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纳指ETF(513100)

纳指ETF:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
纳斯达克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 
证券投资基金更新招募说明书摘要 
(2018 年 第 一 号) 
基金管 理人:国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 
重要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]262 号 文核 准募 集。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益作 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 期 货市场 , 基 金净 值 会因 为 证券期 货 市 场波 动 等因 素 产生波 动 , 投资
人 在 投资 本 基金 前 ,请 认真 阅 读本 招 募说 明 书, 全面 认 识本 基 金产 品 的风 险收 益 特征 和 产品
特性 , 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 , 理性 判断 市 场, 对认 购 (或 申购 ) 基 金的意 愿 、 时 机、
数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 ,承 担 基金 投 资中 可能 出 现的 各 类风 险 。投 资本 基 金可 能 遇到
的 主 要风 险 包括 : (1 ) 本基 金 特有 的 风险 ,主 要包括 标 的指 数 回报 与股 票市场 平 均回 报 偏离
的 风 险、 标 的指 数 波动 的风 险 、基 金 投资 组 合回 报与 标 的指 数 回报 偏 离的 风险 、 标的 指 数变
更 的 风险 、 基金 管 理人 代理 申 赎投 资 人买 券 卖券 的风 险 、基 金 份额 二 级市 场交 易 价格 折 溢价
的风险 、 退市 风险 、申 购 失败的 风险 、 赎回 失败 的 风险 、投 资人 参考IOPV 做 出投资 决策 的风
险和IOPV 计算 错误 的风 险 、第 三方 机构 服务 的风 险 、管 理风 险等; (2 )投 资 风险 ,主 要包 括
市 场 风险 等 ; (3 )运 作风险 , 主要 包括 操 作风 险等 ; (4 )不 可 抗力 风险 ;等 等。 本 基金 投资
于标的 指数 成份 股 、 备选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值的 90% 。 本基 金 属于股 票型 基金 ,
预 期 风险 与 收益 高 于混 合型 基 金、 债 券型 基 金与 货币 市 场基 金 。本 基 金为 指数 型 基金 , 主要
采 用 完全 复 制法 跟 踪标 的指 数 的表 现 ,具 有 与标 的指 数 、以 及 标的 指 数所 代表 的 股票 市 场相
似的风 险收 益特 征。 
基 金 管 理人 提 醒投 资 人基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 , 在 投资 人 作出 投 资决策 后 , 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 人自行 负责 。 
在目前 结算 规则 下 , 投 资 人当日 申购 的基 金份 额 , 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 , 即 T
日申购 的基 金份 额 ,T+1 日 交收成 功 后T+2 日可 卖出 和 赎回 。 当日 买入 的基 金 份额 , 同 日可 以纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
赎 回 ,但 不 得卖 出 。由 于登 记 结算 机 构对 现 金替 代采 取 非净 额 结算 交 收模 式, 当 投资 人 赎回
申 请 被登 记 结算 机 构确 认后 , 被赎 回 的基 金 份额 即被 记 减, 但 此时 投 资人 尚未 收 到赎 回 现金
替代款 。投 资人 投资 本基 金时需 具有 证券 账户 ,证 券账户 是指 上海 证券 交易 所 A 股 账户 或 上
海证券 交易 所证 券投 资基 金账户 。 
投 资 人 一旦 认 购、 申 购或赎 回 本 基金 , 即表 示 对基金 认 购 、申 购 和赎 回 所涉及 的 基 金份
额的证 券变 更登 记方 式以 及申购 赎回 所涉 及现 金替 代的交 收方 式已 经认 可。 
投 资 有 风险 , 投资 者 申购基 金 时 应认 真 阅读 本 招募说 明 书 。基 金 管理 人 提醒投 资 者 基金
投资的 “ 买 者自 负 ”原 则, 在 投资 者 作出 投 资决 策后 , 基金 运 营状 况 与基 金净 值 变化 导 致的
投 资 风险 , 由投 资 者自 行负 担 。当 投 资者 赎 回时 ,所 得 或会 高 于或 低 于投 资者 先 前所 支 付的
金额。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 , 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日 为2018 年4 月25 日, 投资 组合 为2018 年 1 季度 报告 , 有关 财 务数据 和净 值表
现截止 日 为2017 年12 月31 日。 
一、基 金的名称 
纳斯达 克100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 
二、基 金的类型和存续期 限 
1. 基金 的类 别: 境外 股票 指数基 金 
2. 基金 的运 作方 式: 交易 型开放 式 
3. 基金 存续 期间 :不 定期 
三、投 资目标 
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
四、投 资范围 
本 基 金 投资 于 标的 指 数成份 股 、 备选 成 份股 、 境外交 易 的 跟踪 同 一标 的 指数的 公 募 基金
(包括 ETF ) 、依 法发 行或 上市的 其他 股票 、固 定收 益类资 产、 银行 存款 、货 币市场 工具 、 股
指 期 货等 金 融衍 生 品和 法律 法 规或 中 国证 监 会允 许基 金 投资 的 其他 金 融工 具, 但 须符 合 中国
证监会 的相 关规 定。 
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 它 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可
以将其 纳入 投资 范围 。 
在 建 仓 完成 后 ,本 基 金投资 于 标 的指 数 成份 股 、备选 成 份 股的 资 产比 例 不低于 基 金 资产
净值 的90% 。 
五、 投 资策略 
本 基 金 主要 采 取完 全 复制策 略 , 即按 照 标的 指 数的成 份 股 构成 及 其权 重 构建基 金 股 票投
资 组 合, 并 根据 标 的指 数成 份 股及 其 权重 的 变动 进行 相 应调 整 。但 因 特殊 情况 ( 如成 份 股长
期 停 牌、 成 份股 发 生变 更、 成 份股 权 重由 于 自由 流通 量 发生 变 化、 成 份股 公司 行 为、 市 场流
动 性 不足 等 )导 致 本基 金管 理 人无 法 按照 标 的指 数构 成 及权 重 进行 同 步调 整时 , 基金 管 理人
将对投 资组 合进 行优 化, 尽量降 低跟 踪误 差。 
在正常 市场 情况 下 , 本 基 金的风 险控 制目 标是 追求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2%,
年跟踪 误差 不超 过 2% 。如 因标的 指数 编制 规则 调整 或其他 因素 导致 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 超
过上述 范围 ,基 金管 理人 应采取 合理 措施 避 免 跟踪 偏离度 、跟 踪误 差进 一步 扩大。 
另外, 本基 金基 于流 动性 管理的 需要 , 将 投资 于与 本基金 有相 近的 投资 目标 、 投资 策略 、
且以本 基金 的标 的指 数为 投资标 的的 指数 型公 募基 金(包 括 ETF ) 。 同时 ,为 更好地 实现 本 基
金 的 投资 目 标, 本 基金 还将 在 条件 允 许的 情 况下 ,开 展 证券 借 贷业 务 以及 投资 于 股指 期 货等
金 融 衍生 品 ,以 期 降低 跟踪 误 差水 平 。本 基 金投 资于 金 融衍 生 品的 目 标是 替代 跟 踪标 的 指数
的 成 份股 , 使基 金 的投 资组 合 更紧 密 地跟 踪 标的 指数 。 不得 应 用于 投 机交 易目 的 ,或 用 作杠
杆工具 放大 基金 的投 资。 
未 来 , 随着 全 球证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富,本 基 金 可相 应 调整 和 更新相 关 投 资策
略,并 在招 募说 明书 更新 中公告 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
六、 业 绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ( 经汇 率 调整后 的总 收益 指数 收益 率) 。 本基 金
的标的 指数 为纳 斯达 克 100 指数 (Nasdaq-100 Index)。 
纳斯达 克 100 指 数于 1985 年 1 月 31 日发 布, 涵盖 了纳斯 达克 股票 交易 市场 上 100 只
市 值 最大 的 非金 融 类上 市公 司 ,反 映 了科 技 、工 业、 零 售、 电 信、 生 物技 术、 医 疗保 健 、交
通 、 媒体 和 服务 公 司等 行业 的 整体 走 势。 该 指数 具有 宽 泛的 分 散性 , 赢得 了投 资 人和 市 场专
家的广 泛认 同。 
如 果 指 数编 制 单位 变 更或停 止 标 的指 数 的编 制 、发布 或 授 权, 或 标的 指 数由其 他 指 数替
代 、 或由 于 指数 编 制方 法的 重 大变 更 等事 项 导致 本基 金 管理 人 认为 标 的指 数不 宜 继续 作 为跟
踪 标 的, 或 证券 市 场有 其他 代 表性 更 强、 更 适合 投资 的 指数 推 出时 , 本基 金管 理 人可 以 依据
维 护 投资 人 合法 权 益的 原则 , 在履 行 适当 程 序后 变更 本 基金 的 标的 指 数、 业绩 比 较基 准 和基
金 名 称。 若 变更 标 的指 数对 基 金投 资 范围 和 投资 策略 无 实质 性 影响 ( 包括 但不 限 于指 数 编制
单位变 更 、指 数更 名等 事 项) , 则无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 , 基金 管理 人 应与基 金托 管人
