南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018年第 1号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
截止日: 2018 年05月19日
重要提示
本基金经中国证监会2015年11月25日证监许可[2015]2736号文注册募集，并于
2017年3月13日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2017]659号)。本基金的基
金合同于2017年5月19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月
19日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿
元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金3亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国
际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副
会长。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务
所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师
工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限
公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货
有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深
圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公
司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，
华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华
信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、
人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总
经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2017年5月至2018年2月，刘文良；2018年2月至今，刘
文良，黄斌斌。
刘文良先生，北京大学金融学专业硕士，具有基金从业资格。2012年7月加入南方基
金，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师；2015年2月至2015年8月，
任南方永利基金经理助理；2015年12月至2017年2月，任南方弘利基金经理；2015年
12月至2017年5月，任南方安心基金经理；2016年11月至2018年2月，任南方荣发基
金经理；2016年11月至2018年2月，任南方卓元基金经理；2015年8月至今，任南方永
利基金经理；2016年6月至今，任南方广利基金经理；2016年7月至今，任南方甑智混合
基金经理；2017年5月至今，任南方和利、南方和元、南方纯元基金经理；2017年6月至
今，任南方高元基金经理；2017年8月至今，任南方祥元基金经理；2017年9月至今，任
南方兴利基金经理；2018年3月至今，任南方希元转债基金经理。
黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士，具有基金从业资格。
曾先后就职于招商银行合肥分行、浦发银行金融市场部、华夏基金机构债券投资部，历任
产品经理、交易员、投资经理。2017年7月加入南方基金；2018年2月至今，任南方和元、
南方祥元、南方荣年基金经理；2018年4月至今，任南方浙利、南方乾利基金经理。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资
部总经理蒋峰先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收
益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经
理陶铄先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§ 2 基金托管人
四、基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易
所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于
2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股
份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至
2017年末，在职员工32502人，通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金
融服务。
2017年，平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入1057.86亿元（还
原营改增前的营业收入同比增幅1.67%）、净利润231.89亿元（同比增长2.61%）、资产南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
总额32,484.74亿元（较上年末增长9.99%）、吸收存款余额20,004.20亿元（较上年末
增长4.09%）、发放贷款和垫款总额（含贴现）17,042.30亿元（较上年末增幅15.48%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金
清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人
员为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银
行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银
行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等
专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月
至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－
2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉
分行公司银行部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任
行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至
2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及
交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业
务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年
12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁
（主持工作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2017年12月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.13万亿，托管证券
投资基金共109只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命
力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、
平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换
债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置
混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型
证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华
新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进
取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安
大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券
型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银
新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金
转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕
景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合
型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、
长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债
券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合
型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强
收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置
混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证
券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场
基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基
金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯
债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债
债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债
券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯
债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、
西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、
长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯
债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币
市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投
资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资
基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资
基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基
金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基
金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利
得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证
券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放
债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平安大华转型创新
灵活配置混合型证券投资基金、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
证券投资基金、长盛盛通纯债债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、
平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消
费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞
智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活
配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股票型
证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证
券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量化
增强证券投资基金。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全
完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保
内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，
促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务
的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管
理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人
员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业
务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专
门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实
现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金
合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并
定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金
清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 代销机构
南方和元 A/C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
2 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
3
北京农村商业银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.bjrcb.com
4
上海农村商业银行股份有
限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
5
东莞农村商业银行股份有
限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
6
乌鲁木齐银行股份有限公
司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
7 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
8 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
联系电话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
9
广州农村商业银行股份有
限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
10
江苏江南农村商业银行股
份有限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
11 西安银行股份有限公司
注册地址：中国陕西西安高新路 60号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
12 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7号
办公地址：北京市西城区金融街 1号 B 座
法定代表人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn
13 桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路 76号
办公地址：桂林市中山南路 76号
法定代表人：王能
联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
14
江苏紫金农村商业银行股
份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
联系人：樊林
电话：025-88866344
传真：025-88866502
客服电话：025-96855
网址：www.zjrcbank.com南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
15 晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65号
法定代表人：刘海滨
联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方和元 A/C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3
中国银河证券股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4
国泰君安证券股份有限公
