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长 城 久 鑫灵活 配 置 混合型 证 券 投资基 金 
招 募 说 明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：长城基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司 
 
 
二○ 一 八年六 月 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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重 要 提 示 
 
本基金 根据 《 长城 久鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的约 定， 由长 城 久鑫保 本混
合型证券投资基金第 二个 保本周期届满后转型 而来 。长城久鑫保本混合 型证 券投资基金经
2014 年5月12 日 中国 证监 会 《关 于核 准长 城久 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监
许可[2014]469 号文 ）注 册 募集， 基金 合同 于2014 年7 月30日 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 投资 人在 投资 本 基金之 前 ， 请 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 ， 全 面认 识 本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 谨慎 做出投 资决 策。



投资本 基金 可能 遇到 的风 险包括 ： 市场 风险 、 信用 风险 、 流 动性 风险 、 管理 风险 、 操 作
风险等 。 本基 金的 具体 运 作特点 详见 基金 合同 和招 募说明 书的 约定 。 本基 金 的一般 风险 及特
有风险详 见本招募 说明书 的“风险 揭示”部 分。 基 金管理人 提醒 投资 者基金 投资的“ 买 者
自负 ” 原 则， 在做 出投 资 决策后 ， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化引 致的 投资 风险 ， 由 投资 者
自行承 担。 
本基金单一 投资者 持有基 金份额数不 得达到 或超过 基金份额总 数的50% ，但 在 基金运作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超过50% 的除 外。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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目


录 
 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 20 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 22 
六 、基金的历史沿革 ................................................................................................. 48 
七 、基金的存续 ......................................................................................................... 49 
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 50 
九 、基金的投资管理 ................................................................................................. 58 
十、基金的财产 ......................................................................................................... 66 
十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 67 
十二、基金的收益分配 ............................................................................................. 71 
十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 72 
十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 74 
十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 75 
十六、风险揭示 ......................................................................................................... 80 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 84 
十八、基金合 同的内容摘要 ..................................................................................... 86 
十九、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................... 104 
二十、对基金份额持有人的服务 ........................................................................... 113 
二十一、其他应披露事项 ....................................................................................... 114 
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 115 
二十三、备查文件 ................................................................................................... 116 
 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
4 
一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》( 以 下简 称“ 《基 金法》 ”) 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》( 以下 简称 “ 《 信息 披露办 法》 ”) 、 《 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 ( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ” ) 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 ( 以 下简 称 “ 《 销售办 法》 ” ) 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 （ 以下 简称 “ 《 流动 性 规定》 ” ） 等有 关
法律法 规及 《 长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 合同 》( 以 下简 称 “ 基金合 同”) 编
写。 
本招募 说明 书阐 述了 长城 久鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 投资 目标 、 策 略 、 风险 、
费率等 与 投 资人 投资 决策 有关的 全部 必要 事项 ， 投 资人 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 招
募 说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请
募集的。 本基 金管理 人没 有委托或 授权 任何其 他人 提供未在 本招 募说明 书中 载明的信 息，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会备案 。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承 认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、 基金 或本 基金 ： 指 长 城 久鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ， 由 长城 久鑫 保 本混合 型
证券投 资基 金转 型而 来 
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4、 基 金合 同或 本基 金合 同 ： 指 《 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 及
对本基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5、 托管 协议 ： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 长城 久鑫 灵活 配 置混合 型
证券投 资基 金 托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6、 招 募说 明书： 指 《 长城 久鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 》 及 其定期 的
更新 
7、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
8、 《基 金法 》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 
9、 《销 售办 法》 ：指 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
10、 《 信息 披露 办法》 ：指 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做
出的修 订 
11、 《 运作 办法》 ：指 《证 券投资 基金 运作 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 
12、 《 流动 性规 定》 ： 指中 国证监 会 2017 年8 月 31 日颁布 、 同 年 10 月1 日 实 施的 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、基 金合 同当 事人 ：指 受基金 合同 约束 ，根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、机 构投 资者 ：指 依法 可以投 资证 券投 资基 金的 、在中 华人 民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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相关法 律法 规规 定可 以投 资于在 中国 境内 依法 募集 的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资
者 
19、投 资人 ：指 个人 投资 者、机 构投 资者 和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 办理 基金 份额 的申购 、
赎回、 转换 、非 交易 过户 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、销 售机 构： 指长 城基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议， 代为 办
理基金 销售 业务 的机 构 
23、直 销机 构： 指长 城基 金管理 有限 公司 
24、代 销机 构： 指符 合《 销售办 法》 和中 国证 监会 规定的 其他 条件 ，取 得基 金代销 业
务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构 
25、基 金销 售网 点： 指直 销机构 的直 销中 心及 代销 机构的 代销 网点 
26、登 记业 务： 指基 金登 记、存 管、 过户 、清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理 、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代 理发放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
27、登 记机 构： 指办 理登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为长 城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
28、基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
29、基 金交 易账 户： 指销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30、 基 金合 同生 效日 ： 指 《 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 生效日 ，
《长城 久鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》自 同一日 失效 ，为 长城 久鑫 保本混 合型 证
券投资 基金 保本 周期 到期 操作期 间截 止日 的次 日， 即 “长城 久鑫 保本混 合型 证券 投资基 金 ”
转型为 “长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金” 之日 
31、基 金合 同终 止日 ：指 基金合 同规 定的 基金 合同 终止事 由出 现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《 业务 规则》 ：指 长城 基金管 理有 限公 司开 放式 基金业 务规 则， 是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资人 共同遵 守 
39、申 购： 指基 金合 同生 效后， 投资 人根 据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
40、赎 回： 指基 金合 同生 效后， 基金 份额 持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为 
41、基 金转 换： 指基 金份 额持有 人按 照本 基金 合同 和基金 管理 人届 时有 效公 告规定 的
条件， 申请 将其 持有 基金 管理人 管理 的、 某一 基金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为 
42、转 托管 ：指 基金 份额 持有人 在本 基金 的不 同销 售机构 之间 实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
43、定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售机构 于每 期约 定扣 款日 在投资 人指 定银 行账 户内 自动完 成扣 款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
44、 巨额 赎回 ： 指本 基金 单 个开放 日 ， 基 金净 赎回 申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、基 金收 益： 指基 金投 资所得 红利 、股 息、 债券 利息、 买卖 证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
47、基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50、流 动性 受限 资产 ：指 由于法 律法 规、 监管 、合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个 交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含
协议约 定有 条件 提前 支取 的银行 存款 ） 、 停 牌股 票 、 流通受 限的 新股 及非 公开 发行股 票 、 资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等 
51、基 金资 产估 值： 指计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值， 以确 定基 金资 产净 值和基 金
份额净 值的 过程 
52、摆 动定 价机 制： 指当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ，通 过调 整基 金份 额净值 的
方式， 将基 金调 整投 资组 合的市 场冲 击成 本分 配给 实际申 购、 赎 回 的投 资者 ，从而 减少 对
存量基 金份 额持 有人 利益 的不利 影响 ，确 保投 资者 的合法 权益 不受 损害 并得 到公平 对待 
53、指 定媒 体： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、互 联网 网站 及其他 媒
体 
54、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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三 、基 金管理 人 
(一)基 金管 理人 情况 
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公司 
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 
4. 法定 代表 人： 何伟 
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7.电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8. 联系 人： 袁柳 生 
9. 管理基金情况：目前管 理长城久恒灵活配置混合 型证券投资基金、长城久 泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值混 合型 证券 投资基 金 、
长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、 长城
品牌优 选混 合型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力混 合型 证
券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小 盘 成长混 合型 证
券投资 基金 、 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城久 兆中 小 板 300 指数 分级证 券投 资
基金 、 长 城优 化升级 混合 型证券 投资 基金 、 长 城保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城久 利 保 本
混合型 证券 投资 基金 、 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型
证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 长城 久 盈
纯债分 级债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 、 长 城新 兴产业 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 改革红 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券
投资基 金 、 长 城新 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 安保 本混 合型 证券 投资基 金 、
长城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 润保 本混 合型证 券投 资基 金 、 长城 久益保 本混 合
型证券投 资基 金、长 城新 视野混合 型证 券投资 基金 、长城久 源保 本混合 型证 券投资基 金、
长城久 鼎保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 盛安 稳纯 债两年 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 、
长城久 稳债 券型 证券 投资 基金、 长城 久信 债券 型证 券投资 基金 、 长 城中 国智 造灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 长城 转型成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 创新 动 力灵 活配 置长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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混合型 证券 投资 基金 、 长 城久嘉 创新 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城收益 宝货 币
市场基 金等 四十 三只 基金 。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 
11.注 册资 本 ：1.5 亿元 
12.股 权结 构： 
持股单 位 占总股 本比 例 
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％ 
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％ 
中原信 托有 限公 司 17.647 ％ 
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％ 
合计 100％ 
二、基 金管 理人 主要 人员 情况 
1、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍 
(1)董事 
何伟先 生， 董事 长， 硕士 。现任 长城 证券 股份 有限 公司总 裁、 党委 副书 记。 曾任职 于
北京兵 器工 业部 计算 机所 、深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等
公司 ，1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总裁 办主 任、 公 司总裁 助理 兼
资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总经 理， 国泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ，华 富
基金管 理有 限公 司 （ 筹） 拟 任总经 理， 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人，中 国东 方信 托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、公司 证券 总部 负责 人， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ，中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 
范小新 先生 ，董 事， 博士 ，高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司党 委委 员，宝 城
期货有 限责 任公 司董 事长 。曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委员 会副 处长 ，西 南技 术进出 口公 司
总经理 助理 ，重 庆对 外经 贸委美 国公 司筹 备组 组长 ，中国 机电 产品 进出 口商 会法律 部副 主
任，华 能资 本服 务有 限公 司总经 理工 作部 副经 理， 长城证 券股 份有 限公 司纪 委书记 、副 总
经理。 
杨玉成 先生 ，董 事， 硕士 。现 任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、董 事会 秘书 ，东方 金长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ，上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ，上 海大 众科 技创 业（集 团） 股
份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 
姬宏俊 先生 ，董 事， 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 副总裁 。曾 任河 南省 计划 委员会 老
干部处 副处 长、 投资 处副 处长， 发展 计划 委员 会财 政金融 处副 处长 ，国 家开 发银行 河南 省
分 行信 贷一 处副 处长 。 
金树良 先生 ，董 事， 硕士 。现任 北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪投 资
有限公 司副 总裁 、昆 仑证 券有限 责任 公司 总裁 、北 方国际 信托 股份 有限 公司 资产管 理部 总
经理及 公司 总经 理助 理兼 资产管 理部 总经 理、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经理 及
总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。 
王连洲 先生 ，独 立董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。曾在 中国 人 民 银行 总行 印制管 理局 工
作，1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 ， 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室
副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。 
万建华 先生 ，独 立董 事， 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长， 通联 支付网 络
股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长， 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海
分行行 长( 期间 兼任 长城 证 券股份 有限 公司 董事 长、 国通证 券有 限责 任公 司 （ 现招商 证券 股
份有限 公司 ） 董 事长） ， 中 国银联 股份 有限 公司 党委 书记、 总裁， 上海 国际 集团 党委副 书记 、
副董事 长、 总经 理， 国泰 君安证 券股 份有 限公 司党 委书记 、董 事长 ，证 通股 份有限 公司 董
事长。 
徐英女 士， 独立 董事 ，学 士。现 已退 休。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教 、讲 师，海 南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总 经 理， 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董事长 、
党委书 记， 景顺 长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、中 国证券 业协 会理 事， 新华 资产管 理股 份
有限公 司副 董事 长。 
鄢维民 先生 ，独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任，深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ，深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券公 司
副总经 理。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
12 
（2） 监事 
吴礼信 先生 ， 监 事会 主席 ， 会计 师、 中 国注 册会 计 师 （非 执业） 。 现 任长 城证 券股份 有
限公司 董事 会秘 书、 财务 总监。 曾任 安徽 省地 矿 局 三二六 地质 队会 计主 管， 深圳中 达信 会
计师事 务所 审计 一部 部长 ，大鹏 证券 有限 责任 公司 计财综 合部 经理 ，大 鹏证 券有限 责任 公
司资金 结算 部副 总经 理， 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长
城证券 股份 有限 公司 ，任 财务部 总经 理。 
曾广炜 先生 ，监 事， 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 ，
2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经
理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。 
杨斌先 生， 监事 ，硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。曾任 职
于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处， 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上
海证监 局稽 查处 、案 件审 理处、 案件 调查 一处 、机 构监管 一处 、期 货监 管处 、法制 工作 处
等部门 任职 ，历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。



