招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 招 盛 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2018 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 04 月 26 日
重要提 示
招商招 盛纯 债债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 经 中国 证券 监督 管理委 员会
2016 年 9 月 20 日《 关于 准予招 商招 盛纯 债债 券型 证券投 资基 金注 册的 批复 》（证 监许 可
【2016 】2157 号文 ） 注册 公开募 集 。 本 基金 的基 金 合同 于 2016 年10 月 26 日 正式生 效 。 本
基金为 契约 型开 放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本基 金管 理人” 或 “管理 人” ） 保证 招募 说明书 的内
容真实 、 准 确、 完整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会注 册， 中 国证 监会 对基 金募 集的注 册审 查
以要件 齐备 和内 容合 规为 基础， 以充 分的 信息 披露 和投资 者适 当性 为核 心， 以加强 投资 者利
益保 护 和防 范系 统性 风险 为目标 。 中国 证监 会不 对基 金的投 资价 值及 市场 前景 等作出 实质 性
判断或 者保 证 。 投资 者应 当认真 阅读 基金 招募 说明 书、 基金 合同 等信息 披露 文件 ， 自 主判 断
基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格
产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 由 于基 金投 资人连 续大 量赎
回基金 产生 的流 动性 风险 ， 投 资者 申购 、 赎 回失 败 的风险 ， 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 等。
本基金 投资 中小 企业 私募 债， 中小 企业 私募 债是 根据 相关法 律法 规由 非上 市中 小 企业 采
用非公 开方 式发 行的 债券 。 由于 不能 公开 交易 ， 一 般情况 下， 交易 不活 跃， 潜在较 大流 动性
风险 。 当 发债 主体信 用质 量恶化 时 ， 受 市场流 动性 所限 ， 本 基金 可能无 法卖 出所持 有的 中 小
企业私 募债 ，由 此可 能给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益高 于货 币市场 基金 ， 低于股 票型 、 混 合型 基
金，属 于证 券投 资基 金中 的中等 风险/收 益品 种。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 投资人 在认 购 （或申 购 ） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每六 个月 的最 后一 日。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年4 月26 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2018 年3 月31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已 于 2018 年 5 月 9 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
公司名 称： 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批准设 立， 是中 国第 一家 中外合 资基 金管 理公 司。 目前公 司注 册资 本金 为人 民币十 三亿 一千
万元 （RMB1,310,000,000 元） ， 股 东及 股权 结构 为： 招商银 行股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “招
商银行 ” ） 持有 公司 全部 股权 的 55% ， 招商 证券 股 份有限 公司 （ 以下 简称 “ 招商证 券 ” ） 持
有公司 全部 股权 的45% 。
2002 年 12 月 ，公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 、中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任 公司 共同 投资组 建 ， 成 立
时注册资 本金 人民币 一亿 元，股东 及股 权结构 为： 招商证券 持有 公司全 部股 权的 40% ，ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）持有 公司全 部 股权的 30%， 中国电 力财 务有限公 司、
中国华 能财 务有 限责 任公 司、中 远财 务有 限责 任公 司各持 有公 司全 部股 权 的10% 。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2005 年 4 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，公 司注 册资 本金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元， 股东 及股 权结构 不变 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，招 商银 行受 让中国 电
力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任 公司 及招 商证券 分别 持有
的公司 10％、10 ％、10％及 3.4% 的股 权； ING Asset Management B.V. （荷 兰投资 ）受 让
招商证 券持 有的 公 司3.3 ％的股 权。 上述 股权 转让 完成后 ， 公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商
银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）持有 公司全 部股权 的 33.3%。 同时， 公司 注册资 本金由人 民
币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。
2013 年8 月， 经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意， ING Asset Management
B.V. （ 荷兰 投资） 将其 持 有的公 司 21.6% 股权 转让 给招商 银行 、11.7% 股 权转 让给招 商证 券。
上述股权 转让 完成后 ，公 司的股东 及股 权结构 为： 招商银行 持有 全部股 权的 55 ％，招 商证
券持有 全部 股权 的 45 ％。
2017 年12 月， 经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 ， 公 司股 东招 商银 行和招 商
证券按 原有 股权 比例 向公 司同比 例增 资人 民币 十一 亿元。 增资 完成 后， 公 司注 册资本 金由 人
