兴全可转债 混合型证券 投资基金
更新招募说 明书摘要
基金管 理人： 兴全 基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
发出日 期：
2018 年 6 月
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
1
【重要 提示】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27 号文）核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本招募说明书摘要是根据《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》和《兴全
可转债混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅本基金的基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识
本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 10 日（特别事项注明除外），
有关财务数据和净值表现摘自本基金 2018 年第 1 季度报告，数据截止日为 2018 年 3
月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
2
目
录
一、基金 管理人 ······························································3
二、基金 托管人 ···························································· 12
三、相关 服务机 构 ························································· 17
四、基金 的名称 ···························································· 35
五、基金 的类型 ···························································· 35
六、基金 的投资 目 标 ······················································ 35
七、基金 的投资 方 向 ······················································ 35
八、基金 的投资 策 略 ······················································ 36
九、基金 的业绩 比 较基准 ················································ 38
十、基金 的风险 收 益特征 ················································ 38
十一、基 金的投 资 组合报告 ············································· 38
十二、基 金的业 绩 ························································· 43
十三、费 用概览 ···························································· 43
十四、对 招募说 明 书更新部 分的说 明 ································· 46
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
3
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
机构名称：兴全基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公
司”）经证监基金字[2003]100 号文批准于2003 年9 月30 日成立。2008 年1 月，中国证监
会批复（证监许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International
B.V ）受让公司股权并成为公司股东。2008 年4 月9 日，公司完成股权转让、变更注册
资本等相关手续 后，公 司注册资本由9800万元 变更为人民币1.2亿元 ，其中兴业证券股
份有限公司的出资占注册资本的51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的
49% 。2008 年7 月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于2008 年8 月25
日完成 变更 公司 名称 、 注册资 本等 相关 手续 后 ，公司 名称 变更 为“ 兴 业全球 基金 管理
有限公司”，注 册资本 增加为1.5 亿元人 民币 ，其中两股东出 资比例 不变。2016 年12 月
28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止 2018 年 5 月 10 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全
趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野
股票型 证券 投资 基金 、 兴全社 会责 任混合 型 证 券投资 基金 、兴 全有 机 增长灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 兴 全磐稳 增利 债券 型证 券 投资基金、兴全合润分级 混合 型证 券投
资基金、 兴全沪深 300 指数增强 型证券 投资 基金（LOF ）、兴全绿 色投资混合 型证券
投资基金（LOF ） 、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资 混合型证券投资
基金（LOF ）、兴全商业模式优选混合 型证券投资基金（LOF ）、兴全添利宝货币市
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
4
场基金 、兴 全新 视野 灵 活配置 定期 开放 混合 型 发起式 证券 投资 基金 、 兴全稳 益定 期开
放 债券 型发 起式 证券 投 资基金 、兴 全天 添益 货 币市场 基金 、兴 全稳 泰 债券型 证券 投资
基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基
金 、兴 全合 宜灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 兴全祥 泰定 期开 放债 券 型发起 式证 券投
资基金共 22 只基金。
兴全基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳 、 厦门 、上 海 设有分公司，
并成立 了全 资子 公司—— 上海 兴全 睿众 资产 管 理有限 公司 。公 司总 部 下设投 资决 策委
员会、 风险 管理 委员 会 、综合 管理 部、 计划财务 部 、 监察 稽核 部、 风 险管理 部、 运作
保障部、基金管理部 、 研究部、专户投资部 、 固定收益部、FOF 投资与金融工程部、
交易部 、市场部、渠道部、 机 构业 务部 、电 子 商务部 、客 户服 务中 心 ，随着 公司 业务
发展的需要，将对业务部门进行相应的调整。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长、法 定代表人，1960年生， 高级工商管理硕士、高 级经济师。
历任福 建省 建设 银行 投 资处干 部， 福建 省福 兴 财务公 司科 长， 兴业 银 行总行 计划 资金
部副总 经理 ，兴 业银 行 证券业 务部 副总 经理 ， 福建兴 业证 券公 司总 裁 ，兴业 证券 股份
有限公司董事长、总裁，党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长 、 法定代表
人。
庄园芳 女士， 董事、 总 经理，1970 年生 ，高 级工商 管理硕 士、经 济 师。历 任兴业
证券交 易业 务部 干部 、 交易业 务部 总经 理助 理 、交易 业务 部负 责人 、 证券投 资部 副总
经理、 证券 投资 部总 经 理、投 资总 监、 副总 裁 ，兴业 创新 资本 管理 有 限公司 董事 、兴
证国际 金融 集团 有限 公 司董事 、兴 证投 资管 理 有限公 司执 行董 事， 兴 全基金 管理 有限
公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。
黄奕林 先生， 董事，1968 年生 ，经济 学博 士 。历任 兴业证 券股份 有 限公司 研发中
心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总经
理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业证券股份有限公司上海证券自营分公司总经理。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，经济学硕士。历
任 Forsythe International B.V. 财务经理，麦肯 锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
5
巴斯蒂安.范布伦先生 （Bastiaan Van Buuren ），董事，1971 年生 ，荷兰国籍，经
济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING ）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚
太区机 构业 务负 责人 、 新加坡 公司 首席 执行 官 、亚洲 固定 收益 投资 经 理等职 务。 现任
AEGON 资产管理公司 亚洲区负责人。
桑德. 马特曼先生（Sander Maatman ） ， 董事 ，1969 年生，荷兰国籍 ，硕士。曾 任
荷兰Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon 投资管理公司固定收益经理及产品
发展部总监、Aegon 银行财务总监、Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任
Aegon 资产管理公司首 席财务官。
欧阳辉 先生， 独立董 事 ，1962 年 生，美 国国 籍，获 美国加 州大学 伯 克利分 校金融
学博士 和美 国杜 兰大 学 化学物 理学 博士 学位 。 曾任雷 曼兄 弟公 司、 野 村证券 及瑞 士银
行的董 事总 经理 。曾 被 美国北 卡大 学授 予终 生 教职和 任美 国杜 克大 学 副教授 。现 任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生，独立 董事 ，1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高 等法 院律 师资 格 。曾任 上海 汇盛 律师 事 务所律 师， 上 海 亚太 长 城律师 事务 所律
