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国泰高收益债(000103)

国泰高收益债:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 
 
 
1 
 
国 泰 中国 企 业境 外 高收 益 债券 型 证券 投 资 
基 金 更新 招 募说 明 书 摘要 
(2018 年 第 一号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国农 业银 行股 份有 限公 司 
重 要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]189 号 文核 准募 集。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 为投 资 于全 球 证券市 场 的 债券 基 金, 基 金净值 会 因 为所 投 资证 券 市场波 动 等 因素
产 生 波动 , 投资 者 根据 所持 有 的基 金 份额 享 受基 金收 益 ,同 时 承担 相 应的 投资 风 险。 本 基金
投资中 的风 险包 括 :高 收 益债信 用风 险 、高 收益 债 的流动 性风 险 、交 易对 手 风险 、利 率风 险、
债券收 益率 曲线 变动 风险 、再 投资 风险 和流 动性 风 险、 汇率 及外 汇管 制风 险 、政 治管 制风 险 、
法律风 险、 管理 风险 、操 作风险 或技 术风 险以 及其 他风险 等。 
本 基 金 为债 券 型基 金 ,属于 证 券 投资 基 金中 的 中等风 险 品 种, 其 预期 风 险与预 期 收 益高
于 货 币市 场 基金 , 低于 混合 型 基金 和 股票 型 基金 。本 基 金主 要 投资 于 中国 企业 境 外发 行 的高
收益债 券。 
投 资 有 风险 , 投资 者 在投资 本 基 金之 前 ,请 仔 细阅读 本 基 金的 招 募说 明 书和基 金 合 同,
全 面 认识 本 基金 的 风险 收益 特 征和 产 品特 性 ,并 充分 考 虑自 身 的风 险 承受 能力 , 理性 判 断市
场 , 谨慎 做 出投 资 决策 。基 金 管理 人 提醒 投 资人 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原则 , 在投 资 人作
出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 人自 行负责 。


基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。


基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 , 本招募 说 明 书所 载内容 截止 日 为2018 年4 月26 日, 投资 组合 为2018 年 1 季度 报告 , 有关 财 务数据 和净 值表国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 2 现截止 日 为2017 年12 月31 日。 一、 基 金名 称 国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基金 二、 基 金类 型 1、基 金的 类别 :债 券型 。 2、基 金的 运作 方式 :契 约 型开放 式。 3、基 金存 续期 间: 不定 期 。 三、 投 资目 标 在 有 效 控制 投 资风 险 的前提 下 , 通过 积 极主 动 的投资 管 理 ,力 争 获取 超 越业绩 比 较 基准 的投资 收益 。 四、 投 资范 围 本 基 金 主要 投 资于 全 球证券 市 场 中具 有 良好 流 动性的 金 融 工具 , 包括 债 券、基 金 ( 包括 ETF ) 、资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 、 结构 性投资 产品 、信 用违 约互 换(CDS )等 金融 衍生 品 以 及 中国 证 监会 允 许本 基金 投 资的 其 他金 融 工具 。本 基 金不 从 二级 市 场买 入股 票 、权 证 等权 益 类 金融 工 具, 但 本基 金持 有 可转 换 公司 债 券转 股形 成 的股 票 、因 持 有股 票被 派 发的 权 证、 因 投 资于 可 分离 交 易可 转债 而 产生 的 权证 等 原因 而持 有 的股 票 和权 证 等资 产, 本 基金 应 在其 可交易 之日 起 的6 个 月内 卖出。 本 基 金 以中 国 企业 境 外发行 的 债 券, 尤 其是 高 收益债 券 为 主要 投 资对 象 ,辅以 投 资 评级 债券。本基金投资全球证 券市场的债券类金融资产 不低于基金资产的 80% 。 其中,投资于中 国企业 境外 高收 益债 券的 比例不 低于 固定 收益 类资 产的 80% 。 现金 或者 到期 日在 1 年以 内 的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% , 其中, 现金 不 包括结 算备 付金 、 存出 保 证金和 应收 申购国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 3 款等 。 高收 益债 券指 : (1) 未达 到S&P 评级 BBB-级 的 债券; (2) 或未达 到 M oody ’s 评级Baa3 级; (3) 或未经 信用 评级 机构 评级 的债券 。 投资评 级债 券是 指信 用评 级机构 对其 的评 级高 于高 收益债 券评 级的 债券 。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。 五、 投 资策 略 1、 大类资 产配 置 本 基 金 通过 深 入研 究 全球宏 观 经 济和 区 域经 济 环境, 把 握 全球 资 本市 场 的变化 趋 势 ,结 合 量 化模 型 及宏 观 策略 分析 确 定固 定 收益 类 资产 、权 益 类资 产 、商 品 类资 产、 现 金及 货 币市 场 工 具等 大 类资 产 的配 置比 例 。本 基 金投 资 全球 证券 市 场的 债 券类 金 融资 产不 低 于基 金 资产 的 80% 。


