招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
招商丰 睿 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
清 算 报告
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设银行股份有限公司
清算报告出具日：2018 年 4 月20 日
清算报告公告日：2018 年 6 月12 日
招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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一、 重 要提 示
招商丰睿 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经 中国证 券监 督管理 委
员会2016 年 3 月 11 日 《 关于准 予招 商丰 睿灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （证
监许可 【2016 】495 号 ） 注 册公开 募集 ， 自 2016 年 8 月 25 日起 基金 合同 生效 ， 基金管 理人
为招商 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》第四 十七 条的规定 ， “基 金份额 持有 人大会 由
全体基 金份额 持有人 组成 ，行使 下列职 权： （ 二）决 定修改 基金合 同的重 要内 容或者 提前终
止基金 合同” ； 第八 十条规 定， “有 下列情 形之 一的， 基金合 同终止： （二 ）基金 份额持 有人
大会决 定终止” 。根 据《招 商丰睿 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基 金合同 》 “第 十九部 分 基
金合同 的变 更、 终止 与基 金财产 的清 算” 的 “二、 《 基金合 同》 的终 止事 由” 中约定 ， “有 下
列情形 之一的 ，经履 行适 当程序 后， 《基 金合 同》应 当终止 ： 1 、 基金份 额持 有人大 会决定
终止的 ” 。 根据 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 第 四十 八 条 的规 定， “ 基金份 额持 有
人大会 决定 的事 项自 表决 通过之 日起 生效 ” 。
为召集 基金 份额 持有 人大 会审议 《 关于 终止 招商 丰睿 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金
合同有 关事 项的 议案 》 ， 基 金管理 人已 于2018 年 3 月9 日 刊登 了 《 招商 基金 管理有 限公 司关
于以通 讯方式 召开招 商丰 睿灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金份 额持有 人大 会的公 告》 ， 并
于2018 年3 月12 日、2018 年3 月 13 日 陆续 刊登 了 提示性 公告 。 本 次基 金份 额持有 人大 会
于2018 年4 月10 日 表决 通过了 本次 会议 议案 ， 本 次大会 决议 自该 日起 生效 ， 基金 管理 人于
2018 年4 月11 日刊 登了 《 关于招 商丰 睿灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会
表决结 果暨 决议 生效 的公 告》 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 、 德勤 华永 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 和 上海 源泰律 师事
务所 于2018 年4 月12 日 成立基 金财 产清 算小 组履 行基金 财产 清算 程序 ， 并由 德勤华 永会 计
师事务 所 （特 殊普通 合伙 ） 对 本基 金进 行清算 审计 ， 上 海源 泰律 师事务 所对 清算事 宜出 具 法
律意见 。
二、 基 金概 况
基金名 称 招商丰 睿灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 招商丰 睿混 合 招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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基金主 代码 002575
交易代 码 002575
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 25 日
最后运 作日 （2018-4-11 ） 基
金份额 总额
44,587,930.31 份
投资目 标
本基金 通过 将基 金资 产在 不同投 资资 产类 别之 间灵 活配置 ，
在控制 下行 风险 的前 提下 为投资 人获 取稳 健回 报。
投资策 略
本基金 的资 产配 置将 根据 宏观经 济形 势、 金融 要素 运行
情况、 中国 经济 发展 情况 ，在权 益类 资产 、固 定收 益类资 产
和现金 三大 类资 产类 别间 进行相 对灵 活的 配置 ，并 根据风 险
的评估 和建 议适 度调 整资 产配置 比例 。
本基金 战略 性资 产类 别配 置的决 策将 从经 济运 行周 期和
政策取 向的 变动 ，判 断市 场利率 水平 、通 货膨 胀率 、货币 供
应量、 盈利 变化 等因 素对 证券市 场的 影响 ，分 析类 别资产 的
预期风 险收 益特 征， 通过 战略资 产配 置决 策确 定基 金资产 在
各大类 资产 类别 间的 比例 ，并参 照定 期编 制的 投资 组合风 险
