招商丰乐混合：招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 招 商 丰乐 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 清 算 报告 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国 建设银行股份有限公司 清算报告出具日：2018 年 4 月20 日 清算报告公告日：2018 年 6 月12 日 招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 1 页 共 6 页 一、 重 要提 示 招商丰乐 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经 中国证 券监 督管理 委 员会2016 年 5 月 16 日 《 关于准 予招 商丰 乐灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金注 册的批 复》 （证 监许可 【2016 】1029 号 ） 注册公 开募 集， 自 2016 年 8 月 25 日起 基金 合同 生 效，基 金管 理 人为招 商基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司 。 根据《中 华人 民共和 国证 券投资 基 金法 》第四 十七 条的规定 ， “基 金份额 持有 人大会 由 全体基 金份额 持有人 组成 ，行使 下列职 权： （ 二）决 定修改 基金合 同的重 要内 容或者 提前终 止基金 合同” ； 第八 十条规 定， “有 下列情 形之 一的， 基金合 同终止： （二 ）基金 份额持 有人 大会决 定终止” 。根 据《招 商丰乐 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基 金合同 》 “第 十九部 分 基 金合同 的变 更、 终止 与基 金财产 的清 算” 的 “二、 《 基金合 同》 的终 止事 由” 中约定 ， “有 下 列情形 之一的 ，经履 行适 当程序 后， 《基 金合 同》应 当终止 ： 1 、 基金份 额持 有人大 会决定 终止的 ” 。 根据 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 第 四十 八条 的规 定， “ 基金份 额持 有 人大会 决定 的事 项自 表决 通过之 日起 生效 ” 。 为召集 基金 份额 持有 人大 会审议 《 关于 终止 招商 丰乐 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 合同有 关事 项的 议案 》 ， 基 金管理 人已 于2018 年 3 月9 日 刊登 了 《 招商 基金 管理有 限公 司关 于以通 讯方式 召开招 商丰 乐灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金份 额持有 人大 会的公 告》 ， 并 于2018 年3 月12 日、2018 年3 月 13 日 陆续 刊登 了 提示性 公告 。 本 次基 金份 额持有 人大 会 于2018 年4 月10 日 表决 通过了 本次 会议 议案 ， 本 次大会 决议 自该 日起 生效 ， 基金 管理 人于 2018 年4 月11 日刊 登了 《 关于 招 商丰 乐灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会 表决结 果暨 决议 生效 的公 告》 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 、 德勤 华永 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 和 上海 源泰律 师事 务所 于2018 年4 月12 日 成立基 金财 产清 算小 组履 行基金 财产 清算 程序 ， 并由 德勤华 永会 计 师事务 所 （特 殊普通 合伙 ） 对 本基 金进 行清算 审计 ， 上 海源 泰律 师事务 所对 清算事 宜出 具 法 律意见 。 二、 基 金概 况 基金名 称 招商丰 乐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 招商丰 乐混 合 基金主 代码 002821 交易代 码 002821 招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 2 页 共 6 页 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 8 月 25 日 最后运 作日 （2018-4-11 ） 基 金份额 总额 1,075,750.90 份 投资目 标 本基金 通过 将基 金资 产在 不同投 资资 产类 别之 间灵 活配置 ， 在控制 下行 风险 的前 提下 为投资 人获 取稳 健回 报。 投资策 略 本基金 的资 产配 置将 根据 宏观经 济形 势、 金融 要素 运行 情况、 中国 经济 发展 情况 ，在权 益类 资产 、固 定收 益类资 产 和现金 三大 类资 产类 别间 进行相 对灵 活的 配置 ，并 根据风 险 的评估 和建 议适 度调 整资 产配置 比例 。 本基金 战略 性资 产类 别配 置的决 策将 从经 济运 行周 期和 政策取 向的 变动 ，判 断市 场利率 水平 、通 货膨 胀率 、货币 供 应量、 盈利 变化 等因 素对 证券市 场的 影响 ，分 析类 别资产 的 预期风 险收 益特 征， 通过 战略资 产配 置决 策确 定基 金资产 在 各大类 资产 类别 间的 比例 ，并参 照定 期编 制的 投资 组合风 险 评估报 告及 相关 数量 分析 模型， 适度 调整 资产 配置 比例， 以 使基金 在保 持总 体风 险水 平相对 稳定 的基 础上 ，优 化投资 组 合。 