泰达宏利 聚利债券型证券投资基 金（LOF ）
更新招募 说明书摘要
基金 管 理人 ：泰 达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司
重要提示
泰达宏利聚利 分级债券型证券投资基金 的 募集申请已于 2011 年 2 月 23 日
获中国证监会证监 许可 『2011 』 271 号文核准 ，基金合同于 2011 年 5 月 13
日正式生效。 根据基金合同 的有关 约定，泰达 宏 利聚 利分级 债券型证券投资基
金 在 基金合同生效满五年后封闭期届满， 若满足 基金 合同 约定 的存 续条 件， 无
需召开基金份额持有人大会，自动转换成契约型 上市开放式基金（LOF ） ，基金
名称变更为 “ 泰达宏利聚利债券型证券投资基金 （LOF ） ” ，聚利 A 、聚利 B 的
基金份额转换为上市开放式基金（LOF ）份额。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不 保证最低收益。 当投资人赎回
时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产 品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风
险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管 理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在 认购（或申 购）本基金时应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本更新 招募说明书 摘要摘自更新 招募说明书 正文 ， 投资 者欲 了解 详细 内容 ，
应阅读更新 招募说明书 正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 13 日， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日。 财务数据未经审计。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称： 泰达宏利 基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表 人 ：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露 联系人： 袁静
注册资本： 一亿 八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ：51％； 宏利资产管理（香港） 有
限公司：49 ％。
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基 金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司， 成立于2002 年6 月， 是中 国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货 币市场基金、泰达宏利 效率优选混合型证券投资基金
（LOF ） 、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金 、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型 证券投资基金、泰达宏利 沪深300 指数 增强型 证券投资基金、泰达宏利领先中 小盘混合型证券投资基金、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF ） 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资
基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债
券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证 券投 资基金、泰达宏利 宏达 混
合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投 资基金、泰达宏利转型机遇股
票型证券投资基金、 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰 达宏 利复 兴伟 业灵 活配 置混 合
型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合 证券投资基金、泰达宏利蓝筹
价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活 配置混合型证券投资基金、泰
达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达 宏利活期友货币市场基金、泰
达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券 投资基金、泰达宏利同顺大数
据量化优选灵 活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型证券投资基金、
泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏 利启智灵活配置混合型证券投
资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰 达宏 利创 金灵 活配 置混 合型 证
券投资基金 、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金 、 泰达宏利睿智稳健灵活配置
混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券 投资基金 、泰达宏利京元宝货
币市场基金 、泰达宏利溢利债券型证券投资基金 、泰达宏利恒利债券型证券投
资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利启迪灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配 置混 合型证券投资基金、泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏 利启泽灵活配置混合型证券投
资基金、泰达宏利京天宝货币市场基金 、 泰达 宏 利启 富灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金 、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基 金、 泰达宏利业绩驱动量化股
票型证券投资基金、 泰达宏利全能优选混合型基金中基金 （FOF ） 、 泰达宏利交
利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 、泰达宏利金利3 个月定期开放
债券型发起式证券投资基金 在 内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲 梅女 士， 董 事长 。拥 有 天津 南开 大 学经 济学 博 士学 位。 曾 担 任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司 高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股 （集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和 中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书 科； 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司 ， 曾担任
资产管理部高级 项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋 先生 ，董 事 。拥 有南 开 大学 经济 学 学士 、经 济 学硕 士及 经 济学 博士 学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易 员、信托经理，渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务 部部长，渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学 ，取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏 利行 政副总裁及宏 利 人寿 保险 （国 际 ）有 限公 司首 席 行 政总监，宏
利 资产管 理 （香 港）有限公司首席 行 政总 监， 负 责宏 利 于香港的全线业务，包
括个 人保 险、 雇员 福 利 及财富管 理 等业 务。 同时 何先 生分 别为 宏 利 人寿 保险 （国
