银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金 更新 招募 说明 书 摘要
银华 中证 800 等权重指 数增强分级 证券投 资基金
更新 招募说 明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基金管理人 ：银华基 金管理股份 有限 公司
基金托管人 ： 中国银 行 股份有 限公司
银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金 更新 招募 说明 书 摘要
重 要 提示
本基金经中国证 券监督管理 委员会 （以下 简称“中国 证监会”）于2013年5月23 日 证监
许可 【2013 】689 号文 核准 发售 。
本基金基金 合同生效 日期为2013 年11月5 日。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金 发售 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值 和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
证券投资基 金 （以 下简称 “基金 ” ） 是 一种长期 投资 工具， 其 主要功能 是分散投 资， 降
低投资单一 证券所带 来的个别 风险。 基金不 同于银行 储蓄和债券 等能够提 供固定收 益预期的
金融工具， 投资 者 购买基 金， 既可能按 其持有份 额分 享基金投资 所产生的 收益， 也可能 承担
基金投资所 带来的损 失。 投资者 应 当充分了 解基金定 期定额投资 和零存整 取等储蓄 方式的区
别。定期定 额投资是 引导 投资 者 进行长 期投资、 平均 投资成本的 一种简单 易行的投 资方式。
但是定期定 额投资并 不能规避 基金投资 所固有的 风险 ， 不能保证 投 资者 获得 收益， 也不 是替
代储蓄的等 效理财方 式。
基金分为股 票基金、 混 合基金、 债券基金 、 货币市 场 基金等不同 类型， 投资 者 投资不 同
类型的基金 将获得不 同的收益 预期， 也将承 担不同程 度的风险。 一般 来说， 基金的 收益预期
越高， 投资 者 承担的 风险也越 大。
本基金按照 基金份额 初始面值1.00 元发 售， 在市场 波 动等因素的 影响下， 基 金份额净 值
可能低于基 金份额初 始面值。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者 在投 资
本基金前， 需充分了 解本基金 的产品特 性， 充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场，
并承担基金 投 资中出 现的各类 风险，包 括市场风 险 、 管理风险、 流动性风 险、合规 性 风险、
操作和技术 风险 、本 基金的特 定风险（ 如 指数 化 投资 风险、 投资 替代风险 、跟踪偏 离风险、
杠杆机制风险、 折/溢价交易 风险、 份额 配对转换业 务及基金份额折 算等业务办 理过程中的
特有风险等 ）风险 。巨额赎 回风险是开 放式基金所 特 有的一种风险， 即当单个开 放 日银华
800份额 的净赎回申请超过 前一开放日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 中证800A份额 、 中证800B 份
额 和 银华800份额）的10% 时， 投资者 将可能无 法及 时赎回持有 的全部银华800份额 。
投资者在进 行投资决 策前， 请仔 细阅读本 基金的招 募 说明书及基 金合同， 了 解本基金 的
风险收益特 征， 并根据 自身的投 资目的、 投资期限 、 投资经验、 资 产状况等 判断基金 是否和
投资者 的 风 险承受能 力相适应 。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证本基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 本 基金的过 往业绩及其 净值高低 并不预示 其未来业
绩表现。 基金 管理人所 管理的其 它基金的 业绩并不 构 成对本基金 业绩表现 的保证。 基 金管理
人提醒 投资 者 基金投 资的 “买者 自负” 原 则， 在做 出 投资决策后， 基金运营 状况与基 金净值
变化引致的 投资风险 ，由 投资 者 自行负 担。
投资者应当 通过基金 管理人或 具有基金 代销业务 资格 的其他机构 购买和赎 回基金， 基金
代销机构名 单详见 本 招募说明 书、本基 金的基金 份额 发售公告 以 及相关公 告。
本 招募 说明 书（更 新） 所载 内容 截止日 为2018 年5月5日 ，有 关净 值表现 截止 日为2018
年3月31 日， 所披露的 投资组合 为2018年第1季度 的数 据（财务数 据未经审 计） 。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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一、基金管理人 概况及主要人员情况
（一）基金管理人概况
名称 银华基金管 理股份有 限公司
注册地址 广东省深圳 市深南大 道6008 号 特区报业 大厦19层
办公地址 北京市东城 区东长安 街1号东方 广场东方 经贸城C2办 公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28 日
批 准 设 立 机
关
中国证监会
批 准 设 立 文
号
中 国证 监会证 监基 金字[2001]7
号
组织形式 股份有限公 司 注册资本 2.222亿元人 民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管 理有限公 司成立于2001 年5月28 日， 是经 中国证监会 批准（证 监基金字[2001]7 号 文）
设立的全国性资产管理 公司。公司注册 资本为2.222 亿元人民币，公司的股 权结构为西南证 券股份有
限公司 （ 出 资比例44.10% ） 、 第一 创业证券 股份有限 公司 （出 资比例26.10% ） 、 东北证 券股份有 限公司
（出资比例18.90% ） 、 山西海鑫 实业股份 有限公司 （ 出 资比例0.90% ） 、 杭州银 华聚义投 资合伙企 业 （有
限合伙） （出资比例3.57% ） 、杭州银华致信投资合伙 企业（有限合伙） （出资比例3.20%）及杭州银华
汇玥投资合伙企业（有限 合伙） （出资比例3.22% ） 。公司的主要业务是基金募 集、基金销售、 资产管
理及中国证 监会许可 的其他业 务。 公司注 册地为广 东 省深圳市。 银 华基金管 理有限公 司的法定 名称已
于2016 年8 月9日起变 更为“银 华基 金管 理股份有 限公 司” 。
公司治理结 构完善 ， 经营运 作规范 ， 能够 切实维护 基 金投资人的 利益。 公司董事 会下设 “战略 委
员会” 、 “风 险控制委 员会” 、 “薪酬与 提名委员 会” 、 “ 审计委员会 ” 四个专 业委员会 ， 有针 对性地研 究
公司在经营 管理和基 金运作中 的相关情 况， 制定相 应 的政策， 并充 分发挥独 立董事的 职能， 切实 加强
对公司运作 的监督。
公司监事会由4 位监 事组成，主要负 责检查公司的财 务以及对公司董事、高 级管理人员的行 为进
行监督。
公司具体经 营管理由 总经理负 责， 公司根 据经营运 作 需要设置投 资管理一 部、 投资管 理二部、 投
资管理三部、量化投资部 、 境外投资部、 养老金投资 部、FOF 投资管理部、研究部 、市场营销部、机
构业务部、 养 老金业务 部、 交易管 理部、 风险 管理部 、 产品开发部、 运作保障 部、 信息技 术部、 互联
网金融部、 战 略发展部、 投资银行 部、 监察稽 核部、 人力资源部、 公司办公 室、 行政财 务部、 内部 审
计部、 深圳 管理部等25个职能 部门， 并设有北 京分公 司、 青岛分 公司和上 海分公司 。 此外 ， 公司设 立
投资决策委员会作为公司 投资业务的最高决 策机构， 同时下设“主动型A股 投资决策、固定收 益投资
决策、 量 化和境外 投资决策 、 养 老金投资 决策及基 金 中基金投资 决策” 五个专门 委员会 。 公司 投资决
策委员会负 责确定公 司投资业 务理念、 投资政策 及投 资决策流程 和风险管 理。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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（二）主要 人员情况
1. 基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管理 人员
王珠林先生 ： 董事 长， 经济学博 士。 曾 任甘肃省 职工 财经学院财 会系讲师 ， 甘肃 省证券公 司发行
部经理， 中 国蓝星化 学工业总 公司处长 ， 蓝星 清洗股 份有限公司 董事、 副 总经理 、 董事会 秘书， 西 南
证券副总裁 ， 中国 银河证券 副总裁 ， 西南 证券董事 、 总裁； 还 曾先后担 任中国证 监会发行 审核委员 会
委员、 中国证 监会上市 公司并购 重组审核 委员会委 员 、 中国证券业 协会投资 银行业委 员会委员、 重庆
市证券期货 业协会会 长。 现任公 司董事长， 兼任中 国 上市公司协 会并购融 资委员会 执行主任、 中国退
役士兵就业 创业服务 促进会副 理事长、 中 证机构间 报 价系统股份 有限公司 董事、 中国 航发动力 股份有
限公司独立 董事、北 汽福田汽 车股份有 限公司独 立董 事、财政部 资产评估 准则委员 会委员。
钱龙海先生 ： 董事 ， 经 济学硕士 。 曾任 北京京放 投资 管理顾问公 司总经理 助理； 佛山证券 有限责
任公司副总 经理。 现任第一 创业证券 股份有限 公司党 委书记、 董事 、 总裁 ， 兼任第 一创业投 资管理有
限公司董事 长，第一 创业摩根 大通证券 有限责任 公司 董事；并任 中国证券 业协会第 五届理事 会理事 ，
中国证券业 协会投资 银行 业务 委员会第 五届副主 任委 员，深圳市 证券业协 会副会长 。
李福春先生： 董事， 中 共党员， 研究生， 高 级工程 师 。 曾任一汽集 团公司发 展部部长 、 吉林省 经
济贸易委员 会副主任、 吉林省发 展和改革 委员会副 主 任、 长春市副 市长、 吉林 省发展和 改革委员 会主
任、吉林省 政府秘书 长。现任 东北证券 股份有限 公司 董事长、党 委书记。
吴坚先生 ： 董事 ， 中共 党员。 曾任重庆 市经济体 制改 革委员会主 任科员 ， 重庆市 证券监管 办公室
副处长， 重庆证监 局上市处 处长 ， 重庆渝 富资产经 营 管理集团有 限公司党 委委员 、 副总经 理， 重庆东