协商一 致后 ,报 中国 证监 会备案 并及 时 公 告。 
七、 风 险收益特征 
本基金 属于 股票 型基 金 , 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、 债券 型基 金与 货 币市场 基金 。
本 基 金为 指 数型 基 金, 主要 采 用完 全 复制 法 跟踪 标的 指 数的 表 现, 具 有与 标的 指 数、 以 及标
的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益 特征 。 
八、 基 金投资组合报告 
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 4 月 18 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 3 月 31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额( 人民 币元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 246,318,661.18 90.38 
 其中: 普通 股 246,318,661.18 90.38 
 存托凭 证 - - 
 优先股 - - 
 房地产 信托 - - 
2 基金投 资 7,250,059.83 2.66 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中: 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
 其中: 远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 
6 货币市 场工 具 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,896,762.79 6.93 
8 其他各 项资 产 62,704.45 0.02 
9 合计 272,528,188.25 100.00 
注: 上 表中 的权 益投 资项 含可退 替代 款估 值增 值, 而 第2 项及 第3 项 的合 计项 中不含 可退 替代
款估值 增值 。 
2 、 报告期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 
国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
美国 246,292,065.37 91.48 
合计 246,292,065.37 91.48 
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投 资组 合 
(1 ) 报告期 末指 数投 资按 行业 分类的 股票 及存 托凭 证投 资组合 
行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
信息技 术 146,482,425.02 54.41 
非必需 消费 品 55,807,545.24 20.73 
保健 25,031,668.46 9.30 
必需消 费品 11,443,442.80 4.25 
工业 5,381,745.84 2.00 
电信服 务 2,145,238.01 0.80 
能源 - - 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
金融 - - 
公用事 业 - - 
材料 - - 
合计 246,292,065.37 91.48 
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS) 。 
(2 ) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 
本报告 期末 未持 有积 极投 资按行 业分 类的 股票 及存 托凭证 投资 组合 。 
4 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 及存 托凭 证投 资明 细 
(1 )期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票及 存托凭 证 投
资明细 
序
号 
公司名 称 (英
文) 
公司名 称
(中文 ) 
证券
代码 
所在
证 
券市
场 
所属
国家 
(地
区) 
数量 
(股) 
公允价 值( 人
民币元 ) 
占基金
资产净
值比例
(%) 
1 APPLE INC 苹果公 司 AAPL 
US 
纳斯
达克 
美国 25,300 26,691,940.68 9.91 
2 MICROSOFT 
CORP 
微软 MSFT 
US 
纳斯
达克 
美国 39,600 22,727,029.53 8.44 
3 AMAZON.CO
M INC 
亚马逊 公
司 
AMZN 
US 
纳斯
达克 
美国 2,400 21,842,444.77 8.11 
4 FACEBOOK 
INC-A 
Facebook
公司 
FB US 纳斯
达克 
美国 13,000 13,062,081.49 4.85 
5 ALPHABET 
INC-CL C 
Alphabet
公司 
GOOG 
US 
纳斯
达克 
美国 1,802 11,691,373.66 4.34 
6 ALPHABET 
INC-CL A 
Alphabet
公司 
GOOG
L US 
纳斯
达克 
美国 1,600 10,434,624.05 3.88 
7 INTEL CORP 英特尔 INTC 
US 
纳斯
达克 
美国 22,200 7,270,150.31 2.70 
8 CISCO 
SYSTEMS INC 
思科公 司 CSCO 
US 
纳斯
达克 
美国 24,100 6,499,688.28 2.41 
9 COMCAST 
CORP-CLASS A 
康卡斯 特 CMCS
A US 
纳斯
达克 
美国 28,000 6,016,202.56 2.23 
10 NVIDIA CORP 英伟达 NVDA 
US 
纳斯
达克 
美国 3,100 4,514,409.34 1.68 
(2 )期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证 投
资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证投资 组合 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
5 、 报告期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 
9 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 
序号 基金名 称 基金类 型 
运作方
式 
管理人 
公允价 值 
(人民 币元) 
占基金
资产 净
值比例
(%) 
1 
PROSHARES 
ULTRAPRO QQQ 
ETF 基金 开放式 
ProShares 
Trust 
7,149,368.48 2.66 
2 
POWERSHARES 
QQQ NASDAQ 100 
ETF 基金 开放式 
Invesco 
Powershares 
Capital 
100,691.35 0.04 
10 、 投资组 合报 告附 注 
(1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 
(2 )基 金投 资的 前十 名股票 中 ,没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。 
(3) 其他 各项 资产 构成 : 
序号 名称 金额( 人民 币元) 
1 存出保 证金 
- 
2 应收证 券清 算款 
12,726.08 
3 应收股 利 
47,315.12 
4 应收利 息 
2,663.25 
5 应收申 购款 
- 
6 其他应 收款 
- 
7 待摊费 用 
- 
8 其他 
- 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
9 合计 
62,704.45 
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 
九、基 金的业绩 
基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产, 但 不 保证
基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
2013 年4 月25 日至
2013 年12 月 31 日 
17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40% -0.05% 
2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03% 
2015 年度 14.57% 1.15% 16.47% 1.18% -1.90% -0.03% 
2016 年度 12.71% 1.04% 14.60% 1.04% -1.89% 0.00% 
2017 年度 23.51% 0.70% 25.27% 0.71% -1.76% -0.01% 
2013 年4 月25 日至
2017 年12 月 31 日 
120.10% 0.91% 150.85% 0.93% -30.75% -0.02% 
注:同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 。2013 年 4 月25 日 为基 金合 同生 效日 。 
十、基 金管理人 
(一)基 金管 理人 概况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年 3 月 5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :辛怡 
联系电 话:021-31089000 ,4008888688 
股本结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
(二)基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 
截至 2018 年 4 月 25 日 , 本基金 管理 人共 管理 105 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 (包 括 2 只子 基金, 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金) 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 (由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而
来) 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深300 指 数证 券投 资基 金( 由国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证