际）有限公司及宏 利 资产管 理 （香港）有限公司 之董事。现为澳大 利 亚精算学
会及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年 的丰富经验，
其间担任多个领导层要职。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大 学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲 区主 管及 宏利 资产 管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专 责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投 资业务符合监管规定。出 任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区( 香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产 担保证券等不同部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。
任赛 华女 士， 董事 。 毕业 于加 拿大 滑铁 卢大 学 （University of Waterloo），
获得数学学士学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于2007年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担 任宏利资产亚洲 区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名 国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任 全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事 ，2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限
公司董事 。
刘建 先生 ， 董事 。 先后 毕业 于中 国政 法大 学、 天津 财经 学院 ， 获法 学学 士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长； 2001 年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负 责人； 2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年4 月任公司副总经理，2015 年8 月
起任公司总经理。2018 年 4 月 28 日起 ，代 为履行公司督察长职务 。
何自 力先 生， 独立 董事 ，1982 年毕业于南开大学， 经济学博士 。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主
任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师； 兼任中国经济发展 研究会副会
长和 秘书 长、 天津 经济 学会 副会 长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
张建 强先 生， 独立 董事 。 二级 律师 ， 南开大学法学学士 、 国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉 律师事务所主任，天津仲裁委
员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市 政府、河西区政府、北辰区政
府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达 、招商、保利等房地产企业法
律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法 律顾问等职。主要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡 拉?西 索瓦 先生 ， 独立 董事 。 拥有 艾戴 克 高等 商学 院 （北 部 ） 工商 管理
学士 、 法国 金融 分析 学院 财务 分析 学位 、 芝加 哥商 学院 工商 管理 学硕 士等 学位 。
曾担任欧洲联合银行 （巴 黎） 组合 经理 助理 、 组合 经理 ， 富达 管理 与研 究有 限
公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人，
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd. 负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经 济学学士、美国 西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格 管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝 加哥商业交易所高级金融经济
师，Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司
（波 士顿 ）董 事 ，Commerz 国 际资 本 管理 （CICM ） （德 国） 联 合首 席 执行 官/
副执 行董 事， 德国 商业 银行 （英 国） 资产 管理 部门 董事 总经 理 。 现任 上海 交通
大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年 任
职于天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股 （集团） 有限
公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学 商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱
资本、Baron Asset Management ；2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级
投资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事，人力资源管理在职研 究生，曾在联想集团有限公
司、 中信 国检 信息 技术 有限 公司 从事 人力 资源 管理 工作 ；2007 年 6 月加入泰达
宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与 培训主管、人力资源部总经理
助理，自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文 娜女 士， 职工 监事 。 文学 学士 ， 金融 学在 职研 究生 。 2006 年7 月至2015
年12 月就职于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主管、 销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建 先生，总经理。 简历同上 。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大 学和 美 国罗 斯福 大学 ，获 文学 学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理 。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年1 月起任公司副总经理
兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学 和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商
大和 证券 、 元大 投信 担任 股票 分析 师；2001 年 5 月至 2008 年2 月， 任保 德信
投信股票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管
理公 司， 担任 执行 长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职 于宏 利资 产管 理有 限
公司，担任台湾地区投资主管；2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
4、基金经理
王靖先生， 财务 管理 硕士 ， 固定 收益 部副 总经 理；2007 年11 月至2010 年3 月
王靖先生任职于华夏基金管理有限公司基金运作部， 担任基金会计 ；2010 年3 月
至2012 年3 月任职于华融证券股份有限公司资产管理部，担任 投资经理； 2012
年3 月至2014 年4 月任职于国盛证券有限责任公司资产管理总部， 担任投资经理；
2014 年5 月至2016 年6 月任职于北信瑞丰基金管理有限公司，担任固定收益部总
