信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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信诚 四季 红 混合 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
(2018 年第 1 次更 新)
基金管 理人 : 中 信保 诚基 金 管理 有限 公司
基金托 管人 :中国 农业 银 行股份 有限 公司
重要提示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准于2005 年9 月30 日注册 成立 。 因 业务 发展需 要,
经国家 工商 总局 核准 , 公 司名称 由 “信 诚基 金管 理 有限公 司 ” 变 更为 “中 信 保诚基 金管 理有 限
公司” (以 下简 称 “我 司” ) , 并由 上海 市工 商行 政管 理局 于 2017 年12 月 18 日 核发新 的营 业执
照。
根据 《 中华 人民 共和 国合 同法》 第七 十六 条的 规定 , 合同 当事 人名 称变 动不 影响合 同义 务
的履行 。 本 次我 司名 称变 更后, 以 “ 信诚 基金 管理 有限公 司” 或 “ 中信 保诚 基金管 理有 限公 司”
签署的的法 律文件(包括但不限于公 司合同、公告等,以下简 称“原法律文件” )不受任何影
响,我 司将 按照 约定 履行 权利义 务。 如原 法律 文件 件对生 效条 件、 有效 期限 进行特 别说 明 的 ,
以原法 律文 件的 说明 为准 。
本基金 于 2006 年 4 月 29 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即成 为基 金份 额
持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受,并按照《 基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金 投
资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ,应 详细 查阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为2018 年 4 月 29 日 , 有 关财 务数据 和净
值表现 截止 日 为2018 年3 月31 日( 未 经 审计) 。信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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一、 基金管理人
(一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 : 中 信保 诚基 金 管理 有限 公司
住所:
中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
法定代 表人 :张 翔燕
成立日 期:2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字 【2005 】142 号
注册资 本:2 亿 元人 民币
电话: (021 )6864 9788
联系人 :唐 世春
股权结 构:
股
东
出资额
(万元人民币)
出资比例(%)
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合
计 20000 100
(二) 主要人 员情 况
1.基 金管 理人 董事 会成员
张翔燕 女士 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 中信 银 行总行 综合 计划 部总 经理 , 中 信银 行北
京分行 副行 长、 中信 银行 总行营 业部 副总 经理 , 中 信证券 股份 有限 公司 副总 经济师 , 中 信控 股
有限责 任公 司风 险管 理部 总经理 、 中信 控股 有限 责 任公司 副总 裁 、 中 国中 信 集团有 限公 司业 务
协同部 主任 、中 信信 托有 限责任 公司 副董 事长 。现 任中信 保诚 基金 管理 有限 公司董 事长 。
王 道 远 先生 , 董事 ,工 商管 理 硕 士。 历 任中 信 信 托有 限 责 任公 司 综合 管理 部总 经 理 、信
托管理 部总 经理 、 总 经理 助理 、 董 事会秘 书 、 副 总经 理。 现任 中信信 托有 限责 任公司 副总 经理 、
董事会 秘书 、固 有业 务审 查委员 会 主 任兼 天津 信唐 货币经 纪有 限责 任公 司董 事长。
Guy Robert STRAPP 先 生, 董事, 澳大 利亚 籍, 商科 学士。 历任 瀚亚 投资 (香 港)有 限 公
司首席 执行 官 , 英 国保 诚 集团亚 洲区 资产 管理 业务 投资总 裁 、 瀚 亚投 资 ( 新 加坡 ) 有 限公 司首
席执行 官 。 现 任瀚 亚投 资 集团首 席执 行官 兼瀚 亚投 资 ( 香港 ) 有 限公 司首 席 执行官 、 瀚亚 投资
管理( 上海) 有限 公司 董事 。
魏 秀 彬 女士 , 董事 ,新 加坡 籍 , 工商 管 理硕 士。 历任 施 罗 德国 际 商业 银行 东南 亚 区 域合
规经理 、 施罗 德投 资管 理( 新加坡)有 限公 司亚 太地 区 风险及 合规 总监 。 现任 瀚 亚投资 首席 风险信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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官、瀚 亚投 资管 理( 上海) 有限公 司监 事。
吕 涛 先 生, 董 事, 总经 理, 工 商 管理 硕 士。 历任 中信 证 券 股份 有 限公 司资 产管 理 部 总经
理、中信 基金管理有限公司(中信 证券股份有限公司的全资 子公司,2009 年2 月已与华 夏基金
管理有 限公 司合 并) 总经 理、 中 信证 券股 份有 限公 司董事 总经 理、 中信 资产 管理有 限公 司副 总
经理。 现任 中信 保诚 基金 管理有 限公 司总 经理 、首 席执行 官。
孙 麟 麟 先生 , 独立 董事 ,美 国 籍 ,商 科 学士 。历 任安 永 会 计师 事 务所 (香 港) 资 产 管理
审计团 队亚 太区 联合 领导 人, 安 永会 计师 事务 所 ( 旧金山 ) 美 国西 部资 产管 理市场 审计 团队 领
导等职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立受 托人 、Nippon Wealth Bank 独立 董 事、Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独 立董
事。
夏 执 东 先生 , 独立 董事 ,经 济 学 硕士 。 历任 财政 部财 政 科 学研 究 所副 主任 、中 国 建 设银
行总行 国际 部副 处长 、安 永华明 会计 师事 务所 副总 经理、 北京 天华 会计 师事 务所首 席合 伙 人 。
现任致 同会 计师 事务 所管 委会副 主席 。
杨 思 群 先生 , 独立 董事 ,经 济 学 博士 。 历任 中国 社会 科 学 院财 贸 经济 研究 所副 研 究 员,
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
注: 原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年2 月14 日 起正 式更名 为瀚 亚
投资, 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2.基 金管 理人 监事 会成员
於乐女 士 , 执 行监 事, 经 济学硕 士 。 历 任日 本兴 业 银行上 海分 行营 业管 理部 主管 、 通 用电
气金融财务 (中国)有限公司人力资 源 经理。 现任中信保诚基 金管理有限公司首席人力 资源
官。
3.经 营管 理层 人员 情况
张翔燕 女士 , 董事 长, 工 商管理 硕士 。 历任 中信 银 行总行 综合 计划 部总 经理 , 中 信银 行北
京分行 副行 长、 中信 银行 总行营 业部 副总 经理 , 中 信证券 股份 有限 公司 副总 经济师 , 中 信控 股
有限责 任公 司风 险管 理部 总经理 、 中信 控股 有限 责 任公司 副总 裁 、 中 国中 信 集团有 限公 司业 务
协同部 主任 、中 信信 托有 限责任 公司 副董 事长 。现 任中信 保诚 基金 管理 有限 公司董 事长 。
吕 涛 先 生, 董 事, 总经 理, 工 商 管理 硕 士。 历任 中信 证 券 股份 有 限公 司资 产管 理 部 总经
理、中信 基金管理有限公司(中信 证券股份有限公司的全资 子公司,2009 年2 月已与华 夏基金
管理有 限公 司 合 并) 总经 理 、 中 信证 券股 份有 限公 司 董事 总经 理、 中信 资产 管理有 限公 司副 总
经理。 现任 中信 保诚 基金 管理有 限公 司总 经理 、首 席执行 官 。
桂 思 毅 先生 , 副总 经理 ,工 商 管 理硕 士 。历 任安 达信 咨 询 管理 有 限公 司高 级审 计 员 ,中
乔智威 汤逊 广告 有限 公司 财务主 管 , 德 国德 累斯 登 银行上 海分 行财 务经 理 , 中信保 诚基 金管 理
有限公 司风 险控 制总 监 、 财务总 监 、 首 席财 务官 、 首席运 营官 。 现任 中信 保 诚基金 管理 有限 公
司副总 经理 、 首席 财务 官 , 中信信 诚资 产管 理有 限公 司 ( 中信 保诚 基金 管理 有 限公司 之子 公司 )信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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董事。
唐 世 春 先生 , 副总 经理 ,法 学 硕 士。 历 任北 京天 平律 师 事 务所 律 师、 国泰 基金 管 理 有限
公司监 察稽 核部 法务 主管 、 友 邦华 泰基 金管 理有 限 公司法 律监 察部 总监 、 总 经理助 理兼 董事 会
秘书; 中信 保诚 基金 管理 有限公 司督 察长 兼董 事会 秘书、 中信 信诚 资产 管理 有限公 司董 事。 现
任中信 保诚 基金 管理 有限 公司副 总经 理、 首席 市场 官。
4.督 察长
周 浩 先 生, 督 察长 ,法 学硕 士 。 历任 中 国证 券监 督管 理 委 员会 主 任科 员、 公职 律 师 、副
调研员 , 上 海航 运产 业基 金管理 有限 公司 合规 总监 , 国联 安基 金管 理有 限公 司督察 长。 现任 中
信保诚 基金 管理 有限 公司 督察长 ,中 信信 诚资 产管 理有限 公司 董事 。
5、基 金经 理
闾志刚 先生 , 工商 管理 硕 士。 曾任 职于 世纪 证券 有 限责任 公司 , 担任 投行 部 高级经 理 ; 于
平安证 券有 限责 任公 司, 担任投 行事 业部 项目 经理 ; 于平 安资 产管 理有 限责 任公司 , 担 任股 票
投资部 投资 经理 。2008 年7 月加入 中信 保诚 基金 管理 有限公 司 , 曾 担任 保诚 韩 国中国 龙A 股基 金
(QFII )投 资经 理( 该基 金由 中 信保 诚基 金 担 任投 资顾问 ) , 信诚 中小 盘混 合 型证券 投资 基金
的基金 经理 。 现任 信诚 四 季红混 合型 证券 投资 基金 、 信 诚幸 福消 费混 合型 证 券投资 基金 的基 金
经理。
本基金 历任 基金 经理 :
孙志洪 先生 , 自2006 年5 月11 日至2007 年 5 月 20 日曾担 任本 基金 的基 金经 理。
岳爱民 先生 , 自2006 年4 月29 日至2008 年 11 月10 日曾 担任 本基 金的 基金 经理。
管华雨 先生 , 自2007 年5 月20 日至2010 年 6 月 1 日曾担 任本 基金 的基 金经 理。
6、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监;
王国强 先生 ,固 定收 益总 监、基 金经 理;
董越先 生, 交易 总监 ;
张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理;
王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
(三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 :
1、 依 法 募 集 基 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜;
2、 办理本 基金 备案 手续 ;