师 ， 北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所 高级 合
伙人。
周鹤松先生，独立董事，1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员 ， 三菱 信托 银行 职员， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财
务管理（中国）有限公司董事总经理。
夏锦良 先生， 监事会 主 席，1961 年生， 高级 工商管 理硕士 。历任 兴 业证券 股份有
限公司 资产 管理 部副 总 经理、 风险 管理 部总 经 理，兴 业期 货有 限公 司 总经理 ，兴 业证
券股份 有限 公司 合规 法 律部总 经理 、合 规与 风 险管理 部总 经理 、合 规 总监兼 合规 与风
险管理 部总 经理 等职 务 。现任 兴业 证券 股份 有 限公司 副总 裁、 首席 风 险官、 财务 负责
人。
陈育能女士，监事，1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首席财务
官。
秦杰先 生，职 工监事 ，1981 年生 ，经济 学硕 士。历 任毕马 威企业 咨 询有限 公司内
部审计 、风 险管 理与 合 规咨询 服务 部门 高级 经 理、负 责人 ， 德 勤华 永 会计师 事务 所高
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
6
级咨询 顾问 等职 务。 现 任兴全 基金管理有限公司 董事 会秘 书兼 监察 稽 核部总 监、 综合
管理部总监、风险管理部总监。
李小天 女士， 职工监事，1982 年 生，工 商管 理硕士 。历任 《南方 日 报》、 《南方
都市报 》记 者， 兴全 基 金管理 有限 公司 市场 部 总监助 理。 现 任 兴全 基 金管理 有限 公司
市场部副总监。
2、高级管理人员概况
兰荣先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事、监事概况）
庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事、监事概况）
冯晓莲 女士， 督察长 ，1964 年生 ，中共 党员 ，高级 工商管 理硕士 、 高级经 济师。
先后就 职于 新疆 兵团 组 织部、 新疆 兵团 驻海 南 办事处 、海 南国 际信 托 公司， 历任 兴业
银行党 办副 科长 ，兴 业 证券股 份有 限公 司人 力 资源部 副总 经理 、人 力 资源部 总经 理、
合规与 风险 管理 部总 经 理，兴全基金管理有限公司总经理助理。现任兴全基 金管 理有
限公司督察长。
杨卫东 先生， 副总经 理 ，1968 年 生，中 共党 员，法 学学士 。历任 陕 西团省 委组织
部科员 ，海 南省 省委 台 办接待 处科 员， 海通 证 券股份 有限 公司 海口 营 业部负 责人 、大
连分公 司总 经理 ，兴 业 证券股 份有 限公 司资 产 管理部 副总 经理 ，上 海 凯业集 团公 司总
裁，兴全 基 金管 理有 限 公司总 经理 助理 兼市 场 部总监 、 副 总经 理兼 市 场部总 监。 现任
兴全基金管理有限公司副总经理兼上海分公司负责人。
董承非 先生， 副总经 理 ，1977 年 生，理 学硕 士。历 任兴全 基金管 理 有限公 司研究
部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF ）基金经理助理、兴全商业
模式优选混合型 证券 投资基金（LOF ） 基金经理、 兴全全球视野股票型证券投资基金
基金经 理、 上海 兴全 睿 众资产 管理 有限 公司 执 行董事 、兴全 基 金管 理 有限公 司基 金管
理部投 资总 监。 现任 兴全 基金 管理 有限 公司 副 总经理 兼 兴 全趋 势投 资 混合型 证券 投资
基金（LOF ） 基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基
金经理。
郑文惠女士， 副总经理 ，1969 年生，EMBA 。历任兴业证 券泉州营 业部财务部经
理、副 总经 理、 总经 理 ，运营 管理 部总 经理 兼 上海分 公司 副总 经理 ， 运营管 理部 总经
理兼上 海分 公司 总经 理 ，私人 财富 管理 总部 总 经理兼 上海 分公 司总 经 理。现 任兴全 基
金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
3、投资决策委员会成员
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
7
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员
由以下成员组成：
庄园芳
兴全基金管理有限公司董事、总经理
傅鹏博
兴全基金管理有限公司研究部总监
董承非
兴全基金管理有限公司副总经理兼兴全趋势投资混合型证券投资基金
（LOF ）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理
谢治宇
兴全基金管 理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合型证券
投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理
吴圣涛
兴全基金管 理有限公司基金管理部 投资副总监兼兴全商业 模式优选混合
型证券投资基金（LOF ）基金经理
上 述人 员之间 不存 在近亲 属关 系。
4、本基金基金经理
张亚辉女士，工商管理硕士。历任兴全基金管理有限公司渠道经理、财务会计、
固定收 益交 易员 、专 户 投资部 投资 经理 、兴 全 精选混 合型 证券 投资 基 金基金 经理 （原
兴全保本混合型证券投资基金）。现任兴全可转债混合型证券投资基金（2015 年 7 月
13 日起至今）。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于 2004 年 5 月 11 日至 2007 年 2 月 6 日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于 2004 年 9 月 29 日至 2005 年 12 月 7 日期间担任 本基金基金经
理。
杨云先生，于 2007 年 2 月 6 日至 2015 年 8 月 25 日期间担任本基金基金经理。
陈宇女士，于 2015 年 8 月 25 日至 2017 年 11 月 9 日期间担任本基金基金经理。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法募集基金，或 者委托经国务院证券监 督管理机构认定的其他 机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
8
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 承诺
1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人 、基金托管人出资或者 买卖其基金管理人、基 金托管人发行
的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管 理人、基金托管人有控 股关系的股东或者与其 基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依照法律、行政法规有关规定, 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
活动。
4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
9
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证 券交 易场所 业 务规 则， 利用 对敲倒 、 对仓 等手 段操 纵市场 价 格， 扰
乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 与内部 风险 控制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
10
（1）全面性原则：公 司风险管理必须覆盖公 司的所有部门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节；
（2）独立性原则：公 司设立独立的风险管理 部、监察稽核部，风险 管理部、监察
稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3）相互制约原则： 公司及各部门在内部组 织结构的设计上要形成 一种相互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结 合原则：建立完备的风 险管理指标体系，使风 险管理更具客
观性和操作性；
（5）重要性原则：公 司的发展必须建立在风 险控制完善和稳固的基 础上，内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层
对风险 管理 负最 终责 任 ，各个 业务 部门 负责 本 部门的 风险 评估 和监 控 ，风险 管理 部、
监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督察长：独立行 使督察权利，直接对董 事会负责，及时向风险 控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会 ：负责指导基金资产的 运作、制定本基金的资 产配置方案和
基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）风险管理部、监 察稽核部：负责对公司 风险管理政策和措施的 执行情况进行
监察， 并为 每一 个部 门 的风险 管理 系统 的发 展 提供协 助， 使公 司在 一 种风险 管理 和控
制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险 管理是每一个业务部门 最首要的责任。部门经 理对本部门的
风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
11
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在 风险 最小 化的 前 提下， 确保 基金 份额 持 有人利 益最 大化 ；建 立 行之有 效的 风险
控制机 制和 制度 ，确 保 各项经 营管 理活 动的 健 康运行 与公 司财 产的 安 全完整 ；维 护公
司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司 面临 的各种 风 险，包括 政策 和市场 风 险， 管理风 险和职 业 道德风险 ，分
别制定 严格 防范 措施 ， 并制定 岗位 分离 制度 、 空间分 离制 度、 作业 流 程制度 、集 中交
易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全 面负 责公 司的 监 察稽核 工作 ，可 在授 权 范围内 列席 公司 任何 会 议，调 阅公 司任