黄魁粉 女士 ，监 事， 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服
务中心 工作 。 
何小乐 女士 ，监 事， 学士 。现任 长城 基金 管理 有 限 公司董 事会 秘书 。曾 任职 于中国 农
业银行 四川 省分 行、 花旗 银行（ 中国 ）有 限公 司成 都分行 ，自 2010 年 10 月至 2018 年 2
月担任 成都 华信 弘俊 投资 管理有 限公 司总 经理 、高 级合伙 人。 
袁柳生 先生 ，监 事， 硕士 。现任 长城 基金 管理 有限 公司综 合管 理部 总经 理。2008 年 6
月至2014 年 2 月任 职于 长 城基金 管理 有限 公司 综合 管理部 ，2014 年3 月至 2018 年4 月任
长城嘉 信资 产管 理有 限公 司综合 运营 部总 监。 
王燕女 士， 监事， 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理、 综合 管理 部副 总经理 。
2007 年 5 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司， 曾在 运行 保障部 登 记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 
张静女 士， 监事 ，硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 
（3） 高级 管理 人员 
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。 
彭洪波 先生 ， 副 总经 理兼 国 际业务 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 长城 证券 股份 有限 公司，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理， 公司电 子商 务筹 备组项 目经 理， 公 司审 计部 技术主 审 。
2002 年3 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 ， 历 任监 察 稽核部 业务 主管 、 部门 副 总经理 、 部门
总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理、 信息 技
术部总 经理 。 
杨建华 先生 ，副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、基 金
经理， 硕士 。曾 就职 于大 庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长
城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ， 历 任基 金经理 助理 、
“长城 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 ”
基金经 理、 “长 城久 富核 心 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF） ” 基 金经 理， 期 间曾 任公司 总经
理助理 、 研 究部 总经 理。 
卢盛春 先生 ，副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理， 硕士 。曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分
行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司（ 筹备 组） 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ，历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理、 公司 总经 理助理 。 
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司 ，1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一
处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ，历 任副 主任 科员、 主 任 科员 、副 处长 、正处 级调 研
员等职 务。 
2、本 基金 基金 经理 简历 
赵波先 生， 伦敦 大学 皇家 霍洛威 学院 学士 、伦 敦城 市大学 卡斯 商学 院硕 士。 曾就职 于
中银国 际证 券有 限责 任公 司。2011 年进 入长 城基 金 管理有 限公 司， 曾任 行业 研究员 、 “ 长
城品牌 优选 混合 型证 券投 资基金 ”基 金经 理助 理， 自 2014 年4 月26 日 至今 任“长 城景 气
行业龙 头灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理 、自2016 年1 月21 日至 今任“ 长城 改
革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理、 自 2017 年4 月26 日 至今 任“长 城转 型
成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 ” 基 金经 理 ， 自2017 年6 月1 日 至今 任 “长 城创新 动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 基金 经理 ， 自2017 年8 月18 日至 今任 “长 城 双动力 混合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理。 
3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。 
杨建华 先生 ， 投资 决策 委 员会委 员 ， 公 司副 总经 理 、 投 资总 监兼 基金 管理 部 总经理 、 基
金经理 。 
何以广 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。 
马强先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，公 司固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理 。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
(三)基 金管 理人 的职 责 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、 依法 募集 资金 ， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 申
购、赎 回和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4、 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式管
理和运 作基 金财 产； 
5、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理， 分别 记账， 进行 证
券投资 ； 
6、除 依据 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 外,不 得利 用基 金财 产 或 利 用职务
之便 为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益， 不得 委托 第三 人运作 基金 财产 ； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、不 得侵 占、 挪用 基金 财 产； 
9、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、 赎回 和注 销价 格的 方法 符合 《 基
金合同 》等 法律 文件 的规 定，按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ，确 定基 金份额 申购 、
赎回的 价格 ； 
10、进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
11、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
12、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
13、保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等。 除《 基金 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ，不 得
利用该 信息 从事 或者 明示 、暗示 他人 从事 相关 的交 易活动 ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
15 
14、按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
15、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
16、依 据《 基金 法》 、 《基 金合同 》及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
17、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15
年以上 ； 
18、确 保需 要向 基金 投资 人 提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证 投资 人
能够按 照《 基金 合 同 》规 定的时 间和 方式 ，随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料，并 在支 付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
19、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变现 和分配 ； 
20、面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
21、因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
22、监 督基 金托 管人 按法 律法规 和《 基金 合同 》规 定履行 自己 的义 务， 基金 托管人 违
反《基 金合 同》 造成 基金 财产损 失时 ，基 金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人
追偿； 
23、当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
24、 以 基金 管理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ；



25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
(四)基 金管 理人 承诺 
1、基 金管 理人 承诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反《证 券法 》、 《基 金法 》、《 运作 办法 》、 《销 售 办 法》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全的 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防
止违法 行为 的发 生。 
2、基 金管 理人 的禁 止性 行 为 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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(1)将 其固 有财 产或 者他 人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资； 
(2)不 公平 地对 待其 管理 的 不同基 金财 产； 
(3)利 用基 金财 产为 基金 份 额持有 人以 外的 第三 人牟 取利益 ； 
(4)向 基金 份额 持有 人违 规 承诺收 益或 者承 担损 失； 
(5)依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他行 为。 
(五)基 金经 理承 诺 
1、依 照有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 规定 ，本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2、不 利用 职务 之便 为自 己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3、不 违反 现行 有效 的有 关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 不
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
4、不 从事 损害 基金 财产 和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
(六)基 金管 理人 的内 部控 制制度 
健全 、 完善 的内 部风 险控 制 制度是 规范 公司 行为 ， 有 效 防范经 营风 险， 实现 公司 持 续、
稳健发 展的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。 
1、风 险控 制的 目标 
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是： 
(1)确 保国 家法 律法 规、 行 业规章 和公 司各 项规 章制 度的贯 彻执 行； 
(2)建 立符 合现 代企 业制 度 要求的 法人 治理 结构 ， 形 成科学 合理 的决 策机 制、 执行机 制
和监督 机制 ； 
(3)不 断提 高基 金管 理的 效 率和效 益， 在有 效控 制风 险的前 提下 ， 努 力实 现基 金份额 持
有人利 益最 大化 ； 
(4)努力 将各种风 险控制在规定 的范围内 ，保障公司发展 战略和经 营目标的全面实 施，
维护公 司股 东的 合法 权益 ； 
(5)建 立有 利于 查错 防弊 、 堵塞 漏洞 、消 除隐 患、 保证 业 务稳 健运 行的 风险 控制 制 度。 
2、建 立风 险控 制制 度的 原 则 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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公司按 照合 法、 合规、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ： 
(1)全 面性 原则 ： 风险 控制 制度应 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级人 员 ， 并渗透
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节； 
(2)审 慎性 原则 ： 内部 风险 控制的 核心 是有 效防 范各 种风险 ， 公司 组织 体系 的 构成 、 内
部管理 制度 的建 立都 要以 防范风 险、 审慎 经营 为出 发点； 
(3)独 立性 原则： 公司 风险 控制的 检查 、 评 价部 门应 当独立 于风 险控 制的 建立 和执行 部
门；风 险控 制委 员会 、合 规审查 委员 会、 督察 长和 监察稽 核部 、风 险管 理部 应保持 高度 的
独立性 和权 威性 ，负 责对 公司各 部门 风险 控制 工作 进行评 价和 检查 ； 
(4)有 效性 原则： 风险 控制 制度应 当符 合国 家法 律法 规 和监 管部 门的 规章 ， 具 有高度 的
权威性 ，成 为所 有员 工严 格遵守 的行 动指 南； 执行 风险控 制制 度不 能存 在任 何例外 ，公 司
任何员 工不 得拥 有超 越制 度或违 反规 章的 权力 ； 
(5)适 时性 原则 ： 内部 风险 控制应 随着 公司 经营 战略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内 部环境
的变化 和国 家法 律、 法规 、政策 制度 等外 部环 境的 改变及 时进 行相 应的 修改 和完善 ； 
(6)防 火墙 原则 ： 公 司基 金 投资、 研究 策划 、 市 场开 发等相 关部 门， 应当 在空 间上和 制
度上适 当分 离， 以达 到风 险防范 的目 的。 对因 业务 需要知 悉内 幕信 息的 人员 ，应制 定严 格
的批准 程序 。 
3、风 险控 制的 主要 内容 
(1)确 立加 强内 部风 险控 制 的指导 思想 ，确 定风 险控 制的目 标和 原则 ； 
(2)建 立层 次分 明、 权责 明 确的风 险控 制体 系； 
(3)建 立公 司风 险控 制程 序 ； 
(4)对 公司 内部 风险 进行 全 面、系 统的 评估 ，制 定风 险控制 计划 ； 
(5)确 定公 司风 险控 制的 路 径和措 施； 
(6)保 障风 险控 制制 度的 持 续性和 有效 性 ， 制 定可 行的 风险控 制制 度的 评价 和检 查机 制 。 
4 、 风 险控 制体 系 
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ： 
(1) 一 级风 险防 范 
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为： 
①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度体 系。 
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市 场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合理性 和有 效性 。 
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报 。 
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见 。 
⑥评估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。 
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 
⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。 
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。 
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。 
(2) 二 级风 险防 范 
二级风 险防 范是 指在 公司 投资决 策委 员会 和 监 察稽 核部、 风险 管理 部 层 次对 公 司的风
险进行 的预 防和 控制 。 
投资决 策委 员会 在总 经理 的领导 下 ， 研 究并 制定 公司 基金资 产的 投资 战略 和投 资策 略 ，
对基金 的总 体投 资情 况提 出指导 性意 见， 从而 达到 分散投 资 风 险， 提高 基金 资产的 安全 性
的目的 。其 在风 险控 制中 主要职 责为 ： 
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ； 
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；



③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权； 
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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监察稽核 部、 风险管 理部 在总经理 的领 导下， 独立 于公司各 业务 部门和 各分 支机构，
对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务中 的风 险控 制情况 实施 监督 。 其 在风 险控制 中主 要
职责是 ： 
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案； 
②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议 职 能； 
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ； 
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。 
(3) 三 级风 险防 范 
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。 
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具体 情况制定 本部门 的工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到： 
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互 相监 督； 直接 与交 易 、 资金 、 电 脑系 统、 重要 空白 支票、
业务用 章接 触的 岗位， 实行 双人负 责； 属于 单人、 单岗 处理的 业务 ， 强 化后续 的监 督机 制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在最 小范 围内 。 
5 、 基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书 
(1) 本 公司 承诺 以上 关于 内 部控制 的披 露真 实、 准确 ； 
(2) 本 公司 承诺 根据 市场 变 化和公 司发 展不 断完 善内 部风险 控制 制度 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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四 、基 金托管 人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服 电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余 人， 大 部分 员工 具有 丰富 的 银行、
证券、 基金 、信 托从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供专 业化 的托 管服务 ，中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等门类 齐全 、产 品丰 富的 托管业 务体 系。 在国 内， 中国银 行首 家开 展绩 效评 估、风 险分 析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年 3 月 31 日， 中 国银行 已托 管660 只 证券 投资基 金， 其中境 内基 金 623 只 ，
QDII 基金 37 只 ， 覆盖 了股 票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币型 、 指数 型、FOF 等多 种类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念，坚 持“ 规范 运作 、稳 健经营 ”的 原则 。中 国银 行托管 业务 部
风险控 制工 作贯 穿业 务各 环节， 通过 风险 识别 与评 估、风 险控 制措 施设 定及 制度建 设、 内长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年起 ， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流内控 审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中 国银 行托 管业 务内 控制度 完善 ，内 控措 施严 密，能 够有 效
保证托 管资 产的 安全 。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》的 相关 规定 ，基 金托 管人发 现基 金管 理人 的投 资指令 违
反法律 、行 政法 规和 其他 有关规 定， 或者 违反 基金 合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，及 时通 知
基金管 理人 ，并 及时 向国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。基 金托 管人 如发 现基 金管理 人依 据
交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律、 行政 法规 和其他 有关 规定 ，或 者违 反基金 合同 约
定的, 应当 及时 通知 基金 管 理人， 并及 时向 国务 院证 券监督 管理 机构 报告 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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五 、相 关服务 机构 
(一)基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 
电话：0755-23982244 
传真：0755-23982259 
联系人 ：黄 念英 
（2） 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室 
电话：010-88091157 
传真：010-88091075 
联系人 ：王 玲 
（3） 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室 
电话：021-31829610 
传真：021-51150756 
联系人 ： 余 海斌 
（4） 网上 直销 
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 直销 交易 平台 办理 本基金 的开 户和 认购 手续 ，具体 交
易细则 请参 阅本 公司 网站 相关信 息。 
网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ 
2、代 销机 构 
（1） 中国银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
联系人 ： 刘 文霞 
客服电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（2） 中国建 设银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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法定代 表人 ： 田 国立 
联系人 ：张 静 
电话：010-66275654 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（3） 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭纯 
电话：021-58781234 
传真：021-58408842 
联系人 ：王菁 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ： 邱 泽滨 
电话：010-85107926 
传真：010-85109230 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
（5） 招商银 行 股 份有 限公 司 
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ： 邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6） 中国光 大银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
法定代 表人 ： 唐 双宁


 
联系人 ：穆 欣欣 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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电话：010-63636104 
传真：010-68560661 
客服电 话：95595 
网址：www.cebbank.com


 
（7） 中信银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ： 李 庆萍 
联系人 ：丰 靖 
电话：010-65550827 
传真：010-65541230 
客户服 务电 话：95558 
公司网 站：http://bank.ecitic.com/ 
（8） 北京银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
电话：010-66223588 
传真：010-66226045 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（9） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：周 志杰 
电话：021-61614934 
网址：www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话：95528 
（10） 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：赵 杨 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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电话：0755-22166574 
网址：http://bank.pingan.com/ 
客户服 务电 话：95511-3 
（11） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦 
法定代 表人 ：李 伟 
联系人 ：王 璇 
联系电 话：0755-25188269 
传真：0755-25188794 
客服电 话：4001961200 
公司网 站：www.961200.net 
（12） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号 
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22320896 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
（13） 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
联系人 ：董 培姗 
客服电 话：400-8896-312 
公司网 站：www.qzccbank.com 
（14） 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：邱 艇 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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电话：0574-87050397 
客服电 话：95574 
公司网 站：www.nbcb.cn 
（15） 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所： 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号 
法定代 表人 ： 徐小 建 
联系人 ：邹 君 
联系电 话：027-85497270 
客服热 线：96555 
网站：www.whrcbank.com 
（16） 渤海证 券 股 份有 限公 司 
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室