监兼基金经理； 2016 年6 月至2016 年10 月任职安邦基金管理有限公司 （筹） ， 担
任固 定 收益 投 资部 副 总经 理；2016 年11 月1 日 王加 入泰 达 宏利 基 金管 理有 限公
司，担任固定收益部副总经理 ；2017 年10 月16 日至今担任泰达宏利聚利债券型
证券投资基金(LOF)基金经理； 2017 年10月31 日至今担任泰达宏利启富灵活配置
混合型证券投资基金基金经理 ；2017 年10 月31 日至今担任泰达宏利京天宝货币
市场基金基金经理；2017 年10 月31 日至今担任泰达宏利 活期友货币市场基金基
金经理；2018 年3 月19 日至今担任泰达宏利金利3 个月 定 期开 放债 券型 发起 式证
券投资基金基金经理；具有11 年证券从业经验，具有基金从业资格 。
本基金历任基金经理： 2011 年5月至2012 年9月， 沈毅 先生 担任 本基 金基 金经
理。 2011 年5 月至2015 年6月， 胡振 仓先 生担 任本 基金 基金 经理 。 2015 年6月至2016
年9月， 卓若 伟先 生担 任本 基金基金经理。 2015 年6月至2017 年10 月， 丁宇佳女士担任本基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员 名单
投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副 总经理兼投资总监王彦杰、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程 部总监戴洁 、 资深基金经理兼
首席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收 益类事项、权益类事项、其
它事项：
（1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3 ）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册 资本 ：人 民 币贰 仟玖 佰 肆拾 叁亿 捌 仟柒 佰柒 拾 玖万 壹仟 贰 佰肆 拾壹 元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ， 大部 分员 工具 有
丰富 的银 行、 证券 、 基金 、 信托 从业 经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为 国内 首批 开 展证 券投 资 基金 托管 业 务的 商业 银 行， 中国 银 行拥 有证 券
投资 基金 、 基金 （一 对多 、 一对 一） 、 社保 基金 、 保险 资金 、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、 企业年金、银行理财产品、股
权基 金、 私募 基金 、 资金 托管 等门 类齐 全、 产品 丰富 的托 管业 务体 系 。 在国 内，
中国银行首家开展 绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的
托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 3 月 31 日，中国银行已托 管 660 只证券投资基金，其中境内
基金 623 只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中 国银行全面风险控制工作的
组成 部分 ， 秉承 中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健经 营” 的原 则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环 节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计 等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007 年起 ， 中国 银行 连续 聘请 外部 会计 会计 师事 务所 开展 托管 业务 内部 控
制审 阅工 作。 先后 获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“ SSAE16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国 银行 继续 获
得了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双 准 则的 内 部控 制审 计报 告。 中国 银行
托管业务内控制度 完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理 人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ，应当拒绝执行，及时通知基
金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理 机构报告。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人： 于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直 销系统
交易系统网址：http://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行卡、
民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银 行卡、光大银行卡、交通银行
卡、浦发银行卡和汇付天下“天天盈”账户 、 快钱支付账户 。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ ，支 持民 生 银行 卡、 招商 银行 卡 、 汇
付天下“天天盈”账户 、快钱支付账户 。
客户服务 信箱：irm@mfcteda.com
2、代销机构
（1 ） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 陈四清
联系人：崔瑛
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
（2 ） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
联系人：张伟
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
联系人：王琳
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
（4 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上 海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
联系人： 王菁
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人： 李建红 客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
（6 ） 中国邮政储蓄银行股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：高国富
联系人： 肖武侠
客户服务 热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8 ） 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
（9 ） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦 东新区银城中路168 号
法定代表人： 金煜
联系人：汤征程
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（10 ） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人： 李民吉
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（11 ） 北京银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人： 张东宁
客户服务电话：95526
联系人：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人： 李庆平
联系人：王晓琳
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（13 ） 湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣公司网站：www.xcsc.com
（14 ） 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（15 ） 中国 银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