何档案 材料 ，对 基金 资 产运作 、内 部管 理、 制 度执行 及遵 规守 法情 况 进行内 部监 察、
稽核；出具监察稽核报告，报公司董事长和中国证监会，如发现公司有重大违规行
为，应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权 、独 立的 报告 权 、知晓 权和 建议 权。 具 体负责 对公 司内 部风 险 控制制 度提 出修
改意见 ；检 查公 司各 部 门执行 内部 管理 制度 的 情况； 监督 公司 资产 运 作、财 务收 支的
合法性 、合 规性 、合 理 性；监 督基 金资 产运 作 的合法 性、 合规 性、 合 理性； 调查 公司
内部的 违规 事件 ；协 助 监管机 关调 查处 理相 关 事项； 负责 员工 的离 任 审计； 协调 外部
审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管
理，合 理使 用公 司财 务 资源， 提高 公司 资金 的 运用效 率， 控制 公司 财 务风险 ，保 护公
司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计
使用国 家许 可的 电算 化 软件。 公司 实行 财务 预 算管理 制度 ，财 务室 在 综合各 部门 财务
预算的 基础 上负 责编 制 并报告 公司 总经 理， 经 董事会 批准 后组 织实 施 。各部 门应 认真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
12
（1）建立、健全内控 体系，完善内控制度： 公司建立、健全了内控 结构，高管人
员关于 内控 有明 确的 分 工，确 保各 项业 务活 动 有恰当 的组 织和 授权 ， 确保监 察稽 核工
作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2）建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、健全了各项制度 ，做到基金经
理分开 ，投 资决 策分 开 ，基金 交易 集中 ，形 成 不同部 门， 不同 岗位 之 间的制 衡机 制，
从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位 责任制：建立、健全了 岗位责任制，使每个员 工都明确自己
的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、 识别、评估、报告、提 示程序：建立了风险管理 委员会，使
用适合 的程 序， 确认 和 评估与 公司 运作 有关 的 风险； 公司 建立 了自 下 而上的 风险 报告
程序， 对风 险隐 患进 行 层层汇 报， 使各 个层 次 的人员 及时 掌握 风险 状 况，从 而以 最快
速度作出决策；
（5）建立内部监控系 统：建立了有效的内部 监控系统，如电脑预警 系统、投资监
控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风 险管理手段：采取数量 化、技术化的风险控制 手段，建立数
量化的 风险 管理 模型 ， 用以提 示指 数趋 势、 行 业及个 股的 风险 ，以 便 公司及 时采 取有
效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7）提供足够的培训 ：制定了完整的培训计 划，为所有员工提供足 够和适当的培
训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本 公司 特别 声明 以 上关于 内部 控制 的披 露 真实、 准确 ，并 承诺 将 根据市 场变 化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984 年1 月1 日
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
13
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33 岁 ，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术
职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托
管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时
在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2017 年 末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以
来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管
行业的 优势 地位 。这 些 成绩的 取得 ，是 与资 产 托管部 “一 手抓 业务 拓 展，一 手抓 内控
建设” 的做 法是 分不 开 的。资 产托 管部 非常 重 视改进 和加 强内 部风 险 管理工 作， 在积
极拓展 各项 托管 业务 的 同时， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度， 精心 培 育内控 文化 ，完
善风险控制机制，强化 业务项目全过程风险管 理作为重要工作来做。 继 2005、2007、
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
14
2009、2010 、2011 、2012、2013 、2014 年八 次顺利 通过 评估组 织内 部控制 和安 全措施
是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商
银行资 产托管部均 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 ，迄 今 已第 十次 获得无保留意见
的控制 及有 效性 报告 ， 表明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内部控 制方 面的
健全性 和有 效性 的全 面 认可。 也证 明中 国工 商 银行托 管服 务的 风险 控 制能力 已经 与国
际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已 经成为年度化、常
规化的内控工作手段。
（1 ）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制
度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的
权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
（2 ）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部
门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务
处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险
控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险
控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，对
业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控制措施。
（3 ）内部风险控制原则
1 ） 合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
2 ） 完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗
位和人员。
3 ） 及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“ 内
控优先 ” 的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 ） 审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产 和
其他委托资产的安全与完整。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
15
5 ） 有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 ） 独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人
员必须相对独立，适当分离； 内 控制度 的检 查、评 价部 门必须 独立 于内控 制度 的制定
和执行部门。
（4 ）内部风险控制措施实施
1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制
度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、
业务制度和管理独立、网络独立。
2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管
部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能
管理部门改进。
3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”
的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进
行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理
念。
4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化
目的。
5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识
别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为
使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
16
发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的
情况下两个小时内恢复业务。
（5 ）资产托管部 内部风险控制情况
1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理
的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业
务健康、稳定地发展。
2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实
施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自
己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结
构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，
