易方达黄 金主题 证券投 资基金(LOF )
更新的 招 募说明 书 摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一八年六月
重要提示
本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达黄金主题证券
投资基金(LOF )募 集的 批复 》 (证 监 许可 【2011】181 号)和 2011 年3 月2 日《关于易方
达黄金主题证券投 资基金 (LOF ) 募集 时间 安排 的 确认 函》 (基 金部 函 【2011】120 号) 的核
准,进行募集。 本 基金 的基 金合 同于 2011 年5 月 6 日正式生效。
基金管理人保证《 招募说明书》的内容真实、准确、完 整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中 国证监会对本基金募集的核准,并不 表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金 合 同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准。 基金 合同 是约 定
基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自 依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和 本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务 ,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪 尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利, 也不保证最低收益。
本基金为基金中基 金, 其投资于基金的资产合计不低于本基金基金 资产净值的 60%,投
资于基金的资产中 不低于 80%投资于黄金基金, 因此本基 金投资于黄金基金的资产占本基金
基金资产净值的比 例可低至 48% 。 基金 净值 会因 为证 券市 场波 动等 因素 产生 波动 , 投资 者在
投资本基金前,请 认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特
性, 充分 考虑 自身 的风 险承 受 能力 , 理性 判断 市场 , 对认 购 (或 申购 ) 基金 的意 愿、 时机 、
数量等投资行为作 出独立决策,获得基金投资收益,亦 承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇 到的主要风险包括: 黄金 价格 下跌 的 风险 :黄 金价 格走 势是 影响 本基 金
业绩表现的最重要 的因素,黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌,黄金采掘公司盈利下
降,黄金采掘公司 股票价格下跌;管理风险:基金管理 人错误判断黄金价格走势、资产配
置失 误 , 导致 基金 表现 低于 业绩 比较 基准 或出 现亏 损的 风险 ; 海外 投资 面临 的国 别/地区市
场风险、政府管制 风险、监管风险、政治风险、流动性 风险、汇率风险、利率风险;衍生
品风险:为回避市 场风险和有效管理,本基金有可能投 资衍生工具,从而引发的风险;等
等。本基金主要投 资于黄金基金,并不代表本基金可以 保本或保证收益,基金投资仍 有可
能出现亏损。基金 管理人提醒投资者基金投资的 “买者 自负 ”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。
本基金在上市交易 期间,如继续接受申购可能导致本基 金突破国家外汇局批准的外汇
额度,本基金将暂 停申购,由此可能导致二级市场价格 出现较大波动。当本基金因外汇额
度原因暂停申购期 间出现了较高的折溢价率,折溢价率 可能因国家外汇局批准基金管理人
新增外汇额度以及 本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦 可能导致本基金二级市场价格出现
较大波动。 本基 金 二级 市场 收盘 价折 溢价 率可 能因 黄金 价格 波 动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基 金管理有限公司独立管理,未聘请境 外投资顾问。
投资有风险 , 投资 者 投资本 基金时应认真阅读本招募说 明书 ;基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本招募说明书已经 本基金托管人复核。除非另有说明, 本招募说明书所载内容截止日
为 2018 年5 月 6 日,有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2017
年 12 月 31 日。 (本 报告 中财 务数 据未 经审 计)
4
一、 基金的名 称
易方达黄金主题证券投资基金(LOF )
二、 基金的类 型
本基金类型: 契约型、上市开放式
三、 基金的 投 资目标
追求基金资产的长期稳定增值。
四、 基金的投 资方向
本基金投资范围包括全球市场内依法可投资的公募基金(含 ETF) 、股 票、 固定 收益 证
券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例范围为:投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的
60%,投资于基金的资产中不低于 80% 投资于黄金基金;现金或者到期日在一年以内的政府
债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的 5% ,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等 。黄金基金指黄金 ETF (即跟踪黄金价格或黄金价格指数的 ETF )及黄金
股票基金(包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF ,以及 80% 以上基金资产投资于黄金采
掘公司股票的主动基金) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、 黄金凭证或与实物商品挂钩的
衍生品等其他工具 (包括但不限于以后在国内上市、 以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的
的 ETF ,以及 在国内外上市的黄金期货合约及黄金期权合约) ,基金管理人可以将其纳入投
资范围。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资 其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
五、 基金的投 资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对国际黄金价格中长期趋势的判断,在不同资产类别中进行资产配置。
在研究、分析黄金价格趋势的过程中,本基金将重点考察以下因素:
(1) 各国央行黄金储备量的变化以及政策变化;
(2) 全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等;
5
(3) 全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化;
(4) 全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等;
(5) 战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。
根据以上 分析结果,本基金将主要对以下类别资产进行主动配置:
(1) 黄金 ETF ;
(2) 黄金股票类资产(包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金) ;
(3) 其他资产。
在其他因素不变的前提下, 黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更
大幅 度的 波动 , 但黄 金采 掘企 业的 套期 保值 策略 、 产量 、 生产 成本 等实 际经 营情 况也 会影 响
企业 的盈 利; 此外 , 市场 对黄 金价 格和 企业 增长 的预 期、 行业 板块 的估 值水 平以 及市 场总 体
趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。 黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基
金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。 当预期黄金价格下跌时, 本基金管理人将从其他资
产中 , 选择 有望 带来 稳健 回报 的品 种进 行投 资, 主要 包括 货币 市场 基金 、 债券 基金 、 固定 收
益证券和股票等。 本基金管理人将在深入 研究黄金价格趋势、 黄金采掘企业盈利和估值水平
变化 , 以及 考察 其他 品种 的风 险收 益特 征的 基础 上, 进行 黄金 ETF 、 黄金 股票 类资 产以 及其
他资产的比例配置,并不断进行组合的优化。
2、黄金 ETF 的选择标准
黄金 ETF 以追踪黄金价格或黄金价格指数为目标, 属于高度同质化的产品。 本基金在选
择黄金 ETF 时将综合考虑基金规模、 跟踪偏离度 与跟踪 误差 、 折溢 价、 二级 市场 流动 性 、 综
合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外,本基金将不参与黄金 ETF 的实物申赎。
3、黄金股票类资产的选择标准
本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素:
(1) 金矿 的 储量、开采难度等;
(2) 开采技术、生产能力以及产量的预期变化;
(3) 经营成本的变化;
(4) 黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性;
(5) 在同行业、类似企业中,估值的比较分析等。
对黄金股票基金进行研究与分析时,本基金将重点考察以下因素:
(1) 基金的跟踪误差、超额收益、取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的超
额收益;
(2) 基金的投资策略以及投资风格的稳定性;
(3) 资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验;
(4) 基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续的便捷性、基金的综合费率等。
4、其他资产的选择标准
6
如预期黄金价格处于下跌趋势, 本基金将增加其他资产的投资比例。 股票方面, 本基金
将主要选择经营稳健、 持续分红能力强、 现金流充裕、 股价被市场低估的股票进行投资 , 争
取取得稳定回报。 本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断, 投资于能取得稳定回报固
