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前海开源沪港深乐享生活(004320)

前海开源沪港深乐享生活:更新招募说明书摘要(2018年6月)查看PDF公告

前海开源 沪港深 乐享生活 灵活配置
混合型 证券投资基金
招募说明书(更新) 摘要
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日:2018 年5 月12 日
























































招募说明书(更新)摘 要 1 重要提示 本基金经2016年08月11日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1819号 文注册募集,基金合同已于2017年5月12日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本 法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本 基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币 型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票,需承担汇率风险 以及境外市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人 自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 特别风险提示:基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股 标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可 能。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月 12日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(未经审计)。
























































招募说明书(更新)摘 要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3、设立日期:2013年1月23日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话:0755-88601888





传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币2亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司(企业)投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
























































招募说明书(更新)摘 要 3 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部 总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融 战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授,北京师范大学副教授、教授。
























































招募说明书(更新)摘 要 4 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农 业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院 长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经 济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津 大学研究员,英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管 理硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业 部、华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投 资(香港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部 主管、公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有 限公司联席监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源
























































招募说明书(更新)摘 要 5 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副 总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 吴国清先生,清华大学经济管理学博士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研 究员、基金经理助理、投资经理。现任前海开源基金执行投资总监、前海开源大海洋战略 经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产 业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理。吴国清先生具备基金从 业资格。 丁骏先生,经济学博士,国籍:中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外 币交易员、经济师,国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理,长盛基 金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理,基金同盛、长盛同智基金经理。 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混
























































招募说明书(更新)摘 要 6 合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源 祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。丁骏先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监兼研究部 行政负责人赵雪芹,联席投资总监侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德 龙,执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
























































招募说明书(更新)摘 要 7 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增 幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润 较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最 佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集 团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球 第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
























































招募说明书(更新)摘 要 8 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部 并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中 国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
























































招募说明书(更新)摘 要 9 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况 核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并及时报告中国证监会。
























































招募说明书(更新)摘 要 10 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 代 码 代销机构 销售机构信息 1 中国建设银行股份有限公 司 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 传真:(010)66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188
























































招募说明书(更新)摘 要 11 网址:http://8.jrj.com.cn/ 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西 座 1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 4 上海挖财基金销售有限公 司 上海挖财基金销售有限公司 地址:上海浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼5楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 5 大河财富基金销售有限公 司 大河财富基金销售有限公司 地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场 1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:http://www.urainf.com 6 喜鹊财富基金销售有限公 司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:http://www.xiquefund.com/ 7 上海有鱼基金销售有限公 司 上海有鱼基金销售有限公司 地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E- 2655室


法定代表人:林琼 客服电话:400-7676-298 网址:www.youyufund.com 8 诺亚正行(上海)基金销 售投资顾问有限公司 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777
























































招募说明书(更新)摘 要 12 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售股份有 限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 10 上海天天基金销售有限公 司 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 11 上海好买基金销售有限公 司 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 12 蚂蚁(杭州)基金销售有 限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号 1幢202室 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 13 上海长量基金销售投资顾 问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 14 浙江同花顺基金销售有限 公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240
























































招募说明书(更新)摘 要 13 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 15 北京展恒基金销售股份有 限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 16 上海利得基金销售有限公 司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 17 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公 楼二期53层5312-15单元 法人姓名:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.harvestwm.cn 18 乾道盈泰基金销售(北京) 有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 19 北京创金启富投资管理有 限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合 楼 712室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 20 宜信普泽投资顾问(北京) 有限公司 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座 18 层1809 法人代表:戎兵
























































招募说明书(更新)摘 要 14 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 21 南京苏宁基金销售有限公 司 南京苏宁基金销售有限公司 地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com 22 深圳腾元基金销售有限公 司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号 楼 1806-1808单元 办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号 楼 1806-1808单元 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 23 北京恒天明泽基金销售有 限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtwm.com 24 北京汇成基金销售有限公 司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 25 深圳盈信基金销售有限公 司 深圳盈信基金销售有限公司 地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼 A-1(811-812) 法定代表人:苗宏升 客服电话:4007-903-688
























