资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流
程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，
形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运
作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环
境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风
险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展
的生命线。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基
金的投 资范 围和 投资 对 象、基 金投 融资 比例 、 基金投 资禁 止行 为、 基 金参与 银行 间债
券市场 、基 金资 产净 值 的计算 、基 金份 额净 值 计算、 应收 资金 到账 、 基金费 用开 支及
收入确 定、 基金 收益 分 配、相 关信 息披 露、 基 金宣传 推介 材料 中登 载 基金业 绩表 现数
据等进 行监 督和 核查 ， 其中对 基金 的投 资比 例 的监督 和核 查自 基金 合 同生效 之后 六个
月开始。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
17
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律 法规 规定 的行 为 ，应及 时以 书面 形式 通 知基金 管理 人限 期纠 正 ，基金 管理 人收
到通知 后应 及时 核对 ， 并以书 面形 式对 基金 托 管人发 出回 函确 认。 在 限期内 ，基 金托
管人有 权随 时对 通知 事 项进行 复查 ，督 促基 金 管理人 改正 。基 金管 理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在 限期内 纠正 的， 基金 托 管人应 报告 中国 证监 会 。基金 托管 人发
现基金 管理 人有 重大 违 规行为 ，应 立即 报告 中 国证监 会， 同时 通知 基 金管理 人限 期纠
正。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金发 售机 构
1．直销机构
? 兴全基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28-30楼
电话：021-20398706、021-20398927
传真：021-58368869、021-58368915
联系人：秦洋洋、沈冰心
公司网站：https://www.xqfunds.com
? 兴全基金网上直销平台（含微网站、APP ）（目前已开通工商银行直连、农
业银行直连、建设银行直连、招商银行直连、银联通（工商银行、农业银
行、建设银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储银行、兴业银行、光
大银行、中信银行、浦发银行、南京银行、金华银行、浙商银行、温州银
行、上海农商银行）、通联支付（工商银行、农业银行、中国银行、交通银
行、建设银行、中信银行、光大银行、华夏银行、民生银行、招商银行、兴
业银行、上海银行、平安银行、浦发银行）以及网上直销汇款交易）（排名
不分先后）
交易网站：https://trade.xqfunds.com 、c.xqfunds.com
客户服务电话：400-678-0099，021-38824536
? 直销前置自助式平台
交易网址：https://www.yypt.com
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
18
https://i.yypt.com/finance/org/home/homePage.do
2．代销机构
? 银行 类 销售机 构
1） 中国 工商银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 易会满
电话：（010）66107900
传真：（010）66107914
客户服务电话： 95588
公司网站：http:// www.icbc.com.cn
2） 兴业 银行股 份有 限公 司
办公地址：福建省福州市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话： （021）52629999
客户服务电话： 95561
公司网站： http://www.cib.com.cn
3） 招商 银行股 份有 限公 司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）82943666
传真：（0755）83195109
客户服务电话： 95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
4） 中国 建设银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533（全国）
公司网站：http://www.ccb.com
5） 上海 浦东发 展银 行股 份有 限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
19
法定代表人：高国富
传真：（021）63602431
客户服务热线：95528
公司网站：http://www.spdb.com.cn
6） 交通 银行股 份有 限公 司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408843
客户服务电话：95559
公司网站：http://www.bankcomm.com
7） 中国 民生银 行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
传真：（010）83914283
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
8） 中国 光大银 行股份 有限 公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：李晓鹏
电话：（010）68098000
传真：（010）68560311
客服电话：95595
（全国）
公司网站：http://www.cebbank.com
9） 中国 农业银 行股份 有限 公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
20
传真：（010）85109219
公司网站：http://www.abchina.com
10） 中国 银行股 份有 限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
11） 中国 宁波银 行股 份有 限公 司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区962528）
传真：（0574）87050024
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
12） 中信 银行股 份有 限公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：（010）65557013
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
13） 华夏 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网站：http://www.hxb.com.cn
14） 平安 银行股 份有 限公 司
住所（办公地址）： 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511-3
公司网站：http://www.bank.pingan.com
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
21
15） 渤海 银行股 份有 限公 司
住所：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
16） 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
传真：（010）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
17 ） 重庆银 行股 份有限公 司
住所：重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：林军
客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
18） 上海 银行股 份有 限公 司
住所：上海市银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务电话：（021）962888
公司网站：http:// www.bankofshanghai.com
19） 江苏 昆山农 村商业 银行 股份有 限公 司
住所：江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人：张哲清
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
20） 江苏 江南农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所：常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
22
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 券商 类 销售机 构
1） 兴业 证券股 份有 限公 司
办公地址：福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
客户服务热线：4008888123
传真：（021）38565785
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
2） 海通 证券股 份有 限公 司
住所： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市淮海中路98 号
法定代表人： 周杰
电话： （021）23219000
传真： （021）53858549
客户服务咨询电话：4008888001、021-962503
公司网站：http:// www.htsec.com
3） 国泰 君安证 券股 份有 限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址： 上海市银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：杨德红
传真： （021）38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
公司网站： http://www.gtja.com