定收 益类 品种 , 包括 国债 和公 司债 ; 经营 历史 较长 、 单位 风险 的超 额收 益较 高 、 下方 风险 较
低的债券基金;投资回报优良,同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。
5、衍生品投资及证券借贷策略
为降低留存现金、汇率因素的影响,本基金还将本着谨慎原则,在风险 可控的前提下,
投资于以黄金 ETF 、 黄金 股票 指数 ETF 或黄金 采掘公司 股票为标的资产的期货与期权, 以及
外汇远期合约等汇率衍生品。
衍生品投资的主要策略包括:
(1) 避险。本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险,避免汇率
剧烈波动对基金的业绩产生不良影响; 可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为标的资产的
衍生 工具 , 规避 黄金 市场 的系 统性 风险 ; 还可 利用 与单 只证 券相 关的 衍生 产品 规避 单个 证券
在短时期内剧烈波动的风险等。
(2) 有效管理。主要包括对现金流量的有效管理、降低冲击成本等。在短期的申购赎
回规模较大或 市场大幅波动时, 利用金融衍生品可迅速调整现金头寸, 同时管理风险以减少
不利影响。
此外 , 在符 合有 关法 律法 规的 前提 下, 本基 金还 可在 严格 进行 风险 控制 的前 提下 , 进行
证券借贷交易、回购交易等投资,以提高投资收益。
六、 基金的 业 绩比较 基准
以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金(经汇率折算) 。
七、 基金的 风 险收益 特征
基金管理人根据对黄金价格走势的判断, 在黄金基金、 黄金采掘公司股票及其他资产之
间进行主动配置。 本基金的表现与黄金价格相关性较高, 本基金是预期收益与预期风险较高
的基金品种。此外,本基金主要投资海外,存在汇率风险。
八、 基金投资 组合报 告( 未经审 计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
7
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年1 月1 日至 2018 年3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 18,474,808.19 6.55
其中:普通股 18,474,808.19 6.55
存托凭证 - -
2 基金投资 246,518,168.07 87.43
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,605,869.85 5.89
8 其他资产 358,060.14 0.13
9
合计 281,956,906.25 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
日本 18,474,808.19 6.60
合计 18,474,808.19 6.60
8
注: (1)国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。
(2)ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
能源 - -
材料 520,017.06 0.19
工业 3,519,202.49 1.26
非必需消费品 4,229,834.40 1.51
必需消费品 1,163,865.99 0.42
保健 428,594.71 0.15
金融 2,318,245.99 0.83
信息技术 4,344,841.81 1.55
电信服务 1,950,205.74 0.70
公用事业 - -
房地产 - -
合计 18,474,808.19 6.60
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司 名称 (英 文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允 价值 (人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 Keyence Corp -
6861
JP
东京
证券
交易
所
日本 600 2,340,431.18 0.84
2
Toyota Motor
Corp
-
7203
JP
东京
证券
交易
所
日本 4,700 1,894,689.62 0.68
3 FANUC Corp -
6954
JP
东京
证券
交易
所
日本 1,000 1,592,419.36 0.57
4
Mitsubishi UFJ
Financial Group
-
8306
JP
东京
证券
交易
日本 21,000 864,549.04 0.31
9
所
5 Nintendo Co Ltd -
7974
JP
东京
证券
交易
所
日本 300 830,349.83 0.30
6
SoftBank Group
Corp
-
9984
JP
东京
证券
交易
所
日本 1,500 704,362.05 0.25
7 Sony Corp -
6758
JP
东京
证券
交易
所
日本 2,300 699,093.36 0.25
8
Honda Motor Co
Ltd
-
7267
JP
东京
证券
交易
所
日本 3,000 648,544.68 0.23
9
Sumitomo Mitsui
Financial Group
-
8316
JP
东京
证券
交易
所
日本 2,400 631,958.95 0.23
10
Shin-Etsu
Chemical Co Ltd
-
4063
JP
东京
证券
交易
所
日本 800 520,017.06 0.19
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金
类型
运
作
方
式
管理人
公允价值
(人民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
10
1
ETFS PHYSICAL
SWISS GOLD SHARE
ETF
开
放
式
ETF Securities US
LLC
54,022,655.91 19.29
2
GAM PRECIOUS
METALS - PHYSICAL
GOLD CLASS USD A
ETF
开
放
式
GAM Investment
Management
Switzerland AG
54,009,071.92 19.29
3
UBS ETF CH-GOLD
CLASS USD A-DIS
ETF
开
放
式
UBS Fund
Management
Switzerland AG
28,455,983.50 10.16
4 ISHARES GOLD TRUST ETF
开
放
式
BlackRock Fund
Advisors
26,263,268.83 9.38
5 SPDR GOLD SHARES ETF
开
放
式
State Street Bank
and Trust Company
26,235,227.92 9.37
6
VANGUARD ENERGY
ETF
ETF
开
放
式
Vanguard Group Inc 12,790,497.00 4.57
7
ISHARES SILVER
TRUST
ETF
开
放
式
BlackRock Fund
Advisors
12,716,912.46 4.54
8
VANGUARD S&P 500
ETF
ETF
开
放
式
Vanguard Group Inc 11,982,941.41 4.28
9
ISHARES MSCI SOUTH
KOREA ETF
ETF
开
放
式
BlackRock Fund
Advisors
10,595,604.76 3.78
10 VALUEGOLD ETF ETF
开
放
式
Sensible Asset
Management Hong
Kong Ltd
9,446,004.36 3.37
10、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 115,244.09
11
4 应收利息 2,211.87
5 应收申购款 240,604.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 358,060.14
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险 , 投
资者在 作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年5 月6 日,基金合同生效以来(截至 2017 年 12 月 31 日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
基金合同生效
至 2011 年 12
月 31 日
-5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65%
2012 年 1 月 1
日至2012 年12
月 31 日
-0.21% 0.89% 6.82% 1.09% -7.03% -0.20%
2013 年 1 月 1
日至2013 年12
月 31 日
-31.46% 1.20% -29.32% 1.36% -2.14% -0.16%
2014 年 1 月 1
日至2014 年12
月 31 日
-1.71% 0.72% 2.43% 0.85% -4.14% -0.13%
12
2015 年 1 月 1
日至2015 年12
月 31 日
-3.94% 0.80% -8.00% 0.93% 4.06% -0.13%
2016 年 1 月 1
日至2016 年12
月 31 日
14.61% 0.89% 15.75% 1.05% -1.14% -0.16%
2017 年 1 月 1
日至2017 年12
月 31 日
2.44% 0.51% 5.90% 0.63% -3.46% -0.12%
基金合同生效
至 2017 年 12
月 31 日
-28.50% 0.86% -14.03% 1.07% -14.47% -0.21%
注:1、 同期业绩比较基准 已经转换为以人民币计价 。
2、 上述净值表现数据按照 《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号< 基金净值表现
的编制及披露>》的相关规定编制。
十、 基金管理 人
(一) 基金管理人基本情况
1、基金管理人: 易方达基金管理有限公司
注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891 (集中办公区)
办公地址:广州市天河区 珠江新城 珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期:2001 年 4 月 17 日
法定代表人: 刘晓艳
注册资本:12,000 万元人民币
联系人: 贺晋
联系电话:400 881 8088
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
13
