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长 安 产业 精 选灵 活 配置 混 合型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 2018 年第 1 次 更新摘要
基金管理 人：长 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人：广 发 银行股份 有限公 司
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重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2013 年10 月22 日证 监许可[2013] 1329 号文核准 。本基
金基金 合同 于2014 年5月7 日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本基 金由 基金 管理 人 依照 《基
金法》 、本 基金合 同和其他 有关法律 法规规定 募集， 并经中国 证监会注册 。中 国证监会 对 本
基金募 集的 注册 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资
于本基 金没 有风 险。
证券 投资基金 是一种长期投资 工具，其 主要功能是分散 投资，降 低投资单一证券 所带
来的个 别风 险 。 本 基金 投资 于证券 市场 ， 基金 份额 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，
投资 人 在投 资本 基金 前 ， 需充分 了解 本基 金的 产品 特性 ， 根 据自 身的 投资 目 的、 风险 承受 能
力、 投资 期限 、 投 资经 验、 资产状 况等 对是 否投 资本 基金做出 独 立决 策 ， 并 通 过基金 管理 人
或基金 管理 人委 托的 具有 基金代 销业 务资 格的 其他 机构购 买本 基金 。
本基 金为发起 式基金， 在基金 募集时， 发起资金 认购本 基金的金 额不低于1000 万元，
且发起 份额 的持 有期 限不 低于三 年 。 发 起份 额持 有 期限满 三年 后 ， 发 起份 额 持有人 将根 据自
身情况 决定 是否 继续 持有 ， 届 时， 发起 份额 持有 人 可能赎 回认 购的 本基 金份 额。 另外 ， 基 金
合同生效 之日起三 年后的 对应日， 若基金资 产规模 低于2亿元 ，基金 合同自动 终止，投 资 者
将面临 基金 合同 可能 终止 的不确 定性 风险 。
基金 在投资运 作过程中可能面 临各种风 险，既包括市场 风险，也 包括基金自身的 管理
风险 、 流 动性 风险 、 以 及 技术风险 、 大 额申 购、 赎 回等其 他风 险 。 本 基金 为 混合型 基金 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 但低 于股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基
金中等 风险 水平 的投 资品 种 。 投资 人在 进行 投资 决 策前 ， 请 仔细 阅读 本基 金 的招募 说明 书及
基金合 同 ， 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
基金 的过往业 绩并不预示其未 来表现。 基金管理人管理 的其他基 金的业绩并不构 成对
本基金 业绩 表现 的保 证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用
基金财 产 ， 但 不保 证 本 基 金一定 盈利 ， 也不 保证 最 低收益 。 基金 管理 人提 醒 投资者 注意 基金
投资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在做出 投资 决策 后 ， 基 金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风
险，由 投资 者自 行负 担。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年5 月7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2018 年3月31 日。
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一、
基金管理 人
一、基 金管 理人 情 况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
法定代 表人 ： 万 跃楠
设立日 期：2011 年9 月5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：021-20329999
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资 管 理合 伙企 业（有 限合 伙） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主 要人 员情 况
1、董 事会 成员
万跃楠 先生 ， 董事 ， 经 济学 博士 。 曾 任南 昌保 险学 校 教师 、 中 国证 监会 机构 监 管部处 长、
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 、 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公司副总经理和 安信 期货有限责任公司董 事长 等职，现任长安基金 管理 有限公司董事
长、长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
姜燕女 士 ， 董 事 ， 金 融学 硕士 。 曾 任中 信实 业银 行 信贷部 信贷 员 、 信 贷主 管 ， 美 林国 际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中国 农业 银行 伦敦 子 行筹备 组顾 问 ， 花 旗银 行 全球市 场部 副总
监， 现任 长安 国际 信托 股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家族 信托 事 业部总 经理 、 家
族信托 投资 配置 部总 经理 等职务 。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监会驻 深圳 证券 交易 所督 察员 ， 中 国证 券登 记结 算 公司总 经理 助理 、 党委 委 员、 常务 副总 经4
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 。 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管理 学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研究 部研究助 理、总 裁办投后 管理等岗 位 ，现 任上海景 林投资发 展有限 公司总裁 办 高
级经理 。
李莉女 士 ， 董 事， 经济 学硕 士、 工商 管理 硕士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同业机 构部 高级 经理 ， 美 国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁 ， 现 任上 海国 和现 代 服务业 股权 投资
管理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有 限 公司董 事长 、 法人 代表 ， 兴业银 行股 份有
限公司 监事 ，通 联网 络支 付股份 有限 公司 监事 。
袁丹旭 先生 ， 董事 ， 金 融 工程硕 士 。 曾 任美 国富 国 银行资 深经 理 、 招 商银 行 总行零 售部
副总经 理 、 深 圳发 展银 行 （平 安银 行 ） 总 监、 工商 银行总 行私 人银 行部 副总 经理 、 交 通银 行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田轩先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。 曾任 印第 安纳 大学凯 利商 学院 助理 教授 、副教 授 ，
现任清 华大 学五 道口 金融 学院教 授、 保利 能源 控股 有限公 司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 刘鸿 儒金 融教 育基 金会副 秘书 长。
2、监 事会 成员
印凤女 士 ， 监 事， 工商 管 理硕士 。 曾任 长安 汽车 销 售有限 公司 经营 部财 会处 处长 、 长 安
汽车股 份有 限公 司财 务部 财务处 处长 、 长安 福特 汽 车有限 公司 财务 总监 、 长 安标致 雪铁 龙汽
车有限 公司 财务 总监 、 兵 器装备 集团 财务 有限 责任 公司综 合管 理部 总经 理等 职， 现任 兵器 装
备集团 财务 有限 责任 公司 总经理 助理 、党 委委 员。
吴缨女 士 ， 职 工监 事， 上海 财经大 学金 融学 研究 生 ， 理学学 士 。 曾 任江 西电 力 职大助 教，
亚龙 湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有 限公司 董事 会
秘书 ， 上 海君 创财 经顾 问 有限公 司副 总经 理 ， 上 海 鼎立实 业投 资有 限公 司副 总经理 等职 。 现