业绩比 较基 准 50% × 沪深 300 指数 收益 率 + 50% ×中 债综 合指 数 收益率 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，在 证券投 资基 金中 属于 预期 风险收 益 水平中 等的 投资 品种 ，预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基 金和债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。 基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 招商丰 乐混 合 A 招商丰 乐混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 002821 002822 最后运 作日 （2018-4-11 ） 下 属基金 份额 总额 1,013,918.59 份 61,832.31 份 三、 基 金运 作情况 本基金 经中 国证 监会 2016 年 5 月 16 日证 监许 可【2016 】1029 号 文注 册募 集， 由基金 管理人 依照 法律 法规 、 基 金合同 等规 定 于 2016 年 8 月 23 日向 社会 公开 募集。 本基金 基金 合 同于 2016 年 8 月 25 日正 式生效 ， 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总数 为 800,005,093.44 份。 自 2016 年 8 月 25 日至 2018 年 4 月 11 日期 间， 本基 金 按基金 合同 约定 正常 运作 。 根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《招 商丰乐 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同》 等有 关规定， 经本 基金 份额 持有 人大 会 2018 年 4 月 10 日 表决 通过 ，决 定终止 基金 合同 ，并 对本 基金进 行变 现及 清算 程 序 。基金 管理 人 已就该 事项 于 2018 年 4 月 11 日刊 登了 《关 于招 商 丰乐灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金份招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 3 页 共 6 页 额持有 人大 会表 决结 果暨 决议生 效的 公告 》 。 本基 金 从 2018 年 4 月 12 日 起进 入清算 期。 四、 财 务会 计报告 基金最 后运 作日 资产 负债 表（已 经审 计） 会计主 体： 招商 丰乐 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 ：2018 年4 月11 日 单位： 人民 币元 最后运作日 2018 年 4 月 11 日 资 产：
银行存 款 1,337,076.48 存出保 证金 18,505.40 应收利 息 601.08 资产总 计 1,356,182.96 负 债：
应付管 理人 报酬 245.43 应付托 管费 102.28 应付销 售服 务费 4.93 负债合 计 352.64 所有者权益：
实收基 金 1,075,750.90 未分配 利润 280,079.42 所有者 权益 合计 1,355,830.32 负债和 所有 者权 益总 计 1,356,182.96 注：1 、基 金最 后运 作日 2018 年4 月11 日， 招 商丰 乐混合 A 单位 净值 为1.258 元，份额 为 1,013,918.59 份， 资 产净 值 为1,275,481.45 元； 招 商丰乐 混 合C 单 位净 值 为1.299 元， 份 额 为 61,832.31 份， 资产 净值 为80,348.87 元 。 2 、本基 金的清 算报表 是在 非持续经 营的 前提下 参考 《企业会 计准 则》及 《证 券投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 的 有关规 定编 制的 。 本 基金 已将账 面价 值高 于预 计可 收回金 额的 资产 调整至 预计 可收 回金 额， 并按预 计结 算金 额计 量负 债。 同 时， 不对 资产、 负债 进行流 动与 非 流动的 划分 。 招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 4 页 共 6 页 五、 清 算情 况 自2018 年4 月12 日至 2018 年4 月 20 日止 为 清算 期间， 基金 财产 清算 小组 对 本基金 的 资产、 负债 进行 清算 ，全 部清算 工作 按清 算原 则和 清算手 续进 行。 具体 清算 情况如 下： 1、清 算费 用 按照《招商 丰乐灵 活配置 混合型证券 投资基 金 》第 十九部分“ 基 金合同的 变更 、终止与 基金财产的清 算 ” 的规定 ， 清算费用是指 基金财产 清 算小组在进行 基金清 算过 程中发生的 所 有合理 费用 ，清 算费 用由 基金财 产清 算小 组优 先从 基金剩 余财 产中 支付 。 考虑到 本基 金清 算的 实际 情况 ， 从 保护 基金 份额 持 有人利 益的 角度 出发 ， 本 基金的 清算 费用将 由基 金管 理人 承担 并支付 。 2、 资 产处 置情 况 （1） 本 基金 最后 运作 日 银 行存 款1,337,076.48 元 ， 是存储 于基 金托 管人 中国 建设银 行 的 活 期 银行 存款 。 （2） 本基 金最 后运 作日 存 出保证 金 18,505.40 元 ， 是由中 国证 券登 记结 算公 司上海 分公 司 收 取 并 保 管的 结 算 保证 金。 结 算 保 证金 每 月 调整 一次 ， 根据《 结 算 保 证金 管理 业 务 指 南 》 ， “中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司于 每 月 初第 二个 交易日 ， 根据 结算 参与 人 对 应结算 备付 金 账户 前 6 个月 日均 结算 净 额调整 其结 算互 保金 额度 ，但不 低于 初始 结算 保证 金基数 ” 。 