源产业投资 股份有限 公司董事 长， 重庆机 电股份有 限 公 司董事， 重 庆上市公 司董事长 协会秘书 长， 西
南证券有限 责任公司 董事， 安诚财 产保险 股份有限 公 司副董事长， 重 庆银海融 资租赁有 限公司 董事长，
重庆直升机 产业投资 有限公司 副董事长， 华融渝富 股 权投资基金 管理有限 公司副董 事长， 西南 药业股
份有限公司 独立董事， 西南证券 股份有限 公司董事 ， 西南证券股 份有限公 司副总裁。 现任西南 证券股
份有限公司 董事、 总裁 、 党委副 书记， 重庆股份 转让 中心有限责 任公司董 事长， 西证国际 投资有限 公
司董事长， 西证国际 证券股份 有限公司 董事会主 席， 重庆仲裁委 仲裁员， 重庆市证 券期货业 协会会长 。
王立新先生 ：董事， 总经理， 经济学博 士，中国 证券 投资基金行 业最早的 从业者， 已从业20 年。
他 参 与 创始 的 南方 基 金和 目 前领 导的 银 华基 金 是中国 优 秀 的基 金 管理 公 司。 曾 就读 于北 京 大学 哲 学
系、 中央党校 研究生部、 中国社会 科学院 研究生部、 长江商学院EMBA 。 先后 就职于中 国工商银 行总行、
中国农村发 展信托投 资公司、 南 方证券股 份有限公 司 基金部； 参与 筹建南方 基金管理 有限公司， 并历
任南方基金 研究开发 部、 市场拓 展部总监。 现任银 华 基金管理股 份有限公 司总经理、 银华财富 资本管
理（北京）有限公司董事 长。此外，兼任中 国基金业 协会理事、香山论坛发起 理事、秘书长、 《中国
证券投资 基 金年鉴 》 副主编 、 北 京大学校 友会理事 、 北京大学企 业家俱乐 部理事 、 北京大 学哲学系 系
友会秘书长 、北京大 学金融校 友联合会 副会长。
郑秉文先生 ： 独 立董事 ， 经济 学博士 ， 教授 ， 博士 生 导师， 曾 任中国 社会科学 院研究生 院副院长，
欧洲所副所 长， 拉美所 所长和美 国所所长。 现任第 十 三届全国政 协委员， 中 国社科院 世界社保 研究中银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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心主任， 研究生院 教授 、 博士生 导师， 政府特殊 津贴 享受者， 人力资源 和社会保 障部咨询 专家委员 会
委员， 保监 会重大决 策咨询委 员会委员 ， 在北 京大学 、 中国人民 大学、 国 家行政 学院、 武 汉大学等 十
几所大学担 任客座教 授。
刘星先生： 独立 董事 ， 管理 学博士， 重庆大学 经济与 工商管理学 院会计学 教授、 博 士生导师 、 国
务院 “政府特 殊津贴” 获 得者， 全国 先进会计 （ 教育 ） 工作者， 中国 注册会计 师协会非 执业会员。 现
任中国会计 学会理事， 中国会计 学会对外 学术交流 专 业委员会副 主任， 中国 会计学会 教育分会 前任会
长，中国管 理现代化 研究会常 务理事， 中国优选 法统 筹与经济数 学研究会 常务理事 。
邢冬梅女士：独立董事 ，法律硕士，律 师。曾任职于 司法部中国法律事务中 心(后更名为 信利律
师事务所) ，并历任北 京市共和律师事务 所合伙人。 现任北京天达共和律师事 务所管理合伙人、 金融
部负责人， 同时兼任 北京朝阳 区律师协 会副会长 。
封和平先生 ： 独立 董事 ， 会计学 硕士， 中国注册 会计 师。 曾任 职于财政 部所属中 华财务会 计咨询
公司， 并 历任安达 信华强会 计师事务 所副总经 理、 合 伙人， 普 华永道会 计师事务 所合伙人 、 北 京主管
合伙人， 摩根 士丹利中 国区副主 席； 还曾担 任中国 证 监会发行审 核委员会 委员、 中国 证监会上 市公司
并购重组审 核委员会 委员、 第29 届奥运会 北京奥组 委 财务顾问。 现 任普华永 道高级顾 问， 北京注 册会
计师协会第 五届理事 会常务理 事。
王芳女士：监事会 主席，西南政 法大学法学 硕士及清 华五道口金融EMBA 。2000年至2004 年9月就
职于大 鹏证 券有限责 任公司法 律部，2004 年10 月至 今 历任第一创 业证券有 限责任公 司首席律 师、 法律
合规部总经 理、合规 总监、副 总裁。现 任第一创 业证 券股份有限 公司常务 副总裁、 合规总监 。
李军先生 ： 监事 ， 管理 学博士 。 曾任四 川省农业 管理 干部学院教 师， 西 南证券股 份有限公 司成都
证券营业部 咨询部分 析师、 高级客户 经理 、 总经理 助 理、 业务 总监 ， 西南证 券股份有 限公司经 纪业务
部副总经理。 此 外， 还曾先 后担任重 庆市国有 资产监督 管理委员会 统计评价 处( 企业监 管三处) 副处长、
企业管理三 处副处长、 企业管理 二处处长、 企业管 理 三处处长， 并 曾兼任重 庆渝富资 产 经营管 理集团
有限公司外 部董事。 现任西南 证券股份 有限公司 运营 管理部总经 理。
龚飒女士 ： 监事 ， 硕士 学历。 曾任湘财 证券有限 责任 公司分支机 构财务负 责人， 泰达荷银 基金管
理有限公司 基金事业 部副总经 理， 湘财证 券有限责 任 公司稽核经 理， 交银施 罗德基金 管理有限 公司运
营部总经理 。现任公 司运作保 障部总监 。
杜永军先生 ：监事， 大专学历 。曾任五 洲大酒店 财务 部主管，北 京赛特饭 店财务部 主管、主 任、
经理助理、 副经理、 经理。现 任公司行 政财务部 总监 助理。
周毅先生 ： 副总经 理。 硕士学位 ， 曾任 美国普华 永道 金融服务部 部门经理 、 巴克 莱银行量 化分析
部副总 裁及巴克莱亚太有 限公司副董事等 职，曾任银 华全球核心优选证券投资 基金、银华沪深300指
数证券投资 基金 （LOF ） 及银 华抗通胀 主题证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理和公司 总经理助 理职务 。 现
任公司副总 经理， 兼任 公司量化 投资总监、 量化投 资 部总监以及 境外投资 部总监、 银 华国际资 本管理
有限公司总 经理， 并同 时兼任银 华深证100 指数分级 证券投资基 金、 银华中 证800 等权 重指数增 强分级
证券投资基 金基金经 理职务。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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凌宇翔先生 ： 副总经 理， 工 商管理硕 士。 曾任 职于机 械工业部、 西南证券 有限责任 公司；2001 年
起任银华基 金管理有 限公司督 察长。现 任 公司副 总经 理。
杨文辉先生 ， 督察长 ， 法学 博士。 曾 任职于北 京市水 利经济发展 有限公司 、 中国证 监会。 现任银
华基金管理 股份有限 公司督察 长， 兼 任银华财 富资本 管理 （北 京） 有限公司 董事、 银华国际 资本管理
有限公司董 事。
2. 本基金的 基金经理
周毅先生， 详见主要 人员情况 。
张凯先生， 硕士学位 ， 毕业 于清华大 学。2009 年 7 月 加盟银华基 金管理有 限公司， 从事量化 策略
研发和投资 组合管理 等工作， 曾担任量 化投资部 研究 员、基金经 理助理等 职。 自 2012 年 11 月 14 日
起任银华中 证等权重 90 指数分 级 证券投 资 基金 基 金 经理 ，自 2013 年 11 月 5 日起兼 任本基金 基金经
理, 自 2016 年 1 月 14 日至2018 年4 月2 日兼任银 华全球核心 优选证券 投资基金 基金经理 ， 自 2016
年 4 月 7 日起兼任 银华大数 据灵活配 置定期开 放混合 型发起式证 券投资基 金基金经 理；自 2016 年 4
月 25 日起兼 任银华量 化智慧动 力灵活配 置混合 型证 券投资基金 基金经理 ； 自 2018 年 3 月 7 日起 兼任
银华沪深 300 指数分 级证券投 资基金基 金经理 。
3. 公司投资 决策委员 会成 员
委员会主席 ：王立新
委员：周毅 、王华、 姜永康、 倪明、董 岚枫、肖 侃宁 、周可彦、 李晓星
王立新先生 ：详见主 要人员情 况。
周毅先生： 详见主要 人员情况 。
王华先生 ， 硕士学 位， 中国注册 会计师协 会非执业 会 员。 曾任 职于西南 证券有限 责任公司 。2000
年 10 月加盟 银华基金 管理有限 公司 （筹） ， 先后在 研 究策划部 、 基金经 理部工作 ， 曾 任银华保 本增值
证券投资基 金、 银华货 币市场证 券投资基 金、 银华 中 小盘精选混 合型证券 投资基金、 银华富裕 主题混
合型证券投 资基金、 银 华回报灵 活配置定 期开放混 合 型发起式证 券投资基 金、 银华逆 向投资灵 活配置
定期开放 混 合型发起 式证券投 资基金、 银 华优质增 长 混合型证券 投资基金 基金经理。 现任公司 总经理
助理、投资 管理一部 总监、投 资经理及A 股基金 投资 总监。
姜永康先生 ，硕士学 位。2001 年至 2005 年 曾就职于 中国平安保 险（集团 ）股份有 限公司， 历任
研究员、组 合经理等 职。2005 年 9 月加 盟银华基 金管 理有限公司 ，曾任养 老金管理 部投资经 理职务 。
曾担任银华 货币市场 证券投资 基金、 银华 保本增值 证 券投资基金、 银 华永祥保 本混合型 证券投 资基金、
银华中证转 债指数增 强分级证 券投资基 金、 银华增 强 收益债券型 证券投资 基金、 银华 永泰积极 债券型
证券投资基 金基金经 理。 现任公 司总经理 助理、 固 定 收益基金投 资总监及 投资管理 三部总监、 投资经银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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理以及银华 财富资本 管理（北 京）有限 公司董事 。
倪明先生， 经济学博 士；曾在 大成基金 管理有限 公司 从事研究分 析工作， 历任债券 信用分析 师、
债券基金助 理、 行业研 究员、 股票 基金助理 等职， 并 曾任大成创 新成长混 合型证券 投资基金 基金经理
职务。2011 年4 月加盟银 华基金管 理有限公 司。 现任 投资管理一 部副总监 兼基金经 理。 曾任银华 内需
精选混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 现任银 华核心价值优选混合型证 券投资基金、银 华领先
策略混合型 证券投资 基金、 银华 战略新兴 灵活配 置 定 期开放混合 型发起式 证券投资 基金、 银华 明择多
策略定期开 放混合型 证券投资 基金 、 银华估 值优势混 合型证券投 资基金和 银华稳利 灵活配置 混合型证
券投资基金 基金经理 。