评估报 告及 相关 数量 分析 模型， 适度 调整 资产 配置 比例， 以
使基金 在保 持总 体风 险水 平相对 稳定 的基 础上 ，优 化投资 组
合。
业绩比 较基 准 50% × 沪深 300 指数 收益 率 + 50% ×中 债综 合指 数 收益率
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ，在 证券投 资基 金中 属于 预期 风险收 益
水平中 等的 投资 品种 ，预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基
金和债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 招商丰 睿混 合 A 招商丰 睿混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002575 002576
最后运 作日 （2018-4-11 ） 下
属基金 份额 总额
3,066.75 份 44,584,863.56 份
三、 基 金运 作情况
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 3 月 11 日证 监许 可 【2016 】495 号文 注册 募集 ， 由 基金管
理人依 照法 律法 规、 基金 合同等 规定 于 2016 年 8 月 22 日至 2016 年 8 月 23 日向社 会公 开
募集 。 本 基金 基金合 同 于 2016 年 8 月 25 日正 式生 效 ， 基 金合 同生 效日的 基金 份额总 数 （含
利息结 转的 份额 ） 为 800,010,363.72 份。 自 2016 年 8 月 25 日至 2018 年 4 月 11 日期 间， 本
基金按 基金 合同 约定 正常 运作。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《招招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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商丰睿 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同》 等有 关规定， 经本 基金 份额 持有 人大 会 2018
年 4 月 10 日 表决 通过 ， 决 定终止 基金 合同 ，并 对本 基金进 行变 现及 清算 程序 。基金 管理 人
已就该 事项 于 2018 年 4 月 11 日刊 登了 《关 于招 商 丰睿灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金份
额持有 人大 会表 决结 果暨 决议生 效的 公告 》 。 本基 金 从 2018 年 4 月 12 日 起进 入清算 期。
四、 财 务会 计报告
基金最 后运 作日 资产 负债 表（已 经审 计）
会计主 体： 招商 丰 睿 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2018 年4 月11 日
单位： 人民 币元
最后运作日
2018 年 4 月 11 日
资 产：
银行存 款 48,052,365.81
结算备 付金 90,909.09
存出保 证金 19,526.16
交易性 金融 资产 2,621,708.67
应收利 息 20,354.60
资产总 计 50,804,864.33
负 债：
应付管 理人 报酬 9,157.50
应付托 管费 3,815.63
应付销 售服 务费 3,052.29
应付交 易费 用 665.55
其他应 付款 71,455.99
负债合 计 88,146.96
所有者权益：
实收基 金 44,587,930.31
未分配 利润 6,128,787.06
所有者 权益 合计 50,716,717.37
负债和 所有 者权 益总 计 50,804,864.33
注：1 、基 金最 后运 作日 2018 年4 月11 日， 招 商丰 睿混合 A 单位 净值 为1.141 元，份额 为
3,066.75 份， 资产 净值 为 3,499.92 元； 招商丰 睿 混合 C 单位 净值 为 1.137 元， 份额为招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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44,584,863.56 份， 资产 净值 为50,713,217.45 元 。
2 、本基 金的清 算报表 是在 非持续经 营的 前提下 参考 《企业会 计准 则》及 《证 券投资 基
金会计 核算 业务 指引 》 的 有关规 定编 制的 。 本 基金 已将账 面价 值高 于预 计可 收回金 额的 资产
调整至 预计 可收 回金 额， 并按预 计结 算金 额计 量负 债。 同 时， 不对 资产、 负债 进行流 动与 非
流动的 划分 。
五、 清 算情 况
自2018 年4 月12 日至 2018 年4 月 20 日止 为 清算 期间， 基金 财产 清算 小组 对 本基金 的
资产、 负债 进行 清算 ，全 部清算 工作 按清 算原 则和 清算手 续进 行。
由于本 基金 于2018 年4 月20 日(清 算结 束日) 仍 持 有限售 股票 导致 部分 资产 尚未变 现，
故需 进 行二 次清 算。 本基 金将于 上述 未变 现资 产全 部变现 后进 入二 次清 算程 序， 并 将清 算后
的全部 剩余 财产 扣除 基金 财产清 算费 用、 缴纳 税款 并清偿 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的