(二) 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余 引先 生, 工商 管理 博士 , 董事 长。 曾任 中国 平安 保险 公司 证券 部研 究咨 询室 总经 理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作) 、国债部副总经理(主持工
作) 、资 产管 理部 副总 经理 、总 经理 ;中 国平 安保 险股 份有 限公 司投 资管 理部 副总 经理 (主
持工 作) ;全 国社 会保 障基 金理 事会 投资 部资 产配 置处 处长 、投 资部 副主 任、 境外 投资 部主
任、 投资 部主 任、 证券 投资 部主 任。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司董 事长 ; 易方 达国 际控 股
有限公司董事长。
刘晓 艳女 士, 经济 学博 士, 副董 事长 、 总裁 。 曾任 广发 证券 有限 责任 公司 投资 理财 部副
经理 、 基金 经理 , 基金 投 资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理 ; 易方达基金管理有限
公司 督察 员、 监察 部总 经理 、 市场 部总 经理 、 总裁 助理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁。 现任 易
方达基金管理有限公司副董事长、 总裁; 易方达资产管理 (香港) 有限公司董事长; 易方达
国际控股有限公司董事。
秦力 先生 , 经济 学博 士, 董事 。 曾任 广发 证券 投资 银行 部常 务副 总经 理 、 投资 理财 部总
经理 、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投资 自营 部总 经理 、 公司 总经 理助 理、 副总
经理 , 广东 金融 高新 区股 权交 易中 心有 限公 司董 事长 。 现任 广发 证券 股份 有限 公司 执行 董事 、
常务副总经理;广发控股(香港)有 限公司董事。
陈志 辉先 生, 管理 学硕 士, 董事 。 曾任 美的 集团 税务 总监 、 安永 会计 师事 务所 广州 分所
高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海 先生 , 经济 学、 工商 管理 (国 际) 硕士 , 董事 。 曾任 工商 银行 江西 省分 行法 律顾 问
室科 员; 工商 银行 珠海 分行 法律 顾问 室办 事员 、 营业 部计 划信 贷部 信贷 员、 办公 室行 长室 秘
书、 信贷 管理 部业 务主 办、 资产 风险 管理 部经 理助 理兼 法律 室副 主任 、 资产 风险 管理 部副 总
经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理; 招商银行总行法律事务部行员; 工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司 业务 部总 经理 、 副行 长; 工商 银行 广
东省分行公司业务部副总经理(主持工作) 、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。
现任广东粤财信托有限公司总经理。
戚思 胤先 生, 经济 学硕 士, 董事 。 曾任 广东 省高 速公 路发 展股 份有 限公 司证 券部 投资 者
关系管理业务员、 投资者关系管理主管、 信息披露主管、 证券事务代表 ; 广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长; (香港)广晟投资发展有限公司董
事、 常务 副总 经理 等职 务。 现任 广东 省广 晟资 产经 营有 限公 司资 本运 营部 部长 、 佛山 电器 照
14
明股份有限公司董事、 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、 佛山市国星光电股份有
限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕 女士 , 工商 行政 管理 博士 , 独立 董事 。 曾任 中科 院研 究生 院讲 师 ; 美国 加州 高温 橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧 国际工商学院教授。
谭劲松先生,管理学博士(会计学) ,独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国 祥先 生, 经济 学硕 士, 监事 会主 席。 曾任 交通 银行 广州 分行 江南 西营 业部 经理 ; 广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理; 易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫 金先 生, 经济 学硕 士, 监事 。 曾任 华南 师范 大学 外语 系党 总支 书记 ; 中国 证监 会广
州证 管办 处长 ; 广州 市广 永国 有资 产经 营有 限公 司董 事长 ; 广州 股权 交易中心有限公司董事
长; 广州 立根 小额 再贷 款股 份有 限公 司董 事长 ; 广州 银行 副董 事长 ; 广州 中盈 (三 明) 基金
管理有限公司董事长; 广州汽车集团股份有限公司独立董事。 现任广州金融控股集团有限公
司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;
广金期货有限公司董事; 立根融资租赁有限公司董事长; 广州农村商业银行股份有限公司董
事;广州股权投资行业协会法人代表。
廖智 先生 , 经济 学硕 士, 监事 。 曾任 广东 证券 股份 有限 公司 基金 部主 管 ; 易方 达基 金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经 理、 互联 网金 融部 总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA) ,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理; 广东 证券 公司 发行 上市 部经 理; 深圳 证券 业务 部总 经理 、 基金 部总 经理 ; 易方 达基 金管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁; 易方达国际控股有限
公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。
陈彤 先生 , 经济 学博 士, 副总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信托 投资 公司 成都 营业 部研 发部 副
经理 、 交易 部经 理、 研发 部经 理、 证券 总部 研究 部行 业研 究员 ; 易方 达基 金管 理有 限公 司市
场拓 展部 主管 、 基金 科瑞 基金 经理 、 市场 部华 东区 大区 销售 经理 、 市场 部总 经理 助理 、 南京
15
分公 司总 经理 、 成都 分公 司总 经理 、 上海 分公 司总 经理 、 总裁 助理 、 市场 总监 。 现任 易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA ) ,副 总裁 。曾 任君 安证 券有 限公 司营 业
部职 员; 深圳 众大 投资 有限 公司 投资 部副 总经 理; 广发 证券 有限 责任 公司 研究 员; 易方 达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、 易方达 50 指数证券投资基
金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易型开放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公
司副 总裁 ; 易方 达资 产管 理有 限公 司董 事; 易方 达资 产管 理 (香 港) 有限 公司 董事 、 人民 币
合格 境外 投资 者 (RQFII ) 业务 负责 人、 证券 交易 负责 人员 (RO) 、 就证 券提 供意 见负 责人 员
(RO ) 、提 供资 产管 理负 责人 员(RO ) 、固 定收 益投 资决 策委 员会 委员 。
吴欣 荣先 生, 工学 硕士 , 副总 裁。 曾任 易方 达基 金管 理有 限公 司研 究员 、 投资 管理 部经
理、 基金 投资 部副 总经 理、 研究 部副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投资 部总 经理 、 公募 基金
投资部总经理 、 权益 投资 总部 总经 理、 总裁 助理 、 权益 投资 总监 、 基金 科瑞 基金 经理 、 易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南 女士 , 经济 学博 士, 督察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易委 员会 主任 科员 、 副处 长; 易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA) ,首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员 ; 深圳 证券 登记 结算 公司 办公 室经 理、 国际 部经 理; 深圳 证券 交易 所北 京中 心助 理主 任 、
上市 部副 总监 、 基金 债券 部副 总监 、 基金 管理 部总 监。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司首 席产
品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
关秀 霞女 士, 财务 硕士 、 工商 管理 硕士 , 首席 国际 业务 官 。 曾任 中国 银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事 总经 理、 中国 区行 长、 亚洲 区 (除 日本 外) 副总 裁、 机构 服务 主管 、 美国 共同 基金 业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生,高级管理人员工商 管理硕士(EMBA ) ,首 席养 老金 业务 官。 曾任 招商 银行
总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养
老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
16
陈荣 女士 , 经济 学博 士。 曾任 中国 人民 银行 广州 分行 统计 研究 处科 员, 易方 达基 金管 理
有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、投资风险管理部总经理、
公司 总裁 助理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司首 席运 营官 , 兼任 核算 部总 经理 、 公司 财务 中
