一带分级:办理不定期份额折算业务及折算期间暂停办理申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
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安 信 中证 一带 一路 主 题指 数分 级 证 券投资 基 金 办 理不 定期 份 额折 算
业 务 及折 算期 间暂 停 办理 申购 、赎 回、转 换 、定 期定 额投 资 业务
的公告
根据《安信中证一 带一路主题指 数分级 证券投 资基金 基金合同》 (以下简
称“基金合同” )关 于基金不定期份 额折算的 相关约定,当安信中 证一带一路主
题指数分级 证券投资基金 (以下简称“本基金” )之 B 类份额的基金份额参考净
值小于 0.250 元时, 安信 一带一路 份额 (场内简 称 “一带分级” , 基金代码: 167503)、
安信一带一路 A 份额 (场内简称 “一带一 A ” , 基金代码:150275 ) 、 安信一带一
路 B 份额 (场内简称 “一带一 B ” , 基金代码: 150276 ) 将进行不定期份额折算。
截至 2018 年 6 月 19 日日终,安信 一带一路 B 份额的基金份额参考净值为
0.233 元, 达到上述办理不定期份额折算业务的 条件。 根据 《基金合同》 的约定,
以及深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 本基金
将以 2018 年 6 月 20 日作为基金份额折算基准 日,办理不定期份额折算业务。
相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2018 年 6 月 20 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 安信一带一路 A 份额、 安信 一带一路 B 份额
与 安信一带一路 份额(含场内份额、场外份额) 。
三、基金份额折算方式
折算前后, 安信一带一路 A 份额与 安信一带一路 B 份额始终保持 1:1 的份额
配比。折算后, 安信一带一路 A 份额与 安信一 带一路 B 份额的基金份额参考净
值、 安信一带一路 份额的基金份额净值均调整为 1.000 元。
安信一带一路 A 份额、 安信一带一 路 B 份额与 安信一带一路 份额的份额折算
公式如下:
2
1 、安信一带一路 A 份额
折算前后, 安信一带一路 A 份额与 安信一带一 路 B 份额始终保持 1 :1 的份
额配比。
后
:
后
=1
折算后, 安信一带一路 A 份额的基金份额持有 人获得新增的场内 安信一带一
路 份额。折算前 安信一带一路 A 份额的资产净值与折算后 安信一带一路 A 份额
及其新增的场内 安信一带一路 份额的资产净值之和相等。
安 信 一 带 一 路 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 安 信 一 带 一 路 份 额 的 份 额 数=
前 前 后
1.000
1.000
A A A
NUM NAV NUM ? ? ?
其中,
后
A
NUM
:折算后安信一带一路 A 份额的份额数 ,下同
后
B
NUM
:折算 后安信一带一路 B 份额的份额数,下同
前
A
NUM
:折算前安信一带一路 A 份额的份额数,下同
前
NAV
A
:折算前安信一带一路 A 份额的基金份额参考 净值,下同
2 、安信一带一路 B 份额
折算前后安 信一带一路 B 份额的资产净值不变;折算后 安信一带一路 B 份额
的份额数量以折算前 安信一带一路 B 份额的份 额数量为基础, 按 1.000 元的基金
份额参考净值进行折算。
前 前
后
1.000
BB
B
NAV NUM
NUM
?
?
其中:
前
B
NUM
:折算前安信一带一路 B 份额的份额数,下同
前
NAV
B
:折算前安信一带一路 B 份额的基金份额参考 净值,下同
3 、安信一带一路 份额
安信一带一路 份额( 含场内份额、 场外份额) 的基金份额持有人折 算后持有
的 安信一带一路 份额(含场内份额、场外份额)按如下方式计算:
3
前 前
后 基 础 基 础
基 础
1.000
NAV NUM
NUM
?
?
