中 邮 核心 优 势灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说明 书
摘 要
（2018 年 1 号）
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
二〇 一八 年六 月
重要提 示
本基金 根据 2009 年 8 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优势灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 （证 监基 金字[2009]811 号 ） 和 2009 年 9 月 27 日 《关
于同意中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函
[2009]651 号 ）的 核准 ，进 行募集 。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本 招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的 风险 收益 特征 ，应 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 ，并 对于 认购 （或申 购） 基金 的
意 愿、 时机 、数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 要承 担相 应
风险， 包括 市场 风险 、管 理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险、 操作 或技 术风险 、合 规
风险等 。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 4 月 28 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2018 年 3 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
注 册资 本：3.041 亿 元 人民币
股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
二、主 要人 员情 况
1. 董 事会 成员
曹均先 生， 中共 党员 ， 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金
融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利
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达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责
任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事
长。
王洪亮 先生 ， 中 共党 员， 经济学 硕士 。 曾 任职 深圳 外汇经 纪中 心业 务经 理、 中国新 技术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 任首 创证 券有 限责任 公司 副总
经理。
张志名 先生 ， 汉 族， 中共 党员， 经济 学硕 士。 曾任 职首创 证券 有限 责任 公司 固定收 益部
交易员 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 部总 经理 助理、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部
副总经 理、 首创 证券 有限 责任公 司 固 定收 益总 部总 经理， 现任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收
益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。
马敏先生 ， 中 国党员 ，本 科毕业， 会计 师。曾 任职 广西壮族 自治 区财政 厅商 财处干部 、
广西壮 族自 治区 财政 厅商 财处副 主任 科员 、 广 西财 政厅商 财处 主任 科员 、 财 政部商 贸司 内贸
二处主 任科 员 、 财政 部经 贸司粮 食处 主任 科员 、 财 政部经 建司 粮食 处副 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 处长 、 财政部 经建 司交通 处处 长 、 财政 部经 建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 粮食 处 调
研员、 中国邮 政集团 公司 财务部 干部、 中国邮 政集 团公司 财务部 总经理 助理 （三级 正） ， 现
任中国 邮政 集团 公司 财务 部副总 经理 。
金昌雪 先生 ，大 学学 历。 曾任职 北京 煤炭 管理 干部 学院（ 期间 曾赴 日本 东丽 大学任教 、
赴日本 埼玉 大学 研究 生院 进修） 、 日 本住 友银 行北 京代表 处职 员、 代表 、 日 本三井 住友 银行
北京代 表处 副代 表兼 北京 分行筹 备组 副组 长、 三井 住友银 行 （中 国） 有限 公 司北京 分行 副行
长、总 行行 长助 理（2011 年3月 退休 后接 受返 聘职 务 不变） 。
孙振华 先生 ， 中 共党 员， 法律硕 士。 曾任 职北 京市 门头沟 区人 民法 院科 员、 中冶海 外工
程有限 公司 秘书 、 中 冶海 外香港 有限 公司 先 后任 总 经理助 理， 副总 经理， 董事 、 副总 经理 ，
现任北 京观 韬中 茂律 师事 务所高 级顾 问、 合伙 人 。
李燕女 士 ， 教 授 ， 博 士生 导 师。 曾任 职中 央财 政金 融 学院财 政系 （ 现为 中央 财 经大学 ） ，
现任中 央财 经大 学财 税学 院教授 ， 博士 生导师 ， 政 府预算 研究 所所 长。 兼任 中国财 政学 会理
事、 中国 财税 法学研 究会 理事 、 全 国财 政学教 学研 究会常 务理 事 、 全国 政府 预算研 究会 副 会
长。 担任 中国 电影股 份有 限公司 、 东华 软件股 份有 限公司 、 安徽 荃银高 科股 份有限 公司 和 广
西富阳 药业 股份 有限 公司 四家上 市公 司独 立董 事， 及青岛 啤酒 股份 有限 公司 外部监 事。
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李铁先 生， 工商 管理 硕士 。 曾任 职花 旗银 行全 球公 司和投 资银 行部 高级 经理 、 德国HVB
资本集 团投 资基 金合 伙人 、 中华 水 电 公司 总裁 及创 始人， 现任 哥伦 比亚 中国 资本集 团董 事长
及创始 人、 深圳 市前 海先 行投资 公司 董事 长及 创始 人。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
吴科先 生 ，1979 年9 月 出 生， 大学 本科 学历 。 曾 任 中青在 线任 人才 频道 经理 、CCTV 《12
演播室 》 编 导、 北京 远景 东方影 视传 播有 限公 司任 编导、 主编 。 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司公 共事 务部 副总 经理。
李莹女 士,1982 年 5 月出 生， 中 共党 员， 硕 士研 究 生。 先 后就 职于 北京 市教 育委员 会办
公室 、 中 共北 京市委 办公 厅会议 处 、 首 誉资产 管理 有限公 司 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份 有
限公司 量化 投资 部总 经理 。
段木女 士，1979 年 1 月出 生，中 共党 员， 博士 研究 生。曾 任民 政部 管理 干部 学院社 会
福利教 研室 主任 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司人 力资 源部 副总 经理 。
3. 公司高级管理人员
曹均先 生， 中共 党员 ， 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金
融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利
达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责
任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事
长。
孔军先 生， 大学 本科 学历 ， 经济 学学 士。曾 任 职于 中国人 民大 学财 政系 、 中 国对外 经济
贸易信 托投 资公 司、 广大 南方公 司部 门经 理、 长城 证券总 经理 助理 兼北 京营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 总经 理助理 、 首 誉资 产管 理有 限公司 总经 理 、 中邮 创业 基金管 理股 份有