任长安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理。
3、公 司高 级管 理人 员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李永波 先生 ， 督察 长 。 法 学学士 、 民商 法学 硕士 ， 十年以 上法 律及 基金 从业 经历 。 曾 任
上海市 源泰 律师 事务 所律 师、 上海 市通 力律 师事 务 所律师 ， 上海 市律 师协 会 基金业 务委 员会5
委员 ， 长 安基 金管 理有 限 公司监 察稽 核部 副总 经理 、 监 察稽 核部 总经 理等 职 ， 现 任 长 安基 金
管理有 限公 司督 察长 、党 支部书 记。
王健先 生 ， 副 总经 理。 工 商管理 博士 ， 十六 年基 金 行业从 业经 历 。 曾 任长 信 基金管 理有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
栾绍菲 先生 ， 澳大 利亚 悉 尼大学 毕业 ， 获金 融与 经 济学硕 士学 位 ， 六 年以 上 金融行 业从
业经历 。 曾任 长安 基金 管 理有限 公司 研究 部研 究员 、 基 金经 理助 理等 职， 现 任长安 基金 管理
有限公 司研 究部 副总 经理 ， 长 安宏 观策 略混 合型 证 券投资 基金 、 长安 产业 精 选灵活 配置 混合
型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理。
林忠晶 先生 ， 经济 学博 士 ， 八 年以 上金 融行 业从 业 经历 。 曾 任安 信期 货有 限 责任公 司高
级分析 师 ， 中 海石 油气 电集 团有限 责任 公司 贸易 部研 究员 ， 长 安基 金管 理有 限公 司产品 经理 、
战略及 产品 部副 总经 理 、 量化投 资部 （ 筹） 总经 理 等职 。 现 任长 安基 金管 理 有限公 司基 金投
资部副 总经 理 ， 长 安沪 深 300 非 周期 行业 指数 证券 投 资基金 、 长安 宏观 策略 混 合型证 券投 资
基金 、 长 安产 业精 选灵 活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 长安 鑫利 优选 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长安 鑫富 领 先灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长安 鑫恒 回报 混 合型证 券投 资基
金、长 安鑫 垚主 题轮 动混 合型证 券投 资基 金、 长安 鑫旺价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
长安鑫兴灵活配置混 合型 证券投资基金、长安 鑫禧 灵活配置混合型证券 投资 基金的基金经
理。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
吴土金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 九 年以 上金 融行 业从 业 经历 。 曾 任长 城证 券股 份 有限公 司研
究员 ， 国 投瑞 银基 金管 理 有限公 司研 究员 ， 平安 养 老保险 有限 公司 组合 经理 ， 财 通证 券资 产
管理有 限公 司基 金经 理 ， 德邦基 金管 理有 限公 司事 业部总 监 ， 现 任长 安基 金 管理有 限公 司总
经理助 理。
陈立秋 先生 ， 工商 管理 硕 士及工 学硕 士学 位, 十三 年 以上金 融行 业从 业经 历 。 曾任 Blue
Pool Capital 投资 经理， 江海证券有 限公司 研究主 管等，人保 资产管 理有限 公司高级投 资
经理 ， 上 海知 几资 产管 理 有限公 司投 资总 监 ， 鸿 商 资本股 权投 资有 限公 司董 事总经 理 （期 间
委派至 旗下 控股 的中 法人 寿保险 有限 责任 公司 担任 投资总 监 ） 等 职 。 现 任长 安 基金管 理有 限
公司投 资总 监 ， 长 安鑫 利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 安鑫 富领 先 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 安鑫 恒回 报混合 型证 券投 资基 金 、 长 安鑫垚 主题 轮动 混合 型证 券投资 基金 、
长安裕盛灵活配置混 合型 证券投资基金及长安 裕泰 灵活配置混合型证券 投资 基金的基金经
理。
林忠晶 先生 ，简 历同 上。 6
栾绍菲 先生 ，简 历同 上。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基 金管 理人 的职 责
1、依 法募 集资 金， 办理 基 金份额 的发 售和 登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ；
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
四、基 金管 理人 的承 诺
1、 基 金管 理人 将遵 守 《 中 华人民 共和 国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 相关 规定 ， 并建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基 金管 理人 承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职7
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 ， 尚 未依 法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等信
息；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违 反证 券交 易场 所 业务规 则 ， 利 用对 敲、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格 ， 扰乱市 场 秩
序；
（11） 贬损 同行 ，以 抬高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4、基 金管 理人 关于 禁止 性 行为的 承诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或提供 担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 法规 和 中 国证 监 会规定 禁止 的其 他活 动。
5、基 金经 理承 诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2）不利 用职务之 便为自 己、代理 人、代表 人、受 雇人或任 何其他第 三人牟 取不当 利
益；
（3）不违 反现行有 效的有 关法律法 规、基金 合同和 中国证监 会的有关 规定， 泄漏在 任
职期间 知悉 的有 关证 券 、 基金的 商业 秘密 、 尚未 依 法公开 的基 金投 资内 容 、 基金投 资计 划等
信息；
（4） 不 从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基 金管 理人 的 内 部控 制制度
1、内 部控 制的 目标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 遵循份 额持有 人
利益最 大化 原则 ，自 觉形 成守法 经营 、规 范运 作的 意识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产8
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内 部控 制的 原则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个 部门 或机构和 各级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职 责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相 互 制约 原则 。公 司 各机构 、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制 订内 部控 制制 度的 原 则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和 各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或 漏 洞；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心 是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。
4、内 部控 制的 制度 体系
公司内 部控 制 的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监 察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公司财 务制 度 、 行 政管 理 制度 、 人 力资 源管 理制 度 、 紧 急情 况处 理
制度和 反洗 钱制 度。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。 9
