嘉实短债：更新招募说明书（2018年第1号）查看PDF公告

 























































































嘉实超短债债券更新招募说明书 
 
 
嘉 实 超短 债 证券 投 资基 金 更新 招 募说 明 书 
（2018年第1号） 
 
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
 
重 要提 示 
（一） 嘉实 超短 债证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 根据2006 年3 月22 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于同 意嘉实 超短 债证 券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监基 金字[2006]48
号）和2006 年3 月24 日《 关 于嘉实 超短 债证 券投 资基 金募集 时间 安排 的确 认函 》（基 金部 函
[2006]51 号 ）的 核准 ，进 行公开 募集 。 本 基金 的基 金合同 于2006 年4月26 日 正 式生效 。本 基
金类型 为契 约型 开放 式 。 
（二） 本招 募说 明书 是对 原 《嘉 实超 短债 证券 投资 基金招 募说 明书 》 的 定期 更新， 原招
募说明 书与 本招 募说 明书 不一致 的， 以本 招募 说明 书为准 。 基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的
内容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募说 明书 经中 国证 监会 核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核
准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有
风险。



（三 ） 基 金管 理人 承诺 恪 尽职守 ， 依照 诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 ， 谨慎 、 有效地 管理
和运用 本基 金财 产， 但不 保证本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。 
（四 ） 基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 中短 期债券 基金 不等 于货 币市 场基金 。 投
资有风 险， 投资 者申 购本 基金前 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
（五 ） 本 招募 说明书 所载 内容截 止日 为2018 年4 月26日 （ 特别 事项 注明除 外） ， 有关财 务
数据和 净值 表现 截止 日为2018 年3 月31 日（ 未经 审计 ） 。 
 
 
 
























































































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目


录 
一、绪 言 ............................................................................................................................... 3 
二、释 义 ............................................................................................................................... 3 
三、基 金管 理人 .................................................................................................................... 6 
四、基 金托 管人 .................................................................................................................. 16 
五、相 关服 务机 构 .............................................................................................................. 18 
六、基 金的 募集 .................................................................................................................. 49 
七、基 金合 同的 生效 .......................................................................................................... 51 
八、基 金份 额的 申购 、赎 回, .............................................................................................. 51 
九、基 金转 换 ..................................................................................................................... 58 
十、基 金的 非交 易过 户、 转托管 、冻 结与 质押 .................................................................. 62 
十一、 基金 的投 资 .............................................................................................................. 64 
十二、 基 金 的业 绩 .............................................................................................................. 71 
十三、 基金 的财 产 .............................................................................................................. 73 
十四、 基金 资产 估值 .......................................................................................................... 73 
十五、 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................... 76 
十六、 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................... 77 
十七、 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................... 80 
十八、 基金 的信 息披 露 ....................................................................................................... 81 
十九、 风险 揭示 .................................................................................................................. 84 
二十 、 差错 处理 .................................................................................................................. 88 
二十一 、基 金合 同的 终止 与基金 财产 的清 算 ...................................................................... 90 
二十二 、基 金合 同内 容摘 要 ............................................................................................... 91 
二十三 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ................................................................................... 103 
二十四 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ................................................................................... 110 
二十五 、其 他应 披露 事项 ................................................................................................. 112 
二十六 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ............................................................................... 113 
二十七 、备 查文 件目 录 ..................................................................................................... 113 
























































































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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法》 （以 下简 称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信息
披露办 法》） 、《公 开募 集开放 式证券 投资基 金流 动性风 险管理 规定》( 以下 简称《 流动性
风险管 理规定 》)、 《证券 投资基 金信息 披露内 容与 格式准 则第5号< 招募 说明 书的内 容与格
式>》 等有 关法 律法 规以 及 《嘉实 超短 债证 券投 资基 金基金 合同 》编 写。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同 。 
 
二 、释 义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 有如 下含义 ： 
词语或 简称 含义 
1. 基金 或本 基金 指嘉实 超短 债证 券投 资基 金 
2. 基金 合同 或 
本基金 合同 
指 《嘉 实超 短债 证券 投资 基金基 金合 同》 及对 本合 同的任 何有 效
修订和 补充 
3. 招募 说明 书 指《嘉 实超 短债 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期更新 
4. 发售 公告 指《嘉 实超 短债 证券 投资 基金发 售公 告》 
5. 中国 证监 会 指中国 证券 监督 管理 委员 会























































































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6. 中国 银监 会 指中国 银行 业监 督管 理委 员会 
7. 《证 券法 》 指《中 华人 民共 和国 证券 法》 
8. 《合 同法 》 指《中 华人 民共 和国 合同 法》 
9. 《基 金法 》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 
10. 《流 动性 风险 管理 规
定》 
指《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》 
11.元 指人民 币元 
12 ．基 金合 同当 事人 指受本 《基 金合 同》 约束 ， 根据 本 《 基金 合同》 享 受权利 并承 担
义务的 法律 主体 ， 包 括基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金份 额持 有
人。 
13.基 金管 理人 指嘉实 基金 管理 有限 公司 
14.基 金托 管人 指中国 银行 股份 有限 公司 
15.注 册登 记业 务 指本基 金登 记 、 存管 、 清 算和交 收业 务 ， 具体 内容 包括投 资人 基
金账户 管理 、 基金 份 额注 册登记 、 清算 及基金 交易 确认 、 发 放红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 等 。 
16.注 册登 记机 构 指办理 本基 金注 册登 记业 务的机 构 ， 本 基金 的注 册 登记机 构为 嘉
实 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办
理本基 金注 册登 记业 务的 机构 。 
17.投 资人 指个人 投资 人、 机构 投资 人、 合 格境 外机 构投 资人 和法律 法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者 
18.个 人投 资者 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投 资
于证券 投资 基金 的自 然人 投资人 
19.机 构投 资者 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效
存续并 依法 可以 投资 证券 投资基 金的 企业 法人 、 事 业法人 、 社 会
团体或 其它 组织 。 
20. 合 格 境 外 机 构 投 资
者 
指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理暂 行办法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 合 法 设 立 的 证 券 投 资 基
金的中 国境 外的 机构 投资 人 。 
21. 基 金 份 额 持 有 人 大 指按照 本 《基 金合同 》 第 八部分 之规 定召 集、 召开 并由基 金份 额 




















































































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会 持有人 进行 表决 的会 议 。 
22.基 金募 集期 指基金 合同 和 《招募 说明 书》 中载 明， 并经 中国 证 监会核 准的 基
金份额 募集 期限 ，自 基金 份额发 售之 日起 最长 不超 过三个 月 。 
23.基 金合 同生 效日 指基金 募集 期满 ， 基金 募 集的基 金份 额总 额超 过核 准的最 低募 集
份额总 额 ， 并 且基 金份 额 持有人 人数 符合 相关 法律 法规和 基金 合
同规定 的 ， 基 金管理 人依 据 《 基金 法》 向中 国证 监 会办理 备案 手
续后， 中国 证监 会的 书面 确认之 日 。 
24.存 续期 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限 
25.工 作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 
26.认购 指在基 金募 集期 内 ， 投 资 人按照 本基 金合 同的 规定 申请购 买本 基
金基金 份额 的行 为 。 
27.申购 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间 ， 投 资人 申请 购 买本基 金基 金
份额的 行为 。 
28.赎回 指基金 份额 持有 人按 本基 金合同 规定 的条 件 ， 申 请 卖出本 基金 基
金份额 的行 为 。 
29.转换 指基金 份额 持有 人按 基金 管理人 规定 的条 件 ， 将 其 持有的 基金 管
理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一
只基金 的基 金份 额的 行为 。 
30.转 托管 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 所 持 有 的 某 一 基 金 份 额 从 同 一 个 基 金 账
户下的 一个 交易 账户 指定 到另一 交易 账户 进行 交易 的行为 。 
31.投 资指 令 指基金 管理 人在 运用 基金 财产进 行投 资时 ， 向基 金 托管人 发出 的
资金划 拨及 实物 券调 拨等 指令 。 
32.代 销机 构 指接受 基金 管理 人委 托代 为办理 本基 金 认 购、 申购 、 赎回 和其 他
基金业 务的 机构 。 
33.销 售机 构 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 
34.基 金销 售网 点 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点 
35.指 定媒 体 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站 
36.基 金账 户 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登
记机构 办理 注册 登记 的基 金份额 余额 及其 变动 情况 的账户























































































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37.交 易账 户 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 开
放式基 金份 额的 变动 及结 余情况 的账 户 
38.开 放日 指为投 资人 办理 基金 申购 、赎回 等业 务 的 工作 日 。 
39.T 日 指销售 机构 受理 投资 人申 购、赎 回或 其他 业务 申请 的日期 。 
40.基 金收 益 指基金 投资 所得 红利 、 股 息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存
款利息 及其 他合 法收 入 。 
41.基 金资 产总 值 指基金 购买 的各 类证 券、 银行存 款本 息、 应收 申购 款以及 其他 资
产等形 式存 在的 基金 财产 的价值 总和 。 
42.基 金资 产净 值 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值 
43.流 动性 受限 资产 指由于 法律 法规 、 监 管、 合同或 操作 障碍 等原 因无 法以合 理价 格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日 在 10 个 交 易日以 上的 逆
回购与 银行 定期 存款 （ 含 协议约 定有 条件 提前 支取 的银行 存款 ） 、
资产支 持证 券 、 因 发行 人 债务违 约无 法进 行转 让或 交易的 债券 等 
44.基 金财 产估 值 指计算 评估 基金 财产 和负 债的价 值 ， 以 确定 基金 资 产净值 和基 金
份额净 值的 过程 。 
45.法 律法 规 指中华 人民 共和 国现 行有 效的法 律 、 行 政法规 、 司 法解释 、 地方
法规、 地方 规章、 部门 规 章及其 他规 范性 文件 以及 对于该 等法 律
法规的 不时 修改 和补 充 。 
46.不 可抗 力 指任何 不能 预见 、 不 能避 免、 不能 克服 的客观 情况 ， 包 括但 不限
于 《 基金 法》 及其 他有 关 法律法 规及 重大 政策 调整 、 台 风、 洪水 、
地震、 流行 病 及 其他 自然 灾害， 战争 、骚 乱、 火灾 、政府 征用 、
戒严 、 没 收 、 恐 怖主 义行 为、 突发 停电 或其 他突 发 事件 、 证 券交
易场所 非正 常暂 停或 停止 交易等 事件 。 
三 、基 金管理 人 
（一）基金管理人概况 
1 、基 本信 息



名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11 单
元























































































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办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理（ 亚洲 ）有限 公司 30% ，立 信投
资有限 责任 公 司 30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 福州、 南 京、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。 
2.管理 基金 情况 
截止2018 年5 月25 日， 基金管 理人 共管 理1 只封 闭式证 券投 资 基 金、142 只 开放式 证
券投资 基金 ， 具 体包 括 嘉 实元和 、 嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实
债券 、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉 实货币 、 嘉实 沪深300ETF 联接 （LOF ） 、
嘉实超短 债债 券、 嘉 实主 题混合、 嘉实 策略混 合、 嘉实海外 中国 股票混 合（QDII ） 、嘉 实研
究 精 选混 合、 嘉实 多元 债券 、 嘉实 量化 阿尔 法混 合、 嘉 实回 报混 合 、 嘉实 基本 面 50 指数
（LOF ） 、 嘉实 价值 优势混 合、嘉 实稳 固收 益债 券、 嘉实 H 股指 数（QDII-LOF ） 、嘉 实主 题
新动力 混合 、 嘉 实多 利分 级债券 、 嘉 实领 先成 长混 合、 嘉 实深 证基 本面 120ETF 、 嘉实 深证
基本面 120ETF 联 接、 嘉 实黄金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、 嘉 实中 创 400ETF 联接、 嘉实 沪深 300ETF 、 嘉 实优 化
红利混 合、 嘉实 全球 房地 产（QDII ）、嘉实 理财 宝 7 天债 券、嘉 实增 强收 益 定期债 券、嘉
实纯债 债券 、 嘉实 中证 中 期企业 债指 数 （LOF ） 、 嘉 实中 证 500ETF 、 嘉 实增 强 信用定 期债 券、
嘉实中 证500ETF 联 接、 嘉 实中证 中期 国债 ETF 、 嘉 实中证 金边 中期 国债 ETF 联接、 嘉实 丰
益纯债 定期 债券 、 嘉实 研 究阿尔 法股 票 、 嘉 实如 意 宝定 期 债券 、 嘉实 美国 成 长股票 （QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场债 券、 嘉实 绝对收 益策 略 定
期混合 、 嘉实 宝 A/B 、 嘉 实活期 宝货 币 、 嘉 实 1 个 月理财 债券 、 嘉实 活钱 包 货币 、 嘉 实泰 和
混合 、 嘉 实薪 金宝 货币 、 嘉实对 冲套 利定 期混 合 、 嘉实中 证主 要消 费 ETF 、 嘉实中 证医 药卫
生 ETF 、嘉实中 证金 融地 产 ETF 、嘉实 3 个月 理财 债券、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产
业股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深 300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革 




















































































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股票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实全 球互 联网 股票 、 嘉 实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票、嘉
实快线 货币 、 嘉 实新 机遇 混合发 起式 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉 实中 证金 融地 产ETF 联接、嘉
实新起 点混 合、 嘉实 腾讯 自选股 大数 据策 略股 票、 嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 创新成 长混 合 、
嘉实智 能汽 车股 票、 嘉实 新起航 混合 、 嘉 实新 财富 混合、 嘉实 稳祥 纯债 债券 、 嘉实 稳瑞 纯债
债券、 嘉实 新常 态混 合、 嘉实新 优选 混合 、 嘉 实新 趋势混 合、 嘉实 新思 路混 合、 嘉 实沪 港深
精选股 票、 嘉实 稳盛 债券 、 嘉实 稳鑫 纯债 债券 、 嘉 实安益 混合 、 嘉 实文 体娱 乐股票 、 嘉 实稳
泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF ） 、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合 、嘉实主题增
强混合 、 嘉 实研 究增 强混 合、 嘉 实优 势成 长混 合、 嘉实稳 荣债 券、 嘉实 农业 产业股 票、 嘉实
价值增 强混 合、 嘉实 新添 瑞混合 、嘉 实现 金宝 货币 、嘉实 增益 宝货 币、 嘉实 物流产 业股 票 、
嘉实丰 安6 个月 定期 债券 、 嘉实 新添 程混 合、 嘉实 稳元纯 债债 券、 嘉实 稳熙 纯债债 券、 嘉实
新能源 新材 料股 票、 嘉实 新添华 定期 混合 、 嘉 实丰 和灵活 配置 混合 、 嘉 实定 期宝6 个月 理 财
债券、嘉 实沪 港深回 报混 合、嘉实 现金 添利货 币、 嘉实原油 （QDII-LOF ） 、 嘉 实前沿科 技沪
港深股 票 、 嘉 实稳 宏债 券、 嘉实中 关 村A 股ETF 、 嘉实 稳华纯 债债 券 、 嘉 实6 个 月理财 债券 、
嘉实稳 怡债 券、 嘉实 富时 中国 A50ETF 联 接、 嘉 实富 时中 国 A50ETF 、 嘉实 中小 企业量 化活 力
灵活配 置混 合 、 嘉 实创 业 板ETF 、 嘉实 新添 泽定 期 混合 、 嘉 实合 润双 债两 年 期定期 债券 、 嘉
实新添 丰定 期混 合、 嘉实 致 博纯债 债券 、 嘉 实新 添辉 定 期混合 、 嘉 实领 航资 产配 置 混合 （FOF）、
嘉实价 值精 选股 票 、 嘉实 医药健 康股 票、 嘉实 润泽 量化定 期混 合、 嘉实 核心 优势股 票、 嘉实
润和量 化定 期混 合、 嘉实 金融精 选股 票 、 嘉实 新添 荣定期 混合。其 中嘉 实增 长混合 、 嘉 实稳
健混合 和嘉 实债 券属 于嘉 实理财 通系 列基 金 。 同时 ， 管理 多个 全国 社保 基金 、 企业 年金 、 特
定客户 资产 投资 组合 。 
（二）主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信 托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、 




















































































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外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。 
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银 




















































































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行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司 副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在美 国国 际集团 （AIG ）国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、
机构投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ，现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。 
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律 部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理























































































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（1） 现任 基金 经理 
李金灿 先生 ，8 年证 券从 业 经理。 曾任Futex Trading Ltd 期 货交 易员 、北 京首 创 期货有
限责任公 司研 究员、 建信 基金管理 有限 公司担 任债 券交易员 。2012 年8 月加入 嘉实基金 管理
有限公 司 ，曾 任债券 交易 员， 现任 职于 固定收 益业 务体系短 端alpha 策 略组 。 硕士研究 生，
具有基金 从业 资格。2015 年6 月9日 至今任 嘉实 宝货 币基金经 理、2016 年1 月28 日至今任 嘉实
薪金宝货 币基 金经理 、2016 年2月5日 至今 任嘉实 快线 货币基金 经理 。2016 年7月23日至今 任
嘉实安心 货币 、嘉实 理财 宝7 天债 券基金 经理。2016 年12月27 日至 今任嘉 实增 益宝货币 基金
经理。2017 年5 月24 日至今 任嘉实1 个月理 财债券 基金 经理。2017 年5 月25 日至今 任嘉实活 期
宝货币 、 嘉 实活 钱包 货币 、 嘉实3个 月理财 债券 、 嘉 实现金 宝货 币、 嘉实 定期 宝6个 月理 财债
券、 嘉实 现金 添利货 币基 金经理 。2017 年6月29 日 至 今任嘉 实6 个月 理财 债券 基 金经理 。2015
年6月9 日至 今任 本基 金基 金经理 。 
李曈先 生， 硕士 研究 生，8 年证 券从 业经 历。 曾 任中 国建设 银行 金融 市场 部、 机构业 务
部业务经理。2014 年12 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 职 于 固 定 收 益 业 务 体 系 短 端
alpha 策略 组。2015 年1月28日至 今任 嘉实 活钱 包货 币基金 经理 。2015 年5 月14 日至今 任嘉 实
安心货币 、嘉 实理财 宝7 天 债券基金 经理 ，2016 年1月28 日至 今任嘉 实货 币、嘉 实活期宝 货
币基金经 理，2016 年4月21 日至今任 嘉实 快线货 币基 金经理。2016 年12月22日 至今任嘉 实现
金宝货 币基 金经 理。2017 年4月13 日 至今 任嘉 实现 金 添利货 币基 金经 理。2017 年5月25 日 至今
任嘉实 增益 宝货 币、 嘉实 定期宝6个 月理 财债 券和 嘉 实宝货 币基 金经 理。2017 年5月24 日 至今
任本基 金基 金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
2009年1月16 日至2017 年5 月24日 ，魏 莉女 士任 本基 金基金 经理 职务 。 
2006年4月26 日至2007 年12月28日 ，郭 林军 先生 任本 基金基 金经 理职 务。 
2006年10月28日至2010 年3 月11日 ，吴 洪坚 先生 任本 基 金基 金经 理职 务。 
3 、债 券投 资决 策委 员会 
债券投 资决 策委 员会 的成 员包括 ： 公 司总 经理 兼固 定收益 业务 首席 投资 官经 雷先生 、 固
定收益 体系 策略 组组 长王 茜女士 、 万晓 西先生 、 胡 永青先 生 、 以 及养老 金固 收投资 组长 王怀
震先生 。 
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 
 
（三）基金管理人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理 




















































































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基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分 配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制半 年度 和年 度基 金 报告； 
7 、 计 算并 公告 基金 份额 资 产净值 和基 金份 额累 计净 值， 确定 基金 份额申 购 、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以 基金管 理人名 义， 代表基金 份额 持有人 利益 行使诉讼 权利 或者实 施其 他法律 行
为； 
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1 、本基 金管 理 人承诺 严格 遵守相关 法律 、法规 、规 章、基金 合同 和中国 证监 会的有 关
规定， 建立健 全内 部控 制 制度， 采取有 效措 施， 防 止违反 有关 法律、 法规、 规章、 基 金合 同
和中国 证监 会有 关规 定的 行为发 生。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或 者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不得 将基金 财产 用于 以下 投资 或活动 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；























































