心主任。
汪兰 英女 士, 工学 学士 、 法学 学士 。 曾任 中信 证券 股份 有限 公司 风险 投资 部投 资经 理助
理, 中国 证监 会基 金监 管部 副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 长、 处长 , 中国 人寿 资产 管理 有限
公司风险管理部副总经理 (主持工作) 、 项目评审部副总经理 (主持工作) 、 基金投资部副总
经理(主持工作) 。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官。
2、基金经理
周宇 先生 , 经济 学硕 士。 曾任 古根 海姆 投资 管理 公司 全球 宏观 策略 师, 中国 平安 人寿 保
险总部投资管理中心策略经理, 上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配
置高级研究员。现任易方达基金管理有限公 司易方达黄金主题证券投资基金(LOF )基金经
理(自 2017 年4 月 21 日起 任职 ) 。
本基金历任基金经理情况:张小刚先生,管理时间为 2011 年5 月6 日至 2012 年5 月
17 日。Guan Yu ( 管宇)先生,管理时间为 2012 年1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日。王超先
生,管理时间为 2013 年 12 月 17 日至 2016 年8 月 19 日。戴险峰先生,管理时间为 2016
年 8 月 20 日至 2017 年6 月 19 日。
3、境外投资决策委员会成员
本公司境外投资决策委员会成员包括:陈宏初先生、祁广东先生、周宇先生。
陈宏初先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA ) 。曾 任德 意志 资产 管理 (香 港) 有限
公司 投资 经理 , 嘉实 国际 资产 管理 有限 公司 投资 经理 , 华安 资产 管理 (香 港 ) 有限 公司 首席
投资 官, 泰康 资产 管理 (香 港) 有限 公司 首席 投资 官 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司国 际投
资部 总经 理、 投资 经理 , 兼易 方达 资产 管理 (香 港) 有限 公司 首席 国际 投资 官、 证券 交易 负
责人员(RO) 、就 证券 提供 意见 负责 人员 (RO ) 、提 供资 产管 理负 责人 员(RO) 、权 益及 资产
配置投资决策委员会委员、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。
祁广 东先 生, 经济 学硕 士。 曾任 申银 万国 证券 固定收益总部助理分析师、 交易员 、 助理
投资 经理 , 申银 万国 投资 管理 (亚 洲) 有限 公司 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司投
资经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员(RO) 、提 供资 产管
理负责人员(RO) 、固 定收 益投 资决 策委 员会 委员 、基 金经 理。
周宇先生,同上。
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4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、 费用概览
(一) 与基 金运 作 相关 的费 用
1、基金费用的种类
(1) 基金的管理费;
(2) 基金的托管费;
(3) 《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用;
(4) 《基金合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等;
(5) 基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和
罚金,以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费;
(6) 基金份额持有人大会费用;
(7) 基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登
记等各项费用;
(8) 基金的银行汇划费用;
(9) 为了基金利益,除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、与基金有关
的诉讼、追索费用;
(10 )外汇兑换交易的相关费用;
(11 )基金上市费及年费;
(12 )按照国家有关规定 、 《基金合同》约定 或行业惯例 ,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(13 )本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
注:本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金的管理费
本基 金的 管理 费 (如 基金 管理 人委 托投 资顾 问, 包括 投资 顾问 费) 按前 一日 基金 资产 净
值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算, 逐日累 计至 每月 月末 , 按月 支付 。 经基 金管 理人 和基 金托 管人
核对一致后,基金托管人 于 次月前 3 个工作日 内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金的托管费
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本基 金的 托管 费 (如 基金 托管 人委 托境 外托 管人 , 包括 境外 托管 费) 按前 一日 基金 资产
净值的 0.3% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.3%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人和基金托管人核
对一 致后 , 基金 托管 人于 次月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
上述 “ ( 一)基金费用的种类 ” 中第 3-12 项费用,根据有关法规及相应协议的规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3) 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 , 包括 但不 限于 验资 费、 会计 师和 律师 费、 信息 披
露费用等费用;
(4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定; 调低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
(二) 与基 金销 售 有关 的费 用
1、申购费
(1)申购费率为:
申购金额 (含申购费) 场外申购费率
100 万元以下 1.0%
100 万元( 含 )-500 万元 0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元(含)以上 每笔 1000 元
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
19
特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 (包括企业年金单一计划
以及 集合 计划 ) ,以 及可 以投 资基 金的 其他 社会 保险 基金 。如 将来 出现 可以 投资 基金 的住 房
公积 金、 享受 税收 优惠 的个 人养 老账 户、 经养 老基 金监 管部 门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率
如下:
申购金额 (含申购费) 场外申购费率
100 万元以下 0.1%
100 万元( 含 )-500 万元 0.06%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.02%
1000 万元(含)以上 每笔 1000 元
本基金场内申购费率自 2016 年2 月 26 日起调整为 0。
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担, 不列入基金财产, 用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额= 申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
对于 1000 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
申购费用以人民币元为单位, 四舍五入, 保留至小数点后二位; 申购份数采取四舍五入
的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。
2、 赎回费
(1)赎回费率为:
本基金的场内赎回的赎回费率 为 :
持有时间(天) 场 内赎回费率
0-6 1.5%
7及以上 0.2%
本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间(天) 场外赎回费率
20
0-6 1.5%
7-364 0.2%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准, 具体持有时间以登记
结算机构系统记录为准。
(2)赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 对持有期少于
7 天 (不 含) 的基 金份 额持 有人 所收 取赎 回费 用全 额计 入基 金财 产; 对持 有期 在7 天以 上 (含 )
的基金份额持有人 所收赎回费总额的 25% 归基 金财 产, 其余 用于 支付 注册 登记 费和 其他 必要
的手续费。
(3)基金赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:
赎回总额=赎回数量 ?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额 ? 赎回费率
赎回金额=赎回总额 ? 赎回费用
赎回 金额 、 赎回 费用 以人 民币 元为 单位 , 四舍 五入 , 保留 小数 点后 两位 , 由此 产生 的误
差计入基金财产。
3、 投资者通过本公司网上交易系统 (www.efunds.com.cn ) 进行 申购 、 赎回 的交 易费 率,
请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管 理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他相 关规 定于 新的 费率 实施 前在 至少 一种 指定 媒体 公
告。
