易 方达中债 新综合 债券指数 发起 式证券
投 资基金 （LOF）更 新的 招募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限 公司
基金托管人： 中国农业银行 股份有 限公司
二 〇 一八 年六 月
重 要 提示
本基金根据 2012 年8 月 9 日中国证券监督管理委员 会 《关于核准 易方达中债新综合债
券指数发起式证券投资基金 （LOF ） 募集的批复》 （ 证 监许可 【2012】1072 号） 和 2012 年 9
月 7 日 《关于 易方达中债新综合债券指数发起式证券 投资基金 （LOF ） 募集时间安排的确认
函》 （基金部函[2012]820 号） 的核准，进行募 集。 本 基金的基金合同于 2012 年 11 月8 日
正式生效。
本摘 要根据基 金合同和 基金招募 说明书编 写，并经 中国证 监会核准 。基金合 同是约定
基金 当事人之 间权利、义 务的法律 文件。基金 投资人自依 基金合同 取得基金份 额，即成为
基金 份额持有 人和本基金 合同的当 事人，其持 有基金份额 的行为本 身即表明其 对基金合同
的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承 担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。
基金 管理人保 证《招募 说明书》 的内容真实 、准确、完整 。本《招 募说明书 》经中国
证监 会核准， 但中国证监 会对本基 金募集的核 准，并不表 明其 对本 基金的价值 和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险 。
基金 管理人依 照恪尽职 守、诚实 信用、谨慎 勤勉的原则管 理和运用 基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金主要投资于固定收益类资产并不 直接在二级市 场买入股票、 权证等权益类资 产，
也不 参与一级 市场新股申 购、新股 增发和新可 转换债券申 购。投资 人在投资本 基金前，请
认真 阅读本招 募说明书， 全面认识 本基金的风 险收益特征 和产品特 性，充分考 虑自身的风
险承 受能力， 理性判断市 场，对认 购（或申购 ）基金的意 愿、时机 、数量等投 资行为作出
独立 决策，获 得基金 投资 收益，亦 承担基金投 资中出现的 各类风险 。投资本基 金可能遇到
的风 险包括： 因整体政治 、经济、 社会等环境 因素对证券 市场价格 产生影响的 市场风险，
由于 基金份额 持有人大量 赎回基金 产生的流动 性风险，基 金管理人 在基金管理 运作过程中
产生 的基金管 理风险，以 及本基金 指数化投资 过程中产生 的与标的 指数和指数 跟踪相关的
风险， 等等。 本基金为债券型指数 基金， 其预期风险 和预期收益低于股票基金、 混合基金 ，
高于 货币市场 基金。 基金 管理人提 醒投资者基 金投资的“ 买者自负 ”原则，在 投资者作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。
本基金是发起式基金， 本基金 发起资金认购的金额不 少于 1000 万元， 且发起资金认购
的基金份额持有期限不少于 3 年。 当发起份额持有期 限满 3 年后，发起份额 持有人 可赎回
发起 份额。
基金不同于银行储蓄与债券， 基金 投资人 有可能获得 较高的收益， 也有可能损失本金。
投资 有风险， 投资人 在进 行投资决 策前，请仔 细阅读本基 金的《招 募说明书》 及《基金合
同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招 募说明书 已经本基 金托管人 复核。除非 另有说明，本 招募说明 书所载内 容截止日
为 2018 年 5 月 8 日 ，有关财务数据截止日 为 2018 年 3 月 31 日，净值表现截止日 为 2017
年 12 月31 日。 （本报告中财务数据未经审计）
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一、基金 管理人
（一） 基金 管理人基 本情况
1、基金管理 人：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室－42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市 天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人 ： 刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
注册资本：12,000 万 元人民币
批准设立机 关及文号 ： 中国证 券监督管 理委员会 ，证 监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员情况
1、董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生 ，工商管 理博士， 董事长。 曾任中国 平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经
理助理； 平安 证券有限 责任公司 研究咨 询部副总 经理 （主持工作） 、 国债部副 总经理 （ 主持
工作） 、 资产管 理部副 总经理、 总 经理； 中国 平安保险 股份有限公 司投资管 理部副总 经理 （主
持工作） ； 全国社会 保障基金 理事会投 资部资产 配置 处处长、 投 资部副主 任、 境 外投资部 主
任、投资部 主任、证 券投资部 主任。现 任易方达 基金 管理有限公 司董事长 ；易方达 国际控
股有限公司 董事长。
刘晓艳女士 ，经济学 博士，副 董事长、 总裁。曾 任广 发证券有限 责任公司 投资理财 部
副经理、基 金经理， 基金投资 理财部副 总经理、 基金 资产管理部 总经理； 易方达基 金管理
有限公司督 察员、监 察部总经 理、市场 部总经理 、总 裁助理、公 司副总裁 、常务副 总裁。
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现任易方达 基金管理 有限公司 副董事长 、 总裁 ； 易 方 达资产管理 （香港 ） 有 限公司董 事长；
易方达国际 控股有限 公司董事 。
秦力先生， 经济学博 士，董事 。曾任广 发证券投 资银 行部常务副 总经理、 投资理财 部
总经理、资 金营运部 总经理、 规划管理 部总经理 、投 资自营部总 经理、公 司总经理 助理、
副总经理， 广东金融 高 新区股 权交易中 心有限公 司董 事长。现任 广发证券 股份有限 公司执
行董事、常 务副总经 理；广发 控股（香 港）有限 公司 董事。
陈志辉先生 ，管理学 硕士，董 事。曾任 美的集团 税务 总监、安永 会计师事 务所广州 分
所高级审计 员。现任 盈峰投资 控股集团 有限公司 资财 中心总经理 。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士，董 事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾
问室科员； 工商银行 珠海分行 法律顾问 室办事员 、营 业部计划信 贷部信贷 员、办公 室行长
室秘书、信 贷管理部 业务主办 、资产风 险管理部 经理 助理兼法律 室副主任 、资产风 险管理
部副总经理 兼法律室 主任、资 产风险管 理 部总经 理； 招商银行总 行法律事 务部行员 ；工商
银行珠海分 行资产风 险部总经 理兼特殊 资产管理 部负 责人、公司 业务部总 经理、副 行长；
工商银行广 东省分行 公司业务 部副总经 理（主持 工 作） 、 总 经 理 ；工 商 银 行韶 关 分 行行 长 、
党委书记。 现任广东 粤财信托 有限公司 总经理。
戚思胤先生 ，经济学 硕士，董 事。曾任 广东省高 速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资
者关系管理 业务员、 投资者关 系管理主 管、信息 披露 主管、证券 事务代表 ；广东省 广晟资
产经营有限 公司资本 运营部高 级主管、 团委副书 记、 副部长； （香 港） 广晟投 资发展有 限公
司董事、常 务副总经 理等职务 。现任广 东 省广晟 资产 经营有限公 司资本运 营部部长 、佛山
电器照明股 份有限公 司董事、 深圳市中 金岭南有 色金 属股份有限 公司监事 、佛山市 国星光
电股份有限 公司董事 、广东南 粤银行股 份有限公 司董 事。
朱征夫先生 ， 法 学博士 ， 独立 董事 。 曾任广 东经济贸 易律师事务 所金融房 地产部主 任；
广东大陆律 师事务所 合伙人； 广东省国 土厅广东 地产 法律咨询服 务中心副 主任。现 任广东
东方昆仑律 师事务所 主任。
忻榕女士， 工商行政 管理博士 ，独立董 事。曾任 中科 院研究生院 讲师；美 国加州高 温
橡胶公司市 场部经理 ；美国加 州大学讲 师；美国 南加 州大学助理 教授；香 港科技大 学副教
授；中欧 国 际工商学 院教授； 瑞士洛桑 管理学院 教授 。现任中欧 国际工商 学院教授 。
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谭劲松先生， 管理学博 士 （会计学） ， 独立董事。 曾 任邵阳市财 会学校教 师； 中山大 学
管理学院助 教、讲师 、副教授 。现任中 山大学管 理学 院教授。
陈国祥先生 ，经济学 硕士，监 事会主席 。曾任交 通银 行广州分行 江南西营 业部经理 ；
广东粤财信 托投资公 司证券部 副总经理 、基金部 总经 理；易方达 基金管理 有限公司 市场拓
展部总经理 、总裁助 理、市场 总监。现 任易方达 基金 管理有限公 司监事会 主席。
李舫金先生 ，经济学 硕士，监 事。曾任 华南师范 大学 外语系党总 支书记； 中国证监 会
广州证管办 处长 ；广 州市广永 国有资产 经营有限 公司 董事长；广 州股权交 易中心有 限公司
董事长； 广州立根 小额再贷 款股份有 限公司董 事长 ； 广州银行副 董事长 ； 广州中 盈 （ 三明）
基金管理有 限公司董 事长；广 州汽车集 团股份有 限公 司独立董事 。现任广 州金融控 股集团
有限公司党 委书记及 董事长； 万联证券 有限责任 公司 董事长；广 州金控资 本管理有 限公司
董事长；广 金期货有 限公司董 事；立根 融资租赁 有限 公司董事长 ；广州农 村商业银 行股份
有限公司董 事；广州 股权投资 行业协会 法人代表 。
廖智先生， 经济学硕 士，监事 。曾任广 东证券股 份有 限公司基金 部主管； 易方达基 金
管理有限公 司综 合管 理部副总 经理、人 力资源部 副总 经理、市场 部总经理 、互联网 金融部
总经理。 现任 易方达基 金管理有 限公司总 裁助理； 广 东粤财互联 网金融股 份有限公 司董事。
张优造先生 ， 工商管 理硕士(MBA) ， 常务副总 裁。 曾 任南方证券 交易中心 业务发展 部经
理；广东证 券公司发 行上市部 经理；深 圳证券业 务部 总经理、基 金部总经 理；易方 达基金
管理有限公 司董事、 副总裁。 现任易方 达基金管 理有 限公司常务 副总裁； 易方达国 际控股
有限公司董 事；易方 达资产管 理（香港 ）有限公 司董 事。
陈彤先生， 经济学博 士，副总 裁。曾任 中国经济 开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部
副经 理、交 易部经理 、研发部 经理、证 券总部研 究部 行业研究员 ；易方达 基金管理 有限公
司市场拓展 部主管 、 基金 科瑞基金 经理 、 市场部 华东 区大区销售 经理 、 市场部 总经理助 理、
南京分公司 总经理、 成都分公 司总经理 、上海分 公司 总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任
易方达基金 管理有限 公司副总 裁。
马骏先生， 高 级管理人 员工商管 理硕士 （EMBA） ， 副 总裁。 曾任君 安证券有 限公司营 业
部职员；深 圳众大投 资有限公 司投资部 副总经理 ；广 发证券有限 责任公司 研究员； 易方达
基金管理有 限公司固 定收益部 总经理、 现金管理 部总 经理、固定 收益总部 总经理、 总裁助