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（5 ）向 其基金 管理人 、基金 托管人 出资或者 买卖其基 金管理 人、基金 托管人发 行的股
票或者 债券 ； 
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、 基金托 管人有控 股关系的 股东或 者与其基 金管理人 、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依 照法 律、 行政 法规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1 ）依 照有关 法律、 法规和 基金合 同的规定 ，本着谨 慎的原 则为基金 份额持有 人谋取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3 ）不 违反现 行有效 的有关 法律、 法规、规 章、基金 合同和 中国证监 会的有关 规定，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本公 司建 立了 科学 合理、 控制 严密 、 运 行高 效的内 部控 制制 度。 内部 控制制 度是 公司
为实现 内部 控制 目标 而建 立的一 系列 组织 机制 、 管 理方法 、 操作 程序与 控制 措施的 总称 。 它
由内部 控制 大纲 、基 本管 理制 度 、部 门业 务规 章等 部分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 包括 内控 目标、 内控 原则 、 控 制环 境、 内 控措 施等 内容 。 公 司基本 管理 制度
包括内 部会 计控 制制 度、 风险管 理控 制制 度、 投资 管理制 度、 监察 稽核 制度、 基金会 计制 度、
信息披 露制 度 、 信息 技术 管理制 度 、 资 料档案 管理 制度 、 业 绩评 估考核 制度 和紧急 应变 制 度
等。 部 门业 务规 章是 在基 本管理 制度 的基 础上 ， 对 各部门 的主 要职 责、 岗位 设置、 岗位 责任、
操作守 则等 进行 了具 体规 定。 
2. 内部 控制 的原 则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司 的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；























































































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（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统 和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）债 券投资 决策委 员会 由公司固 定收 益业务 首席 投资官、 总监 及资深 基金 经理、 投
资经理 组成 ， 负责 指导 固定 收益类 基金 资产 的运 作 、 确 定基本 的投 资策 略和 投资 组合的 原 则 。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长以及 部
门总监 组成 ，负 责全 面评 估公司 经营 管理 过程 中的 各项风 险， 并提 出防 范化 解措施 。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立 内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险 、 技术 上量 化风 险 ” ， 积 极 吸收或 采用 先进 的风 险控 制技术 和
手段， 进行 内部 控制 和风 险管理 。


 




















































































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（1 ） 公 司逐 步健 全法 人治理 结构 ， 充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能， 严 禁不 正当
关联交 易、 利益 输送 和内 部人控 制现 象的 发生 ，保 护投资 者利 益和 公司 合法 权益。 



（2 ） 公 司设 置的 组织 结构， 充分 体现 职责 明确 、 相互 制约 的原 则， 各部 门均有 明确 的授
权分工 ， 操 作相 互独 立。 公司逐 步建 立决 策科 学、 运营规 范、 管理 高效 的运 行机制 ， 包 括民
主、 透 明的 决策 程序 和管 理议事 规则 ， 高 效、 严谨 的业务 执行 系统 ， 以 及健 全、 有 效的 内部
监督和 反馈 系统 。 



（3） 公司 设立 了顺 序 递进、 权责 统一 、严 密有 效的内 控防 线： 
①各岗 位职 责明 确， 有详 细的岗 位说 明 书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉并
以书面 方式 承诺 遵守 ，在 授权范 围内 承担 责任 ； 



② 建立 重要 业务 处理 凭据传 递和 信息 沟通 制度 ，相关 部门 和岗 位之 间相 互监督 制衡 ； 



（4 ） 公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制， 确保 公司 人员具 备与 岗位
要求相 适应 的职 业操 守和 专业胜 任能 力。 



 （5 ） 公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司内外 部风 险进 行识 别、 评估和 分析 ， 及
时防范 和化 解风 险。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权标
准和程 序， 确保 授权 制度 的贯彻 执行 ； 



② 公司 各部 门、 分公 司及员 工在 规定 授权 范围 内行使 相应 的职 责； 



③ 重大 业务 授权 采取 书面形 式， 授权 书应 当明 确授权 内容 和时 效。 



④ 对已 获授 权的 部门 和人员 建立 有效 的评 价和 反馈机 制 ， 对 已不 适用 的授 权应及 时修 改
或取消 授权 。 



（7 ）建立 完善 的基金 财务核 算与基 金资产 估值 系统和 资产分 离制度 ，基 金资产 与公司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 财产 的状 况。 



（8 ）建立 科学 、严格 的岗位 分离制 度，明 确划 分各岗 位职责 ，投资 和交 易、交 易和清
算、 基 金会 计和 公司 会计 等重要 岗位 不得 有人 员的 重叠。 投资 、 研 究、 交 易、IT等重 要业 务
部门和 岗位 进行 物理 隔离 。 



（9 ）建立 和维 护信息 管理系 统，严 格信息 管理 ，保证 客户资 料等信 息安 全、真 实和完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。























































































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（10 ） 建立 和完 善客 户服务 标准 ， 加 强基 金销 售管理 ， 规 范基 金宣 传推 介， 不 得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公 司各 项制 度 、 业 务的 合法合 规性 核查 。 由监 察稽 核部设 计各 部门 监察 稽核 点明细 ，
按照查 核项 目和 查核 程序 进行 部 门自 查 、 监察 部核 查， 确保 公司 各项制 度 、 业务符 合有 关法
律、行 政法 规、 部门 规章 及行业 监管 规则 。 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别风
险点， 界定 风险 责任 人， 设计内 部风 险点 自我 评估 表， 对 风险 点进 行评 估和 分析， 并由 监察
稽核部 监督 风险 控 制 措施 的执行 ，及 时防 范和 化解 风险。 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高级 管
理人员 的同 时， 向董 事会 、中国 证监 会和 公司 所在 地中国 证监 会派 出机 构报 告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部控 制体 系和 内部 控制 制度。 
四 、基 金托管 人 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒 拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服 电 话：95566























































































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（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至 2018 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管660 只证 券投 资 基金 ，其 中境 内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关 规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务 




















































































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院证券 监督 管理 机构 报告 。 
 
 
 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额发售 机构 
1. 直销机构



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有 限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室























































































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 19 
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2.代销机构 
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 http://www.icbc.com.cn 
http://www.icbc-ltd.com 
客服电 话 95588 
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
办公地址 中国北 京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 周慕冰 
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 
网址 http://www.abchina.com 客服电 话 95599 
(3) 中国银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街 1 号 
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号 
法定代 表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946























































































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 20 
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566 
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
法定代 表人 田国立 
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533 
(5) 交通银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号 
法定代 表人 彭纯 联系人 张宏革 
电话 021 －58781234 传真 021－58408483 
网址 http://www.bankcomm.com 客服电 话 95559 
(6) 招商银 行股 份有 限公 司 
住所 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 http://www.cmbchina.com 客服电 话 95555 
(7) 中信银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址 http://www.citicbank.com 客服电 话 95558 
(8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云 
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199 
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 
(9) 兴业银 行股 份有 限公 司 
住所 福州市 湖东 路 154 
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路 154 号 
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路 154 号 
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜 
电 话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070 
网址 http://www.cib.com.cn 客服电 话 95561 
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司























































































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 21 
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 25 号 中国 光大 中心 
注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心 
法定代 表人 李晓鹏 联系人 朱红 
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709 
网址 http://www.cebbank.com 客服电 话 95595 
(11) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
办公地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 民生 银行 大厦 
注册地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 
(12) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 A 座 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 
法定代 表人 李国华 联系人 王硕 
传真 （010 ）68858057 
网址 http://www.psbc.com 客服电 话 95580 
(13) 北京银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 
法定代 表人 张东宁 联系人 谢小华 
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045 
网址 http://www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 
(14) 华夏银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 
电话 010-85238667 传真 010-85238680 
网址 http://www.hxb.com.cn 
http://www.95577.com.cn 
客服电 话 95577 
(15) 上海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 168 号 
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594 
(16) 广发银 行股 份有 限公 司 
住所 广东省 广州 市农 林下 路 83 号























































































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 22 
办公地址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号 
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号 
法定代 表人 杨明生 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955 
网址 http://www.cgbchina.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003 
(17) 平安银 行股 份有 限公 司 
住所 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 谢永林 联系人 张青 
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 
(18) 宁波银 行股 份有 限公 司 
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 
办公地 址 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁东 路 345 号 
注册地 址 浙江省 宁波 市鄞 州区 宁东 路 345 号 
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024 
网址 http://www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ， 962528 上海、
北京地 区 
(19) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 16 层 
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 
电话 021-38523692 传真 021-50105124 
网址 http://www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 
(20) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号 
注册地址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 http://www.bjrcb.com 客服电 话 96198 
(21) 青岛银 行股 份有 限公 司 
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻























































































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 23 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
(22) 徽商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684 
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 
(23) 浙商银 行股 份有 限公 司 
住所 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
办公地 址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
注册地 址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 
法定代 表人 沈仁康 联系人 唐燕 
电话 （0571 ）87659056 传真 （0571 ）87659554 
网址 http://www.czbank.com 客服电 话 95527 
(24) 东莞银 行股 份有 限公 司 
住所 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 
办公地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号 
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号 
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群 
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 
网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 
(25) 杭州银 行股 份有 限公 司 
住所 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 
办公地 址 杭州市 下城 区庆 春 路 46 号 
注册地 址 浙江省 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号 
法定代 表人 陈震山 联系人 严峻 
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 
网址 http://www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 
(26) 南京银 行股 份有 限公 司 
住所 南京市 玄武 区中 山 路 288 号 
办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 
注册地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 
法定代 表人 胡昇荣 联系人 刘静 
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376 
网址 http://www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 
(27) 临商银 行股 份有 限公 司 
住所 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号























































































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办公地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路 37 号 
注册地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路 37 号 
法定代 表人 钱进 联系人 寇廷柱 
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 
网址 http://www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 
(28) 温州银 行股 份有 限公 司 
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼 
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 
注册地 址 温州市 车站 大 道 196 号 
法定代 表人 邢增福 联系人 林波 
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217 
网址 http://www.wzbank.cn/ 客服电 话 （0577 ）96699 
(29) 江苏银 行股 份有 限公 司 
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦 
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号 
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮 
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电 话 95319 
(30) 渤海银 行股 份有 限公 司 
住所 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 
(31) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路 3038 号 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 3038 号 
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 http://www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) 
(32) 洛阳银 行股 份有 限公 司 
住所 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 
办公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元 大 道与 通济街 交叉 口 
注册地 址 河南省 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869























































































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网址 http://www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699 
(33) 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 
(34) 烟台银 行股 份有 限公 司 
住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 http://www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 
(35) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街 160 号 
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号 
法定代 表人 郭志文 联系人 王超 
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 
(36) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 
住所、 办公 地址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 
注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多 
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607 
网址 http://www.czcb.com.cn/ 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527 
(37) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电 话 (0769)961122 
(38) 天津银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号























































































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法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森 
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631 
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电 话 4006-960296 
(39) 河北银 行股 份有 限公 司 
住所 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址 http://www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 
(40) 重庆农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 重庆市 江北 区金 沙门 路 36 号 
注册地 址 重庆市 江北 区金 沙门 路 36 号 
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮 
电话 023-67637962 传真 023-67637709 
网址 http://www.cqrcb.com 客服电 话 966866 
(41) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号 
注册地 址 江 苏省 常州 市和 平中 路 413 号 
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 
(42) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号 
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡 
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750 
网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电 话 0512-96079 
(43) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥 
电话 020-22389188 传真 020-22389031 
网址 http://www.grcbank.com/index.html 客服电 话 020-961111 
(44) 吉林银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 长春市 经济 开发 区东 南湖 大跌 1817 号 
注册地 址 经济开 发区 东南 湖大 路 1817 号 
法定代 表人 张宝祥 联系人 孟明 
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649























































































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网址 http://www.jlbank.com.cn/publish/portal0/ 客服电 话 4008896666 
(45) 苏州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 
(46) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 
住所 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 
办公地 址 杭州市 上城 区建 国中 路 99 号 
注册地 址 杭州市 上城 区建 国中 路 99 号 
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 
网址 http://www.urcb.com 客服电 话 96592 
(47) 威海市 商业 银行 股份 有限 公司 
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路 9 号 
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静 
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726 
网 址 http://www.whccb.com/ 客服电 话 4000096636 
(48) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
注册地 址 福州市 六一 北 路 158 号 
法定代 表人 苏素华 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 
(49) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号 
注册地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号 
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 
网址 http://www.borf.cn/ 客服电 话 4008896596 
(50) 浙江温 州龙 湾农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 温州市 龙湾 区永 中街 道永 宁西 路 555 号 
注册地 址 温州市 龙湾 区永 中街 道永 宁西 路 555 号 
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰 
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650 
网址 http://www.lwrcb.com/ 客服电 话 4008296596 
(51) 广东南 海农 村商 业银 行股 份有限 公司























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 28 
办公地 址 广东省 佛山 市南 海区 桂城 南海大 道 北 26 号 
注册地 址 广东省 佛山 市南 海区 桂城 南海大 道 北 26 号 
法定代 表人 李宜心 联系人 廖雪 
电话 0757-86329832 传真 0757-86266631 
网址 http://www.nanhaibank.com/ 客服电 话 96138 
(52) 泉州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号 
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电 话 4008896312 
(53) 锦州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电 话 400-6696178 
(54) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段 828 号 鑫远 杰座 大厦 
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 
电话 0731-89828900 
网址 http://www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 
(55) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路 99 号 
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 
网址 http://www.yqbank.com/ 客服电 话 4008896596 
(56) 桂林银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号 
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 
传真 0773-3851691 
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 
(57) 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街 72 号 
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号 
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 29 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596 
(58) 天相投 资顾 问有 限公 司 
办公地 址 西城区 新街 口外 大 街 28 号院 C 座 505 
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊 
电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678 
(59) 和讯信 息科 技有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦 10 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号 1002 室 
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 
传真 8610-65884788 
网址 http://www.hexun.com/ 客服电 话 4009200022 
(60) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 
(61) 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
法定代表
人 
薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 
(62) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021 
(63) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy.com/ 客 服电 话 4007009665























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 30 
(64) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层 
注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 
(65) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903 
法定代 表 人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
(66) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661 
(67) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 
(68) 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元 
法定 代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
(69) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 http://www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 
(70) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 31 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 http://www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 
(71) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明 
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131 
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电 话 95177 
(72) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址 http://www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988 
(73) 贵州省 腾元 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇 
注册地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇 
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 
(74) 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室 
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156 
(75) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123 
(76) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 32 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 
(77) 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人 申健 联系人 宋楠 
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923 
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电 话 021-20292031 
(78) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 C 座 709 室 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号 7 层 703 室 
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址 http://www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 
(79) 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 http://www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010 
(80) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路 277 号 3 层 310 室 
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址 http://www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788 
(81) 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 19 层 
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
客服电 话 400-820-2819 
(82) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002 
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经 济
发展区 ） 
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 33 
(83) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 
(84) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电 话 400-068-1176 
(85) 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
(86) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京 奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电 话 400-928-2266 
(87) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
(88) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 http://www.jnlc.com 客服电 话 010-59336512 
(89) 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司 
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A 、B 单元























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
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注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元 
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电 话 400-876-5716 
(90) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电 话 400-817-5666 
(91) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666 
(92) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 
(93) 国信证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广 东省深圳 市罗湖 区红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至 二十六
层 
注册地 址 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 
(94) 招商证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 http://www.cmschina.com 客服电 话 4008888111 、95565 
(95) 广发证 券股 份有 限公 司 
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）























































































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办公地址 广州市 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 http://www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点 
(96) 中信证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号中信 证券 大厦; 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48
号中信 证券 大厦 
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 
(97) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 
(98) 海通证 券股 份有 限公 司 
住所 上海淮 海中 路 98 号 
办公地 址 上海市 广东 路 689 号 
注册地 址 上海市 广东 路 689 号 
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 http://www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话 
(99) 申万宏 源证 券有 限公 司 
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 40 层 
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层 
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层 
法定代 表人 李梅 联系人 王叔胤 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址 http://www.swhysc.com 客服电 话 021-962505/95523 
(100) 安信证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 36 
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 http://www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 
(101) 华泰证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 
(102) 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层 
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电 话 95548 
(103) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元 
办公地 址 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 4 层、18-21 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境 
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 
网址 http://www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 
(104) 兴业证 券股 份有 限公 司 
住所 福州市 湖东 路 268 号 
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号 
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号 
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪 
电话 021-38565547 
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 
(105) 东方证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠 
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729 
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 37 
(106) 方正证 券股 份有 限公 司 
住所 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段华侨 国际 大 厦 22-24 层 
注册地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段华侨 国际 大 厦 22-24 层 
法定代 表人 施华 联系人 丁敏 
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013 
网址 http://www.foundersc.com 客服电 话 95571 
(107) 长城证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
法定代 表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 http://www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000 
(108) 光大证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 
(109) 广州证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
注册地 址 广州 市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 胡伏云 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 
(110) 东北证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 
注册地 址 吉林省 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩 
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360 
(111) 华安证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 38 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 http://www.hazq.com 客服电 话 95318 
(112) 财富证 券有 限责 任公 司 
住所 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 
办公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26-28 层 
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 层 
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静 
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439 
网址 http://www.cfzq.com 客服电 话 95317 
(113) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20
楼 2005 室 
法定代 表人 韩志谦 联系人 王怀春 
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 
客服电 话 4008-000-562 
(114) 中泰证 券股 份有 限公 司 
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路 86 号 
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电 话 95538 
(115) 世纪证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 
办公地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 41 层 
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层 
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545 
网址 http://www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511 
(116) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼 
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358 
(117) 中航证 券有 限公 司























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
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住所 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 
办公地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道 1619 号南 昌 国际金 融大 厦 A 栋 41
层 
注册地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大道 1619 号南 昌 国际金 融大 厦 A 栋 41
层 
法定代 表人 王宜四 联系人 戴蕾 
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178 
网址 http://www.scstock.com/index.html 客服电 话 400-8866-567 
(118) 华福证 券有 限责 任公 司 
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 
办公地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层 
注册地 址 福建省 福州 市鼓 楼区 温泉 街道五 四 路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610 
网址 http://www.hfzq.com.cn/ 客服电 话 （0591 ）96326 
(119) 中国国 际 金 融股 份有 限公 司 
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电 话 400 910 1166 
(120) 联讯证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四 层 
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564 
(121) 英大证 券有 限责 任公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 
法定代 表人 吴骏 联系人 杨洪飞 
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034 
网址 http://www.vsun.com 客服电 话 4000-188-688 
(122) 宏信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 40 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 http://www.hx818.com 客服电 话 4008366366 
(123) 东海期 货有 限责 任公 司 
办公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、 25 、 27 、 29 号 、 上 海市 浦 东新区 东方 路 1928
号东海 证券 大 厦 8 楼 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号 
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102 
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电 话 95531/4008888588 
(124) 长江证 券股 份有 限公 司 
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
法定代 表人 尤习贵 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 http://www.cjsc.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999 
(125) 西南证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 
法定代 表人 吴坚 联系人 张煜 
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212 
网址 http://www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 
(126) 湘财证 券股 份有 限公 司 
住所 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址 湖南省 长沙 湘府 中路 198 号新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
注册地 址 湖南省 长沙 湘府 中 路 198 号新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 林俊波 联系人 李欣 
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680 
网址 http://www.xcsc.com 客服电 话 95351 
(127) 万联证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层 
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 
(128) 民生证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 41 
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16 层--18 层 
法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明 
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 
网址 http://www.mszq.com/ 客服电 话 400-619-8888 
(129) 国元证 券股 份有 限公 司 
住所 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 
办公地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路 18 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路 18 号 
法定代 表人 蔡咏 联系人 陈玲玲 
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100 
网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 
(130) 渤海证 券股 份有 限公 司 
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 
网址 http://www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 
(131) 山西证 券股 份有 限公 司 
住所 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 
办公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 西塔 楼 21 层 
注册地 址 山西省 太原 市府 西 街 69 号 山西国 际贸 易中 心东 塔楼 
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619 
网址 http://www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 
(132) 东兴证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号( 新盛 大厦)6 、10 、12 、15 、16 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号( 新盛 大厦)12 、15 层 
法定代 表人 魏庆华 联系人 汤漫川 
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246 
网址 http://www.dxzq.net 客服电 话 400-8888-993 
(133) 东吴证 券股 份有 限公 司 
住所 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
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(134) 信达证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 http://www.cindasc.com 客服电 话 95321 
(135) 南京证 券股 份有 限公 司 
住所 南京市 江东 中 路 389 号 
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号 
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君 
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725 
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电 话 95386 
(136) 上海证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 
办公地 址 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国际大厦 6 楼 
注册地 址 上海市 西藏 中 路 336 号 
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址 http://www.shzq.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918 
(137) 新时代 证券 股份 有限 公司 
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 叶顺德 联系人 田芳芳 
电话 (010)83561146 
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电 话 95399 
(138) 大同证 券有 限责 任公 司 
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 
办公地 址 山西省 太原 市小 店区 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层 
注册地 址 山西省 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 
法定代 表人 董祥 联系人 薛津 
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322 
网址 http://dtsbc.com.cn/ 客服电 话 4007121212 
(139) 国联证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 无锡市 金融 一 街 8 号 
注册地 址 江 苏省 无锡 市金 融一 街 8 号 
法定代 表人 姚志勇 联系人 祁昊 
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 43 
网址 http://www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 
(140) 浙商证 券股 份有 限公 司 
住所 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 
办公地 址 浙江省 杭州 市五 星 路 201 号 
注册地 址 浙江省 杭州 市五 星 路 201 号 
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913 
网址 http://www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777 
(141) 平安证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 曹实凡 联系人 周一涵 
电话 021-38637436 传真 021-58991896 
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8 
(142) 国海证 券股 份有 限公 司 
住所 广西桂 林市 辅星 路 13 号 
办公地 址 广西壮 族自 治区 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市辅 星路 13 号 
法定代 表人 何春梅 联系人 牛孟宇 
电话 0755-83709350 传真 0771-5530903 
网址 http://www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国） 
(143) 东莞证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路 1 号 
法定代 表人 张运勇 联系人 李荣 
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328 
(144) 中原证 券股 份有 限公 司 
住所 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 
办公地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
注册地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐 
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 
网址 http://www.ccnew.com 客服电 话 95377 
(145) 国都证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号国 华 投资 大 厦 9 层 10 层 
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 44 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
(146) 东海证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 http://www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 
(147) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 
办公地 址 中国上 海市 浦东 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层 
注册地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 31 层 
法定代 表人 高迎欣 联系人 王炜哲 
传真 (021)50372474 
网址 http://www.bocifunds.com 客服电 话 4006208888 
(148) 恒泰证 券股 份有 限公 司 
住所 内蒙古 呼和 浩特 市 新 城区 新华大 街 111 号 
办公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒川 大街 东方 君座 D 座 光大银 行办 公楼
14-18 楼 
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区 敕勒川 大街 东方 君座 D 座 光大银 行办 公楼
14-18 楼 
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259 
网址 http://www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343 
(149) 国盛证 券有 限责 任公 司 
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号 
注册地 址 江西省 南昌 市 西 湖区 北京 西路 88 号( 江信 国际 金融 大厦) 
法定代 表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305 
网址 http://www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 
(150) 金元证 券股 份有 限公 司 
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼 
注册地 址 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 
(151) 德邦证 券股 份有 限公 司























































