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限公司 资产 管理 事业 部负 责人 ， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司副 总经 理。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经济 学学士 。 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务
公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产
管理有 限公 司 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
朱宗树 先生 ， 工 商管 理硕 士， 高 级经 济师 。 曾 任重 庆开县 团委 副书 记、 书记 ， 重庆 开县
东华镇 副书 记 、 中国 平安 保险重 庆分 公司 人事 行政 部经理 、 办公 室主任 ， 国 家邮政 储汇 局综
合处处 长 、 中 法人寿 保险 副总经 理 、 中 国邮政 集团 公司代 理业 务部 副总 经理 ， 现 任中 邮创 业
基金管 理股 份有 限公 司副 总经理 。
郭建华 先生 ， 工学硕 士 。 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理 、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4、现任基金经理
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任 申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
历任基金经理：
李安心 先生 ，复 旦大 学金 融学硕 士，7 年金 融从 业 经历，2004 年 7 月至 2005 年 6 月任
金元证 券有 限责 任公 司研 究员， 负责 宏观 经济 和固 定收益 研究 ；2005 年 6 月 至今 ， 任中 邮
创业基金 管理 股份有 限公 司研究员 ，先 后负责 宏观 经济、固 定收 益和行 业研 究，并 于 2009
年 10 月 28 日 —2012 年 8 月 24 日 担任 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
邓立新 先生 ： 大学 专科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员 、 中 国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 职员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司基 金交
易部总 经理 、 投 资研 究部 投资部 负责 人、 投资 部总 经理、 投资 副总 监、 投资 总监、 邓立 新 投
资工作 室总 负责 人、 2012 年8 月 9 日 —2017 年 3 月 22 日担 任 中 邮核 心优 势 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、投资决策委员会成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
主任委 员：
孔军先 生， 见公司 高 级管 理人员 介绍 。
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执行委 员：
郑玲女 士 ： 金 融硕士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司投 资部 员工、 中邮 多策 略灵 活配 置混合 型投 资基 金基 金经 理助理 ， 现 主管
投研工 作 。
委员：
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监、 张萌投 资工 作室 总负 责人 、 中邮 稳定 收益
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯
债聚利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增
强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债恒
利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁先 生 ： 经济 学硕 士， 曾任 大连 实德集 团市 场专员 、 华夏 基金管 理有 限公司 行业 研 究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳 健添 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 许进财 投资 工
作室总 负责 人、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮趋 势精选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 乐享 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
睿信增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
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聂璐女 士 ： 文 学硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 、 首 誉光 控资产 管理
有限公 司投 资经 理、 中邮 核心主 题混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中邮 创业基 金管 理股
份有限 公司 投资 经理 ， 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部 副总 经理 。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现任 公
司投资 部员 工兼 担任 中邮 核心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮创 新优 势灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮军 民融 合灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 中
邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型基金 基金 经
理，现 任中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
纪云飞 先生 ： 工学 博 士 ， 曾任首 创证 券有 限责 任公 司证券 投资 部总 经理 助理 、 新 三板 做
市 负责 人 、 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部员 工、 中邮 核心优 选混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中 邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
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传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力 赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “ 最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
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和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2018 年3 月31 日， 中国 农业 银行 托管 的公开 募集 证券 投资 基金 共 414 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ： 杨帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：95118
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
（2） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
12
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
联系人 ：王菁
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵 姝
13