（16 ） 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18 、19、36 、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点 联系人： 黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（17 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人： 王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：刘芸 公司网站： www.csc108.com
（18 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话： 95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
（19 ） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号平安金融大厦26 楼
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（20 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅 联系人：王叔胤
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（21 ） 中泰证券股份有限 公司
注册地址：济南市市中区经七路86 号
办公地址：上海市花园石桥路66 号东亚银行金融大厦18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22 ） 华泰证券股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
（23 ） 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（24 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565 ，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（25 ） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16 、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（26 ） 南京证券 股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号
办公地址： 江苏省南京 市江东中路389 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（27 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（28 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路689 号
办公 地址： 上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸
客服电话：95553 ，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（29 ） 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20
楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 楼、20
楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
（30 ） 华福证券有限 责任公 司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
（31 ） 国信证券股份有限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536 联系人：周杨
公司网站 ：www.guosen.com.cn
（32 ） 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
（33 ） 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人： 朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
（34 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（35 ） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588
（36 ） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
（100007 ）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大 厦9 层 10 层
（100007 ）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（37 ） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼（410005 ）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（38 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人： 韩志谦
联系人： 王怀春
客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
（39 ） 长江 证券股 份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
（40 ） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
（41 ） 国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
（42 ） 中信证券股份有限公司
注册 地址 ： 广东 省 深圳市福田区中心三路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧 公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
（43 ） 西藏 东方财富 证券股份有限 公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101 号
办公地址： 上海市 宛平南路88 号金座
法定代表人： 陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
（44 ） 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室
办公 地址： 陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室
法定代表人： 刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
（45 ） 中山证券有 限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层， 深
圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
（46 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 刘潇
电话：021-021-20691942 传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
（47 ） 一路财富（北京）信息科技 股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服 电话: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
（48 ） 上海汇付 基金 销售有限公司
注册地址: 上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
（49 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号8楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
（50 ） 深圳众禄 基金 销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（51 ） 上海好买基金销售有限 公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