办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客户服 务电 话：400-651-5988 
网站：www.ewww.com.cn 
（17） 长城证 券股份 有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：丁 益 
联系人 ：金 夏 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888 
网站：www.cgws.com 
（18） 广州证 券 股 份有 限公司 
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
法定代 表人 ： 邱 三发 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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联系人 ：林 洁茹 
客服电 话：020-961303 
网址：www.gzs.com.cn 
（19） 国都证 券股份 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311 
联系人 ：黄 静 
客服电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（20） 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
法定代 表人 ： 徐 丽峰 
联系电 话：0791-86281305 
联系人 ：周 欣玲 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
（21） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ： 杨 德红 
联系人 ： 钟 伟镇 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 
网址： www.gtja.com 
（22） 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 
法人代 表人 ：何 如 
联系人 ：李颖 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（23） 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219991 
传真：021-23219100 
联系人 ：程 丽辉 
客服电 话： 4008888001 、95553 
网站：www.htsec.com 
（24） 中航证 券有 限公 司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 
法定代 表人 ： 王 宜四 
联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86868681 
传真：0791-86770178 
客服电 话：400-8866-567 
网址：www.avicsec.com 
（25） 平安证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系人 ：周 一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-33830395 
全国统 一客 户服 务热 线：4008816168 
网址：www.pingan.com 
（26） 申万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李梅 
联系人 ：曹 晔 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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电话：021-33388215 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523/4008895523/4008000562 
网址：www.swhysc.com 
（27） 世纪证 券有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 
法定代 表人 ： 姜 昧军 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
联系人 ：袁媛 
客服电 话：0755-83199599 
网址：www.csco.com.cn 
（28） 长江证券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
（29） 兴业证 券股 份有 限公 司 
住所： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
电话： 021-38565547 
联系人 ：乔 琳雪 
网址： www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95562 
（30） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：顾 伟国 
联系人 ：田 嶶 
电话：(010)66568047 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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咨询电 话：4008 －888 －888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（31） 招商证 券 股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话：0755-82960167 
传真：0755-82943636 
联系人 ： 黄 婵君 
客户服 务热 线：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
（32） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ： 王 常青 
电话：010 －85130577 
联系人 ：权 唐 
网址：www.csc108.com 
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108 
（33） 中泰证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 炜 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 
公司网 址：www.zts.com.cn 
（34） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
联系人 ：吴 忠超 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
（35） 安信证 券股 份有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：郑 向溢 
电话：0755-82558038 
传真：0755-82558355 
客服电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（36） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
电话：021-68816000 
传真：021-68815009 
联系人 ：李 芳芳 
客服电 话：10108998 、4008888788 
公司网 址：www.ebscn.com 
（37） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客服电 话：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
（38） 西部证 券股 份有 限公 司 
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层 
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406387 
客服热 线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
（39） 华宝证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68778790 
传真：021-50122200 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（40） 中信证 券股 份有 限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：马 静懿 
电话：010-60833889



客户服 务电 话：95548 
网站：www.cs.ecitic.com 
（41） 华西证 券 股 份有 限公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 
法定代 表人 ：张 慎修 
联系人 ：张 曼 
电话：010-52723273 
传真：0755-83025991 
客户服 务电 话：4008-888-818 
公司网 站：www.hx168.com.cn 
（42） 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电 话：010-58568118 
公司网 站：www.hrsec.com.cn 
（43） 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
客户服 务热 线：400-7121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 
法定代 表人 ：徐 勇力 
联系人 ：汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
客服电 话：400-8888-993 
公司网 站：www.dxzq.net.cn 
（45） 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦6 层 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-83252182



传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
（46） 广发证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址：广 东省广州天河北路大都会 广场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、
44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
34 
联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点 
公司网 站：www.gf.com.cn 
（47） 西南证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 
客服电 话：4008096096 
公司网 站：www.swsc.com.cn 
（48） 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ： 李 学东 
电话：010-85679888 
传真：010-85679535 
联系人 ：秦朗 
客服电 话：400-910-1166 
网站：www.cicc.com.cn 
（49） 中信期 货有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊 
联系人 ：洪 成 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
公司网 站：www.citicsf.com 
（50） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司



住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室



办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 ：李 季


长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
35 
联系人: 李巍



传真：010 －88085195 
客户服 务电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（51） 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 
电话：028-86690057 
客户服 务电 话： 95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（52） 方正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层 
法定代 表人 ： 何其 聪 
联系人 ：高 洋 
联系电 话：010-59355546 
客服电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
（53） 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-64339000 
传真：021-54967032 
联系人 ：丁 晨 
客服电 话：95323 
公司网 站：www.cfsc.com.cn 
（54） 南京证 券股 份有 限公 司 
住所： 南京 市江 东中 路 389 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
联系人 ：王 万君 
客服电 话：95386 
公司网 站：www.njzq.com.cn 
（55） 东海证 券股 份有 限公 司 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
36 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
（56） 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（57） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：顾 祥柏 
电话：13918979642 
客服电 话：95188 
公司网 址：www.fund123.cn 
（58） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：徐诚 
联系电 话：021-38509636 
客服电 话：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
（59） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
37 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：黄 妮娟 
联系电 话：021-54509998 
客服电 话：400-1818-188 
公司网 站：www.1234567.com.cn 
（60） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：李 艳



联系电 话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-876-9988 
公司网 站：www.zscffund.com 
（61） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：翟 飞飞 
联系电 话：010-62020088 
客服电 话：400-888-6661 
公司网 站：www.myfund.com 
（62） 北京增 财基 金销 售有 限公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 
法定代 表人 ：王 昌庆 
联系人 ：张蕾 
联系电 话：010-67000988 
客服电 话：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
（63） 和讯信 息科 技有 限公 司



住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉


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38 
联系人 ：吴 阿婷 
联系电 话：0755-82721106 
客服电 话：400-9200-022 
公司网 站：licaike.hexun.com 
（64） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ： 杨 文斌 
联系人 ：胡 锴隽 
联系电 话： 021-20613635 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（65） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：凌 秋艳 
联系电 话：021-52822063-8105 
客服电 话：4000-466-788 
公司网 站：www.66zichan.com 
（66） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
公司网 站：www.yingmi.cn 
（67） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼



法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：宁 博宇



电话：021-20665952


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39 
客户服 务热 线：4008219031 
公司网 站：www.lufunds.com 
（68） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼 
法定代 表人 ：黄 欣 
联系人 ：戴 珉微 
联系电 话：021-33768132 
客服电 话：4006767523 
网址：www.zzwealth.cn 
（69） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
法定代 表人 ： 李 兴春 
联系人 ：徐 雪吟 
联系电 话：021-50583533-3011 
客服电 话：400-921-7755 
网址：http://a.leadfund.com.cn/ 
（70） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺 
联 系人 ：陈 勇军 
电话:0755-83999913 
传真:0755-83999926 
客服电 话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
（71） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼



办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 
法定代 表人 ： 赖 任军 
联系人 ：张 烨 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
40 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电 话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
（72） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层 401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
联系人 ：徐 伯宇 
电话： 010 8918 9285 
传真： 010-89188000 
客服电 话：4000988511/ 4000888816 
网址：kenterui.jd.com 
（73） 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：马 怡 
电话： 010-56282140 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn 
（74） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
联系人 ：王 峰 
电话： 025-66996699-887226 
客服电 话：955177 
网址：www.snjijin.com 
（75） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
41 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系人 ：徐 亚丹 
电话： 13818306630 
客服电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
（76） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006# 
法定代 表人 ：张 彦 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 
客服电 话：400-166-1188 
公司网 站： 8.jrj.com.cn 
（77） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：胡 燕亮



联系人 ：李 娟 
电话：15002933896 
客服电 话：021-50810687 
网址：www.wacaijijin.com 
（78） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼 E 座 
法定代 表人 ： 吴言 林 
联系人 ：李 跃 
电话：176 1215 4686 
传真：021-53086809 
客服电 话：025-56663409 
网址： www.huilinbd.com 
（79） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
42 
住所： 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼 
法定代 表人 ：戴 新装



联系人 ：范 泽杰 
客服电 话：400-820-1515 
公司网 站：www.zhengtongfunds.com 
（80） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层 
法定代 表人 ：张 冠宇 
联系人 ：刘 美薇 
电话：010-85870662 
传真：4008875666-129666



客服电 话：400-819-9868 
网址： www.tdyhfund.com 
（81） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司 
住所： 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座 2208 
法定代 表人 ： 吴雪 秀 
联系人 ：徐 越 
客服电 话：400-001-1566 
公司网 站：www.yilucaifu.com 
（82） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN 
联系人 ：叶 健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址： www.ifastps.com.cn 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
43 
（83） 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭 州市 下城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室 
办公地 址： 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼 
法定代 表人 ：陈 刚 
联系人 ：张 岩 
电话：0571-86655920 
传真：0571-85269200 
客服电 话：0571-86915761 
网址：www.cd121.com 
（84） 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 
法定代 表人 ： 于龙 
联系人 ：吴 鹏 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电 话：400-6802-123 
网址：www.zhixin-inv.com 
（85） 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号A 座五 层 
法定代 表人 ：林 琼 
联系人 ：徐 海峥 
电话：021-64389188 
传真：021-64389188-102 
客服电 话：4007676298 
网址：http://www.youyufund.com/ 
（86） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 
注册地址 ：天津 自贸区 （ 中心商务 区）迎 宾大 道 1988 号滨 海浙商 大厦公 寓 2-2413
室 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
44 
办公地 址： 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ： 李修 辞 
联系人 ：王 茜蕊 
电话：15321711533 
客户电 话：010-59013842 
网址：www.wanjiawealth.com 
（87） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
住所： 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：刘 宁 
电话：18668036160 
客服电 话：4008-773-772 



公 司网 站：http://www.5ifund.com 
（88） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：党 敏 
电话：021-2069-1935 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
（89） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：赵 明 
电话：021-2032-4155 
传真：021-2032-4199 
客服电 话：400-928-2266 
公司网 站：www.dtfunds.com 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（90） 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 
住所： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号H 区东 座 6 楼 A31 室 
法定代 表人 ：贲 慧琴 
联系人 ：邱 爽 
客服电 话：021-5020-6003 
公司网 站： www.msftec.com 
（91） 永鑫保 险销 售服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区 
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区 
法定代 表人 ：单 开 
联系人 ：曹 楠 
电话：13961025188 
传真：021-51105888 
客服电 话：13961025188 
网址：www.all-share.com.cn 
（92） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 
客服电 话：4000-618-518 
网址：www.danjuanapp.com 
（93） 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座 501 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座 501 
法定代 表人 ：李 雪松 
联系人 ：崔 炜 
电话：18510774953 
传真：010-8526 4540 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
46 
客服电 话：400-818-5585 
网址：http://www.kunyuanfund.com 
（94） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区） 



办公 地址 ：上 海市 杨浦 区昆明 路 518 号A1002 室 



法定 代表 人： 王翔 



联系 人： 蓝杰 



电话 ：021-65370077 



传真 ：021-55085991 



客户 服务 电话 ：4008205369 



网址 ：www.jiyufund.com.cn 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。 
(二)基 金注 册登 记机 构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 
法定代 表人 ：何伟 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 张 真珍 
客户服 务电 话：400-8868-666 
(三)律 师事 务所 与经 办律 师 
律师事 务所 名称 ： 上 海市 通力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ： 俞 卫锋 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
联系人 ：陈 颖华 
 (四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师 
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）