民币二 亿一 千万 元增 加至 人民币 十三 亿一 千万 元， 股东及 股权 结构 不变 。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因
您而变” 的经 营服务 理念 ，已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4
月9 日 ， 招 商银 行在 上海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）；2006 年 9 月 22 日， 招商
银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 集团 旗下 的证 券公司 ， 经 过多 年创 业发 展， 已 成为
拥有证 券市 场业 务全 牌照 的一流 券商 。2009 年 11 月 17 日 ，招 商证 券在 上海 证券交 易所 上
市 （ 代码600999）；2016 年 10 月 7 日 ， 招 商证 券在 香港联 合交 易所 上市 （ 股 份代号 ： 6099）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先 生 ， 招 商银行 股份 有限公 司执 行董 事、 常务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州 大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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银行常 务副 行长 ，2016 年3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前 ， 邓 女 士曾 任Citigroup （花 旗 集团 ） 风 险管 理部 高级 分 析师 。 现 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭女 士 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金 管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年 1 月至2007 年5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ， 硕士研 究生 ，22 年法 律从 业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事 ，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女 士 ， 高 级经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中国 人民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银行部 资金处 副处长 ；中 信银行( 原中信 实业 银行) 资本市 场部总 经理、 行长 助理、 副行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计中 心( 联办) 常务 干事兼 基金 部总 经理 ； 联 办控股 有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前海证 券公 司独 立董 事 ， 同 时兼任 多个 香港 政府 机构 辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪
律评判 小组 委员 。现 任公 司独立 董事 。
孙谦先 生 ， 新 加坡 籍， 经济 学博士 。1980 年至1991 年 先后就 读于 北京 大学 、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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经济学 博士 学位 。 曾 任新 加坡南 洋理 工大 学商 学院 副教授 、 厦 门大 学任 财务 管理与 会计 研究
院院长 及特 聘教 授、 上海 证券 交 易所 高级 访问 金融 专家。 现任 复旦 大学 管理 学院特 聘教 授和
财务金 融系 主任 。 兼 任上 海证券 交易 所， 中国 金融 期货交 易所 和上 海期 货交 易所博 士后 工作
站导师 ， 科技 部复 旦科 技园 中小型 科技 企业 创新 型融 资平台 项目 负责 人 。 现 任公 司独立 董 事 。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先 生 ， 毕 业于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格 林威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济 学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年1 月至2006 年1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经 理助 理、 深圳 龙岗证 券营 业部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 深 圳南 山南 油大道 营业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年4 月至 2014 年1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。 赵 斌 先生亦 于2007 年7 月至2011 年5 月担 任招 商证 券职 工代表 监事 。
2016 年1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 同 时， 赵 斌先 生 于 2008 年7 月起 担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
彭家文 先生 ，中 南财 经大 学国民 经济 计划 学专 业本 科，武 汉大 学计 算机 软件 专业本 科 。
2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理， 计划财 务部 总
经理助 理、 副总 经理 。2011 年 11 月 起任 零售 综合 管 理部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售 金融 总部 副总 经理 、副总 裁。2016 年 2 月起 任零售 金融 总部 副总 裁兼 总行零 售信 贷
部总经 理。2017 年 3 月起 任招商 银行 郑州 分行 行长 。2018 年 1 月起 任总 行资 产负债 管理 部
总经理 兼投 资管 理部 总经 理。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至 2006 年 12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任倍智 人才 管理 咨询 有限 公司首 席运 营官 ； 现任 招商 基金管 理有 限公 司战 略与 人力资 源总 监