电话：010-66223584
客服电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（8） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
14
网址： www.bank.pingan.com
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 江苏 省 南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
15
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（19） 广发 证券 股份 有限 公司
16
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话： (020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（20） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326 （全 国）
网址： www.hfzq.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
17
（23） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赖 奕欣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（24） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办 公地 址： 上海 市 浦东新 区长 柳 路 36 号
法 定代 表人 ：杨 华 辉
电 话： 021-38565547
联 系人 ：乔 琳雪
网 址：www.xyzq.com.cn
（26） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
18
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（27） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（28） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（31） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
19
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（33） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（34） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（35） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼
2005 室
20
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（36） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
联系电 话：021-80108643
客服电 话：95345
（37） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（38） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（39） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
21
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（41） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
电话：010-64818304
客服电 话：95335 （0791-95335）、 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（42） 国融 证券 股份 有限 公司（ 原日 信证 券）
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
电话：010-88986830-730 ；010-88986830-737 ；
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
(43) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045152
22
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（44） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话： 95582
（45） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（46） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（47） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
23
法定代 表人 ： 冯 鹤年
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（49） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（50） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24
（51） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ：深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址 ：深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(52) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(53) 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 星 展银 行（ 中国 ）有 限公司
地址: 上 海市 浦东 新区 陆 家嘴环 路 1318 号 1301 、1801 单元
客服电 话：400-820-8988
网址：www.dbs.com.cn
25
(55) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 （原 杭州 数米 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(56) 和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（57） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（58） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
26
（59） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公 地址 ：杭 州市 余杭 区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 李珍 珍
联系 电话 ：13253657368
客服电 话： 4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（60） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 姗姗
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（61） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
传真：010-64788105
众升客 服电 话：400-059-8888
众升财 富网 址：www.zscffund.com
（62） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：王 皓
联系电 话：021-80358230
客服电 话：400 －821 －5399
27
网站：www.noah-fund.com
（63） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：詹 慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（64） 网信 证券 有限 责任 公司（ 原诚 浩证 券）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（65） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（66） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