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 45 
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 29 楼 
注册地 址 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 
法定代 表人 武晓春 联系人 罗芳 
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981 
网址 http://www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 
(152) 西部证 券股 份有 限公 司 
住所 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 http://www.west95582.com 客服电 话 95582 
(153) 华龙证 券股 份有 限公 司 
住所 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼 
注册地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼 
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 http://www.hlzq.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888 
(154) 财通证 券股 份有 限公 司 
住所 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 
办公地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 
注册地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 
法定代 表人 阮琪（ 代） 联系人 陶志华 
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329 
网址 http://www.ctsec.com 客服电 话 (0571)96336 、
962336( 上海 地区) 
(155) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 9 楼 
法定代 表人 陈灿辉 联系人 倪丹 
电话 021-38784818? 传真 021-68775878 
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电 话 68777877 
(156) 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元























































































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 46 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代表
人 
俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
(157) 瑞银证 券有 限责 任公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 、15 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 、15 层 
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748 
网址 http://www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 
(158) 中山证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 B 座 15 层 
注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 
网址 http://www.zszq.com.cn 客服电 话 95329 
(159) 国融证 券股 份有 限公 司 
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 
办公地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 路 
注册地 址 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 武 川 县 腾 飞 大 道 与 呈 祥 路 交 汇 处 武 川 立 农
村镇银 行股 份有 限公 司四 楼 
法定代 表人 张智河 联系人 董晶姗 
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537 
网址 http://www.grzq.com 客服电 话 4006609839 
(160) 江海证 券有 限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 29 层 
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 赵洪波 联系人 周俊 
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 
网址 http://www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 
(161) 国金证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼 
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310 
(162) 中国民 族证 券有 限责 任公 司























































































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 47 
住所 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观 A 座 40 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 
法定代 表人 何亚刚 联系人 齐冬妮 
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013 
网址 http://www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 
(163) 华宝证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 57 层 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 100 号 57 层 
法定代 表人 陈林 联系人 夏元 
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822 
网址 http://www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 
(164) 长城国 瑞证 券有 限公 司 
住所 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 
办公地 址 厦门市 思明 区深 田 路 46 号 深田国 际大 厦 20 楼 
注册地 址 厦门市 思明 区莲 前西 路 2 号莲富 大 厦 17 楼 
法定代 表人 王勇 联系人 林丹 
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602 
网址 https://www.gwgsc.com/ 客服电 话 400-0099-886 
(165) 爱建证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼（ 陆家 嘴商 务广场 ） 
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 
法定代 表人 钱华 联系人 陈敏 
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782 
网址 http://www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678 
(166) 华融证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 
(167) 天风证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 
法定代 表人 余磊 联系人 崔成 
电话 027-87610052 传真 027-87618863























































































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 48 
网址 http://www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 
(168) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
办公地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006 
法定代 表人 马勇 联系人 文雯 
电话 010-83363101 传真 010-83363072 
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电 话 400-118-1166 
(169) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123 
(170) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 室 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电 话 400-619-9059 
(171) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369 
(172) 上海万 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号 9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电 话 400-821-0203 
(173) 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路 142 号 14 层 办公 房 
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办 公用
房 
法定代 表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919 
(174) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司























































































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 49 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816 
(175) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
注册地址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518 
 
（二）注册登记机构 
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上） 
（三）律师事务所和 经办 律师 
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师 




六 、基 金的募 集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金经中国证券 监督管 理委员会2006 年3月22日《 关于同意嘉实超 短 债证券 投资基金
募集的 批复 》（ 证监 基金 字[2006]48 号） 核准 公开 募集。 
（ 二） 基金 运作 方式 和类 型 
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所 
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 
负责人 王卫东 联系人 黄伟民 
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801 
经 办 律 师 黄伟民 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 
办公地 址 上 海市 黄浦区 湖滨路 202 号 领展 企业广 场二 座普华永 道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞 、 张勇























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 50 
契约型 开放 式， 债券 基金 
（ 三） 基金 存续 期 ： 不定 期 
（ 四） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 
1、 募 集期 限：2006 年3 月30 日至2006 年4月21日 
2 、募 集方 式及 场所 ：本 基 金管理 人直 销中 心和 中国 银行以 及其 他代 销机 构。



3、 募集对象： 中华人民共 和国境内的个 人投资人、 机构投资人（ 法律、法规 和有关 规
定禁止 购买 者除 外） 和合 格境外 机构 投资 人。 
（ 五） 募集 目标 
本基金 不设 定发 售规 模上 限。 
（ 六） 认购 的时 间 ：2006 年3 月30 日至2006 年 4 月21 日 
（ 七 ） 基金 的面 值、 认购 价格及 计算 公式 、认 购费 用 
1、基 金份 额面 值：1.00 元 人民币 
2、认 购 价 格＝ 基金 份额 面 值



3、认 购费 率： 本基 金不 收 取认购 费 
4、有 关基 金认 购数 额的 计 算 
（1）募集资金利息 在基金 募集期结束时归入 投资人 认购金额中，折合 成投资 人所认购
的基金 份额 。募 集资 金利 息的数 额以 基金 注册 登记 机构的 记录 为准 。 
（2） 本基 金每 份基 金份 额 面值均 为人 民币1.00 元， 每 份基金 份额 认购 价格 为人 民币1.00
元。 
认购份 额的 计算 方法 如下 ： 
本金认 购份 额＝ 认购 金额/ 基金份 额面值 
利息认 购份 额＝ 认购 期利 息/基 金份 额面 值 
认购份 额＝ 本金 认购 份数+ 利息认 购份 数 
其中： 认购 份数 保留 至0.01 份基 金份 额， 小 数点 后两 位以后 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资
产计入 基金 财产 。多 笔认 购时， 按上 述公 式进 行逐 笔计算 。 
（八） 募集 资金 利息 的处 理方式 
募集期 间认购资金利 息在募集期 结束时归入投 资者认购金 额中，折合成 基金份额， 归
投资者 所有 。募 集资 金利 息的数 额以 基金 注册 登记 机构的 记录 为准 。 
基金合 同生 效前 ，投 资人 的认购 款项 只能 存入 商业 银行， 不得 动用 。 
























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 51 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同生效 
本基金 基金 合同 于2006 年4 月26 日起 正式 生效 ， 自该日 起本 基金 管理 人正 式开始 管理
本基金 。 
（ 二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资金 额 
基金合同生效后 ，当基金 份额持有人数量 不满200 人 ，或基金资产净 值低于人 民币5000
万元的 ， 基金 管理人 应当 及时向 中国 证监 会报 告； 连续20 个工 作日 出现 前述 情形的 ， 基金 管
理人应 当向 中国 证监 会说 明原因 和报 送解 决方 案。 
法律、 法规 或证 券监 管部 门另有 规定 的， 从其 规定 办理。 
 
八 、基 金份额 的申 购、赎 回 
（一）基金投资人范 围 
个人投 资人 、 机 构投 资人 、 合格境 外机 构投 资人 和法 律法规 或中 国证 监会 允许 购买证 券
投资基 金的 其他 投资 者 。 
（二）申购、赎回的 场所 
1、基 金管 理人 直销 网点 ； 
2、各 代销 机构 开办 开放 式 基金业 务的 营业 网点 ； 
3、本 基金 开通 的网 上交 易 系统。 
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减基 金的 销售 机构 及网点 ，并 按规 定予 以公 告。 
（三）申购、赎回的 开放 日及时间 
本基金 的申 购和 赎回 业务 于2006 年5 月15 日开 始办 理 。 
申购、赎回的 开放日为上 海证券交易所 、深圳证券 交易所的交0 易 日。具体由 基金管 理
人在 《更 新的 招募说 明书 》 中 规定 。 若 出现 新的 证 券交易 市场 或交 易所 交易 时间更 改或 其它
原因， 基金 管理 人将 根据 法律法 规和 基金 合同 规定 的原则 视情 况进 行相 应的 调整并 公告 。 
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 或者 转换 申请 的， 其 基金份 额
申购、 赎回 价格 为下 次办 理基金 份额 申购 、赎 回时 间所在 开放 日的 价格 。 
（四）申购、赎回的 原则 
1.“未 知价 原则 ”， 即本 基 金的申 购与 赎回 价格 以受 理申请 当日 收市 后计 算的 基金份 额 




















































































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净值为 基准 进行 计算 ； 
2. 本基 金采 用金 额申 购、 份额赎 回原 则， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3. 基金 份额 持有 人赎 回时 ， 基金 管理 人按 先进 先出 的原则 ， 对 该持 有人 账户 在该销 售 机
构托管 的基 金份 额进 行处 理， 申 购确 认日 期在 先的 基金份 额先 赎回 ， 申 购确 认 日期 在后 的基
金份额 后赎 回， 以确 定所 适用的 赎回 费率 ； 
4. 当日 的申 购、 赎回 申请 可以在 当日 交易 结束 时间 前撤销 ， 在 当日 的交 易时 间结束 后 不
得撤销 ； 
5. 基金 管理 人在 不损 害基 金份额 持有 人权 益的 情况 下可更 改上 述原 则， 但应 最 迟在新 的
原则实 施前 三个 工作 日予 以公告 。 
（五）申购、赎回的 程序 
1．申 购、 赎回 的申 请方 式 
基金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务 办理时 间
提出申 购、 赎回 的申 请。 
投资人 在提 交申 购申 请时 ， 须按 销售 机构 规定 的方 式备足 申购 资金 。 投 资人 提交赎 回 申
请时， 其在 销售 机构 （网 点）必 须有 足够 的基 金份 额余额 。 
2．申 购、 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 在规 定的 业务办 理时 间段 内收 到申 购、 赎 回申 请的 当天 作为 申购、 赎 回
的申请日 （T日 ），并 在T+1 工作日 对该交 易的有 效性 进行确认 。投 资人可 在T+2 工作日及 之
后到其 提出 申请 的网 点进 行成交 查询 。 
3．申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 不成 功或 无效 ， 基 金管理 人或 基金 管理 人指 定的代 销 机
构将投 资人 已缴 付的 申购 款项本 金退 还给 投资 人。 
投资人赎回申 请成功后， 基金管理人将 指示基金托 管人按有关规 定将赎回款 项于T+1 日
从基金 托管 账户 划出 ， 经 销售机 构划 往投 资人 银行 账户 。 在 发生 巨额赎 回时 ， 赎 回款 项的 支
付办法 按基 金合 同及 本招 募说明 书有 关规 定处 理。 
（六）申购、赎回的 数额 限制 
1．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1元， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币1 元。 投 资者 通过直 销中 心柜 台首 次申 购单笔 最低 限
额为人民 币20,000 元，但 已持有本 基金 份额的 投资 者可以适 用首 次单笔 最低 限额人民 币100 




















































































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元，追加 申购 单笔最 低限 额为人民 币100 元。 但若有 代销机构 特别 约定首 次申 购单笔及 追加
单笔最 低限 额并 已经 发布 临时公 告， 则以 该等 公告 为准。 
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资人 可多 次申 购 ， 对 单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律 法规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。 
2．申 请赎 回基 金的 份额 
投资人 可将 其全 部基 金份 额赎回 。 
投资者通过代 销机构或嘉 实基金管理有 限公司网上 直销单笔赎回 不得少于1份 （如该 账
户在该 销售机 构托管 的基 金余额 不足1份 ，则 必须一 次性赎 回基金 全部份 额） ；若某 笔赎回
将导致 投资者 在销售 机构 托管的 基金余 额不足1份时 ，基金 管理人 有权将 投资 者在该 销售机
构托管 的剩 余基 金份 额一 次性全 部赎 回 。 但 若有 代销 机构特 别约 定单 笔赎 回最 低份额 并已 经
发布临 时公 告， 则以 该等 公告为 准。 
投资者通过直销 中心柜台 单笔赎回不得少 于1,000 份 （如该账户在该 销售机构 托管的基
金余额不 足1,000 份 ，则必 须一次性 赎回 基金全 部份 额）；若 某笔 赎回将 导致 投资者在 销售
机构托管 的基 金余额 不足1,000 份 时，基 金管理 人有 权将投资 者在 该销售 机构 托管的剩 余基
金份额 一次 性全 部赎 回。 
3． 当接受申购 申请对存量 基金份额持有 人利益构成 潜在重大不利 影响时，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体规 定请 参见 相关公 告。 
4．基金管理人 可根据市场 情况调整有关 申购、赎回 的程序和数额 限制以及在 销售机 构
保留的 最低 份额 限制 ， 但应 最迟在 调整 生效 前三 个工 作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的信 息
披露媒 体公 告。 
5 、对于大额申购赎回申请，须提前一个工作日预约；对于没有预约的单笔大于等于2
亿元的 申购 申请 或单 笔大 于等于2亿 份的 赎回 申请 ， 管理人 可以 拒绝 。 
（七）申购、赎回的 费率 
本基金 的申 购费 率为 零。 
本基金对持续 持有期少于7 日的投资者收 取1.5%的 赎 回费并全额计 入基金财产 ，其余赎
回费率 为零 。 
（八）申购份额、赎 回金 额的计算方式























































































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1．申 购份 额的 计算 
申购份 额＝ 申购 金额 ÷ 基 金份额 净值 
例一：假定T日某 投资人投 资10,000 元申购嘉实 超短 债证券投资基金 ，则其可 得到的申
购份额 计算 如下 ： 
 嘉实超 短债 证券 投资 基金 基金份 额 
申购金 额 10,000 元 
基金份 额净 值 1.02元 
申购份 额 9,803.92 份 
申购份 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以下 舍去， 舍去 部分 所代 表的 资产计 入 基
金财产 。 
2．基 金赎 回金 额的 计算 
基金的赎回采 用“份额赎 回”方式，赎 回价格以T日 的基金份额净 值为基准进 行计算 ，
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 。 
赎回金 额= 赎回 份额 ×基 金 份额净 值 
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回 费率 
净赎回 金额=赎 回金 额- 赎 回费用 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为 10,000 份， 但持 有时 间长 短不 同，其 中
基金份 额净 值为 假设 数， 那么各 笔赎 回负 担的 赎回 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 
 赎回1 赎回 2 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 
基金份 额净 值（ 元，b） 
1.100 1.300 
持有时 间T 
T＜7 天 T≥7 天 
适用赎 回费 率（c） 1.5% 0 
赎回金 额（ 元，d=a*b ） 11,000 13,000 
赎回费 用（e=c*d ） 165 0 
净赎回 金额 （f=d-e ） 10,835 13,000 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以下 舍去， 舍去 部分 所代 表的 资产计 入 基
金财产 。 
3．T 日的基金份 额净值在 当天收市后计 算，并在T+1 日内公告。遇 特殊情况， 经中国证
监会同 意，可 以适当 延迟 计算或 公告。 其计算 公式 为：计 算日基 金份额 净值= 计算日 基金资 




















































































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产净值/计 算日 基金 总份 额 。 
（九）申购、赎回的 注册 登记 
1． 经基金销售 机构同意， 基金投资者提 出的申购和 赎回申请，在 基金管理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2. 投 资人 申购 基金 成功 后 ， 基金 注册 登记 机构 在T+1 工作日 为投 资人 增加 权益 并办理 注
册登记 手续 ，投 资人 自T+2 工作日 起有 权赎 回该 部分 基金份 额。 
3． 投 资人 赎回 基金 成功 后 ， 基金 注册 登记 机构 在T+1 工作日 为投 资人 扣除 权益 并办理 相
应的注 册登 记手 续。 
4. 基金管理 人可在法律 法 规允许的范围 内，对上述 注册登记办理 时间进行调 整，并最
迟于开 始实 施三 个工 作日 前予以 公告 。 
（十）巨额赎回的认 定及 处理方式 
1．巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 中， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的 余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 总份 额后的 余额 ） 之和超 过上 一日基 金总 份额
的10% ，为 巨额 赎回 。 
2．巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基 金管 理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接受全额 赎回：当基 金管理人认为 有能力兑付 投资人的赎回 申请时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分延期 赎回： 当基 金管理人认为 兑付投资人 的赎回申请有 困难，或认 为兑付 投
资人的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基 金资 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回 比例 不低 于上 一日 基金总 份额10％ 的前 提下 ， 对其 余赎 回申 请延 期办 理。 对 于当 日的
赎回申 请， 应当 按单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 ， 确 定该
单个基 金份 额持 有人 当日 办理的 赎回 份额 ； 未受 理部 分除投 资人 在提 交赎 回申 请时选 择将 当
日未获 受理 部分 予以 撤销 者外， 延迟 至下 一开 放日 办理， 赎回 价格 为下 一个 开放日 的价 格 。
转入下 一开 放日 的赎 回申 请不享 有赎 回优 先权 ， 以 此类推 ， 直到 全部赎 回为 止。 投资 人在 提
出赎回 申请 时也 可选 择将 当日未 获受 理部 分予 以撤 销。 
若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上
一日基 金总 份额10% 的前 提 下， 如出 现单 个基 金份 额持 有人 超 过前 一日 基金 总份 额30% 的赎 回 




















































































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申请 （ “ 大额 赎回 申请 人 ” ） 的， 基 金管 理人 应当 按照优 先确 认其 他赎 回申 请人 （ “ 小额 赎
回申请 人” ） 赎 回申 请的 原则， 对当 日的 赎回 申请 按照以 下原 则办 理： 如小 额赎回 申请 人的
赎回申 请在 当日 被全 部确 认， 则在 仍可 接受 赎回 申请 的范围 内对 大额 赎回 申请 人的赎 回申 请
按比例 （单个 大额赎 回申 请人的 赎回申 请量/ 当日大 额赎回 申请总 量）确 认， 对大额 赎回申
请人未 予确 认的 赎回 申请 延期办 理； 如小 额赎 回申 请人的 赎回 申请 在当 日不 能被全 部确 认 ，
则按照 单个 小额 赎回 申请 人的赎 回申 请量 占当 日小 额赎回 申请 总量 的比 例 ， 确 认其当 日受 理
的赎回 申请 量， 对当 日全 部未确 认的 赎回 申请 （含 小额赎 回申 请人 的其 余赎 回申请 与大 额赎
回申请 人的 全部 赎回 申请 ） 延 期办 理。 延期 办理 的 具体程 序 ， 按 照本条 规定 的延期 赎回 或取
消赎回 的方 式办 理； 同时 ，基金 管理 人应 当对 延期 办理的 事宜 在指 定媒 介上 刊登公 告。 
（3） 当发 生巨 额赎 回并 延 期办理 时， 基金 管理 人应 立即向 中国 证监 会备 案并 在3个 工作
日内通 过指 定媒 体、 基金 管理人 的公 司网 站或 代销 机构的 网点 刊登 公告 ， 并 说明有 关处 理方
法。 
（4）暂停接受 和延缓支付 ：本基金连续 两个开放日 以上发生巨额 赎回，如基 金管理 人
认为有 必要 ， 可暂停 接受 赎回申 请 ； 已 经确认 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过正常 支付 时间 二十 个工 作日， 并应 当在 指定 媒体 上进行 公告 。 
（5）当发生巨 额赎回时， 基金转出与基 金赎回具有 相同的优先级 ，具体处理 方式和 程
序由基 金管 理人 另行 公告 。 
（十一）拒绝或暂停 申购 、赎回的情形及处理 方式 
1． 在如下情况 下，基金管 理人可以拒绝 或暂停接受 投资人的申购 申请，此时 ，由其 他
基金转 入本 基金 的转 入申 请将按 同样 方式 处理 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 人的 申购申 请； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ； 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 财产 估值 的 情 况；