兼人力 资源 部总 监、 公司 监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ， 常 务副 总经 理， 厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理 ；2000 年1 月至 2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理 ；2001 年1 月至 2004 年 1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公司投 资管 理部 总经 理；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理有 限公司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年 11 月 加入 宝盈 基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研究部 总监 ， 投 资总 监兼 基金经 理， 量化& 保本 投资 事业部 总经 理；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理 ；2003 年4 月至 2004 年7 月于 广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高级经 理、 副 总监、 总监 、 督察 长， 现 任公司 副总 经理、 董 事会 秘书， 兼任 招商财 富资 产 管
理有限 公司 董事 兼招 商资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理 有限 公司 ， 历 任高级 数量 分析 师、 投资 经理 、 投 资管 理二部(原 专 户资产 投资 部)
负责人 及 总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月加 入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部 ， 任 职主管 ；2003 年2 月加 入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
周欣宇 先生 ， 硕 士。 曾 任职 于松河 资本 管理 公司 ， 从 事 固定收 益市 场策 略研 究工 作； 2014
年加入 嘉实 基金 管理 有限 公司， 任固 定收 益投 资部 中级信 用研 究员 ；2015 年 8 月加 入招 商
基金管 理有 限公 司， 曾任 投资经 理 ， 现 任招商 招通 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （管 理
时间：2017 年 11 月8 日 至今） 、招 商招 悦纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（管 理时 间 ：招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2017 年 11 月 8 日至 今） 、招商 招庆 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017
年 11 月 8 日 至今 ）、 招 商招裕 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2017 年 11
月8 日 至今 ） 、 招商 招恒 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （管 理时 间 ：2017 年 11 月8 日
至今）、 招商 添润 3 个月 定期开放 债券 型发起 式证 券投资基 金基 金经理 （管 理时间：2018
年1 月 17 日至 今 ） 、 招商 招琪纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （管 理时 间 ：2018 年2 月
27 日 至今） 、 招 商招 华纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2018 年 2 月27 日至
今） 、 招商 招乾3 个 月定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间：2018 年 2
月 27 日至 今） 、招 商招 盛 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2018 年 2 月 27
日至今 ） 、 招 商招 怡纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间： 2018 年 2 月 27 日至 今） 、
招商招 旺纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 （管 理 时间 ：2018 年 2 月 27 日 至今 ） 、 招 商招
惠3 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间 ：2018 年 3 月 28 日至 今 ） 、 招
商添 琪 3 个月 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理（ 管理 时间 ：2018 年 3 月 1 日
至今 ） 、 招 商招 兴纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2018 年 3 月 2 日 至 今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：许强 先生 ，管 理时 间 为 2016 年 10 月 26 日至 2018 年 2 月
27 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2.2 主要 人员情况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
2.3 证券 投资基 金托 管情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形 象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至2017 年 末，中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金815 只。自 2003 年以 来，
本行连 续十 四 年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 54 项最 佳托 管
银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务热 线：400-887-9555 （ 免长 途话 费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190401
联系人 ：任 虹虹
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6019 号金 润大 厦 11 层招商 基金 客户 服务 部直 销柜台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
3.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 雯倩
联系人 ：刘 佳