基金份 额比 例进 行二 次分 配。
具体清 算情 况如 下：
1、清 算费 用
按照《招商 丰 睿灵 活配置 混合型证券 投资基 金 》第 十九部分“ 基 金合同的 变更 、终止与
基金财产的清 算 ” 的规定 ， 清算费用是指 基金财产 清 算小组在进行 基金清 算过 程中发生的 所
有合理 费用 ，清 算费 用由 基金财 产清 算小 组优 先从 基金剩 余财 产中 支付 。
2、 资 产处 置情 况
（1） 本基 金最 后运 作日 银 行存款 48,052,365.81 元 ，是存 储 于 基金 托管 人 中 国建设 银行 的
活期银行 存款 。
（2） 本基 金最 后运 作日 结 算备付 金 90,909.09 元 ， 是由中 国证 券登 记结 算公 司上海 分公 司
收取并 保管 的结 算备 付金 。 结算 备付 金 每 月调 整一 次， 根 据 《 结算 备付 金管理 办法 》 ， “ 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司 在每 月 前 3 个 营业 日内 ， 对结算 参与 人的 最低 结算 备付金 限额 进
行重新 核算 、调 整。 ” 。预 期于 5 月3 日， 此笔 款项 会返还 托管 账户 。
（3） 本基 金最 后运 作日 存 出保证 金 19,526.16 元 ， 是由中 国证 券登 记结 算公 司上海 分公 司
收 取 并 保 管的 结 算 保证 金。 结 算 保 证金 每 月 调整 一次 ， 根 据 《结 算 保 证金 管理 业 务 指 南 》 ，招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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“中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司于 每月 初第 二个 交易日 ， 根据 结算 参与 人对 应结算 备付 金
账户 前 6 个月 日均 结算 净 额调整 其结 算互 保金 额度 ，但不 低于 初始 结算 保证 金基数 ” 。 基金
管理人 将于 组合 备付 金余 额清零 后， 向基 金托 管人 出具 《 招商 丰睿 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 申 请调回 结算保 证金 申请函》 ，申请 调回 结算保 证金 ， 预计于 提交申 请次 月，此 笔款项
会返还 托管 账户 。
（4） 本 基金 最后 运作 日 交 易性金 融资 产2,621,708.67 元， 该金 额为 限售 股票 最后运 作日 估
值金额 ，持 仓明 细如 下：
序
号
股票代码 股票名称 限售期
限售期开
始日
预估上市
日期
限售数
量（股）
最后运作 日估
值价格（ 元）
最后运作 日估
值金额（ 元）
1 603156 养元饮品 12 个月 2018-2-12 2019-2-12 37717 69.51 2,621,708.67
截至本 次清 算期 结束 日（2018 年 4 月 20 日） ，本 基 金所持 限售 股票 尚未 解禁 ，故需 进
行二次 清算 。 本 基金 将于 上述未 变现 资产 全部 变现 后进入 二次 清算 程序 ， 并 将清算 后的 全部
剩余财 产扣 除基 金财 产清 算费用 、 缴 纳税 款并 清偿 债务后 ， 按 基金 份额 持有 人持有 的基 金份
额比例 进行 二次 分配 。
（5） 本 基金 最后 运作 日应 收利 息 20,354.60 元， 其 中包括 活期 银行 存款 利 息20,224.98 元、
上海最 低备 付金 利 息110.72 元、 上 海结 算保 证金 利 息 18.48 元 及期 货账 户备 付金利 息 0.42
元 。应 收活 期银行 存 款利 息 由托 管银 行 于 每季 度 3 月、6 月、9 月、12 月 21 日（节 假日 顺
延） 结算 入账 ， 或 在账 户 注销时 一次 性结 清； 上海 结算保 证金 利息 由中 国 证 券登记 结算 有限
责任公 司 上 海分 公司 于 每 季度 3 月、6 月、9 月、12 月 21 日（ 节假 日顺 延） 结算入 账；期
货备付 金账户 利 息由 期货 公司于 每季 度 3 月、6 月、9 月、12 月末 结算 入账 ， 具体入 账时 间
以期货 公司 支付 备付 金账 户 利息 日为 准， 或在 账户 注销时 一次 性结 清。 为保 护基金 份额 持有
人利益 ，加 快清 盘速 度， 基金管 理人 将以 自有 资金 先行垫付 该 笔款 项 。
3、负 债清 偿情 况
（1 ） 本 基金 最后 运作 日应 付管理 人报 酬 为9,157.50 元， 该款 项已 于2018 年4 月 12 日支 付。
（2） 本基 金最 后运 作日 应 付托管 费 为 3,815.63 元 ， 该款项 已 于 2018 年4 月12 日支 付。
（3） 本基 金最 后运 作日 应 付 销售 服务 费 为 3,052.29 元， 该款 项已 于 2018 年 4 月 12 日支
付。
（4） 本基 金最 后运 作日 应 付交易 费用 为665.55 元 ， 该款项 已 于 2018 年4 月13 日支 付。
（5） 本 基金 最后 运作 日 其 他应付 款 为71,455.99 元， 该款项 包含 预提 信息 披露 费 36,355.99招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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元、 预提 持有 人大会 公证 费 12,000.00 元 、 预 提持 有人大 会律 师 费20,000.00 元、 预提 中债