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上 ， 对 公 司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责任进 行分 解 ， 并 对决 策 和执行 过程 中的 风险 点和 风险因 素 ， 通 过相 应的 内 部控制 制度 予以
防范和 控制 ， 实现 公司 的 合法合 规运 行 ， 强 化公 司 的内部 风险 控制 ， 从而 维 护公司 股东 和基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内 部控 制的 监 控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各 岗位 人员 上岗 前必 须 声明已 知悉 并承 诺遵 守 ， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡；
（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其 它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制 制度 的声 明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事会及 管理 层的 责任 ， 董 事会承 担最 终责 任 ； 基 金 管理人 特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和 基 金管理 人 的 发展 不断 完善 风险管 理和 内
部控制 制度 。
二、
基金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲 2 号
法定代 表人 ：杨 明生
成立时 间：1988 年7 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中 国证 监会 、 中 国银 监 会 《 关于 核准 广东 发展 银 行证券 投资
基金托 管资 格的 批复 》 ， 证 监许可[2009]363 号 10
联系人 ：周 小磊
联系电 话： （010 ）65169562
广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年， 是国 务院 和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批
股份制 商业 银行 之一 ， 总 部设于 广东 省广 州市 ， 注 册资 本 154 亿元 。 二十 多 年来 ， 广 发银 行
股份有 限公 司栉 风沐 雨 ， 艰苦创 业 ， 以 自己 不断 壮 大的发 展历 程 ， 见 证了 中 国经济 腾飞 和金
融体制 改革 的每 一个 脚印 。
经中国银行 业监督管 理委 员会批复同 意（银 监复 2016[232] 号文） ， 广发银 行 股份有限
公司主 要股 东中 国人 寿保 险股份 有限 公司 已 于2016 年8 月29 日完 成与CITIGROUP INC. （花
旗集团 ） 及IBM CREDIT LLC （IBM 信 贷） 的股 份转 让 交 易。 目前 ，中 国人 寿持 有广发 银行 约
67.29 亿股 ，持 股比 例 43.686% ， 为广 发银 行单 一最 大股东 。
截至2017 年12 月31 日， 广 发银行 股份 有限 公司 总资 产20729.15 亿 元、 总 负债19590.69
亿元、 实现 营业 收 入 505.31 亿 元、 拨备 前利 润 291.61 亿 元。 据英 国《 银行 家 》杂 志 2017
年全球 银行 排名 ，本 行按 一级资 本列 第 93 位。
（二） 主要 人员 情况
广发银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 是从 事 资产托 管业 务的 职能 部门 ， 内 设客 户
营销处 、 保险 与期 货业 务 处、 增值 与外 包业 务处 、 业务运 行处 、 内控 与综 合 管理处 ， 部门 全
体人员 均具 备本 科以 上学 历和基 金从 业资 格， 部门 经理以 上人 员均 具备 研究 生以上 学历 。
部门负 责人 蒋柯 先生 ， 经 济学硕 士 ， 高 级经 济师 ， 从 事托管 工作 十九 年 ， 托 管 经验丰 富。
曾担任 大型 国有 商业 银行 资产托 管部 托管 业务 运作 中心副 处长 、 全球 资产 托 管处副 处长 、 全
球资产 托管 处副 处长 （ 主 持工作 ） 等职 务。 曾被 中 国证券 业协 会聘 任为 证券 投资基 金估 值工
作小组 组长 。2015 年 1 月 ，经中 国证 监 会 核准 资格 ，任广 发银 行股 份有 限公 司资产 托管 部
副总经 理， 现主 持部 门工 作。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
广发银 行股 份有 限公 司于 2009 年5 月 4 日获 得中 国 证监会 、银 监会 核准 开办 证券投 资
基金托 管业 务， 基金 托管 业务批 准文 号： 证监 许可[2009]363 号。 截 至2017 年 12 月末， 托
管资产 规 模23,188.47 亿 元。 建立 了一 只优 秀、 专 业的托 管业 务团 队 ， 保 证 了托管 服务 水准
在行业 的领 先地 位 。 建 立 了完善 的产 品线 ， 产品 涵 盖证券 投资 基金 、 基金 公 司客户 特定 资产
管理计 划 、 证 券公 司客 户 资产管 理计 划 、 保 险资 金 托管 、 股 权投 资基 金 、 产 业基金 、 信托 计
划、银行 理财产品 、QDII 托管、交 易资金托 管、专 项资金托 管、中介 资金托 管等，能 为托
管产品 提供 全面 的托 管服 务。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律 、 法 规、 规章 、 行 政性规 定 、 行 业准 则和 行 内有关 管
理规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格 监察 ， 确 保业 务的 稳健运 行 ， 保 证基 金资 产 的安全 完整 ，11
确保有 关信 息的 真实 、准 确、完 整、 及时 ，保 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
（二） 内部 控制 组织 结构
广发银 行股 份有 限公 司总 行下设 资产 托管 部， 是全 行资产 托管 业务 的管 理和 运营部 门 ，
专设监 控管 理处 ， 配 备 了专 职内部 监察 稽核 人员 ， 负责 托管业 务的 内部 控制 和风 险管理 工作 ，
具有独 立行 使监 督稽 核工 作的职 权和 能力 。
（三） 内部 风险 控制 原则
资产托 管部 建立 了托 管系 统和完 善的 制度 控制 体系 。 制度体 系包 含管 理制 度 、 控 制制度 、
岗位职 责 、 业 务操 作流 程 ， 可 以保 证托 管业 务的 规 范操作 和顺 利进 行 ； 业 务 人员具 备从 业资
格； 业务 管理 严格 实行 复 核、 审核 、 检查 制度 ， 授 权工作 实行 集中 控制 ， 业 务印章 按规 程保
管、 存放 、 使用 ， 账户 资料 严格保 管 ， 制 约机 制严 格 有效 ； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理 ，
实施音 像监 控 ； 业 务信 息 由专职 信息 披露 人负 责 ， 防止泄 密 ； 业 务实 现自 动 化操作 ， 防止 人
为事故 的发 生， 技术 系统 完整、 独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，基 金托管人 对基金 的投资对 象和范围 、投资 组合比例 、 投
资限制 、 费用 的计 提和 支 付方式 、 基金 会计 核算 、 基金资 产估 值和 基金 净值 的计算 、 收益 分
配、申 购赎 回以 及其 他有 关基金 投资 和运 作的 事项 ，对基 金管 理人 进行 业务 监督、 核查 。
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1、 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2、收到基 金管理人 的划款 指令后， 对涉及各 基金的 投资范围 、投资对 象及交 易对手 等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
3、根据基 金投资运 作监督 情况，定 期编写基 金投资 运作监督 报告，对 各基金 投资运 作
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ，报 送中 国证 监会 。
4、通过技 术或非技 术手段 发现基金 涉嫌违规 交易， 电话或书 面要求基 金管理 人进行 解12
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三、
相关服务 机 构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329866
传真：021-20329899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
网上交 易平 台：www.changanfunds.com
投资人 可以 通过 直销 机构 网上交 易系 统办 理本 基金 的开户 、认 购、 申购 及赎 回等业 务 ，
具体交 易细 则请 参阅 直销 机构 网 站公 告。
2、其他 销 售机 构