客服电 话：010-65807865
28
网址：www.cifcofund.com
（67） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ： 孙 燕波
电话：010-85556048
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（68） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（69） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（70） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司（ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
联系人 ：曹 金宝
电话：010-59158135
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
29
（71） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ： 袁 伟涛
客户服 务电 话：95325 或 400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（72） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（73） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（74） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ： 闫丽 敏
联系电 话：010-67000988-6004
客服电 话：400 －001 －8811
网址：www.zengcaiwang.com
30
（75） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（76） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（77） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址 ： 深 圳市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、 8 层 、 深 圳市 华 侨城深
南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（78） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ： 岑 妹妹
31
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(79) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
(80) 中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（81 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（82） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播 电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
32
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（83） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 朱艳 平
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（84） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-54677888-6717
传真：021-33323837
联 系 人： 臧静
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（85） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联 系 人： 熊 小满
客服电 话：400-619-9059
33
网址：www.hcjijin.com
（86） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 新金桥 路 27 号 1 号楼 证 通股份 有限 公司
法定代 表人 ： 桂水 发
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 范泽 杰
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（87） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩）N-1、N-2 地 块新浪
总部科 技研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （ 西扩）N-1、N-2 地 块新浪
总部科 技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 吴翠
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（88） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
34
（89） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 原乐 融多 源）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（90） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（91） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（92） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：王 瑶
联系电 话：010-66154828-8047
35
客户服 务电 话：400-6262-1818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
（93） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：张 得仙
联系电 话：010-52858244
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（94） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（95） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（96） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
36
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：95382
网址：www.hkbea.com.cn
（97） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（98） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（99） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
37
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（100 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话： 0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（101 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（102 ）浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
38
（103 ）北 京微 动利 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：刘 鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（104 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