董岚枫先生 ，博士学 位；曾任 五矿工程 技术有限 责任 公司高级业 务员。2010 年 10 月加 盟银华基
金管理有限 公司，历 任研究部 助理研究 员、行业 研究 员、研究部 副总监。 现任研究 部总监。
肖侃宁先生 ， 硕士研 究生， 曾在南方 证券武汉 总部任 投资理财部 投资经理 ， 天同 （万家） 基金管
理有限公司 任天同 180 指数基 金、 天同保 本基金及 万 家货币基金 基金经理， 太平养老 保险股份 有限公
司投资管理 中 心任投 资经理管 理企业年 金，在长 江养 老保险股份 有限公司 历任投资 管理部副 总经理 、
总经理、投 资总监、 公司总经 理助理（ 分管投资 和研 究工作） 。2016 年 8 月加入 银华基 金管理股 份有
限公司，现 任总经理 助理。
周可彦先生， 硕士学位。 历任中国 银河证券 有限公 司 研究员， 申万 巴黎基金 管理有限 公司高级 分
析师， 工银瑞 信基金管 理有限公 司高级分 析师， 嘉 实 基金管理有 限公司高 级分析师， 曾担任嘉 实泰和
价值封闭式 基金基金 经理职务， 华夏基金 管理有限 公 司投资经理， 天弘基金 管理有限 公司投资 部总经
理， 曾担 任天弘 精选混合 型证券投 资基金基 金经理职 务。2013 年 8 月 加盟银华 基金管理 有限公司 ， 现
任公司银华 富裕主题 混合型证 券投资基 金、 银华和 谐 主题灵活配 置混合型 证券投资 基金、 银华 沪港深
增长股票型 证券投资 基金、 银华瑞 泰灵活配 置混合型 证券投资基 金及银华 瑞和灵活 配置混合 型证券投
资基金基金 经理。
李晓星先生 ，硕士学 位，2006 年 8 月至 2011 年 2 月 任职于 ABB（ 中国）有 限公司， 历任运 营发
展部运营顾 问、 集团审计 部高级审 计师等职 务。2011 年 3 月加盟 银华基金 管理有限 公司 ， 历任行 业研
究员、基金 经理助理 职务，现 任投资管 理一部基 金经 理。现任银 华中小盘 精选混合 型证券投 资基金 、
银华盛世精 选 灵活配 置混合型 发起式证 券投资基 金、 银华明择多 策略定期 开放混合 型证券投 资基金 、
银华估值优 势混合型 证券投资 基金及银 华心诚灵 活配 置混合型证 券投资基 金基金经 理。
4. 上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟 柒 佰柒 拾玖 万壹 仟贰佰 肆拾壹元整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行 托 管业务部 设立于 1998 年，现 有员工 110 余人 ，大部 分员工具 有丰富的 银行、证 券、
基金、信托 从业经 验， 且具有海 外工作 、 学习或 培训 经历，60 ％以上的 员工具有 硕士以上 学位或高 级
职称。为给 客户提供 专业化 的 托管服务 ， 中国银 行已 在境内、外 分行开展 托管业务 。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基 金 （一对
多、 一对一） 、 社 保 基金、 保险 资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三类 机构 、 券商 资产管理 计划 、 信托
计划、 企业年 金、 银行 理财产品 、 股权基 金、 私募 基 金、 资金托管 等 门类齐 全 、 产品 丰富 的托 管 业务
体系。在国 内 ， 中国银 行首家 开 展绩效评 估、 风 险分析 等增值服 务， 为 各类客户 提供个性 化的托管 增
值 服务 ，是 国内领先 的大型中 资托管银 行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年3 月31 日， 中国银行 已托管 660 只证券 投资基金 ， 其中 境内基金 623 只，QDII 基金
37 只， 覆盖了 股票型、 债 券型、 混合 型、 货币 型、 指 数型 、FOF 等 多种类型 的基金， 满 足了不同 客户
多元化的投 资理财需 求 ，基金 托管规模 位居同业 前列 。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分 ， 秉 承中国银
行风险控制 理念， 坚 持 “规 范运作、 稳健经营 ” 的原 则。 中国银 行托管业 务部风险 控制工作 贯穿业务
各环节， 通过 风险识别 与评估、 风 险控制措 施设定 及 制度建设、 内 外部检查 及审计等 措施强化 托管业
务全员、全 面、全程 的风险管 控。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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2007 年起 ， 中国银 行连续聘 请外部会 计会计师 事务所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。 先 后获得
基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流 内控审阅准 则的无保留 意见的
审阅报告 。2017 年 ， 中 国银行继 续获得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则的 内部控制 审计报告 。
中国银行托 管业务内 控制度完 善，内控 措施严密 ，能 够有效保证 托管资产 的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据《中华 人民共和 国证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 的相关规 定，
基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律、 行 政法规和其 他有关规 定， 或者违 反基金合 同约定
的， 应当 拒绝执行 ， 及 时 通知基 金管理人 ， 并及 时向 国务院证券 监督 管理 机构报告 。 基金 托管人如 发
现基金管理 人依据交 易程序已 经生效的 投资指令 违反 法律、 行政法 规和其他 有关规定， 或者违反 基金
合同约定的, 应当及时 通知基金 管理人， 并及时 向国 务院证券监 督管理机 构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构
（1）银华基 金管理股份 有限公 司北京直 销中心
地址 北京市东城 区东长安 街 1 号东 方广场东 方经贸城C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
（2）银华基 金管理股份 有限公 司网上直 销交易 系统
网上交易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点
请到本公司官方网站或各 大移动应用市场下 载“银华 生利宝”手
机 APP 或关注“银华基金” 官方微信
客户服务电 话 010-85186558, 4006783333
投 资 人 可 以通 过 基金 管 理人 网 上 直销 交 易系 统 办理本 基 金 的 开户 和 认购 手 续， 具 体 交易 细 则请
参阅基金管 理人网站 公告。
2. 代销机构
（1）场外代 销机构
1) 中国银行股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街1号
法定代表人 陈四清
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
2) 交通银行股 份有限公 司
注册地址 上海市银城 中路188号 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
8
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
3) 招商银行股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区深南大 道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
4) 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街2号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
5) 平安银行股 份有限公 司
注册地址 中国深圳市 深南东路5047 号
法定代 表人 谢永林
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
6) 上海农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址 上海市 浦东 新区银城 中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021-962999 、
400-696-2999
网址 www.srcb.com
7) 杭州银行股 份有限公 司
注册地址 杭州市庆春 路46号杭 州银行大 厦
法定代表人 吴太普
客服电话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
8) 渤海证券股 份有限公 司
注册地址 天津市经济 技术开发 区第二大 街42 号写 字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
9) 大同证券有 限责任公 司
注册地址 大同市城区 迎宾街15 号桐城中 央21层
法定代表人 董祥
客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
10) 东北证券股 份有限公 司
注册地址 长春市生态 大街6666 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
11) 国都证券股 份有限公 司 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
9
注册地址 北京市东城 区东直门 南大街3号 国华投资 大厦9层、10 层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
12) 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址 内蒙古呼和 浩 特赛罕 区敕勒川 大街东方 君座D座
法定代表人 庞介民
客服电话 400-196-6188 网址 www.cnht.com.cn
13) 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址
新疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）北京 南路358 号大 成国际大厦20 楼
2005室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
14) 华龙证券股 份有限公司
注册地址 兰州市城关 区东岗西 路638号兰 州财富中 心21楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzq.com
15) 华融证券股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街8号
法定代表人 祝献忠
客服电话 95390 网址 www.hrsec.com.cn
16) 江海证券有 限公司
注册地址 黑龙江哈尔 滨市香坊 区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
17) 联讯证券股 份有限公 司
注册地址
中国广东省 惠州市惠 城区江北 东江三路 广播电视 新闻 中心
法定代表人
徐刚
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
18) 联储证券有 限 责任公 司
注册地址 广东省深圳 市福田区 华强北路 圣廷苑酒 店B 座26 楼
法定代表人 沙常明
客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com
19) 中泰证券股 份有限公 司
注册地址 济南市市中 区经七路86 号 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
10
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
20) 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址 北京市西城 区金融大 街7号英蓝 国际金融 中心12 层、15 层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
21) 山西证券股 份有限公 司
注册地址 太原市府西 街69号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
22) 天相投资顾 问有限公 司
注册地址 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦B 座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
23) 西部证券股 份有限公 司
注册地址 西安市东新 街232号陕 西信托大 厦16-17 层
法定代表人
刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
24) 新时代证券 股份有限 公司
注册地址 北京市海淀 区北三环 西路99号院1号楼15 层1501
法定代表人 叶顺德
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
25) 信达证券股 份有限公 司
注册地址 北京市西城 区闹市口 大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
26) 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路27号 院5号楼
法定代表人 何亚刚
客服电话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
27) 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区金融大 街35号国 际企业大 厦C座 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
11
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
28) 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址 北京市建国 门外大街1 号国贸大 厦2 座27 层及28层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
29) 中天证券股 份有限公 司
注册地址 辽宁省沈阳 市和平区 光荣街23 号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 95346 网址 www.iztzq.com
30) 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址 北京市朝阳 区安立路66 号4号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
31) 中信证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市深南 大道7088 号招 商银 行大厦A层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
32) 中信证券（ 山东）有 限责任公 司
注册地址 青岛市崂山 区深圳路222 号青岛 国际金融 广场1号楼20 层（266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
33) 中原证券股 份有限公 司
注册地址 郑州市郑东 新区商务 外环路10 号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
34) 爱建证券有 限责任公 司
注册地址 上海市世纪 大道1600 号32楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
35) 安信证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦35 层、28层A02 单元
法定代表人 王连志 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
12
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
36) 财富证券有 限责任公 司
注册地址 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心
法定代表人 蔡一兵
网址 www.cfzq.com
37) 长城证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区深南大 道6008号 特区报业 大厦16、17 层
法定代表人 丁益
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
38) 长江证券股 份有限公 司
注册地址 武汉市新华 路特8号长 江证券大 厦
法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
39) 德邦证券股 份有限公 司
注册地址 上海市普陀 区曹杨路510 号南半 幢9楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
40) 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址 深圳市福田 区福华一 路115号投 行大厦20 楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
41) 东莞证券股 份有限公 司
注册地址 东莞市莞城 区可园南 路一号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
42) 东海证券股 份有限公 司
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路23号投 资广场18 层
法定代表人 赵俊
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
43) 东吴证券股 份有限公 司
注册地址 苏州工业园 区星阳街5 号东吴证 券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
44) 方正证券股 份有限公 司 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
13
注册地址 北京市西城 区丰盛胡 同28号太 平洋保险 大厦11层
法定代表人 高利
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
45) 光大证券股 份有限公 司
注册地址 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
46) 广发证券股 份有限公 司
注册地址 广州市天河 北路183-187 号大都 会广场43 楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或致电 各地营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
47) 广州证券股 份有限公 司
注册地 址 广州市天河 区珠江西 路5号广州 国际金融 中心主 塔19 层、20层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
48) 国海证券股 份有限公 司
注册地址 广西桂林市 辅星路13 号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
49) 国金证券股 份有限公 司
注册地址 成都市青羊 区东城根 上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
50) 国盛证券有 限责任公 司
注册地址 江西省南昌 市北京西 路88号（ 江信国际 金融大厦 ）
法定代表人 徐丽峰
客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
51) 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
52) 国信证券股 份有限公 司 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
14
注 册地址 深圳市罗湖 区红岭中 路1012号 国信证券 大厦16-26 层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