（1） 广发 银行 股份 有限 公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
客服电 话：400-830-8003
公司网 址：www.cgbchina.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
法定代 表人: 周 慕冰
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
（3） 上海 浦东 发展 银 行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客服电 话：95528 13
网站：www.spdb.com.cn
（4） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（5） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址： www.chinastock.com.cn
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（7） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安 立路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
14
法定代 表人:王 常青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址: www.csc108.com
（10） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（11） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（12） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法 定代 表人:兰荣
客 服电 话:400-888-8123
公 司网 址: www.xyzq.com.cn
（13） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人:宫 少林
客服务 电话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
（14） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（15） 恒泰 证券 股份 有限 公司
15
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办 公地 址： 内蒙 古呼 和浩特 市新 城区 新华 东 街111 号
法 定代 表人 ：庞 介民
客 服电 话：400-660-9926
公 司网 址：www.cnht.com.cn
（16） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街 ９号 院１ 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（17） 中信 证券(山东)有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（18） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长 江中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜 南路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（19） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 七 路86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（20） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场Ｆ 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话： 400-888-8133 16
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（21） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（22） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（23） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路 99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（24) 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（25） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（26） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 17
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址: www.swhysc.com
（27） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
(28)上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（29） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（30） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（31） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（32） 诺亚 正行(上海)基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 18
办公地 址： 中国 上海 杨浦 区秦皇 岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（33） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（35） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（36） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人:赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（37） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
客服热 线：95162 、4008888160
公司网 址：www.CIFCOFUND.com
（38） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
19
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
（39） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（40） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162 、400-8888-160
公司网 址：www.cifco.net
（41） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市 崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网站：www.jiyufund.com.cn
（42） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（43） 上海 钜派 钰茂 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路2 号 24 幢N3187
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 379 号金 穗大 厦 14 楼C 座
法定代 表人 ：胡 天翔
客服电 话：400-096-3866
公司网 站： www.jp-fund.com
（44） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 20
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 胡 学勤
客服电 话：400-821-9031
公司网 站： www.lufunds.com
（45） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（46） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603
法定代 表人 ：胡 伟
客服电 话：010-56409010
公司网 站：www.jimufund.com
（47） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 大厦南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（48） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