网址信 息：www.shhxzq.com
（105 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（106 ）北 京格 上富 信基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
39
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（107 ）济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（108 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：徐 江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（109 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
40
公司网 址：www.vstonewealth.com
（110 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公 寓 2-2413
室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：李 明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（111 ） 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（112 ）通 华财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联 系 人： 杨徐 霆
客服电 话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（113 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
41
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联 系 人： 喻明 明
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（114 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人： 袁永 姣
客服电 话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（115 ）凤 凰金 信（ 银川 ） 基金销 售有 限公 司
注册地址 ： 宁 夏回族 自治 区银川市 金凤区 阅海 湾中 央商务区 万寿 路 142 号 14 层
1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（116 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE
42
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联 系 人： 廖嘉 琦
客服电 话：400-804-8688
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（117 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联 系 人： 赵明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（118 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345
客服电 话： 95118
传真： 010-89188000
公司网 址：http://jr.jd.com
（119 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
联 系 人： 陈承 智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
43
客服电 话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（120 ）北 京坤 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联 系 人： 李小 鹏
联系电 话：134 8865 9469
传 真：010-85264540
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（121 ）深 圳市 前海 排排 网 基金销 售有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海商
务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
联系人 ：华 荣杰
电话：13926542587
传真：0755-82912445
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（122 ）深 圳盈 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙 商务 大厦 8 楼 A-1（811-812 ）
办公地 址： 大连 市中 山区 南山 路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代 表人 ： 苗 宏升
联系人 ： 王清 臣
电话：0411-66889822
传真：0411-66889827
客服电 话：4007903688
网址：www.fundying.com
44
（123 ）华 瑞保 险销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号运 通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13 、14
层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 ：路 昊
联系人 ：茆 勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电 话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（124 ）北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（125 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真： 010-63136184
客户服 务电 话：400-817-5666
华夏财 富网 址：www.amcfortune.com
（126 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
45
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基
金，并 及时 履行 公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
46
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮核 心优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、 投 资目标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 充 分挖
掘和利 用中 国经 济结 构调 整过程 中的 投资 机会 ，谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
七、 投 资理念
本基金通 过对 宏观经 济形 势以及市 场状 况的深 入分 析，采用 灵活 的 大类 资产 配置策略 ，
应 用系 统化的 风险管 理工 具准确 跟踪和 全程监 控投 资组合 风险， 力求在 较低 的风险 水平上 ，
为投资 者提 供超 越业 绩比 较基准 的收 益。 本基 金重 点投资 核心 优势 企业 ， 因 为这类 企业 能够
获得持 续稳 定的 发展 以及 超过行 业平 均水 平的 超额 利润 ， 投 资这 类公 司能 够增 强基金 对证 券
市场系 统性 风险 的抵 御能 力 ， 充 分分 享中 国经 济结 构调整 过程 中的 投资 机会 ， 实现 基金 资产
的长期 稳定 增值 。
八、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规和 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
47
具。如 法律法 规和监 管机 构以后 允许基 金投资 的其 他品种 ，基金 管理人 在履 行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券资产 占基 金资 产 的 15%~65% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现 金或 者到期 日在