2、 债券投 资策 略 本基金 债券 资产 投资 于中 国企业 境外 高收 益债 券的 比例不 低于 固定 收益 类资 产的 80%。本 基 金 在债 券 投资 中 将根 据对 经 济周 期 和市 场 环境 的把 握 ,基 于 对财 政 政策 、货 币 政策 的 深入 分 析 以及 对 各行 业 的动 态跟 踪 ,灵 活 运用 久 期策 略、 收 益率 曲 线策 略 、信 用债 策 略等 多 种投 资 策 略, 构 建债 券 资产 组合 , 并根 据 对债 券 市场 、债 券 收益 率 曲线 以 及各 种债 券 价格 的 变化 的 预 测, 动 态的 对 投资 组合 进 行调 整 。同 时 ,由 于高 收 益债 券 的收 益 率与 其发 行 主体 的 基本 面联系 非常 紧密 ,本 基金 将着重 对债 券发 行主 体进 行深入 的基 本面 研究 。 (1 )久 期策 略 本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 、 通 货 膨 胀和 各 行业、 各 公 司基 本 面的 分 析,预 测 各 债券 未 来 的收 益 率变 化 趋势 ,并 确 定相 应 的久 期 目标 ,合 理 控制 收 益率 风 险。 在预 期 收益 率 整体 上 升 时, 降 低组 合 的平 均久 期 ;在 预 期收 益 率整 体下 降 时, 提 高组 合 的平 均久 期 。在 通 胀预 期较为 强烈 的时 期, 提高 短久期 债券 的配 置比 例, 以有效 应对 加息 预期 ,降 低组合 风险 。 (2 )收 益率 曲线 策略 在 组 合 的久 期 配置 确 定以后 , 本 基金 将 通过 对 收益率 曲 线 的研 究 ,分 析 和预测 收 益 率曲 线 可 能发 生 的形 状 变化 ,采 用 子弹 型 策略 、 哑铃 型策 略 或梯 形 策略 , 在长 期、 中 期和 短 期债国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 4 券 间 进行 配 置, 以 从长 、中 、 短期 债 券的 相 对价 格变 化 中获 利 。目 前 ,大 部分 中 国企 业 境外 发行的 债券 的久 期集 中 在2 到5 年 ,只 有少 量个 券 的久期 大 于15 年, 因此 收 益率曲 线的 策略 将主要 运用 于中 短期 债券 。 (3 )信 用债 策略 本 基 金 债券 资 产主 要 投资于 中 国 企业 在 境外 发 行的债 券 。 因此 , 信用 债 策略是 本 基 金固 定 收 益资 产 投资 的 核心 策略 。 本基 金 将通 过 分析 宏观 经 济周 期 、市 场 资金 结构 和 流向 、 信用 利 差 的历 史 水平 等 因素 ,判 断 当前 信 用债 的 相对 投资 价 值、 风 险以 及 信用 利差 曲 线的 未 来走 势,确 定信 用债 券的 配置 。具体 的投 资策 略包 括: ? 基本面 分析 采用基 本面 分析 、 相对 价 值分析 为主 的策 略 。基 金 管理人 将利 用多 种基 本面 分析指 标 对企业 的竞 争力 和债 券定 价水平 进行 详尽 的考 察和 评价 ,并 通过 对市 场变 动 趋势的 把握 , 选择适 当的 投资 时机 ,进 行债券 组合 的投 资。 基本面 因素 主要 包括 企业 的产品 结构 、市 场份 额、 产量增 长、 生产 成本 、成 本增 长 、 利 润 增 长、 人 员素 质 、治理 、 负 债、 现 金流 、 净现值 等 , 上述 因 素反 映 了企业 的 杠 杆化 比 例 , 盈利 能 力和 现 金流状 况 。 通过 对 此类 基 本面因 素 数 据的 筛 选和 加 工,基 金 管 理人 将建构 较完 整的 企业 数据 库。 基金管 理人 还将 对企 业治 理结构 、 对债 券价 格有 影 响的潜 在事 件等 作进 一 步 分析 。通 过 上 述 定量 与 定性 指 标分析 , 基 金管 理 人将 利 用评分 系 统 对个 券 进行 综 合评分 , 并 根据 评分结 果配 置具 有超 额收 益能力 或潜 力的 优势 个券 ,构建 本基 金的 债券 组合 。 ? 信用风 险分 析 本基金 主要 依靠 基金 管理 人的内 部评 级系 统来 对信 用债的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及 理论信 用利 差进 行分 析 。 这其中 包括 定性 评级 、 定 量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 。 定 性 评 级主 要 关注 股 东实力 、 行 业风 险 、历 史 违约及 或 有 负债 等 ;定 量 打分系 统 主 要考 察 发 债 主体 的 财务 实 力。条 款 分 析系 统 主要 针 对有担 保 的 长期 债 券, 本 基金将 结 合 担保 的 情 况 ,通 过 分析 担 保条款 、 担 保主 体 的长 期 信用水 平 等 ,对 债 项做 出 综合分 析 。 本基 金将根 据上 述内 部信 用风 险分析 结果 , 配置 内部 评 级高于 外部 信用 评级 机构 评级的 债券 , 获取相 对信 用利 差收 益。 (4 )可 转换 债券 策略 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 5 可 转 换 债券 兼 具股 票 与债券 的 特 性。 本 基金 也 将充分 利 用 可转 换 债券 具 有安全 边 际 和进 攻 性 的双 重 特征 , 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基本 面 进行 深 入分 析研 究 的基 础 上, 配置溢 价率 低、 具有 一定 安全边 际的 可转 换债 券进 行投资 。 3、 股票投 资策 略 本 基 金 不以 股 票投 资 作为基 本 投 资策 略 。本 基 金不从 二 级 市场 买 入股 票 、权证 等 权 益类 金 融 工具 , 但本 基 金持 有可 转 换公 司 债券 转 股形 成的 股 票、 因 持有 股 票被 派发 的 权证 、 因投 资 于 可分 离 交易 可 转债 而产 生 的权 证 等原 因 而持 有的 股 票和 权 证等 资 产, 本基 金 应在 其 可交 易之日 起 的6 个 月内 卖出 。 4、 衍生品 投资 策略 本 基 金 在金 融 衍生 品 的投资 中 主 要遵 循 避险 和 有效管 理 两 项策 略 和原 则 。在进 行 金 融衍 生 品 投资 时 ,将 在 对这 些金 融 衍生 品 对应 的 标的 证券 进 行基 本 面研 究 及估 值的 基 础上 , 结合 数 量 化定 价 模型 , 确定 其合 理 内在 价 值, 从 而构 建避 险 、套 利 或其 它 适当 目的 交 易组 合 , 并 严格监 控这 些金 融衍 生品 的风险 。 六、 业 绩比 较基准 本 基 金 的业 绩 比较 基 准为( 经 估 值日 汇 率调 整 后的) 摩 根 大通 亚 洲债 券 中国总 收 益 指数 (JACI China Total Return Index)。 Bloomberg 代 码为 “JACICHTR Index”。 在亚洲 债券 市场 上, 摩根 大通 的 JACI China Total Return Index 是 唯一 以 中国企 业债 为标的 的指 数, 且兼 顾高 收益债 券和 投资 评级 债券 。JACI China Total Return Index 每月定 期调整 成份 债券 ,其 入选 的标准 为发 行规 模 在 1.5 亿美元 以上 、剩 余期 限至 少 1 年的 债券 。 JACI China Total Return Index 对本 基金 的投 资具 有重要 的参 考价 值, 适合 作为本 基金 的 业 绩比较 基准 。 将 来 如 有更 合 适的 指 数推出 , 基 金管 理 人可 以 根据本 基 金 的投 资 范围 和 投资策 略 , 确定 变 更 基金 的 业绩 比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的 变更 需经 基 金管 理 人与 基 金托 管人 协 商一 致 。基 金 管 理人 最 迟应 于 新的 业绩 比 较基 准 实施 前 依照 《信 息 披露 办 法》 的 有关 规定 在 指定 媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ,而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 6 七、 风 险收 益特征 从基金 资产 整体 运作 来看 ,本 基金 为债 券型 基金 , 属 于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 , 其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 八、 基 金投 资组合 报告 本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 4 月 18 日 复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 3 月 31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 人民 币元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 普通 股 - - 存托凭 证 - - 优先股 - - 房地产 信托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 231,157,813.78 92.01 其中: 债券 231,157,813.78 92.01 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 7 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,462,387.38 6.55 8 其他各 项资 产 3,602,811.24 1.43 9 合计 251,223,012.40 100.00 2、报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。 3、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。 4、期 末指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名 股票及存托凭证投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。 5、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 债券信 用等 级 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) BB+至BB- 132,243,760.90 52.78 B+至 B- 93,845,441.84 37.46 未评级 5,068,611.04 2.02 注:上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪等 国际权 威机 构评 级 。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(%) 1 XS1269824964 FANHAI 9 5/8 08/11/20 23,000 14,575,872.39 5.82 2 XS1160444391 CIFIHG 7 3/4 06/05/20 20,000 13,108,550.55 5.23 3 USG11259AB79 BTSDF 7 1/4 06/21/21 20,000 12,998,005.75 5.19 4 XS0879582301 CENCHI 8 01/28/20 20,000 12,838,665.29 5.12 5 XS1398697026 CAPG 6.525 04/25/19 20,000 12,776,413.10 5.10 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 8 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。 (3 ) 其他 各项 资产 构成 : 序号 名称 金额( 人民 币元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,599,088.02 5 应收申 购款 3,723.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,602,811.24 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 九、 基 金的 业绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ,但不 保证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 9 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2013 年4 月26 日至 2013 年12 月 31 日 1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22% 2014 年度 1.08% 0.25% 7.85% 0.17% -6.77% 0.08% 2015 年度 14.22% 0.36% 11.39% 0.29% 2.83% 0.07% 2016 年度 14.92% 0.27% 12.84% 0.27% 2.08% 0.00% 2017 年度 -2.23% 0.25% -0.96% 0.20% -1.27% 0.05% 2013 年4 月26 日至 2017 年12 月 31 日 31.80% 0.28% 29.79% 0.27% 2.01% 0.01% 注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。2013 年 4 月26 日 为基 金合 同生 效日 。 十、 基 金管 理人 (一)基 金管 理人 概况 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间:1998 年 3 月 5 日 法定代 表人 : 陈 勇胜 注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 :辛怡 联系电 话:021-31089000 ,4008888688 股本结 构: 股东名 称 股权比 例 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 10 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% (二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 截至2018 年4 月26 日 , 本基金 管理 人共 管 理104 只开放 式证 券投 资基 金: : 国泰金 鹰增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 (包 括 2 只子 基金, 分别 为 国 泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金) 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基 金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 (由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而 来) 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深300 指 数证 券投 资基 金( 由国 泰金 象 保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) (由 金盛 证券 投资 基金转 型而 来 ) 、 国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投 资基金 、 国泰 成长 优选 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信 用 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 现金 管 理货 币 市场 基金 、 国泰 金 泰灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 ( 由国 泰 金泰 平 衡混 合 型 证 券投 资 基金 变 更注 册而 来 ,国 泰 金泰 平 衡混 合型 证 券投 资 基金 由金泰 证券 投资 基金 转型 而来) 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 国泰国 证房 地产 行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 估 值优 势 混合 型证 券 投资 基 金(LOF ) ( 由国 泰 估值 优 势可 分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 届满 转换 而来 ) 、上 证5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 纳斯达 克 100 交 易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中国 企 业境 外高 收 益债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 黄 金交 易 型 开放 式 证券 投 资基 金、 国 泰国 证 医药 卫 生行 业 指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 聚信 价 值优 势 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰民 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 (LOF ) 、 国泰 国策 驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 浓 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰安 康 养老 定 期 支付 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 结构 转 型灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰金 鑫 股票 型证券 投资 基金 ( 由金 鑫 证券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰 国证 食 品饮 料 行业 指数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 策 略收 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 (由国 泰目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金转 型而 来) 、国 泰深 证TMT50 指数 分级证 券投 资 基国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 11 金、 国泰 国证 有色 金属 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、国 泰睿 吉灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、国 泰互 联 网+股 票型 证券 投资 基金 、 国泰央 企改 革股 票 型 证券 投 资基 金 、国 泰新 目 标收 益 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 全球 绝对 收 益型 基 金优 选 证 券投 资 基金 、 国泰 鑫保 本 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰大 健 康股 票 型证 券投 资 基金 、 国泰 民 福 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 黄金 交 易型 开放 式 证券 投 资基 金 联接 基金 、 国泰 融 丰外 延 增 长灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 (LOF ) (由 国泰 融 丰定 增 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 转换而 来) 、国 泰国 证新 能 源汽车 指数 证券 投资 基金 (LOF)( 由国 泰国 证新 能 源汽车 指数 分级 证券投 资基 金转 型而 来, 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金转型 而来)、 国泰 民利 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 国泰中 证军 工交 易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中证 全 指证 券公 司 交易 型 开放 式 指数 证券 投 资基 金 、国 泰 添 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 创业 板指 数 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰鸿 益 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰景 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 泽益 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 丰益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰利 是 宝货 币市 场 基金 、 国泰 安 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰普 益 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰民 惠 收益 定 期开 放债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 润 利纯 债 债券 型 证 券投 资 基金 、 国泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰众 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金、 国 泰润 泰 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰融 信 定增 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰 景气 行 业灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 航天 军 工指 数 证券 投资 基 金(LOF)、 国 泰 民丰 回 报定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 中 证申 万 证券 行业 指 数证 券 投资 基金(LOF ) 、国 泰 