4） 中信 建投证 券股份 有限 公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真：（010）85130577
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
23
公司网站：http:// www.csc108.com
5） 华泰 证券股 份有限 公司
办公地址：江苏省南京市江东中路228号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话： （025）84457777-950、248
客户咨询电话：4008888168
公司网站：http:// www.htsc.com.cn
6） 长江 证券股份 有限 公司
办公地址：武汉市新华路特8号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
公司网站：http:// www.cjsc.com.cn
7） 中国 银河证 券股份 有限 公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
传真：8008201968
公司网站： http://www.chinastock.com.cn
8） 广发 证券股 份有 限公 司
办公地址： 广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
开放式基金咨询电话：95575转各营业网点
开放式基金业务传真：（020）87555305
公司网站： http://www.gf.com.cn
9） 山西 证券股份 有限 公司
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人：侯巍
客服电话：95573
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
24
联系电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
公司网站：http://www.sxzq.net
10） 招商 证券股 份有 限公 司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人： 霍达
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
客服电话：4008888111，95565
公司网站：http:// www.newone.com.cn
11） 德邦 证券股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人：武晓春
开放式基金咨询电话： 4008888128
开放式基金业务传真： 021-68767981
公司网站： http://www.tebon.com.cn
12） 国海 证券股份 有限 公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：何春梅
客服热线：（0771）5539032
开放式基金业务传真：（0771）5539033
公司网站：http:// www.ghzq.com.cn
13） 东方 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
法定代表人：潘鑫军
客服热线：（021）962506或40088-88506
传真：（021）63326173
公司网站： http://www.dfzq.com.cn
14） 光大 证券股 份有 限公 司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
25
法定代表人：周健男
联系电话：（021）22169081
传真：（021）22169134
开放式基金咨询电话：4008888788
公司网站： http://www.ebscn.com
15） 中银 国际证 券有 限责 任公 司
注册地址： 上海市银城中路200号39层
法定代表人：宁敏
开放式基金咨询电话： 4006208888或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真：（021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com
16） 湘财 证券股份 有限 公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人：林俊波
联系电话：（021）68634818
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：http://www.xcsc.com
17） 中航 证券有 限公 司
住所：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人：王晓峰
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户服务电话：400-8866-567
公司网站：http:// www.scstock.com
18） 申万 宏源证 券有 限公 司
住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
26
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网站：http://www.swhysc.com
19） 国元 证券股 份有 限公 司
注册地址： 合肥市梅山路18号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：4008888777
业务传真：0551-2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
20） 渤海 证券股 份有 限公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站： http://www. ewww.com.cn
21） 瑞银 证券有 限责 任公 司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：钱于军
联系电话：（010）5832 8752
传真：（010）5922 8748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：http://www.ubssecurities.com
22） 华福 证券有 限责 任公 司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：（0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
27
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
23） 中泰 证券股 份有 限公 司
住所：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
传真：（0531）81283900
公司网站：http://www.zts.com.cn
24） 爱建 证券有 限责 任公 司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：祝建
联系电话：（021）32229888
客服电话：（021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
25） 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
联系电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
26） 华融 证券股 份有限 公司
住所：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
联系电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568162
公司网站：http://www.hrsec.com.cn
27） 国信 证券股 份有限 公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
28
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
客服电话：95536
公司网站：http://www.guosen.com.cn
28） 中信 证券股 份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.cs.ecitic.com
29） 中信 证券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：姜晓林
客户服务热线：95548
传真：（0532） 85022605
公司网站：http://www.zxwt.com.cn
30） 信达 证券股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话： 400-800-8899
基金业务传真：010-63080978
公司网站：http://www.cindasc.com
31） 国都 证券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话： 4008188118
基金业务传真：010-84183311
公司网站：http://www.guodu.com
32） 联讯 证券股 份有 限公 司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号
法定代表人：徐刚
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
29
客户服务电话：95564
基金业务传真：010-64408834
公司网站： http://www.lxsec.com.cn
33） 平安 证券股 份有 限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 刘世安
网站：http://stock.pingan.com
客户服务电话：4006-788-887
34） 上海 华信证 券有 限责 任公 司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈灿辉
网站：http://www.shhxzq.com
客户服务电话：4008205999
35） 华西 证券股 份有 限公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
网站：http://www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
36） 长城 证券股 份有 限公 司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人：丁益
网站：http://www.cgws.com/
客户服务电话：400-666-6888
37） 财达 证券股 份有 限公 司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
网站：http:// www.s10000.com /
客户服务电话：400-612-8888