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47 
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁 
电话：0755-25028023 
传真：0755-25026023 
联系人 ：昌 华 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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六 、基 金的 历 史沿 革 
本基金 由长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金转 型而 来。 
长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金为 契约 型开 放式 证券投 资基 金， 经 2014 年 5 月 12
日 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 长 城 久 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可
[2014]469 号文 ）注 册募 集，基 金管 理人 为长 城基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 银
行股份 有限 公司 。 
长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 于2014 年6 月26 日至2014 年7 月25 日 进行 募集 ，
并于2014 年7 月30 日 正式 成立。 长城 久鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金保 本周 期最 长为3 年，
在每一 保本 周期 内均 设置 该保本 周期 的目 标收 益率 ，在保 本周 期运 作期 间， 如长城 久鑫 保
本混合 型证 券投 资基 金份 额累计 净值 收益 率连 续15 个工作 日达 到或 超过 预设 目标收 益率 ，
则基金 管理 人将 在满 足条 件之日 起 10 个 工作 日内 公告长 城久 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金
当前保 本周 期提 前到 期（ 提前到 期日 距离 满足 条件 之日起 不超 过20 个工 作日 ） 。长 城久 鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 第一个 保本 周期 的目 标收 益率为 18% ，截 至 2015 年 5 月 12 日，
长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 份 额累 计净 值收 益率已 连 续15 个工 作日 达 到或超 过18% ，
因此长 城久 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金第 一个 保本 周期 于 2015 年5 月 19 日 提前到 期， 第
一个保 本周 期 自 2014 年 7 月 30 日至 2015 年 5 月 19 日 。第 二个 保本 周期 自 2015 年 6 月
15 日至 2018 年6 月15 日 。 长 城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金第 二个 保本 周期 于 2018 年6
月15 日到 期 ， 由 于不 符合 保本基 金存 续条 件 ， 按 照 《 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金基
金合同 》的 约定 转型 为非 避险策 略的 混合 型基 金， 名称相 应变 更为 “长 城久 鑫灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金” 。 
长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金的 保本 周期 到期 操作期 间为 保本 周期 到期 日及之 后
3 个工 作日 （含 第3 个工 作 日） ， 即自 2018 年6 月15 日 （含 ） 起 至2018 年6 月21 日 （ 含）
止。 自2018 年6 月22 日 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金正 式转 型为 长城 久鑫灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 ，转 型后的 《长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》自 该
日起生 效。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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七 、基 金的存 续 
《基金 合同 》 生 效后， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万 元的 ，基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ；连 续 60 个工作 日 出
现前述 情形 的， 基金 管理 人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 ，如 转换 运作方 式、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规 或 中国 证监 会 另 有规定 时， 从其 规定 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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八、 基金 份额 的申 购与赎 回 
(一)申购 和 赎回 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售网 点 详 见本 招募 说明 书 “五、
相关服 务机 构 ” 。 基金 管理 人可根 据情 况变 更或 增减 销售机 构 ， 并 予以 公告 。 基 金 投资 人 应
当在销 售机 构办 理基 金销 售业务 的营 业场 所或 按销 售机构 提供 的其 他方 式办 理基金 份额 的
申购与 赎回 。 
(二)申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过3 个 月开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过3 个 月开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构
确认接受 的， 其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
(三)申 购与 赎回 的原 则 
1、 “未 知价” 原则， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循 “ 先 进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺序 赎回 ； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
(四)申 购与 赎回 的程 序 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ，申 购成立 ；
基金份 额登 记机 构确 认基 金份额 时， 申购 生效 。投 资者在 提交 赎回 申请 时， 必须有 足够 的
基金份 额余 额， 否则 所提 交的赎 回申 请无 效。 基金 份额持 有人 递交 赎 回 申请 ，赎回 成立 ；
基金份 额登 记机 构确 认赎 回时， 赎回 生效 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 有效 申购 和赎 回申请 的当 天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ， 在 正常 情况 下 ， 本基金 登记 机构 在T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人可 在 T+2 日后( 包括 该日)到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 基金 销售机 构对 申
购申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ，而 仅代 表销 售机构 确实 接收 到申 请。 申购的 确认 以
注册登 记机 构或 基金 管理 人的确 认结 果为 准。 
(五)申 购和 赎回 的 数 量限制 
1、 本基 金首 次申 购和 追加 申购的 最低 金额 为 10 元； 本基金 每笔 赎回 申请 不得 低于 10
份，全 额赎 回时 不受 该限 制 。投 资人 通过 销售 机构 申购本 基金 时， 当销 售机 构设定 的最 低
申购金 额高 于该 申购 金额 限制时 ，除 需满 足基 金管 理人规 定的 最低 申购 金额 限制外 ，还 应
遵循销 售机 构的 业务 规定 。 
2、本 基金 不对 投资 人每 个 基金交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制。 
3、 本基 金不 对单 个投 资人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制， 但单 一投 资者 持有基 金
份额数 不得 达到 或超 过基 金份额 总数 的 50% （ 在基 金运作 过程 中因 基金 份额 赎回等 情形 导
致被动 达到 或超 过50% 的 除外） 。 
4、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ， 基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、拒 绝大 额申购 、暂 停
基金申 购等 措施 ，切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 具体 请参 见相 关公告 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 调整 上述 规定申 购金 额和 赎回 份额 的数量 限
制。基 金管 理人 必须 在调 整前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 并报 中
国证监 会备 案。 
(六)申 购和 赎回 的费 用 
1、本 基金 的申 购费 用 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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本基金 对通 过直 销柜 台申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的申购 费
率。 投 资人 申购 本基 金的 申购费 率随 申购 金额 的增 加而递 减； 投资 人在 一天 之内如 果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算； 具体 费率 如下 表所示 ： 
（1） 申购 费率 
申 购金额（ 含申购 费） 申 购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔 1000 元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2） 特定 申购 费率 
申 购金额（ 含申购 费） 申 购费率 
100 万元以下 0.30% 
100 万元( 含) －300 万元 0.20% 
300 万元( 含) －500 万元 0.10% 
500 万元以上( 含) 每笔 1000 元 
注：上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，归 基金 管理 人及代 销机 构所 有， 主要 用于本 基
金的市 场推 广、 销售 等 各 项费用 。 
2、本 基金 的赎 回费 用 
本基金 的赎 回费 率 按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下： 
持 有期 （天 ） 赎 回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30 －184 0.5% 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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185 －365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 天的 基金 份额 所收 取的 赎回费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期长于 30 天( 含) 但 少于 92 天的基 金份 额所 收取 的 赎回费 的 75% 计入 基金 财 产，其 余用 于
支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ； 对持 续持 有期 长于 92 天( 含) 但少 于185 天的基 金份
额所收 取的 赎回 费 的 50% 计入基 金财 产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ；
对持续 持有 期长 于 185 天( 含)的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25%计 入基 金财 产， 其 余用于 支付
注册登 记费 和其 他必 要的 手续费。 
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体 上公 告。 
4、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式(如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ，按 相关 监管 部门 要求履 行必 要
手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率 。 
5、 当 发生 大额 申购 或赎 回 情形时 ， 按 照法 律法 规及 监管要 求， 在履 行适 当程 序后， 基
金管理 人可 以采 用摆 动定 价机制 ，以 确保 基金 估值 的公平 性。 
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 
1、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
（注： 对于 适用固 定金 额申 购费用 的申 购， 净 申购 金额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 金额） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
（注： 对于 适用 固定 金额 申购费 用的 申购 ，申 购费 用＝固 定申 购费 金额 ） 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例： 投资 者 （非 养老 金客 户 ） 申购 本基 金100,000 元， 对应 的申 购费 率为1.5%， 假设
T 日基 金份 额净 值为1.1500 元， 其获 得的 基金 份额 计算如 下： 
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.1500＝85,671.45 份 
即投资 者（非 养 老金 客户 ）缴纳 申购 款100,000 元 ，获得85,671.45 份 本基 金的基 金
份额。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用 
例： 假 设T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.3250 元， 投资者 赎回 其持 有 的100,000 份基
金份额 ，持 有 期100 天 ， 对应的 赎回 费率 为0.5% ， 则： 
赎回总 额＝100,000 ×1.3250 ＝132,500.00 元 
赎回费 用＝132,500.00 ×0.5%＝662.50 元 
赎回金 额＝132,500.00 －662.50 ＝131,837.50 元 
即投资 者赎 回其 持有 的 100,000 份本 基金 的基 金份 额，获 得赎 回金 额131,837.50 元。 
3、基 金份 额净 值计 算公 式 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 收 市后的 该基 金资 产净 值／T 日该 基金 份额 的余 额数 量 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ，小 数点后 第5 位四 舍五 入 ， 由此产 生
的误差 在基 金财产 中 列支 。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在 T+1 日内公 告。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4、 申购 份额 余额 的处 理方 式： 申 购的 有效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ，
有效份 额单 位为 份。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法，保 留 到 小数 点后 两位 ， 由此 误差 产
生的 收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
5、 赎回 金额 的处 理方 式： 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以当 日基 金份额 净
值 并扣 除相 应的 费用 ，赎 回金额 单位 为元 。上 述计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ，保留 到小数
点后两 位， 由此 误差 产生 的 收益 或 损 失由 基金 财产 承担 。 
(八)拒 绝或 暂停 申购 的情 形