策略 价值 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金( 由 国泰 保 本混 合型 证 券投 资 基金 变更而 来) 、国 泰量 化收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 大农 业股 票型 证券投 资基 金 、 国 泰 智能 装 备股 票 型证 券投 资 基金 、 国泰 融 安多 策略 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰润 鑫 纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 稳 益定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 宁 益定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 智能 汽 车股票 型证 券投 资基 金 、 上证 10 年 期国 债 交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金、 国 泰瞬 利 交易 型货 币 市场 基 金、 国 泰民 安增 益 定期 开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 中国 企业 信用 精 选债券 型证 券投 资基 金 (QDII ) 、国 泰聚 优 价 值 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 安 心回 报混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 润纯 债 债券 型 证 券投 资 基金 、 国泰 润享 纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 可 转债 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 恒 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 招惠 收益 定 期开 放 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰瑞国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 12 益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰安 惠 收益 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 江 源优 势精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 聚利 价 值定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。 另外 ,本 基金 管理 人于2004 年 获得 全国 社会 保障 基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格 ,目 前 受托管 理全 国社 保基 金多 个投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ,本 基金 管理 人获 得企业 年金 投 资 管理人 资格 。2008 年 2 月14 日 , 本基 金管理 人成 为 首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 ( 专 户理财 ) 的 基金 公司 之一, 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 (QDII ) 资格, 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。 (三)主 要人 员情 况 1、 董 事会 成员 陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银 行 总 行工 作 ,历 任 综合 计划 处 、资 金 处副 处 长、 国际 结 算部 副 总经 理 (主 持工 作 ) 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总 经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作, 其 中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任 董事长 。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 , 在中 建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记, 2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中 建投 信 托有限 责任 公司 任监事 长。2016 年 8 月至 11 月, 在 建投 投资 有限 责 任公司、 建投 传媒 华文 公 司任监 事长、 纪 委书记 。2016 年 11 月起 任公司 党委 书记 ,2017 年 3 月 起任 公司 董事 长、 法 定 代表 人 。 方志斌 , 董事 , 硕士 研究 生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任职 宝钢 国际 经营 财 务部 。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月 , 任 职金茂 集团 财务 总部 。 2010 年 3 月至 今 , 在中 国建 银 投资有 限责 任 公司工 作 , 历 任长 期股 权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 , 战略 发展 部业 务 经理 、 处 长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月 , 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月, 任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。 张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任 股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 , 资本 市 场部 业务 经 理, 策 略投 资 部助 理投 资 经理 , 公开 市 场 投资 部 助理 投 资经 理, 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 , 战略 发 展部 处长 , 现任 战 略发 展部总 经理 助理 。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 13 INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。 游一冰 , 董 事, 大学 本科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及 英国 特许 保险 师 (Chartered Insurer)。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ; 1994 年至 1996 年任 中国保 险 ( 欧洲 ) 控 股有 限公司 总裁 助理 ; 1996 年至 1998 年任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公 司 再保险 承保 人;1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理;2002 年 至 今任中 意人 寿保 险 有限公 司董 事;2007 年 至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ;2007 年至 2017 年任中 意财 产保 险有限 公司 总经 理;2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ;2017 年 至今 任忠利 集团 大 中 华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。 吕胜 , 董 事, 硕士 。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 , 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。1994 年 6 月至 1997 年 1 月 , 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至 2003 年 1 月 ,在 国家 电力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月 , 在 国家 电网 公司 建设运 行部 任处 长 。 2008 年 1 月至 2008 年 8 月 , 在 国网信 息通 信有 限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月 在英 大泰 和财 产 保险股 份有 限公 司任总 会计 师 、 党 组成 员 。2017 年 12 月 至今 , 在 中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党委 委 员。2018 年 3 月起 任公 司 董事 。 周向勇 , 董 事, 硕士 研究 生,22 年金 融从 业经 历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建 设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建 银投 资有限 责 任公司 工作 ,任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年 1 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,任 总经 理助 理,2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副 总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执 教 , 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长, 兼 任全 国 法律 专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经 济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事 会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁 委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 ( 目国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 14 前已上 市) 独立 董事 ,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公 司独立 董事 。 