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ,进 行证券 投资 ;
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案, 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益; 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告;
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ;
7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ,确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ;
8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ;
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ;
10、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料;
11、 以基金 管理 人名 义, 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行 为 ;
12、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
(四) 基金管 理人 承诺
1、 基 金 管理 人 将遵 守《 证券法 》 、 《基 金 法》 、 《运 作 办法 》 、 《销 售 办法 》 、 《 信 息披 露 办
法》 等法 律法 规的 相关 规 定, 并建 立健 全内 部控 制 制度 , 采 取有 效措 施, 防 止违法 违规 行为 的
发生。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为:
将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ;
不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ;
利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益;
向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ;
依照法 律、 行政 法规 有关 规定, 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3、 基金经 理承 诺
(1 ) 依 照有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定 , 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大
利益;
(2) 不 利用 职务 之便 为自 己、 代 理人、 代表 人、 受 雇 人或任 何其 他第 三人 牟取 不当利 益 ;
(3) 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、 尚 未依 法公 开的 基金投 资内
容、基 金投 资计 划等 信息 ;
(4) 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
(五) 基金管 理人 内部 控制 制度
1、内 部控 制的 总体 目标 和 原则
公司内部控制制度,是 指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营
风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。 内部 控
制的总体目标是: 建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制 ,使公司的决策和运营 尽
可能免 受各 种不 确定 因素 或风险 的影 响。 内部 控制 遵循以 下原 则:
全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了 各业务流程的所有
环节, 覆盖 了公 司所 有的 部门、 岗位 和 各 级人 员。 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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有效性原则:各项内部控制制度必须符 合国家和主管机关所制定的法律法规和规章,不
得与之 相抵 触; 具有 高度 的权威 性, 是所 有员 工严 格遵守 的行 动指 南。
相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制
约, 作到 公司 决策 、 执 行 、 监 督体 系的 分离 以及 公 司各职 能部 门中 关键 部门 、 岗 位的 设置 分离
(如交易执 行部门和基金清算部门的 分离、直接操作人员和控 制人员的分离等) ,形成权责分
明、相 互牵 制的 局面 ,并 通过切 实可 行的 相互 制衡 措施来 降低 各种 内控 风险 的发生 。
及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而
不断修 正, 并随 国家 法律 、法规 、政 策等 外部 环境 因素的 改变 及时 进行 相应 的修改 和完 善;
成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽量降低经
营运作 成本 ,保 证以 合理 的控制 成本 达到 最佳 的内 部控制 效果 。
防火墙原则:公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门,
应当在 空间 和制 度上 适当 分离, 以达 到防 范风 险的 目的。 对因 业务 需要 知悉 内幕信 息的 人 员 ,
应制定 严格 的审 批程 序和 监管措 施。
2、风 险防 范体 系
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构 , 并 在 此基础 上建 立层 层递 进 、 严密有 效的 多
级风险 防范 体系 :
(1) 一级 风险 防范
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。
董事会 下设 风控 与审 计委 员会 , 对 公司 经营 管理 与 基金运 作的 合规 性进 行全 面和重 点的 分
析检查 ,发 现其 中存 在的 和可能 出现 的风 险, 并提 出改进 方案 。
公司设 督察 长 。 督 察长 对 董事会 负责 , 组织 、 指 导 公司监 察稽 核和 风险 管理 工作 , 监 督检
查基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况和 公司 的内 部风 险控制 情况 , 并定 期或 不 定期地 向董 事会 或
者董事 会下 设的 相关 专门 委员会 报告 工作 。
(2) 二级 风险 防范
二级风 险防 范是 指在 公司 风险控 制委 员会 、 投资 决 策委员 会和 监察 稽核 部层 次对公 司的 风
险进行 的预 防和 控制 。
总经理 下设 风险 控制 委员 会, 对公 司在 经营 管理 和 基金运 作中 的风 险进 行全 面的研 究 、 分
析、 评估 , 制 定相 应的 风 险控制 制度 并监 督制 度的 执行 , 全 面、 及时 、 有 效 地防范 公司 经营 过
程中可 能面 临的 各种 风险 。
总经理 下设 投资 决策 委员 会, 研究 并制 定公 司基 金 资产的 投资 战略 和投 资策 略, 对基 金的
总体投 资情 况提 出指 导性 意见, 从而 达到 分散 投资 风险, 提高 基金 资产 的安 全性的 目的 。
监察稽 核部 和风 险管 理部 在督察 长指 导下 , 独立 于 公司各 业务 部门 和各 分支 机构 , 对 各岗
位、各 部门 、各 机构 、各 项业务 中的 风险 控制 情况 实施监 督。
(3) 三级 风险 防范 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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三级风 险防 范是 指公 司各 部门对 自身 业务 工作 中的 风险进 行的 自我 检查 和控 制。
公司各 部门 根据 经营 计划 、 业 务规 则及 本部 门具 体 情况制 定本 部门 的工 作流 程及风 险控 制
措施, 达到 : 一 线岗 位双 人双职 双责 , 互 相监 督; 直接与 交易 、 资 金、 电脑 系统、 重要 空白 支
票、 业 务用 章接 触的 岗位 , 实行 双人 负责 ; 属 于单 人、 单 岗处 理的 业务 , 强 化后续 的监 督机 制;
相关部 门、 相关 岗位 之间 相互监 督制 衡。
3、基 金管 理人 关于 风险 管 理和内 部控 制的 声明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统 、 维 持其 有效 性以 及 有效执 行内 部控 制制 度是 本公司 董事 会
及管理 层的 责任 , 董事 会 承担最 终责 任 ; 本 公司 特 别声明 以上 关于 风险 管理 和内部 控制 的披 露
真实、 准确 ,并 承诺 根据 市场的 变化 和公 司的 发展 不断完 善风 险管 理和 内部 控制制 度。
二、 基金托管人
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :贺 倩
中国农业 银行股份有限公司是中国 金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院 批
准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依 法成 立 。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产 、 负 债、 业务 、 机 构 网点和 员工 。 中国
农业银 行网 点遍 布中 国城 乡, 成为 国内 网点 最多 、 业务辐 射范 围最 广 , 服 务 领域最 广 , 服 务对
象最多 , 业 务功 能齐 全的 大型国 有商 业银 行之 一。 在海外 , 中 国农 业银 行同 样通过 自己 的努 力
赢得了 良好 的信 誉, 每年 位居《 财富 》世 界500 强 企业之 列。 作为 一家 城乡 并举、 联通 国 际 、
功能齐 备的 大型 国有 商业 银行 , 中 国农 业银 行一 贯 秉承以 客户 为中 心的 经营 理念 , 坚 持审 慎稳
健经营 、 可 持续 发展 , 立 足县域 和城 市两 大市 场, 实施差 异化 竞争 策略 , 着 力打造 “伴 你成 长”
服务品 牌, 依托 覆盖 全国 的分支 机构 、 庞 大的 电子 化网络 和多 元化 的金 融产 品, 致 力为 广大 客
户提供 优质 的金 融服 务, 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经 验丰 富, 服务 优质, 业绩 突
出,2004 年被 英国 《全 球 托管人 》 评为 中国 “最 佳 托管银 行” 。2007 年 中国 农业银 行通 过了 美
国 SAS70 内部 控制 审计 , 并获得 无保 留意 见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起 中国农 业银 行连
续通过 托管 业务 国际 内控 标准 (ISAE3402 ) 认 证, 表明了 独立 公正 第三 方对 中国农 业银 行托 管
服务运 作流 程的 风险 管理 、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中国 农业 银 行着力 加强 能力 建
设, 品牌 声誉 进一 步提 升 , 在2010 年首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩突 出 , 获 “ 最
佳托管 银行 ” 奖 。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志颁 发的 “ 最佳 资产 托 管奖” 。2012 年荣
获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2017 年 连 续荣获 上海 清算 所
授予的 “ 托管银 行优 秀奖 ” 和中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司授 予的 “优 秀托 管机构 奖 ” 称号 ;