理、 固定收益 投资总监 、 固定收 益首席投 资官、 基 金 科讯基金经 理、 易方 达 50 指数 证券投
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资基金基金 经理、易 方达深证100 交易 型开放式 指数 基金基金经 理。现任 易方达基 金管理
有限公司副 总裁； 易方达资 产管理有 限公司董 事； 易 方达资产管 理 （香 港） 有限公司 董事、
人民币合格 境外投资 者（RQFII ）业务负 责人、 证券 交易负责人 员（RO ） 、 就证券提 供意见
负责人员（RO ） 、提供 资产管理 负责人员 （RO） 、 固定 收益投资决 策委员会 委员。
吴欣荣先生 ，工学硕 士，副总 裁。曾任 易方达基 金管 理有限公司 研究员、 投资管理 部
经理、基金 投资部副 总经理、 研究部副 总经理、 研究 部总经理、 基金投资 部总经理 、公募
基金投资部 总经理 、 权益投 资总部总 经理 、 总裁助 理 、 权益投 资总监 、 基金 科瑞基金 经理、
易方达科汇 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、 易方达价值 精选股票 型证券投 资基金
基金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司副总裁 。
张南女士， 经济学博 士，督察 长。曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处长； 易
方达基金管 理有限公 司市场拓 展部副总 经理、监 察部 总经理。现 任易方达 基金管理 有限公
司督察长。
范岳先生， 工商管理 硕士(MBA) ， 首 席产品官 。 曾任 中国工商银 行深圳分 行国际业 务部
科员；深圳 证券登记 结算公司 办公室 经 理、国际 部经 理；深圳证 券交易所 北京中心 助理主
任、上市部 副总监、 基金债券 部副总监 、基金管 理部 总监。现任 易方达基 金管理有 限公司
首席产品官 ；易方达 资产管理 （香港） 有限公司 董事 、另类投资 决策委员 会委员。
关秀霞女士 ，财务硕 士、工商 管理硕士 ，首席国 际业 务官。曾任 中国银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级审 计师；美 国道富银 行波 士顿及亚洲 总部大中 华地区高 级副总
裁、董事总 经理、中 国区行长 、亚洲区 （除日本 外） 副总裁、机 构服务主 管、美国 共同基
金业务风险 经理、公 司内部审 计部高级 审计师。 现任 易方达基金 管理有限 公 司首席 国际业
务官。
高松凡先生， 高级管理 人员工商 管理硕 士 （EMBA） ， 首席养老金 业务官。 曾 任招商银 行
总行人事部 高级经理 、企业年 金中心副 主任，浦 东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ，长江
养老保险公 司首席市 场总监， 易方达基 金管理有 限公 司养老金业 务总监。 现任易方 达基金
管理有限公 司首席养 老金业务 官。
陈荣女士， 经济学博 士。曾任 中国人民 银行广州 分行 统计研究处 科员，易 方达基金 管
理有限公司 运作支持 部经理、 核算部总 经理助理 、核 算部副总经 理、投资 风险管理 部总经
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理、公司总 裁助理。 现任易方 达基金管 理有限公 司首 席运营官， 兼任核算 部总经理 、公司
财务中心主 任。
汪兰英女士 ，工学学 士、法学 学士。曾 任中信证 券股 份有限公司 风险投资 部投资经 理
助理，中国 证监会基 金监管部 副主任科 员、主任 科员 、副处长、 处长，中 国人寿资 产管理
有限公司风 险管理部 副总经理 （主持工 作） 、项 目评 审部副总经 理（主持 工作） 、基 金投资
部副总经理 （主持工 作） 。现任 易方达基 金管理 有限 公司首席大 类资产配 置官。
2、基金经理
王 晓晨女士 ，经济学 硕士。曾 任易方达 基金管理 有限公 司集中交 易室债券 交易员、 债
券交易主管、 固定收益 总部总经 理助理、 易方达货 币 市场基金基 金经理 （自2013 年4 月 22
日至 2014 年11 月 21 日）、易 方达保证 金收益货 币 市场基金基 金经理（ 自 2013 年 4 月 22
日至 2014 年 11 月 21 日 ）。现任 易方达基 金管理有 限公司固定 收益基金 投资部副 总经理、
易方达增强 回报债券 型证券投 资基金基 金经理（ 自 2011 年 8 月 15 日 起任职） 、易方 达投
资级信用债 债券型证 券投资基 金基金经 理（自 2013 年 9 月 10 日起 任职）、 易方达 中债新
综合债券指 数发起式 证券投资 基金（LOF ）基金 经理 （自 2014 年 7 月 5 日起 任职）、 易方
达保本一号 混合型证 券投资基 金基金经 理（自 2016 年 1 月 13 日起 任职）、 易方达 双债增
强债券型证 券投资基 金基金经 理（自 2016 年 12 月 3 日起任职） 、易方达 中债 3-5 年期 国
债指数证券 投资基金 基金经理 （自 2017 年 2 月15 日 起任职） 、 易方达 中债 7-10 年期国 开
行债券指数 证券投资 基金基金 经理（自 2017 年 2 月 15 日起任职 ）、易方 达纯债债 券型证
券投资基金 基金经理 （自 2017 年 2 月 15 日起任职 ）、易方达 恒益定期 开放债券 型发起式
证券投资基 金基金经 理 （自 2017 年 10 月25 日 起任 职） 、 易 方达新鑫 灵活配置 混合型证 券
投资基金基 金经理（ 自 2018 年 1 月 31 日 起任职） 、易方达恒 安定期开 放债券型 发起式证
券投资基金 基金经理 （自 2018 年 5 月 15 日起任职 ），兼易方 达资产管 理（香港 ）有限公
司基金经理、 就证券提供 意见负责 人员（RO ）、提供 资产管理负责 人员（RO） ，固定收益
投资决策委 员会委员 。
李 一硕先生 ，经济学 硕士。曾 任瑞银证 券有限公 司研究 员，中国 国际金融 有限公司 研
究员，易方达 基金管理有 限公司研 究员、易 方达新利 灵活配置混合 型证券投资 基金基金经
理助理、易方 达新享灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理助理、 易方达裕如 灵活配置混
合型证券投资 基金基金经 理助理。 现任易方 达基金管 理有限公司易 方达永旭添 利定期开放
债券型证券 投资基金 基金经理 （自 2014 年 7 月 12 日 起任职）、 易方达纯债 1 年 定期开 放
债券型证券 投资基金 基金经理 （自 2015 年 3 月 14 日起任职） 、易方达 瑞景灵活 配置混合
型证券投资 基金基金 经理 （ 自 2016 年8 月 6 日 起任 职） 、 易 方达富惠 纯债债券 型证券投 资
基金基金经 理（自 2017 年 2 月 15 日起任 职）、易 方达新利灵 活配置混 合型证券 投资基金
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基金经理 （ 自 2017 年3 月7 日起任职 ） 、 易方达新 享灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经
理 （自 2017 年 3 月 7 日起任职） 、 易方达 裕如灵活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理 （自
2017 年 12 月30 日起 任职） 、 易方达 恒信定期 开放债 券型发起式 证券投资 基金基金 经理 （自
2018 年 3 月27 日起 任职） 、 易方 达稳健收 益债券型 证券投资基 金基金经 理助理、 易 方达中
债新综合债 券指数发 起式证券 投资基金 （LOF ） 基金 经理助理、 易方达信 用债债 券型证券 投
资基金基金经 理助理、易 方达裕惠 回报定期 开放式混 合型发起式证 券投资基金 基金经理助
理、易方达瑞 祥灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理助理、易方 达瑞祺灵活 配置混合型
证券投 资基金 基金经理助 理、易方 达瑞兴灵 活配置混 合型证券投资 基金基金经 理助理、易
方达瑞智灵活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理助理 、易方达瑞富 灵活配置混 合型证券投
资基金基金 经理助理 。
本基金历任 基金经理 情况： 胡剑 先生， 管理 时间为 自2012 年 11 月 8 日至2014 年 3 月
28 日；张非 默女士， 管理时间 为自 2013 年 1 月17 日至 2014 年 7 月 4 日。
3、固定收益 投资决策 委员会成 员
本 公司固定 收益投资 决策委员 会成员包 括：马骏 先生、 王晓晨女 士、张清 华先生、 袁
方女士、胡 剑先生。
马骏先生， 同上。
王晓晨女士 ，同上。
张 清华先生 ，物理学 硕士。曾 任晨星资 讯（深圳 ）有限 公司数量 分析师， 中信证券 股
份有限公司研 究员，易方 达基金管 理有限公 司投资经 理、易方达裕 如灵活配置 混合型证券
投资基金基金 经理、易方 达新收益 灵活配置 混合型证 券投资基金基 金经理、易 方达新利灵
活配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 易方 达新鑫灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理、
易方达新享灵 活配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 易方达瑞景灵 活配置混合 型证券投资
基金基金经理 、易方达瑞 选灵活配 置混合型 证券投资 基金基金经理 、易方达瑞 通灵活配置
混合型证券投 资基金基金 经理、易 方达瑞弘 灵活配置 混合型证券投 资基金 基金 经理、易方
达瑞程灵活配 置混合型证 券投资基 金基金经 理。现任 易方达基金管 理有限公司 固定收益基
金投资部总经 理、易方达 安心回报 债券型证 券投资基 金基金经理、 易方达裕丰 回报债券型
证券投资基金 基金经理、 易方达安 心回馈混 合型证券 投资基金基金 经理、易方 达裕祥回报
债券型证券投 资基金基金 经理、易 方达裕鑫 债券型证 券投资基金基 金经理、易 方达丰和债
券型证券投资 基金基金经 理、易方 达安盈回 报混合型 证券投资基金 基金经理、 易方达瑞信
灵活配置混合 型证券投资 基金基金 经理、易 方达瑞和 灵活配置混合 型证券投资 基金基金经
理。
袁 方女士， 工学硕士 。曾任 中 慧会计师 事务所审 计师、 资产评估 师，湘财 证券有限 责
任公司投资经 理，泰康人 寿保险公 司投资经 理，天弘 基金管理有限 公司基金经 理、固定收
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益总监，泰康 资产管理有 限责任公 司年金投 资部高级 投资经理、执 行总监，易 方达基金管
理有限公司固 定收益投资 部总经理 助理、固 定收益总 部总经理助理 、固定收益 机构投资部
总经理。现 任易方达 基金管理 有限公司 固定收益 专户 投资部总经 理、投资 经理。
胡 剑先生， 经济学硕 士。曾任 易方达基 金管理有 限公司 固定收益 部债券研 究员、基 金
经理助理兼债 券研究员、 固定收益 研究部负 责人、固 定收益总部总 经理助理、 易方达中债
新综 合债券 指数发起 式证券投 资基金 （LOF ） 基金经 理、 易方达 纯债 1 年 定期开 放债券型 证
券投资基金基 金经理、易 方达永旭 添利定期 开放债券 型证券投资基 金基金经理 、易方达纯
债债券型证 券投资基 金基金经 理、易方 达裕景添 利 6 个月定期开 放债券型 证券投资 基金基
金经理。现任 易方达基金 管理有限 公司固定 收益研究 部总经理、易 方达稳健收 益债券型证
券投资基金基 金经理、易 方达信用 债债券型 证券投资 基金基金经理 、易方达裕 惠回报定期
开放式混合型 发起式证券 投资基金 基金经理 、易方达 瑞财灵活配置 混合型证券 投资基金基
金经理、易方 达高等级信 用债债券 型证券投 资基金 基 金经理、易方 达丰惠混合 型证券投资
