鹏 华 丰 和 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的 招募说 明书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2018 年 6 月
重 要 提示
鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF ）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投
资基金转型而成。
鹏华中小企业纯债 债券型发起式 证券投资基金 于 2012 年 11 月 5 日成立同时 进入
三 年 封 闭 运 作 期。 根 据 《鹏 华 中 小 企业 纯 债 债 券型 发 起 式 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》 的
约 定 ， 封 闭 期 为三 年 ， 封闭 期 到 期 后将 进 行 基 金转 型 。 鹏 华 中 小企 业 纯 债债 券 型 发 起
式证券投资基金封 闭期于 2015 年 11 月 4 日到期，2015 年 11 月 5 日起鹏华中 小企业 纯
债 债券型 发起 式证券 投资基 金转型 为上 市开放 式基金 （LOF ） ，基金 更名为 “ 鹏华丰 和
债 券型证 券投 资基金 （LOF ） ” 。 基金的 投资 目标、 投资范 围、 投资策 略等依 据《鹏 华
中 小 企 业 纯 债债 券 型 发起 式 证 券投 资 基 金基 金 合同 》 中 对 转 型后 基 金 的相 关 约 定执 行。
2015 年 11 月 5 日起，由《 鹏华中小企业 纯债债券 型发起式证券投资 基金基金合同 》
修订而成的《鹏华 丰和债券型证 券投资基金（LOF ）基金合同》生效 。
基金管理人保证本招 募说明书的内 容真实、准确 、完整。本招募说明 书经中国证
监 会 核 准 ， 但 中国 证 监 会对 本 基 金 募集 的 核 准 ，并 不 表 明 其 对 本基 金 的 价值 和 收 益 作
出实质性判断或保 证，也不表明 投资于本基金 没有 风险。
本基金投资于证券市 场，基金净值 会因为证券市 场波动等因素产生波 动，投资人
在 投 资 本 基 金 前， 应 全 面了 解 本 基 金的 产 品 特 性， 充 分 考 虑 自 身的 风 险 承受 能 力 ， 理
性 判 断 市 场 ， 并承 担 基 金投 资 中 出 现的 各 类 风 险， 包 括 但 不 限 于： 市 场 风险 、 上 市 交
易 风 险 、 上 市 公司 经 营 风险 、 管 理 风险 、 流 动 性风 险 及 其 他 风 险。 本 基 金的 预 期 风 险
和预期收益低于股 票型基金、混 合型基金，但 高于 普通债券型基金。
基金的过往业绩并不 预示其未来表 现，基金管理 人管理的其他基金的 业绩并不构
成对本基金表现的 保证。
基金管理人依照恪尽 职守、诚实信 用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基 金财产，但
不保证基金一定 盈利，也 不保证最低 收益。基金 管 理人提醒投资人 基金投资 的 “ 买者自
负 ” 原则 ，在投资人 作出投资决 策后，基 金运营状 况与基金净值变 化引致的 投资风险，
由 投 资 人 自 行承 担 。 基金 管 理 人管 理 的 其他 基 金的 业 绩 并 不 构成 对 本 基金 表 现 的保 证 。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在 投资 本 基 金 前应 认 真 阅 读本 基 金 的 招 募 说明 书 和 基金 合 同 ， 并
根据自身风险承受 能力选择适合 自己的基金产 品予 以投资。
本招募说明书已经 本基金托管人 复核。本招募 说明 书所载内容截止日 为 2018 年 5
月 4 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人 概况
1 、名称：鹏华基金 管理有限公 司
2 、住所：深圳市福 田区福华三路 168 号深 圳国际 商会中心 43 层
3 、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4 、法定代表人：何 如
5 、办公地址：深圳 市福田区福 华三路 168 号深圳 国际商会中心 43 层
6 、电话：（0755）82021233
传真： （0755 ）82021155
7 、联系人：吕奇志
8 、注册资本：人民币 1.5 亿元
9 、股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意 大 利 欧利 盛 资本 资 产管 理 股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要 人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、中 国证 监会第 六、七 届发审 委 委 员，现 任鹏华基 金管理 有限 公司总 裁、党 总支书 记。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。 刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任 国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监会 办公 厅新闻 处干部 、秘书 处副 处级秘 书、发行 监管部 副处 长、人 事教育 部副处 长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总 经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
戴钢先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，16 年证券基 金从 业经验。曾 就职于广 东民安证 券
研究发展部 ，担任研 究员；2005 年9 月 加盟鹏华 基金 管理有限公 司，从事 研究分析 工作，
历任债券研 究员、专 户投资经 理等职。2011 年 12 月至 2016 年 02 月担任 鹏华丰泽 债券
（LOF）基金 基金经理 ，2012 年06 月担 任鹏华金 刚保 本混合基金 基金经理 ，2012 年11 月
至 2015 年 11 月担任 鹏华中小 企债基金 基金经理 ，2013 年 09 月担 任鹏华 丰实定期 开放债
券基金基金 经理，2013 年09 月担任鹏 华丰泰定 期开 放债券基金 基金经理 ，2013 年10 月担
任鹏华丰信 分级债券 基金基金 经理，2015 年 11 月担 任鹏华丰和 基金基金 经理，2016 年 03
月担任鹏华 丰尚定期 开放债券 基金基金 经理，2016 年04 月担任 鹏华金鼎 保本混合 基金基
金经理，2016 年 09 月担任鹏 华丰饶债 券基金基 金经 理。戴钢先 生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他 基 金情况：