53) 国元证券股 份有限公 司
注册地址 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
54) 华安证券股 份有限公 司
注册地址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路198 号
法定代表人 李工
客服电话 95318 网址 www.hazq.com
55) 民生证券股 份有限公 司
注册地址
北京市东城 区建国门 内大街28 号民生金 融中心A 座16-18层
法定代表人
余政
客服电话
400-619-8888
网址
www.mszq.com
56) 华宝证券有 限责任公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
57) 华福证券有 限责任公 司
注 册地址 福州市五四 路157号新 天地大厦7、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福 建省外请 先
拨0591）
网址 www.hfzq.com.cn
58) 华泰证券股 份有限公 司
注册地址 南京市江东 中路228号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
59) 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
15
60) 金元证券股 份有限公 司
注册地址 海南省海口 市南宝路36 号证券 大厦4 层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
61) 平安证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 中心区金 田路4036 号荣超大 厦16-20 层
法定代表人 刘世安
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
62) 长城国瑞证 券有限公 司
注册地址 厦门市莲前 西路2号莲 富大厦17 楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
63) 上海证券有 限责任公 司
注册地址 上海市黄浦 区四川中 路213号7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
64) 申 万宏源证 券有限公 司
注册地址 上海市徐汇 区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
65) 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址 云南省昆明 市青年路389 号志远 大厦18层
法定代表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
66) 天风证券股 份有限公 司
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路2号高 科大 厦4楼
法定代表人 余磊
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
67) 万联证券有 限责任公 司
注册地址 广东省广州 市天河区 珠江东路11 号高德 置地广场18 、19层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
68) 五矿证券有 限公司 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
16
注册地址 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心办公楼47 层01单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
69) 西藏东方财 富证券股 份有限公 司
注册地址 西藏自治区 拉萨市北 京中路101 号
法定代表人 陈宏
客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
70) 西南证券股 份有限公 司
注册地址 重庆市江北 区桥北苑8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
71) 湘财证券股 份有限公 司
注册地址 湖南省长沙 市天心区 湘府中路198 号新南 城商务 中心A 栋11楼
法定代表人 林俊波
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
72) 兴业证券股 份有限公 司
注册地址 福州市湖东 路268号
法定代表人 杨华辉
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
73) 招商证券股 份有限公 司
注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38 －45 层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
74) 浙商证券股 份有限公 司
注册地址 杭州市江干 区五星路201 号
法定代表人 吴承根
客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn
75) 中国中投证 券有 限责 任公司
注册地址 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心A 栋第18层-21 层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532
网址 www.china-invs.cn
76) 中航证券有 限公司
注册地址 南昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国 际金融大 厦A 座41楼 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
17
法定代表人 王宜四
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
77) 中山证券有 限责任公 司
注册地址 深圳市南山 区 科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/
78) 中银国际证 券有限责 任公司
注册地址 上海市浦东 新区银城 中路200号 中银大厦39层
法定代表人 宁敏
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
79) 首创证券有 限责任公 司
注册地址 北京市西城 区德胜门 外大街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 400-620-0620 网址 www.sczq.com.cn
80) 中信期货有 限公司
注册地址
深圳市福田 区中心三 路8号卓越 时代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人
张皓
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
81) 上海天天基 金销售有 限公司
办公地址 上海市徐汇 区龙田路195 号 3C 座9楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
82) 北京钱景基 金销售 有 限公司
办公地址 北京市海淀 区海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
联系人 博乐
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
83) 嘉实财富管 理有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区建国路91 号金地 中心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
84) 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 20 号 乐成中 心 A 座23 层 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
18
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
85) 浙江同花顺 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 文二西路1 号元茂大 厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
86) 深圳众禄基 金销售 股 份有限公 司
办公地址 深圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地大厦8 楼
联系人
童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
87) 蚂蚁（杭州 ） 基金销 售有限公 司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 万塘路18 号黄龙时 代广场B 座6F
联系人
韩爱彬
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
88) 上海好买基 金销售有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区浦东 南路1118 号鄂尔多 斯国际大 厦9 楼（200120 ）
联系人
罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
89) 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区浦东 大道555号裕 景国际B座16层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
90) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
办公地址
北京市西城 区金融大 街35号国 际企业大 厦C 座9层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