（52 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司 网址：http://www.fund123.cn/
（53 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（54 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10层 办公 地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（55 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（56 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客服电话 ：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（57 ） 上海陆金所 基金 销售 有限公司
注册地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路1333 号14楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表 人：郭坚
客服电话: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
（58 ） 大泰金石 基金 销售有限公司
注册地址: 南京 市建 邺区 江东 中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
地址： 上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
客服电话: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
（59 ） 上海 联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区富特北路277 号3 层310 室
地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人： 燕斌
客服电话: 400-046-6788
公司网址: www.66zichan.com
（60 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公 地址： 北京朝阳区阜通东大街1 号院望京sohoT2B 座 2507 层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
公司 网址：www.ncfjj.com
（61 ） 北京广源达信 基金销售 有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服 电话 ：400-623-6060
（62 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公 地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
（63 ） 浙江金观诚财富管 理有限公司
注册地址: 浙江 省 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公 地址： 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人： 徐黎云
客服电话: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
（64 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技 园4栋10层1006#
办公 地址： 北京市 西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17层
法定代表人： 杨懿
客服电话: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
（65 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京 市经 济技 术开 发区 宏达 北路10 号五层5122 室
办公 地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客服电话: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
（66 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203
室
法定代表人： 肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（67 ） 北京汇成基金 销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
（68 ） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康 路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（69 ） 上海万得 基金 销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座
办公 地址： 中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
客服 电话：400-821-0203
传真：021-5071 0161
（70 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
（71 ） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（72 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址 ： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河 口区星海中龙园3 号
法定代表人： 林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（73 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ： 上海宝山区蕴川路5475 号 1033 室
公司地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号陆家嘴软件园10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（74 ） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
（75 ） 天津万家财富资产管理有限公司
注册 地址： 天津 自贸 区 （中 心商 务区 ） 迎宾 大道1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公 地址： 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦A 座 5
层
法定代表人： 李修辞
客服电话：010-59013842
公司 网 址：www.wanjiawealth.com
（76 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册 地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层1809
办公 地址： 北京市朝阳区建国路88 号楼soho 现代城C 座 18 层 1809
法定代表人： 戎兵
客服电话：400-6099-200
公司 网址：http://www.yixinfund.com
本基金封闭期内基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易，
不能通 过直销机构和代销机构进行申购、赎回。
3、 场内 代销 机构 ： 本基 金办 理场 内认 购业 务的 发售 机构 为具 有基 金代 销业
务资格的深圳证券交易所会员 （具体名单详见发售公告或相关业务公告） 。 尚未
取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市
后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易 （二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 、23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 、23 层
法人代表： 金颖
联系人：朱立元
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（ 三 ）律师事务所