常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ,历 任河北 沧 州 市 支 行主 任 、副 行 长; 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长; 河北 保 定市 分 行行 长、党 组副 书记 、书 记; 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ;2004 年 起任 工商银 行山 西 省 分行行 长、 党委 书记 ;2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委 员 会常 务副 主任 ;2010 年至 2014 年 任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。 黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建设 银 行 江苏 省 分行 工作 ,先后 任 职于 计 划处 、信 贷处、 国 际业 务部 , 历任 副处长 、 处长 。1991 年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月, 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年 3 月 , 在 中国 建 设银行 总行 工作 , 历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年 3 月至 2010 年 1 月 , 在中 国国际 金融 有限 公司 工作 ,历任 财 务总 监 、 公 司管 委会成 员 、 顾问。2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 , 任汉 石投 资管 理有 限 公司 (香 港) 董 事总 经理 。2013 年 8 月 至 2016 年 1 月,任 中 金基 金 管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年 3 月起 任公 司独立 董事。 吴群 , 独 立董 事, 博士 研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在中 国财政 研究 院研究 生部 会计 教研 室工 作,历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政 研究院 研究 生部 ( 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ) 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪 江德勤北京 分所工 作,历 任技术部/ 企业风险 管理部 高级经理、 总监, 管理咨 询部总监 。2003 年 6 月至 2005 年 11 月 , 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月 至 2016 年 7 月兼 任中 国上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长, 2016 年 8 月起 兼任 中国上 市公 司 协 会军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 工作 , 历 任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 (主 持工 作) 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月, 担任 中国 电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在 中国 电子信 息产 业 集 团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 (北 京 ) 有限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独立 董事 。 2、 监 事会 成员 梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建 设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 15 葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ,任 业 务经 理、 副 行长 、 副总 经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任 公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、 公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规 部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。 刘锡忠 , 监 事 , 研 究生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任 科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 , 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 , 历任 部门经 理、 副总 经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 , 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室 主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 , 现任 风险 管理部 主任 。2017 年 3 月 起任 公司 监事 。 邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公 司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金 经理助 理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 , 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 ( 原国 泰 区位优 势股 票型 证 券投资 基金 ) 的基 金经 理 ,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 的基金 经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基 金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。 倪蓥, 监事, 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月, 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项 目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。 2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。 宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海 分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 16 监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事。 3、 高 级管 理人 员 陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 陈星德 ,博 士,16 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管 理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 李辉, 大学 本科 ,18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输 公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ,2007 年 7 月 至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学 负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月 至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽 查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国 泰基金 管理 有限 公司 ,2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长。 4、 本 基金 基金 经理 (1) 现任 基金 经理 吴向军 , 硕 士研 究生,14 年证券 基金 从业 经历 。2004 年6 月至2007 年6 月 在 美国 Avera Global Partners 工作 , 担任股 票分 析师 ;2007 年 6 月至 2011 年 4 月 美国 Security Global Investors 工作 , 担任 高 级分析 师 。2011 年5 月 起 加盟国 泰基 金管 理有 限公 司,2013 年 4 月 起任国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2013 年 8 月至 2017 年 12 日 兼任国 泰美 国房 地产 开发 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 , 2015 年7 月起 任 国泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金和 国泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 的 基金 经理 ,2015 年 12 月起 任 国 泰全球 绝对 收益 型基 金优 选证券 投资 基金 的基 金经 理,2017 年 9 月 起兼 任国 泰中国 企业 信 用国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 17 精选债 券型 证券 投资 基金 (QDII ) 的 基金 经理 。2015 年 8 月至2016 年6 月 任 国际业 务部 副总 监,2016 年6 月起 任国 际 业务部 副总 监( 主持 工作 ) ,2017 年7 月 起任 海外 投 资总监 。 (2) 历任 基金 经理 自本基 金成 立以 来一 直由 吴向军 担任 基金 经理 ,无 基金经 理更 换事 项。 5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任 成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职 责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基 金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 主任委 员: 周向勇 :总 经理 委员: 周向勇 :总 经理 陈星德 :副 总经 理 吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 十 一、 基 金的 费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、 基金管 理人 的管 理费 ; 2、 基金托 管人 的托 管费 ,含 境外托 管人 收取 的费 用; 3、 因基金 的开 户、 证券 交易 、证券 清算 交收 、证 券登 记存管 而产 生的 各项 费用 ;