2011 年 12 月至 2016 年 02 月 担任鹏华 丰泽债券 （LOF ）基金基金 经理
2012 年 06 月 担任鹏 华金刚保 本混合基 金基金经 理
2013 年 09 月 担任鹏 华丰实定 期开放债 券基金基 金经 理
2013 年 09 月 担任鹏 华丰泰定 期开放债 券基金基 金经 理
2013 年 10 月 担任鹏 华丰信分 级债券基 金基金经 理
2016 年 03 月 担任鹏 华丰尚定 期开放债 券基金基 金经 理
2016 年 04 月 担任鹏 华金鼎保 本混合基 金基金经 理
2016 年 09 月 担任鹏 华丰饶债 券基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2012 年 11 月至 2015 年 11 月
戴钢先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。 赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年4 月8日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人 ： 李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招 商银 行成立 于1987 年4 月8日 ，是我 国第 一家完 全由企 业法 人持股 的股 份制商 业银 行，
总行设在深圳。 自成立以来 ，招商银行 先后进行了 三 次增资扩股，并 于2002年3月 成功地发
行了15 亿A 股，4 月9日在上交 所挂牌（股 票代码：600036 ），是国内 第一家采用国 际会计标
准上市的公司。2006年9 月 又成功发行了22 亿H股，9 月22 日在香港联 交所挂牌交 易（股票代
码：3968），10 月5日 行使H股 超额配 售， 共发行 了24.2 亿H 股。 截至2018 年3月31 日 ，本 集
团总资产62,522.38 亿元人 民币，高级法 下资本充足 率15.51% ，权重 法下资本充 足率12.79% 。
2002 年8 月，招 商银 行成 立基 金托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会同 意， 更名 为资
产托管部，下设 业务管理室 、产品管理 室、业务营 运 室、稽核监察室 、基金外包 业务室5个
职 能处 室，现 有员 工81人。2002 年11月， 经中 国人民银 行和 中国证 监会 批准获 得证 券投 资
基金托管业务资 格，成为国 内第一家获 得该项业务 资 格上市银行；2003 年4月，正 式办理基
金 托管 业务。 招商银 行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银 行， 拥有证 券投资 基金 托管、 受托
投 资管 理托管 、合 格境 外机构 投资 者托管 （QFII ） 、合 格境 内机构 投资 者托 管（QDII ）、
全国社会保 障基金托 管、保险 资金托管 、企业年 金基 金托管等业 务资格。
招 商银 行确立 “因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念 和“ 财富 所托、 信守 承诺 ”的托 管
核 心价 值，独 创“6S 托管 银行” 品牌体 系， 以“保 护您 的业 务、保 护您的 财富 ”为历 史使
命 ，不 断创新 托管系 统、 服务和 产品： 在业 内率先 推出 “网 上托管 银行系 统” 、托管 业务综合系统和“6 心 ”托管服务 标准，首家 发布私募基 金绩效分析报告 ，开办国内 首个托管银
行网站，成功托 管国内第一 只券商集合 资产管理计 划 、第一只FOF、 第一只信托资 金计划、
第一只股权私募 基金、第一 家 实现货币 市场基金赎回 资金T+1到账、第 一只境外银 行QDII基
金 、第 一只红 利ETF 基 金、 第一只 “1+N ” 基金 专户理财 、第 一家大 小非 解禁资 产、 第一 单
TOT 保管，实 现从单一 托管服务 商向全面 投资者 服务 机构的转变 ，得到了 同业认可 。
招商银行资产托 管业务持续 稳健发展， 社会影响力不 断提升, 四度蝉联 获《财资》 “中
国最佳托管专业 银行”。2016 年6月招商 银行荣膺《 财资》“中国最 佳托管银行 奖”，成为
国 内唯 一获奖 项国 内托管 银行 ；“托 管通 ”获得 国内《 银行 家》2016 中国金 融创新 “十 佳
金 融 产 品 创 新 奖 ” ；7月荣膺2016 年 中 国 资 产 管 理 【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” ；
2017 年6月 再度 荣膺《 财资 》“中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功能 网上 托管银 行2.0”荣获
《银行家》2017 中国金融创 新“十佳金 融产品创新 奖 ”；8月荣膺国际 财经权威媒 体《亚洲
银 行 家 》 “ 中 国 年 度 托 管 银 行 奖 ” ，2018 年1 月 获 得 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
“2017年度 优秀 资产托 管机构 ”奖 项，同 月招 商银行“ 托管 大数据 平台 风险管 理系 统” 荣
获2016-2017年 度银监会系 统“金点子 ”方案一等 奖 ，以及中央金融 团工委、全国 金融青联
第五届“双提升 ”金点子方 案二等奖；3 月招商银行 荣获公募 基金20 年“最佳基 金托管银行 ”
奖。
（二）主要 人员情况
李建红先生，本 行董事长、 非执行董事，2014年7月 起担任本行董事 、董事长。 英国东
伦 敦大 学工商 管理硕 士、 吉林大 学经济 管理 专业硕 士， 高级 经济师 。招商 局集 团有限 公司
董 事长 ，兼任 招商局 国际 有限公 司董事 会主 席、招 商局 能源 运输股 份有限 公司 董事长 、中
国 国际 海运集 装箱（ 集团 ）股份 有限公 司董 事长、 招商 局华 建公路 投资有 限公 司董事 长和
招 商局 资本投 资有限 责任 公司董 事长。 曾任 中国远 洋运 输（ 集团） 总公司 总裁 助理、 总经
济师、副总 裁，招商 局集团有 限公司董 事、总裁 。
田惠宇先生，本 行行长、执 行董事，2013 年5月起担 任本行行长、本 行执行董事 。美国
哥 伦比 亚大学 公共 管理 硕士学 位， 高级经 济师 。曾 于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海 银
行 副行 长、中 国建设 银行 上海市 分行副 行长 、深圳 市分 行行 长、中 国建设 银行 零售业 务总
监兼北京市 分行行长 。
王 良先 生， 本行 副行 长，货 币银 行学 硕士 ，高 级经济师 。1991 年至1995 年， 在中国 科
技国际信托投资 公司工作；1995 年6月至2001 年10月 ，历任招商银行 北京分行展 览路支行、