91) 上海陆金所 基金销售 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴 1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
92) 诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址 上海市杨浦 区昆明路508 号北美 广场B座12F
联系人
张裕
客服电话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
19
93) 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国 际广场南塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
94) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
95) 北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
办公地址 北京市大兴 区亦庄经 济开发区 科创十一 街 18 号院 A 座 4 层A428 室
联系人 江卉
客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com
96 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层
联系人 张静怡
客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com
（ 以上排名 不分先后 ）
（2）场内代 销机构
具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位。
基金管理人 可根据 《 基金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售办 法》 和基金 合同等的 规定， 选择其他 符合要
求的机构代 理销售本 基金，并 及时履行 公告义务 。
（二）注册登记机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所及办公 地址 中国北京西 城区太平 桥大街17 号
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话 010-50938888
传真
010-66210938
（三） 出具法律意见书的律师事务所 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
20
名称 上海市通力 律师事务 所
住所及办公 地址 上海市银城 中路68号 时代金融 中心19 楼
负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 黎明、陈颖华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称 安永华明会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
住所及办公 地址 北京市东城 区东长安 街1号东方 广场安永 大楼17 层01-12室
执行事务合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010）85188298
经办注册会 计师 徐艳、马剑 英
四、基金的名称
银华中证 800 等权重 指数增强 分级证券 投资基金
五、基金的类型
股票型证券 投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放 式
七、基金的 投资目标
本基金为股 票指数增 强型基金。 本基金在 对中证 800 等权重指数 进行有效 跟踪的基 础上， 通过 量
化投资技术 与基本面 分析相结 合的方法 对目标指 数进 行积极的组 合管理与 风险控制 ， 力 争实现超 越目
标指数的投 资收益， 追求基金 资产的长 期增值。
八、基金的 投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （含 首次公开 发
行和增发） 、债券、债券回购、货币市场 工具、资产 支持证券、股指期货以及 法律法规或中国 证 监会
允许基金投 资的其他 金融工具( 但须符合 中国证 监会 相关规定)。
基金的投资 组合比例 为： 本 基金所持 有的股票 市值和 买入、 卖 出股指期 货合约价 值， 合计 （ 轧差银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
21
计算） 占基金 资产的比 例为 85% －95%， 其中 投资于股 票的资产不 低于基金 资产的 85% ， 投资于 中证 800
等权重指数 成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金 资产的 80%；每个 交易日日 终在扣 除股指期 货合
约需缴纳的 交易保证 金后，应 当保持不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在一年 以内的政 府债券 。
其中，现金 不包括结 算备付金 、存出保 证金、应 收申 购款等。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可以将其 纳
入投资范围 。
九、基金的 投资策略
本基金以中 证 800 等 权重指数 为目标指 数， 在有效 复 制目标指数 的基础上， 结合量化 投资技术 与
基本面分析 对投资组 合进行积 极的管理 与风险控 制。 本基金在控 制投资组 合与业绩 比较基准 跟踪误差
的基础上， 力争获得 超越业绩 比较基准 的收益。
当预期成份 股发生调 整， 成 份股发生 配股 、 增发 、 分 红等行为 ， 以及因 基金的申 购和赎回 对本基
金跟踪中证 800 等权 重指数的 效果可能 带来影响， 导 致无法有效 复制和跟 踪标的指 数时， 基金 管理人
可以根据市 场情况， 采 取合理措 施， 在合理 期限内 进 行适当的处 理和调整， 以力争使 跟踪误差 控制在
限定的范围 之内。 但因特殊 情况 （比如市 场流动性 不 足、 个别 成份股被 限制投资 等） 导致本基 金无法
获得足够数 量的股票 时， 基金 管理人将 搭配使用 其他 合理方法 （ 如买入非 成份股等 ） 进行 适当的替 代。
本基金指数 增强策略 包括量化 投资技术 和基本面 分析 两方面。 在量 化投资技 术方面， 本 基金采用
量化多因子 模型， 筛选出能 获取超额 收益的股 票， 并 将其纳入投 资组合 。 在基本 面分析方 面， 本基金
对行业和个 股进行定 性、 定量 的分析 ， 遴选出 估值合 理且具有持 续成长性 的股票， 将其纳入 投资组合 。
本基金可 以 将中证 800 等权重 指数成份 股及备选 股之 外的股票纳 入基金股 票池， 并构建 主动型投
资组合。
1 、资产配置 策略
本基金在股 票市场进 行指数化 被动投资 的基础上， 根 据宏观经济 趋势、 大类 资产估值 水平、 资本
市场供求关 系、 宏观 经济政策 、 市场 情绪等因 素， 对 股票、 债券 、 现金等 各类资 产进行动 态适度的 配
置。
本基金所持 有的股票 市值和买 入、 卖 出股指期 货合约 价值， 合 计 （ 轧差计算 ） 占基 金资产的 比例
为 85% －95% ， 其中投资 于股票的 资产不低 于基金资 产 的 85%， 投资于 中证 800 等权重指 数成份 股和备
选成份股的 资产 不低 于非现金 资产的 80%； 每个交 易 日日终在扣 除股指期 货合约需 缴纳的交 易保证金
后， 应当 保持不 低于基金 资产净值 5% 的现金 或到期日 在一年以内 的政府债 券。 其中， 现金不 包括结算
备付金、存 出保证金 、应收申 购款等。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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2 、基于量化 投资技术 的增强策 略
本基金量化 投资技术 包括量化 多因子模 型、风险 估测 模型以及投 资组合优 化模型三 大系统。
（1）量化多 因子选股 模型
本基金利用 公司自主 研发的量 化多因子 模型， 通过 对 各种定量因 子的分析， 筛选出具 有投资价 值
并能获取超 额收益的 股票。 量化多因 子模型的 因子主 要包括估值 因子、 成长因子 、 盈 利趋势 、 分析师
情绪、 市场因 素等五大 类对 A 股股 价波动 具有较强 解 释度的指标。 基金经理 将根据市 场环境的 变化对
上述五大类 因子的权 重进行调 整，力求 更加准确 地判 断股票的潜 在投资价 值。
（2）风险估 测模型
指数化投资 力求跟踪 误差最小， 主动性投 资则需要 适 度风险预算 的支持。 风 险预算即 最大容忍 跟
踪误差。 本基金 将结合市 场通用及 自主研 发的风险 估 测模型， 将投资 组合风险 有效控制 在预算 范围内。
本基金采取 “ 跟踪误差 ” 和 “跟 踪偏离度” 这两个 指 标对投资组 合进行监 控与评估。 其中， 跟 踪
误差为核心 监控指标 ，跟踪偏 离度为辅 助监控指 标， 以求控制投 资组合相 对于目标 指数的偏 离风险 。
本 基 金 对 标的 指 数的 跟 踪目 标 是 力争 使 基金 净 值增长 率 与 业 绩比 较 基准 之 间的 日 均 跟踪 偏 离度
的绝对值不 超过 0.5% ，年跟踪 误差不超 过 7.75% 。
（3）投资组 合优化模 型
本基金将综 合考虑预 期回报， 风险及交 易成本进 行投 资组合优化 。其选股 范围将以 成份股为 主，
并包括非成 份股中与 成份股相 关性强， 流动性好 ，基 本面信息充 足的股票 。
3 、基于基本 面分析的 增强策略
（1）成份股 权重优化 增强
本基金将深 入分析成 份股的估 值水平、 业绩增速 、 资 产盈利水平 、 财务状 况及股票 市场交易 情况，
结合个股流 动性、 投资比例 限制 ， 在对跟 踪误差严 格 控制的基础 上， 适 度超配基 本 面优良 、 低 估值高
成长及预期 纳入指数 的股票， 并低配基 本面较差 、高 估值低成长 及预期剔 出指数的 股票。
（2）非成份 股精选增 强
本基金将依 托于本公 司投研团 队的研究 成果 ， 自下而 上精选部分 成份股以 外的股票 作为增强 股票
库，力争在 最佳时机 选择增强 股票库中 基本面优 良、 估值合理、 高成长性 的股票进 行适度优 化配置 ，
以获取超额 收益。此 外，本基 金将及时 把握一级 市场 新股申购、 增发或配 股在内的 其他盈利 机会。
4 、组合调整
本基金所构 建的股票 投资组合 原则上根 据中证800 等 权重指数成 份股组成 及其权重 的变动而 进行