4、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用; 5、 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 18 6、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费; 7、 基金的 资金 汇划 费用 ;


8、 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ; 9、 与基金 财产 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ; 10 、 代表基 金投 票或 其他 与基 金投资 活动 有关 的费 用; 11 、 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、 基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.1% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.1% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: H=E×1.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2、 基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如 基金 托管 人委 托境 外 托管人 , 包括 向其 支付 的 相应服 务费 ) 按基金 资产 净值 的0.28% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28% 年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 : H=E×0.28% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3、 本 条第 (一 )款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 应 协议的 规定 ,列 入或 摊入 当期基 金费 用。 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 19 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本 条 第 (一 ) 款约 定 以外的 其 他 费用 , 基金 管 理人和 基 金 托管 人 因未 履 行或未 完 全 履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 基金 财 产的 损 失, 以 及处 理与 基 金运 作 无关 的 事项 发生 的 费用 等 不列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持 有人大 会。 基金 管理 人最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 日在中 国证 监会 指定 媒体 上予以 公告 , 并 报中国 证监 会备 案。 (五) 税收 本 基 金 运作 过 程中 涉 及的各 纳 税 主体 , 依照 国 家法律 法 规 和境 外 市场 的 规定履 行 纳 税义 务。 十 二、 基 金托 管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 20 联系人 :贺 倩 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批 准,中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。 中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 承 继原 中 国农 业 银行 全部 资 产、 负 债、 业 务、 机构 网 点和 员 工。 中 国 农业 银 行网 点 遍布 中国 城 乡, 成 为国 内 网点 最多 、 业务 辐 射范 围 最广 ,服 务 领域 最 广, 服 务 对象 最 多, 业 务功 能齐 全 的大 型 国有 商 业银 行之 一 。在 海 外, 中 国农 业银 行 同样 通 过自 己的努 力 赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 , 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 , 坚 持 审慎 稳 健经 营 、可 持续 发 展, 立 足县 域 和城 市两 大 市场 , 实施 差 异化 竞争 策 略, 着 力打 造 “ 伴你 成 长” 服 务品 牌, 依 托覆 盖 全国 的 分支 机构 、 庞大 的 电子 化 网络 和多 元 化的 金 融产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中 国 农 业银 行 是中 国 第一批 开 展 托管 业 务的 国 内商业 银 行 ,经 验 丰富 , 服务优 质 , 业绩 突出,2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审计 报告 。 自2010 年起中 国农 业银 行 连 续 通 过托 管 业务 国 际内 控 标 准 (ISAE3402 )认证 , 表 明 了独 立 公正 第 三方 对 中 国 农业 银 行 托 管服 务 运作 流 程的 风险 管 理、 内 部控 制 的健 全有 效 性的 全 面认 可 。中 国农 业 银行 着 力加 强能力 建设 , 品牌 声誉 进 一步提 升 , 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中 成绩 突 出, 获 “最 佳托 管银 行 ” 奖 。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务官 》 杂志 颁发 的 “最 佳资产 托管 奖” 。 2012 年荣 获第 十届 中国 财 经风云 榜“ 最佳 资产 托管 银行” 称号 ;2013 年至 2017 年连 续荣获 上 海 清算 所 授予 的 “托 管银 行 优秀 奖 ”和 中 央国 债登 记 结算 有 限责 任 公司 授予 的 “优 秀 托管 机构奖 ” 称 号;2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 养老 金业 务最 佳发展 奖” 称号 ; 2018 年荣 获中 国基 金报 授 予的公 募基 金 20 年 “最 佳 基金托 管银 行” 奖。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成 立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、客 户一 部 、 客 户 二部 、 客户 三 部、 客户 四 部、 风 险合 规 部、 产品 研 发与 信 息技 术 部、 营运 一 部、 营 运二 部、 市场 营销 部、 内控 监 管部 、账 户管 理部 ,拥 有 先进的 安全 防范 设施 和基 金托管 业务 系统 。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名, 服务 团 队成员 专业 水平 高 、业 务 素质好 、 服务 能力 强, 高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验 和高国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 21 级技术 职称 ,精 通国 内外 证券市 场的 运作 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截止 到2018 年3 月31 日 ,中国 农业 银行 托管 的公 开募集 证券 投资 基金 共 414 只。 十 三、 境 外托 管人 (一) 境外 托管 人的 基本 情 况 名称: 摩根 大通 银行 香港 分行(JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG BRANCH ) , 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 (JPMorgan Chase Bank, National Association ) 在香 港注 册 的分支 机构 。 摩根大 通银 行( 以下 或简 称摩根 大通 ) : 注册地 址:1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 办公地 址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070 法定代 表人 :James Dimon 成立时 间:1799 年 实收资 本( 截 止2018 年3 月31 日) :1,785 百 万美 元 托管资 产规 模( 截 止 2018 年3 月31 日) :24.0 万 亿 美元 信用等 级: 穆迪 评 级 Aa3 (高级 信用 债券 ) 作为全 球领 先的 金融 服务 公司, 摩根 大通 拥有 2.61 万亿美 元资 产, 在超 过 60 个国 家 经 营 。 在投 资 银行 业 务、 消费 者 金融 服 务、 小 企业 和商 业 银行 业 务、 金 融交 易处 理 、资 产 管理 和私募 股权 投资 基金 等方 面,摩 根大 通均 为业 界领 导者。


