中信建投稳裕：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
5-1 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 中 信建 投稳裕 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 证 券投 资基金 更新 招募说 明书 摘要 2018年第1 号 基 金管理人 ： 中 信建投 基 金管 理 有限公 司 基 金托管人 ：上 海浦东发 展银 行股份有 限公 司 二 零一八 年 六月5-2 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 目 录 重要提示............................................................................................................................ 3 一、基金管理人................................................................................................................ 5 二、基金托管人.............................................................................................................. 14 三、相关服务机构.......................................................................................................... 20 四、基金的名称.............................................................................................................. 26 五、基金的类型.............................................................................................................. 27 六、基金的投资.............................................................................................................. 28 七、基金的业绩.............................................................................................................. 38 八、基金的费用与税收.................................................................................................. 39 5-3 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 重要提 示 （一）中信 建投稳裕 定 期开放债券 型证券投 资 基金（以下 简称 “本基金 ”）申 请 募 集 的 准 予 注 册 文 件 名 称 为 ： 《 关 于 准 予 中 信 建 投 稳 裕 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基金注册的 批复》 （ 证 监许可〔2016 〕2326号 ） ，注册日 期为：2016 年10月11日 。本 基金合同于2016年11 月7日正式生效。 （二）基金 管理人保 证 本《招募说 明书》的 内 容真实、准 确、完整 。 本《招 募 说明书》经中 国证监会 注册，但中国 证监会对 本基金募集的 注册，并 不表明其对本 基金的价值和 收益作出 实质性判断或 保证，也 不表明投资于 本基金没 有风险。中国 证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 （三）基金 管理人依 照 恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理 和 运用基 金 财产，但不保 证本基金 一定盈利，也 不保证最 低收益；因基 金价格可 升可跌，亦不 保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 （四）本基 金投资于 证 券市场，基 金净值会 因 为证券市场 波动等因 素 产生波动， 投资者根据所 持有的基 金份额享受基 金收益， 同时承 担相应 的投资风 险。本基金投 资中的风险包 括：因整 体政治、经济 、社会等 环境因素对证 券市场价 格产生影响而 形成的系统性 风险，个 别证券特有的 非系统性 风险，由于基 金份额持 有人连续大量 赎回基金产生 的流动性 风险，基金管 理人在基 金管理实施过 程中产生 的管理风险， 本基金的特定风险等。 （五）本基 金为债券 型 基金，属于 证券投资 基 金中的较低 风险品种 ， 本基金 的 预期收益和预 期风险高 于货币市场基 金，低于 混合型基金和 股票型基 金。本基金存 在大类资产配 置风险， 有可能受到经 济周期、 市场环境或管 理人对市 场所处的经济 周期和产业周 期的判断 不足等因素的 影响 ，导 致基金的大类 资产配置 比例偏离最优 化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 （六）自基 金合同生 效 日起，若在 任一开放 期 最后一日日 终本基金 的 基金份 额 持 有 人 数 量 不 满200 人 ， 或 者 在 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日 终 基 金 资 产 净 值 加 上 当 日 申 购的基金份 额对应的 资 产净值或减 去当日赎 回 的基金份额 对应的资 产 净值低于5000 万元的，本基 金将根据 《基金合同》 第十九部 分的约定进行 基金财产 清算并终止， 而无需召开基金份额持有人大会。 5-4 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （七）投资 有风险， 投 资人在投资 本基金前 应 认真阅读本 招募说明 书 、基金 合 同等信息披露 文件，了 解自身风险承 受能力， 自主判断基金 的投资价 值，自主做出 投资决策，自 行承担投 资风险。基金 的过往业 绩并不预示其 未来表现 。基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人 提醒投资 人 基金投资的 “买者自 负 ”原则，在 投资人作 出 投资决 策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本更 新的招募 说 明书所载内 容截止日 为2018年5月7 日，有关 财 务数据 和 净值截止日为2018 年3 月31日（财务 数 据未经 审计） 。本基 金托管人 上海浦东发展银 行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。
5-5 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 一、基 金管理人 一、基金管理人简况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2 号凯恒中心B 座17、19 层 邮政编码：100010 法定代表人：蒋月勤 成立日期：2013 年9月9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号 经营范围： 基金募集 、 基金销售、 特定客户 资 产管理、资 产管理和 中 国证监 会 许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：30000 万元人民币 联系人：杨露露 电话：010-59100288 存续期限：永久存续 股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占 25% 、江苏广传广播传媒有限公司占20%。 二、主要人员情况 1、董事会成员 蒋月勤先生 ，董事长 ， 成都电子科 技大学硕 士 研究生学历 。曾任中 信 证券 股份 有限公司 交易 部总经理 、长盛基金管 理有限公 司总经理，现 任中信建 投证券股份有 限公司党委委 员、执委 会委员、董事 总经理 、 研究发展部行 政负责人 ，兼任中信建 投基金管理有限公司董事长。 张杰女士， 副董事长 、 总经理，首 都师范大 学 本科学历。 曾任 华夏 证 券股份 有 限公司深圳振 华路营业 部经理、华夏 证券股份 有限公司深圳 分公司经 管部经理、华 夏证券股份有 限公司经 管总部副经理 、 中信建 投证券股份有 限公司经 纪业务管理部 行政负责人 、董事总经理 ，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。 