东三环支行行长 助理、副行 长、行长、 北京分行风险 控制部总经理；2001 年10月至2006 年3
月 ，历 任北京 分行 行长助 理、 副行长 ；2006 年3月至2008 年6 月，任 北京 分行党 委书 记、 副
行长（主持工作）；2008 年6 月至2012 年6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年6 月至
2013 年11月 ，任 招商 银行 总行行 长助 理兼 北京分 行行长 、党 委书 记；2013 年11 月至2014 年12 月，任招商银 行总行行长 助理；2015 年1 月起担任 本行副行长；2016 年11 月起 兼任本行董
事会秘书。
姜 然女 士，招 商银 行资 产托管 部总 经理， 大学 本科 毕业 ，具 有基金 托管 人高 级管理 人
员 任职 资格。 先后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省 分 行， 华商 银行， 中国农 业银 行深圳 市分
行，从事信贷管 理、托管工 作。2002 年9 月加盟招商 银行至今，历任 招商银行总 行资产托管
部 经理 、高级 经理、 总经 理助理 等职。 是国 内首家 推出 的网 上托管 银行的 主要 设计、 开发
者 之一 ，具有20 余年 银行 信贷及 托管专 业从 业经验 。在 托管 产品创 新、服 务流 程优化 、市
场营销及客 户关系管 理等领域 具有深入 的研究和 丰富 的实务经验 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年3 月31日， 招商银行 股份有限 公司累 计托 管364只开放 式基金。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、
内部控制目标
确 保托 管业务 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管制 度， 自觉形 成守 法经 营、规 范
运 作的 经营思 想和经 营理 念；形 成科学 合理 的决策 机制 、执 行机制 和监督 机制 ，防范 和化
解 经营 风险， 确保托 管业 务的稳 健运行 和托 管资产 的安 全完 整；建 立有利 于查 错防弊 、堵
塞 漏洞 、消除 隐患， 保证 业务稳 健运行 的风 险控制 制度 ，确 保托管 业务信 息真 实、准 确、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
2、
内部控制组织 结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在招 商银行总 行层面对 风险进行 预防 和控制；
二 级风 险防范 是招 商银行 资产 托管部 设立 稽核监 察室， 负责 部门内 部风 险预防 和控 制；
三 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部在设 置专 业岗 位时 ，遵 循内控 制衡 原则 ，监督 制
衡的形式和 方式视业 务的风险 程度决定 。
3、
内部控制原则
（1）全面性原则 。内部控制 覆盖各项业 务过程和操 作环节、覆盖所 有室和岗位 ，并由
全体人员参 与。
（2）审慎性原则 。托管组织 体系的构成 、内部管理 制度的建立均以 防范风险、 审慎经
营为出发点 ，体现“ 内控优先 ”的要求 ，以有效 防范 各种风险作 为内部控 制的核心 。
（3）独立性原则 。招商银行 资产托管部 各室、各岗 位职责保持相对 独立，不同 托管资
产 之间 、托管 资产和 自有 资产之 间相互 分离 。内部 控制 的检 查、评 价部门 独立 于内部 控制
的建立和执 行部门。
（4）有效性原则 。内部控制 具有高度的 权威性，任 何人不得拥有不 受内部控制 约束的
权利，内部 控制存在 的问题能 够得到及 时的反馈 和纠 正。
（5）适应性原则 。内部控制 适应招商银 行托管业务 风险管理的需要 ，并能够随 着托管
业 务经 营战略 、经营 方针 、经营 理念等 内部 环境的 变化 和国 家法律 、法规 、政 策制度 等外
部环境的改 变及时进 行修订和 完善。
（6）防火墙原则 。招商银行 资产托管部 配备独立的 托管业务技术系 统，包括网 络系统 、
应用系统、 安全防护 系统、数 据备份系 统。
（7）重要性原则 。内部控制 在实现全面 控制的基础 上，关注重要托 管业务事项 和高风
险领域。
（8）制衡性原则 。内部控制 能够实现在 托管组织体 系、机构设置及 权责分配、 业务流
程等方面形 成相互制 约、相互 监督，同 时兼顾运 营效 率。
4、
内部控制措施
（1）完善的制度 建设。招商 银行资产托 管部从资产 托管业务操作流 程、会计核 算、资
金 清算 、岗位 管理、 档案 管理和 信息管 理等 方面制 定一 系列 规章制 度，保 证资 产托管 业务
科学化、制 度 化、规 范化运作 。
（2）经营风险控 制。招商银 行资产托管 部制定托管 项目审批、资金 清算与会计 核算双
人 双岗 、大额 资金专 人跟 踪、凭 证管理 等一 系列完 整的 操作 规程， 有效地 控制 业务运 作过
程中的风险 。
（3）业务信息风 险控制。招 商银行资产 托管部在数 据传输和保存方 面有严格的 加密和
备 份措 施，采 用加密 、直 连方式 传输数 据， 数据执 行异 地实 时备份 ，所有 的业 务信息 须经
过严格的授 权方能进 行访问。
（4）客户资料风 险控制。招 商银行资产 托管部对业 务办理过程中形 成的客户资 料，视
同 会计 资料保 管。客 户资 料不得 泄露， 有关 人员如 需调 用， 须经总 经理 室 成员 审批， 并做
好调用登记 。
（5）信息技术系 统风险控制 。招商银行 对信息技术 系统管理实行双 人双岗双责 、机房
24 小时 值班并 设置门 禁管 理、电 脑密码 设置 及权限 管理 、业 务网和 办公网 、托 管业务 网与
全 行业 务网双 分离制 度， 与外部 业务机 构实 行防火 墙保 护， 对信息 技术系 统采 取两地 三中
心的应急备 份管理措 施等，保 证信息技 术系统的 安全 。
（6）人力资源控 制。招商银 行资产托管 部通过建立 良好的企业文化 和员工培训 、激励
机 制、加 强人 力资源 管理及 建立人 才梯 级队伍 及人才储 备机制 ，有 效的进 行人力 资源管 理。
（五）基金 托管人对 基金管 理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根 据《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办法 》
等 有关 法律法 规的规 定及 基金合 同、托 管协 议的约 定， 对基 金投资 范围、 投资 比例、 投资
组合等情况 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
在 为基 金投资 运作 所提 供的基 金清 算和核 算服 务环 节中 ，基 金托管 人对 基金 管理人 发
送 的投 资指令 、基金 管理 人对各 基金费 用的 提取与 支付 情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法