一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
本基金 投资 于核 心优 势企 业的 股 票比 例不 低于 基金 股票资 产 的 80% 。
九、 投 资策略
1 、 大类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ， 判 断当 前所 处的 经济周 期 ，
进而 对 未来 做出 科学 预测 。 在 此基 础上 ， 结 合对 流 动性及 资金 流向 的分 析 ， 综合股 市和 债市
估值及 风险 分析 进行 灵活 的大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金将 持续 地进 行定 期与 不定期 的资 产
配置风 险监 控 ， 适时 地做 出相应 的调 整 。 本基 金采 用全球 视野 ， 将全球 经济 作为一 个整 体 进
行分析 ， 从 整体 上把 握全 球一体 化形 势下 的中 国经 济走势 ， 从 而做 出投 资在 股票、 债券 、 现
金三大 类资 产之 间的 资产 配置决 策， 大类 资产 配置 策略流程 如 图所 示。
1) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总值、 产出 缺口 、 通 货膨 胀率、 利率
水平、 货币 信贷 数据 等因 素判断 当前 宏观 经济 所处 的周期 ， 并 根据 具体 情况 推荐适 合投 资的
资产类 别。 一般 来说 ， 在 经济复 苏阶 段， 投资 股票 类资产 可以 获得 较高 的收 益； 在 经济 过热
阶段， 适当 降低 股票 投资 比例可 以降 低系 统性 风险 ， 同时 投资 资源 类 股 票可 以分享 大宗 商品
牛市收 益 ； 在 滞涨阶 段 ， 最佳的 资产 配置 策略 应当 是降低 股票 仓位 持有 现金 ； 在 经济 萧条 阶
段， 债 券类 资产 是优 先选 择的投 资品种 。 但是 ， 由 于经济 预测 的复 杂性 和不 确定性 ， 完 全依
产出缺 口
国内生 产总 值
通货膨 胀率
利率水 平
货币信 贷数 据
大 类资 产配 置
对宏观 经济 趋势 判断
对流动 性及 资金 流向 分析
股市
估值
及风
险分
析
债市
估值
及风
险分
析
绝对估 值法
相对估 值法
银行信 贷
货币供 应量
储蓄存 款余 额
股市成 交量 和成 交额
银行回 购利 率
企业信 用利 差
利率期 限结 构
利率走 势
48
靠历史 经验 来预 测未 来是 不可取 的， 必须 具体 问题 具体分 析。 本基 金凭 借实 力雄厚 的宏 观经
济研究 团队 ，对 宏观 经济 发展变 动趋 势做 出判 断， 从而指 导基 金的 大类 资产 配置策 略。
2) 对流动 性和 资金 流向 的分 析
资产价 格的 长期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期
变化受 流动 性和 资金 流向 的影响 。 这一 点在股 票市 场上体 现 得 尤其 明显 。 此 外， 通过 对宏 观
经济运 行规 律的 深入 研究 以及对 估值 的客 观分 析能 判断大 的资 产价 格变 动趋 势， 却无 法得 知
资产价 格变 动的 节奏 ， 资 金流向 分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判断 ， 本 基金将 对流 动性
和资金 的流 向进 行监 控 ， 充分利 用目 前可 得的 信息 ， 着重 从 货 币供 应量 、 银 行信贷 、 储 蓄存
款余额 、股 市成 交量 和成 交额、 银行 回购 利率 走势 等方面 进行 判断 。
3) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析
本基金 在决 定股 票和 债券 两类资 产的 配置 比例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平
及风险 。具 体分 析方 法如 下：
? 本基金 采用 相对 估值 法和 绝对估 值法 相结 合的 方法 衡量股 市的 估值 水平 及风 险。其
中，相 对估 值法 主要 是通 过将 A 股估 值水 平和 历史 估值水 平、 同一 时期 H 股 和国际 股市 的
估值水 平进 行比 较， 再结 合对 A 股合 理溢 价波 动区 间的分 析， 判断 当前 A 股 市场估 值水 平
是否合 理； 绝对 估值 法则 主要采 用 FED 模型 、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合理 估值 水
平，和 当前 市场 估值 进行 比较， 判断 市场 的估 值风 险。
? 本基金 从以下 几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对 利 率走 势、 利率 期限 结构等
因素的 分析 ， 预测债券 的 投资收 益和 风险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前 景以及 公司 财务进 行严 谨 的
分析， 考察 其对 企业 信用 利差的 影响 ，从 而进 行信 用类债 券的 估值 和风 险分 析 。
2 、 股票投 资策 略
1) 行业配 置策 略
在确定 大类 资产 配置 比例 后， 本 基金 将从 如下 三个 方面进 行行 业分 析， 筛选 优势行 业进
行重点 配置 ，确 定基 金的 行业配 置比 例。
? 符合产 业结 构演 变趋势
49
在经济 发展 过程 中， 产业 结构的 演变 有社 会和 技术 两个基 本的 动因 ： 一 是随 着科技 进步
和社会 发展所 体现出 的社 会需求 结构的 变化和 人的 需要层 次的变 化所导 致的 产业结 构变化 ，
即社会 动因 ； 二 是通 过技 术创新 、 技 术变 革等 技术 进步而 直接 实现 的对 原有 的产业 部门 的改
造和新 兴产 业部 门的 建立 所导致 的产 业结 构的 变化 ， 即 技术 动因 。 本 质上 讲， 社会动 因主 要
作用于 社会 需求 ， 而 技术 动因则 主要 影响 社会 供给 ， 同时 国家 产业 政策 起到 协调这 两方 面关
系的作 用。 本基 金从 上述 规律出 发把 握产 业结 构演 变和行 业发 展变 化规 律， 再结合 本基 金对
宏观经 济趋 势的 判断 以及 国家产 业政 策走 向， 寻找 相关受 益行 业。
? 具备竞 争优 势
根据 迈克尔.伯特的 竞争理论， 行业竞争 结构是由五种竞 争作用力 （进入威胁、替 代威
胁、与客户议价能力、与供应商议价能力和现有竞争对手之间的竞争) 共同决 定的。本基金
根据对 这五 种竞 争作 用力 的分析 考察 行业 间的 竞争 结构 ， 重点 投资 具有 较高 进入壁 垒、 具有
不可替 代的 资源 或技 术、 在产业 链中 拥有 较强 定价 能力的 行业 。
? 市场估 值合 理
行业研 究员 根据 各行 业的 特点 ， 确 定适 合该 行业 的估 值方法 ， 结合 对行 业成 长性 的判断 ，
参考历 史估 值水 平以 及可 比国家 和地 区行 业估 值水 平，确 定该 行业 合理 的估 值。
2) 股票选 择策 略
本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 构建 股票 备选 库和精 选库 ， 重点 投资 核心 优势企 业 。
核心优 势企业 是指发 展战 略明晰 、具备 比较优 势、 治理结 构良好 的上市 公司 。 本基 金认为 ，
具 有 核 心 优 势的 公 司 能 够在 激 烈 的 市 场竞 争 中 通 过成 为 成 本 领 导者 或 提 供 差异 化 服 务 等手
段取得 竞争 优势 ， 而这 种竞 争优势 能够 为公 司带 来超 越竞争 对手 的市 场份 额或 者高于 行业 平
均水平 的回 报率 ， 同 时有 助于企 业在 未来 确立 行业 龙头的 地位 。 因 而， 在市 场表现 中， 能够
为投资 者带 来较 高的 回报 ，这类 企业 是本 基金 重点 投资对 象。
? 备选库 的构 建
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 主营 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库。 行业 研究 员对 各行 业的上 市公 司的 财务 报表 和经营 数据 进行 分析 预测 ， 分别 计算 估值
50
类、 盈利 类及 成长 类指 标 得分 ，然 后将 它们 按 4:3:3 的比例 加权 平均 ， 得出 企 业综合 得分 并
排名， 选择在该行业上市公司中 排名 前 50% 的公司 进入股票备选库。其中估值类、盈利 类
及成长 类指 标得 分计 算方 法如下 ：
估值类 指标 得分 ： 首先 对 经风险 性调 整后 的 市 盈率 、 市 净率 、PEG 、 市 销率 分 别进行 排
序；然 后运 用数 理统 计方 法对各 项数 据进 行标 准化 打分； 最后 ，将 它们按 3:3:2:2 的比例进
行加权 平均 ，得 出企 业的 估值类 指标 得分 。