（49） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（50） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何如
21
客服电 话：95536
公司网 址： www.guosen.com.cn
（51） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（52） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-02
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 东方 科技 大 厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com/
（53） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（54） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大 厦1 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
客服电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（55） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客服电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn 、
（56） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀 区 中关村 大 街1 号 1 层 1108 22
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（57） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
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（58） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
法定代 表人 ：李 悦
客服电 话： 4007868868
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（59） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号1 楼B 座
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
（60） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4006-433-389
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（61） 上海 爱建 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服电 话：021-64396600
（62） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区登 云 路45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客服电 话：4000680058
（63） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566 23
（64） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：4008188866
（65） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
客服电 话：4006840500
（66） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：4000-888-080
公司网 站：www.qiandaojr.com
（67） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号明 天广 场 20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
客户服 务电 话： 400-820-5999
公司网 址： www.shhxzq.com
（68） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com/
（69） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话： 95575
公司网 址：http://new.gf.com.cn/index
（70） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话： 4000-618-518
24
公司网 址：www.danjuanapp.com
（71） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话： 010-59013825
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
（72） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话： 021-962518
公司网 址：http://www.962518.com/
（73） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（74） 河南 和信 证券 投资 顾问股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号 楼美 盛中 心 24 层2405
法定代 表人 ：石 磊
客服电 话：0371-61777558
公司网 址：www.hexinsec.com
（75） 浙商证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 浙江 省杭 州市江 干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根
客服电 话：95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
（76） 东海证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 常州 市延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531
公司网 址：www.longone.com.cn
（77） 华金证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易试 验区 杨高 南路 759 号30 层
法定代 表人 ：宋 卫东 25
客服电 话：4008211357
公司网 址：www.huajinsc.cn
二、登 记机 构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329771
传真：021-20329741
联系人 ：欧鹏
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 东长 安 街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上海 市南 京西 路 1266 号 恒隆 广场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ： 黄 小熠
经办注 册会 计师 ： 黄 小熠 、张楠
四、基 金的名称
长安产 业精 选灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 。
26
五、基 金类型
混合型 证券 投资 基金 。
六、基 金的投资目标
本基金 通过 把握 宏观 经济 转折点 ， 灵活 配置 权益 类 资产和 固定 收益 类资 产 ， 并在严 格控
制下行 风险 的基 础上 ，力 争实现 基金 资产 较高 的长 期稳健 回报 。
七、基 金的投资范围
本基金的 投资范围 为具有 良好流动 性的金融 工具， 包括国内 依法发行 上市的 股票（包 括
中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会允 许基 金投 资的 股票） 、 衍生 工具 （权 证 、 股指期 货） 、 债
券（国 债、 金融 债、 企业 债、公 司债 、次 级债 、可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、央 行票 据 、
中期票据 、短期融 资券等） 、资产支 持证券、 债券回 购、银行 存款等货 币市场 工具，以 及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ；权 证投 资 占基金 资
产净值 的比 例 为 0% –3% ； 保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政