规、基金合 同的指令 拒绝执行 ，并立即 通知基金 管理 人。
基 金托 管人如 发现 基金 管理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律、 行政法 规
和 其他 有关规 定，或 者违 反基金 合同约 定， 及时以 书面 形式 通知基 金管理 人进 行整改 ，整
改 的时 限应符 合法律 法规 及基金 合同允 许的 调整期 限。 基金 管理人 收到通 知后 应及时 核对
确 认并 以书面 形式向 基金 托管人 发出回 函并 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的违 规事
项未能在限 期内纠正 的，基金 托管人应 报告中国 证监 会。
五 、 相关 服务 机构
（一）基金销售机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗集 团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号 法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
10 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
11 ）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大 街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
13 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华 联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
14 ）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公 司销售机 构
1）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
2）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
3）广发证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
法定代表人 ：孙树明 联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
4）国都证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
5）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
6）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
7）华融证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波 客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
8）华西证券 股份有限 公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
9）华鑫证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com
12 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
13 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
14 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
15 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn 16 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
17 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
18 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
19 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com 20 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
4）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
5）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青 联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
6）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
8）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
9）上海陆金 所资产管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲 客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
10 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
12 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
13 ）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678 网址：www.jjm.com.cn/
14 ）宜信普 泽投资顾 问（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
客户服务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
15 ）浙江金 观诚财富 管理有限 公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 55 号锦 昌大厦1 号楼 1 楼金观
法定代表人 ：徐黎云
联系人：来 舒岚
客户服务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
16 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
17 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 18 ）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理销 售