盈利类 指标 得分 ： 首 先对 经风险 性调 整后 的股 票 净 资产收 益率 、 总资产 净利 率、 销售 毛
利率 、 净利 润／ 营业 总收 入 分别 进行 排序 ； 然 后运 用数理 统计 方法 对各 项数 据进行 标准 化打
分；最 后， 将它 们 按 3:3:2:2 的比 例进 行加 权平 均， 得出企 业的 盈利 类指 标得 分。
成长类指 标得 分：首 先对 经风险性 调整 后的 净 利润 同比增长 率、 营业利 润同 比增长率 、
营业收 入同 比增 长率 、 每 股收益 同比 增长 率 分 别进 行排序 ； 然 后运 用数 理统 计方法 对各 项数
据进行 标准 化打 分； 最后 ，将它 们按 3:3:2:2 的 比例 进行加 权平 均， 得出 企业 的成长 类指 标
得分。
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 上述 几类指 标及其 权 重设 置进 行动态 调整 。
? 精选库 的构 建
本基金 管理 人将 对备 选库 中的股 票进 行核 心优 势评 估， 把具 有核 心优 势的 股票 甄选出 来
构建精 选库 。 核心 优势 评 估重点 考察 上市 公司 是否 具有明 晰的 公司 发展 战略 、 在 生产/技术/
市场等 一个 或多 个方 面 是 否具备 比较 优势 、 公 司治 理结构 是否 良好 三个 方面 ， 所选 企业 将至
少满足 其中 两项：
? 发展战略 明晰
发展战 略是 企业 中长 期发 展计划 的灵 魂与 纲领 ， 包 括竞争 战略 、 营销战 略 、 技术开 发战
略等。 本基 金通 过分 析上 市公司 所占 市场 份额 、 产 品和服 务特 点、 客户 群体 等信息 ， 结 合研
究员实 地调 研以 及与 上市 公司管 理层 沟通 情况 ， 判 断发展 战略 是否 明晰 。 再 结合对 行业 竞争
结构的 分析 ， 判 断上 市公 司采用 的发 展战 略是 否能 够在激 烈的 市场 竞争 中取 得优势 。 举 例来
51
说，具 备竞争 优势的 公司 发展战 略包括 但是不 限于 如下三 类： “总 成本 领先战 略”注 重降低
企业运 营成本 ，占有 较高 的市场 份额。 “ 差异 化战略 ”注重 提供差 异化的 产品 或服务 ，保持
在品牌 、技术 、产品 、服 务、商 业网络 等方面 的独 特性。 “专一 化战 略”主 攻某个 特殊的
顾客群 、 某 产品 线的 一个 细分区 段或 某一 地区 市场 ， 公司 或者 通过 满足 特殊 对象的 需要 而实
现了差 异化 ，或 者在 为这 一对象 服务 时实 现了 低成 本，或 者二 者兼 得。
? 具备比 较优 势
本基金 通过 分析 企业 的创 新能力 、 研 发能 力、 垄断 壁垒、 盈利 模式 、 成 本优 势、 规 模优
势、 销售 网络 优势 、 市 场 知名度 和品 牌优 势等 判断 公司是 否具 备比 较优 势。 具备比 较优 势的
企业 在 生产 、 技术 、 市 场 等一个 或多 个方 面处于 行 业内领 先地 位 ， 并在 短时 间内难 以被 行业
内的其 他竞 争对 手超 越。
? 治理结 构良 好
企业的 核心 优势 还表 现在 它的治 理结 构。 在市 场经 济的时 代， 一个 有充 分竞 争力的 企业
应该已 经建 立起 市场 化的 经营机 制 、 高 效的决 策机 制、 对市 场变 化反应 灵敏 、 在 企业 内部 有
着很强 的控 制能 力 。 本 基金 精选主 要股 东资 信良 好 、 持 股结构 相对 稳定 、 注重 中小 股东利 益、
无非经 营性 占款 、 信 息披 露透明 、 具有 合理的 管理 层激励 与约 束机 制， 已建 立科学 的管 理 与
组织架 构的 公司 进行 投资 。
行业研 究员 从以 上三 个方 面对企 业进 行核 心优 势评 估， 根据 评估 结果 选择 具备 核心优 势
的企业 构建 精选 股票 库。
? 股票库 调整
为了更 好地 服务 于投 资 ， 股 票库内 股票 的估 值状 况和 投资建 议必 须及 时反 映行 业及公 司
基本面 的变 化和 市场 变化 ， 因此 ， 研 究人 员对 库内 股票 进行动 态跟 踪 ， 并 及时 提出 调整建 议，
经公司 股票 库管 理小 组讨 论后决 定是 否进 行股 票库 调整 ， 讨 论结 果通 知投 资总 监和基 金 经 理 。
3 、 债券投 资策 略
1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
52
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差收益 。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率 曲线 的 期限 结构进 行分 析，预 测收益 率 曲线 的变 化 趋势 ，制定 组合的 期限 结构配 置策略 。
在预期 收益率 曲线趋 向平 坦化时 ，本基 金将采 取哑 铃型策 略，重 点配置 收益 率曲线 的两端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债券 的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债 、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例 。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。
4 、 权证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
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十、 业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
十一、 风险收益特征
本基金为 混合 型 证券 投资 基金，其 预期 风险和 预期 收益高于 债券 型基金 和货 币市场基 金，
但低于 股票 型基 金。
十二、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 3 月 31 日
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 428,253,923.41 76.99
其中： 股票
428,253,923.41 76.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
83,117,257.72 14.94
其中： 债券
83,117,257.72 14.94
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
43,748,163.66 7.87
8 其他资 产
1,108,265.60 0.20
9 合计
556,227,610.39
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 241,835,367.58 44.66
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 403,700.00 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,622,000.00 1.04
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 69,297,982.16 12.80
J 金融业 - -
K
房地产 业
28,852,996.00 5.33
L
租赁和 商务 服务 业
52,270,760.00 9.65
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 21,614,192.32 3.99
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,356,925.35 1.54
S 综合 - -
合计 428,253,923.41 79.09
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603506 南都物 业 740,200 28,852,996.00 5.33
2 002916 深南电 路 350,000 27,394,500.00 5.06
3 300612 宣亚国 际 544,950 27,138,510.00 5.01
4 002841 视源股 份 311,665 26,398,025.50 4.88
5 600271 航天信 息 1,033,800 26,144,802.00 4.83
6 300556 丝路视 觉 910,000 25,370,800.00 4.69
7 601888 中国国 旅 475,000 25,132,250.00 4.64
8 601012 隆基股 份 729,919 25,014,324.13 4.62
9 603019 中科曙 光 420,000 22,978,200.00 4.24
10 300266 兴源环 境 1,040,144 21,614,192.32 3.99
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 83,117,257.72 15.35