5-6 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 李聚合先生 ，副董事 长 ，中国人民 大学在职 博 士研究生学 历。曾任 国 家发改 委 财政金融司副 司长，长 期从事宏观经 济及财政 货币政策研究 ，熟悉证 券期货市场及 社会信用体系 建设情况 。现任中信建 投基金管 理有限公司副 董事长， 兼任中信建投 证券股份有限 公司 董事 总经理、交通 信用研究 院顾问委员会 主任、元 达信资本管理 （北京）有限 公司执行 董事、首都师 范大学信 用立法与信用 评估研究 中心学术顾问 。 陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院211厂总会计 师、航天一院 财务部副 部长、航天一 院发射技 术及特种车事 业部总会 计师、航天投 资控股有限公 司财务总 监，现任航天 科技财务 有限责任公司 财务总监 、中信建投基 金管理有限公司董事。 周艳丽女士 ，董事， 南 京大学硕士 研究生学 历 。曾任江苏 省广播电 视 总台（ 集 团）财务资产 部副主任 ，现任江苏省 广播电视 总台（集团） 财务资产 部主任、中信 建投 基金管理有限公司董事。 袁野先生， 常务副总 经 理、 职工董 事，德国 特 里尔大学硕 士研究生 学 历。曾 任 德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、 中信建投基金 管理有限 公司总经理， 现任中信 建投基金管理 有限公司 常务副总经理 、 职工董事。 杜宝成先生 ，独立董 事 ，北京大学 法律系硕 士 研究生学历 。曾任北 京 市律师 协 会职员、中国 侨联华联 律师事务所律 师、北京 市融商律师事 务所高级 合伙人，现任 北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王汀汀先生 ，独立董 事 ，北京大学 博士研究 生 学历。现任 中央财经 大 学副教授、 中信建投基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士 ，独立董 事 ，北京师范 大学硕士 研 究生学历。 曾任北京 瑞 达会计 师 事务所部门副 经理、北 京中洲光华会 计师事务 所高级经理、 天健光华 会计师事务所 合伙人兼事务 所人力资 源委员会委员 兼北京所 管理委员会委 员、大华 会计师事务所 合伙人兼事务 所人力资 源和薪酬考核 委员会委 员，现任大华 会计师事 务所合伙人兼 事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。 胡家勇先生 ，独立董 事 ，中南财经 大学博士 研 究生学历。 曾任中南 财 经大学 助 教、讲师、副 教授、教 授，现任中国 社会科学 院经济研究所 研究员、 中信建投基金 管理有限公司 独立董事 ，兼任国家社 会科学基 金评审组专家 、中国博 士后科学基金 评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。 5-7 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 2、监事会成员 孔萍女士， 监事会主 席 ，中国人民 大学硕士 研 究生学历。 曾任中国 工 商银行 财 务处副科长， 华夏证券 股份有限公司 财务、稽 核、清算部部 门总经理 ，现任中信建 投证券股份有 限公司运 营管理部行政 负责人、 中信建投基金 管理有限 公司监事会主 席。 许会芳女士 ，监事， 中 国人民银行 研究生部 硕 士研究生学 历。曾任 航 天科技 财 务有限责任公 司风险管 理与法律部副 总经理， 现任航天科技 财务有限 责任公司风险 管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。 周琰女士， 监事，南 京 大学硕士研 究生学历 。 曾任江苏省 广播电视 总 台投资 管 理部业务拓展 科副科长 ，现任江苏省 广播电视 总台投资管理 部业务拓 展科科长、中 信建投基金管理有限公司监事。 张全先生， 职工监事 ， 中国人民银 行研究生 部 硕士研究生 学历。曾 就 职于中 信 建投证券股份 有限公司 债券承销部、 债券销售 交易部、资本 市场部、 任中信建投基 金管理有限 公 司总经理 助理、特定资 产管理部 负责人，现任 元达信资 本管理（北京 ） 有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 陈晨先生， 职工监事 ， 北京工业大 学本科学 历 。曾就职于 华夏证券 股 份有限 公 司信息技术部 网络管理 岗、中信建投 证券股份 有限公司信息 技术部网 络管理岗、中 信建投基金管 理有限公 司信息技术部 负责人， 现任中信建投 基金管理 有限公司特定 资产管理部项目经理、职工监事。 王琦先生， 职工监事 ， 中国人民大 学博士研 究 生学历。曾 任大通证 券 股份有 限 公司研发中心 研究员、 中关村证券股 份有限公 司研发中心研 究员、中 信建投证券股 份有限公司交 易部总监，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。 3、高级管理人员 蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。 张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士 ，北京大 学 在职研究生 。曾任航 天 科技财务有 限责任公 司 投资部 总 经理、资产管 理部总经 理、交易部总 经理、中 信建投基金管 理有限公 司督察长，现 任中信建投基 金管理有 限公司副总经 理，兼任 元达信资本管 理（北京 ）有限公司执 行监事。 5-8 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 高翔先生， 太原机械 学 院（现中北 大学）本 科 学历。曾任 广东深圳 蛇 口新欣 软 件产业有限公 司开发一 部高级程序员 、华夏证 券深圳分公司 电脑部副 经理、鹏华基 金管理有限公 司信息技 术部总监、大 成基金管 理有限公司信 息技术部 总监、中信建 投基金管理有限公司总经理助理，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。 张乐久先生 ，加拿大 不 列颠哥伦比 亚大学硕 士 研究生学历 。曾任中 大 期货有 限 公司研究员、 太平洋证 券股份有限公 司研究员 、中国证券监 督管理委 员会北京监管 局主任科员、 北京同瑞 汇金管理有限 公司合规 专员，现任中 信建投基 金管理有限公 司督察长，兼任稽控合规部负责人、公司董事会秘书。 4、本基金基金经理 黄 海 浩 女 士 ， 山 东 大 学 本 科 学 历 。 曾 任 利 顺 金 融( 亚洲) 有 限 责 任 公 司 交 易 部 Broker 、平安利 顺国际 货币经纪有 限责任公 司 交易部Broker、 国投瑞 银基金管理有 限公司交易部债券交易员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 许健先生， 中央财经 大 学硕士研究 生学历。 曾 任中国邮政 集团公司 投 资主办 、 中信银行股份 有限公司 固定收益投资 经理，现 任中信建投基 金管理有 限公司投资研 究部基金经理。 5、投资决策委员会成员 袁野先生，简历同上。 王琦先生，简历同上。 王浩先生， 中央财经 大 学硕士研究 生学历。 曾 任中信建投 证券股份 有 限公司 资 产管理部研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 周户先生， 南开大学 硕 士研究生学 历。曾任 渤 海证券股份 有限公司 研 究员、 广 发证券股份有 限公司研 究员、国金证 券股份有 限公司及其下 属基金公 司研究员，现 任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 黄海浩女士，简历同上。 梁奇先生， 清华大学 硕 士研究生学 历。曾任 汤 森路透集团 软件工程 师 、英大 基 金管理有限公 司系统工 程师、风险控 制师，现 任职于中信建 投基金管 理有限公司稽 控合规部风险管理岗。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （1 ） 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基5-9 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基金财产； （4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经营方式管理和运作基金财产； （5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证所管理的基 金财产和 基金管理人的 财产相互 独立，对所管 理的不同 基金分别管理 ， 分别记账，进行证券投资； （6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法符合《基金 合同》等 法律文件的规 定，按有 关规定计算并 公告基金 资产净值，确 定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ）严格 按照《基 金 法》 、 《基 金合同》 及其 他有关规定 ，履行信 息 披露及 报 告义务； （12 ）保守 基金商业 秘 密，不泄露 基金投资 计 划、投资意 向等。