相应调整 。 同时 ， 本基 金还将根 据法 律法 规和基金 合 同中的投资 比例限制 、 申购 赎回变动 情况 、 股票
增发因素等 变化，在 考虑跟踪 误差风险 的基础上 ，对 股票投资组 合进行实 时调整。 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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（1）定期调 整
根据中证 800 等权重 指数的调 整规则和 备选股票 的预 期， 对股票投 资组合及 时进行调 整。 中证指
数公司原则 上每半年 审核一次 中证 800 等权重指 数成 份股。 本 基金将按 照中证 800 等权 重指数对 成份
股及其权重 的调整方 案，对股 票投资组 合进行相 应调 整。
（2）不定期 调整
A ．当上市公司发生 增发、配股等影 响成份股在指数 中权重的行为时，本基 金将根据各成份 股的
权重变化及 时调整股 票投资组 合；
B ．根据本基 金的申购 和赎回情 况，对股 票投资 组合 进行调整， 从而有效 跟踪中证 800 等权重指
数；
C ． 根据法律、 法规的规 定， 成份股 在中证 800 等权重 指数中的权 重因其它 原因发生 相应变化 的，
本基金将做 相应调整 ，以保持 基金资产 中该成份 股的 权重同指数 基本一致 。
5 、债券投资 策略
在债券投资 方面， 本基 金将主要 通过类属 配置与券 种 选择两个层 次进行投 资管理。 在 类属配置 层
次， 结合 对宏观经 济、 市场利率 、 供求 变化等因 素的 综合分析 ， 根据交 易所市场 与银行间 市场类属 资
产的风险收 益特征， 定期对投 资组合类 属资产进 行优 化配置和调 整，确定 类属资产 的最 优权 重。
在券种选择 上， 本基金 以长期利 率趋势分 析为基础 ， 结合经济变 化趋势、 货 币政策及 不同债券 品
种的收益率 水平、 流 动性和信 用风险等 因素， 合理运 用投资管理 策略， 实 施积极主 动的债券 投资管理 。
随着国内债 券市场的 深入发展 和结构性 变迁 ， 更多债 券新品种和 交易形式 将增加债 券投资盈 利模
式，本基金 会密切跟 踪市场动 态变化， 选择合适 的介 入机会, 谋求 高于市场 平均水平 的投资回 报。
6 、股指期货 投资策略
本基金管理 人对股指 期货的运 用将进行 充分的论 证。 本基金在股 指期货投 资中主要 遵循有效 管理
投资策略， 根据风险 管理的原 则，以套 期保值为 目的 ， 主要通过 对现货和 期货市场 运行趋势 的研究 ，
结合股指期 货定价模 型寻求其 合理估值 水平， 采用 流 动性好、 交易 活跃的期 货合约， 达 到有效跟 踪标
的指数的目 的。
十、 业绩比较基准
95% ×中证 800 等权重 指数收益 率+5%× 银行活期 存款 利率（税后 ）
如本基金标 的指数变 化， 则业绩 比较基准 中的标的 指 数将相应调 整。 此外， 如 果今后法 律法规发
生变化， 或者 有更权威 的、 更能为 市场普遍 接受的 业 绩比较基准 推出， 或者 是市场上 出现更加 适合用
于本基金的 业绩基准 时， 本基金 经基金管 理人和基 金 托管人协商 一致， 可以 在报中国 证监会备 案后变银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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更业绩比较 基准并及 时公 告， 而不需召 开基金份 额持 有人大会。
十一、 风险收益特征
本基金为股 票型基金， 具有较高 风险、 较高 预期收 益 的特征， 其预 期风险和 预期收益 水平高于 货
币型基金、 债券型基 金与混合 型基金。
从本基金所 分离的两 类基金份 额来看， 中证 800A 份 额具有低风 险、收益 相对稳定 的特征； 中证
800B 份额具 有高风险 、高预期 收益的特 征。
十二、 投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏， 并对
其内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责 任。
基 金 托 管 人中 国 银行 股 份有 限 公 司对 本 招募 说 明书中 的 基 金 投资 组 合报 告 和基 金 业 绩中 的 数据
进行了复核 。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年3 月 31 日 （财 务数据未经 审计）。
1. 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 38,129,871.79 93.34
其中：股票 38,129,871.79 93.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式 回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 2,716,765.90 6.65
8 其他资产 4,218.10 0.01
9 合计 40,850,855.79 100.00
银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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2. 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
2.1 报告期 末指数投资 按行业分类 的境内股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 802,452.00 1.98
C 制造业 17,388,547.78 42.82
D
电力、热力 、燃气及 水生 产和
供应业
407,244.00 1.00
E 建筑业 1,044,297.33 2.57
F 批发和零售 业 4,208,137.30 10.36
G 交通运输、 仓储和邮 政业 929,494.00 2.29
H 住宿和餐饮 业 2,459.52 0.01
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
2,167,964.00 5.34
J 金融业 4,446,792.57 10.95
K 房地产业 1,722,771.00 4.24
L 租赁和商务 服务业 435,664.00 1.07
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 349,484.00 0.86
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 781,080.00 1.92
S 综合 - -
合计 34,686,387.50 85.41
2.2 报告期 末积极投资 按行业分类 的境内股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 4,123.00 0.01
C 制造业 1,454,162.88 3.58
D
电力、热力 、燃气及 水生
产和供应业
342,265.00 0.84
E 建筑业 357,888.00 0.88
F 批发和零售 业 716,824.00 1.77
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 321,494.00 0.79 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管
理业
- -
O 居民服务 、 修理和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 246,727.41 0.61
S 综合 - -
合计 3,443,484.29 8.48
2.3 报告期 末按行业分 类的港 股通 投资股票投资组 合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
3. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
3.1 报告期 末指数投资 按公允价值 占基金资产净值 比例大小排序 的前十名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600516 方大炭素 22,900 606,850.00 1.49
2 600201 生物股份 19,700 539,386.00 1.33
3 000997 新大陆 24,000 498,240.00 1.23
4 000513 丽珠集团 6,720 487,872.00 1.20
5 000418 小天鹅 A 7,300 480,267.00 1.18
6 600004 白云机场 30,300 473,892.00 1.17
7 000887 中鼎股份 26,800 473,288.00 1.17
8 300116 坚瑞沃能 62,100 473,202.00 1.17
9 600079 人福医药 30,400 473,024.00 1.16
10 600056 中国医药 19,600 465,892.00 1.15
3.2 报告期 末积极投资 按公允价值 占基金资产净值 比例大小排序 的前五名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 000666 经纬纺机 20,100 367,629.00 0.91
2 300184 力源信息 30,300 364,206.00 0.90
3 002620 瑞和股份 38,400 357,888.00 0.88
4 600713 南京医药 62,300 352,618.00 0.87
5 601677 明泰铝业 27,100 350,132.00 0.86
银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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4. 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9. 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 末未持有 股指期货 。
10. 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注：本基金 本报告期 末未持有 国债期货 。
11. 投资 组合报告附注
11.1 本基金 投资的前十 名证券的发行 主体本期不 存在被监管部 门立案调查 ，或在报告
编制 日前一年内受 到公开谴责 、处罚的情 形。