2015 年、2016 年荣 获中 国 银行业 协会 授予 的“ 养老 金业务 最佳 发展 奖” 称号 ;2018 年荣 获中
国基金 报授 予的 公募 基 金20 年 “最 佳基 金托 管银 行 ”奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ,
2014 年 更名 为托 管业 务部/养老 金管 理中 心, 内设 综 合管理 部、 业务 管理 部、 客户一 部、 客户
二部、 客户 三部 、 客 户四 部、 风 险合 规部 、 产 品研 发与信 息技 术部 、 营 运一 部、 营 运二 部、 市
场营销 部、 内控 监管 部、 账户管 理部 ,拥 有先 进的 安全防 范设 施和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务团
队成员 专业 水平 高、 业务 素质好 、服 务能 力强 ,高 级管理 层均 有 20 年以 上 金融从 业经 验和 高
级技术 职称 ,精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2018 年3 月31 日, 中国 农业 银行 托管 的公开 募集 证券 投资 基金 共414 只。
三 、 相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构:
中信保 诚基 金 管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
法定代 表人 :张 翔燕
联系人 : 杨 德智
联系电 话:021-68649788
客服电 话:400-666-0066
投资人可 以通过基金管理人网上交 易系统办理本基金的开户 、认购、申购及赎回等业 务,
具体交 易细 则请 参阅 基金 管理人 网站 公告 。网 上交 易网址 :http://www.citicprufunds.com/ 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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2、销 售机 构:
(1 ) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 : 田 国立
电话:010-67596219
传真:010-66275654
联系人 :田 青
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
(2 ) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 :李 庆萍
网址:bank.ecitic.com
(3 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 周 慕冰
客服电 话:95599
网址:www.95599.cn
(4 ) 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
电话:021-52629999-218966
客户服 务热 线:95561
公司网 址:www.cib.com.cn
(5 ) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83077278
传真:0755 -83195049
客服电 话:95555 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
10
网址:www.cmbchina.com
(6 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号
法定代 表人 :彭纯
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 : 陆 志俊
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(7 ) 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号 华夏 银行 大 厦
法定代 表人 :吴 建
联系人 :马旭
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8 ) 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
联系方 式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客户服 务统 一咨 询电 话:96528 , 上海 地区 :962528
网址:www.nbcb.com.cn
(9 ) 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 东莞 银 行大厦
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号 东莞 银 行大厦
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :胡 昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客户服 务热 线:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(10 ) 中国 银行 股份 有限 公司 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
11
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 : 陈 四清
联系人 :刘 岫云
客服电 话:95566
传真:010-66594946
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
(11 ) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址: 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 : 董 建岳
客服电 话:400-830-8003
公司网 站:www.gdb.com.cn
(12 ) 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 :袁 福华
联系人 :李 岩
电话:022-28405684
客服热 线:4006-960296
网址:http://www.tccb.com.cn/
(13 ) 中信 证券 股份 有 限 公司
地址: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座( 邮编 :518048 )
法定代 表人 :王 东明
联系人 :侯 艳红
电话:010-60838995
传真:0755-23835861 、010-60836029
网址:http ://www.cs.ecitic.com
(14 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :邓 颜 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
12
联系电 话:010-66568292
客户服 务电 话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(15 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :朱 雅崴
电话:021-38676767
客户服 务热 线:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(16 ) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电 话:95565 、4008888111
(17 ) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 莹
联系电 话:021-33388211
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(18 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :魏 明
联系电 话:010-85130579 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
13
开放式 基金 咨询 电话 :4008888108
网址:www.csc108.com
(19 ) 国信 证券 有限 责任 公司
地址: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 层至26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 层至 26 层
法人代 表人 :何 如
基金业 务联 系人 :李 颖
联系电 话:0755-82133066
传真:0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(20 ) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-23219100
客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址:www.htsec.com
(21 ) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :洪 诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com/
(22 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
法定代 表人 :杨 宝林
注册地 址: 青岛 市崂 山苗 岭路 29 号 澳柯 玛大 厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层(266061 )
基金业 务联 系人 :吴 忠超 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
14
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(23 ) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层至21 层及 第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :张 鹏
联系电 话:0755-82023442
统一客 户服 务电 话:400-600-8008 、95532
公司网 站:www.china-invs.cn
(24 ) 西藏 东方 财富 股份 有限公 司
注册地 址: 拉 萨市 北京 中 路 101 号
办公地 址: 上海 市永 和 路118 弄 东方 环球 企业 园 24 号楼
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :汪 尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
客服电 话:400-88111-77
公司网 址:www.xzsec.com
(25 ) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 :4008001001
联系人 :陈 剑虹
联系电 话 :0755-82558305
客服电 话:95517
网址:http://www.essence.com.cn
(26 ) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
联系电 话:021-22169081
传真: 021-22169134
客服电 话:4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(27 ) 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 :孙 树明
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44 楼
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888-8333
统一客 户服 务热 线:95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 :020-87555305
公司网 站: 广发 证券 网 www.gf.com.cn