（4） 基金 财产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ； 
（5）其他可能 对基金业绩 或流动性产生 负面影响， 从而损害现有 基金份额持 有人的 利
益的情 形； 
（6）基金管理 人接受某笔 或者某些申购 申请有可能 导致单一投资 者持有基金 份额的 比
例达到 或者 超过50% ，或 者 变相规 避50% 集 中度 的情 形 ； 
（7） 当 前一 估值 日基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当 




















































































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采取暂 停接 受基 金申 购申 请的措 施； 
（8） 法律 、法 规规 定或 中 国 证监 会认 定的 其他 情形 。 
如发生 上述 拒绝 申购 的情 形，被 拒绝 的申 购款 项应 全额退 还投 资人 。 
基金管 理人 拒绝 或暂 停接 受申购 的方 式包 括： 
（1） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某笔或 某数 笔申 购申 请； 
（2） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某个或 某数 个工 作日 的全 部申购 申请 ； 
（3） 按比 例拒 绝接 受、 暂 停接受 某个 或某 数个 工作 日的申 购申 请。 
2． 在如下情况 下，基金管 理人可以暂停 接受投资人 的赎回申请， 此时，由本 基金转 出
的转出 申请 将按 同样 方式 处理： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ； 
（3） 发生 巨额 赎回 ， 根 据 本基金 合同 规定 ，可 以暂 停接受 赎回 申请 的情 况； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 财产 估值 情况 ； 
（5） 当 前一 估值 日基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金赎 回申 请的 措施； 
（6） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其它 情形 。 
发生上 述情 形之 一的 ， 已 经确认 的赎 回申 请 ， 基 金 管理人 应当 足额 支付 ； 如 暂时不 能足
额支付 ， 应当 按单 个赎 回申 请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 的赎 回申 请总 量的比 例分 配
给赎回 申请 人， 其余 部分 在后续 开放 日予 以支 付。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 
3. 暂停基金 的申购、赎 回 ， 除第1条第（6 ）款外， 基金管理人应 按规定公告 并报中国
证监会 备案 。 发 生基 金合 同或 《 招募 说明 书》 中未 予载明 的事 项， 但基 金管 理人有 正当 理由
认为需 要暂 停接 受基 金申 购、赎 回申 请的 ，应 当报 经中国 证监 会批 准。 
4． 暂停期间结 束，基金重 新开放时，基 金管理人应 按规定公告并 报中国证监 会备案 。
基金暂 停申 购 、 赎 回 ， 基 金 管理人 应立 即在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上公 告。
暂停期 间结 束基 金 重 新开 放时， 基金 管理 人应 当公 告最新 的基 金份 额净 值。 
如果发生暂停 的时间为1 天 ，基金管理人 应于重新开 放日在至少一 种指定信息 披露媒 体
刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ，并 公告 最新 的基金 份额 净值 。 
如果发生 暂停的 时间超 过1 天但少于 两周， 暂停结 束 ，基金重 新开放 申购或 赎 回时， 基 




















































































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金管理 人应提 前1个 工作日 在至少 一种指 定信息 披露 媒体刊 登基金 重新开 放申 购或赎 回的公
告，并 在重 新开 放申 购或 赎回日 公告 最新 的基 金份 额净值 。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周 ， 暂 停期 间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次； 当连 续暂 停时 间超 过两个 月时 ，可 对重 复刊 登暂停 公告 的频 率进 行调 整。暂 停结 束 ，
基金重 新开放 申购或 赎回 时，基 金管理 人应提 前3个 工作日 在至少 一种指 定信 息披露 媒体连
续刊登 基金 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ， 并 在重 新开 放申购 或赎 回日 公告 最新 的基金 份额 净
值。 
九 、基 金转换 
基金转 换是 基金 管理 人给 基金份 额持 有人 提供 的一 种服务 ， 是指 基金 份额 持有 人按基 金
管 理 人 规 定 的条 件 将 其 持有 的 某 一 只 基金 的 基 金 份额 转 换 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只
基金的 基金 份额 的行 为。 
（一）基金转换开始 日及 时间 
基金转 换的 开始 办理 时间 ：2006 年6 月14 日起 。 
办理基 金间 转换 的时 间为 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所交 易日 的交 易时 间。 若 出现
新的证 券交 易市 场或 交易 所交易 时间 更改 或其 它原 因， 基金 管理 人将 视情 况进 行相应 的调 整
并公告 。 
投资人 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务。 
（二）基金转换的原 则 
1、本 基金 采用 份额 转换 原 则，即 转换 以份 额申 请； 
2、当日的 转换 申请可 以在 当日交易 结束时 间前撤 消 ，在当日 的交易 时间结 束 后不得 撤
销； 
3、基 金转 换价 格以 申请 转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
4、投资人 可在 任一同 时销 售拟转出 基金及 转入基 金 的销售机 构处办 理基金 转 换。基 金
转换只 能在 同一 销售 机构 进 行 。 转 换的 两只 基金 必须 都是该 销售 机构 代理 的同 一基金 管理 人
管理的 、在 同一 基金 注册 登记机 构处 注册 的基 金； 
5、基金管 理人 可在不 损害 基金份额 持有人 权益的 情 况下更改 上述原 则，但 应 最迟在 新
的原则 实施 前三 个工 作日 予以公 告。 
（三）基金转换的程 序























































































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1、基 金转 换的 申请 方式 
基金投 资人 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续 ， 在 开放 日的 业务 办理时 间
提出转 换的 申请 。 
提交基 金转 换申 请时 ，帐 户中必 须有 足够 可用 的转 出基金 份额 余额 。 
2、基 金转 换申 请的 确认 
基金管理人应以在规定的 基金业务办理时间段内收 到基金转换申请的当天作 为基金转
换的申请 日（T 日）， 并在T+1 工作 日对该 交易 的有效 性进行确 认。 投资人 可在T+2 工作日 及
之后查 询成 交情 况。 
（四）基金转换的数 额限 制 
基金转换 时，由 本基金 转 换到嘉实 旗下其 他开放 式 基金时， 最低转 出份额 为1 份基金 份
额。 但 若有 代销 机构 特别 约定 单 笔转 换份 额 最 低限 额并已 经发 布临 时公 告， 则以该 等公 告为
准。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的程 序及 有关 限制 ， 但应 最迟在 调
整生效 前三 个工 作日 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体公 告。 
（五）适用基金转换 的基 金范围 
与本基金 开通转 换业务 的 嘉实旗下 其他开 放式基 金 包括 ：嘉 实成长 收益混 合A 、嘉实 稳
健混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略
增长混合 、嘉 实货币A/B 、 嘉实超短 债、 嘉实优 质企 业混合、 嘉实 研究精 选混 合、嘉实 多元
债券A/B 、嘉实 回报 混合、 嘉实价值 优势 混合、 嘉实 稳固收益 债券 、嘉实 量化 阿尔法混 合、
嘉实主 题新 动力 混合 、 嘉 实深证 基本 面120ETF 联接 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实信用 债券A/C、
嘉实周 期优 选混 合、 嘉实 安心货 币A/B 、 嘉 实中 创400ETF联接A 、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 纯
债债券A/C 、嘉 实中 证500ETF 联接、 嘉实 研究阿 尔法 股票、 嘉 实泰 和混合 、嘉 实丰益纯 债债
券、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数研 究增 强、
嘉实逆 向策 略股 票、 嘉实 企业变 革股 票、 嘉实 对冲 套利定 期混 合、 嘉实 新消 费股票 、 嘉 实先
进制造 股票 、 嘉 实如 意宝 定期债 券A/C 、 嘉 实事 件驱 动股票 、 嘉 实沪 深300ETF 联接(LOF)、嘉
实基本 面50 指数(LOF) 、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A/C 、 嘉实 中证 金融 地 产ETF 联接 、
嘉实快 线货 币A 、 嘉 实低 价 策略股 票 、 嘉 实环保 低碳 股票 、 嘉 实腾 讯自选 股大 数据策 略股 票、
嘉实智能 汽车 股票、 嘉实 创新成长 混合 、嘉实 丰益 信用 定期 债券A/C 、 嘉实增 强收益定 期债
券A/C、 嘉实 新常 态混 合A/C 、 嘉实 新趋 势混 合、 嘉 实沪 港深精 选股 票、 嘉实 文体 娱 乐股票A/C、
嘉实稳祥 纯债 债券A/C 、嘉 实成长增 强混 合、嘉 实优 势成长混 合、 嘉实研 究增 强混合、 嘉实 




















































































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农业产 业股 票、 嘉实 物流 产业股 票A/C 、 嘉实 新能 源 新材料 股票A/C 、嘉 实沪 港 深回报 混合 、
嘉实丰和 灵活 配置混 合、 嘉实前沿 科技 沪港深 股票 、嘉实富 时A50ETF 联接A、 嘉实稳宏 债券
A/C 、嘉 实中小 企业 量化活 力灵活配 置混 合 、嘉 实稳 华纯债债 券、 嘉实价 值精 选股票、 嘉实
医药健康 股票A/C 、 嘉实新 添丰定期 开放 混合、 嘉实 新 添华定 期开 放混合 、嘉 实核心优 势股
票、嘉 实惠 泽混 合（LOF ） 。 
（ 六）基金转换费率 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
1、通 过代 销机 构办 理基 金 转换业 务（ “前 端转 前端 ”的模 式） 
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。 
2、通 过直 销（ 直销 柜台 及 网上直 销） 办理 基金 转换 业务 （ “前 端转 前端 ”的 模式）



转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
3、通 过网 上直 销系 统办 理 基金转 换业 务（ “后 端转 后端” 模式 ） 
（1） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费； 
（2） 若转 出基 金无 赎回 费 ，则不 收取 转换 费用 。 
4、基 金转 换份 额的 计算 方 式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计 算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率） 
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+
转入基 金申 购费 率） 
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用























































































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净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
注：嘉 实安心 货币、 嘉实 中证中 期企业 债指数 （LOF ） 、嘉实 信用债 券、 嘉实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉 实 快线货 币基 金A 、 嘉实 货 币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实优 化红 利混
合、 嘉 实稳 华纯 债债 券、 嘉实债 券有 单日 单个 基金 账户的 累计 申购 （转 入） 限制， 嘉实 增长
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合暂 停申 购和 转入 业务 ， 具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊载 的相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 
（ 七）基金转换的注 册登 记 
投资人 申请 基金 转换 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在T ＋1工 作日 为投 资人 办理 减 少转出 基
金份额 、 增加 转入基 金份 额的权 益登 记手 续 。 一般 情况下 ， 投资 人自T ＋2工 作日起 有权 赎 回
转入部 分的 基金 份额 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内 ， 对 上述 注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并 最迟 于
开始实 施前 三个 工作 日予 以公告 。 
（ 八）基金转换与巨 额赎 回 
当发生 巨额 赎回 时 ， 本 基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基金 管理 人 可根据 基金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（ 九）拒绝或暂停基 金转 换的情形及处理方式 
1、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资人 的 转 入申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 人的 转入申 请； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ； 
（3） 基金 财产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种； 
（4）其他 可能 对基金 业绩 或流动性 产生 负 面影响 ， 从而损害 现有基 金份额 持 有人的 利
益的情 形； 
（5） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 ； 
（6）基金 管理 人接受 某笔 或者某些 转入申 请有可 能 导致单一 投资者 持有基 金 份额的 比
例达到 或者 超过50% ，或 者 变相规 避50% 集 中度 的情 形 ；























































































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（7 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取暂 停接 受基 金转 入申 请的措 施； 
（8） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
2、在 如下 情况 下， 基 金 管 理人可 以暂 停接 受投 资人 的 转出 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 转出 款项 ； 
（2） 证券 交易 场所 交易 时 间临时 停市 ； 
（3） 发生 巨额 赎回 ，根 据 本基金 合同 规定 ，可 以暂 停接受 赎回 申请 的情 况； 
（4） 当基 金管 理人 认为 某 笔转出 会有 损于 现有 基金 份额持 有人 利益 ； 
（5 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付转 出款 项或 暂停接 受基 金转 出申 请的 措施； 
（6） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其它 情形 。 
3、发生基 金合 同或《 招募 说明书》 中未予 载明的 事 项，但基 金管理 人有正 当 理由认 为
需要暂 停接 受基 金转 换申 请的， 应当 报经 中国 证监 会批准 。 
4．基金暂 停转 换或暂 停后 重新开放 转换时 ，基金 管 理人应立 即向中 国证监 会 备案并 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 上公 告。 
 
十 、基 金的非 交易 过户、 转托 管、冻 结与 质押 
（一）非交易过户 
 非交 易过 户是 指不 采用 申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一 定数 量的 基金 份额 按 照一定
规则从 某一 投资 人基 金账 户转移 到另 一投 资人 基金 账户的 行为 ， 包 括继 承、 捐赠、 遗赠 、 自
愿离婚 、 分家 析产、 国有 资产无 偿划 转、 机 构合 并 或分立、 资产 售卖、 机构 清算、 企 业破 产
清算、 强制执 行，及 注册 登记机 构认可 的其它 行为 。无论 在上述 何种情 况下 ， 接受 划转 的
主体必 须是 合格 的个 人投 资者或 机构 投资 者。 其中 ： 
1.“继承 ” 是指 基金 份额 持有人 死亡 ， 其持 有的 基金 份额由 其合 法的 继承 人或 受遗赠 人
继承； 
2.“ 捐赠” 仅 指 基 金 份额持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的基 金 会 或
其他具 有社 会公 益性 质的 社会团 体；























































































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3.“ 遗赠” 指 基 金 份 额持有 人 立 遗 嘱 将 其 持 有 的 基金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以外 的 其 他
人； 
4.“ 自愿离婚” 指 原 属夫妻 共 同 财 产 的 基 金 份 额 因基 金 份 额 持 有 人 自 愿 离 婚而 使 原 在
某一方 名下 的部 分或 全部 基金份 额划 转至 另一 方名 下； 
5.“分 家析 产 ” 指原 属家 庭共有 （ 如父 子共有 、 兄 弟共有 等 ） 的 基金份 额从 某一家 庭成
员名下 划转 至其 他家 庭成 员名下 的行 为； 
6.“国 有资 产无 偿划 转 ” 指因管 理体 制改 革 、 组 织形 式调整 或资 产重 组等 原因 引起的 作
为国有 资产 的基 金份 额在 不同国 有产 权主 体之 间的 无偿转 移； 
7.“机 构合 并或 分立 ”指 因机构 的合 并或 分立 而导 致的基 金份 额的 划转 ； 
8.“资 产售 卖 ” 指一 企业 出售它 的下 属部 门 （ 独立 部门 、 分 支机 构或生 产线 ） 的 整体 资
产给另 一企 业的 交易 ， 在 这种交 易中 ， 前 者持 有的 基金份 额随 其他 经营 性资 产一同 转让 给
后者， 由 后者 一并 支付 对 价； 
9.“机 构清算 ”是指 机构 因组织文 件规 定的期 限届 满或出现 其他 解散事 由， 或因其 权
力机关 作出解 散决议 ，或 依法被 责令关 闭或撤 销而 导致解 散， 或 因其 他原因 解散， 从而进
入清算 程序（ 破产清 算程 序除外） ，清算 组（ 或类似 组织， 下同） 将该机 构持 有的基 金份额
分配给 该机构 的债权 人以 清偿债 务， 或 将清 偿债务 后的剩 余财产 中的基 金份 额分配 给机构
的股东 、成 员、 出资 者或 开办人 ； 
10.“ 企业 破产 清算 ”是 指 一企业 法人 根据 《中 华人 民 共和国 企业 破产 法 （ 试行） 》 或 《中
华人民 共和 国 民 事诉 讼法 》 第十 九章 的有 关规 定被 宣告破 产， 清算 组依 法将 破产企 业持 有的
基金份 额直 接分 配给 该破 产企业 的债 权人 所导 致的 基金份 额的 划转 ； 
11.“强 制执 行 ”是 指国家 有权机关 依据 生效的 法律 文书将基 金份 额持有 人持 有的基 金
份额强 制执 行划 转给 其他 自然人 、法 人、 社会 团体 或其他 组织 。 
办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金注 册登 记机 构要 求提供 的相 关资 料 ， 并 向基 金注册 登
记机构 申请 办理 。 
符合条 件的 非交 易过 户申 请自申 请受 理日 起， 二个 月内办 理； 申请 人按 基金 注册登 记机
构规定 的标 准缴 纳过 户费 用。 
（二）转托管 
基金份 额持 有人 在变 更办 理基金 申购 与 赎 回等 业务 的销售 机构 （ 网点 ） 时 ， 应 办理已 持
有基金 份额 的转 托管 。基 金份额 转托 管可 分一 步或 两步完 成， 具体 按各 销售 机构要 求办 理 。
对于有 效的 基金 转托 管申 请，基 金份 额将 在办 理转 托管手 续后 转入 其指 定的 销售机 构（ 网 




















































































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点） 。 
（三）冻结与质押 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金账 户或 基金 份额 的冻 结与解 冻 。
基金账 户或 基金 份额 被冻 结的， 被冻 结部 分产 生的 权益一 律转 为基 金份 额并 冻结。 
在相关 法律 法规 有明 确规 定的条 件下 ，基 金管 理人 将可以 办理 基金 份额 位的 质押业 务 ，
制定并 实施 相应 的业 务规 则。 
 
十 一、 基金的 投资 
（一）投资目标 
本基金 通过 控制 投资 组合 的久期 不超 过一 年， 力求 本金稳 妥， 保持 资产 较高 的流动 性 ，
降低基 金净 值波 动风 险， 取得超 过比 较基 准的 稳定 回报。 
（二）投资范围 
本基金 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具 ， 具体 包括 国债 、 金 融债 、 信 用等 级 为投资 级及
以上的 企业 债和 次级 债券 等； 债 券回 购； 央行 票据 、 银行 存款 、 资 产支 持证 券 以及 法律 、 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。本 基金不 投资 于可 转换 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（三）投资理念 
坚持相 信由 战略 性资 产类 别 配置 和证 券品 种选 择的 积极投 资 ， 并 结合 风险 控制 的战略 性
应用 ， 能 为投 资组合 提供 持续稳 定的 增加 价值 。 本 着承担 最小 的风 险， 谋求 投资收 益的 最 大
化的投 资原 则， 稳健 投资 。 在获 取合 理收 益的 同时 ， 使投 资组 合承 担较 低风 险， 同 时保 持组
合较好 的流 动性 。真 正达 到为持 有人 规避 风险 ，提 供稳定 回报 的目 的。 
（四）投资策略 
本基金 主要 目标 是在 保持 传统货 币市 场基 金的 本金 稳妥、 高流 动性 特点 的同 时， 通 过适
当延长 基金 投资 组合 的久 期， 投资 于期 限稍长 的固 定收益 工具 ， 获取更 高的 投资收 益 。 因 此
本基金 的投 资策 略也 是在 货币市 场基 金投 资策 略基 础上的 增强 型投 资策 略 ， 一 方面将 基金 的
大部分 资产 投资 于货 币市 场工具 ， 保持 基金资 产的 高流动 性 ， 同 时提供 稳定 的收益 ； 另一 方
面， 通过 价值 挖掘 ， 将 一 小部分 资产 投资 于收 益率 较高的 固定 收益 类投 资工 具， 比如 投资 级
的企业 债、 金融 债、 次级 债、 浮 动利 率债 等， 为基 金资产 提供 超额 收益 。 本 基金的 投资 策略
主要包 括：























































