除 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定另有规 定外，在 基金信息公开 披露前应 予保密，不向 他人泄露； （13 ）按《 基金合同 》 的约定确定 基金收益 分 配方案，及 时向基金 份 额持有 人 分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15 ）依据 《基金法 》 、 《基金合同 》及其他 有 关规定 召集 基金份额 持 有人大 会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ）按规 定保存基 金 财产管理业 务活动的 会 计账册、报 表、记录 和 其他相 关 资料15年以上； （17 ）确保 需要向基 金 投资者提供 的各项文 件 或资料在规 定时间发 出 ，并且 保5-10 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 证投资者能够 按照《基 金合同》规定 的时间和 方式，随时查 阅到与基 金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18 ）组织 并参加基 金 财产清算小 组，参与 基 金财产的保 管、清理 、 估价、 变 现和分配； （19 ）面临 解散、依 法 被撤销或者 被依法宣 告 破产时，及 时报告中 国 证监会 并 通知基金托管人； （20 ）因违 反《基金 合 同》导致基 金财产的 损 失或损害基 金份额持 有 人合法 权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21 ）监督 基金托管 人 按法律法规 和《基金 合 同》规定履 行自己的 义 务，基 金 托管人违反《 基金合同 》造成基金财 产损失时 ，基金管理人 应为基金 份额持有人利 益向基金托管人追偿； （22 ）当基 金管理人 将 其义务委托 第三方处 理 时，应当对 第三方处 理 有关基 金 事务的行为承担责任； （23 ）以基 金管理人 名 义，代表基 金份额持 有 人利益行使 诉讼权利 或 实施其 他 法律行为； （24 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效，基金管理 人承担全 部募集费用， 将已募集 资金并加计银 行同期活 期存款利息在 基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售 办法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法 》等法律 法规的行为， 并承诺建 立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违法行 为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5-11 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （5）侵占、挪用基金财产； （6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金投资内容、 基金投资 计划等信息， 或泄露因 职务便利获取 的未公开 信息，利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰乱市场秩序； （10 ）贬损同行，以提高自己； （11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （12 ）以不正当手段谋求业务发展； （13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄露在任职期 间知悉的 有关证券、基 金的商业 秘密，尚未依 法公开的 基金投资内容 、5-12 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 基金投资计划 等信息， 或利用该信息 从事或者 明示、暗示他 人从事相 关的交易活动 ； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 内部控制是 指基金管 理 人为防范和 化解风险 ， 保证经营运 作符合基 金 管理人 发 展规划，在充 分考虑内 外部环境的基 础上，通 过建立组织机 制、运用 管理方法、实 施控制程序与 控制措施 而形成的系统 。基金管 理人结合自身 具体情况 ，建立了科学 合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1 ） 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2 ） 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 提 高 经 营 管 理 效 益 ， 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受托资产的安全完整，实现持续、 稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序，维护内部控制的有效执行。 （3 ） 独 立 性 原 则 。 基 金 管 理 人 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立 ， 基 金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4 ） 相 互 制 约 原 则 。 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。 （5 ）成本 效 益 原 则 。 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人 的内部控 制 要求建立： 不相容职 务 相分离的机 制、完善 的 岗位责 任 制、规范的岗 位管理措 施、完整的信 息资料保 全系统、严格 的授权控 制、有效的风 险防范系统和 快速反应 机制等。基金 管理人遵 守国家有关法 律法规， 遵循合法合规 性原则、全面 性原则、 审慎性原则和 适时性原 则，制订了系 统完善的 内部控制制度 。 内部控制的内 容包括投 资管理业务控 制、信息 披露控制、信 息技术系 统控制、会计 系统控制以及内部稽核 控制等。 5-13 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2 ） 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制度。
5-14 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 二、基 金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年10月19日 经营范围： 经中国人 民 银行和中国 银行业监 督 管理委员会 批准，公 司 主营业 务 主要包括：吸 收公众存 款；发放短期 、中期和 长期贷款；办 理结算； 办理票据贴现 ； 发行金融债券 ；代理发 行、代理兑付 、承销政 府债券；买卖 政府债券 ；同业拆借； 提供信用证服 务及担保 ；代理收付款 项及代理 保险业务；提 供保险箱 业务；外汇存 款；外汇贷款 ；外汇汇 款；外币兑换 ；国际结 算；同业外汇 拆借；外 汇票据的承兑 和贴现；外汇 借款；外 汇担保；结汇 、售汇； 买卖和代理买 卖股票以 外的外币有价 证券；自营外 汇买卖； 代客外汇买卖 ；资信调 查、咨询、见 证业务； 离岸银行业务 ； 证券投资 基金 托管业务 ；全国社会保 障基金托 管业务；经中 国人民银 行和中国银行 业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币293.52亿元 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话： （021 ）61618888 上海浦东发 展银行自2003 年开展资 产托管业 务 ，是较早开 展银行资 产 托管服务 的股份制商业 银行之一 。