(28 ) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 : 林 俊波
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系电 话:021-68634518-8503
客服电 话:400-888-1551
(29 ) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :吴 宇
电话: 021-63325888-3108
传真: 021-63326173
客户服 务 电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(30 ) 中泰 证券 股份 有限 公司 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(31 ) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
长江证 券客 户服 务网 站 :www.95579.com
(32 ) 信达 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :鹿 馨方
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(33 ) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证 券 1 号楼 6 层 2 区
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
(34 ) 天相 投资 顾问 有限 公司( 简称 “天 相投 顾” )
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层,邮 编:100088 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹 伶
联系电 话:010-66045608
传真:010-66045521
客服电 话:010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com
(35 ) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室,
邮编:830002
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客户服 务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(36) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 )
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :周 一涵
电话:021-38637436
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862
全国统 一总 机:95511-8
网址:stock.pingan.com
(37 ) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 40/42 层
法定代 表人 :卢 长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(38 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人 :其 实
电
话:021-54660526
传
真:021-54660501
公司网 址:www.1234567.com.cn
客服电 话:400-1818-188
(39 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
公司网 址:www.howbuy.com
客服电 话:400-700-9665
(40 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
电话:021-58788678-8206
传真:021-58787698
公司网 址:www.erichfund.com
客服电 话:400-089-1289
(41 ) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路 东2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
(42 ) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服热 线:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
(43) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
(44) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7、8 层
办公地 址: 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(45 ) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 洋
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:400-6666-888
公司网 址:www.cgws.com
(46 ) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 :王 莉
联系电 话:010-85650628
传真:010-65884788
官网网 址:www.licaike.com 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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客服电 话:400-920-0022
(47 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
电话:021-33323998
传真:021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话:400-820-2819
(48 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
公司网 站:www.5ifund.com
客服电 话:4008-773-772
(49 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼
法定代 表人 :燕 斌
电话:021-51507071
传真:021-62990063
网址:www.66zichan.com
客服电 话:4000-466-788
(50 ) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
网址:http://www.hongdianfund.com/
客服电 话:400-618-0707
(51 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(52 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话:400-6262-818
(53 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lu.com
客户服 务电 话:4008219031
(54 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
电话:021-63333389
网站:www.lingxianfund.com
客户服 务电 话:4000178000
(55 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:021-22267995 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
22
传真:021-22268089
网站:www.dtfunds.com
客户服 务电 话:4009282266
(56 ) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 :罗 细安
电话:010-67000988-6003
传真:010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服 务电 话:400-001-8811
(57 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话:400-067-6266
(58 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
(59 ) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 :林 卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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公司网 址:www.taichengcaifu.com
(60 ) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 :王 爱玲
电话:021-68783068
传真:021-20539999
官网网 址:www.zhengtongfunds.com
客服电 话:400-820-1515
(61 ) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路( 高铁 东站) 升龙 广 场 2 号楼 1 号门 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街 北6 号楼 6 楼
法定代 表人 :李 淑慧
电话:0371-85518395
传真:0371-85518397
官网网 址:www.hgccpb.com
客服电 话:4000-555-671
(62 ) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系电 话:010-58170949
官网网 址:www.shengshiview.com
客服电 话:400-818-8866
(63 ) 深圳 金斧 子 基 金销 售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 :何 昆鹏
联系电 话:0755-84034499
公司官 网:www.jfzinv.com
客服电 话:400-950-0888
(64 ) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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法定代 表人 :王 兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
官网网 址:www.qiandaojr.com
客服电 话:400-088-8080
(65 ) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 、1116 及1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系电 话:021-20567288
传真:0755-21674453
公司网 址:www.ifastps.com.cn
客服电 话:400-684-0500
(66 ) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
传真:010-82055860
官网网 址:www.niuniufund.com
客服电 话:400-6236-060
(67 ) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 延富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电 话:400-821-0203
(68 ) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期(西 扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 :北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期(西 扩)N-1 、N-2 地块新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法人代 表: 李昭 琛