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ：曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：汪 芳、 吴凌志
联系人: 汪芳
§4 基金名称
招商招 盛纯 债债 券型 证券 投资基 金
§5 基金类型
债券型 证券 投资 基金
§6 投资目标
在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 力争 长期 内实 现超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§7 投资范围
本基金 的投 资范 围主 要为 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包括 国债 、 中 央银 行 票据 、 政 策
性金融 债、 地方 政府 债、 非 政策性 金融 债、 企业 债、 公 司债、 中小 企业 私募 债、 短 期融资 券、
超短期 融资 券、 中期 票据 、次级 债、 可分 离交 易可 转债的 纯债 部分 、债 券回 购、国 债期 货 、
资产支 持证 券、 银行 存款、 同业存 单等 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等资 产 ， 也 不投资 于可 转换债 券 （可 分离交 易可 转债的 纯 债
部分除 外） 、可 交换 债券 。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 每个交 易
日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 本基金 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府债 券投 资比例 不低 于基金资 产净 值的 5% ，其 中，现金 不包 括结算 备付 金、存出 保证
金、应 收申 购款 等。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
§8 投资策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、 国 家货 币政策 和财
政政策 、 国 家产 业政 策及 资 本市场 资金 环境 的研 究， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信 用 水平 ， 结 合定 量分 析方法 ， 确 定资产 在非 信用
类固定 收益 类证 券（ 国债 、中央 银行 票据 等） 和信 用类固 定收 益类 证券 之间 的配置 比例 。
1 、久 期策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析， 进而 对债 券组 合的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以 降低 利率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基金 管理 人的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 制 定相应 的久 期目
标， 当 预期 市场 利率 水平 将上升 时， 适当 降低 组合 的久期 ； 预 期市 场利 率将 下降时 ， 适 当提
高 组 合 的 久 期。 以 达 到 利用 市 场 利 率 的波 动 和 债 券组 合 久 期 的 调整 提 高 债 券组 合 收 益 率目
的。
2 、期 限结 构策 略
通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势， 对各 类型 债券进 行久 期配 置； 当收 益率曲 线走
势难以 判断 时 ， 参考 基准 指数的 样本 券久 期构 建组 合久期 ， 确保 组合收 益超 过基准 收益 。 具
体来看 ， 又 分为 跟踪 收益 率曲线 的骑 乘策 略和 基于 收益率 曲线 变化 的子 弹策 略、 杠 铃策 略及
梯式策 略。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
（1）骑 乘策略 是当收 益率 曲线比较 陡峭 时，也 即相 邻期限利 差较 大时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2）子 弹策略 是使投 资组 合中债券 久期 集中于 收益 率曲线的 一点 ，适用 于收 益率曲 线
较陡时 ； 杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ， 适 用于收 益率 曲线
两头下 降较 中间 下降 更多 的蝶式 变动 ； 梯式 策略 是使 投资组 合中 的债 券久 期均 匀分别 于收 益
率曲线 ，适 用于 收益 率曲 线水平 移动 。
3 、类 属配 置策 略
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析， 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
4 、信 用债 投资 策略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差 。 信 用利 差是 信用产 品
相对国 债 、 央 行票据 等利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要受 两方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ，另一 方面 为发 行人 本身 的信用 状况 。
信用债市场整体的信 用利 差水平和信用债发行 主体 自身信用状况的变化 都会 对信用债
个券的 利差 水平 产生 重要 影响， 因此 ， 一 方面， 本 基金将 从经 济周 期、 国家 政策、 行业 景气
度和债 券市 场的 供求 状况 等多个 方面 考量 信用 利差 的整体 变化 趋势 ； 另 一方 面， 本 基金 还将
以内部 信用 评级 为主 、 外 部信用 评级 为辅 ， 即 采用 内外结 合的 信用 研究 和评 级制度 ， 研究 债
券发行 主体 企业 的基 本面 ，以确 定企 业主 体债 的实 际信用 状况 。
5 、杠 杆投 资策 略
本基金 将在 考虑 债券 投资 的风险 收益 情况 ， 以 及回 购成本 等因 素的 情况 下， 在风险 可控
以及法 律法 规允 许的 范围 内，通 过债 券回 购， 放大 杠 杆进 行投 资操 作。
6 、个 券挖 掘策 略
本部分 策略 强调 公司 价值 挖掘的 重要 性， 在行 业周 期特征 、 公 司基 本面 风险 特征基 础上
制定绝 对收 益率 目标 策略 ， 甄别 具有 估值 优势 、 基 本面改 善的 公司 ， 采 取高 度分散 策略 ， 重
点布局 优势 债券 ，争 取提 高组合 超额 收益 空间 。
7 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产
8 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 将根 据审 慎原 则投 资中小 企业 私募 债。 本基 金以持 有到 期中 小企 业私 募债为 主 ，
以获得 本金 和票 息收 入为 投资目 的 ， 同 时， 密切 关 注债券 的信 用风 险变 化， 力争在 控制 风险
的前提 下， 获得 较高 收益 。
9 、国 债期 货投 资策 略