招募说明书(更新)摘 要 15 网址:http://www.fundying.com/ 26 一路财富(北京)信息科 技有限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场 A座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 27 北京钱景基金销售有限公 司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 28 北京唐鼎耀华投资咨询有 限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室





法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 29 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林



































联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 30 北京植信基金销售有限公 司 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com 31 北京广源达信基金销售有 限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层 605室
























































招募说明书(更新)摘 要 16 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心 B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 32 北京新浪仓石基金销售有 限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦 906 法定代表人:张琪 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 33 济安财富(北京)基金销 售有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 34 上海万得基金销售有限公 司 上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 35 凤凰金信(银川)投资管 理有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号 楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 36 深圳市锦安基金销售有限 公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前 海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心4层 法定代表人:李学东 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685
























































招募说明书(更新)摘 要 17 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 37 上海联泰资产管理有限公 司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号 3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 38 北京坤元基金销售有限公 司 北京坤元基金销售有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街8号中粮广场B座501 法定代表人:李雪松 客服电话:400-818-5585 网址:http://www.kunyuanfund.com 39 上海基煜基金销售有限公 司 上海基煜基金销售有限公司 地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人:王翔 网址:www.jiyufund.com.cn 客服电话:400-820-5369 40 武汉市伯嘉基金销售有限 公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:徐淼 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 41 上海陆金所基金销售有限 公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单 元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com
























































招募说明书(更新)摘 要 18 42 大泰金石基金销售有限公 司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼 B区4楼A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 43 珠海盈米财富管理有限公 司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 44 和耕传承基金销售有限公 司 和耕传承基金销售有限公司 地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁 街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com 45 奕丰金融服务(深圳)有 限公司 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 (入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 办公电话:075589460500 传真号码:075521674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 46 北京懒猫金融信息服务有 限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:http://www.lanmao.com 47 北京肯特瑞财富投资管理 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
























































招募说明书(更新)摘 要 19 有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人:江卉 联系人:江卉 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com/ 48 北京电盈基金销售有限公 司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层 3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座 12 层B室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 49 中民财富基金销售(上海) 有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 50 上海云湾投资管理有限公 司 上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼 2层,200127 办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 51 深圳市金斧子基金销售有 限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大 厦 18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单 元 7楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-29330502
























































招募说明书(更新)摘 要 20 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 52 北京蛋卷基金销售有限公 司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 53 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 (入驻前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 54 深圳市前海排排网基金销 售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品 文化市场313栋E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 55 天津万家财富资产管理有 限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 56 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北 座 13层1301-1305室、14层 法定代表人:张磊 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826
























































招募说明书(更新)摘 要 21 网址:www.citicsf.com 57 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 58 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38- 45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38- 45 层 法定代表人:霍达 联系电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 59 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、 36、38、39、41-43楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 60 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn 61 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:吴坚 客服电话:95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 62 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:何耀
























































招募说明书(更新)摘 要 22 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 63 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网站:www.hx168.com.cn 64 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 65 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 66 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座 26 楼 法定代表人:沙常明 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利
























































招募说明书(更新)摘 要 23 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:广东信达律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路6001 号太平金融大厦12 楼 办公地址:深圳市福田区益田路6001 号太平金融大厦12 楼 负责人:张炯 经办律师:杨扬、胡云云 电话:(0755)88265288 传真:(0755)88265537 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199
























































招募说明书(更新)摘 要 24 四、基金名称 前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式
























































招募说明书(更新)摘 要 25 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金主要通过精选投资于乐享生活主题相关证券,挖掘中国居民消费升级和生活服 务业升级中带来的投资机会,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争 实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机 制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票” )、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债 券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国 内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金 资产的0-95%),投资于乐享生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基 金每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资 产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置
























