38） 申万 宏源西 部证 券股 份有 限公司
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
30
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
网站：http ：//www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
? 其他 销售 机构
1） 天相 投资顾 问有 限公 司
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座
法定代表人：林义相
联系电话：（010）66045522
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网站：http ：// www.txsec.com
2) 深圳众 禄 金 融控股 股份 有限 公司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网站: 众禄基金网 http://www.zlfund.cn；基金买 卖网http:// www.jjmmw.com
3） 上海 好买基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网站:
http://www.ehowbuy.com
4） 蚂蚁 （杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
31
网站：http://www.fund123.cn
5） 上海 长量基 金销售 投资 顾问有 限公 司
注册地址：上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真：021-58787698
长量基金网：http://www.erichfund.com
6) 诺 亚 正行（ 上海） 基金 销售投 资顾 问有限 公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
传真：021-38509777
网站：http://www.noah-fund.com
7) 上 海 天天基 金销售 有限 公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真：021-64385308
公司网站：http://www.1234567.com.cn
8） 和讯 信息科 技有 限公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话： 4009200022
基金业务传真：（021） 20835879
公司网站：http://licaike.hexun.com
9） 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
32
传真：0571-86800423
公司网站：http://www.5ifund.com
10） 上海 陆金所 基金 销售 有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
公司网站：http://www.lufunds.com
11） 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司
住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
传真：020-89629011
公司网站：http://www.yingmi.cn
12） 北京 蛋卷基 金销 售有 限公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
13） 北京 广源达 信投 资管 理有 限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人：齐剑辉
网站：www.niuniufund.com
客户服务电话：4006236060
14） 上海 大智慧 财富 管理 有限 公司
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
33
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单
元
法定代表人：申健
网站：https://8.gw.com.cn/
客户服务电话：021-20219931
15） 中信 期货有 限公 司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层
法定代表人：张磊
网站：http://www.citicsf.com/
客户服务电话：400-9908-826
16） 厦门 市鑫鼎 盛控 股有 限公 司
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人: 陈洪生
网站：http://www.xds.com.cn/
客户服务电话：400-918-0808
17） 北京 增财基 金销 售有 限公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：010-67000988-6025
传真：010-67000988
网站：http://www.zcvc.com.cn/
18） 北京 肯特瑞 财富 管理 有限 公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超
客户服务热线：400 098 8511
传真：89188000
公司网站：http://kenterui.jd.com
19） 上海 基煜基 金销 售有 限公 司
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
34
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
法定代表人：王翔
客户服务电话：021-65370077
传真：021-55085991
20） 北京 汇成基 金销 售有 限公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 E 世界财富中心 A 座 1108 号
法定代表人：王伟刚
网站：http ：//www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市（网点），并另
行公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：兴全基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）20398888
传真： （021）58368858
（ 三） 出具法 律意 见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人： 廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、吕红
联系人： 廖海
（ 四） 审计基 金资 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
35
办公地址：上海市延安东路222号30楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：（021）61418888
传真：（021）63350377
经办注册会计师：许湘照、汪芳
联系人：汪芳
四、基 金的名称
兴全可转债混合型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式
六、基 金的投资目标
在锁定投资组合下方风险的基础上，以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定
增值。
七、基 金的投资方向
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的可
转换公 司债 券、 股票 、 国债， 以及 法律 法规 允 许基金 投资 的其 他金 融 工具。 资产 配置
比例为：可转债 30% ～95% （其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于
50% ），股票不高于 30% ，现金和到期日在 一年以内的政府债券不 低于基金资产净值
的 5 ％；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金 主动 投资于 流动 性受限 资产 的市值 合计 不得超 过基 金资产 净值 的 15% 。因
证券市 场波 动、 上市 公 司股票 停牌 、基 金规 模 变动等 基金 管理 人之 外 的因素 致使 基金
不符合本条规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
36
本基金 管理 人管 理的 全 部开放式 基金( 包 括开 放式基 金以 及处 于开 放 期的定 期开放
基金) 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；
本基金 管理 人管 理的 全 部投资 组合 持有 一家 上 市公司 发行 的可 流通 股 票，不 得超 过该
上市公司可流通股票的 30% 。
本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
八、基 金的投资策略
（ 一） 投资决 策依 据
（1 ）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）国家宏观经济环境；
（3 ）国家货币政策、利率走势和证券市场政策；
（4 ）地区及行业发展状况；
（5 ）上市公司研究；
（6 ）证券市场的走势。
（ 二） 投资决 策程 序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资目标和
对市场 的判 断决 定本 基 金的总 体投 资策 略， 审 核并批 准基 金经 理提 出 的资产 配置 方案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议，在紧急情况下可召开临时会议。
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券和个股选择采用自下而上的程序，并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下：
（1 ）研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分
析、公 司分 析、 个券 分 析以及 数据 模拟 的各 类 报告， 提出 本基 金股 票 备选库 的构 建和
更新方 案， 经投 资研 究 联席会 议讨 论并 最终 决 定本基 金股 票备 选库 ， 为本基 金的 投资
管理提供决策依据。
（2 ）资产配置
投资决策委员会定期召开会议，并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
37
配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3 ）构建投资组合
基金经理根据对股票市场、可转债市场和利率期限结构的判断确定可转债组合的
加权平 均内 含收 益率 、 久期水 平和 国债 组合 的 加权平 均久 期水 平。 在 此基础 上根 据各