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本 基金 将首先 分析 国 债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交割 券的 关系 ， 选 择定 价合理 的国 债期 货合 约， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
§9 投资决策程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期就投 资
管理业 务的 重大 问题 进行 讨论。 基金 经理 、 研 究员、 交易员 在投 资管 理过 程中 责任明 确、 密
切合作 ， 在各 自职 责内 按 照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 投资 例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 提供 研究 分析 与支持 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令；
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资 决策 过程 中， 风险 管理部 门负 责对 各决 策环 节的事 前及 事后 风险 、 操 作风险 等投
资风险 进行 监控 ， 并 在整 个投资 流程 完成 后 ， 对投 资风险 及绩 效做 出评 估， 提供给 投资 决 策
委员会 、投 资总 监、 基金 经理等 相关 人员 ，以 供决 策参考 。
§10 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数 收益 率
本基金 选择 上述 业绩 比较 基准的 原因 为本 基金 是通 过债券 等资 产来 获取 的收 益， 力争 获
取相对 稳健 的绝 对回 报， 追求委 托财 产的 保值 增值 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 变更 名称 ， 或者 市场发 生变 化导 致本 业绩 比较基 准不 再
适用， 本基 金管 理人 可以 依据维 护投 资者 合法 权益 的原则 ， 在 与基 金托 管人 协 商一 致并 报中
国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§11 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
§12 基金投资组合报告
招商招盛纯债债券型 证券 投资基金 管 理 人 － 招商 基金 管 理 有 限 公 司 的 董事 会及 董 事 保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 重大遗 漏 ， 并 对其内 容的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年3 月31 日， 来源于 《 招 商招 盛纯 债债 券型 证 券投
资基 金2018 年第 1 季度 报 告》。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 11,241,434,600.00 98.12
其中： 债券 10,429,148,000.00 91.03
资产支 持证 券 812,286,600.00 7.09
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,644,503.99 0.01
8 其他资 产 213,590,381.74 1.86
9 合计 11,456,669,485.73 100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,454,291,100.00 21.43
其中： 政策 性金 融债 1,224,527,900.00 10.69
4 企业债 券 767,299,000.00 6.70
5 企业短 期融 资券 3,258,846,000.00 28.46
6 中期票 据 3,655,511,900.00 31.92
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 293,200,000.00 2.56
9 其他 - -
10 合计 10,429,148,000.00 91.07
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1628013
16 兴业 绿色 金融 债
02
7,470,000 735,869,700.00 6.43
2 120221 12 国开 21 3,930,000 394,139,700.00 3.44
3 088019 08 兵 器债 2,500,000 253,075,000.00 2.21
4 1282253 12 中船 MTN2 2,500,000 251,275,000.00 2.19
5 1282079 12 中 海运 MTN2 2,000,000 199,980,000.00 1.75
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量 （ 份） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1789412 17 交元 4B 1,300,000 130,429,000.00 1.14
2 1789196 17 兴元 1A1 2,000,000 117,080,000.00 1.02
3 1789274 17 臻元 2A2 1,100,000 110,121,000.00 0.96
4 1789278 17 唯盈 3A2_bc 1,100,000 82,852,000.00 0.72
5 1889007 18 建 元飞 驰 1A 980,000 79,448,600.00 0.69
6 1789202 17 江渝 1A 1,200,000 67,176,000.00 0.59
7 1789292 17 瑞泽 1A2 700,000 57,568,000.00 0.50
8 1789174 17 唯盈 2 优先 1,000,000 53,750,000.00 0.47
9 1789379 17 德 宝天 元 3A 800,000 37,040,000.00 0.32
10 1689292 16 惠益 1B 300,000 25,299,000.00 0.22
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 股指 期货 交易 。
10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。 在 国债期 货投 资时 ， 本 基金 将首先 分析 国 债
期货各 合约 价格 与最 便宜 可交割 券的 关系 ， 选 择定 价合理 的国 债期 货合 约， 其次 ， 考 虑国 债
期货各 合约 的流 动性 情况 ，最终 确定 与现 货组 合的 合适匹 配， 以达 到风 险管 理的目 标。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 合约 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体 未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
11.2
