建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF ）
招募说明书（更新）摘要
2018 年第1 号
基 金管理人 ：建信 基金管理 有限 责任公司
基 金托管人 ：中国 工商银行 股份 有限公司
二 〇一八年 六月
建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
【重 要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2009 年 9 月1 日证监许可[2009]882 号文
核准募集。 本基金的基金合同于2009 年11 月 5 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特 定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的
《招募说明书》 及 《基金合同》 ，了解本基金 的风险收益特征，并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力
相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。
本招募说明书所载内容截止日为为2018 年 5 月4 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 3 月31 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管
人复核。
建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
设立日期：2005 年9 月19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设
立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务
公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范 ，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权
利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9
名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司 章程的规定，董事会行使《公司法》
规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人
员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监事组成，其中包括3 名职工代表 监事。监事会向股东
会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总
行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经
理。2005 年9 月出任建信基金公司总裁，2018 年4 月起任建信基金公司董事长。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理
专业，获博士研究生学位。历任 中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科
员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级
副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服
务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经
理。2017 年3 月出任公司监事会主席，2018 年4 月起任建信基金公司总裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获
北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副 行长、北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总
监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资产管理公
司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席执行官和执
行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国 际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴
资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行
销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学，获经济学博士学位。历任 《长春 日报》 新闻中心农村工作部记者，湖
南卫视 《听我非常道》 财经节目组运营总监， 锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细
化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总
经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总 经理，光大证券财富管理中心总经
理（MD）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年
毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任
中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理
助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994 年毕业于
对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济
学硕士。先后在标准普尔国际 评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷
曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家金融机构
担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA 学位，全国会计领军人才，中
国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999 年10 月加
入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 毕业于中央财政金融学院，获
学士学位，2009 年获长江商学院高级 管理人员工商管理硕士。1984 年加入建设银
行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经
理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。2018 年5
月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任英
国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职
务。方女士1990 年获新加坡国立大学法学学 士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔
斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控 股有限责任公司
机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年获
中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞
华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经
理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集团财务
有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。
2003 年7 月毕业于中国人民大学行政管理专业 ，获硕士学位。曾任安永华明会计
师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年8 月加入建信基金管理公司，历任人
力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理
兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA ）资深会
员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大
学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金
管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金管理有限责
任公司内控合规 部。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息
技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任
中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心
项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息
技术部执行总经理、总经理。
3、公司高级管理人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年7 月加入 中国建设银行总行，历任审计
部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行 长办公室
高级副经理；2005 年9 月起就职于建信基金管 理公司，历任董事会秘书兼综合管
理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013 年8 月至
2015 年7 月，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。
2015 年8 月6 日起任我公司副总裁，2015 年8 月至2017 年11 月30 日专任建信资
本管理有限责任公司董事、总经理，2017 年11 月30 日起兼任建信资本管理公司
董事长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年7 月加入 中国建设银行辽宁省分行，从
事个人零售业务，2001 年1 月加入中国建设银 行 总行个人金融部，从事证券基金
销售业务，任高级副经理；2005 年9 月加入建 信基金管理公司，一直从事基金销
售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职
务。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年7 月至 1996 年8 月在湖南省物资贸易总
公司工作；1999 年7 月加入中国建设银行，先 后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业
务部高级副经理等职；2006 年3 月加入建信基 金管理公司，担任董事会秘书，并建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
兼任综合管理部总经理。2015 年8 月6 日起任 我公司督察长，2016 年12 月23 日
起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年7 月至 1998 年9 月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001 年7 月加入中国建设银 行总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005 年9 月加 入建信基金管理公司，历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016 年
12 月23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
梁洪昀 先生，金融工程及指数投资部总经理。特许金融分析师 （CFA） ，博士。
2003 年1 月至2005 年8 月就职于大成基金管 理有限公司，历任金融工程部研究
员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005 年8 月加入建信基金管
理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副
总监、投资管理部副总监、投资管理部执行总监、金融工程及指数投资部总监。
2009 年11 月5 日起任建信沪 深300 指数证券 投资基金（LOF）的基金经理；2010
年5 月28 日至2012 年 5 月28 日任上证社会 责任交易型开放式指数证券投资 基金
及其联接基金的基金经理；2011 年9 月8 日至2016 年 7 月20 日任深证基本面60
交易型开放式指数证券投资基金 （ETF） 及其联 接基金的基金经理；2012 年3 月16