招募说明书(更新)摘 要 26 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险 以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在沪深A股、港股、 债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 (1)乐享生活主题的定义 随着居民人均收入水平的提升以及生活服务业的发展,居民的各方面需求将逐步释放, 尤其是对于健康生活和文化娱乐的要求会逐步提高,由此带来对相关产品和服务需求的增 加,并推动提供此类产品和服务的上市公司的快速成长。本基金将围绕健康生活与文化娱 乐两个方面,重点关注有利于提升民众健康生活及文化娱乐质量方面的行业和个股。 本基金所指的乐享生活主题相关证券是指向居民提供优质产品及服务以满足居民健康 生活及文化娱乐方面需求的上市公司发行的股票。 具体地,本基金将“乐享生活”主题聚焦于以下几方面的投资标的:一是健康生活服 务方面,如医疗保健、养老服务、体育运动等主题相关的公司,包括但不限于医疗保健、 体育等行业的公司;二是文化娱乐方面,如休闲旅游、影视游戏、文学动漫、社交、教育 等主题相关的公司,包括餐饮旅游、航空、传媒、电子、计算机等行业的公司。对于以上 行业之外的其他行业,如果其中某些细分行业对满足居民健康生活及文化娱乐方面需求具 有积极的作用,符合乐享生活主题,本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。 乐享生活主题相关行业的范畴会随着技术的进步不断变化,基金管理人将持续跟踪相 关行业最新技术及商业模式的发展,对乐享生活主题相关行业的定义进行动态更新。 (2)个股投资策略 在个股选择上,除了筛选出与乐享生活主题相关的上市公司外,本基金还将根据上市 公司所处行业特点,综合考虑公司质地和业绩弹性等因素,寻找基本面健康、业绩向上弹 性较大、估值有优势的公司进行投资。在公司质地方面,选择治理结构优良、竞争优势强、 管理水平高、资产负债表健康的公司;在业绩弹性方面,重点考虑盈利能力相对产能利用
























































招募说明书(更新)摘 要 27 率、价格、成本弹性较大的公司;在估值方面,综合考虑市净率、市销率、EV/EBITDA、重 置价值、市盈率等估值指标,选择估值具有较好安全边际的公司。通过对备选公司以上方 面的分析,本基金将优选出具有综合优势的股票构建投资组合,并根据行业趋势、估值水 平等因素进行动态调整。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内 机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将精选乐享生活主题相关行业的公 司,并优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投 资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面, 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具 的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
























































招募说明书(更新)摘 要 28 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及 中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆 作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期 货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟 投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制 和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
























































招募说明书(更新)摘 要 29 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重 点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的 市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中证 全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由: 沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的50家上市股票为成份 股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。本基金选择沪深300指数和恒生指数来衡量股票投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深300指数收益率 ×50%+恒生指数收益率×20%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投 资绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基 金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基 金份额持有人大会。 (六)风险收益特征
























































招募说明书(更新)摘 要 30 本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担 汇率风险以及境外市场的风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股 票的比例占基金资产的0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%),投资 于乐享生活主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于 基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合 计计算),其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
























































招募说明书(更新)摘 要 31 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金 管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各种风险; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基 金资产净值的10%; (20)当本基金持有股指期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的20%;
























































招募说明书(更新)摘 要 32 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%; (21)本基金总资产不得超过基金净资产的140%; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等 事宜另行具体协商。 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准,但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
























































招募说明书(更新)摘 要 33 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限制, 或以变更后的规定为准,但须提前公告。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日(未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 82,082,020.28 67.42 其中:股票 82,082,020.28 67.42 2 基金投资 - -
























