账户维 护费 1,500.00 元、 预提上 清所 账户 维护 费 1,500.00 元及 预提 上清 所查 询费 100.00
元。其 中信 息披 露费 已于 2018 年 4 月 12 日支 付， 持有人 大会 公证 费已 于 2018 年 4 月 16
日支付 ，预 提中 债账 户维 护费已 于 2018 年4 月 16 日支付 ， 持 有人 大会 律师 费 已于2018 年
4 月 19 日 支付 、上 清所 账 户维护 费已于 2018 年4 月 20 日支 付 。
4、清 算期间 的 剩余 资产 分 配情况
单位： 人民 币元
项目 金额
一、最 后运 作 日2018 年4 月11 日基 金净 资产 50,716,717.37
加：清 算期 间 （2018-4-12 至2018-4-20 ）收 入 8,684.03
利息收 入- 银行存 款利 息收 入（注 1） 8,639.30
利息收 入- 上海最 低备 付金 利息收 入（ 注 1 ） 36.81
利息收 入- 上海结 算保 证金 利息收 入（注 1 ） 7.92
加：公 允价 值变 动损 益（ 注 2） 155,771.21
减：清 算期 间 （2018-4-12 至2018-4-20 ）费用 9,970.00
清 算费 用（ 注3 ） 10,000.00
上清所 预提 查询 费用 冲销 （注4 ） -100.00
其他费 用（ 注5 ） 70.00
二、2018 年4 月20 日基 金净资 产 50,871,202.61
减：2018 年4 月20 日限 售证券 市值 2,777,479.88
三、2018 年4 月20 日基 金可供 分配 净资 产 48,093,722.73
注 ：1 、利 息收 入系 以当 前 适用的 利率 预估 计提 的自2018 年 4 月 12 日至 2018 年 4 月 20 日
止清算 期间 的银 行存 款利 息 、 上 海最 低备 付金 利息 和上海 结算 保证 金利 息； A/C 类份额 之间
的 收入 分配 按照 各级 别净值 占比 进行 分配 ；
2 、公 允价 值变 动损 益系 所 持限售 股票 清算 期间 的公 允价值 变动 损益 ；
3、 本 次清 算相 关的 清算 费 用 优先 从基 金剩 余财 产中 支付， 清算 期间 已支 付清 盘律师 费
用（10,000.00 元） ，剩 余 清算费 用 待 收到 缴款 单即 安排支 付 ；
4、 该 冲销 为本 基金 多预 提 的上清 所查 询费 用 （100.00 元） ， 因上 清 所2018 年4 月未收
取该笔费 用， 故对多 预提 的查询费 用于 清算期 间冲 销，并用 于向 基金份 额持 有人分配 ，A/C
类份额 之间 的费 用分 配按 照各级 别净 值占 比进 行分 配；
5、 其他 费用 系 自2018 年4 月 12 日至 2018 年4 月20 日止 清算 期间 托管 账户 扣缴的 银
行划汇 费；A/C 类份 额之 间的费 用分 摊按 照各 级别 净值占 比进 行分 摊。 招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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资产处 置及 负债 清偿 后， 于2018 年4 月20 日 本基 金剩 余 财产 为人 民 币50,871,202.61
元， 其中 可供 第一 次清 算分 配财产 为人 民 币48,093,722.73 元 。 根 据本 基金 的基 金合同 约定 ，
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算费 用 、
交纳所 欠税 款并 清偿 基金 债务后 ， 按 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额比 例进 行分配 。 由 于本
基金截 至清 算期 结束 日（2018 年4 月20 日） 所持 限 售股票 尚未 解禁 ，故 需进 行二次 清算 。
本基金 将于 未变 现资 产全 部变现 后进 入二 次清 算程 序， 并将 清算 后的 全部 剩余 财产扣 除基 金
财产清 算费 用、 缴纳 税款 并清偿 债务 后， 按基 金份 额持有 人持 有的 基金 份额 比例进 行二 次分
配。
2018 年 4 月 21 日至清 算 款划出 日前 一日 的银 行存 款产生 的利 息亦 属份 额持 有人所 有 。
为保护 基金 份额 持有 人利 益， 加快 清盘 速度 ， 基 金管 理人 将 以自 有资 金先行 垫付 该笔 款项 （ 该
金额可 能与实 际结息 金额 存在略 微差异） ，供 清盘分 配使用 。基金 管理人 垫付 的资金 以及垫
付资金 到 账 日起 孳生 的利 息将于 清算 期后 返还 给基 金管理 人。
5、基 金财 产清 算报 告的 告 知安排
本清算 报告 已经 基金 托管 人复核 ， 在经 会计 师事 务 所审计 、 律师 事务 所出 具 法律意 见书
后，报 中国 证券 监督 管理 委员会 备案 并向 基金 份额 持有人 公告 。
六、 备 查文 件
1、备 查文 件目 录
（1） 《 招商 丰 睿 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 清算 审计报 告 》
（2）《 关于 招商 丰 睿 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 清算事 宜之 法律 意见 》
2、存 放地 点
基金管 理人 的办 公场 所。
3、查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。
招 商丰睿灵活配置混合型证券投资基金 清算报告
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2018 年4 月20 日