券 投 资基 金 、国 泰中 小 盘成 长 混合 型 证券 投资 基金(LOF ) ( 由 金盛 证券 投资基 金 转型 而 来) 、
国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (LOF)、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 国泰 成长 优选 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信
用 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 现金 管 理货 币 市场 基金 、 国泰 金 泰灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金 ( 由国 泰 金泰 平 衡混 合型 证 券投 资 基金 变 更注 册而 来 ,国 泰 金泰 平 衡混 合型 证 券投 资 基金
由金泰 证券 投资 基金 转型 而来) 、国 泰民 安增 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 国泰国 证房 地产
行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 估 值优 势 混合 型证 券 投资 基 金(LOF ) ( 由国 泰 估值 优 势可
分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 届满 转换 而来 ) 、上 证5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证券纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
投资基 金、 国泰 上 证 5 年 期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 纳斯达 克 100 交
易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中国 企 业境 外高 收 益债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 黄 金交
易 型 开放 式 证券 投 资基 金、 国 泰国 证 医药 卫 生行 业指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 聚信 价 值优
势 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰民 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 (LOF ) 、 国泰 国策
驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 浓 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰安 康 养老
定 期 支付 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 结构 转 型灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰金 鑫 股票
型证券 投资 基金 ( 由金 鑫 证券投 资基 金转 型而 来) 、 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、
国 泰 国证 食 品饮 料 行业 指数 分 级证 券 投资 基 金、 国泰 策 略收 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金
(由国 泰目 标收 益保 本 混 合型证 券投 资基 金转 型而 来) 、国 泰深 证TMT50 指数 分级证 券投 资 基
金、 国泰 国证 有色 金属 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰睿 吉灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、国 泰互 联 网+股 票型 证券 投资 基金 、 国泰央 企改 革股
票 型 证券 投 资基 金 、国 泰新 目 标收 益 保本 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 全球 绝对 收 益型 基 金优
选 证 券投 资 基金 、 国泰 鑫保 本 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰大 健 康股 票 型证 券投 资 基金 、 国泰
民 福 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 黄金 交 易型 开放 式 证券 投 资基 金 联接 基金 、 国泰 融 丰外
延 增 长灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 (LOF ) (由 国泰 融 丰定 增 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金
转换而 来) 、国 泰国 证新 能 源汽车 指数 证券 投资 基金 (LOF ) ( 由国 泰国 证新 能 源汽车 指数 分级
证券投 资基 金转 型而 来, 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金由 中小 板 300 成长 交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金转型 而来 ) 、 国泰 民利 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 国泰中 证军 工交
易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中证 全 指证 券公 司 交易 型 开放 式 指数 证券 投 资基 金 、国
泰 添 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 创业 板指 数 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰鸿 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰景 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基 金 、 国泰 泽益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 丰益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰利 是 宝货 币市 场 基金 、 国泰 安 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰普 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰民 惠 收益 定 期开 放债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 润 利纯 债 债券
型 证 券投 资 基金 、 国泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰众 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰润 泰 纯债 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰融 信 定增 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 景气 行 业灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰国 证 航天 军 工指 数 证券 投资 基 金(LOF)、
国泰 中证 国 有企 业 改革 指数 证 券投 资 基金 (LOF ) 、国 泰 民丰 回 报定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 中证 申万 证 券行 业 指数 证 券投 资基 金 (LOF ) 、国 泰 策略 价值 灵 活配 置 混合
型证券 投资 基金 ( 由国 泰 保本混 合型 证券 投资 基金 变更而 来) 、国 泰量 化收 益 灵活配 置混 合型纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
证 券 投资 基 金、 国 泰大 农业 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 智能 装 备股 票 型证 券投 资 基金 、 国泰
融 安 多策 略 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 润鑫 纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 稳 益定
期 开 放灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 宁益 定期 开 放灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰智能 汽车 股票 型证 券投 资基 金 、 上证10 年 期国 债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 瞬
利 交 易型 货 币市 场 基金 、国 泰 民安 增 益定 期 开放 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 中 国企
业信用 精选 债券 型证 券投 资基金 (QDII ) 、国 泰聚 优 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰
安 心 回报 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 民润 纯 债债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 润享 纯 债债 券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 可转 债债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 恒 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰 招 惠收 益 定期 开 放债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 瑞益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰安