日起任建信深证100 指数增强型证券投资基金 的基金经理；2015 年3 月25 日起任
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理；2015 年7 月31 日起任建
信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2015 年8 月6 日至
2016 年10 月25 日任建信中证申万有色金属指 数分级发起式证券投资基金的基金
经理；2018 年2 月6 日起任建信创业板交易型 开放式指数证券投资基金的基金经
理；2018 年2 月7 日起任建信鑫泽回报灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理；
2018 年4 月19 日起任建 信MSCI 中国A 股国际 通交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理；2018 年5 月16 日起任建 信MSCI 中国A 股国际通交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
姚锦女士，权益投资部总经理。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶灿先生 ，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系
二 、基金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2017 年末，中国工商银行资产托管部共有 员工230 人，平均年龄33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术
职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的
托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至2017 年 末，中国工商银行共托管证券投资基
金815 只。自2003 年以来，本行连续十四年 获得香港 《亚洲货币》 、英国 《全球
托管人》 、香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海 证券报》
等境内外权威财经媒体评选的54 项最佳托管 银行大奖；是获得奖项最 多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心16 层
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、赎回、定期投资 等业
务，具体 业务办理情况及业务规 则请登录本公司 网站查询 。本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、场外 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建 国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4 ）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深 圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
（7 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站 ：www.cmbc.com.cn
（9 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（11 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
（12 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（13 ） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发 展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（14 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（15 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（16 ） 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（17 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
（18 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址 ：www.leadbank.com.cn
（19 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心办公楼二期53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（20 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（21 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（22 ） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（23 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号国际 大厦A 座1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
网址： http://www.tdyhfund.com/
（24 ） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（25 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（26 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（27 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（28 ） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B、02 、03、04 单
位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（29 ） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
网址： www.lufunds.com /
（30 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（31 ） 珠海盈米财富管理有限 公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（32 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（33 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（34 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（35 ） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36 楼
法定代表人：顾敏 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
3、场内发售机构
本基金场内交易机构是指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站
（www.szse.cn ）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广 场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010－66575888
传真 ：010－65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单
元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号领展企 业广场2 座11 楼
电话：021-2323 8888 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四 、基金的 名称
建信沪深300 指数证券投资基金（LOF）
五、 基金的 类型
股票型 证券投资基金。
六、基金的 投资目标
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资 程序约束和数量化风险管理手
段，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的 投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300 指数的成份股及其
备选成份股、新股、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金
投资于沪深300 指数成份股 、备选成份股的 资 产不低于基金资产净值的90%，投资
于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的 投资策略
本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要按照标
的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。
本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35％，年化跟踪误差不超过4％。
1、资产配置策略 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
本基金跟踪标的指数的投资组合 资产不低于基金资产净值的90% ；投资于现金
或者到期日在一年以内的政府债券的资产不低于基金资产净值的5%。
如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申购或赎
回等各种基金管理人之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股时，基
金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调
整。
2、 股票投资组合策略
（1 ）投资组合的构建
本基金股票资产投资以沪深300 指数为标的指 数，原则上采用完全复制的方
法，首先按照标的指数中的行业权重为基准权重，确定行业配置比例；再进一步
根据各行业中 的个股基准权重，确定行业内的个股配置比例。
（2 ）投资组合的调整
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合原则上将根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投
资比例限制、申购赎回变动情况、成份股公司行为信息、新股增发因素等变化，
对基金投资组合进行实时调整，以实现基金净值增长率与基准指数收益率之间的
跟踪误差最小化。
（3 ）替代投资策略
因特殊情况 （如成份股投资 受限制、市场流动 性不足等） 导致本基金无法获得
足够数量的股票时，基金管理人将 运用其他适当方法 （如买入 其他成份股 或备选成
份股、非成份股等 ）进行替代 。
（4 ）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
指数基金跟踪误差的来源包括 ：对受限成份股的替代投资、成份股调整时的
交易策略以及基金每日现金流入 或流出的建仓 或变现策略、成份股股息的再投资
策略等。基金管理人将通过对 上述 因素的有效管理，追求跟踪 误差最小化 。
本基金每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与
标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管
理方案。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
九、基金的 业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深300 指 数收益率+5%×商业 银行税后活
期存款利率。
十、基金的 风险收益 特征
本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市
场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品
种。
十一、 基金 的投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月
17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至2018 年3 月31 日，本报告中的财务资料未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 446,177,539.48 89.67
其中：股票 446,177,539.48 89.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - - 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买 断式回 购的 买入