本基金或变 更上述销 售机构， 并及时公 告。
2、场内发售 机构
具 有基 金销售 业务 资格 且符合 深圳 证券交 易所 风险 控制 要求 的深圳 证券 交易 所会员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告）。
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 吕红、黎 明
（四）会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888 传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
六 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华丰 和债券型 证券投资 基金（LOF ）
七 、 基金 的投 资目 标
通 过严 格的风 险控 制及积 极的 投资策 略， 力求最 大限度 获得 高于业 绩比 较基准 的收益。
八 、 基金 的投 资方 向
本 基金 主要投 资于 固定收 益类 证券， 包括 国债、 央行票 据、 金融债 、企 业债、 公司 债、
中 小企 业私募 债、短 期融 资券、 可转债 、分 离交易 可转 债、 资产支 持证券 、债 券回购 等；
同 时投 资于股 票、权 证等 权益类 证券以 及法 律、法 规或 中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金
融工具（但 须符合中 国证监会 的相关规 定）。
基 金的 投资组 合比 例为 ：本基 金对 债券等 固定 收益 类证 券的 投资比 例不 低于 基金资 产
的 80%；股票 等权益类 证券的投 资比例不 超过基金 资 产的 20%；现 金或到期 日在一年 以内的
政府债券的投资 比例不低于 基金资产净 值的 5%，其 中现金不包括结 算备付金、 存出保证金 、
应收申购款 等。
如 法律 法规或 中国 证监会 以后 允许基 金投 资其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
九 、 基金 的投 资策 略
（1）资产配 置策略
在 资产 配置方 面， 本基 金通过 对宏 观经济 形势 、经 济周 期所 处阶段 、国 内外 经济形 势
等 分析 ，结合 债券市 场整 体收益 率曲线 变化 、股票 市场 整体 走势预 判等， 选择 配置合 适的
大类资产， 并动态调 整大类资 产之间的 比例。
（2）债券投 资策略
本 基金 灵活应 用久 期策略 、收 益率曲 线策 略、骑 乘策略 、息 差策略 、债 券选择 策略 等，
在合理管理 并控制组 合风险的 前提下， 最大化组 合收 益。
1）久期策略
本 基金 将通过 自上 而下 的组合 久期 管理策 略， 以实 现对 组合 利率风 险的 有效 控制。 基
金 管理 人将根 据对宏 观经 济周期 所处阶 段及 其他相 关因 素的 研判调 整组合 久期 。如果 预期
利 率下 降，本 基金将 增加 组合的 久期， 以较 多地获 得债 券价 格上升 带来的 收益 ；反之 ，如
果预期利率 上升，本 基金将缩 短组合的 久期，以 减小 债券价格下 降带来的 风险。
2）收益率曲 线策略
收 益率 曲线的 形状 变化 是判断 市场 整体走 向的 依据 之一 ，本 基金将 据此 调整 组合 长、
中、短期债券的 搭配。本基 金将通过对 收益率曲线 变 化的预测,适时采 用子弹式、 杠铃或梯
形策略构造 组合，并 进行动态 调整。
3）骑乘策略
本 基金 将采用 骑乘 策略增 强组 合的持 有期 收益。 这一策 略即 通过对 收益 率曲线 的分 析，
在 可选 的目标 久期区 间买 入期限 位于收 益率 曲线较 陡峭 处右 侧的债 券。在 收益 率曲线 不变
动 的情 况下， 随着其 剩余 期限的 衰减， 债券 收益率 将沿 着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下
滑 ，从 而获得 较高的 资本 收益； 即使收 益率 曲线上 升或 进一 步变陡 ，这一 策略 也能够 提供
更多的安全 边际。
4）息差策略 本 基金 将利用 回购 利率 低于债 券收 益率的 情形 ，通 过正 回购 将所获 得的 资金 投资于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
5）债券选择 策略
根 据单 个债券 到期 收益率 相对 于市场 收益 率曲线 的偏离 程度 ，结合 信用 等级、 流动 性、
选 择权条 款、 税赋特 点等因 素, 确定其 投资价 值, 选择定 价合理 或价 值被低 估的债 券进行 投
资。
①可转换债 券投资策 略
可 转换 债券是 介于 股票 和债券 之间 的投资 品种 ，具 有抵 御下 行风险 、分 享股 票价格 上
涨 收益 的特征 。本基 金首 先将根 据对债 券市 场、股 票市 场的 比较分 析，选 择股 性强、 债性
弱 或特 征相反 的可转 债列 入当期 可转债 核心 库，然 后对 具 体 个券的 股性、 债性 做进一 步分
析比较，优 选最合适 的券种进 入组合， 以获取超 额收 益。
在 选择 可转换 债券 品种 时，本 基金 将与本 公司 的股 票投 研团 队积极 合作 ，深 入研究 ，
力求选择被 市场低估 的品种， 来构建本 基金可转 换债 券的投资组 合。
②中小企业 私募债券 投资策略
中 小企 业私募 债券 是在 中国境 内以 非公开 方式 发行 和转 让， 约定在 一定 期限 还本付 息
的 公司 债券。 由于其 非公 开性及 条款可 协商 性，普 遍具 有较 高收益 。本基 金将 深入研 究发
行 人资 信及公 司运营 情况 ，与中 小企业 私募 债券承 销券 商紧 密合作 ，合理 合规 合格地 进行
中 小企 业私募 债券投 资。 本基金 主要采 用买 入并持 有策 略， 在投资 过程中 密切 监控债 券信
用等级或发 行人信用 等级变化 情况，力 求规避可 能存 在的债券违 约，并获 取超额收 益。
对于含认股 权证及可 转股条款 的中小企 业私募债 券， 本基金将遵 循以下投 资原则：
a. 发行时无法确 定发行主体 是否可以在 交易所上市 的品种，本基金 将视其为普 通中小
企 业私 募债， 主要以 债项 属性为 基础进 行投 资决策 。在 持有 过程中 ，除非 发行 主体实 现上
市，否则本 基金将遵 循这一原 则，不进 行认股权 证的 行使或者转 股操作。
b. 发行时已经确 定发行主体 可在交易所 上市的中小 企业私募债，本 基金在投资 时候会
在 债 项 属 性 的 基 础 上 ， 结 合 相 关 认 股 权 证 或 转 股 条 款 进 行 分 析 ， 采 用 相 应 的 模 型 进 行 投
资。
c. 在持有 过程 中，如 果发 行主 体实现 交易所 上市 ，本基 金将 分析 相关认 股权 证
或 转股条 款的 价值， 并结合 债项属 性制 定投资 决策，根 据市场 情况 及进行 相应的 投资操 作。
（3）资产支 持证券等 品种投资 策略