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1 、久 期策 略 
为了保持 本基 金明显 的收 益- 风险 特征， 本基金 的久 期保持大 于0.5 年， 小于1 年。在 分
析 宏观经 济指 标（主 要包 括：市场 资金 供求、 利率 水平和市 场预 期、通 货膨 胀率、GDP增长
率、 货 币供应 量、 就 业率 水平、 国际市 场利 率水 平 、 汇率） 和财 政货币 政策 等 的基 础上， 对
未来较 长的 一段 时间 内的 市场利 率变 化趋 势进 行预 测， 决 定组 合的 久期， 并通 过不同 债券 剩
余期限 的合理 分布， 有效 地控制 利率波 动对基 金净 值波动 的影响 ， 并 尽可能 提高基 金收益
率。 
2 、收 益率 曲线 策略 
收益率 曲线 策略 是基 于对 收益率 曲线 变化 特征 的分 析， 预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ， 并
据此进 行投 资组 合的 构建 。收益 率曲 线策 略有 两方 面的内 容， 一是 收益 率曲 线本身 的变 化 ，
根据收 益率 曲线 可能 向上 移动或 向下 移动 ， 降 低或 加长整 个投 资组 合的 平均 剩余期 限。 二是
根据收 益率 曲线 上不 同年 限收益 率的 息差 特征 ， 通过 骑乘策 略 ， 投 资于 最有 投资 价值的 债 券。 
3 、买 入持 有策 略 
本基金 的投 资对 象主 要是 短期的 固定 收益 类投 资工 具， 一 般情 况下， 本基 金对 这些短 期
固定收 益投 资工 具， 采取 买入持 有策 略， 以便 降低 基金净 值的 波动 性。 
4 、相 对价 值挖 掘策 略 
本基金 在主 要投 资于 货币 市场工 具的 同时 ， 深入 挖掘 市场上 各类 固定 收益 型投 资产品 由
于市场 分割 、信 息不 对称 、发行 人信 用等 级意 外变 化等情 况造 成的 短期 内市 场失衡 ；新 股 、
新债发 行以 及节 日效 应等 因素导 致的 市场 资金 供求 发生短 时失 衡等 。 这种 失衡 将带来 一定 投
资机会 。 通 过分 析短 期市 场机会 发生 的动 因， 研究 其中的 规律 ， 据 此调 整组 合配置 ， 改 进操
作方法 ，积 极利 用市 场机 会获得 超额 收益 。 
5 、无 风险 套利 策略 
本基金 将充 分利 用投 资范 围广泛 的特 点 ， 寻 找各 类可 投资工 具之 间存 在的 无风 险套利 机
会，比 如跨 市场 套利 、跨 品种套 利等 。 
本基金 在投 资过 程中 ， 将 综合运 用多 种投 资策 略， 使投资 组合 产生 持续 稳定 的回报 ， 而
不是仅 仅依 赖某 一种 投资 策略。 在投 资的 过程 中， 即 使通过 价值 挖掘 发现 某只 债券具 有较 高
的投资 价值 ， 也不在 单只 债券上 暴露 过多 的风 险， 而是将 风险 分散 到多 只债 券上 ， 每 只债 券
只承担 较小 的风 险。 同时 我们还 将通 过数 量模 型， 分析个 券 、 类 属债券 直至 整个投 资组 合 的
风险- 收益 特征 ，并 在二 者 之间做 到有 效平 衡。 
（五）业绩比较基准 
一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 。 
当法律 法规 发生 变化 或有 更加适 合的 业绩 比较 基准 时， 基金 管理 人有 权对 此基 准进行 调
整，并 提前 三个 工作 日在 至少一 种指 定媒 体上 公告 。 
（六）风险收益特征























































































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本基金 预期 的风 险水 平和 预期收 益率 高于 货币 市场 基金， 低于 中长 期债 券基 金、 混 合基
金、股 票基 金。 
（七）投资决策 
1 、 决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。 
（2）宏 观经济 、微观 经济 运行状况 ，货 币政策 和财 政政策执 行状 况，货 币市 场和证 券
市场运 行状 况； 
（3） 策略 分析 师、 固定 收益分 析师 、 定 量分 析师 各自独 立完 成相 应的 研究 报告， 为投
资策略 提供 依据 。 
2 、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 决 定基金 的主 要投资 原则 ， 并对基 金投 资组合 类属
资产配 置比 例等 做出 决议 。 
 （2 ）研 究部 对宏 观经 济 主要是 利率 走势 等进 行分 析，提 出分 析报 告。 
 （3） 基金经 理根 据投资 决策委 员会的 决议， 参考 研究部 提出的 报告， 并依 据基金 申购和
赎回的 情况 控制 投资 组合 的流动 性风 险， 制定 具体 资产配 置和 调整 计划 ， 进 行投资 组合 的构
建和日 常管 理。 
 （4 ）交 易部 依据 基金 经 理的指 令， 制定 交易 策略 并执行 交易 。 
 （5） 监察稽 核部 负责核 查基金 的 操作 是否符 合基 金合同 和有关 基金投 资的 法律、 法规；
运用风 险监 测模 型以 及各 种风险 监控 指标 ， 对 市场 预期风 险进 行风 险测 算， 对基金 组合 的风
险进行 评估 ， 提交风 险监 控报告 。 风险 控制委 员会 定期召 开会 议 ， 负责 监督 基金管 理组 投 资
方案的 执行 情况 ，评 估风 险监控 报告 ，并 进行 投资 风险管 理。 
（八）投资组合限制 
本基金 投资 组合 应符 合以 下规定 ： 
（1） 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 总和 ，不 超过该 证
券的10% ， 并按 有关 规定 履 行信息 披露 义务 ；



（2） 在全 国银 行间 同业 市 场中的 债券 回购 最长 期限 为1年 ，债 券回 购到 期后 不 展期 ；



（3） 在银 行间 市场 进行 债 券回购 融入 的资 金余 额不 超过基 金资 产净 值的40% ；



（4） 投资 组合 的久 期在 每 个交易 日均 不得 超过 一年 ；



（5） 不投 资非 投资 级的 债 券； 
（6） 不投 资股 票和 可转 债 ；



（7） 不投 资剩 余期 限在7 年以上 的债 券； 
（8） 持有 的剩 余期 限在397 天以 内的 债券 、 现 金、 剩 余期限 在14 天以 内的 回购 余额不 低
于基金 资产 净值 的20 ％； 
（9） 投资 于除 国债 、政 策 性金融 债之 外的 其他 债券 的规模 不得 超过 该债 券发 行总量 的
5％， 投 资于 同一 公司 发行 的债券 、 短 期融 资券 等的 比例合 计不 得超 过基 金资 产净值 的10 ％；























































































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（10） 持有 的同 一(指 同一 信用级 别) 资产 支持 证券 的 比例， 不得 超过 该资 产支 持证券 规
模的10% ； 投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 该基 金资产 净值 的
10% ；持 有的全 部资 产支持 证券，其 市值 不得超 过该 基金资产 净值 的 20% ；同 一基金管 理人
管理的 全部 证券 投资 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券 ， 不 得超 过其各 类资 产
支持证 券合 计规 模的10% ；投资 的资 产支 持证 券信 用级别 评级 为 BBB 级 以上( 含 BBB) 或相 当
于BBB 级。 
（11） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符 合本 款所 规定比 例限 制
的，本 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； 
（12 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（13） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起三 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 
（九）银行间市场交 易的 信用风险控制 
（1） 基金 管理 人向 基金 托 管人提 供其 银行 间债 券市 场交易 的交 易对 手库 ，交 易对手 库
由 银行 间交 易会 员中 财务 状况较 好 、 实 力雄厚 、 信 用等级 高的 交易 对手 组成 。 基 金管 理人 可
以根据 实际 情况 的变 化， 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 ， 并 通知基 金托 管人 。 基 金管 理
人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围 。 基 金托 管人 对基金 管 理 人 
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督 。



（2） 基金 管理 人在 银行 间 市场交 易的 交易 方式 主要 包括以 下几 种： 
① 银行 间现 券买 卖， 买入 时实行 见券 付款 、卖 出时 实行见 款付 券； 
② 银行 间回 购交 易， 正回 购时实 行见 款押 券， 逆回 购时实 行先 押券 后付 款； 
③ 如无 法按 照以 上方 式执 行交易 ， 基金 经理 需报 本基 金管理 人内 部特 别授 权的 风险管 理
人员批 准。 
（十）各种资产和负 债的 久期的确定 
1 、 银行存 款、 清算 备付 金、 交易保 证金 的久 期为0； 证 券清算 款的 久期 以计 算日 至交
收日的 剩余 交易 日时 间计 算； 买断 式回 购履 约金 的久 期以计 算日 至协 议到 期日 的实际 剩余 时
间计算 。 
2 、 银行定 期存 款、 大额 存单 的久期 以计 算日 至协 议到 期日的 实际 剩余 时间 计算 。 
3 、 组合中 债券 和剩 余期 限在1 年以上 的央 行票 据的 久期 是指该 债券 的麦 考莱 久期 ， 以
下情况 除外:允 许投 资的 浮 动利率 债券 的久 期以 计算 日至下 一个 利率 调整 日的 实际剩 余时 间
计算。























































































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4 、 回购( 包括 正回 购 和 逆回 购) 的久 期以 计算 日至 回购 协 议到期 日的 实际 剩余 时间 计
算。 
5 、 剩余时 间在1年 以内 的中 央 银行票 据的 久期 以计 算日 至中央 银行 票据 到期 日的 实
际剩余 时间 计算 。 
6 、 买断式 回购 产生 的待 回购 债券的 久期 为该 基础 债券 的久期 。 
7 、 买断式 回购 产生 的待 返售 债券的 久期 以计 算日 至回 购协议 到期 日的 实际 剩余 时间
计算。 
8 、 基金管 理人 可以 和托 管人 协商决 定新 的固 定收 益率 类产品 久期 的计 算方 法， 或者
修改现 有的 久期 计算 方法 。 
9 、 中国证 监会 规定 的其 他情 况 
（十一）禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ； 
1. 投资于 其他 基金 份额 ； 
2. 投资于 股票 或可 转换 债券 ； 
3. 将基金 财产 向他 人贷 款或 者提供 担保 ； 
4. 从事可 能使 基金 承担 无限 责任的 投资 ； 
5. 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 或者 买卖 基金 托管 人、基 金管 理人 发行 的股 票或
债券； 
6. 买卖与 基金 管理 人、 基金 托管人 有控 股关 系的 股东 或者与 基金 管理 人、 基金 托管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或承 销期 内承销 的证 券； 
7. 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
8. 承销证 券； 
9. 依照法 律 、 行 政法 规有 关 规定 ， 由 国务 院证 券监 督 管理机 构规 定禁 止的 其他 活动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 本基 金不 受上 述限制 。 
（十二）基金管理人 代表 基金行使股东权利的 处理 原则



（1） 基金 管理 人按 照国 家 有关规 定代 表基 金独 立行 使债权 人权 利 ， 保 护基 金 投资者 的
利益； 
（2） 有利 于基 金资 产的 安 全与增 值。 
（十三）风险管理 
本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具， 而且 组合 久期 不超 过 1 年 ， 整 个基 金的 风险处 于较
低的水 平。 尽管 如此 ，依 然有必 要对 本基 金实 施严 格的风 险管 理。 
（1） 利率 风险 的控 制 
在利率 风险 控制 方面 ，本 基金将 严格 遵循 投资 程序 ，严格 控制 组合 久期 不超 过 1 年，
相比中 长期 债券 基金 而言 ， 其 利率 风险 相对较 低 。 一旦出 现利 率大 幅上 升的 情景 ， 本 基金 将 




















































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 69 
进一步 降低 组合 久期 ， 将 基金 资 产投 资于 流动 性好 且利率 风险 低的 货币 市场 工具 。 另 外， 本
基金在 构建 组合 时将 根据 风险监 控指 标进 行及 时的 组合重 整， 以进 一步 对利 率风险 进行 控
制。 
（2） 流动 性风 险的 控制 
由于本 基金 要求 较好 的流 动性， 基金 发生 大额 赎回 时可能 造成 投资 收益 的减 少， 引 至流
动性风 险。 为控 制赎 回导 致的风 险， 本基 金在 资产 配置层 面上 ， 会 持有 一定 比例的 现金 ， 在
正常情 况下 ， 本 基金 的现 金部分 足以 满足 赎回 带来 的流动 性需 求； 本基 金在 投资过 程中 将时
刻监控 组合 中各 券的 流动 性情况 ， 对 流动 性差 的个 券及时 置换 出去 ， 保 持投 资组合 整体 上较
高的流 动性 水平 ； 当 遇到 巨额赎 回时 ， 本 基金 将会 进一步 变现 组合 中流 动性 较好的 投资 对象
或通过 回购 等融 资手 段获 得现金 资产 应对 赎回 ， 避 免巨额 赎回 带来 的投 资损 失； 同时 ， 基 金
合同中 关于 巨额 赎回 的有 关规定 也在 一定 程度 上降 低了由 于巨 额赎 回而 导致 的流动 性 风 险 。 
（十四）基金的融资 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。 
（十五）基金投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2018 年4 月 18 日 复核了 本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018 年3月31 日（ “ 报 告期末 ”） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


- - 
 其中： 股票


- - 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


209,046,000.00 56.51 
 其中： 债券


209,046,000.00 56.51 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产



- - 
7



银行存 款和 结算 备付 金
合计



149,945,025.02 40.53























































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 70 
8


其他资 产


10,963,555.09 2.96 
9


合计


369,954,580.11 100.00 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合



本基金 禁止 投资 于股 票。



3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



本基金 禁止 投资 于股 票。



4. 报 告期末按债券品种 分类 的债券投资组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


19,909,000.00 6.66 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


29,838,000.00 9.98 
 其中： 政策 性金 融债


29,838,000.00 9.98 
4


企业债 券


29,132,000.00 9.75 
5


企业短 期融 资券


100,432,000.00 33.60 
6


中期票 据


29,735,000.00 9.95 
7


可转债 （ 可 交换 债）


- - 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


209,046,000.00 69.93 
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


011760104


17 中 原高 速 SCP002


200,000 20,116,000.00 6.73 
2


011770001


17 平 安不 动 SCP001


200,000 20,098,000.00 6.72 
3


011759120


17 中 建材 SCP024


200,000 20,088,000.00 6.72 
4


011763030


17 首钢 SCP014


200,000 20,082,000.00 6.72 
5


041800069


18 南 方水 泥 CP001


200,000 20,048,000.00 6.71 
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投 资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。


 




















































































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 71 
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资组合报告附注



(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的 前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他资产构成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


- 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


5,151,807.10 
5


应收申 购款


5,811,747.99 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


10,963,555.09 
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



 
十 二、 基金的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1 、 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较























































































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阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长率 
标准差 ② 
业绩比 较基 准 
收益率 ③ 
业绩比 较基 准 
收益率 标准 差④ 
①-③ ②-④ 
2006 年 4 月 26 日至
2006 年 12 月 31 日 
1.22% 0.01% 1.30% 0.00% -0.08% 0.01% 
2007 年 4.01% 0.03% 2.78% 0.01% 1.23% 0.02% 
2008 年 5.41% 0.11% 3.77% 0.01% 1.64% 0.10% 
2009 年 0.65% 0.02% 2.25% 0.01% -1.60% 0.01% 
2010 年 1.57% 0.03% 2.30% 0.01% -0.73% 0.02% 
2011 年 3.56% 0.04% 3.28% 0.01% 0.28% 0.03% 
2012 年 3.63% 0.03% 3.25% 0.01% 0.38% 0.02% 
2013 年 2.67% 0.06% 3.00% 0.01% -0.33% 0.05% 
2014 年 6.60% 0.04% 2.97% 0.01% 3.63% 0.03% 
2015 年 4.77% 0.07% 2.12% 0.01% 2.65% 0.06% 
2016 年 1.79% 0.02% 1.50% 0.00% 0.29% 0.02% 
2017 年 3.88% 0.03% 1.50% 0.00% 2.38% 0.03% 
2 、 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较 




图:嘉实 超 短债 债券 基金 份 额累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图 
（2006 年4 月 26 日至 2018 年 3 月31 日） 
注： 按基 金合 同约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起3 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本
基金各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 十三 （八 ） 投 资组合 限制 的约 定： （1） 基金与 由基 金管
理人管 理的 其他 基金 持有 一家公 司发 行的 证券 总和 ， 不超 过该 证券 的10%；（ 2 ） 在全 国银 行
间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为1 年 ， 债 券回 购到期 后不 展期 ； （3 ） 在 银行间 市场 进行 




















































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 73 
债券回 购融 入的 资金 余额 不超过 基金 资产 净值 的 40%；（ 4） 投资组 合的 久期 在 每个交 易日 均
不得超 过一 年； （5） 持有 的剩余 期限 在 397 天 以内 的债券 、现 金、 剩余 期限 在14 天以 内的
回购余 额不 低于 基金 资产 净值 的 20 ％； （6） 投资 于 除国债 、政 策性 金融 债之 外的其 他债 券
的规模 不得 超过 该债 券发 行总量 的 5 ％， 投 资于 同一 公司发 行的 债券 、 短 期融 资券等 的比 例
合计不 得超 过基 金资 产净 值的 10 ％； （7 ）中 国证 监 会规定 的其 他比 例限 制。



 
十 三、 基金的 财产 
（一）基金财产构成 
本基金 基金 资产 总值 包括 基金所 拥有 的各 类有 价证 券、 银行 存款 本息 、 基 金的 应收款 项
和其他 投资 所形 成的 价值 总和。 本基 金基 金资 产净 值是指 基金 资产 总值 减去 负债后 的 价 值 。 
（二）基金财产的帐 户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 开立 基金 资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。 
（三）基金财产的保 管与 处分 
1 、本基 金财产 独立于 基金 管理人及 基金 托管人 的固 有财产， 并由 基金托 管人 保管。 基
金管理 人、 基金 托管 人不 得将基 金财 产归 入其 固有 财产。 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。 
3 、基金 管理人 、基金 托管 人以其自 有的 财产承 担自 身相应的 法律 责任， 其债 权人不 得
对基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押 或其 他权 利。 基金 管理人 、 基 金托 管人 因依 法解散 、 被 依法
撤销或 者被 依法 宣告 破产 等原因 进行 清算 的， 基金 财产不 属于 其清 算范 围。 
4、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。 
 
十 四、 基金资 产估 值 
（一）估值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开 




















































































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 74 
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 营业 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
（三）估值对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 
（四）估值方法 
1 、固 定收 益证 券的 估值 办 法 
（1） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值 ； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自债 券计 息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得到 的净 价 进行估 值 ， 估
值日没 有交 易的 ， 且 最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按有 交易 的最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（3）未 上市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
2 、其 他资 产的 估值 方法 
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。 
3 、在任 何情况 下，基 金管 理人采用 上述 规定的 方法 对基金财 产进 行估值 ，均 应被认 为
采用了 适当 的估 值方 法。 但是， 如果 基金 管理 人有 充足的 理由 认为 按上 述方 法对基 金财 产进 




















































































 嘉实超短债债券更新招募说明书 
 75 
行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的 ， 基 金管理 人可 在综合 考虑 市场 成交 价、 市场报 价 、 流 动
性、 收益 率曲 线等 多种 因素 的基础 上与 基金 托管 人商 定后 ， 按 最能 反映 公允 价值 的价格 估 值 。 
4 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
（五）估值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 《基 金合 同》 规 定的估 值方 法、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
（六）暂停估值的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ； 
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资 产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（七）基金份额净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元， 小数 点后 第五位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的 ，
从 其规 定。 
（八）估值错误的处 理 
1 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位（含第 四位 ）内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施 防
止损失 进一 步扩 大； 当计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 当报 中
国证监会 备案 ；当计 价错 误达到或 超过 基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当公告 ，并 




















































































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同时报 中国 证监 会备 案。 
3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
（九）特殊情形的处 理 
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 3 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
注： 根 据中 国证 监会 《 关于 基金管 理公 司及 证券 投资 基金执 行＜ 企业 会计 准则 ＞的 通 知》 （ 证
监会计 字[2006]23 号 ）和2007 年9 月28 日基 金管 理人 发布的 《 关 于调 整旗 下证 券投资 基金 估
值方法 和会 计政 策的 公告 》 ，更新 以上 基金 资产 估值 部分的 内容 。 
 
十 五、 基金的 收益 与分配 
（一）收益的构成 
1 、基金 收益包 括：基 金投 资所得利 息收 入、买 卖证 券差价、 银行 存款利 息以 及其他 收
入。 
2 、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。 
3 、基金 净收益 为基金 收益 扣除按照 有关 规定可 以在 基金收益 中扣 除的费 用等 项目后 的
余额。 
（二）收益分配原则 
1 、基金 收益分 配采用 现金 方式。投 资人 可选择 获取 现金红利 或者 将现金 红利 按红利 发
放日前 一工 作日 的基 金份 额净值 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 （ 下称“ 再投 资方式 ” ） ； 基
金份额 持有 人事 先未 做出 选择的 ，默 认的 分红 方式 为现金 红利 ； 
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
3 、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配；























































