基金 管理人 已 于2018 年4 月16 日向 基金 托管 人出 具了 《 招商丰 乐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 申请调 回结 算保 证金 申请 函》 ， 申请 调回 结算 保证 金 ，预期 于 5 月 3 日 ，此 笔 款项会 返还 托 管账户 。 （3） 本基 金最 后运 作日 应 收利息 601.08 元， 其 中包 括活期 银行 存款 利息581.30 元、 上海 结算保 证金 利息16.91 元 及期货 账户 备付 金利 息 2.87 元。 应收 活期 银行 存款 利息 由 托管 银 行 于每季度 3 月、6 月、9 月、12 月 21 日（ 节假 日 顺延） 结算 入账 ，或 在账 户注销 时一 次 性结清 ；上 海结 算保 证金 利息 由 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 上 海分 公司 于 每季 度3 月、 6 月、9 月、12 月 21 日（ 节假日 顺延 ）结 算入 账 ； 期货备 付金 账户 利息 由期 货公司 于每季 度3 月、6 月、9 月、12 月 末结算 入账 ， 具体 入账 时 间以期 货公 司支 付 备 付金 账户 利 息日 为 准， 或 在账 户注 销时 一次 性结清 。 为 保护 基金 份额 持有人 利益 ， 加 快清 盘速 度， 基 金管 理人 将 以自 有资 金先行 垫付 该 笔款项 。 招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 5 页 共 6 页 3、负 债清 偿情 况 （1） 本基 金最 后运 作日 应 付管理 人报 酬 为245.43 元 ，该款 项已 于2018 年4 月 12 日支 付。 （2） 本基 金最 后运 作日 应 付托管 费 为 102.28 元， 该 款项已 于 2018 年4 月12 日支付 。 （3） 本基 金最 后运 作日 应 付 销售 服务 费 为 4.93 元 ，该款 项已 于 2018 年 4 月 12 日支 付。 4、清 算期间 的 剩余 资产 分 配情况 单位： 人民 币元 项目 金额 一、最 后运 作 日2018 年4 月11 日基 金净 资产 1,355,830.32 加：清 算期 间 （2018-4-12 至2018-4-20 ）收 入 248.05 利息收 入- 银行存 款利 息收 入（注 1） 240.58 利息收 入- 上海结 算保 证金 利息收 入（注 1 ） 7.47 减：清 算期 间 （2018-4-12 至2018-4-20 ）费用 15.00
清 算费 用（ 注2 ） - 其他费 用（ 注3 ） 15.00 二、2018 年4 月20 日基 金净资 产 1,356,063.37 注 ：1 、利 息收 入系 以当 前 适用的 利率 预估 计提 的自2018 年 4 月 12 日至 2018 年 4 月 20 日 止清算 期间 的银 行存 款利 息 和上 海结 算保 证金 利息 ； A/C 类份额 之 间的 收入 分 配按照 各级 别 净值 占 比进 行分 配； 2、 本 次清 算相 关的 清算 费 用由基 金管 理人 承担 ，不 从基金 财产 中支 付 ； 3、 其他 费用 系 自2018 年4 月 12 日至 2018 年4 月20 日止 清算 期间 托管 账户 扣缴的 银 行划汇 费；A/C 类份 额之 间的费 用分 摊按 照各 级别 净值占 比进 行分 摊。 资产处 置及 负债 清偿 后， 于 2018 年 4 月 20 日 本基 金剩 余 财产 为人 民币 1,356,063.37 元，包括 招 商丰 乐混 合 A 人民币 1,275,700.72 元 和 招 商丰 乐混 合C 人民 币80,362.65 元， 根据本 基金 的基 金合 同约 定， 依 据基 金财 产清 算的 分配方 案， 将基 金财 产清 算后的 全部 剩余 资产 扣 除基 金财 产清 算费 用、 交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按 基金 份额 持有 人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配 。 2018 年 4 月 21 日至清 算 款划出 日前 一日 的银 行存 款产生 的利 息亦 属份 额持 有人所 有 。 为保护 基金 份额 持有 人利 益， 加快 清盘 速度 ， 基 金管 理人 将 以自 有资 金先行 垫付 该笔 款项 （ 该 金额可 能与实 际结息 金额 存在略 微差异） ，供 清盘分 配使用 。基金 管理人 垫付 的资金 以及垫招商丰乐灵活配置混合型证券投资基金 清算报告 第 6 页 共 6 页 付资金 到 账 日起 孳生 的利 息将于 清算 期后 返还 给基 金管理 人。 5、基 金财 产清 算报 告的 告 知安排 本清算 报告 已经 基金 托管 人复核 ， 在经 会计 师事 务 所审计 、 律师 事务 所出 具 法律意 见书 后，报 中国 证券 监督 管理 委员会 备案 并向 基金 份额 持有人 公告 。
六、 备 查文 件 1、备 查文 件目 录 （1） 《 招商 丰乐 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 清算 审计报 告 》 （2）《 关于 招商 丰乐 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 清算事 宜之 法律 意见 》 2、存 放地 点 基金管 理人 的办 公场 所。 3、查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。
招商丰 乐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 财 产清 算小 组 2018 年4 月20 日