经过二十年 来的稳健 经营和业务开 拓，各项 业务发展一直 保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发 展银行总 行 于2003年设立 基金托管 部，2005年更 名为资产 托管部， 2013 年更名为 资产托管 与养老金业 务部，2016 年进行组织 架构优化 调 整，并更名为 资 产 托 管 部 ， 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 内 控 管 理 处 、 、 业 务 保 障 处 、5-15 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海 浦东发展 银 行已拥有客 户资金托 管 、资金信托 保管、证 券 投资基 金 托管、全球资 产托管、 保险资金托管 、基金专 户理财托管、 证券公司 客户资产托管 、 期货公司客户 资产托管 、私募证券投 资基金托 管、私募股权 托管、银 行理财产品托 管、企业年金 托管 等多 项托管产品， 形成完备 的产品体系， 可满足多 领域客户、境 内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 高国富，男 ，1956 年出 生，研究生 学历，博 士 学位，高级 经济师职 称 。曾任上 海外高桥保税 区开发（ 控股）公司总 经理；上 海外高桥保税 区管委会 副主任；上海 万国证券公司 代总裁； 上海久事公司 总经理； 上海市城市建 设投资开 发总公司总经 理；中国太平 洋保险（ 集团）股份有 限公司党 委书记、董事 长。现任 上海浦东发展 银行股份有限 公司党委 书记、董事长 。第十二 届全国政协委 员。伦敦 金融城中国事 务顾问委员会 委员，中 欧国际工商学 院理事会 成员、国际顾 问委员会 委员，上海交 通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男 ，1965 年出 生，硕士研 究生，高 级 经济师。曾 任上海浦 东 发展银行 上海地区总部 副总经理 ，上海市金融 服务办挂 职任机构处处 长、市金 融服务办主任 助理，上海浦 东发展银 行党委委员、 副行长、 财务总监，上 海国盛集 团有限公司总 裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 三、基金托管业务经营情况 截止2018年3 月31日， 上海浦东发 展银行证 券 投资基金托 管规模为2791.87 亿元， 比去年末减少0.91% 。 托 管 证 券 投 资 基 金 共 一 百 三 十 三 只 ， 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业精 选基金、国泰 金龙债券 基金、天治财 富增长基 金、广发小盘 成长基金 、汇添富货币 基金、长信金 利趋势基 金、嘉实优质 企业基金 、国联安货币 基金、银 华永泰债券型 基金、长信利 众债券基 金（LOF） 、华 富保本混 合型证券投资 基金、中 海策略精选灵 活配置混合基 金、博时 安丰18个月基 金（LOF ） 、易方达裕丰 回报基金 年、鹏华丰泰 定期开放基金 、汇添富 双利增强债券 基金、中 信建投稳信债 券基金、 华富恒财分级 债券基金、汇 添富和聚 宝货币基金、 工银目标 收益一年定开 债券基金 、北信瑞丰宜 投宝货币基金 、中海医 药健康产业基 金、国寿 安保尊益信用 纯债基金 、华富 国泰民 安灵活配置混 合基金、 博时产业债纯 债基金、 安信动态策略 灵活配置 基金、东方红 稳健精选基金 、国联安 鑫享混合基金 、国联安 鑫富混合基金 、长安鑫 利优选混合基5-16 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 金、工银瑞信 生态环境 基金、天弘新 价值混合 基金、嘉实机 构快线货 币基金、鹏华 REITs 封 闭 式 基 金 、 华 富 健 康 文 娱 基 金 、 国 寿 安 保 稳 定 回 报 基 金 、 国 寿 安 保 稳 健 回 报基金、国投 瑞银新成 长基金、金鹰 改革红利 基金、易方达 裕祥回报 债券基金、国 联安鑫禧基金 、国联安 鑫悦基金、中 银瑞利灵 活配置混合基 金、华夏 新活力混合基 金、鑫元汇利 债券型基 金、南方转型 驱动灵活 配置基金、银 华远景债 券基金、华 富 诚鑫灵活配置 基金、富 安达长盈保本 基金、中 信建投稳溢保 本基金、 工银瑞信恒享 纯债基金、长 信利发债 券基金、博时 景发纯债 基金、国泰添 益混合基 金、鑫元得利 债券型基金、 中银尊享 半年定开基金 、鹏华兴 盛定期开放基 金、华富 元鑫灵活配置 基金、东方红 战略沪港 深混合基金、 博时富发 纯债基金、博 时利发纯 债基金、银河 君信混合基金 、鹏华兴 锐定期开放基 金、汇添 富保鑫保本混 合基金、 景顺长城景颐 盛利债券基金 、兴业启 元一年定开债 券基金、 工银瑞信瑞盈18 个月定 开债券基金、 中信建投稳裕 定开债券 基金、招商招 怡纯债债 券基金、中加 丰享纯债 债券基金、长 安泓 泽纯债债 券基金、 银河君耀灵活 配置混合 基金、广发汇 瑞一年定 开债券基金、 国联安鑫盛混 合基金、 汇安嘉汇纯债 债券基金 、鹏华普泰债 券基金、 南方宣利定开 债券基金、招 商兴福灵 活配置混合基 金、博时 鑫润灵活配置 混合基金 、兴业裕华债 券基金、易方 达瑞通灵 活配置混合基 金、招商 招祥纯债债券 基金、 国 泰景益灵活配 置混合基金、 易方达瑞 程混合基金、 华福长富 一年定开债券 基金、中 欧骏泰货币基 金、招商招华 纯债债券 基金、汇安丰 融灵活配 置混合基金、 汇安嘉源 纯债债券基金 、 国泰普益混合 基金、汇 添富鑫瑞债券 基金、鑫 元合丰纯债债 券基金、 博时鑫惠混合 基金、工银 瑞 信瑞盈半 年定开债券基 金、国泰 润利纯债基金 、华富天 益货币基金、 汇安丰华混合 基金、汇 安丰泰灵活配 置混合基 金、汇安丰恒 混合基金 、交银施罗德 启 通 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 中 证500 指 数 基 金 、 南 方 和 利 定 开 债 券 基 金 、 鹏 华 丰 康 债 券 基 金 、 兴 业 安 润 货 币 基 金 、 兴 业 瑞 丰6 个 月 定 开 债 券 基 金 、 兴业裕丰债券 基金、易 方达瑞弘混合 基金、银 河犇利灵活配 置混合基 金、长安鑫富 领先混合基金 、长盛盛 泰灵活配置混 合基金、 万家现金增利 货币基金 、上银慧增利 货币市场基金 、易方达 瑞富灵活配置 证券投资 基金、博时富 腾纯债债 券型证券投资 基 金 、 安 信 工 业4.0 主 题 沪 港 深 精 选 混 合 基 金 、 民 生 加 银 鑫 顺 债 券 型 基 金 、 万 家 天 添宝货币基金 、长安鑫 垚主题轮动混 合基金、 中欧瑾泰灵活 配置混合 基金、中银证 券安弘债券基 金、鑫元 鑫趋势灵活配 置混合基 金、泰康年年 红纯债一 年定期开放债 券基金、广发 高端制造 股票型发起式 基金、永 赢永益债券基 金、博时 鑫禧灵活配置5-17 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 混合基金、南 方安福混 合基金、中银 证券聚瑞 混合基金、太 平改革红 利精选灵活配 置混合基金、 中金价值 轮动灵活配置 混合基金 、富荣富乾债 券型证券 投资基金基金 、 国联安安稳灵 活配置混 合型证券投资 基金、国 泰恒益灵活配 置混合型 基金、国泰瑞 益灵活配置混 合型基金 、前海开源景 鑫灵活配 置混合型证券 投资基金 、前海开源润 鑫灵活配置混 合型证券 投资基金、中 海沪港深 多策略灵活配 置混合型 基金基金、中 银证券祥瑞混合型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、 本 行 内 部 控 制 目 标 为 ： 确 保 经 营 活 动 中 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 、 监 管 部门监管规则 和本行规 章制度，形成 守法经营 、规范运作的 经营思想 。确保经营业 务的稳健运行 ，保证基 金资产的安全 和完整， 确保业务活动 信息的真 实、准确、完 整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 本 行 内 部 控 制 组 织 架 构 为 ： 总 行 法 律 合 规 部 是 全 行 内 部 控 制 的 牵 头 管 理 部 门，指导 业务 部门建立 并维护资产托 管业务的 内部控制体系 。总行风 险监控部是全 行操作风险的 牵头管理 部门。指导业 务部门开 展资产托管业 务的操作 风险管控工作 。 总行资产托管 部下设内 控管理处。内 控管理处 是全行托管业 务条线的 内部控制具体 管理实施机构 ，并配备 专职内控监督 人员负责 托管业务的内 控监督工 作，独立行使 监督稽核职责。 3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施: 本 行 已 建 立 完 善 的 内 部 控 制 制 度 。 内 控 制 度 贯 穿 资 产托管业务的 决策、执 行、监督全过 程，渗透 到各业务流程 和各操作 环节，覆盖到 从事资产托管 各级组织 结构、岗位及 人员。内 部控制以防范 风险、合 规经营为出发 点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措 施包括： 培 育员工树立 内控优先 、 制度先行、 全员化风 险 控制的 风 险管理理念， 营造浓厚 的内控文化氛 围，使风 险意识贯穿到 组织架构 、业务岗位、 人员的各个环 节。