5、基金管理人可以在不违 反法律法规规定及 《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划 , 针对 基金 投资 者定 期或 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期
间, 基金 管理 人可 以 适当调低基金销售费率, 或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的
费率优惠活动。
十二、 基金托管 人
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
21
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
十三、 境外资产 托管人
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:
欧智华
行政总裁: 王冬胜
联系人:
钟咏苓
电话: +86 21 3888 2381
email: sophiachung@hsbc.com.cn
公司网址: www.hsbc.com
2017 年 12 月 31 日公司股本:1513.60 亿港元
2017 年 12 月 31 日托管资产规模:7.75 万亿美元
信用等级:标准普尔 AA-
十四、 相关服务 机构
(一) 基金份额 销售 机构
1、场外直销 销售 机构
直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891 (集中办公区)
办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人: 刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
22
联系人: 李红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人: 李红枫
(2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 1703 室
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人: 刘蕾
(3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市 浦东新区 世纪大道 88 号金 茂 大厦 46 楼
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人: 于楠
(4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
2、场内销 售 机构
具有基金销 售 资格 的深圳证券交易所会员单位 ,具体名单详见深圳证券交易所网站 。
3、场外非直销 销 售机构 (以下排序不分先后)
(1) 中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
客户服务电话:95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 广发银行
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号
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法定代表人:杨明生
客户服务电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(3) 华夏银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
联系人:王者凡
客户服务电话:95577
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(4) 交通银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 平安银行
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:赵杨
联系电话:0755-22166574
客户服务电话:95511-3
传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(6) 浦发银行
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:高天、肖武侠
联系电话:021-61618888
24
客户服务电话:95528
传真:021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
(7) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市静安区江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:曾鸣
联系电话:021-52629999
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(8) 招商银行
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(9) 浙商银行
注册地址:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
联系人:沈崟杰
电话:0571- 88261822
客户服务电话:95527
传真:0571-87659954
网址:www.czbank.com
(10) 中国工商银行
注册地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
25
(11) 中国光大银行
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号金融街 F3 大厦(中 国光大中心)
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
联系电话:010-63636153
客户服务电话:95595
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com
(12) 中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(13) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(14) 中国银行
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(15) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
26
客户服务电话:95580
传真:010-68858117
网址:www.psbc.com
(16) 中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门 北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
客户服务电话:95558
传真:010-85230049
网址:bank.ecitic.com
(17) 北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:赵姝
客户服务电话:95526
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(18) 东莞银行
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
联系人:吴照群
联系电话:0769-22119061
客户服务电话:96228 (广 东省 内) 、40011-96228 (全国)
网址:www.dongguanbank.cn
(19) 杭州银行
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:陈震山
联系人:金超龙
联系电话:0571-85157105
客户服务电话:95398
27
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(20) 河北银行
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:王丽辉
电话:0311-67807030
客户服务电话:400-612-9999
传真:0311-67806407
网址:www.hebbank.com
(21) 江南农村商业银行
注册地址:常州市和平中路 413 号
办公地址:常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-80585939
客户服务电话:0519-96005
传真:0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn
(22) 江苏银行
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
联系电话:025-58587036
客户服务电话:95319
传真:025-58587820
网址:www.jsbchina.cn
(23) 宁波银行
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:任巧超
28
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(24) 泉州银行
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
客户服务电话:4008896312
传真:0595-22578871
网址:www.qzccbank.com
(25) 上海农村商业银行
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层
办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
联系电话:021-38576666
客户服务电话:021-962999 、4006962999
开放式基金业务传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
(26) 上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客户服务电话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
(27) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
29
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:4008001001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(28) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