摩根大 通 自1946 年 开始 为其美 国客 户提 供托 管 服 务。之 后为 响应 客户 投资 海外的 要 求 , 该公司 在1974 年率 先开 展了一 种综 合性 的服 务率 先全球 托管 。 此 后, 摩根 大 通继续 扩展 服务 , 以 满 足不 断 变化 的 客户 需要 。 通过 提 供优 质 服务 和创 新 的产 品 ,摩 根 大通 始终 保 持其 领 先地 位。


如今 ,作 为全 球托 管行 业 的领先 者 ,摩 根大 通托 管 资产 达 24.0 万 亿美 元, 为 全世界 最大 的 机 构投 资 者提 供 创新 的托 管 、基 金 会计 和 服务 以及 证 券服 务 。摩 根 大通 是一 家 真正 的 全球 机构 , 在 超 过60 个国 家有 实体运 作 。 与 很多 竞争 对 手不同 之处 在于 , 摩根 大 通还可 为客 户提 供 顶 级投 资 银行 在 市场 领先 的 服务 , 包括 外 汇交 易、 全 球期 货 与 期 权 清算 、股 权 及股 权 挂钩国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 22 产 品 以及 固 定收 益 投资 的交 易 与研 究 。同 时 ,在 资产 负 债表 内 和表 外 的现 金和 流 动性 方 面, 我们也 有很 强的 解决 方案 能力。 此外 , 摩 根大 通还 是亚 太 地区全 球托 管的 先行 者之 一, 其历 史可 以追 溯到1974 年 , 在 亚 太地区 15 个 国家/地 区均 有客户 :日 本、 澳大 利亚 、文莱 、中 国、 香港 、印 度、马 来西 亚 、 新西兰 、新 加坡 、韩 国、 台湾、 菲律 宾、 泰国 、东 帝汶和 越南 。 (二) 境外 资产 托管 人职 责 1、安 全保 管基 金的 境外 资 产,及 时办 理清 算、 交割 事宜。 2 、 准 时将 公 司行 为 信息 通知 基 金 管理 人 和/ 或 基金 托管 人 , 确保 基 金及 时收 取所 有 应得 收入。 3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 十 四、 相 关服 务机构 (一)基 金份 额销售 机构 1、 直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面 智能手 机APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2、 其 他销 售机构 (1) 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 23 网址:www.95599.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 4