基金基金经理 、易方达瑞 富灵活配 置混合型 证券投资 基金基金经理 、易方达瑞 智灵活配置
混合型证券投 资基金基金 经理、易 方达瑞兴 灵活配置 混合型证券投 资基金基金 经理、易方
达瑞祥灵活配 置混合型证 券投资基 金基金经 理、易方 达瑞祺灵活配 置混合型证 券投资基金
基金经理 。
4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金 托管人
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ： 周慕冰
成立日期：2009 年1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
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三、相关 服务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、 场外销售 机构
（1 ） 直销机 构：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室－42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息：
1）易方达基 金管理有 限公司广 州直销中 心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
2）易方达基 金管理有 限公司北 京直销中 心
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
3）易方达基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址： 上海市 浦 东新区 世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于 楠
4）易方达基 金管理有 限公司网 上交易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2 ） 非直销 销售 机构 （以下排 序不分先 后）
1) 中国农业 银行
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
9
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：李 紫钰
客户服务电 话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
2) 交通银行
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
3) 平安银行
注册地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：赵 杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电 话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
4) 浦发银行
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：高 天、肖武 侠
联系电话：021-61618888
客户服务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
5) 兴业银行
10
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市静 安区江宁 路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：曾 鸣
联系电话：021-52629999
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
6) 招商银行
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 中国工商 银行
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：杨 菲
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8) 中国建设 银行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
9) 中国民生 银行
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
11
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 中国邮 政储蓄银 行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
11) 中信银 行
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
法定代表人 ：李庆萍
联系人：王 晓琳
客户服务电 话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
12) 北京银 行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：赵 姝
客户服务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
13) 东莞农 村商业银 行
注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
12
14) 杭州银 行
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客户服务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
15) 河北银 行
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：王 丽辉
电话：0311-67807030
客户服务电 话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
16) 江南农 村商业银 行
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
办公地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
客户服务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
17) 宁波银 行
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：任 巧超
客户服务电 话：95574
13
网址：www.nbcb.com.cn
18) 泉州银 行
注册地址： 泉州市云 鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云 鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：董 培姗
联系电话：0595-22551071
客户服务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
19) 上海农 村商业银 行
注册地址： 上海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天大 厦 15 －20，22-27 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：施 传荣
联系电话：021-38576666
客户服务电 话：021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
20) 上海银 行
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客户服务电 话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
21) 厦门银 行
注册地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
办公地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
电话：0592-5310251
14
客户服务电 话：400-858-8888
传真：0592-5373973
网址：www.xmbankonline.com
22) 安信证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
23) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
24) 财达证 券
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23-26 层
法定代表人 ：翟建强
联系人：马 辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电 话：400-612-8888
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
25) 财富证 券
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
15
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客户服务电 话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
26) 财通证 券
注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
联系电话：0571 －87789160
客户服务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
27) 长城国 瑞证券
注册地址： 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市深 田路 46 号 深田国际 大厦 20 楼
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
联系电话：0592-2079259
客户服务电 话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
28) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
16
29) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
30) 川财证 券
注册地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中心B 座17 楼
办公地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中心B 座17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
客户服务电 话：028-86583045
网址：www.cczq.com
31) 大通证 券
注册地址： 辽宁 省大连市 沙河口 区 会展路 129 号大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁 省大连市 沙河口区 会展路 129 号大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
32) 大同证 券
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号 山西世贸 中心A 座F12、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
17
联系电话：0351-4130322