惠 收 益定 期 开放 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 江源 优势 精 选 灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰聚利 价值 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 。另 外, 本基 金管 理人 于2004 年获 得全 国
社 会 保障 基 金理 事 会社 保基 金 资产 管 理人 资 格, 目前 受 托管 理 全国 社 保基 金多 个 投资 组 合。
2007 年 11 月 19 日 ,本 基 金管理 人获 得企 业年 金投 资管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日 ,本 基
金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资产 管理 业务 (专户 理财 )的 基金 公司 之一, 并 于 3 月
24 日经 中国 证监 会批 准获 得合格 境内 机构 投资 者(QDII ) 资格 ,囊 括了 公募 基 金、社 保、 年
金、专 户理 财 和QDII 等 管 理业务 资格 。 
(三)主 要人 员情 况 
1. 董事 会成 员 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行工 作 ,历 任综 合计划 处 、资 金 处副 处长 、国际 结 算部 副总 经 理( 主持工 作 ) 。1992 年
11 月至 1998 年 2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 , 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总
经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作, 其中 1998 年 3 月至 1999
年 10 月任 总经 理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 , 在 中
建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记 , 2015 年 3 月至 2016 年 8 月, 在中 建投 信 托有限 责任 公司
任监事 长。2016 年 8 月至 11 月, 在建 投投资 有限 责 任公司 、 建 投传 媒华 文公 司任监 事长 、 纪
委书记 。2016 年 11 月 起 任公司 党委 书记 ,2017 年 3 月 起任 公司 董事 长、 法 定 代表 人 。 
方志斌 , 董 事, 硕 士研 究生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月, 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年 2 月, 任 职金茂 集团 财务 总部 。 2010 年 3 月至 今, 在 中国 建银 投资有 限责 任
公司工 作 , 历 任长 期股 权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 , 战略 发展 部业 务 经理 、 处 长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月, 任建投 华科 投资 有 限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 , 资本 市 场部 业务 经 理, 策 略投 资 部助 理投 资 经理 , 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理, 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 , 战略 发 展部 处长 , 现任 战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino , 董 事, 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究;1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO 
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS 
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总 裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI 
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公 司董事 。 
游一冰 , 董 事 , 大学 本科 , 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英 国特 许保 险 师 (Chartered 
Insurer)。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ; 1994 年至 1996 年任
中国保 险 ( 欧洲 ) 控 股有 限公司 总裁 助理 ; 1996 年至 1998 年任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公 司
再保险 承保 人;1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理;2002 年至 今任中 意人 寿保 险
有限公 司董 事;2007 年至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ;2007 年至 2017 年任中 意财 产 保
险有限 公司 总经 理;2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ;2017 年至 今 任忠利 集团 大中
华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。 
吕胜 , 董 事, 硕士 。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 , 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。1994
年 6 月至 1997 年 1 月 , 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至
2003 年 1 月 ,在 国家 电力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月, 在 国家 电网 公司 建设运 行部 任处 长。 2008 年 1 月至 2008 年 8 月, 在 国网信 息通 信有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财产 保险股 份有 限 公
司任总 会计 师 、 党 组成 员 。2017 年 12 月 至今 , 在中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党委 委
员。2018 年 3 月起 任公 司 董事 。 
周向勇 , 董事 , 硕 士研 究 生,22 年金 融从 业经 历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ,先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任 科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资有限 责 任公司 工作 ,任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年
1 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ,任 总经 理助 理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
总经理 ,2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 
王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长, 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经
济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 ( 目
前已上 市 ) 独 立董 事,2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独立 董事 。 
常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ,历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长; 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长; 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记; 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ;2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ;2007 年 起任 工商 银行 工会 工 作委员 会常 务副 主任 ;2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。 
黄晓衡 , 独 立董 事, 硕 士 研究生 , 高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 , 在中国 建设
银 行 江苏 省 分行 工作 ,先后 任 职于 计 划处 、信 贷处、 国 际业 务部 , 历任 副处长 、 处长 。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月,
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年 3 月 , 在 中国 建 设银行 总行 工作 ,
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会计部 总经理 。1999 年 3 月至 2010 年 1 月 , 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 , 历任 财务 总监、 公司 管 委会成 员、 顾问。2010 年 4 月 至 2012 年 3