发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。 
2、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。 
3、 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比 例
达到或者超过 50% ， 或 者 变 相 规 避 50%集 中 度 的 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 该 等 申 购 申 请 进
行部分确认或拒绝接受该等申购申请。 
4 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 。 
5、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益时。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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6、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
7 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。 
发生上述第1 、2 、4 、6 、7 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒
体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被 全 部 或 部 分 拒绝 的 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
(九)暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ，经 与基 金托管 人协 商
确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金赎 回申 请或 延缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第4 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
(十)巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1 ） 全 额赎 回 ： 当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程序执 行。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（2） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 的 10%的 前提 下， 可对 其余 赎 回申请 延期
办理。 对于 当日 的赎 回申 请，应 当按 单个 账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例， 确定 当
日受理 的赎 回份 额； 对于 未能赎 回部 分， 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取
消赎回 。选 择延 期赎 回的 ，将自 动转 入下 一个 开放 日继续 赎回 ，直 到全 部赎 回为止 ；选 择
取消赎 回的 ，当 日未 获受 理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。 延 期的 赎回 申请 与下 一开放 日赎 回
申请一 并处 理， 无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额， 以此类 推 ，
直到全 部赎 回为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3 ） 若 本基 金发 生巨 额赎 回且单 个基 金份 额持 有人 的赎回 申请 超过 上一 开放 日基金 总
份额 的20% ， 基金 管理 人有 权先行 对该 单个 基金 份额 持有人 超 出 20% 的赎 回申 请实施 延期 办
理， 而对 该单 个基 金份 额 持有 人20% 以内 （ 含20% ） 的赎回 申请 与其 他基 金份 额持有 人的 赎
回申请 ，基 金管 理人 可以 根据基 金当 时的 资产 组合 状况或 巨额 赎回 份额 占比 情况决 定全 额
赎回或 部分 延期 赎回 。所 有延期 的赎 回申 请与 下一 开放日 赎回 申请 一并 处理 ，无优 先权 并
以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额 ，以此 类推 ，直 到全 部赎 回为止 。具 体
见相关 公告 。 
（4） 暂停 赎回： 连续2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
体上刊 登公 告。 
(十一) 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 体上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如 暂停 时间 超过1 日， 基金管 理人 可以 根据 暂停 申购或 赎回 的时 间， 依照 《信息 披
露办法 》的 有关 规定 ，最 迟于重 新开 放日 在指 定媒 体上刊 登重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重
新开放 的公 告。 
(十二) 基金 转换 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办本 基金 与基 金管理 人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ，基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ，相 关规 则由基 金管 理
人届时 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 的规 定制 定并 公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
 （十 三） 基金 的非 交易 过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行 等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律 法 规 的其 它非交 易过 户( 可补 充其 他 情况) 。无 论
在上述 何种 情况 下， 接受 划转的 主体 必须 是依 法可 以持有 本基 金基 金份 额的 投资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
(十四) 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
(十五) 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。
投资人 在办 理定 期定 额投 资计划 时可 自行 约定 每期 扣款金 额， 每期 扣款 金额 必须不 低于 基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
(十六) 基金 的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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九 、基 金的投 资管 理 
（一） 投资 目标 
本基金 通过 把握 经济 周期 及行业 轮动 ，挖 掘中 国经 济成长 过程 中强 势行 业的 优质上 市
公司， 在控 制风 险的 前提 下，力 求实 现基 金资 产长 期稳定 的增 值。 
（二） 投资 理念 
本基金 坚持 价值 投资 理念 ，结合 投资 时钟 理论 ，通 过深入 的调 查研 究， 寻找 具有行 业
优势及 核心 竞争 力的 公司 ，把握 行业 的轮 动机 会， 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 
（三） 投资 范围 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券、 权证 、银 行存款 、货 币
市场工 具以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 。 
本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ，债 券等 固定 收益 类 投资占
基金资 产的 比例 范围 为 0-95%； 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 范围 为0-3%； 现金或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%， 其 中， 现 金类 资产 不 包括结 算备 付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（四） 投资 策略 
（1） 大类 资产 配置 策略 
在大类 资产 配置 中， 本基 金将采 用“ 自上 而下 ”的 策略， 通过 对宏 观经 济运 行周期 、
财政及 货币 政策 、利 率走 势、资 金供 需情 况、 证券 市场估 值水 平等 可能 影响 证券市 场的 重
要因素 进行 研究 和预 测， 分析股 票市 场、 债券 市场 、货币 市场 三大 类资 产的 预期风 险和 收
益，适 时动 态地 调整 基金 资产在 股票 、债 券、 现金 大类资 产的 投资 比例 ，以 规避市 场系 统
性风险 及提 高基 金收 益的 目的。 
（2） 行业 配置 策略 
本基金 在行 业配 置上 ，采 用“投 资时 钟理 论” ，对 于经济 周期 景气 进 行 预判 ，并按 照
行业轮 动的 规律 进行 行业 配置。 通过 对于 经济 增速 、通货 膨胀 率、 以及 其他 宏观经 济指 标
的分析 ， 可以 将经 济周 期 大致划 分入 复苏 、 增长 、 萧 条、 衰退 四个 阶段 。 对应 不 同的阶 段，
不同的 阶段 ，配 置不 同的 大类资 产及 不同 的行 业， 将取得 不同 的收 益， 并能 够呈现 出一 定长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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的规律 性。 
在衰退 阶段 ，大 多数 行业 的产能 过剩 将通 货膨 胀率 冲击至 很低 位置 ，需 求不 足导致 经
济增速 较低 ，企 业盈 利能 力下降 。中 央银 行将 通过 降低利 率的 方式 来刺 激经 济，在 这一 阶
段，债 券将 是最 佳的 投资 类别， 股票 市场 上， 防御 性的成 长性 行业 ，如 消费 品行业 ，相 对
较好； 
在复苏 阶段 ，随 着衰 退期 的政策 刺激 ，低 利率 逐渐 刺激需 求， 企业 利润 企稳 反弹， 通
货膨胀 率低 位温 和反 弹， 经济一 片欣 欣向 荣。 此时 ，周期 性成 长行 业为 最佳 投资类 别。 
随着需 求的 继续 反弹 ，经 济增速 强劲 ，通 货膨 胀率 将攀上 高位 ，利 率被 动抬 升，周 期
轮动进 入增 长期 ，强 周期 性行业 如建 筑、 石油 石化 、房地 产等 行业 表现 较好 。 
为了抑 制经 济过 热走 势， 利率将 成为 主要 调控 手段 ，企业 盈利 见顶 ，高 通胀 与低增 长
将逐步 到来 ， 此 时， 全 行业 承担着 高利 率带 来的 负担 ， 现金 是最 佳投 资标 的， 股 票市场 中 ，
相对必 需的 消费 品以 及价 值型行 业， 相对 较好 。 
（3） 个股 投资 策略 
在个股 选择 上， 基金 管理 人将优 选具 备核 心竞 争力 并估值 合理 的优 势个 股。 主要评 价
维度包 括： 
1）公 司主 营业 务具 备核 心 竞争力 ，核 心优 势突 出。 公司在 细分 行业 中处 于龙 头位置 ，
具备核 心竞 争力 ，比 如垄 断的资 源优 势、 独特 的商 业模式 、稳 定的 销售 网络 、卓越 的品 牌
影响力 等； 
2） 公 司处 于快 速成 长期 ， 收入 、 利 润连 续快 速增 长 ； 同 时从 盈利 模式 、 公 司 治理 、 人
员稳定 性、 创新 能力 等多 角度来 分析 其成 长性 的持 续能力 ； 
3） 个 股的 估值 优势。 针对 处于不 同成 长阶 段、 不同 行业的 公司 ， 运 用不 同的 估值方 法
进行评 估， 挖掘 具备 安全 边际的 个股 。 
（4） 债券 投资 策略 
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ，
降低基 金组 合资 产风 险水 平。本 投资 组合 对于 债券 的投资 以久 期管 理策 略为 基础， 在此 基
础上结 合收 益率 曲线 策略 、个券 选择 策略 、跨 市场 套利策 略对 债券 资产 进行 动态调 整， 并
择机把 握市 场低 效或 失效 情况下 的交 易机 会。 
1）久 期管 理策 略 
本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型， 通过 预测 利率变 化趋 势， 确定 投资 组合的 目
标平均 久期 ，实 现久 期管 理。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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本基金 将债 券市 场视 为金 融市场 整体 的一 个有 机部 分，通 过“ 自上 而下 ”对 宏观经 济
形势、 财政 与货 币政 策， 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ，主 动判 断利 率和收 益率 曲
线可能 移动 的方 向和 方式 ，并据 此确 定资 产组 合的 平均久 期。 当预 测利 率和 收益率 水平 上
升时， 建立 较短 平均 久期 组合或 缩短 现有 债券 资产 组合的 平均 久期 ；当 预测 利率和 收益 率
水平下 降时 ，建 立较 长平 均久期 组合 或增 加现 有债 券资产 组合 的平 均久 期。 
债券资 产投 资建 立的 分析 框架包 括宏 观经 济指 标和 货币金 融指 标， 分析 金融 市场中 各
种关联 因素 的变 化， 从而 判断债 券市 场趋 势。 宏观 经济指 标 有 GDP 、CPI 、PPI 、固 定资 产
投资、 进出 口贸 易； 货币 金融指 标包 括货 币供 应 量 M1/M2 、新 增贷 款、 新增 存 款、超 额准
备金率 。宏 观经 济指 标和 货币金 融指 标将 用以 分析 央行的 货币 政策 ，以 判断 市场利 率变 动
方向； 另一 方面 ，央 行货 币政策 对金 融机 构的 资金 流也将 带来 明显 的影 响， 从而引 起债 券
需求变 动。 本基 金在 对市 场利率 变动 和债 券需 求变 动进行 充分 分析 的基 础上 ，选择 建立 和
调整最 优久 期债 券资 产组 合。 
2）收 益率 曲线 策略 
本基金 将在 确定 资产 组合 平均久 期的 基础 上， 根据 利率期 限结 构的 特点 ，以 及收益 率
曲线斜 率和 曲度 的预 期变 化，遵 循风 险调 整后 收益 率最大 化配 比原 则， 建立 最优化 的债 券
投资组 合， 例如 子弹 组合 、哑铃 组合 或阶 梯组 合等 。 
3）个 券选 择策 略 
本基金 将通 过 对 个券 基本 面和估 值的 研究 ，选 择经 信用风 险或 预期 信用 风险 调整后 收
益率较 高的 个券 ，收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。 
在个券 基本 面分 析方 面， 本基金 重点 关注 ：信 用评 级良好 的个 券， 预期 信用 评级上 升
的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ，本 投资 组合 将重 点关注 估值 合
理的个 券， 信用 利差 充分 反映债 券发 行主 体的 风险 溢价要 求的 个券 ，经 风险 调整后 的收 益
率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势的 个券 。 
4）跨 市场 套利 
跨市场 套利 是指 基金 管理 人从债 券各 子市 场所 具有 的不同 运行 规律 、不 同参 与主体 和
不同风 险收 益 特 征的 差异 中发掘 套利 机会 ，从 而进 一步增 强债 券组 合的 投资 回报。 
我国债 券市 场目 前由 交易 所市场 和银 行间 市场 构成 。由于 其中 投资 群体 、交 易方式 等
市场要 素不 同， 使得 两个 市场在 资金 面、 利率 期限 结构、 流动 性等 方面 都存 在着一 定的 差
别。本 基金 将在 确定 套利 机会可 行性 的基 础上 ，寻 找合适 的介 入时 机， 进行 一定的 跨市 场
套利。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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5）把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会 
在市场 低效 或失 效状 况下 ，本基 金将 根据 市场 实际 情况， 积极 运用 各类 套利 以及优 化
策略对 资产 投资 组合 进行 管理与 调整 ，捕 捉交 易机 会，以 获取 超额 收益 。 
①新券 发行 溢价 策略 
在特殊 市场 环 境 下新 券发 行利率 可能 远高 于市 场合 理收益 率， 在发 行时 认购 新券可 能
获得超 额收 益。 
②信用 利差 策略 
不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ，由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离
均衡范 围， 从而 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 
（5） 现金 管理 
本基金 将利 用银 行存 款 、 回 购和短 期政 府债 券等 短期 金融工 具进 行有 效的 现金 流管理 ，
在满足 赎回 要求 的前 提下 ，有效 地在 现金 、回 购及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券等 短期 金
融工具 之间 进行 灵活 配置 。 
（6） 权证 投资 策略 
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。 
此外， 本基 金还 将根 据市 场情况 ，适 度参 与新 股申 购（含 增发 新股 ）， 以增 加收益 。
本基金 组合 的新 股申 购（ 含增发 新股 ）策 略主 要体 现在从 上市 公司 基本 面、 估值水 平、 市
场环境 三方 面选 择新 股申 购的参 与标 的、 参与 规模 和新股 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股
上市公 司的 基本 情况 ，结 合新股 发行 当时 的市 场环 境，根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和
价格水 平预 测新 股在 二级 市场的 合理 定价 及其 发行 价格， 指导 新股 询价 ，在 有效识 别和 防
范风险 的前 提下 ，获 取较 高的低 风险 收益 。 
如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 55%× 沪深300 指数 收益 率 ＋45% ×中 债总 财富 指数 收 益率。 
沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 ，
较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势， 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。
中债总 财富 指数 的编 制采 用了银 行间 债券 市场 结算 数据、 交易 所债 券的 成交 数据、 债券 柜
台的双 边报 价、 银行 间债 券市场 的双 边报 价以 及市 场成员 收益 率的 估值 数据 ，并参 考了中长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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国债券 市场 中部 分核 心成 员的收 益率 估值 数据 ，以 更好地 反映 债券 价格 信息 。中债 总财 富
指数是 目前 市场 上较 有影 响力的 债券 投资 业绩 比较 基准。 
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资范 围 为 0-95% ， 债 券等 资产投 资范 围 为 0-95% 。
本基金 对沪 深300 指 数和 中债总 财富 指数 分别 赋予55% 和45% 的 权重 符合 本基 金 的投资 特性 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及
时公告 。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 是混 合型 证券 投 资 基金， 其长 期平 均风 险和 预期收 益率 高于 债券 型基 金、货 币
市场基 金， 低于 股票 型基 金，为 中 等 风险 、中 等收 益的基 金产 品。 
（七） 投资 限制 
（1） 组合 限制 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ，通 过分 散投 资降低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限 制 ： 
1）本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
2）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
3）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10%； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部开放 式基 金( 包括 开放 式 基金以 及处 于开 放期 的定 期开放
基金) 持有 一家 上市 公司 发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 
5） 本基 金管 理人 管理 的全 部投资 组合 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票， 不得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的30% ； 
6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的10% ； 
7） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
8） 本基 金股 票等 权益 类投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0-95% ； 债券 等固 定收 益 类投资
占基金 资产 的 比 例范 围 为0-95% ； 
9） 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
10）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
11）本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
63 
证券规 模 的10% ； 
12）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
13）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为 BBB 以上(含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
14）基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
15 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
16） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其中 ， 现
金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款 ； 
17）本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合前 述所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
18）本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
19）法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
除上述 第 13）、16）、17）、18） 项外 ， 因证 券市 场波动 、 上市 公司 合并 、 基金规 模
变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规
定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
（2） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院证 券监 督管 理机 构另有 规定 的除 外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ； 
8） 法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限
制。 
（八） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规 定 进行 融资 、融 券。 
（九） 投资 决策 依据 及程 序 
1、决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定； 
（2） 《长 城基 金管 理有 限 公司章 程》 的有 关规 定； 
（3） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 ； 
（4） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ； 
（5） 上市 公司 财务 品质 和 管理能 力， 以及 对公 司盈 利增长 能力 的预 测。 
2、投 资决 策程 序 
（1） 研 究部 定期 对宏 观经 济、 市 场、 行 业、 投 资品 种和投 资策 略等 提出 分析 报告， 为
投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 投资 决策 依据 ；对 于可能 对证 券市 场造 成重 大影响 的突 发
事件， 及时 提出 评估 意见 及决策 建议 ； 
（2） 研究 部负 责建 立和 维 护公司 各级 股票 库， 并提 供重点 股票 的投 资价 值分 析报告 ；
在公司 各级 股票 库的 基础 上，基 金经 理负 责建 立符 合基金 合同 规定 和投 资需 求的股 票投 资
备选库 ； 
（3） 固 定收 益部 负责 建立 和维护 公司 固定 收益 投资 对象库 ， 提 供各 券种 的基 本面情 况
及投资 要点 分析 ； 
（4 ） 在 对经 济形 势和 市场 运作态 势进 行讨 论分 析后 ， 基 金经 理拟 定下 一 阶 段 股票 、 债
券及短 期金 融工 具的 投资 比例， 做出 资产 配置 提案 和重点 证券 投资 方案 ，报 投资决 策委 员
会讨论 ； 
（5） 投 资决 策委 员会 在基 金经理 上报 的资 产配 置提 案的基 础上 ， 讨 论并 确定 下一阶 段
的资产 配置 和重 点证 券投 资决定 ，会 议决 定以 书面 形式下 达给 基金 经理 ； 
（6） 根 据投 资决 策委 员会 确定的 资产 配置 决议 和重 点证券 投资 决定 ， 基 金经 理负责 在长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
65 
股票投 资备 选库 和固 定收 益投资 对象 库中 选择 拟投 资的个 券制 定投 资组 合方 案； 
（7） 在基 金经 理权 限内 的 投资， 由基 金经 理自 主实 施； 超 过基 金经 理权 限的 ， 须经 投
资决策 委员 会执 行委 员或 投资决 策委 员会 批准 后方 可 实施 ； 
（8） 金融 工程 小组 负责 开 发基金 投资 组合 的分 析评 价体系 及其 他辅 助分 析统 计工具 ，
对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ，为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 、债 权人 权利的 处理 原则 及方 法 