客户服务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
33) 德邦证 券
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 500 号城建国 际中 心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：朱 磊
联系电话：021-68761616
客户服务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
34) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
35) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
36) 东方证 券
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
18
39 层、40 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：孔 亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
37) 东莞证 券
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心30 楼
办公地址： 东莞市莞 城区可园 南 路 1 号 金源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：李 荣
联系电话：0769-22115712
客户服务电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
38) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
39) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：方 晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
19
网址：www.dwzq.com.cn
40) 东兴证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：王 松
联系电话：010-66559159
客户服务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
41) 方正证 券
注册地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座40F
法定代表人 ：高利
联系人：高 洋
联系电话：010-59355546
客户服务电 话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
42) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：龚 俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
43) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
20
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
44) 广州证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国 际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
联系电话：020-88836999
客户服务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
45) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
46) 国海证 券
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3 楼
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
47) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
21
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
48) 国联证 券
注册地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 国联 金融大厦 7-9 层
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
联系电话：0510-82831662
客户服务电 话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
49) 国融证 券
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 锡林南路18 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街一 号 长安 兴融 中心西楼 2 层国融证 券
法定代表人 ：张智河
联系人：董 晶姗
联系电话：010-83991737
客户服务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
50) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 （江 信国际金融 大厦）
办公地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 （江 信国际金融 大厦）
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲
联系电话：0791-86281305
客户服务电 话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
51) 国泰君 安证券
22
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
52) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
53) 国元证 券
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：李 蔡
客户服务电 话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
54) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
23
55) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
56) 华宝证 券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
57) 华福证 券
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
58) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
24
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
59) 华融证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
60) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
61) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客户服务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
62) 华鑫证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
25
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
63) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
64) 金元证 券
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦4 层
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
65) 九州证 券
注册地址： 青海省西 宁市南川 工业园区 创业路 108 号
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 30 号仰 山公园 东一 门 2 号楼
法定代表人 ：魏先锋
联系人：郭 小璇
联系电话：010-576722224
客户服务电 话：95305
传真：010-57672020
网址：www.jzsec.com
26
66) 开源证 券
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
联系电话：029-63387256
客户服务电 话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址：www.kysec.cn
67) 联储证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深 南大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：沙常明
联系人：丁 倩云
电话：010-56177851
客户服务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
68) 联讯证 券
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
69) 民族证 券
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座F40-43
法定代表人 ：何亚刚
联系人：丁 敏
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
70) 南京证 券
27
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
71) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人：周 驰
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
72) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
73) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：021-962518
28
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：www.962518.com
74) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
75) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
76) 世纪证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40-42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦40-42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客户服务电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
77) 天风证 券
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