资 产支 持证券 包括 资产 抵押贷 款支 持证券 （ABS ）、住 房抵 押贷款 支持 证券 （MBS ） 等，
其 定价 受多种 因素影 响， 包括市 场利率 、发 行条款 、支 持资 产的构 成及质 量、 提前偿 还率
等。
本 基金 将在基 本面 分析 和债券 市场 宏观分 析的 基础 上， 结合 蒙特卡 洛模 拟等 数量化 方
法，对资产 支持证券 进行定价 ，评估其 内在价值 进行 投资。
（4）股票投 资策略
1）新股申购 策略
本 基金 根据新 股发 行人 的基本 情况 ，结合 对认 购中 签率 和新 股上市 后表 现的 预期， 谨
慎参与新股 申购。
2）二级市场 股票投资 策略
本 基金 通过综 合分 析上 市公司 的行 业地位 、竞 争优 势、 盈利 能力、 成长 性、 估值水 平
等多种因素, 精选具备 较高成长 性及估值 合理的 股票 构建股票资 产组合。
十 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 ：中债综 合指数收 益率
中 债综 合指数 样本 具有 广泛的 市场 代表性 ，涵 盖主 要交 易市 场、不 同发 行主 体和期 限
的 债券， 是中 国目前 最权威 、应用 最广 的债券 指数之一 ，适合 作为 本基金 的业绩 比较基 准。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准时， 本基金 管理 人可以 在与
基 金托 管人协 商一致 ，并 报中国 证监会 备案 后变更 本基 金业 绩比较 基准并 及时 公告， 而无
需基金份额 持有人大 会审议。 十 一 、基 金的 风险 收 益特 征
本 基金 属于债 券型 基金， 其预 期风险 和预 期收益 高于货 币市 场基金 ，低 于混合 型基 金、
股票型基金 ，为证券 投资基金 中的低风 险品种。
十 二 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2018 年4 月 18 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
33,537,642.96
15.27
其中：股票
33,537,642.96
15.27
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
173,168,861.40
78.86
其中：债券
173,168,861.40
78.86
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
7,948,066.87
3.62
8
其他资产
4,923,664.89
2.24
9
合计
219,578,236.12
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
24,287,836.56
14.12
D
电力、热力 、燃气及 水生
产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
6,889,236.40
4.01
G
交通运输、 仓储和邮 政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务业
-
-
M
科学研究和 技术服务 业
-
-
N
水利、环境 和公共设 施管
理业
-
-
O
居民服务、 修理和其 他服
务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱乐业
2,360,570.00
1.37
S
综合
-
-
合计
33,537,642.96
19.50
（2 ）报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量
（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
002251
步 步 高
471,220
6,889,236.40
4.01
2
600887
伊利股份
187,200
5,333,328.00
3.10
3
601231
环旭电子
266,800
3,407,036.00
1.98
4
300144
宋城演艺
113,000
2,360,570.00
1.37
5
601636
旗滨集团
405,000
2,328,750.00
1.35
6
600585
海螺水泥
67,000
2,155,390.00
1.25
7
002192
融捷股份
73,700
2,150,566.00
1.25
8
002456
欧菲科技
96,300
1,951,038.00
1.13
9
600031
三一重工
233,896
1,838,422.56
1.07
10
002648
卫星石化
115,000
1,797,450.00
1.05
4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
49,399,000.00
28.73
其中：政策 性金融债
10,013,000.00
5.82
4
企业债券
112,919,855.20
65.67
5
企业短期融 资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债（可 交换债）
10,850,006.20
6.31
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
173,168,861.40
100.70
5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
122809
PR 准国资
270,000
13,502,700.00
7.85
2
122711
12 郑新债
120,000
12,259,200.00
7.13
3
124755
14 合工微
100,000
10,014,000.00
5.82
4
180201
18 国开01
100,000
10,013,000.00
5.82
5
122388
15 华泰G1
100,000
9,971,000.00
5.80
6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货 交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1 ）
中信证券
2015 年，公司曾 公告收到中 国证监会调 查通知书（ 稽查总队调查通 字 153121 号），
该 次调 查的范 围是公 司在 融资融 券业务 开展 过程中 ，存 在违 反《证 券公司 监督 管理条 例》
第 八十 四条“ 未按照 规定 与客户 签订业 务合 同”规 定之 嫌。 行为违 反了《 证券 公司融 资融
券业务管理办法 》（证监会 公告[2011]31 号）第 十 一条“，依据《 证券公司监 督管理条例 》
第八十四条第（ 七）项的规 定，中国证 监会拟决定 ：1、责令中信证券 改正，给予 警告，没
收违法所得 人民币 61,655,849.78 元， 并处人民 币 308,279,248.90 元罚款 ；2、对 笪新亚、