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4 、基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 的净 值不 能低 于面 值； 
5 、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ； 
6 、在 符合 有关 基金 分红 条 件 且每 份基 金份 额可 分配 收益超 过 0.001 元 的前 提 下，本基
金每个 月应 将至 少90% 的 可分配 收益 进行 分红 。每 年分红 次数 不超 过 20 次 ； 
7 、基 金合 同生 效不 满 三 个 月，收 益可 不分 配。 
8 、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 ，从 其规 定。 
（三）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益的 范围 、基 金收 益分配 对象 、分 配原 则、 分配时 间 、
分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。 
（四）收益分配方案 的确 定与公告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 按 有关 法律法 规的
规定向 中国 证监 会备 案并 公告。 
（五）收益分配中发 生的 费用 
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构可以 将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按红 利发 放日前 一工 作日 的基 金份 额净值 转为 基金 份额 。 
十 六、 基金的 费用 与税收 
（一）与基金运作有 关的 费用 
1. 基金 费用 的种 类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 基金 销售 服务 费； 
（4） 基金 的证 券交 易费 用 ； 
（5） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用； 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（7） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；























































































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（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.41% 年费率 计提 。 
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.41% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 0.41 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.14% 年费率 计提 。 
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.14% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ： 
H=E×0 .14% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前十个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 
（3） 基金 的销 售服 务费 
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费
等。 本 基金 管理 人将 通过 定期的 审计 和监 察稽 核监 督基金 销售 服务 费的 支 出 和使用 情况 ， 确
保其用 于约 定的 用途 。在 通常情 况下 ，基 金销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费
率计提 。 计 算方 法如 下： 
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理 人向基 金托
管人发 送基 金销 售服 务费 划付指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于次 月的 前五 个工 作日 内从基 金资 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人，由 基金 管理 人相 应支 付给基 金销 售机 构。























































































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（4） 本条 第 （ 一） 款第4 至第8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。 
3. 不列 入基 金费 用的 项目 
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。 
4. 基金 费用 的调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 、 销 售服 务费， 经中国 证
监会核 准后 公告 。此 项调 整不需 要基 金份 额持 有人 大会决 议通 过。 
（二）与基金销售有 关的 费用 
1. 基金 认购 费 
（1） 认购 费率 ：0 
（2） 认购 份数 的计 算公 式 ： 
本基金 的面 值为 每份 基金 份额人 民币1.00 元, 认购 份 额的计 算方 法如 下： 
本金认 购份 额＝ 认购 金额/ 基金份 额面 值 
利息认 购份 额＝ 认购 期利 息/基 金份 额面 值 
认购份 额= 本金 认购 份数+ 利息认 购份 数 
其中： 认购 份数 保留 至0.01 份基 金份 额， 小 数点 后两 位以后 舍去 。 多 笔认 购时 ， 按上 述
公式进 行逐 笔计 算。 
2. 基金 申购 费 
（1） 申购 费率 ：0 
（2） 申购 份数 的计 算公 式 ： 
申购份 额＝ 申购 金额 ÷基 金份额 净值 
申购份 数保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以下 舍去， 舍去 部分 所代 表的 资产计 入基
金财产 。 
3. 基金 赎回 费 
（1） 赎回 费率 ：0 
（2） 赎回 金额 的计 算公 式 ： 
赎回金 额= 赎回 份额 ×基 金 份额净 值 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以下 舍去， 舍去 部分 所代 表的 资产计 入基 




















































































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金财产 。 
4. 基金 转换 费 
（1） 转换 费率 和转 换的 计 算公式 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 基金 转换 费率 和 转换的 计算 公式 参见 本招 募说明 书
“九、 基金 转换 ”。 
（2） 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况调 整基 金转 换费 率，调 整后 的基 金转 换费 率在《 更
新的招 募说 明书 》中 列示 。上述 费率 如发 生变 更， 基金管 理人 还应 最迟 于新 的费率 实施 前3
个工作 日在 至少 一种 指定 的信息 披露 媒体 公告 。 
基金管 理人 可以 在不 违背 法 律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段进 行基 金交易 的投 资 人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 基 金管 理人 可以 对促销 活动 范围
内的投 资人 调低 基金 转换 费率。 
（三）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
 
十 七、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1. 基金 的会 计年 度为 公历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2. 基金 核算 以人 民币 为记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3. 会计 制度 按国 家 有 关的 会计制 度执 行。 
4. 本基 金独 立建 账、 独立 核算。 
5. 本基 金会 计责 任人 为基 金管理 人。 
6. 基金 管理 人应 保留 完整 的会计 账目 、 凭 证并 进行 日常的 会计 核算 ， 按 照有 关规定 编制
基金会 计报 表， 基金 托管 人定期 与基 金管 理人 就基 金的会 计核 算、 报表 编制 等进行 核对 并以
书面方 式确 认。 
（二）基金审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等机 构对 基金 年度 财务 报表及 其他 规定 事项 进行 审计；























































































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2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ； 
3 、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所， 须经基 金托 管人 同意 ，并 报中国 证
监会备 案。 基金 管理 人应 在更换 会计 师事 务所 后在2 日内公 告。 
 
十 八、 基金的 信息 披露 
本基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《信 息披 露办法 》 、 基金合 同等
有关规 定。 本基 金信 息披 露事项 应当 在中 国证 监会 规定时 间内 ， 将 应予 披露 的基金 信息 通过
中国证 监会 指定 的全 国性 报刊 （以 下简 称 “ 指 定报 刊 ” ） 和 基金 管理人 、 基 金托管 人的 互联
网网站 （ 以下 简称 “ 网站 ”） 等媒 介披 露， 并保 证 投资人 能够 按照 基金 合同 约定的 时间 和方
式查阅 或者 复制 公开 披露 的信息 资料 。 
（一）基金募集信息 披 露 
1. 招募 说明 书 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后, 基金 管理 人应 当 在基金 份额 发售 的三 日前, 将招募
说明书 、基 金合 同摘 要登 载在指 定报 刊和 网站 上。 
2. 基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告,并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
3. 基金 合同 、基 金托 管协 议 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当在 基金 份额 发售 的三 日前将 基金 合同 、 基 金托 管协议 登载
在网站 上。 
4. 基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
5. 更 新招 募说 明书 
基金合 同生 效后,基 金管 理 人应当 在每 六个 月结 束之 日起四 十五 日内,更 新招 募 说明书
并登载 在网 站上,将 更新 后 的招募 说明 书摘 要登 载在 指定报 刊上 。基 金管 理人 应当在 公告 的
十五日 前向 中国 证监 会报 送更新 的招 募说 明书,并 就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（二）基金运作信息 披露 
1. 基金 净值 公告























































































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（1）本 基金基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当
至少每 周公 告一 次基 金资 产净值 和基 金份 额净 值。 
（2）基金管理 人应当在 每 个开放日的次 日，通过 网 站、基金份额 发售网点 以 及其他媒
介，披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值。 
（3）基金管理 人应当公 告 半年度和年度 最后一个 市 场交易日基金 资产净值 和 基金份额
净值。 
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基
金份额 累计 净值 登载 在指 定报刊 和网 站上 。 
2. 基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招募 说明 书等 信息 披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎回 价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
3. 基金 定期 报告 
（1） 基金 年度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起九 十日 内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告 ， 并 将 年度报 告正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
（2） 基金 半年 度报 告 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 六十 日内 ， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 
（3） 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起十 五个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编 制当期 季度 报告 、 半年 度 报告或 者年
度报告 。 
基金管理人应当在基金年 度报告和半年度 报 告 中 披露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其流 动 性 风
险分析 等。 
报告期内 出现单 一投资 者 持有基金 份额达 到或超 过 基金总份 额20% 的情形 ，为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的特 




















































































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有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
（三）基金临时信息 披露 
1. 临时 报告 与公 告 
本基金 在运 作管 理过 程中 ， 发生以 下可 能对 基金 份额 持有人 权益 及基 金份 额的 交易价 格
产生重 大影响 的事项 之一 时，基 金管理 人或/ 及托管 人必须 按照法 律、法 规及 中国证 监会的
有关规 定及 时报 告并 公告 。 



(1) 基 金份 额持 有人 大会的 召开 ； 



(2) 提 前终 止基 金合 同； 



(3) 转 换基 金运 作方 式； 



(4) 更 换基 金管 理人 、基金 托管 人； 



(5) 基 金管 理人 、基 金托管 人的 法定 名称 、住 所发生 变更 ； 



(6) 基 金管 理人 股东 及其出 资比 例发 生变 更； 



(7) 基 金募 集期 延长; 



(8) 基 金管 理人 的董 事长、 总经 理及 其他 高级 管理人 员、 基金 经理 和基 金托管 人基 金托
管部门 负责 人发 生变 动； 



(9) 基 金管 理人 的董 事在一 年内 变更 超过 百分 之五十 ； 



(10) 基 金管理 人、基 金托管人 基金 托管部 门的 主要业务 人员 在一年 内变 动超过百 分之
三十； 



(11) 涉及 基金 管理 人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼； 



(12) 基金 管理 人、 基 金托管 人受 到监 管部 门的 调查； 



(13) 基金 管理 人及 其 董事、 总经 理及 其他 高级 管理人 员、 基金 经理 受到 严重行 政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 



(14) 重大 关联 交易 事 项； 



(15) 基金 收益 分配 事 项； 



(16) 管理 费、 托管 费 等费用 计提 标准 、计 提方 式和费 率发 生变 更； 



(17) 基金 份额 净值 计 价错误 达基 金 份 额净 值百 分之零 点五 ； 



(18) 基金 改聘 会计 师 事务所 ； 



(19) 变更 基金 份额 发 售机构 ； 



(20) 基金 更换 注册 登 记机构 ； 



(21) 基金 开始 办理 申 购、赎 回；























































































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(22) 基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 



(23) 基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 



(24) 基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 



(25) 基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
(26) 发生 涉及 基金 申购 、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事 项时 ； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
2. 基金 份 额持 有人 大会 事 项的公 告 
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集人 应当 至少 提前 三十 日公告 基金 份额 持有 人大 会的召 开
时间、 会议 形式 、审 议事 项、议 事程 序和 表决 方式 等事项 。 



基 金份 额持 有人 依法 自行召 集持 有人 大会 ， 基 金管理 人、 基金 托管 人对 基金份 额持 有人
大会决 定的 事项 未履 行信 息披露 义务 的， 召集 人应 当履行 相关 信息 披露 义务 。 
3. 澄 清公 告 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导性 影响或 者引 起较大 波动的 ，基金 管理 人或/及 基金托 管人 知悉后 应当立 即对该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即 报 告中 国证 监会、 基金 上市 交易 的证 券交易 所。 
（四）信息披露文件 的存 放与查阅 
本基金 招募 说明 书 （包 括 更新招 募说 明书） 、 基金 合同、 年 度报 告、 半 年度 报告、 季 度
报告、 基金 资产 净值 公告、 临时公 告等 公告 文本 存放 于基金 管理 人或/及 基金 托 管人或/及基
金代销 机构 的办 公场 所和 营业场 所 ， 投 资人可 在营 业时间 免费 查阅 。 在 支付 工本费 后 ， 可 在
合理时 间内 取得 上述 公告 文本的 复印 件。 
投资人 也可 直接 在基 金管 理人或/及 基金 托管 人的 网 站查阅 相关 的信 息披 露文 件。 
基金管 理人 或/ 及基 金托 管 人保证 存放 文本 的内 容与 所公告 的内 容完 全一 致。 
 
十 九、 风险揭 示 
（一）市场风险 
本基金 所投 资的 各种 固定 收益工 具因 受到 经济 、 政 治、 投资 人心 理和 交易 制 度等各 种因
素的影 响而 产生 波动 ，从 而导致 基金 收益 水平 发生 变化， 产生 风险 。主 要的 风险因 素 包 括 ： 
1．政 策风 险























































































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因国家 宏观 政策 （ 如货 币 政策 、 财 政政 策 、 行 业政 策、 地区 发展 政策 等 ） 发 生变化 ， 导
致证券 市场 价格 波动 而产 生风险 。 
2．利 率风 险 
利率风 险主 要是 指因 金融 市场利 率的 波动 而导 致证 券市场 价格 和收 益率 变动 的风险 。 利
率直接 影响 着债 券的 价格 和收益 率 。 本 基金主 要投 资对象 包括 债券 、 票 据和 银行存 款等 ， 其
收益水 平直 接受 到利 率波 动的影 响， 利率 波动 可能 导致本 基金 跌破 面值 ， 在 利率波 动时 本基
金的净 值波 动一 般会 高于 货币市 场基 金。 但本 基金 投资组 合久 期控 制在 一年 以内， 通过 组合
久期的 调控 ，可 以很 大程 度地规 避利 率变 动导 致的 风险。 
3．再 投资 风险 
债券 、 票 据偿 付本 息后 以及 回购到 期后 可能 由于 市场 利率的 下降 面临 资金 再投 资的收 益
率低于 原来 利率 ，由 此本 基金面 临再 投资 风险 。 
4．信 用风 险 
信用风 险主 要指 债券 、 票据 发行主 体信 用状 况可 能恶 化而可 能产 生的 到期 不能 兑付的 风
险。 
（二）管理风险 
1．在基金 管理 运作过 程中 ，基金管 理人的 知识、 经 验、判断 、决策 、技能 等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对 经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
2．基金管 理人 和基金 托管 人的管理 手段和 管理技 术 等因素的 变化也 会影响 基 金收益 水
平。 
（三）流动性风险 
流动性 风险 主要 是指 因基 金资产 变现 的难 易程 度所 导致基 金资 产净 值变 动的 风险 。 本 组
合的主 要投资 对象货 币市 场工具 的流动 性相对 较好 ，但是 在特殊 市场情 况下( 如加息 或市场
资金紧 张的情 况下) 也会出 现部分 品种的 交投不 活跃 、成交 量不足 的情形 ，此 时如果 基金赎
回量较 大 ， 可 能因流 动性 风险的 存在 导致 基金 资产 净值出 现波 动 。 另外 ， 基 金管理 人为 提高
基金的 收益 ， 通常会 使用 回购的 方法 ， 较高比 例 的 回购会 降低 基金 资产 的流 动性 ， 此 时如 果
基金赎 回量 较大 ，可 能导 致基金 现金 支付 出现 困难 。 
1、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
申购、 赎回 的开 放日 为上 海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的交 易日 。 具 体由 基金管 理人
在 《 更新 的招 募说明 书 》 中规定 。 若出 现新的 证券 交易市 场或 交易 所交 易时 间更改 或其 它原
因，基 金管 理人 将根 据法 律法规 和基 金合 同规 定的 原则视 情况 进行 相应 的调 整并公 告。























































































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投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 者转 换申 请的 ， 其 基金份 额
申购、 赎回 价格 为下 次办 理基金 份额 申购 、赎 回时 间所在 开放 日的 价格 。 
2、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金 投资 于国 债、 金融 债、 信 用等 级为 投资 级及 以上的 企业 债和 次级 债券 等； 债 券回
购； 央 行票 据、 银 行存 款、 资产支 持证 券等 。 上 述资 产均存 在规 范的 交易 场所 ， 运作 时间 长，
市场透 明度 较高 ， 运 作方 式规范 ， 历史 流动性 状况 良好 ， 正 常情 况下能 够及 时满足 基金 变 现
需求， 保证 基金 按时 应对 赎回要 求。 极端 市场 情况 下， 上 述资 产可 能出 现流 动性不 足， 导致
基金资 产无 法变 现， 从而 影响投 资者 按时 收到 赎回 款项 。 根 据过 往经验 统计 ， 绝 大部 分时 间
上述资 产流 动性 充裕 ， 流 动性风 险可 控 ， 当遇 到极 端市场 情况 时 ， 基金 管 理 人会按 照基 金 合
同及相 关法 律法 规要 求， 及时启 动流 动性 风险 应对 措施， 保护 基金 投资 者的 合法权 益。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金 在投 资运 作过 程中 的行业 配置 较为 灵活 ， 在综 合考虑 宏观 因素 及行 业基 本面的 前
提下进 行配 置 ， 不以 投资 于某单 一行 业为 投资 目标 ， 行 业分 散度 较高 ， 受 到 单一行 业流 动性
风险的 影响 较小 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金 针对 流动 性较 低资 产的投 资进 行了 严格 的限 制， 以降 低基 金的 流动 性 风险 ： 本 基
金主动 投资 于流 动性 受限 资产的 市值 合计 不得 超过 基金资 产净 值的15% 。 
本基金绝 大部分 基金资 产 投资于7个 工作 日可变 现 资 产，包括 可在银 行间市 场 正常交 易
的债券 、非金 融企业 债务 融资工 具及同 业存单 ，7个 工作日 内到期 或可支 取的 逆回购 、银行
存款，7个 工作 日内 能够 确 认收到 的各 类应 收款 项等 ，上述 资产 流动 性情 况良 好。 



3、 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
单个开 放日 中 ， 本 基金 的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 总份 额后的 余额 ） 之和超 过上 一日基 金总 份额
的10% ，为 巨额 赎回 。 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时 ， 基 金管 理人 可能 采 用以下 流动 性风 险管 理措 施， 以控 制
因巨额 赎回 可能 产生 的流 动性 风 险： 
（1） 部分 延期 赎回 ， 并对 当日申 请赎 回的 份额 超过 上一日 基金 总份 额30% 的 单 个赎回 申
请人部 分延 期办 理； 
（2） 暂停 赎回 ；























































































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（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 
4、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
（1 ） 当 前一 估值 日基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
采取延 缓支 付赎 回款 项或 暂停接 受基 金申 购赎 回申 请的措 施 。 基 金份 额持 有人 存在不 能及 时
赎回基 金份 额的 风险 。 
（2）若本 基金 发生了 巨额 赎回，基 金管理 人有可 能 采取部分 延期赎 回或暂 停 赎回的 措
施以应 对巨 额赎 回， 具体 措施请 见基 金合 同及 招募 说明书 中 “ 基金 份额 的申 购、 赎 回” 部分
“巨额 赎回 的处 理方 式” 。 因 此在 巨额 赎回情 形发 生时 ， 基 金份 额持有 人存 在不能 及时 赎 回
基金份 额的 风险 。 
（3） 本基金 对持 续持 有期 少于7 日的 投资 人， 收 取1.5% 的赎 回费 ， 并 将上 述赎 回费全 额
计入基 金财 产。 赎回 费在 投资者 赎回 基金 份额 时收 取。 
（四）本基金特有的 风险 
1．机 会成 本风 险 
由于本 基金 的特 殊要 求 ， 本基金 必须 保持 一定 的现 金比例 以应 付赎 回的 需求 ， 在 管理 现
金头寸 时， 有可 能存 在现 金过多 而带 来的 机会 成本 风险。 
2.资产 支持 证券 风险 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 可能 面临 利率 风险、 流 动性风 险、 现金 流预 测风 险。 利 率风
险是指 市场 利率 将随 宏观 经济环 境的 变化 而波 动， 利率波 动可 能会 影响 资产 支持证 券收 益 。
流动性 风险 是指 在交 易对 手有限 的情 况下 ， 资产 支持 证券持 有人 将面 临无 法在 合理的 时间 内
以公允 价格 出售 资产 支持 证券而 遭受 损失 的风 险 。 资 产支持 证券 的还 款来 源为 基础资 产未 来
现金流 ， 现金 流预 测风 险是 指由于 对基 础资 产的 现金 流预测 发生 偏差 导致 的资 产支持 证券 本
息无法 按期 或足 额偿 还的 风险。 
（五）其他风险 
1．因 技术 因素 而产 生的 风 险， 如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2．因基金 业务 快速发 展而 在制度建 设、人 员配备 、 内控制度 建立等 方面不 完 善而产 生
的风险 ； 
3．因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ； 
4．对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5．因战争 、自 然灾害 等不 可抗力导 致的基 金管理 人 、基金代 销机构 等机构 无 法正常 工 




















































