29
法定代表人 ：余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
客户服务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
78) 万联证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德置 地广 场 E 栋12 层
法定代表人 ：张建军
联系人：甘 蕾
联系电话：020-38286026
客户服务电 话：400-8888-133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.cn
79) 西部证 券
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号8 幢 10000 室
办公地址： 西安市新 城区东新 街 319 号
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
联系电话：029-87211526
客户服务电 话：029-95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
80) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：吴坚
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
30
81) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
82) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
83) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
84) 兴业证 券
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电 话：95562
31
网址：www.xyzq.com.cn
85) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
86) 招商证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 至 45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
87) 浙商证 券
注册地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号
办公地址： 杭州市江 干区五星 路 201 号 浙商证券 大楼8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：高 扬
联系电话：057187902974
客户服务电 话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
88) 中航证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座41 层
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
32
联系电话：15611538682
客户服务电 话：95335 或 400-88-95335
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
89) 中金公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
90) 中山证 券
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
91) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
92) 中天证 券
注册地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
33
电话：024-23255256
客户服务电 话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
93) 中投证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
94) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
95) 中信证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
联系电话：010-60838888
客户服务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
96) 中信证 券（山东 ）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼2001
34
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531 －89606165
客户服务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
97) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
98) 长量基 金
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：党 敏
电话：021-20691935
客服电话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
99) 朝阳永 续
注册地址： 浦东新区 上丰路 977 号 1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系人：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
35
100) 创金启 富
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号经济日 报社A 综合楼712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828
客户服务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
101) 大智慧 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号1 号楼1102 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
联系电话：021-20219188
客户服务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://8.gw.com.cn/
102) 蛋卷基 金
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 阜通东大 街望京 SOHO T3 A 座19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
电话：010-61840688
客户服务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
103) 泛华普 益
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址： 四川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
联系电话：028-86758820-803
客户服务电 话：4008-588-588
36
网址：www.puyifund.com
104) 富济财 富
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层01B、02 、03、04 单位
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层01B、02 、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
联系电话：0755-83999907-814
客户服务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
105) 海银基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：毛 林
电话：021-80133597
客户服务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
106) 好买基 金
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
联系电话：021-20613600
客户服务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
107) 和讯信 息
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：021-20835785
37
客户服务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：http://licaike.hexun.com/
108) 恒天明 泽
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：张 鼎
电话：010-53509644
客户服务电 话：4008980618
传真：010-57756199
网址： www.chtfund.com
109) 弘业期 货
注册地址： 江苏省南 京市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
办公地址： 江苏省南 京市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
法人代表： 周剑秋
联系人：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
110) 虹点基 金
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
法定代表人 ：郑毓栋
联系人：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
111) 汇成基 金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
38
电话：01056251471
客户服务电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
112) 汇付金 融
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市徐 汇区宜山 路 700 号 普天信息 产业 园 2 期C5 栋 汇付天 下总部大 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：张 华
电话：8621-54677088
客户服务电 话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
113) 金观诚
注册地址： 杭州拱墅 区登云路45 号金诚 集团（ 锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州拱墅 区登云路55 号金诚 集团（ 锦昌 大厦）
法定代表人 ：蒋雪琦
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
客户服务电 话：4000680058
传真：0571-88337666
网址：http://www.jincheng-fund.com/
114) 久富财 富
注册地址： 上海市浦 东新区莱 阳路 2819 号 1 幢109 室