制定 权责清晰的业 务授权管 理制度、明确 岗位职责 和各项操作规 程、员工职业 道德规范 、业务数据备 份和保密 等在内的各项 业务管理 制度；建立严 格完善的资产 隔离和资 产保管制度， 托管资产 与托管人资产 及不同托 管资产之间实 行独立运作、 分别核算 ；对各类突发 事件或故 障，建立完备 有效的应 急方案，定期 组织灾备演练 ，建立重 大事项报告制 度；在基 金运 作办公区 域建立健 全安全监控系 统，利用录音 、录像等 技术手段实现 风险控制 ；定期对业务 情况进行 自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 5-18 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格 按照有关 政 策法规、以 及基金合 同 、托管协议 等进行监 督 。监督 依 据具体包括： （1） 《中华人民共和国证券法》 ； （2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ； （3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； （4） 《证券投资基金销售管理办法》 ； （5） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基 金合同及 托 管协议约定 ，对基金 合 同生效之后 所托管基 金 的投资 范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1 ） 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位 ， 配 备 相 应 的 业 务 人 员 ， 在 授 权 范 围 内 独 立行使对基金 管理人投 资交易行为的 监督职责 ，规范基金运 作，维护 基金投资人的 合法权益，不受任何外界力量的干预； （2 ） 在 日 常 运 作 中 ， 凡 可 量 化 的 监 督 指 标 ， 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3 ） 对 非 量 化 指 标 、 投 资 指 令 、 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等 ， 采 取 人 工 监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 监 督 结 果 ， 采 取 定 期 和 不 定 期 报 告 形式向基金管 理人和中 国证监会报告 。定期报 告包括基金监 控周报等 。不定期报告 包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2 ） 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 规 违 法 操 作 ， 以 电 话 、 邮 件 、 书 面 提 示 函的方式通知 基金管理 人，指明违规 事项，明 确纠正期限。 在规定期 限内基金托管 人再对基金管 理人违规 事项进行复查 ，如果基 金管理人对违 规事项未 予纠正，基金 托管人将报告 中 国证监 会。如果发现 基金管理 人投资运作有 重大违规 行为时，基金 托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； 5-19 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （3 ） 针 对 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 对 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 的 检 查 ， 应 及 时提供有关情况和资料。
5-20 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 三、相 关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层 传真：010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com 2、其他销售机构 （1）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话：95587、400-8888-108 网址：www.csc108.com （2）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 电话：010-85605588 传真：010-63229478 联系人：董汇 5-21 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （3）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （4）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：010-63130889-8369 传真：010-58325282 联系人：刘宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服务电话：400-850-7771 （6）浙江同花顺基金销售有限公司 5-22 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88910240 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （7）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：曹怡晨 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （8）乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：4000888080 （9）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层 法定代表人:陈皓 5-23 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 电话:18501904963 传真:010-50877697 联系人:曹砚财 网址:www.xiquefund.com 客户服务电话:0891-6177483 （10 ）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：邵玉磊 （11 ）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研究大楼B815 办公地址：深圳市南山区软件产业基地4栋D座三楼 法定代表人： 万勇 联系人：贾海霞 联系电话： 0755-86722853 传真：0755-86725180 客服电话：0755-86722851 网址：http://www.flyingfund.com.cn （12 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：010-63130889-8369 传真：010-58325282 联系人：刘宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服务电话：400-850-7771 （13 ）上海攀赢金融信息服务有限公司 5-24 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 注册地址: 上海市闸北区广中西路1207 号306室 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人: 田为奇 电话: 021-68889082 联系人: 吴卫东 网址: www.pytz.cn 客户服务电话: 021-68889082 （14 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基 金销售管 理办法》和本 基金基金 合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、登记机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北 京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层 电话：010-59100228 传真：010-59100298 联系人：陈莉君 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 5-25 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新 区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼？ 法定代表人：杨绍信
联系人：张勇
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、张勇
5-26 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 四、基 金的名称 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