名称： 上海源泰 律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话 ： （021 ）51150298
传真 ： （021 ）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四 ）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人 ：赵柏基
经办注册会计师：单峰 、庞伊君
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 庞伊君
四 、 基 金 的 名 称
泰达宏利 聚利债券型证券投资基金（LOF）
五、基金的类型
本基金类型： 债券 型
本基金运作方式： 契约型
本基金存续期：不定期
本基金在基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。
根据基金合同的有关约定， 聚利A 与聚利B 已于 2016 年 5 月 13 日终止上
市。聚利 A 和聚利B 分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市
开放 式基 金 （LOF ） 基金 份额 ， 转换 后的 基金 份额 于2016 年5 月 25 日在深圳 证
券交易所上市交易，详见基金管理人于2016 年 5 月20 日发布的《 泰达宏利聚
利债券型证券投资基金(LOF) 上市交易公告书》。
六 、基金的 投 资 目 标
本基金主要投资于固定收益证券，在合理控制 信用风险的基础上，通过积
极主动的管理，力求基金资产的长期稳定增值。
七 、基金的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的 固定收益类 金融 工具 ， 包括 国内 依法
发行上市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 公司债
券、 短期 融资 券、 资产 证券 化产 品、 可转 换债 券 、 可分 离债 券和 回购 等金 融工 具
以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 （但需符合
中国证监会的相关规定）
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产，但可以参与A 股股票（包含中小板、创业板及其它经中
国证监会核准上市的股票） 的 新股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所形
成的 股票 、 因所 持股 票所 派发 的权 证以 及因 投资 可分 离债 券而 产生 的权 证等 ， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。 （但需符合中国证
监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金在封闭期间， 投资于固定收益类资产的比例
不低于基金资产的80% ， 其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比
例合计不低于80% ， 投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20% 。 在开
放期间，投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80% ；投资于非固定收
益类资产的比例不高于基金资产的20% ，其中，现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5% ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金 、 存出 保证 金、 应
收申购款等 。
本基金所指信用债券是指企业债券、 公司债券、 短 期融 资券 、 商业 银行 金融
债券 、 次级 债、 资产 支持 证券 、 可转 换债 券 、 可分 离债 券等 非国 家信 用的 固定 收
益类 金融 工具 ， 以及 法律 法规 或监 管部 门允 许基 金投 资的 其他 固定 收益 类金 融工
具。
本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
八 、基金的 投 资 策 略
1、资产配置策略
本基金以债券投资为主，最低投资比例为基 金资产的 80% ，其中，投资于
信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例 合计不低于 80% ，股票等权益类
资产投资比例最高为 20% 。本基金 5 年封闭期满转为上市开放式基金（LOF），
将保持不低于基 金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（1 ）整体资产配置策略
对包括利率水平、通货膨胀率、GDP 增长 率、 货币 供应 量、 就业 率水 平等
在内的宏观经济指标进行分析，综合证券市场走 势、信用风险情况、风险预算
和有关法律法规等因素的情况分析，在整体资产 之间进行动态配置，确定资产
的最优配置比例和相应的风险水平。 （2 ）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据资产的收 益率水平、利息支付方式、
利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益 差异、市场偏好、流动性等因
素及法律法规的规定决定不同类属资产的目标配 置比例，并定期对投资组合类
属资产进行最优化配置和调整。
（3 ）明细资产配置策略
首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级 、流动性指标决定是否纳入
组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限 的配比决定是否纳入组合；最
后，根据个别债券的流动性指标决定投资总量。
2、债券投资策略
本基金债券投资将采取信用债券类金融工具类属配置策略、 久期调整策略、
收益率曲线策略、信用利差曲线配置策略、信用 债券精选策略，在严格控制风
险的前提下，实现风险和收益的最佳配比。
（1 ）信用债券类金融工具类属配置策略
类属配置是指对各市场及各种 类的 信用 债券 类 金融 工具 之间 的比 例进 行适
时、动态的分配和调整，确定最能符合本基金风 险收益特征的资产组合。具体
包括市场配置和品种选择两个层面。
? 信用 等级 配置 ：本 基金 将 基于 各品 种 信用 债券 类金 融工 具 信用 利差 水
平的 变化 特征 、宏 观经 济 预测 分析 以 及税 收因 素的 影响 ， 综合 考虑 流
动性 、收 益性 等因 素， 采 取定 量分 析 和定 性分 析结 合的 方 法， 在各 种
信用债券类金融工具之间进行优化配置。
? 市场 配置 ：本 基金 将在 控 制市 场风 险 与流 动性 风险 的前 提 下， 根据 交
易所 市场 和银 行间 市场 等 市场 信用 债 券类 金融 工具 到期 收 益率 变化 、
流动 性变 化和 市场 规模 等 情况 ，相 机 调整 不同 市场 中信 用 债券 类金 融
工具所占投资比例。
（2 ）久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况 和货币政策等因素的分析判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而 主动调整所持有的债券资产组
合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。 ? 当预 期市 场总 体利 率水 平 降低 时， 本 基金 将延 长所 持有 的 债券 组合 的
久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；
? 当预 期市 场总 体利 率水 平 上升 时， 则 缩短 组合 久期 ，以 规 避债 券价 格
下降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
（3 ）收益率曲线配置 策略
本基金将综合考察收益率曲线，通过预期收益 率曲线形态变化走势来调整
投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上， 本基金将确定采用子弹策略、
哑铃策略或梯形策略等，以便从收益率曲线的形 变和不同期限信用债券的相对
价格变化中获利。
? 子弹策略：当预期收益率曲线变陡时，将采用 子弹 策略；
? 哑铃策略：当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；
? 梯形策略：在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。
（4 ）信用利差曲线配置策略
本基金将综合考察信用利差曲线，通过预期信 用利差曲线走势来调整投资
组合的头寸，即通过研究 影响信用利差曲线的经 济周期、市场供求关系和流动
性变化等因素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置。