返售金融资产
- -
7
银行存款 和结算 备付金合
计
48,660,332.12 9.78
8 其他资产 2,724,089.45 0.55
9 合计 497,561,961.05 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）积极投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,474,127.62 0.30
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,402.87 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术服务业
34,203.96 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - - 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,571,394.07 0.32
注：以上行业分类以2018 年 3 月31 日的中国 证监会行业分类标准为依据。
（2 ）指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 923,250.32 0.19
B 采掘业 14,098,415.07 2.86
C 制造业 174,838,241.05 35.47
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产和供应业
12,156,725.46 2.47
E 建筑业 16,646,997.88 3.38
F 批发和零售业 9,435,632.01 1.91
G 交通运输、仓储和邮政业 14,009,602.42 2.84
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术服务业
18,388,044.22 3.73
J 金融业 146,216,826.05 29.66 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
K 房地产业 25,531,614.76 5.18
L 租赁和商务服务业 5,497,244.46 1.12
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
1,897,565.35 0.38
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,079,068.00 0.42
R 文化、体育和娱乐业 2,480,124.36 0.50
S 综合 406,794.00 0.08
合计 444,606,145.41 90.20
注：1、合计项不含可退替代款的估值增值。
2、以上行业分类以2018 年 3 月31 日的中国 证监会行业分类标准为依据。
（3 ）报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资 港股通 股票。
3、报告 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的股票投资明细
（1 ）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股
票投资明细
序
号
股票代
码
股票名
称
数量 （股） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 601318
中国平
安
424,132 27,700,060.92 5.62
2 600519
贵州茅
台
19,642 13,427,664.04 2.72
3 600036
招商银
行
440,483 12,813,650.47 2.60
4 000333 美的集 177,840 9,697,615.20 1.97 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
团
5 000651
格力电
器
188,426 8,837,179.40 1.79
6 601166
兴业银
行
508,501 8,486,881.69 1.72
7 600016
民生银
行
1,056,98
2
8,445,286.18 1.71
8 000002 万科A 250,379 8,335,116.91 1.69
9 601288
农业银
行
2,041,19
9
7,981,088.09 1.62
10 601328
交通银
行
1,109,12
0
6,854,361.60 1.39
（2 ）报告期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股
票投资明细
序
号
股票代
码
股票名
称
数量
（股）
公允价值
(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 002129
中环股
份
65,082 674,249.52 0.14
2 600666 奥瑞德 34,400 598,560.00 0.12
3 300504
天邑股
份
3,062 57,596.22 0.01
4 600929
湖南盐
业
5,696 44,542.72 0.01
5 002863
今飞凯
达
2,249 38,547.86 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ）本基金该报告期内投资前十 名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（元） 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
1 存出保证金 31,808.83
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,573.55
5 应收申购款 2,680,707.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,724,089.45
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末 未持有债券。
（5 ）报告期末指数投资前十名、 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的
说明
1）报告 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2）报告 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码
股票名
称
流通受限部
分的公允价
值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情
况说明
1 600666 奥瑞德 598,560.00 0.12
重大资产重
组
（6 ） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计 可能有尾差。
十 二、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018 年 3 月31 日。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金 净
值 收益
率 ①
基金 净值
收益率 标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①—③
②—④
2011 年5 月6 日－
2011 年12 月31日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012 年1 月1 日－
2012年12 月31 日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013年12 月31 日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014 年1 月1 日至
2014年12 月31 日
23.80% 1.13% 48.69% 1.15% -24.89% -0.02%
2015 年1 月1 日－
2015年12 月31 日
22.06% 2.55% 5.70% 2.36% 16.36% 0.19%
2016 年1 月1 日至
2016年12 月31 日
-7.99% 1.44% -10.63% 1.33% 2.64% 0.11%
2017 年1 月1 日－
2017年12 月31 日
24.03% 0.60% 20.63% 0.60% 3.40%
0.00%
2018 年1 月1 日－
2018年3 月31 日
-2.44% 1.05% -3.10% 1.12% 0.66%
-0.07%
自基金合同生效
之日至2018 年 3
月31日
20.33% 1.42% 13.60% 1.41% 6.73%
0.01%
十 三 、费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金上市费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
（5 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）银行汇划费用；
（9 ）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标 准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.75% 年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人 复核后于 次月首日起2 个工作日
内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、休息日，支付日期
顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提 。计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人 复核后于 次月首日起2 个工作日
内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此
项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施
前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理 人网站公告并报中国证监会备案。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
本条第1 款第 （3 ） 至第 （9） 项费用， 根据有 关法规及相应协议规定 ，按费用
实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。申购
费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.2% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元 1.2%
100 万元≤M<500 万元 0.8%
500 万元≤M<1000 万元 0.4%
M≥1000 万元 1000 元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用 用于本基金的市场推
广、注册登记和销售。
2、赎回费
场外赎回费率按照持有期限设置级差费率，最小赎回费率为零；场内赎回费
率为固定的0.5%。
持有期限（Y ） 场外赎回费 率 场内赎回费 率
持有期＜7 日 1.5% 1.5%
持有期<1 年 0.5%
0.5 ％ 1 年≤持有 期<2 年 0.25%
持有期 ≥2 年 0％
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产；对持有期长于7 日的基金份额 所收取的赎回费，赎回费中25% 归入
基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。 （注：
1 年指365 天）
3、基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金基金合同的规定决定开办
本基金和基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。基金转换的数额限制、转
换费率等具体事项可以由基金管理人届时另行规定且公告。 建信 沪深 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在至少一家中国证监会
指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”信息。
2、更新了“第四部分：基金托管人”的“主要人员情况”、“基金托管业务
经营情况”的相关信息。
3、更新了“第五部分 ：相关服务机构”中代销机构的变动信息。
4、更新了“第十一部分： 基金的投资”中“基金的投资组合报告”的相关内
容，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核。
5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并
经基金托管人复核。
6、更新了“第二十四部分：其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要，投资 人欲查询本招募说明书 （更新）
正文，可登录基金管理人网站www.ccbfund.cn 。
建信基金管理 有限责任公 司
二 〇一八年六月 十 六日