宋成给予警 告，并分 别处以人 民币 10 万元 罚款。中 信资本实力 强，处罚 金额较少 ，对信用
资质影响不 大。
本 基金 投资的 前十 名证 券的其 它证 券本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、或 在
报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2 ）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
99,363.37
2
应收证券清 算款
201,963.33
3
应收股利
-
4
应收利息
4,622,328.20
5
应收申购款
9.99
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,923,664.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例
（％）
1
110032
三一转债
4,387,206.20
2.55
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 三 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增
长率1
净值增
长率标
准差2
业绩比
较基准
收益率
3
业绩比
较基准
收益率
标准差
4
1-3 2-4
2012 年11 月5 日（基金合同生效
日）至2012 年12 月31 日
0.60% 0.09% 0.66% 0.01% -0.06% 0.08%
2013 年1 月1 日至2013 年12 月
31 日
-1.09% 0.17% 4.25% 0.01% -5.34% 0.16%
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
22.60% 0.29% 4.22% 0.01% 18.38% 0.28%
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
12.56% 0.33% 4.71% 0.03% 7.85% 0.30%
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
3.28% 0.12% 1.85% 0.09% 1.43% 0.03% 2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
2.55% 0.08% 0.24% 0.06% 2.31% 0.02%
2018 年1 月1 日至2018 年3 月31
日
-0.74% 0.34% 1.88% 0.04% -2.62% 0.30%
自基金合同生效日至2018 年 3 月
31 日
44.37% 0.23% 18.58% 0.05% 25.79% 0.18%
十 四 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金销售 服务费；
4、基金的上 市费用；
5、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
6、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券交易费 用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.8％ 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下：
H ＝E ×0.8 ％÷当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 和基 金托管 人
双方核对后，由基金托管人于次月 前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人 。
若遇法定节 假日、公 休假等， 支付日期 顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值的 0.2 ％的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.2 ％÷当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，经 基金管 理人 和基 金托管 人
双方核对后，由基金托管人于次月 前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人 。
若遇法定节 假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
3、销售服务 费
本基金 A 类基金 份额不收 取销售服 务费，C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.4% 。
本 基金 销售服 务费将 专门 用于本 基金的 销售 与基金 份额 持有 人服务 ，基金 管理 人将在 基金
年度报告中 对该项费 用的列支 情况作专 项说明。 销售 服务费计提 的计算公 式如下：
H=E ×0.4% ÷ 当年天数
H 为 C 类基 金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为 C 类基金 份额前 一日的基 金资产净 值
基 金销 售服务 费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 份额销 售
服务费划款指令，基金托管人复核后于次 月前 5 个 工作日内从基金财产中一次性支取并 付
给 基金 管理人 ，由基 金管 理人代 付给销 售机 构。若 遇法 定节 假日、 公休日 等， 支付日 期顺
延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 （三）与基金销售有关的费用
1、场外申购 、赎回的 价格、费 用及其用 途
（1）本基金A 类基金 份额场外 申购费率 如下：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤M<250 万 0.5 ％
250 万≤M<500 万 0.3 ％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
本基金的申购费 用应在投资 人申购基金份 额时收取。 本基金的申购费 用由本基金 A 类
基 金份 额的投 资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于本 基金 的市场 推广、 销售 、注册 登记
等各项费用 。本基金C 类基金 份额不收 取申购费 用。
（2）赎回费 ：本基金 A 类基金份 额的场外 赎回费率 按持有期限 递减。通 过场外认 购、
申 购的投 资者 其份额 持有期 限以份 额实 际持有 期限为准 ；从场 内转 托管至 场外的 基金份 额 ，
从场外赎回 时，其持 有期 限从 转托管转 入确认日 开始 计算。具体 费率如下 ：