11.2 本基金 投资的前十 名股票没有超 出基金合同 规定的备选股 票库之外的 情形。
11.3 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,567.31
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 621.04
5 应收申购款 29.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,218.10
11.4 报告期末持 有的处于转 股期的可转 换债券明 细
注：本基金 本报 告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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11.5 报告期末前 十名股票中 存在流通受 限情况的 说明
11.5.1 报告期末 指数投资前 十名股票中 存在流通受 限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 300116 坚瑞沃能 473,202.00 1.17 重大事项
11.5.2 报告期末 积极投资前 五名股票中 存在流通受 限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 000666 经纬纺机 367,629.00 0.91 重大事项
11.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和 与合计可能有 尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原 则管理和运 用基金财 产， 但不保 证基金一 定
盈利， 也 不保证最 低收益 。 基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现 。 投资 有风险 ， 投资 者在做出 投资决
策前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
本基金份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准收益 率比 较表： 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基 准 收
益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①- ③ ②-④
自基金合同 生效日
（2013.11.5 ）至
2013.12.31
-0.30% 0.89% 1.30% 1.19% -1.60% -0.30%
2014.1.1 至
2014.12.31
39.65% 1.07% 39.53% 1.12% 0.12% -0.05%
2015.1.1 至
2015.12.31
24.25% 2.52% 35.39% 2.59% -11.14% -0.07%
2016.1.1 至
2016.12.31
-14.49% 1.69% -14.19% 1.71% -0.30% -0.02%
2017 年 1.1 至
2017.12.31
0.71% 0.84% 0.48% 0.78% 0.23% 0.06%
2018.1.1 至
2018.3.31
-2.36% 1.39% -2.74% 1.29% 0.38% 0.10%
自基金合同 生效日
（2013.11.5)起至
2018.3.31
45.36% 1.62% 60.47% 1.65% -15.11% -0.03% 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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十四 、基金的费用
( 一)基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理 费；
2 、基金 托管 人的托管 费；
3 、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
4 、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 、仲裁费和 诉讼费；
5 、基金份额 持有人大 会费用；
6 、基金的证 券交易费 用；
7 、基金的银 行汇划费 用；
8 、标的指数 使用费；
9 、基金上市 初费和上 市月费
10 、因基金 的证券交 易或结算 而产生的 费用；
11 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
( 二)基金费用计提方法、计提标准和支付方 式
1 、基金管理 人的管理 费
自基金合同 生效之日 起， 本 基金的管 理费按前 一日基 金资产净值 的 1.0%年 费率计提 。 管理 费的计
算方法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支 付， 由基金管 理人向基 金托管人 发送基金 管
理费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月前 3 个 工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给基金管 理人。
2 、基金托管 人的托管 费
自基金合同 生效之日 起， 本 基金的托 管费按前 一日基 金资产净值 的 0.2% 的 年费率计 提。 托 管费的
计算方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值 银华中证 800 等权重指数 增强分 级证券 投资基 金更新 招募 说明 书
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基金托管费 每日计算， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支 付， 由基金管 理人向基 金托管人 发送基金 托
管费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月前 3 个 工作 日内从基金 财产中一 次性支取 。
3. 基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费
标的指数许 可使用费 为许可使 用基点费 。 如 指数编制 机构作为使 用许可方 与基金管 理人签订 的指
数使用许可 协议变更 费率的， 本项指数 许可使用 费将 相应调整。
标的指数许 可使用基 点费的计 费时间从 本基金合 同生 效日开始计 算； 标 的指数许 可使用 基点费的
收取标准为 本基金的 资产净值 的 0.02%/ 年， 标的指数 许可使用基 点费的收 取下限为 每季人民 币 5 万元
（即不足 5 万元部分 按照 5 万 元收取） 。
在通常情况 下，标的 指数许可 使用基点 费按照前 一日 基金资产净 值的 0.02% 的年 费率与 收取下限
的日均摊销 数额两者 孰高的原 则进行计 提。标的 指数 许可使用基 点费每日 计算，逐 日累计。
计算方法如 下：
收取下限的 日均摊销 数额=5 万/季度*4 季度/年 ÷当 年天数（365 天或 366 天）≈550 元/天
H ＝Max （E×0.02%/ 当 年天数，550）
H 为每日应 计提的标 的指数许 可使用基 点费，E 为前 一日的基金 资产净值
标的指数许 可使用基 点费的支 付方式为 每季支付 一次 ， 自基金合同 生效日 起， 由 基金管 理人向基
金托管人发 送基金托 管费划付 指令，经 基金托管 人复 核后，于每 年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 十个
工作日前从 基金财产 中一次性 支付给中 证指数有 限公 司上一季度 的标的指 数许可使 用基点费 。
上述“一、 基金费用 的种类中 除第 1、2、8 项外费用 ” ，根据有关 法规及相 应协议规 定，按费 用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
( 三)不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1 、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的损失 ；
2 、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3 、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4 、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
银华中证 800 等权重 指数增强 分级证券 投资基金 招募 说明书依据 《中华 人民共和 国证券 投资基金
法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、 《证券 投资基 金 销售管理办 法》 、 《证券 投资基金 信息披露 管理办
法》 、 《流 动性风险 管理规定 》 及 其它有关 法律法规 的 要求， 对 本基金原 招募说明 书进行了 更新 ， 主要
更新内容如 下：
1 、 在"重要提示"部分， 更新了招 募说明书 更新内容 的截 止日期及 相 关财务数 据的截止 日期。
2 、 在“二、释 义”中， 新增了《 流动性风 险管理规 定》 等相关释义 。
3 、 在 “三 、基金管 理人 ”中 ，对基金 管理人的 概况 及主要人员 情况进行 了更新。
4 、 在 “四 、基金托 管人 ”中 ，对基金 托管人的 相关 情况进行了 更新。
5 、 在 “五 、相关服 务机构 ” 中，更新 了部分代 销机 构的资料。
6 、 在“十 、基金份 额的申购与赎回 ”部分，更新了 根据《流动性风险管理 规定》修改的相 关内
容。
7 、 在 “十 二、 基金 的投资 ” 部分， 更新了根 据 《流 动性风险管 理规定》 修改的相 关内容 及 最近
一期投资组 合报告的 内容。
8 、 在 “十 三、基金 的 业绩” 部分，更 新了基金 合同 生效至 2018 年 3 月 31 日的基 金投资业 绩。
9 、在“十 五 、基金资 产估值” 部分，更 新了根 据《 流动性风险 管理规定 》修改的 相关内容 。
10 、在“二十 、基金 的信息披 露”部分 ，更新了 根据 《流动性风 险管理规 定》修改 的相关内 容。
11 、 在 “二十 六 、 其 他应披露 事项” ， 更新了 自上次更 新招募说明 书以来涉 及本基金 的重要公 告。
12 、 对部分 表述进行 了更新。
银华基金管 理股份有 限公司
2018 年 6 月15 日