5-27 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 五、基 金的类型 债券型证券投资基金
5-28 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 六、基 金的投资 一、投资目标 在严格控制 风险的基 础 上，通过积 极主动的 投 资管理，力 争实现基 金 资产的 长 期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投 资范围为 具 有良好流动 性的金融 工 具，包括国 债、央行 票 据、金 融 债、地方政府 债、企业 债、公司债、 中期票据 、短期融资券 、超级短 期融资券、资 产 支 持 证 券 、 次 级 债 券 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 可 交 换 债 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、 通 知 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 国 债 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合中国证监会相关规定)。 本基金不主 动投资股 票 和权证等权 益类金融 工 具，因持有 可转换债 券 转股所 得 的股票、因所 持股票派 发的权证以及 因投资分 离交易可转债 而产生的 权 证，应当在 其 可 上 市 交 易 之 日 起10 个 交 易 日 内 卖 出 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资其他品种， 基金管理 人在履行适当 程序后， 可以将其纳入 投资范围 ，其投资比例 遵循届时有效法律法规或相关规定。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% 。 但应开放期流 动性需要 ，为保护基金 份额持有 人利益，在每 次开放期 前10个工作日 、 开放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。 开放期内， 本基金每 个 交易日日终 在扣除国 债 期货合约需 缴纳的交 易 保证金后， 持有现金或者 到期日在 一年以内的政 府 债券的 比例合计不低 于基金资 产净值的5%， 在封闭期内， 本基金不 受上述5%的限 制，但每 个交易日日终 在扣除国 债期货合约需 缴纳的交易保 证金后， 应当保持不低 于交易保 证金一倍的现 金，其中 ，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略 本基金将密 切跟踪分 析 宏观经济运 行状况和 金 融市场运行 趋势，自 上 而下决 定 类属资产配置 及组合久 期，并依据内 部信用评 级系统，挖掘 价值被低 估的标的券种 。 本基金采取的 投资策略 主要包括债券 类属配置 策略、久期管 理策略、 收益率曲线策 略、回购放大 策略、信 用债券投资策 略等。在 谨慎投资的基 础上， 力 争实现组合的5-29 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 稳健增值。 1、债券类属配置策略 基金将根据 历史收益 率 的数量分析 、特定类 属 的基本面分 析，确定 国 债、金 融 债、企业债、 公司债等 不同债券板块 之间的相 对投资价值， 制定相应 债券类属配置 策略，并根据市场变化及时进行调整。 2、久期管理策略 本基金将通 过跟踪分 析 宏观经济运 行情况和 金 融市场资金 面情况， 结 合对财 政 政策、货币政 策等宏观 经济政策取向 的研判， 从而预测金融 市场利率 水平变动趋势 。 在预期利率水 平整体下 降时，增加组 合久期， 以较多地获得 债券价格 上升带来的收 益，在预期利率整体水平上升时，减小组合久期，以规避债券价 格下降的风险。 3、收益率曲线策略 本基金在研 判收益率 曲 线形状变化 的基础上 ， 对资产组合 中的长、 中 、短期 债 券占比进行合 理配置， 适时采用跟踪 收益率曲 线的骑乘策略 或者基于 收益率曲线变 化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。 4、回购放大策略 本基金在严 控流动性 风 险的基础上 ，通过对 金 融市场资金 面、货币 政 策的研 判 和市场利率水 平以及对 利率期限结构 的预期， 确定合适的回 购放大杠 杆比例。本基 金将在控制合 适的回购 放大杠杆比例 条件下， 对回购利率和 现券收益 率以及其他投 资品种收益率 进行比较 ，通过回购融 入短期资 金滚动操作， 投资于收 益率高于回购 成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益。 5、信用债券投资策略 本基金依靠 内部信用 评 级系统跟踪 研究发债 主 体的经营状 况、财务 指 标等情况， 对其信用风险 进行评估 ，以此作为信 用债券选 择的基本依据 。根据对 未来债券市场 的判断，基金 采 用战略 性配置与战术 性交易结 合的方法，买 入并持有 核心资产，同 时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。 6、可转债投资策略 本基金将积 极参与发 行 条款较好、 申购收益 较 高、公司基 本面优秀 的 可转债 的 一级市场申购 ，上市后 根据个券的具 体情况做 出持有或卖出 的决策； 同时，本基金 将综合分析个 券行业前 景、估值水平 、条款博 弈等因素进行 二级市场 投资操作，在 承担较小风险的前提下获取较高的投资回报。 5-30 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 7、可交换债券投资策略 可交换债券 兼备权益 类 证券与固定 收益类证 券 的特性，具 有抵御下 行 风险、 分 享股票价格上 涨收益的 特点。本基金 将 通过相 对价值分析、 基本面研 究、估值分析 、 可交换债券条 款分析， 选择公司基本 素质优良 、其对应的基 础证券有 着较高上涨潜 力的可交换债券进行投资。 8、资产支持证券的投资策略 资产支持证 券是将缺 乏 流动性但能 够产生稳 定 现金流的资 产，通过 一 定的结 构 性安排，对资 产中的风 险与收益进行 分离组合 ，进而转换成 可以出售 、流通，并带 有固定收入的 证券的过 程。资产支持 证券的定 价受市场利率 、发行条 款、标的资产 的构成及质量 、提前偿 还率等多种因 素影响。 本基金将在基 本面分析 和债券市场宏 观分析的基础 上，对资 产支持证券的 交易结构 风险、信用风 险、提前 偿 还风险和利 率风险等进行 分析，采 取包括收益率 曲线策略 、信用利差曲 线策略、 预期利率波动 率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 9、国债期货的投资策略 本基金通过 对基本面 和 资金面的分 析，对国 债 市场走势做 出判断， 以 作为确 定 国债期货的头 寸方向和 额度的依据。 当中长期 经济高速增长 ，通货膨 胀压力浮现， 央行政策趋于 紧缩时， 本基金建立国 债期货空 单进行套期保 值，以规 避利率风险， 减少利率上升 带来的亏 损；反之，在 经济增长 趋于回落，通 货膨胀率 下降，甚至通 货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。 四、投资限 制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基 金投资于 债 券资产的比 例不低于 基 金资产的80% 。但应开 放期流动性 需要，为保护 基金份额 持有人利益， 在每次开 放期前10个工 作日、开 放期及开放期 结束后10 个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。 （2 ） 开 放 期 内 ， 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证金后，持有 现金或者 到期日在一年 以内的政 府债券的比例 合计不低 于基金资产净 值的5%，在封 闭期内， 本基金不受上 述5%的限 制，但每个交 易日日终 在扣除国债期 货合约需缴纳 的交易保 证金后，应当 保持不低 于交易保证金 一倍的现 金，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 5-31 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （3 ） 本 基 金 不 主 动 投 资 股 票 和 权 证 等 权 益 类 金 融 工 具 ， 因 持 有 可 转 换 债 券 转 股所得的股票 、因所持 股票派发的权 证以及因 投资分离交易 可转债而 产生的权证， 应当在其可上市交易之日起10 个交易日内卖出； （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的10 ％； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金 管理人管 理的全部基金 持有的同 一权证，不得 超过该权 证的 10％； （8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金资产净值的10％； （9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的20 ％； （10 ）本基 金持有的 同 一(指同一 信用级别)资 产支持证券 的比例， 不 得超过 该 资产支持证券规模的10％； （11 ）本基 金管理人 管 理的全部基 金投资于 同 一原始权益 人的各类 资 产支持 证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12 ）本基 金应投资 于 信用级别评 级为BBB以上(含BBB)的 资产支持 证券。