持有期限（Y ） 场外赎回费率
Y<7 日 1.5 ％
7 日≤Y ＜30 日 0.3 ％
30 日≤Y ＜1 年 0.1 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.05 ％
Y ≥2 年 0
本基金 C 类基 金份额的 场外赎回 费率按持 有期限 递减 。具体费率 如下：
持有期限（Y ） 场外赎回费率
Y<7 日 1.5 ％
Y ≥7 日 0
本 基金 的赎回 费用 在投 资人赎 回本 基金份 额时 收取 。本 基金 的赎回 费用 由赎 回申请 人
承担，本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ；对于持续
持有期不少于 7 日的 投资者 收取的赎 回费总额的 25 ％归入基金 财产，75 ％用于支 付市场推
广、注册登 记费和其 他手续费 。
（3）本基金的申 购费率、赎 回费率和收 费方式由基 金管理人根据《 基金合同》 的规定
确 定并在 《招 募说明 书》中 列示。 基金 管理人 和基金托 管人协 商后 ，可以 根据《 基金合 同 》
的 相关 约定调 整费率 或收 费方式 ，并最 迟应 于新的 费率 或收 费方式 实施日 前依 照《信 息披
露办法》的 有关 规定 在指定媒 体上公告 。 （4）基金管理人 可以在不违 反法律法规 规定及基金 合同约定的情形 下根据市场 情况制
定 基金 促销计 划，针 对以 特定交 易方式 （如 网上交 易、 电话 交易等 ）等进 行基 金交易 的投
资 人定 期或不 定期地 开展 基金促 销活动 。在 基金促 销活 动期 间，按 相关监 管部 门要求 履行
必要手续后 ，基金管 理人可以 适当调低 基金申购 费率 和基金赎回 费率。
（5）在法律法规 和基金合同 规定的范围 内，在不提 高现有基金份额 持有人适用 的费率
的 前提 下，设 立新的 基金 份额级 别、增 加新 的收费 方式 等情 况，可 由基金 管理 人和基 金托
管 人协 商，并 报中国 证监 会备案 后修改 基金 合同并 及时 公告 ，但不 需要召 开基 金份额 持有
人大会。
（6）当发生大额 申购或赎回 情形时，基 金管理人可 以采用摆动定价 机制，以确 保基金
估 值的 公平性 。具体 处理 原则与 操作规 范遵 循相关 法律 法规 以及监 管部门 、自 律规则 的规
定。
2、场内申购 和赎回的 费用
（1）本基金 场内申购 费率如下 ：
申购金额 M （ 元） 申购费率
M<50 万 0.8％
50 万≤M<250 万 0.5％
250 万≤M<500 万 0.3％
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
本 基金 的申购 费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取 。本 基金 的申购 费用 不列 入基金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
（2）赎回费 ：
本基金的场 内赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费 率如 下：
持有期限（Y ） 场内赎回费率
Y＜7 日 1.5%
Y ≥7 日 0.1%
本 基金 的赎回 费用 在投 资人赎 回本 基金份 额时 收取 。本 基金 的赎回 费用 由赎 回申请 人
承担，本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ；对于持续
持有期不少于 7 日的 投资者 收取的赎 回费总额的 25 ％归入基金 财产，75 ％用于支 付市场推
广、注册登 记费和其 他手续费 。
（3）本基金的申 购费率、申 购份额具体 的计算方法 、赎回费率、赎 回金额具体 的计算
方 法和 收费方 式由基 金管 理人根 据基金 合同 的规定 确定 ，并 在招募 说明书 中列 示。基 金管
理 人可 以在基 金合同 约定 的范围 内调整 费率 或收费 方式 ，并 最迟应 于新的 费率 或收费 方式
实施日前依 照《信息 披露办法 》的有关 规定在指 定媒 体上公告。
（4）基金管理人 可以在不违 反法律法规 规定及基金 合同约定的情形 下根据市场 情况制
定 基金 促销计 划，针 对以 特定交 易方式 （如 网上交 易、 电话 交易等 ）等进 行基 金交易 的投
资 人定 期或不 定期地 开展 基金促 销活动 。在 基金促 销活 动期 间，按 相关监 管部 门要求 履行
必要手续后 ，基金管 理人可以 适当调低 基金申购 费率 和基金赎回 费率。
（5）在法律法规 和基金合同 规定的范围 内，在不提 高现有基金份额 持有人适用 的费率
的 前提 下，设 立新的 基金 份额级 别、增 加新 的收费 方式 等情 况，可 由基金 管理 人和基 金托管 人协 商，并 报中国 证监 会备案 后修改 基金 合同并 及时 公告 ，但不 需要召 开基 金份额 持有
人大会。
（6） 当发 生大额 申购或 赎回 情形时 ，基 金管理 人可以 采用 摆动定 价机 制,以 确保 基金
估 值的 公平性 。具体 处理 原则与 操作规 范遵 循相关 法律 法规 以及监 管部门 、自 律规则 的规
定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 律师费、 会计师费 和信息 披露 费用等相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）基金管理费、基金托管费、基金 销售服务费的 调整
基 金管 理人和 基金 托管人 可协 商酌情 降低 基金管 理费、 基金 托管费 、基 金销售 服务 费，
此 项调 整不需 要基金 份额 持有人 大会决 议通 过。基 金管 理人 必须最 迟于新 的费 率实施 日 2
日前在指定 媒体上刊 登公告。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务
十 五 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动 ， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第九 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第十 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第十 一部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十二部分 对基金 份额 持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
9、在“第二 十三部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
10 、因基金 合同变更 ，对相关 章节的内 容进行了 更新 。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 6 月