（5 ）信用债券精选策略
借助本基金管理人在股票市场中专业的研究能 力，对发债企业进行深入的
信用及财务分析，分析内容及指标包括：
? 短期偿债能力分析： 流动比率、 速动比率、 现金比率 、 利息保证倍数等。
? 长期偿债能力分析：有形资产负债率等。
? 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等。
? 营运能力分析：应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。
? 现金 流量 分析 ： 短期 债务 偿还 比率 、 长期 债务 偿还 比率 、 现金 流量 资产
利润率、现金流量利润率、经营指数等。
根据对债券发行人的基本面研究并 综合 考虑 信 用等 级、 期限 、流 动性 、市
场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等 因素，建立不同品种的收益率
曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过 这些模型进行估值，重点选择
具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较 高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
3、 可转换公司债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征 、债性特征、流动性、摊薄
率等因素的基础上， 采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等
数量化估值工具评定其投资价值， 选择其中安全边际较高、 发行条款相对优惠、
流动性良好，并且基础股票基本面优良、具有较 强盈利能力、成长前景好、股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种， 以合理价格买入并持有， 根据内含收益率、
折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司 债券投资组合，获取稳健的投
资回报。此外，本基金将通过分析不同市场环境 下可转换公司债券股性和债性
的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理 定价，力求选择被市场低估的
品种。
4、新股申购策略
本基金将研究首次发行 （IPO ） 股票及增发新股的上市公司基本面， 根据股
票市场整体估值水平，发行定价水平及一级市场 资金供求及资金成本关系，谨
慎参与 A 股股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）
的新股申购，获取股票一级市场与二级市场的差 价收益。对于通过新股申购获
得的股票，将在其可上市交易后 30 个交易日内全部卖出。
九 、基金的 业 绩 比 较 基 准
中债企业债总全价指数收益率×90%+ 中债国债总全价指数收益率×10%
本基金集中投资于 高收益 信用债及国债，因此 选取了中债企业债总全价指
数和中债国债总全价指数作为基准。上述两个指 数分别反映我国企 业债市场和
国债市场整体价格和投资回报情况，其样本与本 基金的投资范围具有较高一致
性，能够比较贴切的体现本基金的投资目标和风 险收益特征。本基金根据在信
用市场处于中性情况下的资产配置比例， 赋予复合基准中两个指数以90% 和10%
的权重，可以较为公允的衡量基金管理人的投资管理能力。
中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数 由中央国债登记结算有限责
任公司编制并发布。中央国债登记结算公司是财 政部唯一授权主持建立、运营
全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定 的全国银行间债券市场债券登
记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式 国债 交易 的一 级托 管人 ，作 为指 数发布主体具有绝对权威性。
中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数 的构成品种完全覆盖了本基
金的投资范围，反映债券全市场的整体价格和投 资回报情况；同时，这两个指
数在市场上具有较高的知名度，被广大投资者所 认同，适合作为本基金的业绩
比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再 适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本 基金的投资范围和投资策略，
调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须 经基金管理人和基金托管人协
商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证 监会备案。
十 、基金的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金，属于证券市场中的较低 风险品种，预期收益和预期
风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
5 ． 十一、基金的 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 5 月
24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 23,097,972.10 17.04
其中：股票
23,097,972.10 17.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
111,705,596.36 82.42
其中：债券
111,705,596.36 82.42
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
41,873.76 0.03
8 其他资产
684,916.09 0.51
9 合计
135,530,358.31
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 8,392,442.74 6.44
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业
5,958,323.88 4.57
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务
业
- -
J
金融业
8,747,205.48 6.71
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计 23,097,972.10 17.71
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601336 新华保险 190,074 8,747,205.48 6.71
2 600004 白云机场 380,967 5,958,323.88 4.57
3 002241 歌尔股份 410,033 5,502,642.86 4.22
4 601238 广汽集团 130,054 2,889,799.88 2.22
注：以上为本基金本报告期末持有的全部股票投资。
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 42,544,400.00 32.63
其中：政策性金融债 42,544,400.00 32.63
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 69,161,196.36 53.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 111,705,596.36 85.66
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 140202 14 国开 02 400,000 40,548,000.00 31.09
2 113011 光大转债 115,000 12,475,200.00 9.57
3 132005 15 国资 EB 105,000 12,359,550.00 9.48
4 132013 17 宝武 EB 120,000 12,240,000.00 9.39
5 113013 国君转债 110,000 11,902,000.00 9.13
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9． 报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
11 ． 投资组合报告附注
(1) 基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,422.98