府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存出 保证 金 、 应 收申 购款 等 ； 其他 金 融工具 的投 资比
例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的比例 限制 的 ，
基金管 理人 可依 据相 关规 定履行 适当 程序 后调 整本 基金的 投资 比例 规定 。
八、基金的 投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 管理 人将 综合 分析 宏观经 济状 况 、 国 家政 策 取向 、 资 本市 场资 金状 况 和市场 情绪
等因素 ， 评估 不同 投资 标 的的 风 险收 益特 征 ， 通 过 战略资 产配 置策 略和 战术 资产配 置策 略的
有机结 合， 确定 股票 、债 券和现 金类 资产 在基 金资 产中的 配置 比例 。
（1） 战略 资产 配置 策略
在战略 资产 配置 策略 方面 ， 本基金 管理 人将 分析 影响 不同类 别资 产中 长期 风险 收益水 平
的基本 面驱 动因 素和 流动 性驱动 因素 ， 其中 基本 面 因素重 点将 关注 企业 盈利 变化 、 通 货膨 胀
预期和 资产 风险 预期 ， 流 动性驱 动因 素将 重点 关注 汇率变 动和 利率 变动 ， 判 断相关 驱动 因素27
对证券 市场 的影 响 ， 评 估 类别资 产预 期风 险收 益特 征， 并结 合相 关数 量分 析 模型 ， 确 定基 金
资产在 不同 类别 资产 中的 基本配 置比 例。
（2） 战术 资产 配置 策略
在战术 资产 配置 策略 方面 ， 在 维持 通过 战略 性资 产 长期均 衡的 基础 上 ， 基 金 管理人 将实
时研究 投资 者结 构变 化和 资产结 构变 化等 影响 供求 结构的 驱动 因素 ， 同 时关 注 影响资 产的 绝
对估值 和相 对估 值的 相关 要素， 对各 类资 产配 置进 行动态 的优 化调 整。
2、股 票投 资策 略
在股票 投资 组合 的构 建和 管理过 程中 ， 本基 金将 在 大类资 产配 置的 基础 上 ， 通过分 析产
业升级 和产 业转 移的 趋势 ， 精 选具 有良 好发 展前 景 的产业 ； 然后 在产 业精 选 的基础 上进 行行
业分析 和配 置； 最后 ，在 细分行 业内 选择 兼具 估值 和成长 优势 的个 股构 建股 票投资 组合 。
（1） 产业 精选 策略
本基金 管理 人 将 从社 会经 济发展 趋势 、 政策 导向 、 产业周 期等 方面 出发 ， 分 析产业 升级
和产业 转移 的趋 势 ， 精 选 具有良 好发 展前 景的 产业 ， 以 分享 产业 的成 长收 益 。 具 体的 产业 精
选策略 主要 包括 以下 几方 面：
首先 ， 分 析产 业与 社会 经 济发展 趋势 的契 合程 度 。 在社会 经济 不同 的发 展阶 段， 推动 经
济增长 的动 力机 制的 变化 将导致 产业 变迁 ， 从而 影 响产业 的发 展前 景 。 其 中 ， 契 合社 会经 济
发展的 产业 将获 得较 大发 展， 例如 ， 城 镇化 、 消 费升 级、 城市 化等 将导 致产 业 结构升 级或 出
现新兴 产业 ， 影响 相关 产 业的发 展前 景 。 本 基金 管 理人将 跟踪 社会 经济 发展 趋势 ， 发 掘产 业
结构升 级和 新兴 产业 发展 带 来的 投资 机会 。
其次 ， 产 业政 策、 技术 支持 政策和 贸易 战略 等政 策导 向是推 动产 业结 构改 善的 重要力 量 ，
将影响 产业 的发 展路 径 。 基金管 理人 将深 入分 析产 业结构 的现 状 ， 结 合国 内 外经济 形势 ， 预
测和评 估在 经济 结构 优化 调整的 过程 中可 能出 台和 实施的 产业 政策 。 另外 ， 国 家对技 术引 进 、
技术改 造和 技术 创新 等技 术支持 政策 将推 动产 业技 术升级 、 促 进产 业从 落后 技 术向高 新技 术
转化 ， 从 而节 约资 源 、 降 低成本 、 提高 产品 利润 。 基金管 理人 将从 技术 应用 前景出 发 ， 研 究
技术支 持政 策对 产业 结构 的影响 。 最后 ， 国 家贸 易 战略将 影响 产品 的供 求关 系， 从而 影响 相
关产业 的发 展前 景 。 基 金 管理人 将密 切关 注国 家贸 易战略 的变 化 ， 发 掘符 合 国家贸 易战 略的
相关产 业进 行重 点研 究。
最后 ， 所 处的 产业 周期 阶 段将影 响产 业发 展前 景 。 世界经 济大 周期 是世 界经 济产业 结构
发展过 程中 产业 结构 的平 稳发展 阶段 与转 换阶 段交 互更替 形成 的 。 同 时 ， 在 这 些经济 周期 的
形成过 程中 ， 产业 结构 受 各种因 素的 影响 按自 己的 规律进 行主 导产 业群 的转 换， 每一 个产 业28
都有一 个产 生 、 发 展和 衰 退的过 程 ， 即 具有 自己 的 生命周 期 。 按 照该 产业 在 全部产 业中 所占
比重的 大小 及其 增长 速度 的变化 ， 可以 将一 个产 业的 生命周 期也 划分 为四 个阶 段， 即形 成期 、
成长期 、 成熟 期与 衰退 期 。 基 金管 理人 将从 市场 增 长率 、 市 场份 额、 用户 购 买行为 等方 面出
发，判 断所 处的 产业 周期 阶段， 精选 具 有 良好 发展 前景的 产业 进行 投资 。
（2） 行业 配置 策略
在产业 分析 的框 架之 下， 基金管 理人 将从 行业 生命 周期、 产业 政策 对行 业发 展的影 响 、
行业竞 争优 势和 潜力 等方 面进一 步分 析细 分行 业的 投资机 会。
行业生 命周 期分 析方 面 ： 行业的 生命 周期 分为 四个 阶段 ， 即 初创 期、 成长 期、 成熟期 和
衰退期 。 其中 ， 成 长期 行 业的利 润增 长率 将超 过市 场平均 水平 ， 投资 于该 阶 段行业 获得 超额
收益的 可能 性将 有较 大提 高。 对于 处于 衰退 期的 行 业， 随着 经济 的复 苏、 产 业创新 或技 术突
破， 将产 生新 的市 场需 求 ， 降 低生 产成 本， 提高 生 产效率 ， 这些 行业 将阶 段 性的繁 荣或 者重
新获得 长期 成长 。 本基 金 将根据 行业 指数 变化 、 行 业整体 增长 率 、 销 售额 、 利润率 、 竞争 状
况、 定价 方式 、 进 入壁 垒 等方面 进行 综合 分析 ， 判 断行业 所处 的生 命周 期 ， 确定行 业中 长期
发展前 景和 投资 价值 ，把 握行业 生命 周期 的变 化所 带来的 投资 机会 。
产业政 策对 行业 发展 的影 响方面 ： 产业 政策 导致 产 业结构 出现 调整 ， 导致 其 细分行 业的
发展出 现显 著变 化 。 基 金 管理人 将从 产业 政策 出台 背景 、 时 机和 政策 取向 出 发， 评估 产业 政
策对行 业的 影响 程度 ，发 掘受产 业政 策鼓 励及 受益 于产业 结构 升级 的细 分行 业。
行业竞 争优 势和 潜力 方面 ： 本 基金 将从 产业 集中 度 、 行 业进 入壁 垒、 行业 核 心技术 发展
状况 、 竞 争状 况 、 产 品替 代能力 、 议价 能力 、 成本 控制能 力等 方面 出发 ， 判 断细分 行业 的结
构和演 变趋 势， 重点 配置 具有竞 争优 势和 发展 潜力 较大的 细分 行业 。
最后， 除上 述三 种中 长期 行 业选择 策略 外， 基金 管理 人 将通过 主题 分析 、 预 期趋 势 判断、
投资目 标选 择以 及退 出时 点把握 等流 程设 计， 把握 确 定性事 件提 升相 关企 业的 资产价 值或 盈
利水平 所衍 生的 投资 机会 。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 将 充分发 挥基 金管 理人 在个 股选择 方面 的优 势 ， 通 过 定性与 定性
分析的 有机 结合 ， 精选 基 本面良 好 、 具 有估 值优 势 、 成 长性 突出 的上 市公 司 ， 构 建股 票投 资
组合。
（I ）定性分 析
行业驱 动因 素分 析 ： 通 过 深入分 析行 业增 长的 驱动 要素 ， 寻 找这 些驱 动因 素 作用下 能够
继续保 持或 者出 现趋 势性 转折， 并在 未来 将保 持领 先或者 获得 领先 优势 的上 市公司 。 29
上市公 司竞 争力 分析 ： 对 上市公 司的 资源 禀赋 、 经 营能力 、 盈利 模式 和业 绩 表现潜 力等
进行整 体评 价， 筛选 具有 竞争优 势上 市公 司。
公司的 发展 可持 续性 分析 ： 发 展的 可持 续性 是上 市 公司投 资价 值的 重要 考虑 因素 ， 本 基
金管理 人将 定性 地从 股权 结构 、 公 司治 理、 内控 机 制、 经营 战略 等方 面， 分 析和比 较上 市公
司发展 的可 持续 性， 优选 可持续 性强 的上 市公 司。
（II ）定量分 析
本基金 管理 人将 重点 考察 以下定 量指 标对 个股 进行 分析：
成长指 标 ： 本 基金 管理 人 将通过 净资 产收 益率 、 净 利润增 长率 、 主营 业务 收 入增长 率和
销售净 利率 等指 标衡 量上 市公司 的成 长性 。
估值指 标 ： 本 基金 主要 采 用相对 价值 评估 方法 选择 其中价 值被 低估 的公 司 ， 具体指 标包
括市盈 率、 市净 率、PEG 、EV/EBITDA 等。
发展可 持续 性指 标 ： 除 关 注上市 公司 成长 性外 ， 本 基金将 定量 地从 资产 负债 率、 负债 结
构等指 标， 分析 和比 较上 市公司 发展 的可 持续 性。
3、债 券投 资策 略
在大类 资产 配置 的前 提下 ， 通 过对 宏观 经济 走势 、 财政货 币政 策等 进行 分析 和判断 ， 积
极主动 的进 行债 券投 资 ， 以达到 提高 基金 投资 组合 整体收 益 、 降 低风 险的 目 的。 其中 ， 全 面