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1403 号上海 信息 大厦 1215 室
法定代表人 ：赵惠蓉
联系人：赵 惠蓉
电话：021-68682279
客户服务电 话：400-102-1813
传真：021-68682297
网址：www.jfcta.com
115) 凯石财 富
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延 安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
39
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389
客户服务电 话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址： www.vstonewealth.com
116) 肯特瑞
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 A 座
法定代表人 ：江卉
联系人：徐 伯宇
电话：010 89189291
客户服务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
117) 利得基 金
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
电话：86-021-50583533
客户服务电 话：400-921-7755
传真：86-021-60195218
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118) 联泰资 产
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座3 楼
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
客户服务电 话：400-166-6788
传真：021-52975270
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119) 陆基金
40
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
120) 蚂蚁基 金
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区黄龙时 代广场 B 座 6 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
121) 诺亚正 行
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
客户服务电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
122) 深圳新 兰德
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：张 燕
电话：010-83363099
客户服务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
41
网址：http://8.jrj.com.cn
123) 天天基 金
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509977
客户服务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
124) 通华财 富
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融广场 杨高 南路 799 号3 号9 楼
法定代表人 ：马刚
联系人：褚 志朋
联系电话：021-60818730
客户服务电 话：95156 转 5
传真：021-60818588
网址：www.tonghuafund.com
125) 同花顺
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道同顺街18 号同花顺大 楼四层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客户服务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
126) 万家财 富
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
联系人：王 芳芳
42
电话：010-59013828
客户服务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
127) 鑫鼎盛
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
联系电话：0592-3122757
客户服务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn ；基金 销售网站 ：www.dkhs.com
128) 一路财 富
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
电话：010-88312877
客户服务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
129) 宜投基 金销售
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门 街 1 号前海深港 合作区管 理局综 合
办公楼 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市福 田区嘉里 建设广场3 座 3350 室
法定代表人 ：郭海霞
联系人：刘 娜
电话：0755-82724143
客户服务电 话：4008-955-811
传真：0755-88601598
网址：www.yitfund.com
130) 宜信普 泽
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
43
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
电话：010-52413385
客户服务电 话：400-6099-200
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
131) 奕丰金 融
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
电话：0755-89460507
客户服务电 话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
132) 盈米财 富
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
电话：020-89629019
客户服务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
133) 云湾投 资
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
法定代表人 ：戴新装
联系人：范 泽杰
联系电话：021-20530186
客户服务电 话：400-820-1515
44
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
134) 增财基 金
注册地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人 ：罗细安
联系人：闫 丽敏
电话：010-67000988
客户服务电 话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
135) 展恒基 金
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客户服务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110914
网址：www.myfp.cn
136) 中信建 投期货
注册地址 ： 重庆市 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼平 街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
电话：023-86769637
客户服务电 话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
137) 中信期货
注册地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
45
办公地址： 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-6083 3754
客户服务电 话：400-990-8826
传真：010-5776 2999
网址：http://www.citicsf.com/
138) 中证金 牛
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座5 层
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
139) 众禄基 金
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
客户服务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
140) 众升财 富
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
46
网址：www.zscffund.com
2、场内销售 机构
深 圳证券交 易所内具 有基金销售 业务资 格的会员 单位， 具体名单 详见深圳 证券交易 所
网站 。
（二） 登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话：4008058058
传真： （010 ）59378907
联系人：赵 亦清
（三） 出具 法律意见 书的 律师 事务所
律师事务所 ：上海 市 通力律师 事务所
地址：上海 浦东新区 银城中路68 号时代 金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师： 吕红、安 冬
联系人：安 冬
（四） 审计 基金财产 的 会计师 事务所
会计师事务 所：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）
主要经营场 所 ：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合 伙人：Tony Mao 毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会 计师： 赵 雅、李明 明
联系人：赵雅
四、基金 的 名称
易方达中债 新综合债 券指数发 起式证券 投资基金 （LOF ）
47
五、基金 的 类型
契约型、上 市开放式 （LOF ） 、 发起式基 金 。
六、基金 的 投资 目标
本 基金通过 指数化投 资，争取 在扣除各 项费用之 前获得 与标的指 数相似的 总回报， 追
求跟踪偏离 度及跟踪 误差的最 小化。
七、基金 的 投资 方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包 括国债、 央行票 据、 地方政府 债、
金融债、企业 债、短期融 资券、中 期票据、 公司债、 资产支持证券 、债券逆回 购、银行存
款等固定收益 类资产以及 法律法规 或中国证 监会允许 基金投资的其 他金融工具 ，但须符合
中国证监会 相关规定 。
本 基金不直 接在二级 市场买入 股票、可 转换债券 、权证 等资产， 也不参与 一级市场 新
股申购、新 股增发、 新可转换 债券申购 。