客户服务电话:400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(29) 财达证券
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人:翟建强
联系人:马辉
联系电话:0311-66006342
客户服务电话:400-612-8888
传真:0311-66006414
网址:www.s10000.com
(30) 长城国瑞证券
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:www.gwgsc.com
(31) 长江证券
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
30
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(32) 川财证券
注册地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 楼
办公地址:成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 楼
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
客户服务电话:028-86583045
网址:www.cczq.com
(33) 大通证券
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦
38 、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦
38 、39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
联系电话:0411-39991807
客户服务电话:4008-169-169
传真:0411-39673214
网址:www.daton.com.cn
(34) 大同证券
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座 F12 、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客户服务电话:4007121212
传真:0351-7219891
网址:www.dtsbc.com.cn
31
(35) 德邦证券
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
联系人:朱磊
联系电话:021-68761616
客户服务电话:400-8888-128
传真:021-68767880
网址:http://www.tebon.com.cn
(36) 第一创业证券
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(37) 东方证券
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公 地址 : 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:孔亚楠
联系电话:021-63325888
客户服务电话:95503
传真:021-63326729
网址:http://www.dfzq.com.cn
(38) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531 ;400-8888-588
32
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(39) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(40) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客户服务电话:95525
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(41) 广发证券
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7 、8、17-19、38-44 楼
法定代表人: 孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(42) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
33
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(43) 国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
客户服务电话:95310
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(44) 国联证券
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(45) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客户服务电话:4008222111
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(46) 国泰君安证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
34
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(47) 国信证券
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(48) 国元证券
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
客户服务电话:95578
传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
(49) 海通证券
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(50) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
35
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
(51) 华宝证券
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20515589
客户服务电话:400-820-9898
传真:021-20515593
网址:www.cnhbstock.com
(52) 华龙证券
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
联系电话:0931-4890208
客户服务电话:95368 、400-689-8888
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(53) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
客户服务电话:95390
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(54) 华泰证券
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
36
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
(55) 华西证券
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(56) 华鑫证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 (b )单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021-54967552
客户服务电话:021-32109999 、029-68918888 、4001099918
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(57) 华信证券
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人:杨锐敏
联系人:倪丹
电话:021-38784818
客户服务电话:021-38784818
传真:021-68775878
网址:shhxzq.com
(58) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
37
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
联系人:姜志伟
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:400-666-2288
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
(59) 金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话:400-8888-228
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(60) 开源证券
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
联系电话:029-63387256
客户服务电话:400-860-8866
传真:029-88447611
网址:www.kysec.cn
(61) 联储证券
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
电话:010-56177851
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
(62) 联讯证券
38
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(63) 民生证券
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16 层--18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中 心A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:王超
电话:010-85127570
客户服务电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(64) 南京证券
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
联系电话:025-58519523
客户服务电话:95386
传真:025-83369725
网址:www.njzq.com.cn
(65) 平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:刘世安