月 , 任 汉石 投资 管理 有限 公司 ( 香港) 董事 总经 理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任 中 金基 金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年 3 月起 任公 司独立 董事。 
吴群 , 独 立董 事, 博士 研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作,历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 ( 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ) 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤北 京分所工 作,历 任技术部/ 企业风险 管理部 高级经理 、总监, 管理咨 询部总监 。2003
年 6 月至 2005 年 11 月, 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月
至 2016 年 7 月 兼任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长 , 2016 年 8 月 起兼 任 中国上 市公 司协
会军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电 子 信 息产 业集 团有 限公司 工作 , 历
任审计 部副 主任 、资 产部 副主任 (主 持工 作) 、主 任 。2012 年 3 月至 2016 年 7 月 ,担 任中 国纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
电子信 息产 业集 团有 限公 司总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在 中国 电子信 息产 业 集
团有限 公司 所投 资的 境内 外多个 公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月 起兼 任首 约科技 (北 京 )
有限公 司独 立董 事。2017 年 10 月起 任公 司独立 董事 。 
2. 监事 会成 员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ,任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。 
刘锡忠 , 监 事 , 研 究生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 , 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 , 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 , 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 , 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国 泰金 鼎价 值精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ,
2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 ( 原国 泰 区位优 势股 票型 证
券投资 基金 ) 的基 金经 理 ,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金
(LOF ) 的基金 经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年 8 月起任 公司 职工 监事 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
倪蓥, 监事, 硕士 研究 生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月, 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事。 
3. 高级 管理 人员 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德 ,博 士,16 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 
李辉, 大学 本科 ,18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ,2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 , 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部( 财富 大学) 及行 政管 理部 负责 人,2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ,2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ,历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 , 任副 处长 ; 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ,任 副总 经理 ;2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ,2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ; 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ,2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长。 
4. 本基 金基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
徐皓, 硕士 研究 生,FRM ,注册 黄金 投资 分析 师( 国家一 级) ,11 年 证券 基 金从业 经历 。
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部。2010 年 5 月加盟 国泰 基金 ,任 高级 风控经 理。2011
年 6 月至 2014 年 1 月担 任 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金融纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 及国 泰沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 的基金 经理 助理 ,
2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任 中小 板 300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 小 板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 助理 。2014 年 1 月至 2015 年 8
月任国 泰中 小板 300 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理,2014 年 1 月
至 2015 年 8 月 任中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2014 年 6 月起
兼任国 泰国 证房 地产 行业 指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理 , 2014 年 11 月起 兼任国 泰纳 斯 达
克 100 指 数证 券投 资基 金 和纳斯 达 克 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金的 基金经 理,2015
年 3 月 起兼 任国 泰国 证有 色金属 行业 指数 分级 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 8 月至 2016
年 6 月任 国泰 国证 新能 源 汽车指 数分 级证 券投 资基 金(由 中小 板 300 成长 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金转 型而 来) 的基金 经理 ,2016 年 7 月 起任国 泰国 证新 能源 汽车 指数证 券投 资 基
金(LOF ) (由国 泰国证 新 能源汽 车指 数分 级证 券投 资基金 转型 而来 ) 的 基金 经理,2016 年 11
月起兼 任国 泰创 业板 指数 证券投 资基 金 (LOF ) 的 基金经 理 ,2017 年 3 月 至 2018 年 4 月兼任
国泰中 证国 有企 业改 革指 数证券 投资 基金 (LOF ) 的基金经 理 。 2017 年 7 月 起 任投资 总监 ( 量
化) 。 
(2) 历任 基金 经理 
本基金 自成立 之 日起 至 2014 年 11 月 3 日 由崔 涛担 任基金 经理 ,2014 年 11 月 4 日 至今
由徐皓 担任 基金 经理 。 
5. 投资 决策 委员 会成 员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 
6 、 上述 成员 之间 均不 存在 近亲属 或家 属关 系。 
十一、 基金的费用与税收 
(一)基 金费 用的 种类 
1. 基金 管理 人的 管理 费; 
2. 基金 托管 人的 托管 费, 含境外 托管 人收 取的 费用 ; 
3. 指数 使用 费; 
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 
8. 基 金 的证 券 交易 和 结算所 产 生 的费 用 ,以 及 在境外 市 场 的开 户 、交 易 、结算 、 登 记、
存管等 各项 费用 ; 
9. 外汇 兑换 交易 的相 关费 用; 
10.基 金的 上市 费及 年费 ; 
11.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
( 二) 上 述基 金 费用 由 基金管 理 人 在法 律 规定 的范 围内 参 照 公允 的 市场 价格 确定 , 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。 
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1. 基金 管理 人的 管理 费 
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: 
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
2. 基金 托管 人的 托管 费 