1、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 、 债 权人 权利 ， 保 护基金
份额持 有人 的利 益； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇 员 、 授 权代 理人 或任 何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何
不当利 益。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 、基 金的财 产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、银 行存款 本息 和基 金应 收的 申购基 金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、证 券账户 以及 投
资所需 的其 他专 用账户 。 开立的 基金 专用 账户 与基 金管理 人、 基金 托管 人、 基金销 售机 构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ，并 由基 金托管 人
保管。 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金登 记机 构和 基金销 售机 构以 其自 有的 财产承 担其 自
身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、扣 押或 其他 权利 。除依 法律 法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 一、 基金资 产的 估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产 及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 权益 类 品种 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估 值日 在证 券交 易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2）交易 所上市的 固定收 益类品种 ，可以采 用由第 三方估值 机构提供 的价格 数据进 行
估值 ， 第 三方 估值 机构 根 据以下 原则 确定 公允 价值 ： 对 于存 在活 跃市 场的 情 况下 ， 应 以活跃
市场上 未经 调整 的报 价作 为计量 日的 公允 价值 ； 对 于 活跃市 场报 价未 能代 表计 量日公 允价 值
的情况 下 ， 应 对市 场报 价 进行调 整以 确认 计量 日的 公允价 值 ； 对 于不 存在 市 场活动 或市 场活
动很少 的情 况下 ，则 应采 用估值 技术 确定 其公 允价 值 ； 
（3）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 。 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、中 小企 业私 募债 按成 本 估值。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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6、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7、当发生 大额申购 或赎回 情形时， 按照法律 法规及 监管要求 ，在履行 适当程 序后， 基
金管理 人可 以采 用摆 动定 价机制 ，以 确保 基金 估值 的公平 性。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后4 位以 内(含 第4 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份 额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损 失当事人( “受损方 ”)的直 接损失 按 下述“估 值错误 处理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错 误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、 当前 一估 值日 基金 资产 净值50% 以 上的 资产 出现 无 可参考 的活 跃市 场价 格且 采用估 值
技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基 金托管 人协 商一 致的 ， 基 金管理 人应 当暂长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
70 
停基金 估值 ； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第6 项进 行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。 
2、由于证 券交易场 所及其 登记结算 公司发送 的数据 错误，或 由于其他 不可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理 的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响 。 
 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
71 
十 二、 基金的 收益 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在符合 有关基金 分红条 件的前提 下，本基 金每年 收益分配 次数最多 为12 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的10% ， 若 《 基金合 同 》 生 效不 满3个 月 可不进 行收 益
分配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、本基金 收益分 配 方式分 为现金分 红与红利 再投资 ，投资者 可选择现 金红利 或将现 金
红利按 除息 日的 基金 份额 净值自 动转 为基 金份 额进 行再投 资 ； 若 投资 人不 选 择， 本基 金默 认
的收益 分配 方式 是现 金分 红； 
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分配方 案由基 金管理人 拟定，并 由基金 托管人复 核，在2个 工作日 内在指 定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过15
个工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
(1)基 金管 理人 的管 理费 ； 
(2)基 金托 管人 的托 管费 ； 
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
(6)基 金的 证券 交易 费用 ； 
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ； 
(8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
(9)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
(1)基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后，由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给基 金管
理人。 
(2)基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ： 
H＝E×0.25%÷ 当年 天数 
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人
核对一致 后，由基 金托管 人于次月 首日起2-5个工 作 日内从基 金财产中 一次性 支付给 基 金托
管人。 
上述“ （一 ） 基金费 用的种 类 ”中第(3)－(9)项费用 ，根据有关 法规及 相应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《 基金 合同 》 生 效前 的相 关费用 ， 按照 《长 城久 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
相关标 准执 行 ； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 四、 基金的 会计 与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒体 公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资者 能够 按照《 基金 合同 》约 定的 时间和 方式 查
阅或者 复制 公开 披露 的信 息资料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。如 同时采 用外 文文 本的 ，基 金信息 披
露义务 人应 保证 两种 文本 的内容 一致 。两 种文 本发 生歧义 的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金 合同 》是 界定 《基金 合同 》当 事人 的各 项权利 、义 务关 系， 明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的特性 等涉 及基 金投 资者 重大利 益的 事
项的法 律文 件。 
（2） 基 金招 募说 明书 应当 最 大限 度地 披露 影响 基金 投资者 决策 的全 部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、风险 揭示 、信 息披 露及 基金份 额持 有
人服务 等内 容。 《基 金合 同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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募说明 书并 登载 在网 站上 ，将更 新后 的招 募说 明书 摘要登 载在 指定 媒体 上； 基金管 理人 在
公告 的15 日前 向主 要办 公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ， 并就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（3 ） 基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基 金管 理人 在基金 财产 保管 及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金管 理人 将基 金招 募说 明书、 《基 金合 同》 摘 要登 载在指 定媒 体上 ； 基 金管 理人、 基
金托管 人应 当将 《基 金合 同》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。 
2、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
3、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 
4、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 和半 年度 报告 中披 露基金 组合 资产 情况 及其 流动性 风
险分析 等。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为保障 其
他投资 者的 权益 ，基 金管 理人应 当在 基金 定期 报告 “影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
5、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予
以公告 ，并 在公 开披 露日 分别报 中国 证监 会和 基金 管理人 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监
会派出 机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7 ） 基 金管 理人 的董 事长 、 总 经理 及其 他高 级管 理 人员 、 基 金经 理和 基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（9） 基 金管 理人 、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（11） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（12） 基金 管理 人及 其董 事、总 经理 及其 他高 级管 理人员 、基 金经 理受 到严 重行政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚； 
（13） 重大 关联 交易 事项 ； 
（14） 基金 收益 分配 事项 ； 
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（18） 变更 基金 销售 机构 ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（19） 更换 基金 登记 机构 ； 
（20） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（21） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（22） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（23） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（24） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（25） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事 项 ； 
（26） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 的； 
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
6、澄 清公 告 
在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
7、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应当 依法 报国 务院 证券监 督管 理机 构核 准或 者备案 ，
并予以 公告 。 
8、中 国证 监会 规定 的其 他 信息。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共媒体 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒体 不得 早于 指定 媒体披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应 当分 别置备 于基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金销 售机 构的 住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十 六、 风险揭 示 
本基金 为灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 其面 临的 投资风 险主 要包 括以 下几 个： 
（一） 市场 风险 
广义的 市场 风险 指与 利率 、股票 价格 、商 品价 格等 相关的 风险 ，主 要与 不同 市场的 供
需情况 紧密 联系 。狭 义的 市场风 险主 要指 股票 价格 波动风 险。 
（二） 信用 风险 
信用风 险指 由于 交易 对手 或债务 人无 法按 照约 定交 割资产 而导 致基 金资 产损 失的风 险 ，
主要指 违约 风险 。本 基金 的信用 风险 分析 主要 针对 债券资 产， 具体 包括 以下 几个方 面： 
1、债 券发 行人 出现 违约 ， 无法支 付到 期本 息引 起的 损失； 
2、交 易对 手出 现违 约或 违 规投资 操作 而引 起的 损失 。 
（三） 流动 性风 险 
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 。本 基金 面临的 流动 性
风险来 自两 个方 面： 
1、 大 额赎 回： 本 基金 属于 开放式 混合 型基 金， 在交 易过程 中， 有发 生集 中大 额赎回 的
可能性 。集 中大 额赎 回可 能导致 基金 资产 变现 难度 加剧， 从而 产生 流动 性风 险；甚 至可 能
由于大 额出 售个 券引 致个 券价格 出现 大幅 波动 ，从 而对基 金资 产净 值产 生影 响。 
2、特 殊的 市场 情形 ：在 特 殊市场 情形 下， 如市 场 资 金紧张 时， 市场 整体 流动 性降低 ，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 
（四） 操作 风险 
操作风 险指 由于 基金 管理 人信息 系统 、投 资运 作系 统或其 他外 部事 件导 致的 操作失 灵
或失误 带来 基金 资产 损失 的风险 。这 一风 险主 要来 自于计 算机 系统 失灵 （如 病毒、 软件 错
误）、 人为 失误 和基 金管 理人以 外的 不可 控因 素。 
（五） 模型 风险 
模型风 险指 投资 估值 模型 的参数 错误 或模 型运 用不 当带来 的基 金资 产损 失风 险。在 利
用定价 模型 对金 融资 产， 尤其是 金融 衍生 产品 进行 定价的 过程 中， 容易 出现 模型风 险。 
（六） 法律/合 同风 险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一方 无法 履行 合同 规定 的义务 ， 造成 另外 一方 损失 时可能
发生的 法律 诉讼 风险 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（七） 通货 膨胀 风险 
通货膨 胀风 险指 物价 水平 上升导 致本 基金 的名 义收 益率在 剔除 通货 膨胀 因素 影响后 降
低的风 险。 在本 基金 运作 过程中 ，通 货膨 胀风 险也 表现为 物价 水平 上升 导致 中、短 期固 定
收益证 券或 者回 购交 易的 实际收 益率 远低 于名 义收 益率的 情况 。 
（八） 不可 抗力 风险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力的出 现将 会严 重影 响证 券市场 的运 行， 可能 导致 基金资 产
的损失 ，影 响基 金收 益水 平，从 而带 来风 险； 金融 市场危 机、 行业 竞争 、托 管行违 约等 超
出基金 管理 人自 身控 制能 力之外 的风 险， 也可 能导 致基金 或基 金持 有人 的利 益受损 。 
（九） 本基 金特 有的 风险 
1、本 基金 投资 资产 支持 证 券的风 险， 可能 面临 资产 支持证 券的 信用 风险 、利 率风险 、
流动性 风险 、提 前偿 付风 险、法 律风 险和 操作 风险 。本基 金管 理人 将通 过内 部信用 评级 、
投资授 信控 制等 方法 对资 产支持 证券 投资 进行 有效 的风险 评估 和控 制。 同时 ，本基 金管 理
人将对 资产 支持 证券 进行 全程合 规监 控， 通 过事 前控 制、 事 中监 督和事 后报 告检 查等方 式 ，
确保资 产支 持证 券投 资的 合法合 规。 
2、 本基 金可 投资 中小 企业 私募债 券， 当基 金所 投资 的中小 企业 私募 债券 之债 务人出 现
违约， 或在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下
降等， 可能 造成 基金 财产 损失。 此外 ，受 市场 规模 及交易 活跃 程度 的影 响， 中小企 业私 募
债券可 能无 法在 同一 价格 水平上 进行 较大 数量 的买 入或卖 出， 存在 一定 的流 动性风 险， 从
而对基 金收 益造 成影 响。 
（十） 流动 性风 险管 理 
本基金 拟投 资市 场、 行业 及资产 具有 较好 的流 动性 ，与基 金合 同约 定的 申购 赎回安 排
相匹配 ，能 够支 持不 同市 场情形 下投 资者 的赎 回要 求。本 基金 主要 的流 动性 风险为 投资 者
可能会 面临 因巨 额赎 回带 来的流 动性 风险 。若 是由 于投资 者大 量赎 回而 导致 基金管 理人 被
迫抛售 持有 投资 品种 以应 付基金 赎回 的现 金需 要， 则可能 使基 金资 产净 值受 到不利 影响 。
基金管 理人 已建 立内 部巨 额赎回 应对 机制 ，在 巨额 赎回发 生时 采取 备用 的流 动性风 险管 理
应对措 施， 切 实保 护存 量 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
1、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月开 始办理 申购 、赎 回， 基金 管理人 在
开放日 办理 基金 份额 的申 购和赎 回， 具体 办理 时间 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所 的
正常交 易日 的交 易时 间， 但基金 管理 人根 据法 律法 规、中 国证 监会 的要 求或 基金合 同的 规长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 
本基金 对申 购环 节管 理， 合理控 制基 金份 额持 有人 集中度 ，审 慎确 认大 额申 购申请 ，
在当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ，基 金管理 人将 采
取设定 单一 投资 者申 购金 额上限 或基 金单 日净 申购 比例上 限、 拒绝 大额 申购 、暂停 基金 申
购等措 施对 基金 规模 予以 控制， 切实 保护 存量 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
2、本 基金 拟投 资市 场、 行 业及资 产的 流动 性风 险 
（1） 本基 金合 同约 定： “ 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具” ， 其中 “ 股
票等权 益类 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 0-95% ， 债券等 固定 收益 类投 资占 基金资 产的 比
例范围 为 0-95% ”； 本基 金拟投 资市 场包 括股 票市 场及债 券市 场， 在极 端市 场情况 下， 因
成交低 迷或 恐慌 情绪 等因 素，有 发生 市场 流动 性风 险的可 能； 
（2 ） 本 基金 会投 资不 同行 业上市 公司 ， 每个 行业 的 周期及 盈利 情况 存在 差异 ， 会 发生
行业性 衰退 及重 大事 件负 面冲击 ，对 该行 业投 资造 成不利 影响 的可 能； 
（3） 从投 资限 制上 看， 本 基 金合 同约 定： “基 金主 动 投资于 流动 性受 限资 产的 市值合
计不得 超过 该基 金资 产净 值的 15% ” ， 可能 出现 部分 流动受 限资 产影 响基 金整 体表现 的 情 况 。 
依据《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》的 相关 要求 ，本 基金会 审
慎评估 所投 资市 场、 行业 及资产 流动 性风 险， 并针 对性制 定流 动性 风险 管理 措施， 有效 控
制流动 性风 险。 
3、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 
当本基 金出 现巨 额赎 回情 形时， 本基 金管 理人 经内 部决策 ，并 与基 金托 管人 协商一 致
后，将 运用 多种 流动 性风 险管理 工具 对赎 回申 请进 行适度 调整 ，以 应对 流动 性风险 ，保 护
基金份 额持 有人 的利 益， 包 括但 不限 于： 
（1） 延缓 办理 巨额 赎回 申 请； 
（2） 暂停 接受 赎回 申请 ； 
（3） 延缓 支付 赎回 款项 ； 
（4） 中国 证监 会认 可的 其 他措施 。 
因采取 上述 措施 ， 特定 基金 份额持 有人 可能 面临 暂停 赎回及 延缓 支付 赎回 款项 的风 险 。 
4、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ，在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ，可 依照法 律
法规及 基金 合同 的约 定， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对 赎回申 请等 进行 适度调 整 ，
作为特 定情 形下 基金 管理 人流动 性风 险管 理的 辅助 措施， 包括 但不 限于 ： 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（1） 延期 办理 巨额 赎回 申 请 
具体措 施详 见招 募说 明书 “ 八、 基金 份额 的申 购与 赎回” 中“(十) 巨额 赎回 的情形 及
处理方 式 ” 的相 关内 容。 
（2） 暂停 接受 赎回 申请 或 延缓支 付赎 回款 项 
具体措 施详 见招 募说 明书 “ 八、 基金 份额 的申 购与 赎回” 中“(九) 暂停 赎回 或延缓 支
付赎回 款项 的情 形 ” 的相 关内容 。 
（3） 收取 短期 赎回 费 
对持有 期限 少 于7 日 的投 资者收 取不 低 于1.5% 的 赎 回费 ， 并 将上 述赎 回费 全 额计入 基
金财产 。 
（4） 暂停 基金 估值 
当前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可参考 的活 跃市 场价 格且 采用估 值
技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ，经 与基 金托管 人协 商确 认后 ，基 金管理 人应 当
暂停基 金估 值， 并采 取延 缓支付 赎回 款项 或暂 停接 受基金 申购 赎回 申请 的措 施。 
（5） 摆动 定价 
当基金 发生 大额 申购 或赎 回情形 时， 在履 行适 当程 序后， 基金 管理 人可 采用 摆动定 价
机制， 以确 保基 金估 值的 公平性 ，具 体处 理原 则与 操作规 范遵 循相 关法 律法 规以及 监管 部
门、自 律规 则规 定。 
当本基 金出 现上 述情 形时 ，本基 金可 能无 法及 时满 足所有 投资 者的 赎回 申请 ，投资 者
收到赎 回款 项的 时间 也可 能 晚于 预期 或可 能增 加投 资者赎 回的 成本 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十七 、 基金合同 的 变更、 终止 与 基金 财产 的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更基 金合同涉及 法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自 完 成备 案手 续后 生效 ， 自 决 议
生效后 两日 内在 指定 媒体 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格 的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十八 、 基金合 同的 内容摘 要 
(一)基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 根据 法律 法规 和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依 照 《基 金合 同 》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《 基金 合同 》 及 有 关法律 规定 监督 基金 托管 人， 如认 为基 金托 管人 违 反了 《基
金合同 》及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ，并 采取 必要措 施保 护
基金投 资者 的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9） 担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ，为 基金 的利 益行使 因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14） 以基 金管 理人 的 名 义，代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他
法律行 为；