如 法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种，基 金管理人 履行适当 程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金各类 资产的投 资比例范 围为： 中债- 新综合指 数成 份券的 投资比例 不低于基 金资
产净值的 90% ，现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债 券不低于基 金资产净 值的 5% ，现 金不
包括结算备 付金、存 出保证金 、应收申 购款等 。
八、基金 的 投资 策略
本 基金为被 动管理的 指数基金 ，主要采 用分层抽 样复制 和动态最 优化的方 法，构造 与
标的指数风 险收益特 征相似的 资产组合 ，以实现 对标 的指数的有 效跟踪。
在 正常市场 情况下， 本基金力 争 将净值 增长率与 业绩比 较基准之 间的日均 跟踪偏离 度
的绝对值控 制在 0.2% 以内， 将 年 化跟踪误 差 控制 在 2% 以内 。 如因指 数编制规 则 调整 或 其他
因素导致 跟踪 偏离度和 跟 踪误差超 过上述范 围，基金 管理人应采取 合理措施避 免 跟踪偏离
度、 跟踪误 差进一步 扩大。
1、债券指数 化投资策 略
（1 ）债券投 资组合的 构建策略
构 建投资组 合的过程 主要分为 三步：划 分债券层 级、筛 选目标组 合 成份券 和逐步调 整
建仓。
48
1） 划分债券 层级
本 基金根据 债券的不 同特征（ 例如债券 种类、剩 余期限 、信用等 级等）将 标的指数 成
份券划分层 级，按照 分层抽样 的原理， 确定各层 级成份 券及其权 重。
2） 筛选目标 组合 成份 券
分 层完成后 ，本基金 在各层级 成份券内 利用动态 最优化 或随机抽 样等方法 筛选出与 各
层级总体风险 收益特征（ 例如久期 、凸性等 ）相近的 且流动性较好 （ 主要考虑 发行规模 、
日均成交金额 、期间成交 天数等指标 ）的个 券组合 ， 并使目标组合 的投资比例 与各层级的
权重相似 。
3） 逐步建仓
本基金将根 据实际的 市场流动 性情况和 市场投资 机会 逐步建仓。
（2 ）债券投 资组合的 调整策略
1） 定期调整
基 金管理人 将每月评 估投资组 合 整体以 及各层级 债券 与 标的指数 的偏离情 况，定期 对
投资组合进 行调整， 以确保组 合总体特 征与标的 指数 相似，并缩 小跟踪误 差。
2） 不定期调 整
当 发生较大 的申购赎 回、组合 中债券派 息 、债券 到期以 及 市场波 动剧烈等 情况，导致
投资组合与标 的指数出现 偏离，本 基金将综 合考虑市 场流动性、交 易 成本、偏 离程度 等因
素，对投资 组合进行 不定期的 动态调整 以缩小跟 踪误 差。
2、其他投资 策略
为 了在一定 程度上弥 补基金费 用，基金 管理人还 可以 在 控制风险 的前提下 ， 使用其他
投资策略。例 如，基金管 理人可以 利用银行 间市场与 交易所市场， 或债券一、 二级市场间
的套利机会进 行 跨市场套 利 ；还可 以使用事 件驱动策 略，即通过分 析重大事件 发生 对投资
标的 定价的影 响而进行套 利；也可 以使用公 允价值策 略，即通过对 债券 市场价格 与 模型价
格偏离度 的 研究， 采 取相应的 增/减仓操 作 ；或 运用 杠杆原理进 行回购交 易等。
九、基金 的 业绩 比较基 准
本基金的业 绩比较基 准 为标的 指数：中债-新 综 合指 数 。
十、基金 的 风险 收益特 征
本 基金为债 券型指数 基金，其 预期风险 和预期收 益低于 股票基金 、混合基 金，高于 货
币市场基金 。
49
十一、 基 金投资 组合报 告( 未经审 计)
本基金管理人的董事会及董事保证 本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
本基金的托管人中国农业银行股份 有限公司根据本基 金合同的规定，复核了本报告的
内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2018 年 1 月1 日至 2018 年3 月 31 日。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 165,355,494.50 96.05
其中：债券 165,355,494.50 96.05
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
2,910,815.25 1.69
7 其他资产 3,894,646.05 2.26
8 合计 172,160,955.80 100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1 ）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 57,953,000.00 40.13
其中：政策 性金融债 57,953,000.00 40.13
4 企业债券 97,340,494.50 67.40
5 企业短期融 资券 10,062,000.00 6.97
6 中期票据 - -
50
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 165,355,494.50 114.49
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 170215 17 国开15 300,000
28,947,000.0
0
20.04
2 1180180 11 普兰店债 200,000
11,288,000.0
0
7.82
3 1280362 12 曲公路债 100,000
10,252,000.0
0
7.10
4 180205 18 国开05 100,000
10,181,000.0
0
7.05
5 011751068
17 兖州煤业
SCP004
100,000
10,062,000.0
0
6.97
6、 报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
11、投资组 合报告附 注
（1 ） 本基金投 资的前十 名证券的 发行主 体本期没 有 出现被监管 部门立案 调查， 或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
（2 ）本基金 本报告期 没有投资 股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 557.79
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
51
4 应收利息 3,773,657.24
5 应收申购款 120,431.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,894,646.05
（4 ）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
十二、 基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定 盈利 ， 也不保 证最低收 益。 基金的过 往业 绩并不代表 其未来表 现。 投资有风 险，
投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
本基金合同 生效日 为 2012 年 11 月8 日， 基金合同 生 效以来 （截 至 2017 年 12 月31 日 ）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示：
1 、易方达中债新综指发起式（LOF ）A 类基金份额净 值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
基金合同生
效至 2012 年
12 月31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月31 日
8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02%
2015 年1 月1 11.55% 0.10% 8.18% 0.08% 3.37% 0.02%
52
日至 2015 年
12 月31 日
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月31 日
2.18% 0.09% 1.83% 0.09% 0.35% 0.00%
2017 年1 月1
日至 2017 年
12 月31 日
2.02% 0.05% 0.26% 0.06% 1.76% -0.01%
基金合同生
效至 2017 年
12 月31 日
23.93% 0.10% 22.11% 0.09% 1.82% 0.01%
2、 易方达中债 新综指发 起式 （LOF）C 类基金 份额净值 增长率与同 期业绩比 较基准收 益
率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
基金合同生
效至 2012 年
12 月31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月31 日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月31 日
8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月31 日
11.26% 0.10% 8.18% 0.08% 3.08% 0.02%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月31 日
1.85% 0.09% 1.83% 0.09% 0.02% 0.00%
2017 年1 月1 1.68% 0.05% 0.26% 0.06% 1.42% -0.01%
53
日至 2017 年
12 月31 日
基金合同生
效至 2017 年
12 月31 日
22.30% 0.10% 22.11% 0.09% 0.19% 0.01%
十三、 费 用概览
（一）与基 金运作相 关的费用
1、 基金费用 的种类
（1 ） 基金管 理人的管 理费；
（2 ） 基金托 管人的托 管费；
（3 ）销售服 务费；
（4 ）基金的 指数许可 使用 费；
（5 ） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（6 ） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费和诉讼 费；
（7 ） 基金份 额持有人 大会费用 ；
（8 ） 基金的 证券交易 费用；
（9 ） 基金的 银行汇划 费用；
（10）证券 账户开户 费用、银 行账户维 护费用；
（11） 基金 上市初费 和上市月 费 ；
（12） 按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1 ） 基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.30% 年费 率计提。管 理费的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E×0.30%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金管 理费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 3 个工作日内 从基金财 产中一 次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
（2 ） 基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.10% 的年 费率计提 。 托管 费的计算 方法如下 ：
54
H＝ E×0.10%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托管 人
发送基金托 管费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 3 个工作日内 从基金财 产中一 次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等 ，支 付日期顺 延。
（3 ） 销售服 务费