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下: 
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 
3. 指数 使用 费 
本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人NASDAQ OMX Group,Inc. 签 署的 指 数使用 许可
协议的 约定 向NASDAQ OMX Group,Inc. 支 付指 数使 用 费。 
基金每 日应 支付 的指 数使 用费, 对于 每日 基金 资产 净值中 不超 过 1 亿美 元或 等值人 民 币
的部分 , 在次 日按 该部 分 的 0.06% 的 年费 率计 提; 对 于每日 基金 资产 净值 中超 过 1 亿 美元 或等
值人民 币的 部分 ,在 次日 按该部 分 的0.04% 的 年费 率计提 。计 算方 法如 下: 
H=E×0.06% ÷当 年天 数,E ≤1 亿 美元 或等 值人 民币 时; 
H=1 亿美 元或 等值 人民 币 ×0.06% ÷ 当年 天数+ (E-1 亿 美元 或等 值人 民币 ) ×0.04%÷当
年天数 ,E>1 亿 美元 或等 值人民 币时 
H 为每 日应 当计 提且 在次 日实际 计提 的指 数使 用费 
E 为每 日的 基金 资产 净值 
指 数 使 用费 从 基金 合 同生效 日 开 始后 次 日计 提 ,按季 支 付 。由 基 金管 理 人向基 金 托 管人
发送基 金指 数使 用费 划付 指令 ,经 基金 托管 人复 核 后于次 季首 日 起15 个工 作 日内从 基金 财产
中 一 次性 支 付给 基 金管 理人 。 若遇 法 定节 假 日、 休息 日 或不 可 抗力 致 使无 法按 时 支付 的 ,顺
延至最 近可 支付 日支 付。 
指数使 用费 每年 不得 低 于40,000 美 元或 等值 人民 币 ,当 按上 述公 式计 算的 年 指数使 用费
低于40,000 美 元或 等值 人 民币时 , 按 40,000 美元 支 付。 
如 果 指 数使 用 费的 计 算方法 和 费 率等 发 生调 整 ,本基 金 将 采用 调 整后 的 方法或 费 率 计算
指 数 使用 费 。基 金 管理 人应 及 时按 照 《信 息 披露 办法 》 的规 定 在指 定 媒体 进行 公 告。 此 项调
整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 
4. 除 管 理费 、 托管 费 和指数 使 用 费之 外 的基 金 费用, 由 基 金托 管 人根 据 其他有 关 法 规及
相 应 协议 的 规定 , 依据 基金 管 理人 指 令或 有 关规 定, 按 费用 支 出金 额 支付 ,列 入 或摊 入 当期纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
基金费 用。 
(四)不 列入 基金 费用 的项 目 
基 金 管 理人 和 基金 托管 人因 未 履 行或 未 完全 履行 义务 导 致 的费 用 支出 或基 金财 产 的 损失 ,
以 及 处理 与 基金 运 作无 关的 事 项发 生 的费 用 等不 列入 基 金费 用 。基 金 合同 生效 前 所发 生 的信
息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。 
( 五) 基 金管 理 人和 基 金托管 人 可 根据 基 金发 展情 况酌 情 降 低基 金 管理 费率 和基 金 托 管费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 
(六)基 金税 收 
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ,履 行纳 税义 务。 
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。 
除 因 基 金管 理 人或 基 金托管 人 疏 忽、 故 意行 为 导致的 基 金 在税 收 方面 造 成的损 失 外 ,基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 应 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予 意 见 和
建 议 。境 外 托管 银 行根 据基 金 管理 人 的指 示 具体 协调 基 金在 海 外税 务 的申 报、 缴 纳及 索 取税
收返还 等相 关工 作。 基金 管理人 或其 聘请 的税 务顾 问对最 终税 务的 处理 的真 实准确 负责 。 
十二 、 基金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :田 国立 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
联系电 话:(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市(股 票代 码601939) 。 
2017 年6月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ,较 上年末 增加7,283.62 亿元 ,增幅3.47% 。
上半年 , 本集 团实 现利 润 总额1,720.93 亿 元 ,较 上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增长
3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈 利水平 实现 平稳 增长 。 
2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。 荣获 《 欧 洲货币 》 “2016
中国最 佳银 行 ” , 《 环球 金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者银行 ” 、 “2016 亚 太区 最 佳流动 性管 理银
行” , 《机 构投资 者》 “人 民 币国际 化服 务钻 石奖 ” , 《 亚洲银 行家 》 “ 中国 最佳 大 型零售 银行 奖”
及中国 银行 业协 会 “年 度 最具社 会责 任金 融机 构奖 ” 。 本 集团 在英 国 《银 行家 》2016 年 “世界
银行 1000 强 排名 ”中 ,以 一级资 本总 额继 续位 列全 球第 2 ;在 美国 《财 富》2016 年 世界 500
强排名 第 22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理 财 信 托股 权 市场 处、QFII 托 管 处、 养 老金 托 管处 、清 算 处 、核 算 处、 跨境 托管 运 营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 , 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心 , 共 有员 工220余人 。 自2007
年 起 ,托 管 部连 续 聘请 外部 会 计师 事 务所 对 托管 业务 进 行内 部 控制 审 计, 并已 经 成为 常 规化
的内控 工作 手段 。 
(二) 主要 人员 情况 
纪 伟 , 资产 托 管业 务 部总经 理 , 曾先 后 在中 国 建设银 行 南 通分 行 、总 行 计划财 务 部 、信
贷 经 营部 任 职, 并 在总 行公 司 业务 部 、投 资 托管 业务 部 、授 信 审批 部 担任 领导 职 务。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚 毅 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 北京 市 分行 国 际部、 营 业 部并
担 任 副行 长 ,长 期 从事 信贷 业 务和 集 团客 户 业务 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。 
郑 绍 平 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 投资 部 、委托 代 理 部、
战 略 客户 部 ,长 期 从事 客户 服 务、 信 贷业 务 管理 等工 作 ,具 有 丰富 的 客户 服务 和 业务 管 理经
验。 
黄 秀 莲 ,资 产 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富 的客 户服 务和 业务 管理 经验。 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 
原 玎 , 资产 托 管业 务 部副总 经 理 ,曾 就 职于 中 国建设 银 行 总行 国 际业 务 部,长 期 从 事海
外 机 构及 海 外业 务 管理 、境 内 外汇 业 务管 理 、国 外金 融 机构 客 户营 销 拓展 等工 作 ,具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 , 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念, 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 , 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责, 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益, 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 , 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务 品种 不断 增 加, 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保 险 资金 、 基 本 养老 个 人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年 金 等 产品 在内 的 托 管 业务
体系 ,是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。截 至2017 年 二季 度 末, 中国 建设 银
行已托 管 759 只 证券 投资 基金。 中国 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ,赢 得 了
业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最 佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托 管专家 ——QFII ” 等奖 项 ,并 在 2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一 家 “最 佳托 管银 行” 。 
十三 、 境外托管人 
(一) 境外 托管 人的 基本 情况