联系电 话:010-82628888 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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传真:010-62676582
官网网 址:www.xincai.com
客服电 话:010-62675369
(69 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 1108
法定代 表人 :王 伟 刚
联系电 话:010-56282140
公司传 真:010-62680827
官网网 址:www.fundzone.cn
客服电 话:400-068-1176
(70 ) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
联系电 话:0571-88337717
公司传 真:0571-88337666
官网网 址:www.jincheng-fund.com
客服电 话:400-068-0058
(71 ) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 :陈 刚
联系电 话:0571-85267500
公司传 真:0571-85269200
官网网 址:www.cd121.com
客服电 话:0571-86655920
(72 ) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法人代 表: 钱燕 飞
联系人 :王 锋
联系电 话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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客服电 话:95177
(73 ) 上海 华信 证券 有限 责任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :陈 媛
客服电 话:4008205999
传真:021-68774818
公司电 话:021-63898952
公司网 址:www.shhxzq.com
(74 ) 红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
传
真:0871-3578827
客服电 话:4008718880
网址:www.hongtastock.com
(75 ) 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
客服电 话:400 001 1566
网址: www.yilucaifu.com
(76 ) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入驻 深圳 市前 海商务 秘 书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法人代 表: 高锋
联系电 话:0755-83655588
传真号 码:0755-83655518
客服电 话:400-804-8688
官网网 址:www.keynesasset.com
(77)深 圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法人代 表: 张彦
联系电 话:010-83363101
公司传 真:010-83363072
客服电 话:400-166-1188
官网网 址:http://8.jrj.com.cn/
(78 ) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表: 陈超
联系电 话:010-89189285
公司传 真:010-89189566
客服电 话: 个人 业务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
官网网 址:http://jr.jd.com
(79 ) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法人代 表: 黄欣
联系电 话:021-33768132
公司传 真:021-33768132-802
客服电 话:400-6767-523
官网网 址:http://www.zzwealth.cn
(80 ) 上海 朝阳 永续 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表: 廖冰
联系电 话:021-80234888
官网地 址:www.998fund.com
客服电 话:4009987172
(81 ) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址: 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国 际SOHO 城(一 期) 第七 幢 23 层1 号、4 号
办公地 址: 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国 际SOHO 城(一 期) 第七 幢 23 层1 号、4 号
法人代 表: 陶捷
公司传 真:027-87006010 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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客服电 话:400-027-9899
官网网 址:www.buyfunds.cn
(82 ) 贵州 华阳 众惠 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋标 准厂 房
办公地 址: 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路 9 号君 派大 厦 16 楼
法人代 表: 李陆 军
公司传 真:0851-86909950
客服电 话:400-839-1818
官网网 址:www.hyzhfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ,并 及时 公告。
(83 ) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法人代 表: 申健
联系电 话:021-20219988
公司传 真:021-20219988
客服电 话:021-20292031
官网网 址:https://8.gw.com.cn
(84 ) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
联系电 话:021-60818588
设立时 间: 2013/2/8
公司法 人代 表: 兰奇
客服电 话:400-66-95156
公司网 址: www.tonghuafund.com
(85 ) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号 A 座 4 层
法人代 表: 姜新
联系人 :李 昊恒
联系电 话:13520314419
客服电 话:010-65807865
公司官 网:www.cifcofund.com
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(86 ) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法人代 表: 胡燕 亮
联系人 :樊 晴晴
联系电 话:021-50810673
客服电 话:021-50810687
公司官 网:www.wacaijijin.com
(87 ) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场15 楼
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场15 楼
法人代 表: 陈 洪生
联系人 :陈 承智
联系电 话:0592-3122673
客服电 话:400-918-0808
公司官 网:www.xds.com.cn
(88 ) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 :李 修辞
http://www.wanjiawealth.com
(89 ) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
(90 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层
法定代 表人 :李 悦
联系人 :张 晔
电话:010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/ (91) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法人代 表: 于龙
联系电 话:010-56075718
公司传 真:010-67767615
客服电 话:400-6802-123
官网网 址:www.zhixin-inv.com
(92 ) 深圳 前海 汇联 基金 销售有 限公 司
注册地 址 : 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入住 深圳 市前 海商务 秘 书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 路六 道 6 号迈 科龙 大厦 1901 室
法人代 表: 薛峰
联系人 :周 强
联系电 话:0755-26900826-8125
客服电 话:400-9928-211
公司网 址:www.xiniujijin.com
(93 ) 北京 电盈 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座12B
法人代 表: 程刚
客服电 话:400-100-3391
公司官 网:www.bjdyfund.com
(94 ) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 :李 悦章
电
话:010-85594745
传
真:010-85932427
客服电 话:400-066-8586
官网网 址:www.igesafe.com
(95 ) 中民 财富 基金 销售 (上海 )有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
法人代 表: 弭洪 军
联系电 话:021-33355392 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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公司传 真:021-63353736
客服电 话:400-876-5716
官网网 址:www.cmiwm.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求 , 增 加其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并
及时公 告。
( 二) 登记 机构
名称: 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
法定代 表人 :张 翔燕
客服电 话:400-6660066
联系人 :金 芬泉
电话:021-68649788
网址:http://www.citicprufunds.com/
( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 银城 中 路68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
联系电 话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人 :孙 睿
经办律 师: 安冬 、孙 睿
( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所: 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
法定代 表人 :姚 建华
电话:8621-2212 2888
传真:8621-6288 1889
联系人 :王 国蓓
经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚四 季红 混合 型 证 券投 资基金 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标为 : 在 有效配 置资 产的 基础 上 , 精选投 资标 的 , 追 求在 稳 定分红 的基 础