联系人:周驰
联系电话:021-38643230
客户服务电话:95511-8
传真:021-58991896
网址:stock.pingan.com
(66) 瑞银证券
39
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:钱于军
联系人:谢丹
联系电话:0755-22158878
客户服务电话:400-887-8827
传真:010-58328170
网址:https://www.ubs.com/ubssecurities
(67) 上海证券
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100 、021-53686200
网址:www.962518.com
(68) 申万宏源西部证券
注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(69) 申万宏源证券
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
联系电话:021-33388229
40
客户服务电话:95523 、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(70) 天风证券
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:岑妹妹
电话:027-87617017
客户服务电话:4008005000 、95391
传真:027-87618863
网址:http://www.tfzq.com/
(71) 西部证券
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢 10000 室
办公地址:西安市新城区东新街 319 号
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
联系电话:029-87211526
客户服务电话:029-95582
传真:029-87211478
网址:www.westsecu.com
(72) 湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
联系电话:021-38784580-8918
客户服务电话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(73) 新时代证券
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
41
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
(74) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
客户服务电话:95321
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(75) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(76) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
(77) 浙商证券
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼8 楼
法定代表人:吴承根
42
联系人:高扬
联系电话:057187902974
客户服务电话:95345
传真:0571-87901913
网址:www.stocke.com.cn
(78) 中金公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(79) 中泰证券
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(80) 中天证券
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人:马功勋
联系人:李泓灏
电话:024-23255256
客户服务电话:024-95346
传真:024-23255606
网址:www.iztzq.com
(81) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
43
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话:0755-82026907
客户服务电话:95532
网址:www.china-invs.cn
(82) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
联系电话:010-65608231
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(83) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(84) 中信证券(山东)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0531 -89606165
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(85) 中银国际证券
44
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
客户服务电话:400-620-8888
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com
(86) 中原证券
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新 区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳
李盼盼 党静
联系电话:0371-69099882
客户服务电话:95377
传真:0371-65585899
网址:www.ccnew.com
(87) 长量基金
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-20691935
客服电话:400-820-2899
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
(88) 朝阳永续
注册地址:浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号4 号楼2 楼
法人代表:廖冰
联系人:陆纪青
电话:021-80234888-6813
客户服务电话:400-699-1888
网址:www.998fund.com
(89) 创金启富
45
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
客户服务电话:400-6262-818
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
(90) 大智慧基金
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
联系电话:021-20219188
客户服务电话:021-20292031
传真:021-20219923
网址:https://8.gw.com.cn/
(91) 蛋卷基金
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
电话:010-61840688
客户服务电话:4000618518
网址:https://danjuanapp.com
(92) 富济财富
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
联系 电话:0755-83999907-814
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(93) 海银基金
46
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
客户服务电话:400-808-1016
传真:021-80133413
网址:www.fundhaiyin.com
(94) 好买基金
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-20613600
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(95) 和讯信息
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
客户服务电话:400-920-0022
传真:021-20835879
网址:http://licaike.hexun.com/
(96) 恒天明泽
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
联系人:张鼎
电话:010-53509644
客户服务电话:4008980618
传真:010-57756199
47
网址: www.chtfund.com
(97) 弘业期货
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦9 楼
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦9 楼
法人代表:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
(98) 虹点基金
注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人:郑毓栋
联系人:牛亚楠
电话 010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(99) 汇成基金
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:01056251471
客户服务电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
(100) 汇付金融
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼
法定代表人:金佶
联系人:张华
电话:8621-54677088
客户服务电话:400-820-2819
传真:021-33323837
网址:www.chinapnr.com
48
(101) 久富财富
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:赵惠蓉
电话:021-68682279
客户服务电话:400-102-1813
传真:021-68682297
网址:www.jfcta.com
(102) 凯石财富
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:黄祎
电话:021-63333389
客户服务电话:4006-433-389
传真:021-63333390
网址: www.vstonewealth.com
(103) 利得基金