名称: 道富 银行 State Street Bank and Trust Company 注册地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 办公地 址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法定代 表人 :Joseph L. Hooley 成立时 间:1891 年4 月 13 日 最近一 个会 计年 度 ( 截止 到 2018 年3 月31 日 ) 所 有者权 益 (Shareholders ’ Equity ): 223.99 亿 美元 (二) 托管 资产 规模 、国 际信用 评级 和托 管业 务 道富银 行的 全球 托管 业务 由美国 道富 集团 全资 拥有 。道富 银行 始创 于 1891 年, 自 1924 年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后 ,道 富银 行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银行 。 截至 2018 年 3 月 31 日 , 托管和 行政 管理 资产 总额 已达到 33.28 万亿 美元 , 一级资 本比 率为 16 % 。 道富 银行 长期 存款 信用评 级 为 AA-( 标准 普 尓) 及 Aa1 ( 穆迪 投资) 。 道富银 行在 全球纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 30 多 个国 家或 地区 设有 办 事处 ,2017 年12 月31 日 道富拥 有 近 3 万 7 千 名富 有经验 的员 工为 客 户 提供 全 方位 的 托管 服务 。 在亚 洲 开设 了 四个 全方 位 的营 运 中心 : 香港 、新 加 坡、 东 京及 悉 尼 ,提 供 全球 托 管、 基金 会 计、 绩 效评 估 、投 资纲 领 监察 报 告、 外 汇交 易、 证 券出 借 、基 金转换 管理 、受 托人 和注 册登记 等服 务。 (三) 境外 托管 人的 职责 1、安 全保 管受 托财 产; 2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ; 3、按 照相 关合 同的 约定 , 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ; 4、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区 法律 法 规的规 定 ,开 设受 托资 产 的资金 账户 以及证 券 账 户;