上,实 现基 金资 产的 长期 稳定增 长。
七、基金的投资范围
国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 , 及 其 他 中 国 证 监 会 批 准 的 投 资 工 具 。 其 中 股 票
部 分 重 点 投 资 治 理 结 构 完 善 、 基 本 面 和 成 长 性 好 的 公 司 股 票 , 并 优 先 选 择 持 续 分 红 、 股 息
收 益 率 较 高 的 公 司 股 票 。 债 券 部 分 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 以 及 高 信 用 等 级 的 企 业 债
和 可 转 债 等 债 券 。
资产配 置比 例为 :
? 现金或 者到 期日 在一 年内 的政府 债券 : 不低 于 5% , 其中现 金不 包括 结算 备付 金、 存出
保证金 、应 收申 购款 等 ;
? 债券:0% —65% ( 不 包 括 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) ;
? 股票:30%—95% 。
当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时 , 基 金 管 理 人 在 履 行 相 关 程 序 后 可 对 上 述 资 产 配 置 比 例
进 行 适 当 调 整 。
八、基金的 投资策略
(1 ) 资产配 置
本 基 金 在 充 分 借 鉴 英 国 保 诚 集 团 的 资 产 配 置 理 念 和 方 法 的 基 础 上 , 建 立 了 适 合 国 内 市
场 的 资 产 配 置 体 系 。 本 基 金 的 资 产 配 置 主 要 分 为 战 略 性 资 产 配 置 (SAA ) 和 战 术 性 资 产 配
置(TAA)。
? 战略性 资产 配置 (SAA )
即决定 投资 组合 中股 票 、 债券和 现金 各自 的长 期均 衡比重 , 按照 本基 金的 风 险偏好 以及 对
资本市 场各 大类 资产 在长 期均衡 状态 下的 期望 回报 率假定 而 作 出 。 而 其中 主 要的决 定因 素是 本
公司客 户市 场调 查所 反映 的客户 风险 偏好 及潜 在需 求和本 公司 对产 品和 产品 线的安 排 , 结 果 已
经体现 在本 产品 的设 计上 , 即 资产 配置 基准 比例 ( 资产配 置范 围中 线 ) 的 选 取。 本基 金因 此在
战略性资 产配置上(SAA )是一个偏 股混合型基金。本基金的 战略性资产配置因此被基 金的市
场定位和 风险特征所决定,并不因 市场的中短期变化而改变 ,战略性资产配置(SAA )因此 也
不反映 在本 基金 的投 资 过 程中。 本基 金同 时允 许较 灵活的 战术 性资 产配 置 (TAA ) , 以应 对我 国信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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资本市 场, 特别 是股 票市 场较强 波动 性的 现状 ,充 分发挥 本公 司投 资管 理中 的资产 配置 能 力 ,
以降低 基金 的投 资风 险, 提高基 金投 资回 报率 。
? 战术性 资产 配置 (TAA )
资产价 格可能会因为各 种原因偏 离长期均衡价值 ,战术性 资产配置(TAA )是依据特 定市
场情况 , 对在 一定 时段 持 有某类 资产 的预 期回 报作 出预测 , 并围 绕基 金资 产 的战略 性资 产配 置
基准, 进行 相应 的短 中期 资产配 置的 过程 。战 术性 资产配 置是 本基 金资 产配 置的核 心。
本基金 采用保诚集团 在全球投资 所采用的战术 性资产配置 体系 (TAA Pack ) ,结合国 内资
本市场 的特 点 , 建 立了 适 应国内 市场 的战 术性 资产 配置 的 TAA 体系 。 该体 系 根据各 大类 资产 相
对无风 险资 产的 风险 溢价 水平以 及该 溢价 水平 对均 衡或长 期水 平的 偏离 程度 配置大 类资 产 , 简
要说明 如下 图。
图:战 术性 资产 配置 过程
(2 ) 股票投 资策 略
本基金 的股 票配 置采 用自 上而下 与自 下而 上相 结合 , 并 落实 到自 下而 上的 个 股研究 为主 的
投资策 略。 一方 面通 过宏 观经济 分析 和行 业分 析, 确定股 票研 究的 行业 重点 和方向 ; 另 一方 面
通过深 入研 究个 股的 基本 面和估 值水 平, 最终 确定 投资标 的, 决定 个股 仓位 , 控制 行业 权重 风
险,完 成股 票组 合配 置。
? 行业分 析方 法
首先进 行自 上而 下的 宏观 经济分 析 。 主 要是 从经 济 发展的 不同 阶段 出发 , 研 究不同 的经 济
周期发 展阶 段对 不同 行业 和个股 的影 响 , 从 而选 取 能够从 特定 经济 周期 中受 益的行 业和 个股 进
行重点 研究 。 在经 济周 期 的上升 、 平稳 、 下 降等 各 个周期 中 , 各 个行 业和 企 业表现 出来 的盈 利
能力 、 生 产规 模甚 至定 价能 力有很 大差 别 , 特 别是 周期 性相对 较强 的行 业和 企业 所受影 响更 大 。
中信保 诚基 金 建 立了 由宏 观经济 影响 、 政 策影 响、 行业基 本面 因素 或行 业成 长性分 析、 市
场竞争 状况 分析 、市 场估 值分析 等构 成的 行业 研究 分析体 系。
资产价格变动和走势
进一步分析基本面
形成资产配置方案
实施资产配置
用数量化的方法跟踪资产定价的偏差
从 1 和 2 两个步骤中得出不同 资产类别
的预期收益率
从 宏 观 和 微 观 经 济 的 角 度 进 行 基 本 面
分析, 与资产的市场定价对比, 找出资
产定价偏离基本面和长期均衡的原因
通过风险评估增加组合的有效性, 控制
业绩的波动性
1
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. 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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由于行 业的 差异 性 , 在 针 对不同 行业 进行 考察 分析 时, 上述 五个 方面 所涉 及 的具体 内容 和
指标可 能存 在较 大的 差异 。 因此 , 行 业研 究员 需在 该统一 的分 析框 架下 , 根 据各行 业的 特点 进
行分行 业考 察要 点和 评价 指标的 细化 ,以 此作 为行 业分析 的依 据。
研究员 持续 跟踪 行业 中的 相关数 据 , 并 定期 提交 行业 报告 , 当 行业 基本 面发 生重 大变化 时,
研究员 需要 提交 行业 动态 跟踪报 告, 指出 行业 的投 资机会 和风 险。 投资 部门 定期召 开会 议, 回
顾各个 行业 的基 本面 变化 , 总 结行 业研 究成 果, 行 业研究 员也 会对 上下 游以 及相关 行业 进行 了
解,从 而进 一步 加深 对自 己所负 责行 业的 认识 ,总 结行业 投资 机会 。
? 个股研 究
个 股 研 究 分 为 个 股 基 本 面 研 究 和 个 股 评 级 。
(1 ) 个 股 基 本 面 研 究
本 基 金 坚 持 通 过 深 入 的 基 本 面 研 究 挖 掘 股 票 的 投 资 价 值 以 及 回 避 个 股 投 资 风 险 , 所 以
基 本 面 研 究 是 投 资 研 究 的 基 础 。
本基金个股基本面研究的过程是在充分把握行业状况的基础上,深入分析公司的生
产 、 经 营 、 财 务 、 管 理 等 各 方 面 , 充 分 把 握 公 司 的 投 资 价 值 和 主 要 风 险 , 从 而 做 出 投 资 判
断 和 决 定 。
首先 , 研 究员 根据 法律 法 规、 基金 合同 规定 的投 资 禁止行 为以 及股 票是 否存 在明显 的投 资
风险剔 除问 题股 票后 ,根 据行业 分析 、上 市公 司公 开披露 信息 、数 量模 型以 及外部 研究 报 告 ,
确定股 票研 究初 选库 。
随后 , 研 究员 根据 自主 的 研究 、 投 资或 宏观 策略 人 员建议 、 各种 会议 讨论 的 信息 、 券 商研
究、 数 量模 型筛 选的 结果 确定重 点研 究范 围, 进行 进一步 研究 , 并 将研 究成 果提交 投资 研究 联
席会议 , 讨论 决定 是否 进 入股票 投资 备选 库 。 本 基 金通过 投资 研究 联席 会议 和股票 投资 备选 库
把握公 司的 基本 面, 基金 所投资 的股 票都 必须 在股 票投资 备选 库中 。
(2) 个股 评级
个股评 级的 基础 是股 票的 估值水 平 。 研 究员 根据 估 值情况 , 定期 或不 定期 对 股票投 资备 选
库中的 股票 进行 买入 、持 有或者 卖出 的评 级。
中信保 诚基 金 根 据外 方股 东的国 际投 资经 验并 结合 国内市 场地 情况 , 针对 制 造业的 个股 和
金融业 的个 股分 别建 立了 统一的 财务 模型 , 并结 合 到天相 研究 系统 中 。 研 究 部定期 调整 统一 的
估值参 数 ( 无 风险 利率 、 终极成 长率 、 股权风 险溢 价、GDP 增 长率 、CPI ) 。 研 究员根 据估 值和
风险分 析结 果作 出投 资评 级。在 估值 过程 中, 本基 金强 调 PE 、PB 等 相对 估值 方法 与 DCF 等绝
对估值 方法 的结 合运 用, 以期给 出合 理的 投资 评级 。
研究员 需要 动态 跟踪 个股 基本面 变化 ,及 时调 整股 票估值 和投 资评 级。
? 公司治 理风 险评 估
上市公 司治 理风 险是 基本 面研究 的一 部分 , 但 是 本 基 金 特 别 强 调 公 司 的 治 理 结 构 、 内 部
管 理 激 励 机 制 , 以 及 与 流 通 股 股 东 的 关 系 。 治 理 水 平 不 同 的 公 司 得 益 于 宏 观 经 济 和 产 业 增信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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长 的 能 力 和 程 度 差 异 极 大 , 维 持 核 心 竞 争 力 和 盈 利 能 力 的 可 能 和 期 限 也 不 相 同 ; 对 股 东 权
益 重 视 程 度 不 同 的 公 司 使 股 东 分 享 公 司 成 长 的 差 异 也 极 大 。 为 此 本 基 金 在 借 鉴 外 方 股 东 英
国保诚集团投资经验的基础上,结合国内市场情况自主研究建立了上市公司治理评估模
型。 该 模 型对 即将 进入 股 票库的 股票 进行 公司 治理 评估, 淘汰 有严 重治 理问 题的公 司或 限制 有
局部治 理问 题公 司的 持股 仓位。
中信保 诚基 金 开 发的 公司 治理评 价模 型采 用对 一系 列问题 作肯 定 或 否定 回答 的 0-1 法则,
每个问 题的 选择 遵循 信息 可得 、 易 判断 、 不模 糊的 原 则, 重点 考察 指标 包括 公 司治理 的自 律性 、
信息透 明度 、 董事 会决 策 的独立 性 、 董 事会 股东 会 按程序 规范 运作 的情 况 、 董事会 、 管理 层的
勤勉尽 责情 况、 所有 股东 被公平 对待 的情 况, 等等 。
? 估值判 断
根 据 基 本 面 研 究 和 估 值 水 平 进 行 投 资 是 本 基 金 投 资 理 念 的 重 要 组 成 部 分 。 在 基 本 面 研
究 的 基 础 上 , 只 有 正 确 分 析 和 把 握 研 究 对 象 的 估 值 水 平 , 才 能 做 出 正 确 的 投 资 决 定 , 真 正
实现锁定投资收益的产品设计理念和投资目标。因此,本基金 结合外方股东 丰富的海外 投
资经验和国内 市场的实际情况,针对不同行业建立了 完整的公司预测和估值模型,并将模 型
集成到 系统 中 , 形 成了 公司 的预测 和估 值平 台 。 个 股的 估值水 平是 本基 金投 资决 策的重 要依 据 。
? 个股配 置
本基金 根据 前述 的基 本面 分析和 估值 判断 , 按照 投 资标的 的预 期风 险回 报水 平, 来确 定个
股持仓 权重 的配 置。 其大 体原则 是:
? 6-12 个月 可能 预期 正回 报 较大, 风险 较小 ,可 占基 金股票 投资 组合 较重 仓位 ;
? 6-12 个月 可能 预期 正回 报 明显, 风险 较小 者, 可占 基金股 票投 资组 合次 重仓 位 ;
? 6-12 个月 可能 预期 正回 报 中等 , 有一 定风 险者 , 可 占 基金股 票投 资组 合较 轻仓 位;
? 6-12 个月可能 预期正回 报小于 可能风险 ,或风险 发生概 率明显高 于正回报概率
时,基 金不 得持 有;