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 83,117,257.72 15.35
55
5 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 123005 万信转 债 119,992 15,750,149.92 2.91
2 113015 隆基转 债 133,310 15,423,967.00 2.85
3 128028 赣锋转 债 126,305 14,873,676.80 2.75
4 110039 宝信转 债 91,310 12,931,322.20 2.39
5 123006 东财转 债 82,000 10,082,720.00 1.86
6、投资组合报告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 972,674.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,766.07
5 应收申 购款 64,825.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,108,265.60
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 ：
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 128016 雨虹转 债 116,970.00 0.02
2 110032 三一转 债 1,151.80 0.00
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
（8） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 ：
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300266 兴源环 境 21,614,192.32 3.99 重大事 项
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7、开放式基金份额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 391,257,011.80
报告期 期间 基金 总申 购份 额 9,616,292.88
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 34,671,183.18
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 366,202,121.50
8、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.35% 1.40% -1.37% 0.71% 3.72% 0.69%
十三、 基金的费用与税收
（一） 基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
57
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E ×年 管理 费率÷ 当 年天数 ，本 基金 年管 理费 率为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E ×年 托管 费率 ÷当 年天 数 ，本 基金 年托 管费 率为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上述 （一） 中 3 到 8 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金
托管费 率 。 降 低基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日 前在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
（六） 基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（七） 与基 金销 售有 关的 费用
? 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 ， 即 申购金 额越 大， 即申 购金 额越大 ， 所 适用的
58
申购费 率越 低。 投资 者在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
? 本基金 赎回 费率 按照 赎回 金额递 减， 即相 关基 金份 额持有 时间 越长 ， 所 适用 的赎回
费率越 低。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
注：[1]
就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 本 基金对 持续 持有 期少 于 7 日的投 资
者收取 1.5% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ；对 持续 持有 期 不 少于 7 日 的投
资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费 和
其他必 要的 手续 费。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 ，
并在招 募说 明书 中列 示。 基金管 理人 可以 在履 行相 关手续 后， 在基 金合 同约 定的范 围内 调整
相关费率 或 收费 方 式 。 基金 管 理 人 依 照有 关 规 定 最迟 应 于 新 的 费率 或 收 费 方式 实 施 日 前 2
个工作 日 在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
5 、关 于实 施特 定投 资群 体 申购基 金的 费率 政策
本基金 对特 定客 户投 资群 体实行 申购 费率 优惠 政策 。 特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金 、
申购金 额 （ 元 ， 含申 购 费 ） 申购费 率
100 万 元以 下 1.50%
100 万元 （ 含） 至 200 万 元以下 1.20%
200 万元 （ 含） 至 500 万 元以下 0.80%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/ 笔
持有时 间
[1]
赎回费 率
7 日以下 1.5%
7 日（ 含 7 日） 至一 年以 下 0.5%
1 年（ 含 1 年） 至 2 年 0.25%
2 年以 上（ 含 2 年） 0%
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依法设 立的 基本 养老 保险 基金 、 依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资金 及其 投资 运营收 益形 成
的企业 补充养 老保险 基金 （包括 企业年 金单一 计划 以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其
他社会 保险基 金。如 将来 出现可 以投资 基金的 住房 公积金 、享受 税收优 惠的 个人养 老账户 、
经养老 基金监 管部门 认可 的新的 养老基 金类型 ，基 金管理 人可将 其纳入 特定 投资群 体范围 。
对于通 过中 邮基 金直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体的 申购 费率 ， 统一 实施 为原申 购费 率
的 2 折 ，即特 定申 购费 率 ＝原申 购费 率 ×0.2 ；若 原 申购费 率适 用于 固定 费用 的，则 执行 原
固定费 用， 不再 享有 费率 折扣。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 新招 募说 明书 进行 了更新 ， 主 要更
新的内 容如 下：
1、在“ 三、基 金管 理人” 中， 对 公司董 事会成 员进 行了变 更 、对 公司监 事会 成员进 行了变
更、对 高级 管理 人员 进行 了变更 、对 投资 决策 委员 会人员 进行 了变 更；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人情 况进 行了更 新；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对代 销机 构进 行了 更新；
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中，更 新了 组合 报告 内容 ；
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ；
中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
2018 年 6 月 9 日