招募说明书(更新)摘 要 34 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 39,480,204.62 32.43 8 其他资产 188,209.41 0.15 9 合计 121,750,434.31 100.00 注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为24,491,307.98元,占资产净 值比例20.28%。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例( %) A 农、林、牧、渔业 5,309,590.00 4.40 B 采矿业 - - C 制造业 39,333,282.30 32.57 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 3,118,797.00 2.58 E 建筑业 1,423,533.00 1.18 F 批发和零售业 687,750.00 0.57 G 交通运输、仓储和邮政 业 2,107,632.00 1.75 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 3,719,987.00 3.08 J 金融业 987,657.00 0.82 K 房地产业 902,484.00 0.75 L 租赁和商务服务业 - -
























































招募说明书(更新)摘 要 35 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 57,590,712.30 47.69 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比(%) 能源 3,897,552.43 3.23 金融 18,197,953.95 15.07 信息技术 2,395,801.60 1.98 合计 24,491,307.98 20.28 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300285 国瓷材料 286,500 5,896,170.00 4.88 2 000998 隆平高科 205,400 5,309,590.00 4.40 3 600519 贵州茅台 6,900 4,716,978.00 3.91 4 01299 友邦保险 79,400 4,224,318.20 3.50 5 00386 中国石油化工 股份 706,000 3,897,552.43 3.23 6 03988 中国银行 1,121,000 3,790,409.28 3.14 7 000333 美的集团 65,300 3,560,809.00 2.95 8 02318 中国平安 55,000 3,516,686.25 2.91 9 03968 招商银行 134,500 3,464,745.22 2.87 10 02628 中国人寿 185,000 3,201,795.00 2.65
























































招募说明书(更新)摘 要 36 注:所用证券代码采用当地市场代码。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 92,119.06
























































招募说明书(更新)摘 要 37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 84,530.48 4 应收利息 11,559.87 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 188,209.41 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
























































招募说明书(更新)摘 要 38 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.5.12- 2017.12.31 8.81% 0.54% 14.01% 0.45% -5.20% 0.09% 2018.1.1- 2018.3.31 -0.92% 1.05% -0.80% 0.82% -0.12% 0.23% 2017.5.12- 2018.03.31 7.81% 0.71% 13.11% 0.57% -5.30% 0.14% 注:本基金的业绩比较准为:沪深300指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+中 证全债指数收益率×30% 。
























































招募说明书(更新)摘 要 39 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
























































招募说明书(更新)摘 要 40 据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,在履行必要的程序后,调整基 金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日 前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
























































招募说明书(更新)摘 要 41 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪 情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2017年11月12日至2018年5月12日披露的公告: 2018-05-08


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-23


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金2018年第 1季度报告


2018-04-20


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-13


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加盈信基金为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-12


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-03-29


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金2017年年度 报告摘要 2018-03-29


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金2017年年度 报告 2018-03-24


关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据流动性风险管理规定 修改基金合同的公告 2018-03-15


前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告 2018-03-09


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-02-07


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在利得基金开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-02-06


前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告 2018-02-06


前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告 2018-01-22


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加有鱼基金为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告



























































招募说明书(更新)摘 要 42 2018-01-18


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金2017年第 4季度报告 2018-01-02


前海开源基金管理有限公司旗下基金2017年度最后一个交易日基金 资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30


前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金主要投资市场 节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017-12-30


前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公 告


2017-12-26


前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值方 法的公告


2017-12-26


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新)摘要 2017-12-22


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-22


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海银基金为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-19


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金主要投资市 场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2017-12-14


前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金增聘基金经 理的公告 2017-12-06


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富为代销 机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-11-23


前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海长量为代销 机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
























































招募说明书(更新)摘 要 43 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金募集的 文件 2、《前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
























































招募说明书(更新)摘 要 44 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的 原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“绪言”相关信息进行了更新。 3、对“释义”相关信息进行了更新。 4、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更新。 9、对“基金的信息披露”相关信息进行了更新。 10、对“风险揭示”相关信息进行了更新。 11、对“托管协议的内容摘要”相关信息进行了更新。 12、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 13、在“其他应披露事项”部分,披露了期间涉及本基金的公告。 14、对部分表述进行了更新。





前海开源基金管理有限公司

















二〇一八年六月二十五日