在股票 价格 发生 变化 使个 股风险 回报 配比 发生 变化 时, 基金 个股 仓位 的调 整 按上述 原则 动
态进行 。
? 行业配 置
一般而 言 , 本 基金 股票 投 资组合 的行 业分 布特 征 , 是行业 分析 及自 下而 上的 个股选 择的 自
然结果 。 本基 金的 个股 甄 选过程 , 包含 行业 投资 价 值的研 究评 估和 选择 过程 。 因 此, 本基 金不
在个股 选择 及仓 位控 制过 程之外 ,设 独立 的行 业仓 位决定 机制 。
但是 , 本 基金 行业 仓位 与 本基金 业绩 基准 行业 权重 的偏差 , 是基 金股 票投 资 组合总 风险 的
重要部 分。 为了 防止 过高 的行业 集中 度和 行业 配置 总风险 , 本 基 金 以指 数为 基准, 设定 了投 资
组合行 业权 重与 基准 指数 行业权 重的 最大 离差 限制 。
(3) 债券 投资 策略
本产品 债券 组合 投资 于国 内依法 公开 发行 的各 类债 券, 包括 在银 行间 债券 市 场和交 易所 债信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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券市场 上市 交易 的各 种国 债、金 融债 、企 业债 和可 转债。
本产品 采用 自上 而下 的投 资方法 , 通过 整体 债券 配 置、 类属 配置 和个 券选 择 三个层 次进 行
积极投 资 、 控 制风 险、 增 加投资 收益 , 提高 整体 组 合的收 益率 水平 , 追求 债 券资产 的长 期稳 定
增值。
在宏观 层面 上 , 本 产品 将 考察影 响债 券市 场的 各种 经济金 融指 标 , 评 价宏 观 经济金 融环 境
的变化 , 预 测利 率变 化的 大趋势 和短 期变 动, 以久 期管理 控制 好债 券组 合的 利率风 险。 在中 观
层面上 , 通过 分析 债券 市 场中各 个细 分市 场的 风险 收益状 况 , 进 行相 应的 类 属配置 。 微观 方面 ,
在确定 了债 券类 属配 置对 象后, 通过 对个 券收 益率 水平、 流动 性和 信用 风险 的深入 分析 , 决 定
投资组 合中 的具 体投 资对 象及投 资金 额。
目前市 场上 的企 业债 发债 主体均 是信 用等 级较 高的 企业 , 且 企业 债的 发债 安 排均有 银行 担
保, 企 业债 在此 基础 上提 供比国 债高 的收 益率 。 基 于此, 本产 品会 在可 能的 条件 下 积极 进行 企
业债的 投资 。
为避免 可能 的信 用风 险或 因信用 程度 的变 化而 引致 的企业 债价 格风 险 , 在 本 产品的 企业 债
投资中 , 不会 因为 有银 行 担保而 忽略 对企 业经 营财 务状况 差别 的独 立分 析 。 本产品 将采 用类 似
精选个 股时 使用 的公 司分 析方法 , 对公 司的 治理 结 构、 发展 前景 、 经 营管 理 、 财 务状 况及 偿债
能力等 作出 综合 评价 , 从 而判断 企业 债的 信用 风险 , 特 别注 重评 价在 不同 宏 观经济 和信 用环 境
下企业 债与 国债 间信 用风 险溢价 的水 平和 变化 ,主 动而策 略性 管理 企业 债的 风险与 收益 。
本产品 还将 特别 关注 发展 中的可 转换 债市 场 , 主 动 进行可 转债 的投 资 。 转 债 投资同 样采 用
公司分 析法 和价 值分 析。
本产品 在风 险管 理上 会将 企业可 转债 视为 等同 于股 票, 特别 注意 因投 资企 业 可转债 而可 能
引起的 投资 组合 风险 配比 的变化 ,管 理好 投资 组合 的资产 配置 和总 风险 。
九、基金的业绩比较 基准
62.5% ×股 票指 数收 益率+32.5% × 债券 指数 收益 率+5% ×金融 同业 存款 利率
十、基金的风险收益 特征
作为一 只混 合型 基金 ,本 基金的 资产 配置 中线 (股 票 62.5 % ,债 券 32.5 % )确立 了本 基
金在平 衡型 基金 中的 中等 风险定 位, 因此 本基 金在 证券投 资基 金中 属于 中等 风险。 同时 , 通 过
严谨的 研究 和稳 健的 操作 , 本 基金 力争 在严 格控 制 风险的 前提 下谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增
值。
十一、基金投资组合 报告 (未经审计)
本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏,并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定 , 于2018 年4 月20 日 复核 了信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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本招募 说明 书中 的投 资组 合报告 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重 大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2018 年 3 月 31 日。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,213,235,485.78 90.78
其中: 股票 1,213,235,485.78 90.78
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 97,134,536.06 7.27
7 其他资 产 26,062,936.69 1.95
8 合计 1,336,432,958.53 100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 207,780,338.01 15.62
C 制造业 693,776,802.80 52.14
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 46,476,000.00 3.49
F 批发和 零售 业 9,594,402.87 0.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,659.62 -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,203.96 -
J 金融业 45,674,817.30 3.43
K 房地产 业 62,793,261.22 4.72
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 74,589,000.00 5.61 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 72,480,000.00 5.45
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,213,235,485.78 91.18
1.2.2 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 300284 苏交科 4,700,000 74,589,000.00 5.61
2 300070 碧水源 4,000,000 72,480,000.00 5.45
3 600188 兖州煤 业 5,100,000 70,227,000.00 5.28
4 002236 大华股 份 2,720,000 69,686,400.00 5.24
5 600703 三安光 电 2,899,100 67,636,003.00 5.08
6 000651 格力电 器 1,430,000 67,067,000.00 5.04
7 601699 潞安环 能 6,300,000 66,906,000.00 5.03
8 601666 平煤股 份 12,169,856 64,378,538.24 4.84
9 603986 兆易创 新 280,000 55,104,000.00 4.14
10 600196 复星医 药 1,230,000 54,722,700.00 4.11
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
1.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
1.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
1.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金 本期 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
1.11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 979,778.61
2 应收证 券清 算款 24,903,194.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,057.64
5 应收申 购款 157,905.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,062,936.69
1.11.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
1.11.6 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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十二 、基金的业绩
基金管理 人承诺以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基 金资产,但不 保证基金一定 盈
利。基金的 过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读
本招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2018 年 3 月 31 日。
(一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2006 年4 月29 日至
2006 年12 月 31 日
34.31% 1.07% 40.16% 0.98% -5.85% 0.09%
2007 年1 月 1 日至
2007 年12 月 31 日
116.65% 1.72% 84.87% 1.44% 31.78% 0.28%
2008 年1 月 1 日至
2008 年12 月 31 日
-44.41% 1.95% -44.60% 1.89% 0.19% 0.06%
2009 年1 月 1 日至
2009 年12 月 31 日
61.03% 1.66% 57.48% 1.28% 3.55% 0.38%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
14.45% 1.43% -1.47% 0.98% 15.92% 0.45%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-33.16%
1.06%
-17.35%
0.84%
-15.81%
0.22%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
-2.13% 1.11% 4.56% 0.84% -6.69% 0.27%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
16.51% 1.32% 1.33% 0.84% 15.18% 0.48%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
26.46% 1.14% 27.17% 0.70% -0.71% 0.44%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
39.73% 2.83% 18.16% 1.58% 21.57% 1.25%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
-6.60% 1.56% -8.33% 1.01% 1.73% 0.55%
2017 年1 月 1 日至
2017 年12 月 31 日
8.66% 0.81% 2.69% 0.43% 5.97% 0.38%