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作，从 而影 响基 金的 申购 、赎回 无法 按正 常时 限完 成的风 险； 
6．其 他风 险。 
二 十、 差错处 理 
（一）差错类型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 、 基 金托 管人、 注册 登记 机构 、 代 理销售 机构
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 的当 事人 （ “ 受损方 ”） 按下 述 “ 差错 处理原 则 ” 给予 赔偿 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
（二）差错处理原则 
因基金估值错误给投 资人 造成损失的应由基金 管理 人和基金托管人依照 法律 法规的规
定和本 《基 金合 同》 的约 定予以 承担 。 基 金管 理人 或基金 托管 人对 不应 由其 承担的 责任 ， 有
权根据 过错 原则 ， 向 过错 人追偿 。 本 《基 金合 同》 的 当事人 应将 按照 以下 约定 的原则 处理 基
金估值 差错 。 
（1）基 金管理 人对估 值差 错承担责 任。 如基金 管理 人的估值 结果 与基金 托管 人复核 结
果不一 致 ， 且 基金托 管人 的估值 数据 正确 ， 则 基金 托管人 对此 估值 差错 不承 担责任 ； 若基 金
托管人 的估 值数 据也 不正 确，则 基金 托管 人应 承担 部分未 正确 履行 复核 义务 的责任 ； 
（2）差 错已发 生 ，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 由此 造成 或扩大 的损 失有 差错 责任 方和未 更正 方
根据各 自的 过错 程度 分别 各自承 担相 应的 赔偿 责任 。 差错责 任方 应对 更正 的情 况向有 关当 事
人进行 确认 ，确 保差 错已 得到更 正； 
（3）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ； 
（4）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍 




















































































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应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方； 
（5） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差 错 的正 确情形 的方 式； 
（6）如 果因基 金管理 人估 值错误造 成基 金财产 损失 时，基金 托管 人应为 基金 的利益 向
基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 复核 错误 造成 基金财 产损 失时 ， 基 金管 理人应 为基 金的
利益向 基金 托管 人追 偿。 除基金 管理 人和 托管 人之 外的第 三方 造成 基金 财产 的损失 ， 由 基金
管理人 或基 金托 管人 负责 向差错 方追 偿； 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
（三）差错处理程序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 当事 人， 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 责任方 ； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 基金 管理人 应
要求基 金注 册登 记机 构进 行更正 ，并 就差 错的 更正 向有关 当事 人进 行确 认； 
（5）基金 管理人 及基 金托 管人计价 错误达 到基金 份 额净值0.5% 时 ，基金 管理 人应当 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。 
（四）特殊情形的处 理 
1 、基 金管 理人 按第 十三 条 第（四 ）款 估值 方法 中的 第 8 项 条款 、第 9 项条 款 进行估 值
时，所 造成 的误 差不 作为 基金份 额净 值错 误处 理。 
2、由于不 可抗 力原因 ，或 由于证券 交易所 及登记 结 算公司发 送的数 据错误 ， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 财产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
























































































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二 十一 、基金 合同 的终止 与基 金财产 的清 算 
（一）基金合同的终 止 
出现下 列情 形之 一的 ，经 中国证 监会 批准 后基 金合 同终止 ： 
1 ．基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2 ．基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托 管人 承
接的； 
3．法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
（二）基金财产的清 算 
基金合 同终 止， 应当 按照 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 
1、基 金财 产清 算组 
（1) 自 基金合 同终止 事由 之日起三 十个工 作日内 由 基金管理 人组织 成立基 金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 基金 财产清 算组 在中 国证 监会 的监督 下进 行
清算。 
（2)基 金财 产清 算组 成员 由基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 具有 从事 证券 相关 业 务资格 的注
册会计 师 、 律 师以 及 中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
基金财 产清 算组 在成 立后 五个工 作日 内应 当公 告。 
（3)基 金财 产清 算组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现 和分 配。 基 金 财产清 算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（6） 公布 基金 清算 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分配。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由 




















































































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基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 
4、基 金财 产清 算剩 余财 产 的分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）至（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
基金财 产清 算后 的全 部剩 余财产 扣除 基金 财产 清算 费用后 如有 余额 ， 按基 金份 额持有 人
持有的 基金 份额 比例 进行 分配。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
基金合同 终止并 报中国 证 监会备案 后5个 工作日 内由 基金财产 清算组 公告； 清 算过程 中
的 有 关 重 大 事项 须 及 时 公告 ； 基 金 财 产清 算 组 作 出的 基 金 财 产 清算 报 告 经 会计 师 事 务 所审
计、律 师事 务所 出具 法律 意见书 后， 报中 国证 监会 批准并 公告 。 
6、清 算帐 册及 文件 的保 存 
基金财 产清 算帐 册及 文件 由基金 托管 人保 存15 年以 上。 
二 十二 、基金 合同 内容摘 要 
（一）前言 
1 、订立 嘉实超 短债证 券投 资基金基 金合 同（以 下简 称 “本基 金合 同 ”） 的目 的、依 据
和原则 。 
（1） 订立 本基 金合 同的 目 的 
订立本 基金 合同 的目 的是 明确本 基金 合同 当事 人的 权利义 务 、 规 范嘉 实超 短债 证 券投 资
基金（ 以下 简称 “本 基金 ”）的 运作 ，保 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
（2） 订立 本基 金合 同的 依 据 
订立本 基金 合同 的依 据是 《中华 人民 共和 国民 法通 则》、 《中 华人 民共 和国 合同法 》 、
《中华 人民 共和 国信 托法 》、2003 年10 月28 日 第 十届全 国人 民代 表大 会常 务委员 会第 五
次会议 通过 并于2004 年6 月1 日 起施 行的 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》（以 下简 称
《基金 法》 ） 、2004 年6 月29 日中 国证 券监 督管 理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”）发 




















































































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布并于2004 年7 月1 日起 施行的 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》（ 以 下 简称 《运作 办法 》 ）
和2004 年6 月25 日 中国 证监会 发布 并于2004 年7 月1 日 起施 行的 《 证券 投资 基金销 售管 理
办法》 （ 以下 简称 《 销售 办法》 ） 、2004 年6 月11 日中 国证 监会 发布 并于2004 年7 月1 日
起施行 的 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 （以 下简称 《 信息 披露 办法》 ） 及其他 有关 规
定。 
（3） 订立 本基 金合 同的 原 则 
订立本 基金 合同 的原 则是 平等自 愿、 诚实 信用 、充 分保护 基金 份额 持有 人的 合法 权 益 。 
2 、本基 金由基 金管理 人依 照《基金 法》 、本基 金合 同和其他 有关 规定募 集， 并经中 国
证监会 批准 。 中 国证 监会 对本基 金募 集的 批准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 由于 证
券投资 具有 一定 的风 险， 因此不 保证 投资 于本 基金 一定盈 利， 也不 保证 基金 份额持 有人 的最
低收益 。 
3 、本基 金合同 是约定 本基 金合同当 事人 之间基 本权 利义务的 法律 文件， 其他 与本基 金
相关的 涉及 本基 金合 同当 事人之 间权 利义 务关 系的 任何文 件或 表述 ，均 以本 基金合 同为 准 。
本基金 合同 的当 事人 包括 基金管 理人 、 基 金托 管人 和基金 份额 持有 人。 基金 投资人 自依 本基
金合同 取得 本 基 金基 金份 额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份
额的行 为本 身即 表明 其对 本基金 合同 的承 认和 接受 。 基金份 额持 有人 作为 本基 金合同 当事 人
并不以 在本 基金 合同 上书 面签章 为必 要条 件。 本基 金合同 的当 事人 应按 照 《 基金法 》 、 本基
金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、承 担义 务。 
4 、现行 法规变 更引起 本基 金合同事 项变 更，或 者相 关事项变 更对 持有人 权利 或权益 无
不利影 响 ， 经 基金管 理人 和托管 人协 商 ， 并经 监管 机关批 准 ， 可 以不召 开持 有人大 会对 本 合
同进行 修改 。 
（二）基金管理人的 权利 与义务 
1．基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ， 办 理 基金备 案手 续； 
（2） 运用 基金 财产 ； 
（3） 自 基金 合同 生效 之日 起， 基 金管 理人 依照 法律 法规和 基金 合同 独立 管理 基金财 产 ； 
（4）根 据法律 法规和 基金 合同的规 定决 定本基 金的 相关费率 结构 和收费 方式 ，获得 基 




















































































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金管理 人报 酬 ， 收取 认购 费、 申购 费、 基金 赎回 手 续费及 其它 事先 批准 或公 告的合 理费 用以
及法律 法规 规定 的其 它费 用； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同之 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）依 据法律 法规和 基金 合同的规 定监 督基金 托管 人，如认 为基 金托管 人违 反了法 律
法规或 基金 合同 规定 对基 金财产 、 其 它基 金合 同当 事人的 利益 造成 重大 损失 的， 应 及时 呈报
中国证 监会 和中 国银 监会 ， 以及采 取其 它必 要措 施以 保护本 基金 及相 关基 金合 同当事 人的 利
益； 
（7）根 据基金 合同的 规定 选择适当 的基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 对基 金代销 机
构行为 进行 必要 的监 督和 检查； 
（8）自 行担任 基金注 册登 记机构或 选择 、更换 基金 注册登记 代理 机构， 办理 基金注 册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人的利 益依 法为 基金 进行 融资； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益的 分配 方案 ； 
（12 ） 按 照法 律法规 ， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基金 行使 因投资 于其
它证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（14） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（15） 依照 有关 规定 行使 因基金 财产 投资 于证 券所 产生的 权利 ； 
（16） 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率； 
（17） 根据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订、 修改 并公布 有关 基金 募集 、 认 购、 申 购、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易 过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ； 
（18） 法律 法规 、基 金合 同以及 依据 基金 合同 制订 的其它 法律 文件 所规 定的 其它 权 利 。 
2．基 金管 理人 的义 务 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经国 务院证 券监 督管理机 构认 定的其 他机 构代为 办
理基金 份额 的发 售、 申购 、赎回 和登 记事 宜。 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产；























































































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（3） 办理 基金 备案 手续 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人 事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 帐 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
（7）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人运 作基金 财产 ； 
（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 中期 和年 度基 金报告 ； 
（11 ） 采 取适 当合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金 合 同等 法律 文件 的规定 ；



（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 基金 法、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、帐 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（17） 依据 《基 金法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ；； 
（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托管人 追偿 ；























































































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（22） 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 的其 他职 责。 
（三）基金托管人的 权利 与义 务 
1．基 金托 管人 的权 利 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2） 获得 基金 托管 费； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 托管 人发现基 金管 理人的 投资 指令违 反
基金合 同或 有关 法律 法规 的规定 的， 不予 执行 并向 中国证 监会 报告 ； 
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；



（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6）依 据法律 法规和 基金 合同的规 定监 督基金 管理 人，如认 为基 金管理 人违 反了法 律
法规或 基金 合同 规定 对基 金财产 、 其 它基 金合 同当 事人的 利益 造成 重大 损失 的， 应 及时 呈报
中国证 监会 和中 国银 监会 ， 以及 采 取其 它必 要措 施以 保护本 基金 及相 关基 金合 同当事 人的 利
益； 
（7） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其它 权利 。 
2．基 金托 管人 的义 务 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 帐户 和证 券帐 户； 
（4）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由 基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 帐册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ；



（9）保 守基金 商业秘 密。 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；























































































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（11 ） 对 基金 财务会 计报 告、 中期 和年 度基金 报告 出具意 见 ， 说 明基金 管理 人在各 重 要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 申购 、赎 回价 格； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因 其 退任 而 免除； 
（19） 基金 管理 人因 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人 追 偿 ； 
（20） 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 的其 他职 责。 
（四）基金份额持有 人的 权利与义务 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资者 自
取得依 据基 金合 同发 行的 基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金 合同 当事 人。 基 金份 额持
有人作 为当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 每份 基金 份额 具有 同等的 合法 权
益。 
1．基 金份 额持 有人 的权 利 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；



（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；



（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会, 对 基金份 额持 有人 大会 审议 事项行 使
表决权 ；



（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；



（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其它 权利 。























































































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2．本 基金 每份 基金 份额 享 有同等 的其 他合 法权 益。 
3．基 金份 额持 有人 的义 务 
（1） 遵守 基金 合同 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 份额 持有 人合 法利益 的活 动； 
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ； 
（6） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
（五）基金份额持有 人大 会 
1、基金份 额持 有人大 会由 基金份额 持有人 共同组 成 。基金份 额持有 人持有 的 每一基 金
份额拥 有平 等的 投票 权。 
2、有 以下 事由 情形 之一 的 ，应当 召开 基金 份额 持有 人大会 ： 
（1） 提前 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3）提高 基金 管理人 、基 金托管人 的报酬 标准， 但 根据法律 法规的 要求提 高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（7） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（8） 本基 金与 其它 基金 合 并； 
（9） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 的其 它应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。 
3、以 下情 况不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 基金 销售 服务 费； 
（2）在法 律法 规和基 金合 同规定的 范围内 变更本 基 金的申购 费率、 赎回费 率 或收费 方
式； 
（3） 因相 应的 法律 、法 规 发生变 动必 须对 基金 合同 进行修 改； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 
（5） 基金 合 同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；























































































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（6） 除法 律法 规或 基金 合 同规定 应当 召开 基金 分额 持有人 大会 以外 的其 他情 形。 
4、召 集方 式 
（1） 除法 律法 规或 基金 合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 
（2） 基金 托管 人认 为有 必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面 
提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 基金托 管 人 。 






基 金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具 书面 决定 之日起 六十 日内 召开 ； 基 金管理 人决 定不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。 
（3）代 表基金 份额百 分之 十以上的 基金 份额持 有人 认为有必 要召 开基金 份额 持有人 大
会的， 应当 向基 金管 理人 提出书 面提 议。 基金 管理 人应当 自收 到书 面提 议之 日起十 日内 决定
是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托管 人。 






基 金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具 书面 决定 之日起 六十 日内 召开 ； 基 金管理 人决 定不
召集， 代表 基金 份额 百分 之十以 上的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。 






基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 提出提 议的 基
金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基 金托 管人 决定 召集的 ， 应 当自 出具 书面 决定之 日起 六十
日内召 开。 
（4）代 表基金 份额百 分之 十以上的 基金 份额持 有人 就同一事 项书 面要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额百 分之 十以上 的基 金 份
额持有 人有 权自 行召 集， 并至少 提前 三十 日报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 。 
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
（6） 基金份 额持 有人 大会 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方式和 权 益登记 日 。 
5、通 知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ，在 中国 证监 会指 定的信 息
披露媒 体公 告通 知。 基金 份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决。 基金份 额持 有人
大会通 知将 至少 载明 以下 内容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项；























































































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（3） 投票 委托 书送 达时 间 和地点 ； 
（4） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（5） 权益 登记 日； 
（6）如 采用通 讯表决 方式 ，则载明 具体 通讯方 式、 委托的公 证机 关及其 联系 方式和 联
系人、 书面 表达 意见 的寄 交和收 取方 式、 投票 表决 的截止 日以 及表 决票 的送 达地址 等 内 容 。 
6、开 会方 式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的
召开方 式由 召集 人确 定， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和
提前终 止基 金合 同事 宜必 须以现 场开 会方 式召 开基 金份额 持有 人大 会。 
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证和受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证和 授权 委托 书等 文件符 合法 律法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，全 部有效 的
基金份 额不 少于 权益 登记 日基金 总份 额 的50% （含50% ）。 
在符合 以下 条件 时， 通讯 开会的 方式 视为 有效 ： 
（1）召 集人按 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在两 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告； 
（2） 召集 人按 照会 议通 知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 基金 份额持 有人 所代表 的
基金份 额不 少于 权益 登记 日基金 总份 额 的50% （含50% ）； 
（4）直 接出具 书面意 见的 基金份额 持有 人或受 托代 表他人出 具书 面意见 的其 它代表 ，
同 时 提 交 的 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 受 托出 席 会 议 者出 具 的 委 托 人持 有 基 金 份额 的 凭 证 和授
权委托 书等 文件 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定； 
（5） 会议 通知 公布 前已 报 中国证 监会 备案 。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即
视为有 效的 表决 ； 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
7 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权























































































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①议事 内容 限为 本条 前 述 第 （五） 款第2 项 条款 规定 的基金 持有 人大 会召 开事 由范 围
内的事 项。 
②基金 管理 人、 基金 托管 人、 代 表基 金份 额 10% 以上 的基金 份额 持有 人可 以在 大会 召
集人发 出会 议通 知前 向大 会召集 人提 交需 由基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
③对于 基金 份额 持有 人提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行 审 核 ： 
a 、关联 性。大 会召集 人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将 基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b 、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 作出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
④ 单独 或合并 持有权 益登 记日基金 总份 额 10% 或以 上的基金 份额 持有人 提交 基金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 或基 金管 理人 或基 金托 管人提 交基 金份 额持 有人 大会审 议表 决
的提案 ， 未 获得 基金 份额 持 有人 大会 审议 通过 ， 就 同一提 案再 次提 请基 金份 额持有 人大 会审
议，其 时间 间隔 不少 于六 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。 
⑤ 基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（2） 议事 程序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效； 在通 讯表 决开 会的方 式下 ， 首 先由 召集 人在会 议通 知中
公布提 案 ， 在 所通 知的 表决 截止日 期第 二个 工作 日由 大会聘 请的 公证 机关 的公 证员统 计全 部
有效表 决并 形成 决议 ，报 经中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
8 、表 决 
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每 份基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
① 特 别决 议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。 
② 一 般决 议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 百分 之五 十以 上 （ 含百 分
之五十 ）通 过。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或提前 终止 基金 合同 应当 以特别 决 




















































































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议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
9 、计 票 
（1） 现场 开会 
① 基金 份额持 有人大 会的 主持人为 召集 人授权 出席 大会的代 表， 如大会 由基 金管理 人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份额持 有人中 推举两 名基 金份额 持有人 代表与 大会 召集人 授权的 一名监 督员( 如果基 金管理
人为召 集人 ， 则监督 员由 基金托 管人 担任 ； 如 基金 托管人 为召 集人 ， 则 监督 员由基 金托 管 人
在出席 会议 的基 金份 额持 有人中 指定)共 同担 任监 票 人； 如大 会由 基金 份额 持有 人自行 召集 ，
基 金 份 额 持 有人 大 会 的 主持 人 应 当 在 会议 开 始 后 宣布 在 出 席 会 议的 基 金 份 额持 有 人 中 推举
三名基 金份 额持 有人 担任 监票人 。 
② 监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
③ 如果 会议主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对所投 票数 进行重 新清 点；如 果
会议主 持人 未进 行重 新清 点， 而出 席会 议的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 会
议主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 会 议主 持人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
④ 在基 金管 理人 或基 金托 管人担 任召 集人 的情 形下 ， 如果在 计票 过程 中基 金管 理人或 者
基金托 管人 拒不 配合 的 ， 则 参加会 议的 基金 份额 持有 人有权 推举 三名 基金 份额 持有人 代表 共
同担任 监票 人进 行计 票。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
由大会 召集 人聘 请的 公证 机关的 公证 员进 行计 票。 
10 、生 效与 公告 
（1）基 金份额 持有人 大会 按照投资 基金 法有关 规定 表决通过 的事 项，召 集人 应当自 通
过之日 起五 日内 报中 国证 监会核 准或 者备 案 。 基 金份 额持有 人大 会决 定的 事项 自中国 证监 会
依法核 准或 者出 具无 异议 意见之 日起 生效 。 关 于基 金合同 变更 、 更换基 金管 理人 、 基 金托 管
人等项 目的 基金 份额 持有 人大会 决议 经中 国证 监会 核准生 效后 方可 执行 。 
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 法律 约束 力。 基金 管理人 、 基 金托 管人 和基 金份额 持有 人应 当执 行生 效的基 金份 额持
有人大 会的 决定 。























































































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（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 当自 中国 证监 会核 准或备 案后2日 内， 由基 金 份额持 有
人大会 召集 人在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体公 告。 
（六）基金合同的变 更和 终止 
1．基 金合 同的 变更 
（1） 以下 变更 基金 合同 的 事项应 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过： 
① 转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定 的 除外 ； 
② 变 更基 金的 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 ，但 基金合 同另 有约 定的 除外 ； 
③ 基 金份 额持 有人 大会 的 议事程 序、 表决 方式 和表 决程序 ； 
④ 其 他对 基金 份额 持有 人 的权利 义务 产生 重大 影响 的事项 。 
（2）变 更基金 合同的 基金 份额持有 人大 会决议 应报 中国证监 会核 准或备 案， 并自中 国
证监会 核准 或出 具无 异议 意见之 日起 生效 。 
（3）但如 因相 应的法 律、 法规发生 变动并 属于本 基 金合同必 须遵照 进行修 改 的情形 ，
或者基 金合 同的 修改 不涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化的 ， 可不 经基金 份额 持
有人大 会决 议， 而经 基金 管理人 和基 金托 管人 同意 修 改后 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。 
2．基 金合 同的 终止 
本基金 出现 下列 情形 之一 的，经 中国 证监 会批 准后 本基金 合同 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止； 
（2）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、基 金托管 人
承接的 ； 
（3） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 
（七）争议的处理 
1 、本 基金 合同 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
2 、本基 金合同 的当事 人之 间因本基 金合 同产生 的或 与本基金 合同 有关的 争议 可首先 通
过友好 协商 或调 解解 决 。 自 一方书 面要 求协 商解 决争 议之日 起六 十日 内如 果争 议未能 以协 商
或调解 方式 解决 ， 则 任何 一方有 权将 争议 提交 位于 北京的 中国 国际 经济 贸易 仲裁委 员会 ， 根
据提交 仲裁 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束
力。 
3、除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
（八）基金合同的存 放及 查阅方式 
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、代 销机 构的 住所查 阅 ；
投 资 人 也 可 在支 付 一 定 工本 费 后 获 得 本基 金 合 同 复印 件 或 复 制 件， 但 应 以 基金 合 同 正 本为 




















































