基金 持有资产支持 证券期间 ，如果其信用 等级下降 、不再符合投 资标准， 应在评级报告 发布之日起3个月内予以全部卖出； （13 ）本基 金进入全 国 银行间同业 市场进行 债 券回购的资 金余额不 得 超过基 金 资产净值的40% ，本基 金在全国银行 间同业市 场中的债券回 购最长期 限为1年，债券 回购到期后不得展期； （14 ）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制： 1 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值的15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%； 2 ） 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 国 债 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上一交易日基金资产净值的30%； 3 ） 本 基 金 所 持 有 的 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 市 值 和 买 入 、 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80%； （15 ）本基 金在封闭 期 间，基金的 总资产不 得 超过基金净 资产的200% ；在开放 期内，基金的总资产不得超过基金净资产的140%； 5-32 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （16 ）本基 金与私募 类 证券资管产 品及中国 证 监会认定的 其他主体 为 交易对 手 开展逆回购交 易的，可 接受质押品的 资质要求 应当与基金合 同约定的 投资范围保持 一致； （17 ）在开 放期，本 基 金主动投资 于流动性 受 限资产的市 值合计不 得 超过基 金 资产净值的 15% ；因证 券市场波动、 上市公司 股票停牌、基 金规模变 动等基金管 理 人之外的因素 致使基金 不符合前款所 规定比例 限制的，基金 管理人不 得主动新增流 动性受限资产的投资； （18 ）本基 金管理人 管 理的全部开 放式基金 （ 包括开放式 基金以及 处 于开放 期 的定期开放基 金）持有 一家上市公司 发行的可 流通股票，不 得超过该 上市公司可流 通股票的15% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股票，不得超过该上市公司可流通股票的30% ； （19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除 上 述 第 （2）、（ 12 ） 、 （16 ） 、 （17 ） 项 以 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 证 券 发 行人 合并、基 金规模变 动等基金管理 人之外的 因素致使基金 投资比例 不符合上述规 定投资比例的 ，基金管 理人应当在10 个交易日 内进行调整， 但中国证 监会规定的特 殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金合同的有关 约定。在 上述期间内， 本基金的 投资范围、投 资策略应 当符合基金合 同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或 监管部门 取 消或变更上 述限制， 如 适用于本基 金，基金 管 理人在 履 行适当程序后，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 5-33 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 基金管理人 运用基金 财 产买卖基金 管理人、 基 金托管人及 其控股股 东 、实际 控 制人或者与其 有重大利 害关系的 公司 发行的证 券或承销期内 承销的证 券，或者从事 其他重大关联 交易的， 应当符合基金 的投资目 标和投资策略 ，遵循基 金份额持有人 利益优先原则 ，防范利 益冲突，建立 健全内部 审批机制和评 估机制， 按照市场公平 合理价格执行 。相关交 易必须事先得 到基金托 管人的同意， 并按法律 法规予以披露 。 重大关联交易 应提交基 金管理人董事 会审议， 并经过三分之 二以上的 独立董事通过 。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政 法规或监 管 部门取消上 述限制， 基 金管理人在 履行适当 程 序后， 则 本基金投资不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的 业绩比较基准为：中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001 年12 月31 日 为 基 期 ， 基 点 为 100 点，并于2002 年12 月31 日 起 发 布 。 中 债 综 合 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代 表性，其样本 范围涵盖 银行间市场和 交易所市 场，成分债券 包括国债 、企业债券、 央行票据等所 有主要债 券种类。选择 中债综合 指数作为本基 金业绩比 较基准的依据 的主要理由是 ：第一， 该指数由中央 国债登记 结算有限责任 公司编制 ，并在中国债 券网（www.chinabond.com.cn ）公开 发布， 具 有较强的 权威性 和市场 影响力； 第二， 该指数 的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。 如果今后市 场中出现 更 具有代表性 的业绩比 较 基准，或者 更科学的 业 绩比较 基 准，或者该基 准利率停 止发布，基金 管理人认 为有必要作相 应调整时 ，本基金管理 人可以依据维 护投资者 合法权益的原 则，经与 基金托管人协 商一致后 ，变更本基金 的业绩比较基 准，报中 国证监会备案 并及时公 告，而无需召 开基金份 额持有人大会 。 六、风险收益特征 本基金为债 券型基金 ， 属于证券投 资基金中 的 较低风险品 种，本基 金 的预期 收 益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 相 关 权 利 ， 保 护 基 金 份 额 持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人5-34 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 牟取任何不当利益。 八、基金投资组合报告 基金管理人 的董事会 及 董事保证本 报告所载 资 料不存在虚 假记载、 误 导性陈 述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018 年6 月复核了本报 告中的财 务指标、净值 表现和投 资组合报告等 内容，保 证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018 年3 月31 日 （ 摘 自 本 基 金2018 年1 季 报 ） ， 本 报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 （% ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 120,620,135.70 96.76 其中：债券 120,620,135.70 96.76 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 - - 其中：买断式回 购 的 买 入 返 售 金 融 资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 2,369,348.70 1.90 8 其他资产 1,671,389.16 1.34 9 合计 124,660,873.56 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 （三）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前十名 股 票投资 明5-35 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 细 无。