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
客户服务电话:400-921-7755
传真:86-021-60195218
网址:www.leadfund.com.cn
(104) 联泰资产
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客户服务电话:400-166-6788
49
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
(105) 陆基金
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客户服务电话:4008219031
传真:021-22066653
网址:www.lufunds.com
(106) 蚂蚁基金
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888
客户服务电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(107) 诺亚正行
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-80359127
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
(108) 钱景基金
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦1 幢9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦1 幢9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-57418829
50
客户服务电话:400-893-6885
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
www.niuji.net
(109) 深圳新兰德
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:马勇
联系人:张燕
电话:010-83363099
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363010
网址:http://8.jrj.com.cn
(110) 天天基金
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
客户服务电话:95021
传真:021-54509953
网址:www.1234567.com.cn
(111) 通华财富
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号3 号9 楼
法定代表人:马刚
联系人:褚志朋
联系电话:021-60818730
客户服务电话:95156 转 5
传真:021-60818588
网址:www.tonghuafund.com
(112) 同花顺
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼四层
法定代表人:凌顺平
51
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(113) 万家财富
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013828
客户服务电话:010-59013842
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(114) 鑫鼎盛
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客户服务电话:400-918-0808
传真:0592-3122701
网址:www.xds.com.cn ;基金销售网站:www.dkhs.com
(115) 一路财富
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
电话:010-88312877
客户服务电话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:www.yilucaifu.com
(116) 宜投基金销售
注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A 栋 201 室
52
办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场 3 座 3350 室
法定代表人:郭海霞
联系人:刘娜
电话:0755-82724143
客户服务电话:4008-955-811
传真:0755-88601598
网址:www.yitfund.com
(117) 宜信普泽
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52413385
客户服务电话:400-6099-200
传真:010-85894285
网址:www.yixinfund.com
(118) 奕丰金融
注册 地址 : 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前海 商务 秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
客户服务电话:400-684-0500
传真:0755-21674453
网址:www.ifastps.com.cn
(119) 盈米财富
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
53
网址:www.yingmi.cn
(120) 云湾投资
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人:戴新装
联系人:范泽杰
联系电话:021-20530186
客户服务电话:400-820-1515
传真:021-20539999
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(121) 增财基金
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
电话:010-67000988
客户服务电话:400-001-8811
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn
(122) 展恒基金
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366-7167
客户服务电话:400-818-8000
传真:0351-4110914
网址:www.myfp.cn
(123) 中信建投期货
注册 地址 : 重庆 市渝 中区 中山 三路 107 号上站大楼平街 11-B , 名义 层 11-A , 8-B4, 9-B、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
54
电话:023-86769637
客户服务电话:400-8877-780
传真:023-86769629
网址:www.cfc108.com
(124) 中信期货
注册 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-6083 3754
客户服务电话:400-990-8826
传真:010-5776 2999
网址:http://www.citicsf.com/
(125) 众禄基金
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
客户服务电话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(126) 众升财富
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
网址:www.zscffund.com
(二) 基金登记结算机构
55
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区 太平桥大街 17 号
办公地址:北京西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话:4008058058
传真 : (010)59378907
联系人: 赵亦清
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所:上海市通力律师事务所
地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话 : (021)31358666
传真 : (021)31358600
经办律师:吕红、安冬
联系人:安冬
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话 : (021)23238888
传真 : (021)23238800
经办注册会计师: 薛竞 、周祎
联系人:周祎
十五、对 招募说 明书更 新部分 的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法 》 等有 关法 律法 规 及 《易 方达 黄金 主题 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 合同 》 , 结合 本基 金管
理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 12 月 21 日刊登的本基金 更新 的招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第一节 绪言”部分,更新了部分内容。
2. 在“第二节 释义”部分,更新了部分内容。
3. 在“第三节 风险揭示”部分,更新了部分内容。
56
4. 在“第四节 基金的投资”部分,更新了部分内容,并补充了本基金 2018 年第 1
季度投资组合报告的内容。
5. 在“第五节 基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“第六节 基金 管理人 ”部分,根据最新资料进行了更新。
7. 在“ 第十节 基金份额的申购、赎回 ” 部分,更新了部分内容。
8. 在“第十三节 基金资产估值”部分,更新了部分内容。
9. 在“第十六节 基金的信息披露”部分,更新了部分内容。
10. 在“第十八节 基金托管 人 ”部分,根据最新资料进行了更新。
11. 在“第十九节 境外资产托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
12. 在“第二十节 相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息。
13. 在“第二十二节 基金托管协议的内容摘要”部分,更新 了部分内容。
14. 在“第二十四节 其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2018 年 6 月 20 日