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 670,096.63
5 应收申购款 4,396.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 684,916.09
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 113011 光大转债 12,475,200.00 9.57
2 132005 15 国资EB 12,359,550.00 9.48 3 113013 国君转债 11,902,000.00 9.13
4 113009 广汽转债 8,694,400.00 6.67
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原 则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
基金合同生效日为 2011 年 5 月 13 日， 原泰达宏利聚利分级债券型证券投
资基金于 2016 年 5 月 13 日转型为泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）。
（一） 基金合同生效 日 至 2016 年 5 月 13 日的投资业绩及与同期业绩比较
基准的比较如下表所示：
1、 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.5.13 （基金合同
生效日）~2011.12.31
2.10% 0.11% -0.34% 0.12% 2.44% -0.01%
2012.1.1~2012.12.31 12.34% 0.12% 2.53% 0.08% 9.81% 0.04%
2013.1.1~2013.12.31 0.09% 0.18% -3.29% 0.09% 3.38% 0.09%
2014.1.1~2014.12.31 20.82% 0.27% 6.03% 0.12% 14.79% 0.15%
2015.1.1~2015.12.31 9.73% 0.25% 1.85% 0.08% 7.88% 0.17%
2016.1.1~2016.5.13 -0.04% 0.09% -2.85% 0.11% 2.81% -0.02%
基金合同生效 至
2016.5.13
52.13% 0.20% 3.67% 0.10% 48.46% 0.10%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 ：90% ×中债企业债总全价指数收益率+10% ×中债国债总全价指
数收益率 。
2、 自基金合同生效 日至2016 年 5 月13 日 基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2011 年 5 月 13 日-2016 年 5 月 13 日）
本基金在建仓期结束时及报告期末，各项投资比例已达到基金合同规定的比例
要求。
（二 ）2016 年 5 月 14 日 以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如
下表所示：
1、 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.5.14~2016.12.31 0.80% 0.10% -4.51% 0.11% 5.31% -0.01%
2017.1.1~2017.12.31 2.98% 0.33% -9.37% 0.08% 12.35% 0.25%
2018.1.1~2018.3.31 -4.72% 0.71% 0.50% 0.03% -5.22% 0.68%
2016.5.14~2018.3.31 -1.10% 0.36% -13.02% 0.09% 11.92% 0.27% 注： 本基 金的 业绩 比较 基准 ：90% ×中债企业债总全价指数收益率+10% ×中债国债总全价指
数收益率 。
2、2016 年 5 月 14 日以 来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史
走势对比图（2016 年5 月 14 日-2018 年3 月 31 日 ）
本基 金 在建 仓 期结 束时 及 截止 报告 期末 各 项投 资比 例 已达 到基 金 合同 规定 的 比例 要
求。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权 证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4 、基金合同生效以后的信息披露费用；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7 、基金的资金汇划费用；
8 、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二） 上述 基金 费用 由基 金 管理 人在 法 律规 定的 范 围内 按照 公 允的 市场 价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提 方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日 计提 ，按 月 支付 。由 基 金管 理人 向 基金 托管 人 发送 基金 管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通 常情 况下 ， 基金 的托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 的年费率计 提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日 计提 ，按 月 支付 。由 基 金管 理人 向 基金 托管 人 发送 基金 托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 与基金销售有关的费用
1、 基金的申购费用
本基金的申购费的费率水平、 计算公 式、 收取 方式 和使 用方 式详 见 “十、 基
金份额的申购与赎回”一章。
2、 基金的赎回费用
本基金的赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式详见 “十、 基
份额的申购与赎回”一章。
（五 ）不列入基金费用的项目
基金 管理 人和 基 金托 管人 因 未履 行或 未 完全 履行 义 务导 致的 费 用支 出或 基
金财 产的 损失 ， 以及 处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生 的费 用等 不列 入基 金费 用。
（六 ） 基金 管理 人和 基金 托管 人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，
无须召开基金份额持有人大会。
（七 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税 义务。
十四、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法 》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基 金招募说明书进行了 更新，主
要更新内容如下：
（一） 在 “重要提示 ” 中， 更新 了招 募说 明书 所载 内容 、 有关 财务 数据 和净
值表现的截止日期 。
（二） 在 “一、 绪言 ” 中增 加 “ 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性风 险
管理 规定 》 ” 。 （三） “二 、释义 ” 新增 “ 《流 动性 风险 管理 规 定》 ” 、 “流 动 性受 限 资产 ” 、
“摆 动定价机制”内容。
（四）对“三、基金管理人”中，基金管理人 概况、 董事会 成员、 高级 管
理人员 、 基金经理 等 部分进行更新。
（五 ） “五 、 相关 服务 机构 ” 中， 更新 代 销机构 、 第三方销售机构 部分 内容 。
（六 ）对“十 、基金 份额的申购、 赎回 与转换 ”根据流动性新规修改。
（七 ） “十一 、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2018 年 3 月
31 日及更新投资 范围、 投资 限制 部分 内容。
（八 ） “十 二 、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018 年3 月31 日，
并更新了历史走势对比图。
（九 ） “十 四、基金资产的估值 ” 中（二 ） 、 估值 方法 及（六 ） 、暂停估值
的情形 部分增加内容。
（十 ） 更新 “十 六、 基金的费用与税收 ” 部分内容 。
（十 一 ）“ 十九 、基金的信息披露 ” 部分 增加内容。
（十二 ）对 “二十三 、 基金托管 协议的内 容摘 要 ”部分进行更新 及 增加内
容。
（十三）更新“二十五 、其他应披露事项”部分内容。
泰达 宏利基金管理有限公司
2018 年 6 月 26 日