种定量 和定 性标 准， 以 及研究 部的 个券 和个 股 研究报 告构 建基 金组 合 ，并报 投资 决策
委员会备案。
（4 ）组合的监控和调整
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟
踪，并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息，以利于基金经理作出相应的调
整。
（5 ）投资指令下达
基金经理根 据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至交
易部。
（6 ）指令执行及反馈
交易部 依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成
后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7 ）风险控制
风险管理 委员 会根 据市场 变 化对 投资 组合 计划提 出 风险 防范 措施 ，风险 管理 部对
投资组 合计 划的 执行 过 程进行 日常 监督 和实 时 风险控 制， 基金 经理 依 据基金 申购 赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
（8 ）业绩评价
FOF 投资与金融工程部将定期对基金的业绩 进行归因分析，找出基 金投资管理的
长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。
（ 三） 投资组 合管 理
基金的资产配置采用自上而下的程序，个券（可转债，下同）和个股选择采用自
下而上 的程 序， 并严 格 控制投 资风 险。 在个 券 选择层 面， 积极 参与 发 行条款 优惠 、期
权价值 较高 、公 司基 本 面优良 的可 转债 的一 级 市场申 购； 选择 对应 的 发债公 司具 有良
好发展 潜力 或基 础股 票 有着较 高上 涨预 期的 可 转债进 行投 资， 以有 效 规避市 场风 险，
并充分 分享 股市 上涨 的 收益； 运用 “兴全可转债 评价 体系 ”， 选择 定 价失衡 的个 券进
行投资 ，实 现低 风险 的 套利。 在个 股选 择层 面 ，以“ 相对 投资 价值 ” 判断为 核心 ，选
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
38
择所处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ：“80% × 中证 可转换 债券指 数＋15% ×沪 深 300 指数＋
5% ×同业存款利率”
十、基 金的风险收益 特征
本基金的风险水平处于市场低端，收益水平处于市场中高端。
十一、 基金的投资组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全可转债混合型证券投资基金2018 年第1 季度报
告，数据截至2018年3月31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比
例（%）
1
权益投资
453,219,015.68 13.90
其中：股票
453,219,015.68 13.90
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
2,747,408,807.48 84.23
其中：债券
2,747,408,807.48 84.23
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
39
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
43,297,925.43 1.33
8
其他资产
17,802,161.42 0.55
9
合计
3,261,727,910.01
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1）报 告期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业 类别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
250,779,594.06 8.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
15,511,876.11 0.50
F
批发和零售业
28,862,551.51 0.93
G
交通运输、仓储和邮政业
36,659.62 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
34,203.96 0.00
J
金融业
61,460,367.36 1.97
K
房地产业
26,313,645.00 0.84
L
租赁和商务服务业
33,871,844.04 1.09
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
77,604.80 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
36,270,669.22 1.16
S
综合
- -
合计
453,219,015.68 14.54
（2） 报 告期末 按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
40
序
号
股票 代码 股票 名称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占基金资产净
值 比例 （％）
1 601318 中国平安 941,056 61,460,367.36 1.97
2 603589 口子窖 901,905 38,307,200.75 1.23
3 300251 光线传媒 2,810,447 36,142,348.42 1.16
4 600309 万华化学 947,127 33,263,100.24 1.07
5 002027 分众传媒 2,519,569 31,357,244.41 1.01
6 600887 伊利股份 1,077,096 30,686,465.04 0.98
7 600048 保利地产 1,953,500 26,313,645.00 0.84
8 601933 永辉超市 2,568,300 25,272,072.00 0.81
9 002821 凯莱英 297,100 22,728,150.00 0.73
10 002223 鱼跃医疗 871,983 21,424,622.31 0.69
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券 品种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 150,483,000.00 4.83
其中：政策性金融债 150,483,000.00 4.83
4 企业债券 38,434,866.50 1.23
5 企业短期融资券 20,032,000.00 0.64
6 中期票据 20,076,000.00 0.64
7 可转债（可交换债） 2,518,382,940.98 80.78
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,747,408,807.48 88.13
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券 代码 债券 名称 数 量（ 张） 公允 价值( 元)
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 132013 17 宝武 EB 2,682,340 273,598,680.00 8.78
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
41
2 132009 17 中油 EB 1,682,680 166,652,627.20 5.35
3 113011 光大转债 1,247,580 135,337,478.40 4.34
4 123003 蓝思转债 1,310,030 128,330,538.80 4.12
5 110041 蒙电转债 1,197,670 121,575,481.70 3.90
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
11、 投资 组合报 告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期未出现被监管部门立 案调查，并且未
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 791,909.87
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
42
2 应收证券清算款 8,793,813.28
3 应收股利 -
4 应收利息 7,253,089.38
5 应收申购款 963,348.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,802,161.42
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券 代码 债券 名称 公允 价值( 元) 占 基金 资产净 值比 例(%)
1 113011 光大转债 135,337,478.40 4.34
2 113009 广汽转债 115,297,525.20 3.70
3 128016 雨虹转债 65,058,597.03 2.09
4 132002 15 天集 EB 52,300,000.00 1.68
5 128015 久其转债 41,569,278.12 1.33
6 120001 16 以岭 EB 33,336,509.68 1.07
7 113012 骆驼转债 24,477,264.90 0.79
8 110030 格力转债 21,892,680.00 0.70
9 113013 国君转债 21,640,000.00 0.69
10 132003 15 清控 EB 6,982,072.80 0.22
11 128010 顺昌转债 4,160,420.55 0.13
12 127003 海印转债 2,073,362.34 0.07
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股 票代
码
股票 名称
流 通受 限部分 的
公允 价值( 元)
占 基金 资产净
值比 例（%）
流 通受 限情况
说明
1 603589 口子窖 20,965,000.00 0.67 大宗流通受限
2 600309 万华化学 33,263,100.24 1.07 筹划重大事项
3 002027 分众传媒 31,105,000.00 1.00 大宗流通受限
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
43
十二 、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日，基金业绩截止日 2018 年 3 月 31 日。
本 基金 净值增 长率 与同期 业绩 比较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① －③ ② －④