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准。 
二 十三 、基金 托管 协议的 内容 摘要 
（一）托管协议当事 人 
基金管 理人 （或 简称 “管 理人 ” ） 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 
法定代 表人: 赵 学军 
成立时 间：1999 年3 月 25 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【1999 】5 号 
组织形 式： 中外合 资经 营企 业 
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币 
经营范 围： 基金管 理业 务、 发起 设立 基金及 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
存续期 间： 持续经 营 
 
基金托 管人 （或 简称 “托 管人 ” ） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈 四清 
成立时 间：


1983 年 10 月31 日 
批准设 立机 关： 中华 人民 共和国 国家 工商 行政 管理 总局 
批准设 立文 号：1000001000134 （ 营业 执照 号码 ） 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基金 字【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 玖佰 肆拾 叁亿 捌仟柒 佰柒 拾玖 万壹 仟贰 佰肆拾 壹元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期、 中 期和 长期 贷款； 办理 结算； 办理 票据 贴现；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代 理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外 汇存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的 




















































































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外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续经 营 
（二）基金托管人和 基金 管理人之间的业务监 督、 核查 
1. 基金 托管 人对 基金 管理 人的业 务监 督、 核查 
（1）基 金托管 人根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，建立 相关 的技术 系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
① 对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 ； 
② 对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
③ 对基 金投资 禁止行 为进 行监督。 为对 基金禁 止从 事的关联 交易 进行监 督， 基金管 理
人 和 基 金 托 管人 应 相 互 提供 与 本 机 构 有控 股 关 系 的股 东 或 与 本 机构 有 其 他 重大 利 害 关 系的
公司名 单； 
④ 基金 管理人 应向基 金托 管人提供 其银 行间债 券市 场交易的 交易 对手库 ，基 金托管 人
对基金 管理 人参 与银 行间 债券市 场交 易的 交易 对手 是否符 合交 易对 手库 进行 监督 ； 基 金托 管
人对银 行间 债券 市场 交易 的交易 方式 （ 如见券 付款 、 见 款付 券） 的控 制是 否 符合基 金合 同的
约定进 行监 督； 
⑤ 基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，确 定
符合条 件的 所有 存款 银行 的名单 ， 并 及时 提供 给基 金托管 人， 基金 托管 人据 以对基 金投 资银
行存款 的交 易对 手是 否符 合上述 名单 进行 监督 ； 
⑥ 对 法律 法规 规定 及《 基 金合同 》约 定的 基金 投资 的其他 方面 进行 监督 。 
（2）基 金托管 人应根 据有 关法律法 规 的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 资产净 值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（3）基 金托管 人在 上述第 （1）、（ 2 ）项的 监督 和核 查中发 现基金 管理人 违反 法律法 规
的规定 及 《 基金 合同 》 的 约定， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基金 管理 人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金托管 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管理 人对 基金 托管 人通 知的违 规事 项
未 能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
（4） 基金 托管人 发现 基金 管理人 的投 资指 令违 反 《 基金法 》 、 基金合 同、 基金 托管协 议
及其他 有关 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 基 金托 




















































































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管人发 现基 金管 理人 依据 交易程 序已 经生 效的 指令 违反法 律、 行政 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基 金合 同》 约定 的，应 当立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
（5）基 金管理 人应积 极配 合和协助 基金 托管人 的监 督和核查 ，包 括但不 限于 ：在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人 按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
2. 基金 管理 人对 基金 托管 人的业 务核 查 
（1）基 金管理 人对基 金托 管人履行 托管 职责情 况进 行核查， 核查 事项包 括但 不限于 基
金托管 人安 全保 管基 金财 产、 开 设基 金财 产的 资金 账户和 证券 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的
基金资 产净 值和 基金 份额 净值、 根据 管理 人指 令办 理清算 交收 、 相 关信 息披 露和监 督基 金投
资运作 等行 为。 
（2）基 金管理 人发现 基金 托管人擅 自挪 用基金 财产 、未对基 金财 产实行 分账 管理、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投 资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 托管 协议及 其他 有关规 定时 ， 应及时 以书 面形式 通知 基金 托管 人限 期纠正 ， 基金 托
管人收 到通 知后 应及 时核 对并以 书面 形式 对基 金管 理人发 出回 函。 在限 期内， 基金管 理人 有
权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督 促基 金托 管人 改正。 基金托 管人 对基 金管 理人 通知的 违规 事
项未能 在限 期内 纠正 的， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会。 
（3）基 金托管 人应积 极配 合基金管 理人 的核查 行为 ，包括但 不限 于：提 交相 关资料 以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。 
（三） 基金 财产 的保 管 
1. 基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基 金 托 管 人 应安 全 保管 基 金 财 产 ， 未 经基 金 管理 人 的 合 法 合 规 指令 或 法律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整与独 立 。 
（5）除 依据《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金合 同》 及其他 有关法 律法 规 规定 外，基 金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2. 基 金合 同生 效时 募集 资 金的验 证和 入帐 
（1） 基金 募集 期满 或基 金 管理人 宣布 停止 募集 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定后 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字有 效。























































































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（2）基 金管理 人应将 属于 本基金财 产的 全部资 金划 入在基金 托管 人处开 立的 基金银 行
账户中 ，并 确保 划入 的资 金与验 资确 认金 额相 一致 。 
3. 基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管 理。 
（2）基 金托管 人以本 基金 的名义开 设本 基金的 银行 账户。本 基金 的银行 预留 印鉴， 由
基金托 管人 保管 和使 用。 本基金 的一 切货 币收 支活 动，包 括但 不限 于投 资、 支付赎 回金 额 、
支付基 金收 益、 收取 申购 款，均 需通 过本 基金 的银 行账户 进行 。 
（3） 本基 金银 行账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
（4）基 金银行 账户的 管理 应符合《 中华人 民共 和国 票据法》 、 《人民 币结算 银 行账户 管
理办法 》 、 《 现金 管理 条例》 、 《人 民 币 利率管 理规 定》 、 《关于 大额 现金 支付 管理 的通知 》 、 《 支
付结算 办法 》以 及其 他有 关规定 。 
4. 基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金托管人根据基金管理 人的指令以基金名义在基 金托管人认可的本协议第 三条所述
存款银 行名 单中 的银 行的 指定营 业网 点开 立存 款账 户， 并负 责该 账户 的日 常管 理以及 银行 预
留印鉴 的保 管和 使用 。 基 金管理 人应 派专 人协 助办 理开户 事宜 。 在 上述 账户 开立和 账户 相关
信息变 更过 程中 ， 基 金管 理人应 提前 向基 金托 管人 提供开 户或 账户 变更 所需 的相关 资料 ， 并
对基金 托管 人给 予积 极配 合和协 助。 
5. 基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设 和 管理 
（1） 基金 托管 人应 当代 表 本基金 ，以 基金 托管 人和 本基金 联名 的方 式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2） 本基 金证 券账 户的 开 立和使 用， 限于 满足 开展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 和未 经另一 方同 意擅 自转 让本 基金的 证券 账户 ； 亦不 得使 用本基 金的 证
券账户 进行 本基 金业 务以 外的活 动。 
（3） 基金 托管 人以 自身 法 人名义 在中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定 执 行 。 
（4） 基金 证券 账户 和资 金 账户的 开设 和管 理可 以根 据当时 相关 规定 或市 场的 通行做 法
办理， 而不 限于 上述 关于 账户开 设、 使用 的规 定。 
（5） 在本 托管 协议 生效 日 之后， 本基 金被 允许 从事 其他投 资品 种的 投资 业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使 用的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。























































































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6. 债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算 有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并 代表基 金进 行债 券和 资金 的清算 。 在 上述
手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向 中国 人民 银行报 备。 
7. 基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
实物证 券 、 银 行定 期存 款 存单等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 托管 银行 的保 管库 ， 但 要
与非本 基金 的其 他有 价凭 证分开 保管 。保 管凭 证由 基金托 管人 持有 。 
8. 与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应及 时将 合同 正本 提交 给基金 托管人。
除本协 议另 有规 定外 ， 基金 管理人 在代 表基 金签 署与 基金有 关的 重大 合同 时应 保证基 金一 方
持有两 份以 上的 正本 ，以 便基金 管理 人和 基金 托管 人至少 各持 有一 份正 本的 原件。 
（四）基金资产净值 计算 与复核 
1 、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基 金资产 净值是 指基 金财产总 值减 去负债 后的 价值。基 金份 额净值 是指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。 
（2）基 金管理 人应每 开放 日对基金 财产 估值。 估值 原则应符 合《 基金合 同》 、 《证券 投
资基金 会计 核算 办法 》 及 其他法 律法 规的 规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金 管 理人 负责 计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个开 放日 结束后 计算 得
出当日 的该 基金 份额 净值 ， 并在 盖章 后以 传真 方式 发送给 基金 托管 人。 基金 托管人 应在 收到
上述传 真后 对净 值计 算结 果进行 复核 ， 并在 盖章 后以 传真方 式将 复核 结果 传送 给相应 的基 金
管理人 ， 由基 金管理 人对 外公布 。 月末 、 年 中和 年 末估值 复核 与基 金会 计账 目的核 对同 时进
行。 
（3）当 相关法 律法规 或《 基金合同 》规 定的估 值方 法不能客 观反 映基金 财产 公允价 值
时， 基 金管 理人 可根 据具 体 情况， 并与 基金 托管 人商 定 后， 按 最能 反映 公允 价值 的 价格估 值。 
（4）基 金管理 人、基 金托 管人发现 基金 估 值违 反《 基金合同 》订 明的估 值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当 基金资 产的估 值导 致基金份 额净 值小数 点后 三位内发 生差 错时， 视为 基金份 额
净值估 值错 误 。 当基 金份 额净值 出现 错误 时， 基金 管理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当计 价错 误达 到基 金份 额净值 的 0.5% 时， 基 金管 理人应 当公 告， 




















































































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并报中 国证 监会 备案 。 前 述内容 如法 律法 规或 监管 机关另 有规 定的 ， 按 其规 定处理 。 
（6）由 于基金 管理人 对外 公布的任 何基 金净值 数据 错误，导 致该 基金财 产或 基 金份 额
持有人 的实 际损 失， 基金 管理人 应对 此承 担责 任。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则 基
金托管 人对 该损 失不 承担 责任； 若基 金托 管人 的净 值数据 也不 正确 ， 则 基金 托管人 也应 承担
部分未 正确 履行 复核 义务 的责任 。 如果 上述 错误 造成 了基金 财产 或基 金份 额持 有人的 不当 得
利， 且 基金 管理 人及 基金 托管人 已各 自承 担了 赔偿 责任， 则基 金管 理人 应负 责向不 当得 利之
主体主 张返 还不 当得 利 。 如 果返还 金额 不足 以弥 补基 金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金
额，则 双方 按照 各自 赔偿 金额的 比例 对返 还金 额进 行分配 。 
（7） 由 于证 券交 易所 及其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误, 或由 于其 他不 可抗 力 原因， 基
金管理 人和基 金托管 人虽 然已经 采取必 要、适 当、 合理的 措施进 行检查, 但是 未能发 现该错
误的， 由此造 成的基 金资 产估值 错误,基 金管 理人和 基金托 管人可 以免除 赔偿 责任。 但基金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
（8）如果 基金 托管人 的复 核结果与 基金管 理人的 计 算结果存 在差异 ，且双 方 经协商 未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2 、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在本基 金 《基 金合同 》 生 效后 ， 应 按照 双方约 定的 同一记 账方
法和会 计处 理原 则， 分别 独立地 设置 、 登记和 保管 基金的 全套 账册 ， 对 双方 各自的 账册 定 期
进行核 对， 互相 监督 ， 以 保证基 金财 产的 安全 。 若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5日内 完成 ；招募 说明书 在本 基 金《基 金合 同》生 效后每 六个月 更新 并公告 一次，
于该等 期间 届满 后45 日内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起10 个工 作日 内编制 完毕 并
于每个 季度 结束 之日 起15 个工作 日内 予以 公告 ； 半年 度报告 在会 计年 度半 年终 了后40 日内 编
制完毕 并于 会计 年度 半年 终了后60日 内予 以公 告 ； 年 度报告 在会 计年 度结 束后60 日内 编制 完
毕并于 会计 年度 终了 后90 日内予 以公 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在 




















































































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收到后 应立 即进 行复 核， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 季度报 告完 成当
日，将 有关报 告提供 给基 金托管 人复核 ，基金 托管 人应在 收到后5 个工 作日内 完成复 核，并
将复核 结果 书面 通知 基金 管理人 。 基 金管 理人 在半 年度报 告完 成当 日， 将有 关报告 提供 给基
金托管 人复 核， 基金 托管 人应在 收到 后10 个工 作日 内完成 复核 ， 并 将复 核结 果书面 通知 基金
管理人 。 基金 管理人 在年 度报告 完成 当日 ， 将 有关 报告提 供基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应
在收到 后15 个工 作日 内完 成复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 和基 金托
管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式进 行。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理 人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
（五）基金份额持有 人名 册的登记与保管 
1 、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 持 有 人的名 称和 持有 的基 金分 额。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册 
（4） 每月 最后 一个 交易 日 的基金 份额 持有 人名 册。 
2 、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 月最 后一 个交 易日 的基金 份额 持有 人名 册， 基金管 理人 应在 每半 年结 束后5 个工
作日内 定期 向基 金托 管人 提供。 对于 基金 募集 期结 束时的 基金 份额 持有 人名 册、 基 金权 益登
记日的 基金 份额 持有 人名 册以及 基金 份额 持有 人大 会登记 日的 基金 份额 持有 人名册 ， 基金管
理人应 在相 关的 名册 生成 后5个 工作 日内 向基 金托 管 人提供 。 
3 、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 合理 费用 给予 补偿 。 
（六）争议解决方式 
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。























































































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2 、基 金管 理人 与基 金托 管 人之间 因本 协议 产生 的或 与本协 议有 关的 争议 可通 过友好 协
商解决 。 但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起60 日内 争议 未能 以协 商方 式 解决的 ， 则 任
何一方 有权 将争 议提 交位 于北京 的中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 根 据提 交仲 裁时该 会的 仲
裁规则 进行 仲裁 。仲 裁裁 决是终 局的 ，对 仲裁 各方 当事人 均具 有约 束力 。 
3、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（七）基金托管协议 的变 更、终止与基金财产 的清 算 
1 、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 ，应当 报中 国证 监会 核准 。 
2 、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法 》、 《 运作办 法》 或其 他法 律法 规规定 的终 止事 项。 
3 、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
二 十四 、对基 金份 额持有 人的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 帐 单 
首次基 金交 易 （ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后 15 个工作 日内 向 基 金份 额持 有人 寄 送
开户确 认书 和交 易对 帐单 。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第1-3 季 度结束后 向定 制纸质 对账 单且在季 度内 有交易 的投 资者寄 送
季度对 账单， 在每年 第4 季 度结束 后向定 制纸质 对账 单且季 度内有 交易或 最后 一个交 易日仍
持有份 额的 投资 者寄 送年 度对账 单 ； 每 月向 定制 电子 对帐单 服务 的份 额持 有人 发送电 子对 帐 




















































































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单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 红利 再投 资 
若基金 份额 持有 人选 择将 基金收 益以 基金 份额 形式 进行分 配 ， 该 持有 人当 期分 配所得 的
红利将 按 除 息日 的基 金份 额净值 自动 转为 本基 金份 额，并 免收 申购 费用 。 
（三） 定期 定额 投资 计划 
投资者可与中国银行 等代 销机构就本基金申请 开办 “ 定期定额投资计划 ” 约定 每 期 固
定申购 金额 。 
（四） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电 话 400-600-8800 （免 长途 电 话费） 、(010)85712266 ， 也可通 过基 金
管理人 网站 定制 短信 服务 。 
（五） 在线 服务 
通过基 金管 理人 网站 ，基 金份额 持有 人还 可获 得如 下服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者 或基 金份 额持 有人 可以利 用基 金管 理人 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包
括基金 的法 律文 件、 业绩 报告及 基金 管理 人最 新动 态等最 新资 料。 
3 、网 上交 易服 务 
投资者 可登 录本 基金 管理 人网站 ， 通 过直 销网 上交 易办理 认购/申 购、 赎 回、 转换、 定期
定额申 购、 定期 定额 赎回 、定期 定额 转换 、查 询等 业务。 具体 参见 相关 公告 。 
（六） 咨询 服务 
1 、投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解本 基金 有关 申购与 赎回 的交 易情 况 、 基金账 户
余 额、基 金产 品与服 务等信 息，可 拨打 基金管 理人全 国统一 客服 电话：400-600-8800（免
长途电 话费 ） 、(010)85712266，或 传 真： （010 ）65182266 。























































































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2 、互 联网 站 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn 
二 十五 、其他 应披 露事项 
自 2017 年10 月 26 日至 2018 年 4 月 26 日， 本基 金 刊登于 《中 国证 券报 》 、 《 上海证 券
报》 的 临时 报告 如下 ：



序号 临时报 告名 称 披露日 期 备注 
1 嘉实超短 债证券 投资基 金 2017 年 第十
次收益分 配公告 
2017 年 11 月 14 日



2 嘉实超短 债证券 投资基 金 2017 年 第十
一次收益 分配公 告 
2017 年 12 月 14 日



3 关 于 增 加 联 泰 资 产 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销机构及 参加费 率优惠 的 公告 
2017 年 12 月 22 日 含本基 金 
4 关 于 增 加 余 杭 农 村 商 业 银 行 为 嘉 实 旗
下 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 业 务 及 参
加费率优 惠的公 告 
2017 年 12 月 29 日 含本基 金 
5 关 于 国 金 证 券 开 展 嘉 实 旗 下 基 金 定 投
业务的公 告 
2018 年 1 月 5 日 含本基 金 
6 嘉实超短 债证券 投资基 金 2017 年 第十
二次收益 分配公 告 
2018 年 1 月 15 日



7 关 于 增 加 苏 宁 基 金 为 嘉 实 旗 下 基 金 代
销机构及 参加费 率优惠 的 公告 
2018 年 2 月 14 日 含本基 金 
8 嘉实超短 债证券 投资基 金 2018 年 第一
次收益分 配公告 
2018 年 2 月 14 日



9 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 和 耕
传 承 为 嘉 实 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 展
定投业务 及参加 费率优 惠 的公告 
2018 年 3 月 5 日 含本基 金 
10 嘉实超短 债证券 投资基 金 2018 年 第二
次收益分 配公告 
2018 年 3 月 14 日



11 关 于 修 改 嘉 实 超 短 债 证 券 投 资 基 金 基
金合同及 托管协 议的公 告 
2018 年 3 月 22 日



12 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下
部分基金 赎回费 的公告 
2018 年 3 月 22 日 含本基 金 
13 嘉实超短 债证券 投资基 金 2018 年 第三
次收益分 配公告 
2018 年 4 月 17 日


 




















































































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二 十六 、招募 说明 书存放 及查 阅方式 
本 《招 募说 明书》 存放 在 基金管 理人 、 基 金托 管 人 及基金 代销 机构 住所 ， 投 资人可 在营
业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。 基金 管理人 和基 金托 管人 保证 其所提 供的 文本
的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。 
二 十七 、备查 文件 目录 
1.中国 证监 会批 准嘉 实超 短债证 券投 资基 金募 集的 文件； 
2.《嘉 实超 短债 证券 投资 基金基 金合 同》 ； 
3.《嘉 实超 短债 证券 投资 基金托 管协 议》 ； 
4.法律 意见 书； 
5.基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照； 
6.基金 托管 人业 务资 格批 件和营 业执 照； 
7.中国 证监 会要 求的 其他 文件。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处 
查阅方 式： 投资 人可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
嘉 实基 金管理 有限 公司 
2018 年6 月8 日
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