分析宏 观经 济 、 物 价水 平 、 财 政政 策和 货币 政策 ， 预测未 来市 场利 率走 势 ， 确定债 券投 资组
合的久 期。 其次 ，通 过分 析不同 类型 债券 的流 动性 、收益 水平 、税 赋特 点、 利差变 化趋 势 ，
进行类 属配 置 、 优 化组 合 收益 。 最 后， 根据 个券 收 益水平 、 流动 性风 险、 信 用风险 等级 、 选
择权条 款的 分析 ，选 择定 价合理 或价 值低 估的 债券 纳入投 资组 合。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入研 究资 产支 持证券 的市 场利 率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 水平 等基 本面 因素 ， 并 且结 合债 券 市 场宏 观 分析的 结果 ， 评估 资产 支 持证券 的信 用风
险、 利率 风险 、 流 动性 风险 和提前 偿付 风险 ， 辅以 量 化模型 分析 ， 评估 其内 在 价值进 行投 资。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 套期保 值为 主要 目的 。 选 择流动 性好 、 交易 活跃 的 合约 ， 根 据
宏观经 济因 素和 资本 市场 状况 ， 通 过对 现货 和期 货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型对 其估 值水 平合 理性 的评估 ， 并与 现货 资产 进 行匹配 ， 选择 合适 的投 资 时机 。 本 基金 主
要运用股 指期货对 冲系统 性风险和 特殊情况 下的流 动性风险 （如大额 申购赎 回等） ，以 达 到
降低投 资组 合整 体风 险的 目的。 30
6、权 证投 资策 略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、 实现 保值 和 锁定收 益为 主要 目的 。 本 基金在 权证
投资中 综合 考虑 股票 合理 价值 、 标 的股 票价 格， 结 合权证 定价 模型 、 市场 供 求关系 、 交易 制
度设计 等多 种因 素估 计权 证合理 价值 ， 采用 杠杆 交 易策略 、 看跌 保护 组合 策 略、 保护 组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
四、投 资决 策
1、投 资决 策依 据
以国家 有关 法律 、 法规 、 规章和 基金 合同 的有 关规 定为投 资依 据 ， 并 以维 护 基金份 额持
有人利 益为 最高 准则 。
2、投 资决 策原 则
（1）合法 合规原则 。公司 各类投资 、研究业 务应都 当严格遵 守国家有 关法律 法规和 行
业监管 规则 ，自 觉形 成守 法经营 、规 范运 作的 经营 思想和 经营 风格 。
（2）公平 交易原则 。公司 应公平对 待不同基 金份额 持有人、 基金份额 持有人 和其他 资
产委托 人 ， 不 得在 不同 基 金财产 之间 、 基金 财产 和 其他委 托资 产之 间直 接或 通过第 三方 交易
等形式 进行 利益 输送 。 公 司应制 定公 平交 易制 度和 公平交 易规 则 ， 明 确公 平 交易的 原则 和实
施措施 。
（3）独立 性原则。 公司基 金资产、 其他委托 资产和 固有资产 的运作应 当严格 分离； 投
资、 研究 、 决 策、 交易 和评 估等部 门和 岗位 应当 在物 理上和 制度 上隔 离 。 不 同 的基金 要独 立
运作， 分别 管理 。
（4）相互 制约原则 。投资 业务部门 和岗位的 设置必 须权责分 明、相互 牵制， 并通过 切
实可行 的相 互制 衡措 施来 消除内 部控 制中 的盲 点；
（5）严格 授权原则 。授权 制度是投 资管理业 务控制 的核心， 必须贯穿 于公司 投资管 理
活动的 全过 程；
（6） 研究 制约 原则 。任 何 基金投 资决 策都 必须 建立 在有研 究支 持的 基础 之上 。
3、投 资决 策流 程
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。
1、投资决 策委员会 定期和 不定期召 开会议， 根据基 金投资目 标，并综 合考虑 政治、 经
济及债 券市 场状 况等 因素 决定基 金的 总体 投资 策略 ， 审 核并 批准 基金 经理 提 出的资 产 、 行 业
配置计 划或 重大 投资 决定 。
2、研究部 通过宏观 经济、 行业研究 、上市公 司研究 、债券市 场研究、 信用债 券发行 人31
调研、 数量 化支 持等 研究 成果对 基金 经理 提供 研究 支持。
3、基 金经 理在 授权 的范 围 内，根 据投 资决 策委 员会 授权的 资产 类别 配置 比例 （范围 ） 、
组合剩余 期限（范 围）和 组合的信 用风险结 构（范 围） ，以及 内外部 的研究支 持，在自 身 的
职权范 围内 确定 具体 的投 资品种 、 数量 、 价 位、 策 略等 ， 构 建、 优化 和调 整 投资组 合 ， 并 进
行投资 组合 的日 常管 理。
4、基金经 理根据授 权范围 内的投资 方案，结 合市场 的运行特 点 ，根据 权限范 围内作 出
投资决 定 ， 并 通过 交易 系 统向中 央交 易室 发出 交易 委托 。 交 易员 在执 行交 易 前应检 查核 对基
金经理 交易 指令 是否 符合 投资限 制 、 是 否合 法、 合 规、 是否 有效 等。 交易 员 根据投 资限 制和
市场情 况 ， 按 交易 委托 确 定的种 类 、 价 格、 数量 、 时间等 要素 ， 执行 交易 指 令， 最终 实现 投
资计划 。如 果市 场和 交易 出现异 常情 况， 及时 提示 基金经 理。
5、风险管 理部定期 对基金 投资组合 的收益率 、收益 归因分析 、按风险 调整的 收益率 等
进行分 析计 算 、 将 基金 实 际投资 业绩 与投 资基 准 ， 以及与 同行 业可 类比 基金 的业绩 分别 进行
比较， 定期 或根 据需 要及 时有效 评价 基金 运作 情况 ，为下 一阶 段投 资工 作提 供参考 。
6、风险管 理部根据 市场变 化对投资 组合的资 产配置 和调整提 出风险防 范建议 。监察 稽
核部对 投资 的执 行过 程进 行合规 监控 。 基金 经理 依 据市场 变化 、 申购 赎回 等 情况 ， 对 投资 组
合进行 监控 和调 整、 控制 投资组 合的 流动 性风 险。
九、业绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数收 益率 ×65%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×35% 。
沪深 300 指数 是由 中证 指 数公司 开发 的中 国 A 股市 场统一 指数 ，该 指数 的样 本选自 沪
深 两个证 券市场 ，具有 市场 代表性 强、流 动性好 、市 场影响 力高等 特点， 能够 反映中国 A
股市场 总体 发展 趋势 ，适 合作为 本基 金股 票投 资业 绩比较 基准 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成， 为债 券投 资者 提供投 资分 析工 具和 业绩 评价基 准。
基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例 ， 选 用上 述业 绩 比较基 准能 够真 实 、 客 观 地反映 本基
金的风 险收 益特 征。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果法律 法规 变化 ， 或指 数编 制机构 调整 或停 止该 指数 的发布 ，
或者出 现更 有代 表性 、 更 权威 、 更 为市 场普 遍接 受 的业绩 比较 基准 ， 则基 金 管理 人 与基 金托
管人协 商一 致 ， 并 报中 国 证监会 备案 后公 告 ， 对 业 绩比较 基准 进行 变更 ， 而 无需召 开基 金份32
额持有 人大 会。
十、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 但低 于
股票型 基金 ，属 于证 券投 资基金 中等 风险 水平 的投 资品种 。
十 一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 认为 其真 实、 准 确和完 整 ， 不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈 述
或重大 遗漏 。
本报告 期截 止2018 年3 月31 日， 财务 数据 未经 审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 14,267,324.91 85.83
其中： 股票 14,267,324.91 85.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,197,556.68 13.22
8 其他资 产 157,379.39 0.95 33
9 合计 16,622,260.98 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,704,300.33 79.68
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 312,942.42 1.96
F 批发和 零售 业 542,644.00 3.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 707,438.16 4.44
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,267,324.91 89.48