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 29,745,000.00 29.36 5 企业短期融资券 70,264,000.00 69.36 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 843,135.70 0.83 8 同业存单 19,768,000.00 19.51 9 其他 - - 10 合计 120,620,135.70 119.07 （五）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 债 券投资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 111891227 18宁波银 行CD013 200,000 19,768,00 0.00 19.51 2 011769022 17首钢SCP 009 100,000 10,064,00 0.00 9.93 3 011754168 17南京新 港SCP004 100,000 10,041,00 0.00 9.91 4 011758104 17中航资 本SCP003 100,000 10,040,00 0.00 9.91 5 011760157 17长江出 版SCP002 100,000 10,040,00 0.00 9.91 5-36 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （六）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前十名 资 产支持 证 券投资明细 无。 （七）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 贵 金属投 资 明细 无。 （八）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 权 证投资 明 细 无。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 （十一）投资组合报告附注 1 、 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 未 发 现 本 基 金 投资的前十名 证券的发 行主体出现被 监管部门 立案调查，或 在报告编 制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 46,325.72 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,625,063.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,671,389.16 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净 值比例(%) 1 110034 九州转债 719,135.70 0.71 5-37 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
5-38 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 七、基 金的业绩 基金业绩截止日为2018年3月31日。 基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信 用、谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基 金财产 ， 但不保证基金 一定盈利 ，也不保证最 低收益。 基金的过往业 绩并不代 表其未来表现 。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 1.18% 0.04% 1.14% 0.04% 0.04% 0.00% 2017 年 1 月1 日 -2017 年 12 月31 日 2.83% 0.10% -3.39% 0.06% 6.22% 0.04% 2016 年 11 月7 日（基 金合同 生效 日）- 2016 年 12 月31 日 -1.78% 0.14% -2.44% 0.17% 0.66% -0.03% 5-39 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 （二）自基 金合同生 效 以来基金累 计净值增 长 率变动及其 与同期业 绩 比较基 准 收益率变动的比较 八、基 金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 5-40 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管 理费按前 一 日基金资产 净值的0.4% 年费率计提 。管理费 的 计算方法 如下： H＝E×0.4%÷ 当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前3 个 工 作 日 内 从 基 金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H＝E×0.08%÷ 当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前3 个 工 作 日 内 从 基 金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述 “一、基 金费用的 种类 ” 中第3 －9 项费 用 ，根据有关法 规及相应 协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 5-41 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 3、 《基金合同》生效前的相关费用； 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。 四、基金税收 本基金运作 过程中涉 及 的各纳税主 体，其纳 税 义务按国家 税收法律 、 法规执行。
5-42 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 九、对招募 说明书更新部分的 说明 本更新招募 说明书依 据 《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》 、 《公 开募 集证券 投 资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基 金销售管 理办法》 、 《 证券投资 基 金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2017 年 12 月 21 日公布 的《中信建投稳 裕定期开放债 券型证券 投资基金招募 说明书》 进行了更新， 本招募说 明书所载内容 截止日为 2018 年 05 月 07 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 03 月 31 日，主要修改内容如下： 1、针对“重要提示”部分，更新了内容截止日、财务数据和净值截止日。
2、针对“第一部分 前言”部分，更新了相关法律依据。
3、针对“第二部分 释义”部分，新增了流动性风险管理规定。 4、针对“第三 部分 基 金 管理人”部 分，更新 了 基金管理人 中董事会 成 员相 关 信息。 5、针对“第四 部分 基 金 托管人”部 分，更新 了 基金托管人 主要人员 相 关信息， 基金托管业务经营情况的截止时间。
6、针对“第五部分 相关服务机构”部分，新增部分代销机构。
7、针对“ 第八部分 基 金份额的申 购与赎回 ” 部分，更新 了 申购和 赎 回的数 量 限制 相关信息。
8 、 针 对 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 的 投 资 组 合 报 告 相 关 信 息。
9、针对“第十部分 基金的业绩”部分，更新了基金的业绩相关信息。
10 、 针 对 “ 第 十 二 部 分 基 金 资 产 估 值 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 资 产 估 值 相 关 信 息 。
11 、 针 对 “ 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 的 信 息 披 露 相 关 信息。
12、针对“第十七部分 风险揭示”部分，更新了风险揭示相关信息。
13 、 针 对 “ 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 相关信息。 14、针对“第二十四部分 备查文件”部分，更新了备查文件中的落款日期。 5-43 中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第1 号) 摘要 中信建投基金管理有限公司 二〇一八年六月