2018 年1 月 1 日至 -2.62% 1.49% -1.89% 0.74% -0.73% 0.75% 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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2018 年3 月 31 日
2006 年4 月29 日至
2018 年3 月 31 日
296.78% 1.58% 170.69% 1.14% 126.09% 0.44%
(二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:1 、 本 基金 建仓 期自2006 年4月29日至2006 年10月28 日,建 仓期 结束 时资 产配 置比例 符合 本基
金基金 合同 规定 。
2 、自 2015 年 10 月 1 日起,本 基金 的业 绩比 较基 准 由 “富 时中 国 全 A 指数 收 益率*62.5%+ 中
信国债 指数 收益 率*32.5%+ 金融同 业存 款利 率 *5 %” 变 更为 “ 富时 中国 全 A 指数 收益率*62.5%+
中证国 债指 数收 益率*32.5%+ 金融 同业 存款 利率 *5% ” 。
十三、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用种 类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ;
(2) 基金托 管人 的托 管费 ;
(3) 基金的 销售 服务 费( 依据 基金合 同及 中国 证监 会届 时有效 的相 关规 定收 取) ;
(4) 基金的 证券 交易 费用 ;
(5) 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用;
(6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ;
(7) 基金合 同生 效以 后与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ;
(8) 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定, 法 律法规 另有信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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规定时 从其 规定 。
2、费 率水 平、 计提 标准 和 支付方 式
(1) 基金 管理 人的 基金 管 理费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提 。计 算 方法如 下:
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人 。 若 遇 法
定节假 日、 公休 假等 支付 日期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 基金 托 管费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如下 :
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金 托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇 法
定节假 日、 公休 假等 支付 日期顺 延。
(3) 本基 金的 销售 服务 费
销售服 务费 是指 基金 管理 人根据 基金 合同 的约 定及 届时有 效的 相关 法律 法规 的规定 , 从 开
放式基 金财 产中 计提 的一 定比例 的费 用 , 用 于支 付 销售机 构佣 金 、 基 金的 营 销费用 以及 基金 份
额持有 人服 务费 等。
本基金 销售 服务 费的 收取 , 将按 照基 金合 同的 约定 , 由基 金管 理人 选取 适当 的时机 (但 应
于中国 证监 会发 布有 关收 取开放 式证 券投 资 基 金销 售费用 的通 知后 ) , 至 少 提前 2 日在 指定 媒
介上公 告后 正式 执行 。
本基金 销售 服务 费的 年费 率不超 过基 金资 产净 值的 1%( 如果 前述 费率 标准 上 限高于 中国
证监会 规定 的相 关费 率标 准上限 的 , 取 前述 费率 上 限和中 国证 监会 规定 的费 率标准 上限 孰低 执
行) , 具体 费率 水平 详见 招募说 明书 或基 金管 理人 在指定 媒介 上的 公告 。 本 基金的 销售 服务 费
用于基 金份 额持 有人 服务 的比例 不低 于总 额的 25% (如果 前述 比例 下限 低于 中国证 监会 规定 的
相关比 例下 限的 ,取 前述 比例下 限和 中国 证监 会规 定的比 例下 限孰 高执 行) 。
本基金 正式 收取 销售 服务 费后 , 在 通常 情况 下, 本 基金的 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净
值的年 费率 计算 ,计 算方 法如下 :
H=E×N÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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E 为前 一日 基金 资产 净值
N 为基金 管理 人根 据中 国 证监会 的相 关规 定、 基金 合同的 约定 、招 募说 明书 披露的 ,或 基
金管理 人在 指定 媒介 上公 告的本 基金 的销 售服 务费 年费率 。
销售服 务费 自基 金管 理人 公告的 正式 收取 日起 ,每 日计算 ,每 日计 提, 按月 支付。
基 金 管 理 人 依 据 基 金 合 同 及 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 收 取 基 金 销 售 服 务 费 或 酌 情 降 低 基
金销售 服务 费的 ,无 须召 开基金 份额 持有 人大 会, 但应最 迟于 调整 日2 日前 在指定 媒 介 公 告 。
(4) 本条 第 1 款 第(4) 至第(8) 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相
应协议 的规 定, 列入 当期 基金费 用, 从基 金财 产中 支出。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ,
以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。基 金合 同生 效之前 的律 师 费 、
会计师 费和 信息 披露 费用 等不得 从基 金财 产中 列支 。 其 他具 体不 列入 基金 费 用的项 目依 据中 国
证监会 有关 规定 执行 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基 金 管 理人 和 基金 托管 人可 协 商 酌情 调 低基 金管 理费 和 基 金托 管 费, 无须 召开 基 金 份额
持有人 大会 ,但 应最 迟于 调整实 施日2日 前在 指定 媒 介公告 。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
(1) 投资人可 选择在申 购本 基金或赎回本 基金时交 纳 申购费用。投 资人选择 在 申购时交纳
的称为 前端 申购 费用 ,投 资人选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 用。
(2) 投资人选 择交纳前 端申 购费用时,按 申购金额 采 用比例费率。 投资人在 一 天之内如果
有多笔 申购 ,适 用费 率按 单笔分 别计 算。 具体 费率 如下:
申购金 额( 万) 费率
M<100 1.2%
100≤M<200 1.0%
200≤M<500 0.7%
M ≥ 500 1000 元/笔
投资人 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
(3)投资人选 择交纳后端申购费用 时,按申购金额 采用比例 费率,费率按持 有时间递 减,
具体费 率如 下 :
持有时 间( 年) 费率
Y<1 1.8%
1≤Y<3 1.2% 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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3≤Y<5 0.6%
Y≥5 0
因红利 自动 再投 资而 产生 的后端 收费 的基 金份 额, 不再收 取后 端申 购费 用。
2、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减, 费率 如下 :
持有时 间 费率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<1 年 0.5%
1 年≤ Y<2 年 0.2%
Y≥2 年 0
本基金 的赎 回费 用由 赎回 人承担 , 其中 不低 于 25% 的 部分归 入基 金财 产 , 其 余 部分用 于支
付注册 登记 费等 相关 手续 费。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 、 《公开 募集 开放 式
证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 结 合本 基 金管理 人对 本基 金
实施的 投资 管理 活动 , 对 原 《 信诚 四季 红混 合型 证 券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 , 主要
更新的 内容 如下 :
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 ,增 加了 基金 管理人 更名 信息 。
2、 在 “ 一 、 绪 言 ” 中 , 增加 了 《 公开 募集 开放 式证 券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定 》 作 为招
募说明 书编 写依 据。
3、 在“二 、释 义” 中, 增加 了对“ 《流 动性 风险 管理 规 定》 ” 、 “流 动性 受限 资产 ” 的释义 。
4、 在“三 、基 金管 理人 ”中 的 “ 主要 人员 情况 ”部 分 ,更新 了相 关成 员的 内容 。
5、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ,更新 了基 金托 管人 的相 关信息 。
6、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 根据 实际 情况 对销 售机构 的相 关信 息进 行了 更新。
7、 在“八、 基金份额的申购 与赎回 ” 部分,根据《流动性风险 管理规定》更新了“ (五)申
购与赎 回的 数量 限制 、 (六) 基 金的 申购 费和 赎回 费 、 (九 ) 拒 绝或 暂停 申购 、 暂停赎 回的 情形
及处理 、 ( 十) 巨额 赎回 的 认定及 处理 方式 ” 。
8、 在“ 十、 基金 的投 资” 部 分, 根据 《流 动性 风险 管 理规定 》 更新 了 “ ( 三 ) 投 资范围 、 ( 七)
投资禁止 行为与限制 ”部分相关内 容,并更新了“基金投资 组合报告” ,财 务数据截止 至2018
年3 月31 日。
9、 在“十 一 、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了该 节的 内容 ,数据 截止 至2017 年9月30日。 信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2018 年第 1 次更新)
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10、 根据 《 流动 性风 险管 理规 定》 , 在 “ 十三 、 基金 资产 的估值 ” 中 更新 了 “ (六) 暂停估 值 的
情形” 的相 关情形 内容 , 在 “十 八 、 基 金的 信息 披 露” 中 增加 了 “定 期报 告” 、 “临时 报告” 中
需要披 露的 相关 内容 ,在 “十九 、风 险揭 示” 中更 新了流 动性 风险 相关 内容 。
11、 在 “ 二十 二 、 基 金托 管协 议内容 摘要 ” 部分 , 根据 《流 动性 风险 管理 规定 》 更新了 相关 内
容。
12、 在 “ 二十 三、 对基 金份 额持 有人的 服务 ” 部 分 , 删 除了 寄送对 账单 及资 讯刊 物的 相关内 容 。
13、 在 “ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分, 披露 了自2017 年10 月30 日以 来涉 及本 基 金的相 关公
告。
中信保 诚基 金 管 理有 限公 司
2018 年 6 月 12 日