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 5


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 8


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 王继 康 联系人 : 卢 媛薇 、陈 捷 客服电 话:95313 电话:020-28852729 网址: www.grcbank.com 9


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 24 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 10


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 11


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 12


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 13


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 14


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 15


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 25 网址:www.swhysc.com 16


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 17


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 18


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 19


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 20


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 21


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 26 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 22


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 23


国海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 24


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 25


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 26


中国国 际金 融 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 27


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 28


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 27 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 30


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 31


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 32


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 33


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 34


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 35


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 28 网址:www.swsc.com.cn 36


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 37


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 38


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 39


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 40


瑞银证 券有 限责 任 公司 办公地 址: 北京 西城 区金 融大街7号 英蓝 国际 金融 中 心12层、 15层 法定代 表人 :程 宜荪 客服电 话: 400-8878-827 网址: www.ubs.com 41


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 29 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 42


杭州联 合农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路 99 号 法定代 表: 张晨 联系人 :仇 侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电 话:96592 网址:www.urcb.com 43


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 44


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址: 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 阎俊 生 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 45


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 46


广 发 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 杨 明生 电话:020-38322888 传真:020-87310955 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 47


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号


法定代 表人 :王 兰凤 电话:0512-69868365 传真:0512-69868370


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江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 49


浙江绍 兴瑞 丰农 村商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号 法定代 表: 俞俊 海 联系人 : 孟 建潮 电话:0575-84788101 传真:0575-84788134 客服电 话:0575-81105323 网址:www.borf.cn (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-38602377 传真:021-38509777


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上海好 买基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


蚂蚁 (杭 州 ) 基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F


国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 31 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 韩 爱彬 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄 基 金销 售股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :何 昳 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销售公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 32 9


上海天 天基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509977 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 10


众升财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表: 李招 弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 11


上海利 得基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 法定代 表: 李兴 春 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


嘉实财 富管 理有 限公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 14


宜信普 泽投 资顾 问 ( 北京 ) 有限 公 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 33 司 电话:010-52858244 传真:010-85894285 客服电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 15


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座 22 层 2208 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 联系电 话:010-88312877 网址:www.yilucaifu.com 16


北京增 财基 金销 售有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn 17


上海联 泰资 产管 理有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 18


汇付基 金销 售 有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 19


上海陆 金所 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 20


泰诚财 富基 金销 售 ( 大连 ) 有限 公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 34 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 21


北京虹 点基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 22


北京微 动利 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 23


深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 24


上海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 25


深圳富 济财 富管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 35 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理有限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 27


北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 28


上海万 得 基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 29


北京汇 成基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 36 30


天津万 家财 富资 产管理 有限 公司 办公地 址: 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 : 邵 玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 31


北京创 金启 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 网址:www.igesafe.com 32


北京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 33


北京蛋 卷基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 34


北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtwm.com 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 37 35


上海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 36


通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com ( 二) 注册 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 陈 勇胜 联系人 :辛怡 电话:4008-888-688 ,021-31089000 传真:021-31081800 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 38 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 : 魏 佳亮 经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮 十 五、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、 《 证 券投 资 基金 销售 管 理方 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其他有 关 法律 法 规的 要求 ,结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ,对2017 年12 月9日 刊 登的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新, 更新 的主要 内容 如下 : 1、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、 更 新了 “ 一 、绪 言 ” 中 的相关 内容 ; 3、更 新了 “二 、释 义 ” 中 的相关 内容 ; 4、 更 新了 “ 三 、风 险揭 示 ”中的 相关 内容 ; 5、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,数据 截止 至2018年3月31 日; 6、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” , 数据 截止 至2017年12月31日; 7、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 8、 更 新了 “ 九 、基 金份 额 的申购 与赎 回 ” 中的 相关 内容; 9、 更 新了 “ 十 二、 基金 资 产的估 值 ” 中的 相关 内容 ; 10 、更 新了 “十 五、 基金 的信息 披露 ”中 的相 关内 容; 11 、更 新了 “十 七、 基金 托管人 ”中 的相 关内 容; 12 、更 新了 “十 八、 境外 托管人 ”中 的相 关内 容; 13 、更 新了 “十 九、 相关 服务机 构” 中的 相关 信息 ; 14 、更 新了 “ 二 十一 、托 管协议 的内 容摘 要 ” 中的 相关内 容; 15 、更 新了 “ 二 十二 、对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中的相 关内 容; 16 、 更新 了“ 二十 三、 其 他应披 露事 项” ,披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第一号) 39 的相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 , 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。 国泰基 金管 理有 限公 司 二零一 八 年 六月 九日