（15） 选择 、更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的
外部机 构；



（16） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整有关 基金 申购 、赎 回、 转换和 非
交易过 户的 业务 规则 ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运用 基金 财 产； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资； 
（6）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或利用 职
务之便 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（9） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（10） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（11） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（12） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露及 报告 义 务； 
（13 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
（14 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（15） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（17 ）按规定保存基 金 财产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相关 资 料15
年以上 ； 
（18 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（19 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（20 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（21 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（22 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（23 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（24 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管的 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间在账户 设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的 资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事相 关的 交易 活动 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金 合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15年 以上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21）执 行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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5、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不 限
于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
 
6、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 申购 、赎 回 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
(二)基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的投 票权 。 
1、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1）决 定修 改基 金合 同的 重 要内容 或者 提前 终止 《基 金合同 》 ； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但根 据法律法 规要求提 高该等 报酬标 准
的除外 ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略， 但法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外； 
9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10% 以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以 基
金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额计 算 ， 下 同 ） 就 同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大
会； 
12）对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项； 
13）法律 法规、 《基 金合同 》或中国 证监会规 定的其 他应当召 开基金份 额持有 人大会 的
事项。 
（2） 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）在 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 范围 内调 整本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 ； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
6） 按 照法 律法 规和 《 基金 合同》 规定 不需 召开 基金 份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情 形 。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理 人
召集 。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集 。 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。基 金管理人 应当自 收到书面 提议之日 起 10日 内决定是 否召集， 并书面 告知基金 托 管
人。 基金 管理 人决 定召 集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日起60日 内召 开 ； 基 金 管理人 决定 不召
集，基 金托 管人 仍认 为有 必要召 开的 ，应 当由 基金 托管人 自行 召集 。 
（4）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就同一 事项书 面要求 召开基金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人 。 基 金管 理
人决定 召集 的 ， 应 当自 出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人 决定 不 召集 ， 代 表基 金长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
92 
份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基 金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当 向基 金 托管人 提出 书面
提议 。 基 金托 管人 应当 自 收到书 面提 议之 日起10日 内决定 是否 召集 ， 并书 面 告知提 出提 议的
基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人 ； 基 金托 管人 决 定召集 的 ， 应 当自 出具 书 面决定 之日 起60
日内召 开。 
（5）代表 基金份额10%以 上（含10% ）的基 金份额 持 有人就同一 事项要 求召开 基金份额
持有人 大会 ， 而基 金管 理 人、 基金 托管 人都 不召 集 的， 单独 或合 计代 表基 金 份额10% 以 上 （ 含
10% ）的基 金份额 持有人 有 权自行召 集，并至 少提前30 日报中国 证监会 备案。基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大 会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方式 和权 益 登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1）召开 基金份额 持有人 大会，召 集人应于 会议召 开前30日 ，在指定 媒体公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授权 委托 证明 的内 容要 求 （ 包括 但不 限于 代理 人身 份， 代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对书 面表 决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
（1） 现场 开会 。 由基 金份 额 持 有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证及 委托人的 代理投 票授权委 托证明符 合法律 法规、 《基 金合同 》和会议 通知的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的1/2（含1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的基 金份 额持 有人大 会 ， 应 当有 代表1/3 以上 （含1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
（2）通讯 开会。通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以书面 形式在 表
决截至 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应以书 面方 式进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会议召 集人按 《基金合 同》约定 公布会议 通知后 ，在 2个工 作日内 连续公 布相关 提
示性公 告； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 书面 表 决意见 的计 票进 行监 督 。 会议召 集人 在基 金托 管人 （如 果基 金托 管
人为召 集人 ， 则为 基金 管 理人 ） 和 公证 机关 的监 督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额
持有人 的书 面表 决意 见 ； 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的 ， 不 影
响表决 效力 ； 
3）本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代表出 具书面 意 见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的1/2（含1/2）； 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六个 月以 内 ， 就 原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重新 召集 的基 金份 额持 有人大 会 ， 应 当有 代表1/3 以上 （含1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开 ； 
4） 上述 第3 ） 项 中直 接出 具 书面意 见的 基金 份额 持有 人或受 托代 表他 人出 具书 面意见 的
代理人 ， 同时 提交 的持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 具书面 意见 的代 理人 出具 的委托 人持 有基
金份额的 凭证及委 托人的 代理投票 授权委托 证明符 合法律法 规、 《基 金合同》 和会议通 知 的
规定， 并与 基金 登记 注册 机构记 录相 符； 
5）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。 
（3）在法 律法规或 监管机 构允许的 情况下， 经会议 通知载明 ，基金份 额持有 人也可 以
采用网 络 、 电 话或 其他 方 式进行 表决 ， 或者 采用 网 络、 电话 或其 他方 式授 权 他人代 为出 席会长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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议并表 决。 
4、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基 金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第七条规 定程序确 定和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表 未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席会 议的代表 主持； 如果基金 管理人授 权代表 和基金托 管人授权 代表均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举 产生一 名基 金
份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯开 会的情况 下，首 先由召集 人提前30 日公布 提案，在 所通知的 表决截 止日期后5
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
6、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1 ） 一 般决 议， 一般 决议 须经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的50%
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第 （2 ） 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
2/3 以 上 （含2/3 ） 通 过方 可做出 。 转换 基金 运作 方 式、 更换 基金 管理 人或 者 基金托 管人 、 终
止《基 金合 同》 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
95 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基 金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计 票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份 额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4） 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ， 不 影响
计票的 效力 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备 案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 完成 备案 手续之 日起 生效 。 
基金份额 持有人大 会决议 自生效之 日起2日内 在指定 媒体上公 告。如果 采用通 讯方式 进
行表决 ， 在公 告基 金份 额 持有人 大会 决议 时 ， 必 须 将公 证 书全 文 、 公 证机 构 、 公 证员 姓名 等
一同公 告。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有约 束长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
96 
力。 
9、法 律法 规或 监管 部门 对 基金份 额持 有人 大会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
（三） 基金 收益 分配 原则 、执行 方式 
1、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、投资 收益 、公 允价 值变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
2、基 金可 供分 配利 润 
基金可 供分 配利 润指 截至 收益分 配基 准日 基金 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现收 益
的孰低 数。 
3、基 金收 益分 配原 则 
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每
次收益 分配 比例 不得 低于 该次可 供分 配利 润的 10% ，若《 基金 合同 》生 效不 满 3 个月 可不
进行收 益分 配； 
（2 ） 本 基金 收益 分配 方式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 者可 选择 现 金红利 或
将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ；若 投资 者不选 择， 本基 金默 认的 收益分 配方 式
是现金 分红 ； 
（3） 基 金收 益分 配后 基金 份额净 值不 能低 于面 值； 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值； 
（4） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权； 
（5） 本 基金 收益 分配 方式 分为现 金分 红与 红利 再投 资， 投 资者 可选 择现 金红 利或将 现
金红利 按除 息日 的基 金份 额净值 自动 转为 基金 份额 进行再 投资 ；若 投资 人不 选择， 本基 金
默认的 收益 分配 方式 是现 金分红 ； 
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
4、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润 、 基 金收 益分 配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
5、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过
15 个 工作 日。 
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资者的 现
金红利 小于 一定 金额 ，不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ，基 金登 记机 构可将 基金 份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资的计 算方 法， 依照 《 业务 规则》 执 行 。 
（四） 与基 金财 产管 理、 运用有 关费 用的 提取 、支 付方式 与比 例 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金托管 人。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
98 
（五） 基金 财产 的投 资方 向和投 资限 制 
1、投 资目 标 
本基金 通过 把握 经济 周期 及行业 轮动 ，挖 掘中 国经 济成长 过程 中强 势行 业的 优质上 市
公司， 在控 制风 险的 前提 下，力 求实 现基 金资 产长 期稳定 的增 值。 
2、投 资范 围 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 权 证、 银 行 存款、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具，但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 。 
本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ，债 券等 固定 收益 类 投资占
基金资 产的 比例 范围 为 0-95%； 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 范围 为0-3%； 现金或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%， 其 中， 现 金类 资产 不 包括结 算备 付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
3、投 资限 制 
（1） 组合 限制 
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ，通 过分 散投 资降低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。 基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限 制 ： 
1）本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
2）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
3）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10%； 
4）本 基金 管理 人管 理的 全 部开放 式基 金( 包括 开放 式 基金以 及处 于开 放期 的定 期开放
基金) 持有 一家 上市 公司 发 行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 
5） 本基 金管 理人 管理 的全 部投资 组合 持有 一家 上市 公司发 行的 可流 通股 票， 不得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的30% ； 
6）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的10% ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
99 
7） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
8） 本基 金股 票等 权益 类投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0-95% ； 债券 等固 定收 益 类投资
占基金 资产 的比 例范 围 为0-95% ； 
9） 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
10）本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
11）本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持
证券规 模 的10% ； 
12）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
13）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为 BBB 以上(含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
14）基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
15 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
16） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其中 ， 现
金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款； 
17）本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合 前 述所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
18）本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
19）法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为准 。长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
100 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
除上述 第 13）、 16）、 17）、 18） 项外 ，因 证券 市场 波动、 上市 公司 合并 、基 金规模 变
动、股 权分 置改 革中 支付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
（2） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院证 券监 督管 理机 构另有 规定 的除 外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ； 
8） 法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限
制。 
（六） 基金 资产 净值 的计 算方法 和公 告方 式 
1、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
基金份 额净 值是 按照 每个 工作日 闭市 后， 基金 资产 净值除 以当 日基 金份 额的 余额数 量
计算， 精确 到0.0001 元， 小数点 后第 五位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
基金管 理人 应每 个工 作日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或本 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ，将 基金 份额净 值结 果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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2、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 公告 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
（七） 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 
1、 《基 金合 同》 的变 更 
（1 ） 变 更基 金合 同涉 及法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
（2） 关于 《 基金 合同 》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议自 完成 备案 手续 后生 效， 自 决
议生效 后两 日内 在指 定媒 体公告 。 
2、 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基 金托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、 新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日起30 个 工作 日内 成立清
算小组 ，基 金管 理人 组织 基金财 产清 算小 组并 在中 国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2） 基金 财产 清算 小组 组 成： 基 金财 产清 算小 组成 员由基 金管 理人 、 基 金托 管人、 具长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
（3） 基金 财产 清算 小组 职 责：基 金财 产清 算小 组负 责基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依 法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1） 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5） 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ， 聘 请律师 事务 所对 清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告。 
7）对 基金 财产 进行 分配 ； 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ，清算 费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从 基 金财 产中 支付 。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的全部 剩余 资产 扣除 基金 财产清 算
费用、 交纳 所欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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（八） 争议 解决 方式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》而 产生 的或 与《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经
友好协 商未 能解 决的 ， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会进行 仲裁 ，
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 性的 并对 各方 当事人 具有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方