5、按 照相 关合 同的 约定 , 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息; 6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ; 7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 十四 、 相关服务机构 (一) 申购赎 回代 理券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 2


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 3


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 5


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 6


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 7


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 8


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 9


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 10


上海证 券有 限责 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 任公司 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 11


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址 : 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 12


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 13


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 14


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 15


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 16


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址 :深圳市 福田区 益田路与 福中路交 界处荣 超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高 涛 联系人 :张 鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 17


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 18


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 19


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 20


德邦证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 21


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 22


国都证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 23


西藏东 方财 富证 券股份 有限 公司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 法定代 表人 :陈 宏 联系人 :帅 炜炜 电话:021-36532109 传真:021-36531910 客服电 话:4009112233 网址:www.xzsec.com (二)登 记结 算机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 联系人 :朱 立元 电话: (010 )59378839 传真: (010 )59378907 (三)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 (四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话:021-23238888


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联系人: 魏 佳亮 纳斯达克 100 交易型开放式指 数证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年第一号) 经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮 十五、 对基金招募说明书 更新部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求 ,结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ,对2017 年12 月8日 刊登 的本 基金招 募说 明书 进行 了更 新,更 新的 主要 内容 如下 : 1、 在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2、 更 新了 “一 、绪 言” 中 的相关 内容 ; 3、 更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ; 4、 更 新了 “三 、风 险揭 示 ”中的 相关 内容 ; 5、更 新了 “四 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ,数据 截止 至2018年3月31 日; 6、更 新了 “五 、基 金的 业 绩” , 更新 至2017年12 月31日; 7、更 新了 “六 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 8、更 新了 “十 一、 基金 份 额的申 购与 赎回 ”中 的相 关内容 ; 9、更 新了 “十 四、 基金 资 产的估 值” 中的 相关 内容 ; 10 、更 新了 “十 八、 基金 的信息 披露 ”中 的相 关内 容; 11 、更 新了 “二 十、 基金 托管人 ”中 的相 关内 容; 12 、更 新了 “二 十一 、境 外托管 人” 中的 相关 内容 ; 13 、更 新了 “二 十二 、相 关服务 机构 ”中 的相 关内 容; 14 、更 新了 “二 十四 、托 管协议 的内 容摘 要” 中的 相关内 容; 15 、更 新了 “二 十五 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关内 容; 16 、 更新 了“ 二十 六、 其 他应披 露事 项” ,披 露了 自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基金 的相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。


国泰基 金管理有限公司 二〇一 八 年 六月八日