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600309 万华化 学 142,000 4,982,780.00 31.25 34
2 603156 养元饮 品 37,717 2,424,825.93 15.21
3 000666 经纬纺 机 105,370 1,924,056.20 12.07
4 300713 英可瑞 7,008 437,299.20 2.74
5 000963 华东医 药 5,300 347,150.00 2.18
6 002892 科力尔 11,000 346,390.00 2.17
7 002713 东易日 盛 11,827 312,942.42 1.96
8 300097 智云股 份 12,500 302,250.00 1.90
9 000651 格力电 器 6,200 290,780.00 1.82
10 000910 大亚圣 象 14,300 288,574.00 1.81
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
8.1 ． 报告 期内 ，本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ，未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
8.2 ． 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的
股票。
8.3 ． 期末 其他 各项 资产 构 成
单位： 人民 币元 35
序号 名称 金额
1 存出保 证金 84,260.88
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,313.30
5 应收申 购款 46,805.21
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 157,379.39
8.4 ． 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 ． 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 600309 万华化 学 4,982,780.00 31.25 重大事 项停 牌
2 603156 养元饮 品 2,424,825.93 15.21 网下新 股申 购
3 000666 经纬纺 机 1,924,056.20 12.07 重大事 项停 牌
4 300713 英可瑞 437,299.20 2.74 网下新 股申 购
5 002892 科力尔 346,390.00 2.17 网下新 股申 购
8.6 ． 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业 绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利, 也 不保 证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅36
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2014 年5月7 日， 基金 业绩 截止 日为2018年3月31 日。
1 基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
阶段( 长安
产业精选
混合A)
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月
-0.69% 1.61% -1.68% 0.76% 0.99% 0.85%
过去六 个月
4.86% 1.29% 0.94% 0.65% 3.92% 0.64%
过去一 年
18.99% 1.02% 7.55% 0.53% 11.43% 0.48%
过去三 年
27.14% 0.62% -0.75% 1.06% 27.88% -0.44%
从产品 成立
至今
46.33% 0.56% 52.08% 1.03% -5.75% -0.47%
注： 本基 金整 体业 绩比 较 基准构 成为 ： 沪深300 指数 收益率 ×65%+ 中 证全 债指 数收益 率×35%
数据来 源： 长安 基金 中 证 指数
阶段( 长安
产业精选
混合C)
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月
-0.97% 1.61% -1.68% 0.76% 0.71% 0.85%
过去六 个月
4.42% 1.29% 0.94% 0.65% 3.47% 0.64%
过去一 年
18.18% 1.02% 7.55% 0.53% 10.63% 0.48%
从产品 成立
至今
18.10% 0.69% 1.74% 0.74% 16.36% -0.05%
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率
变动的比较 37
注： 长安 产业 精选 混合 A 生效日 为 2014 年 5 月 7 日 ， 按 基金 合同 规定 ， 本 基 金自基 金
合同生 效 起 6 个 月为 建仓 期， 截止 到建 仓期 结束 时 ， 本基金 的各 项投 资组 合比 例已符 合基 金
合同的 相关 规定 。 基金 合同 生效日 至报 告期 期末 ， 本基 金运作 时间 超过 一年, 图 示 日期 为 2014
年 5 月 7 日至 2018 年 3 月 31 日。 长安 产业 精选 混 合 C 于 2015 年 11 月 16 日 公告新 增 ， 实
际首笔 C 类份 额申 购申 请 于 2015 年 11 月 17 日 确认 ， 图示 日期为 2015 年 11 月 16 日至 201838
年 3 月 31 日。
数据来 源： 长安 基金 中 证 指数
十三、基金 的费用 与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数 39
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、基 金销 售服 务费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类 基金 份 额销售 服务 费年 费率 为 0.50% ， 按 前一 日
C 类 基金 份额 的基 金资 产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。
销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.50% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送销售 服务 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中支付 给登 记
机构， 经登 记机 构分 别代 付给各 个销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收 40
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十四、对招 募说明 书更新部分 的说明
（一） “重 要提 示” 部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二） “第 一部 分 绪 言” 部分
更新了 绪言 部分 。
（三） “第 二部 分 释 义” 部分
更新了 释义 部分 。
（四） “第 三部 分 基 金管 理人” 部分
更新了 基金 管理 人 股 权结 构以及 主要 人员 情况 。
（五） “第 四部 分 基 金托 管人” 部分
更新了 基金 托管 人相 关情 况。
（六） “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分
更新了 代销 机构 信息 。
（七） “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”
更新了 申购 和赎 回的 数量 限制 、 申购 和赎 回的 费用 及其用 途 、 拒绝 或暂 停申 购的情 形 、
暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 、巨 额赎 回的 情形及 处理 方式 相关 内容 。
（八） “第 九部 分 基 金的 投资” 部分
更新了 投资 限制 相关 内容 ； 更 新了 基金 投资 组合 报 告， 本报 告期 自 2017 年 10 月 1 日起
至 2018 年 3 月 31 日 止。
（九） “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 3 月 31 日。
（十） “第 十二 部分 基金 资产的 估值 ”部 分
更新了 暂停 估值 的情 形相 关内容 。
（十一 ） “ 第十 六部 分 基 金的信 息披 露” 部分
更新了 公开 披露 的基 金信 息相关 内容 。
（十二 ） “ 第十 七部 分 风 险揭示 ”部 分
更新了 投资 于本 基金 的风 险相关 内容 。 41
（十三 ） “ 第二 十部 分 托 管协议 的内 容摘 要”
更新了 托管 协议 相关 内容 。
（十四 ） “ 第二 十二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分
更新 了 2017 年 11 月 8 日至 2018 年 5 月 7 日 期间 涉 及本基 金的 相关 公告 。
长安基 金管 理有 限公 司
2018 年 6 月 9 日