承担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ，继续 忠实 、勤 勉、 尽责 地履行 基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（九） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》可 印制 成册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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十九 、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
(一)托 管协 议当 事人 
1、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ） 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 商务 中心41 层 
法定代 表人 ：何伟 
成立时 间：2001 年12 月27 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]55 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 、 特 定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务 
存续期 间： 持续 经营 
2、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
成立时 间：1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范围 ：吸收人 民币存 款；发放 短期、中 期和长 期贷款； 办理结算 ；办理 票据贴现 ；
发行金 融债 券 ； 代 理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府 债 券； 买卖 政府 债券 ； 从 事 同业拆 借 ； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款 ； 外汇贷 款；
外汇汇 款 ； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借 ； 外汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外汇借 款 ； 外 汇
担保 ； 结 汇、 售汇 ； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券 ； 买 卖和 代理 买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自 营外 汇 买卖 ； 代 客外 汇买 卖； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查 、 咨 询 、 见 证业 务； 组织 或参 加 银团贷 款 ； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务； 在港 澳地 区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
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(二)基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
1、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同 》 的约 定， 建 立相 关的 技术 系统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
（1） 对基 金的 投资 范围 、 投资对 象进 行监 督 。 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 权 证、 银 行 存款、 货币 市
场工具 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具，但 须符 合中 国证 监会 的相关 规 定 。 
本基金 股票 等权 益类 投资 占基金 资产 的比 例范 围 为 0-95% ，债 券等 固定 收益 类 投资占
基金资 产的 比例 范围 为 0-95%； 权证 投资 占基 金资 产 净值的 比例 范围 为0-3%； 现金或 者到
期日 在1 年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%， 其 中， 现 金类 资产 不 包括结 算备 付
金、存 出保 证金 、应 收申 购款 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 
1）本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
2）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
3）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10%； 
4）本 基金 管理 人管 理的 且 由本托 管人 托管 的全 部开 放式基 金( 包括 开放 式基 金 以及处
于开放 期的 定期 开放 基金) 持有一 家上 市公 司发 行的 可流通 股票 ， 不得 超过 该上 市公司 可流
通股票 的15% ； 
5） 本基 金管 理人 管理 的且 由本托 管人 托管 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可
流通股 票， 不得 超过 该上 市公司 可流 通股 票 的30% ； 
6 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10% ； 
7） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 
8） 本基 金股 票等 权益 类投 资占基 金资 产的 比例 范围 为 0-95% ； 债券 等固 定收 益 类投资
占基金 资产 的比 例范 围 为0-95% ； 
9） 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
10）本 基金 持有 的全 部资 产支 持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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11）本 基金 持有 的同 一( 指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例， 不得 超过 该资 产支持
证券规 模 的10% ； 
12）本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
13）本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为 BBB 以上(含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
14）基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
15 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
16） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其中 ， 现
金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款 ； 
17）本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过该 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合前 述 所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
18）本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致。本 基金 管
理人承 诺本 基金 与私 募类 证券资 管产 品及 中国 证监 会认定 的其 他主 体为 交易 对手开 展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 与基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不
一致所 导致 的风 险或 损失 ； 
19）法 律法 规、 基金 合同 规定的 其他 比例 限制 。 
如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ， 以变 更后 的 规 定为准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
除上述 第 13）、 16）、 17）、 18） 项外 ， 因 证券 市场 波动、 上市 公司 合并 、基 金规模 变
动、股 权分 置改 革中 支付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
（3） 为维 护基 金份 额持 有 人的合 法权 益， 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动： 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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1）承 销证 券； 
2）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院证 券监 督管 理机 构另有 规定 的除 外； 
5）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
6）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7）依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ； 
8） 法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限
制。 
2、 基 金托 管人 应根 据有 关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净值 计
算、基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、基 金收 益分配 、相 关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
3、 基金 托管 人在 上述 第 1 、2 款 的监 督和核 查中 发现 基金管 理人 违反 法律 法规 的规定 、
《基金 合同 》及 本协 议的 约定， 应及 时通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后
应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函并改 正。 在限 期内 ，基 金托管 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 。 基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在 限 期内纠 正的 ，
基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
4、基 金托 管人 发现 基金 管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同》 及本 协 议的规
定， 应当拒 绝执 行， 立即 通 知基金 管理 人， 并依 照法 律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ，
或者违 反 《 基金 合同 》 、 本 协议约 定的 ， 应 当立 即通 知基金 管理 人， 并依 照法 律法规 的规 定
及时向 中国 证监 会报 告。 
5、 基金 管理 人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ， 包括 但不 限于 ： 在 规定时
间内答 复基 金托 管人 并改 正，就 基金 托管 人的 疑义 进行 解 释或 举证 ，对 基金 托管人 按照 法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和
制度等 。 
(三)基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
1、在本协 议的有效 期内， 在不违反 公平、合 理原则 以及不妨 碍基金托 管人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上， 基金 管理 人有 权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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和证券 账户 、 复核 基金 管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资 运 作等 行为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在限 期内 ， 基金 管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3、基金托 管人应积 极配合 基金管理 人的 核查 行为， 包括但不 限于：提 交相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
(四)基 金财 产保管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基金托管人应安全保 管基金财产，未经基金管 理人的合法合规指令或法 律法规、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4） 基金 托管 人对 所托 管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
（5）除依 据《基 金法》 、 《 运作办法》 、 《基金 合同》 及其他有 关法律法 规规定 外，基 金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基金 托管人以 本基金 的名义开 设本基金 的银行 账户。本 基金的银 行预留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包 括但 不限 于投 资、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3）本基 金银行账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦 不得 使用 本基 金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
3、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
4、基 金证 券账 户、 结算 备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理 
（1）基金 托管人应 当代表 本基金， 以基金托 管人和 本基金联 名的方式 在中国 证券登 记长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 
（2）本基 金证券账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦 不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3）基金 托管人以 自身法 人名义在 中国证券 登记结 算有限责 任公司开 立结算 备付金 账
户， 用 于办 理基 金托 管人 所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规定 执行 。 
（4）在本 托管协议 生效日 之后，本 基金被允 许从事 其他投资 品种的投 资业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使用 的 ， 若无相 关规 定 ， 则 基金 托管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并 代表 基 金进行 交易 ； 基金 托管 人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户， 并代 表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在上 述 手续办 理完 毕之 后 ， 由 基 金托管 人 负 责向
中国人 民银 行报 备。 
6、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财产 投资的实 物证券 、银行定 期存款存 单等有 价凭证由 基金托管 人负责 妥善保管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
7、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律法规 保管由基金管理人代表基 金签署的与基金有关的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表 基金签 署有 关重 大合 同后 应在收 到合 同正 本后30日 内将一 份正 本
的原件 提交 给基 金托 管人 。 除 本协 议另 有规 定外 ， 基 金管理 人在 代表 基金 签署 与基金 有关 的
重大合 同时 应保 证基 金一 方持有 两份 以上 的正 本， 以 便基金 管理 人和 基金 托管 人至少 各持 有
一份正 本的 原件 。重 大合 同由基 金管 理人 与基 金托 管人按 规定 各自 保管 至少15 年。 
(五)基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
1、基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
（1）基金 资产净值 是指基 金资产总 值减去负 债后的 价值。基 金份额净 值是指 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。 
（2）基金 管理人 应每开放 日对基金 财产估值 。估值 原则应符 合《基金 合同》 、 《证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定 。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算 ， 基 金托 管人 复 核。 基金 管理 人应 于每 个 开放日 结束 后计
算得出 当日 的该 基金 份额 净值 ， 并 在盖 章后 以双 方 约定的 方式 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人应对 净值 计算 结果 进行 复核 ， 并 以双 方约 定的 方 式将复 核结 果传 送给 基金 管理人 ， 由基 金长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 
（3）当相 关法律法 规或《 基金合同 》规定的 估值方 法 不能客 观反映基 金财产 公允价 值
时， 基金 管理 人可 根据 具体 情况 ， 并 与基 金托 管人 商定 后， 按最 能反 映公 允价 值的 价格 估 值 。 
（4）基金 管理人、 基金托 管人发现 基金估值 违反《 基金合同 》订明的 估值方 法、程 序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双 方应 及 时进行 协商 和
纠正。 
（5）当基 金资产 的估值导 致基金份 额净值小 数点后4 位(含第4位) 内发生 差错时 ，视 为
基金份 额净 值估 值错 误 。 当基金 份额 净值 出现 错误 时， 基金 管理 人应 当立 即 予以纠 正 ， 并 采
取合理的 措施防止 损失进 一步扩大 ；当计价 错误达 到基金份 额净值的0.25% 时 ，基 金管 理人
应当报 中国 证监 会备 案 ； 当计价 错误 达到 基金 份额 净值的0.5% 时 ， 基 金管 理 人应当 在报 中国
证监会 备案 的同 时并 及时 进行公 告 。 如 法律 法规 或 监管机 关对 前述 内容 另有 规定的 ， 按其 规
定处理 。 
（6）由于 基金管理 人对外 公布的任 何基金净 值数据 错误，导 致该基金 财产或 基金份 额
持有人 的实 际损 失 ， 基 金 管理人 应对 此承 担责 任 。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则 基
金托管 人对 该损 失不 承担 责任 ； 若 基金 托管 人计 算 的净值 数据 也不 正确 ， 则 基金托 管人 也应
承担部 分未 正确 履行 复核 义务的 责任 。 如 果上 述错 误 造成了 基金 财产 或基 金份 额持有 人的 不
当得利 ， 且基 金 管 理人 及 基金托 管人 已各 自承 担了 赔偿责 任 ， 则 基金 管理 人 应负责 向不 当得
利之主 体主 张返 还不 当得 利。 如 果返 还金 额不 足以 弥 补基金 管理 人和 基金 托管 人已承 担的 赔
偿金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿金 额的 比例 对返 还金 额进行 分配 。 
（7）由于 证券交易 所及其 登记结算 公司发送 的数据 错误，或 由于其他 不可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成 的基 金 资产估 值错 误 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。 
（8）如果 基金托管 人的复 核结果与 基金管理 人的计 算结果存 在差异， 且双方 经协商 未
能达成 一致 ， 基金 管理 人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
2、基 金会 计核 算 
（1） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别 独立 地 设置 、 登 记和 保管 基金 的 全套账 册 ， 对 双方 各自 的 账册定 期进 行核
对， 互相 监督 ， 以 保证 基 金财产 的安 全 。 若 双方 对 会计处 理方 法存 在分 歧 ， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了后5 个工作 日内完成 ；招募说 明书在《 基金合 同》生效 后每六个 月更新 并公告一 次 ，
于该等 期间 届满 后45 日内 公告。 季度 报告 应在 每个 季 度结束 之日 起10 个工 作日 内编制 完毕 并
于每个 季度 结束 之日 起15 个工作 日内 予以 公告 ； 半 年 度报告 在会 计年 度半 年终 了后40 日内 编
制完毕 并于 会计 年度 半年 终了后60日 内予 以公 告； 年 度报告 在会 计年 度结 束后60 日内 编制 完
毕并于 会计 年度 终了 后90 日内予 以公 告 。 基 金合 同 生效不 足两 个月 的 ， 基 金 管理人 可以 不编
制当期 季度 报告 、半 年度 报告或 者年 度报 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后应3 个工作 日内进行 复核，并 将复核结 果书面 通知基金 管理人。 基金管 理人在季 度 报
告完成当 日，将有 关报告 提供给基 金托管人 复核， 基金托管 人应在收 到后5个 工作日内 完 成
复核 ， 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理人 。 基金 管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在 收到 后10 个工作 日内 完成 复核 ， 并 将复核 结果 书面
通知基 金管 理人 。 基金 管 理人在 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 基金 托 管人复 核 ， 基 金
托管人 应在 收到 后15 个工 作日内 完成 复核 ， 并将 复 核结果 书面 通知 基金 管理 人。 基金 管理 人
和基金 托管 人之 间的 上述 文件往 来均 以加 密传 真的 方式或 双方 商定 的其 他方 式进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准 。 核对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书 ， 双 方各 自留 存一 份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
(六)基 金份 额持 有人 名册 的保管 
1、基 金份 额持 有人 名 册 的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基 金管 理人 应在 每半 年 度结束 后
5个工作日 内定期 向基金托 管人提供 。对于基 金募集 期结束时 的基金份 额持有 人名册、 基 金长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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权益登记 日的基金 份额持 有人名册 以及基金 份额持 有人大会 登记日的 基金份 额持有人 名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后5 个工 作日 内向 基 金托管 人提 供。 
3、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托管 人应妥善 保管基 金份额持 有人名册 。如基 金托管人 无法妥善 保存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并代 为履 行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基金 托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
(七)争 议解 决方 式 
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2、基金管 理人与基 金托管 人之间因 本协议产 生的或 与本协议 有关的争 议可通 过友好 协
商解决 。 但若 自一 方书 面 提出协 商解 决争 议之 日起60 日内 争议 未能 以协 商方 式 解决的 ， 则任
何一方 均有 权将 争议 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会进 行仲 裁 ， 仲 裁地 点 为北京 市 。 仲 裁
裁决是 终局 性的 并对 各方 当事人 具有 约束 力， 仲裁 费用由 败诉 方承 担。 
3、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
(八)基 金托 管协 议的 变更 、终止 与基 金财 产的 清算 
1、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 变 更。 变更 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
2、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
3、基 金财 产的 清算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《 基金 合同 》 及有 关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
(一)账 单服 务 
1、基 金份 额持 有人 可登 录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。 
2、基金份 额持有人 可通过 网站、电 话等方式 向本基 金管理人 定制对账 单。基 金管理 人
根据基 金份 额持 有人 的对 账单定 制情 况， 向账 单期 内 发生交 易或 账单 期末 仍持 有本公 司旗 下
基金份 额的 持有 人定 期或 不定期 发送 对账 单， 但由 于 基金份 额持 有人 未详 实填 写或未 及时 更
新相关 信息(包 括姓 名、 手 机号码 、 电子 邮箱 、 邮 寄 地址 、 邮 政 编 码等) 导致 基 金管理 人无 法
送出的 除外 。 
(二)客 户服 务中 心(Call Center) 电话 服务 
1、24小时 自动语音 应答服 务，为 投 资人 提供 基金净 值查询、 基金账户 查询、 基金信 息
查询等 服务 。 
2、 工 作时 间由 专门 客服 人 员为 投 资人 提供 全面 业务 咨询( 包括 公司 信息 、 基 金 信息 、 基
金投资 指南 等) 及投 诉受 理 等服务 。 
公司网 站：www.ccfund.com.cn 
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服电 话：400-8868-666 



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二十 一 、其他 应披 露事项 
无。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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二十 二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募说 明书存放 在基金 管理人、 基金托管 人的办 公场所， 投资人可 在办公 时间 查阅 。
在支付 工本 费后 ， 投资 人 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。 
投资人还 可 以 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(http://www.ccfund.com.cn) 查 阅 和 下 载 本 招募
说明书 。 长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 
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二十 三 、备查 文件 
一、备 查文 件包 括： 
(一)中 国证 监会 准予 长城 久鑫保 本混 合型 证券 投资 基金注册 的 文件 
(二)《 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 
(三)《 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 
(四)法 律意 见书 
(五)基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 
(六)基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
(七)中 国证 监会 规定 的其 他文件 
二、备 查文 件的 存放 地点 和投资 人查 阅方 式： 
1、 存放 地点： 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ； 其余备 查
文件存 放在 基金 管理 人处 。 
2、查 阅方 式： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。