欧基金管理有限公司关于新增嘉实财富管理有限公司 为旗下部分基金代销机构同步开通转换业务并参与费率 优惠的公告 2018-01-15 13 中欧养老产业混合型证券投资基金2017年第4季度报 告 2018-01-19 14 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过天天基金和国 泰君安代销基金定投最低申购金额的公告 2018-01-19 15 中欧基金管理有限公司关于新增大连银行股份有限公司 为旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业务并参与 费率优惠的公告 2018-03-06 16 中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过交通银行代销 基金定投最低申购金额的公告 2018-03-20 17 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金因法律法规变 动相应修改基金合同和托管协议的公告 2018-03-24 18 中欧养老产业混合型证券投资基金基金合同(修订) 2018-03-24 19 中欧养老产业混合证券投资基金托管协议(修订) 2018-03-24 20 中欧养老产业混合型证券投资基金2017年年度报告 2018-03-30 21 中欧养老产业混合型证券投资基金2017年年度报告摘 要 2018-03-30 22 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行 开展的申购费率优惠活动的公告 2018-03-30 23 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行 手机银行申购和定投费率优惠活动的公告 2018-03-30 24 中欧养老产业混合型证券投资基金基金经理变更公告 2018-04-17 25 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中 2018-04-19中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号) 第 44 页 共 44 页 兴通讯”股票估值方法的公告 26 中欧养老产业混合型证券投资基金2018年第一季度报 告 2018-04-23 27 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“中 兴通讯”股票估值方法的公告 2018-04-25


中欧基金管理有限公司 2018年 6月 26日