其中:
后
基 础
NUM
: 安 信 一 带一 路 份额 持 有 人持 有 的折 算 后 的安信 一 带 一 路份 额 的 份
额数
前
基 础
NUM
:折算前安信一带一路份额的份额数,下同
基础
前
:折算 前安信一带一路份额的基金份额净值,下同
4 、折算后安信一带一路份额的总份额数
折算后安信一带一路 份额的总份额 数=安信一 带一路份额持有人持 有的折算
后的安信一带一路份额的份额数+安信一带一 路 A 份额持有人新增的场内安信
一带一路份额数
5 、折算期间份额的处理方式
折算后,场外份额的 份额数采用四 舍五入的方 式保留到小数点后两 位,由此
产生的误差计入基金资产;场内份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份) ,余
额计入基金资产, 具 体见《招募说明 书》 。如 相关规则及有关规定 有变化,以其
最新规定为准。
6 、举例
某投资者持有 安信一带一路 份额、 安信一带一 路 A 份额、安信一带一路 B 份
额各 10,000 份,在本基金的不定期份额折算 基准日, 安信一带一路 份额的基金
份额净值、 安信一带一路 A 份额与安信一带一 路 B 份额的基金份额参考净值 如
下表所示。 折算后, 安信一带一路 份额的基金份额净值、 安信一带一路 A 份额与
安信一带一路 B 份额的基金份额参考净值均调 整为 1.0000 元。
基金份额
折算前 折算后
基金份额净值
( 或参考净值)
基金份
额
基金份额净值
( 或参考净值)
本类
基金
份额
新增场内 一
带分级 份额
安信一带一路
份额
0.635 10000 1.000 6350 0
安信一带一路
A 份额
1.030 10000 1.000 2400 7900 4
安信一带一路
B 份额
0.240 10000 1.000 2400 0
在实施不定期份额折算时, 安信一带一路 A 份额、 安信一带一路 B 份额及 安
信一带一路份额折算的具体计算过程及 计算结 果以基金管理人届时发布的折算
结果公告为准。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1 、 不定期份额折算基准日 (即 2018 年 6 月 20 日) , 本基金暂停办理申购 (含
定期定额投资,下同 ) 、赎回、转换 、转托管 (包括系统内转托管 、跨系统转托
管, 下同) 、 配对转换业务; 安信一带一路 A 份额、 安信一带一路 B 份额将于 2018
年 6 月 20 日上 午 9 :30-10 :30 停牌一小时, 并于 2018 年 6 月 20 日上午 10:
30 复牌;折算基准日日终,基金管理人将计算 基金份额净值及份额折算比例。
2 、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2018 年 6 月 21 日) ,本基
金将暂停办理申购、 赎回、 转换、 转托管、 配对 转换业务; 安信一带一路 A 份额、
安信一带一路 B 份额将于该日停牌一天; 登记 结算机构及基金管理人将完成份额
登记确认。
3 、不定期份额折算日后的第二个工作日(即 2018 年 6 月 22 日) ,基金管理
人将公告份额折算确认结果, 基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额; 自
该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。
4 、 根据 《深 圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ,2018 年
6 月 22 日安信一带一路 A 份额、安信一带一 路 B 份额即时行情显示的前收盘价
为 2018 年 6 月 21 日的安信一带一路 A 份额、安信一带一路 B 份额的基金份额
参考净值(四舍五入至 0.001 元) 。
5 、 2018 年 6 月 22 日安信一带一 路 A 份额、 安 信一带一路 B 份额均可能出现
交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
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五、重要提示
1 、本基金 安信一带一路 A 份额、 安信一带一 路 B 份额将于 2018 年 6 月 20
日上午 9:30-10:30 停牌一小时,并 于 2018 年 6 月 20 日上午 10:30 复牌。
本基金安信一带一路 A 份额、 安信一带一路 B 份额将于 2018 年 6 月 21 日停
牌一天 。
2 、由于安信一带一路 A 份额、安信一带一 路 B 份额折算前可能存在折溢价
交易情形,不定期份额折算后, 安信一带一路 A 份额、 安信一带一路 B 份额的
折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
来的风险。
3 、 安信一带一路 B 份额表现为高风险、 高收益 的特征, 不定期份额折算后其
杠杆将恢复至初始杠杆水平。
4 、 由于触发折算阀值当日, 安信一带一 路 B 份 额的参考净值可能已低于阀值,
而折算基准日在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日 安信一带一路 B 份额的参
考净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。
5 、 安信一带一路 A 份额表现为低风险、 收益相 对稳定的特征, 但在不定期份
额折算后 安信一带一路 A 份额持有人的风险收 益特征将发生较大变化, 由持有单
一的较低风险收益特征 安信一带一路 A 份额 变为同时持有较低风险收益特征 安
信一带一路 A 份额与较高风险收益特征 安信一 带一路 份额的情况, 因此 安信一带
一路 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将 会增加。
6 、 安信一带一路 A 份额持有人可通过 办理配对 转换业务将此次折算获得的场
内 安信一带一路 份额分拆为 安信一带一路 A 份 额和 安信一带一路 B 份额。
7 、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算( 最小单位
为 1 份) ,舍去部分计入基金资产,持有极小数量 安信一带一路 份额、安信一带
一路 A 份额、 安信一带一路 B 份额的持有人存 在折算后份额因为不足 1 份而被
强制归入基金资产的风险。
8 、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产, 但不
保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资
的 “买者自负” 原则, 在做出投资决策后 , 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险, 由投资者自行承担。 敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的6
基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
安信基金管理有限 责任 公司
2018 年 6 月 20 日