2018 年第 1 季度 0.18% 0.76% 2.62% 0.84% -2.44% -0.08%
2017 年度 7.62% 0.40% 2.96% 0.45% 4.66% -0.05%
2016 年度
0.93% 0.48% -10.90% 0.74% 11.83% -0.26%
2015 年度 6.70% 1.63% -20.00% 2.82% 26.70% -1.19%
2014 年度 53.29% 1.07% 51.92% 0.98% 1.37% 0.09%
2013 年度 9.84% 0.73% -1.10% 0.68% 10.94% 0.05%
2012 年度 1.70% 0.47% 4.11% 0.44% -2.41% 0.03%
2011 年度 -4.10% 0.51% -2.93% 0.47% -1.17% 0.04%
2010 年度 7.65% 0.60% -9.46% 0.78% 17.11% -0.18%
2009 年度 35.21% 0.80% 37.37% 1.46% -2.16% -0.66%
2008 年度 -19.65% 0.87% -42.04% 1.27% 22.39% -0.40%
2004.5.11 （基金成
立之日）-2018.3.31
667.22% 0.83% 121.30% 1.17% 545.92% -0.34%
十三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
44
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算，计算方法如下：
H=E×I ÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费，E ：为前一日基金资产净值，I ： 基金的管理费
年费率
本基金的管理费年费率为 1.3% 。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费，按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算，计算方法
如下：
H ＝E×I ÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费，E ：为前一日的基金资产净值，I ：基金的托管
费年费率
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25% 。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺
延。
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括：基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，列入当前基金费用。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
45
（1）本基金的申购遵循金额申购的原则，即申购金额中包含申购费用；费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的申购费率：
金额（M ，含申购费） 申购费率
M ＜1000 万
1.0%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用，不列入基金资产。
2、赎回费
本基金的赎回遵循份额赎回的原则，基金赎回费用由投资者承担，在扣除必要的
手续费后，赎回费总额的 25％归入基金资产，但对持续持有期少于 7 日的投资者收取
的赎回费全额计入基金财产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减，具体费率如下：
连续持有期限（T ） 赎回费率
T ＜7 日
1.5%
7 日≤T ≤1 年
0.50%
1 年＜T≤ 2 年
0.25%
T ＞2 年
0
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定，并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，如果没有超过上述费率限额，
基金管理人可自行调整；若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的，最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
46
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
用。
（ 四） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动，对本基金管理人于 2017 年 12 月 23 日刊登《兴全可转债混合型证券投资基金更新
招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（ 一） “重要 提示 ”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
（ 二） “一、 绪言 ”
在法规依据中添加《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。
（ 三） “第二 部分
释义 ”
增加《流动性风险管理规定》、流动性受限资产的释义。
（ 四） “三、 基金 管理人 ”
更新了基金管理人基本情况、主要人员情况、风险管理与内部控制制度。
（ 五） “四、 基金 托管人 ”
更新了基金托管人的主要人员情况、托管业务情况。
（ 六） “五、 相关 服务机 构”
更新 了个别销售机构情况；新增销售机构 1 家。
（ 七） “七、 基 金份 额的申 购、 赎回 ”
根据《流动性新规》更新了“申购、赎回的数额限制、申购、赎回的费用、拒绝
或暂停申购、赎回的情形与处理、巨额赎回的情形及处理”部分内容。
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
47
（ 八） “九、 基金 的投资 ”
根据《流动性新规》更 新了“投资方向”部分 内容，更新了“（六） 基金投资组合
报告”部分，数据内容截止日为 2018 年 3 月 31 日，所列财务数据未经审计。
（ 九） “十、 基金 的业绩 ”
更新了该部分数据，数据内容截止日为 2018 年 3 月 31 日。
（ 十） “十二 、 基 金资产 的估 值”
根据《流动性新规》更新了“暂停估值的情形”部分内容。
（ 十一 ）“十 四、 基金费 用与 税收”
更新了基金赎回费费率结构。
（ 十二 ）“十 六、 基金的 信息 披露”
根据《流动性新规》更新了“定期报告、基金临时信息披露” 部分内容。
（ 十三 ）“十七 、 风险揭示 ”
根据《流动性新规》更新了“流动性风险”部分内容。
（ 十四 ）“二 十、 《兴全 可转 债混合 型证 券投资 基金 基金托 管协 议》摘 要 ”
更新了基金管理人、基金托管人基本情况；更新了“基金资产净值计算和核算、
基金份额持有人名册的登记与保管” 部分内容。
（ 十五 ）“二 十二 、其他 应披 露事项 ”
以下为自 2017 年 11 月 11 日至 2018 年 5 月 10 日，本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序号 事项 名称 披露 日期
1 关于兴全可转债混合型证券投资基金基金经理变更的公告 2017-11-09
2 关于长期停牌股票（中国铝业）估值方法调整的公告 2017-11-18
3 关于微网站开通现金宝定期赎回转购功能的公告 2017-12-05
4 关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 2017-12-13
5 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2017-12-22
6 关于旗下基金缴纳增值税的提示性公告 2017-12-29
7
关于旗下部分基金继续参加中国工商银行“2018 倾心回馈” 基金定
投费率优惠活动的公告
2017-12-29
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
48
8
关于旗下部分基金参加邮储银行网银、手机银行费率优惠活动的
公告
2017-12-29
9
关于旗下基金在中国农业银行关于开放式基金交易费率优惠的公
告
2017-12-29
10
关于公司旗下部分基金投资宁波华翔（002048）非公开发行股票
的公告
2017-12-29
11
关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投资优惠费
率的公告
2017-12-29
12 旗下各基金 2017 年 12 月 31 日资产净值公告 2018-01-01
13 关于长期停牌股票（万华化学）估值方法调整的公告 2018-01-06
14 关于设立上海分公司的公告 2018-01-10
15 关于旗下基金参加华鑫证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-25
16 关于旗下基金参加德邦证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-29
17 关于旗下基金参加中泰证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-30
18 关于旗下基金参加海通证券定投及申购费率优惠活动的公告 2018-01-30
19
关于兴全可转债混合型证券投资基金暂停接受五百万元以上申
购、转换转入申请的公告
2018-02-03
20 兴全可转债混合型证券投资基金分红公告（第 54 次） 2018-02-05
21 关于长期停牌股票（康得新和光环新网）估值方法调整的公告 2018-02-08
22
关于恢复接受兴全可转债混合型证券投资基金五百万元以上申购
和转换转入申请的公告
2018-02-13
23 关于调整旗下基金在兴业证券费率优惠活动的公告 2018-03-05
24
关于增加申万宏源西部证券为兴全可转债混合型基金销售机构的
公告
2018-03-21
25 关于解聘副总经理的公告 2018-03-21
26 关于修改旗下部分基金基金合同、托管协议的公告 2018-03-23
27 关于旗下部分基金将收取短期赎回费的提示性公告 2018-03-23
28
关于继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公
告
2018-03-28
兴 全可 转债混 合型 证券 投资 基金——更新 招募 说明 书摘 要
49
29
关于旗下基金参加交通银行手机银行申购及定期定额投资优惠费
率的公告
2018-03-30
30 关于调整部分旗下基金在中国银行费率优惠活动的公告 2018-04-12
31 关于调整部分旗下基金在华夏银行费率优惠活动的公告 2018-04-12
32 关于调整部分旗下基金在银河证券费率优惠活动的公告 2018-04-13
33 关于旗下基金所持证券（中兴通讯）调整估值价的公告 2018-04-19
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书 》 （正文 ） 所载之 详细 资料一 并阅 读。
兴全 基 金管理 有限 公司
2018年6月25 日