司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7
中信建投证券股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、18、
19、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、
17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14
中国中投证券有限责任公
司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、
18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、
18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
15
申万宏源西部证券有限公
司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层
A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.essence.com.cn
17
中信证券（山东）有限责
任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
18
中银国际证券股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-
18层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
22 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或 4008-888-999南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.95579.com
23 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
25 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
27 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
28 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
29 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
30 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心
B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
31 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
32 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 F12、
F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
33 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
34 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
35 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
36 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
37 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心
A 座-大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
38 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
39 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
40 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心 B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心 B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
41 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
42
深圳众禄基金销售股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
43
上海好买基金销售有限公
司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室；上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号
楼 2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
44
蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
45
上海天天基金销售有限公
司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大
厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
46
浙江同花顺基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
47
上海陆金所基金销售有限
公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
48
珠海盈米财富管理有限公
司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
49
南京苏宁基金销售有限公
司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
50
上海基煜基金销售有限公
司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
（上海泰和经济发展区）南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
51
北京肯特瑞财富投资管理
有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东
总部 A 座 17层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
52
和耕传承基金销售有限公
司
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼
602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
53
大连网金金融信息服务有
限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
54 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层
负责人：姜敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基金名称
南方和元债券型证券投资基金
§ 5 基金的类型
债券型证券投资基金
§ 6 基金的投资目标
本基金在严格控制风险的基础上，力求获得长期稳定的投资收益。
§ 7 基金的投资范围南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
本基金主要投资于国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、
资产支持证券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%。本基金不投资股票、权证、可转
债。
本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级
的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资
收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本
身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、
信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各
类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
2、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。
3、杠杆放大策略南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低
成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方
式。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险。
5、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，
对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
中债信用债总指数收益率
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数收益率
作为本基金的业绩比较基准。中债信用债总指数是全面反映信用债的总指标，样本范围包
括：信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期票
据等。中债信用债总指数在样券的选择和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可投资性，
是中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金
份额持有人大会。
§ 10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日（未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
588,425,635.80 97.48
其中：债券
588,425,635.80 97.48
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
1,872,073.31 0.31
8
其他资产
13,322,530.75 2.21
9
合计
603,620,239.86 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
490,660,635.80 95.43
其中：政策性金融债
490,660,635.80 95.43
4 企业债券
- -南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8 同业存单
97,765,000.00 19.02
9 其他
- -
10 合计
588,425,635.80 114.45
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 018005
国开1701
1,968,690196,514,635.80 38.22
2 160208
16国开08
1,500,000148,185,000.00 28.82
3 160412
16农发12
500,000 49,305,000.00 9.59
4 111809075
18浦发银行CD075
500,000 48,910,000.00 9.51
5 111709453
17浦发银行CD453
500,000 48,855,000.00 9.50
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应
对相关证券的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（人民币元）
1
存出保证金
29,837.40
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
13,292,693.35
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
13,322,530.75
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方和元债券型证券投资基金A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2017.05.19-2017.12.31
1.91% 0.04% -0.47% 0.04% 2.38% 0.00%
2018.01.01-2018.3.31 1.89% 0.06% 1.11% 0.03% 0.78% 0.03%
自基金成立起至今 3.83% 0.05% 0.63% 0.04% 3.20% 0.01%南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
南方和元债券型证券投资基金C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2017.05.19-2017.12.31
1.60% 0.04% -0.47% 0.04% 2.07% 0.00%
2018.01.01-2018.3.31 1.79% 0.06% 1.11% 0.03% 0.68% 0.03%
自基金成立起至今 3.42% 0.05% 0.63% 0.04% 2.79% 0.01%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－8、10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
托管费率、销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等
报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的
费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费：
对于申购本基金A类份额的投资人，本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额
的增加而递减，如下表所示：
A类份额申购金额（M） 申购费率
M＜100万
0.8%
100万≤M＜500万
0.5%
500万≤M＜1000万
0.3%
M≥1000万 每笔1,000元
对于申购本基金 C 类份额的投资人，申购费率为零。
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金的赎回费：
本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
A类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7天
1.5%
7天≤N＜1年
0.1%
1年≤N＜2年
0.05%
N≥2年
0
注：1年指365天
C类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7天
1.5%
7天≤N＜30天
0.5%
N≥30天
0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。持续持有期少于7日的A类基金份额赎回费全额计入基金财产，持续持有期不少于
7日的A类基金份额不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必
要的手续费。C类基金份额赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
§ 14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。
3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。
4、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
6、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更
新。
7、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对
“申购费用和赎回费用”进行了更新，对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新，对
“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更新，对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形及处理方式”进行了更新，对“巨额赎回的情形及处理方式”进行了更新。
8、在“基金的投资”部分，对“投资限制”进行了更新，对“基金投资组合报告”进
行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
9、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新。
10、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新。
11、在“风险揭示”部分，对“风险揭示”进行了更新。
12、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新。
13、在“基金托管协议的内容摘要”部分，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更
新。
14、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
15、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
16、在“备查文件”部分，对“备查文件”进行了更新。
17、对部分其他表述进行了更新。南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
南方基金管理股份有限公司
2018年 6月 22日