本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费 ，C 类基 金 份额 的 销 售 服务 费 年 费率 为 0.35% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.35% 的年费率计 提。 销售服务 费的计
算方法如下 ：
H＝E ×0.35% ÷当年天 数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基金 份额前 一日的基 金资产净 值
销 售服务费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支付 ，由基金 管理人向 基金托管 人
发送销售服 务费划款 指令，基 金托管人 复核后于 次月 前 3 个工作日内 从基金财 产一次 性支
取， 经基 金管理人 代付给各 个基金销 售机构 。 若遇 法 定节假日 、 公休假 等， 支付日期 顺延。
销 售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金 、以及基 金管理 人的基金 行销广告 费、促销 活
动费、持有 人服务费 等。
基金募集期 间的上述 费用不从 销售服务 费中列支 。
（4 ）指数许 可使用 费
本 基金作为 指数基金 ，需根据 与中央国 债登记结 算有限 责任公司 签署的指 数使用许 可
协议的约定向 中央国债登 记结算有 限责任公 司支付指 数许可使用费 。费率水平 根据基金资
产平均净值 分档设置 。
指数许可使用 费季度费 用=当季 基金资产 平均净值 × 相应的年度费 率/当 年天数×当季
本基金存续 的自然日 天数
当季基金资产 平均净值= 本基金 当季存续 的每日资 产 净值之和/ 当季本基 金存续的自然
日天数
当季基金资 产平均净 值对应的 各档次费 率水平如 下：
基金资产平 均净值 年度费率
10 亿人民币 以下（不 包括 10 亿人民币 整） 4.0 bp
10 亿-20 亿 人民币之 间 （包 括 10 亿 人民币整 和
20 亿人民币 整）
3.0bp
55
超过 20 亿人 民币（不 包括 20 亿人民币 整） 2.5 bp
其中：
1bp=基本点 数=1/10,000=0.01%
指 数许可使 用 费的支 付方式为 每季度支 付一次， 自基金 合同生效 日起，由 基金管理 人
向基金托管 人发送划 付指令， 经基 金托管人 复核后于 次季初 10 个 工作日内 从基金财 产中一
次性支付给 中央国债 登记结算 有限责任 公司。
若 中央国债 登记结算 有限责任 公司与基 金管理人 对指数 许可使用 费的费率 及支付方 式
另有约定的， 从其最新约 定。此项 变更无需 召开持有 人大会审议， 但基金管理 人应及时在
指定媒体予 以公告。
上述 “1、基金 费用的种 类中第 （5）－ （12）项 费用 ” ，根据有 关法规及 相应协议 规
定，按费用 实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管 人从基金财 产中支付 。
3、 不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
（1 ） 基金管理人 和基金托 管人因 未履行或 未完全履 行义务导致 的费用支 出或基金 财产
的损失；
（2 ） 基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3 ） 《基金 合同》生 效前的相 关费用；
（4 ） 其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、申购费用
（1 ）申购费 率
本基金 A 类基金 份额对通 过直销 中心 申购 的 特定投 资群体 与除 此之外的 其他投资 者实
施差别的申 购费率。
特 定投资群 体指全国 社会保障 基金、依 法设立的 基本养 老保险基 金、依法 制定的企 业
年金计划筹集 的资金及其 投资运营 收益形成 的企业补 充养老保险基 金（包括企 业年金单一
计划以及集 合计划） ， 以 及可以投 资基金 的其他社 会 保险基金。 如 将来出现 可以投资 基金的
住房公积金、 享受税收优 惠的个人 养老账户 、经养老 基金监管部门 认可的新的 养老基金类
型，基金管 理人可将 其纳入特 定投资群 体范围。
通过基金管 理人的直 销 中心 申 购本基金A 类份额 的 特 定投资群体 申购费率 见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.08%
100 万≤M ＜200 万 0.05%
56
200 万≤M ＜500 万 0.03%
M≥500 万 1000 元/笔
其他投资者 申购本基 金 A 类基 金份额的 申购费率 见下 表：
申购金额 M（元）（含申购费） A 类基金份额 申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1000 元/笔
本基金C 类 基金份额 不收取申 购费用。
（2 ）申购费 的收取方 式和用途
在 申购费按 金额分档 的情况下 ，如果投 资者多次 申购， 申购费适 用单笔申 购金额所 对
应的费率。
本基金的申 购费用由 申购本基金 A 类份额 的投资人 承担，不列 入基金财 产，主要 用于
本基金的市 场推广、 销售、登 记 结算等 各项费用 。赎 回费用由基 金赎回人 承担。
（3 ）申购份 额的计算
1）若投资人 选择 A 类 基金份额 ，则申购 份额的 计算 公式如下：
净申购金额= 申购金额/（1+申 购费率）
（注：对于 500 万（含） 以上适 用固定金 额申购费 的申购，净 申购金额 ＝申购金 额－
固定申购费 金额）
申购费用= 申 购金额- 净申购金 额
申购份额= 净 申购金额/T 日基 金份额净 值
2）若投资人 选择 C 类 基金份额 ，则申购 份额的 计算 公式如下：
申购份额= 申 购金额/T 日基金 份额净值
场内申购涉及 金额的计 算结果保留 到小数点 后两位， 小数点后两位 以后的部 分四舍五
入，由此产生 的误差计入 基金财产 ；场内申 购涉及份 额的计算结果 采用截位法 保留到整数
位，整数位 后小数部 分的份额 对应的资 金返还至 投资 者资金账户 。
场 外申购涉 及金额、 份额的计 算结果保 留到小数 点后两 位，小数 点后两位 以后的部 分
四舍五入， 由此产生 的误差计 入基金财 产。
2、赎回费用
（1 ）赎回费 率
本基金 A 类基金份额 场内 、场 外赎回费 率不高于 1.5% ，且随基金 份额持有 期限的增 加
而递减。
57
本基金A 类 基金份额 的场内赎 回费率见 下表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7 及以上 0.1%
本基金A 类 基金份额 的 场外 赎 回费率见 下表：
持有时间（天） A 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
本基金C 类 基金份额 的场外 赎 回费率见 下表：
持有时间（天） C 类基金份额赎回费率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30 及以上 0%
（2 ） 赎回 费 的收取方 式和用途
赎 回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在基 金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。对于 A 类基金份 额所收取 的赎回费 ， 对持有 期 少于 7 天（不 含）的基 金份额持 有人
所收取赎回 费全额计 入基金财 产，对持 有期在 7 天 以上（含） 的基金份 额持有人 所收取赎
回费用总额 的 25% 计 入基金资 产 ， 其 余用于支 付登记 结算费和其 他必要的 手续费 。 对于持 有
期限少于 30 日（不含 ）的 C 类 基金份额 所收取 的赎 回费，全额 计入基金 财产。
（3 ）赎回金 额的计算
赎回金额的 计算方法 如下：
赎回费用= 赎 回份额×T 日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回金额= 赎 回份额×T 日基金 份额净值-赎回费 用
本 基金场内 和场外赎 回时， 赎 回费用、 赎回金额 的单位 为人民币 元，计算 结果保留 到
小数点后两 位，小数 点后两位 以后的部 分四舍五 入， 由此产生的 误差计入 基金财产 。
3、 基金转换费 由基金份 额持有人 承担， 由转 出基金赎 回费用及基 金申购补 差费用构 成，
其中赎回费用 按照 各基金 的 基金合 同、更新 的招募说 明书及最新的 相关公告约 定的比例归
入基金财产， 其余部分用 于支付注 册登记费 等相关手 续费，具体实 施办法和转 换费率详见
相关公告 。 转换 费用以人 民币元为 单位 ， 计算结 果按 照四舍五入 方法 ， 保留小 数点后两 位。
4 、投 资者通 过本 公司网 上交易 系统 （www.efunds.com.cn ） 进行 本基金 申购、 赎回 的
58
交易费率， 详见本公 司网站上 的相关说 明。
5、 基金管 理人可以 在基金合 同规定的 范围内调 整 上 述费率 。 上 述费率如 发生变 更， 基
金管理人最迟 应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披露办 法》的有关 规定在指定
媒体上公告 。
基 金管理人 可以在不 违反法律 法规规定 及《基金 合同》 约定的情 形下根据 市场情况 制
定基金促销计 划，针对基 金投资者 定期或不 定期地开 展基金促销活 动。在基金 促销活动期
间，基金管理 人可以适当 调低基金 销售费率 ，或针对 特定渠道、特 定投资群体 开展有差别
的费率优惠 活动。
（三）费用 调整
基 金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可根据基 金发展 情况调整 基金管理 费率、基 金
托管费率或 基金销售 服务费等 相关费率 。
调 高基金管 理费率、 基金托管 费率或基 金销售服 务费等 费率，须 召开基金 份额持有 人
大会审议；调 低基金管理 费率、基 金托管费 率或基金 销售服务费等 费 率，无须 召开基金份
额持有人大 会。
基金管理人 必须于新 的费率实 施日前在 指定媒体 上公 告。
十四、 对 招募说 明书更 新部分 的说 明
本 基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、《证券 投资基金 信息披露 管
理办法》 等有 关法律法 规及 《 易 方达中债 新综合债 券 指数发起式 证券投资 基金 （LOF ） 基金
合同》 ， 结合本基 金管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动， 对 2017 年 12 月23 日 刊登的本
基金 更新的 招募说明 书进行了 更新，主 要更新的 内容 如下：
1. 在“一、绪 言”部分 ，更新了 部分内容 。
2. 在“二、释 义”部分 ，更新了 部分内容 。
3. 在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了部 分内容。
4. 在“四、基 金托管人 ”部分， 根据最新 资料进行 了更 新。
5. 在“五、相 关服务机 构”部分 ，更新了 基金份额 销售 机构的信息 。
6. 在“九、基 金份额的 申购、赎 回 ” 部分 ，更新了 部分 内容。
7. 在“十、基 金转换和 定期定额 投资计划 ”部分， 更新 了部分内容 。
8. 在 “十二、 基金的 投资” 部分， 更新 了部 分内容， 并 补充了本基 金 2018 年第 1 季
度投资组合 报告的内 容。
9. 在“十三、 基金的业 绩”部分 ，更新了 基金的投 资业 绩数据。
10. 在“十五、 基金资产 的估值” 部分，更 新了部分 内容 。
59
11. 在“十九、 基金的信 息披露” 部分，更 新了部分 内容 。
12. 在“二十、 风险揭示 ”部分， 更新了部 分内容。
13. 在“二十三 、基金托 管协议的 内容摘要 ”部分， 更新 了部分内容 。
14. 在“二十五 、其他应 披露事项 ”部分， 根据相关 公告 的内容进行 了更新。
易方达基金 管理有限 公司
2018 年 6 月21 日