根据基 金合 同规 定， 本基 金的投 资范 围不 包括 股票 。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,963.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 213,570,418.05
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 213,590,381.74 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§13 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商招 盛纯债 A ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.10.26-2016.12.31 28.00% 1.77% -2.03% 0.16% 30.03% 1.61%
2017.01.01-2017.12.31
2.79% 0.03% 0.24% 0.06% 2.55% -0.03%
2018.01.01-2018.03.31
1.56% 0.03% 1.88% 0.04% -0.32% -0.01%
自基金 成立 起 至2018.03.31
33.62% 0.67% 0.06% 0.08% 33.56% 0.59%
招商招 盛纯债 C ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.10.26-2016.12.31 27.28% 1.48% -2.03% 0.16% 29.31% 1.32%
2017.01.01-2017.12.31
2.62% 0.03% 0.24% 0.06% 2.38% -0.03%
2018.01.01-2018.03.31
1.51% 0.03% 1.88% 0.04% -0.37% -0.01%
自基金 成立 起 至2018.03.31
32.59% 0.57% 0.06% 0.08% 32.53% 0.49%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 10 月 26 日 。
招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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§14 基金的费用概览
14.1 基 金费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 基金 销 售服务 费；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、基 金的 注册 登记 费用 ；
11 、货 币经 纪服 务费 （若 有）
12 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
14.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期 顺 延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E×0.20% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 付给 注册 登记 机构 ， 由注册 登记 机构 分别 支付 给各个 基金 销售 机构 。 若遇 法定节 假日 、
公休日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 支付 日期 顺延。
上述“14.1 基 金费 用的 种 类”中 第 4－12 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入或 摊入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
14.3 不 列入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
14.4 费 用调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 并履 行相 关程 序后， 本基 金可 调整 基金 管理费 率 、
基金托 管费 率 、 基金 销售 服务费 率等 相关 费率 。 基 金管理 人应 于新 的费 率实 施前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 公告 。
14.5 基 金税收
本基金 运作 过程 中 涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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14.6 与 基金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 申购A类 基金 份额 需 缴纳申 购费 ，C类 基金 份额 不收取 申购 费用 。 本 基金 采用金 额
申购方 式，A类 基金 份额 的 申购费 率如 下表 。投 资者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购，费 率按 单
笔分别 计算 。
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜300 万 0.50%
300 万≤M ＜500 万 0.30%
M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由A类 基 金份额 的 投 资人 承担 ，不 列入基 金资 产， 用于 基金 的市场 推
广、销 售、 登记 等各 项费 用。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
申购费 用为 固定 金额 时， 即申购 费用 ＝固 定金 额申 购费用 ， 以人 民币元 为单 位， 计算 结
果保留 到小 数点 后第2位 ， 小数点 后第3位 开始 舍去 ， 舍去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率按 基金 份额 持有 期限 递减， 费率 如下 表：
持有期 限（N ） 赎回费 率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜1 年 0.10%
1 年≤N ＜2 年 0.05%
N ≥2 年 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ： 赎回 费用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当日A类 基金 份额 净值 ×A类基金
份额赎 回费 率 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留 到小 数点 后第2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍去 ，
舍去部 分归 基金 财产 。
A 类基 金份 额的 赎回 费用 由 赎回A 类基 金份 额的 基金 份 额持有 人承 担 ， 在 基金 份额 持有人
赎回A 类基 金份 额时 收取 。 对A类 基金 份额 持有 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
如法律 法规 对赎 回费 的强 制性规 定发 生变 动， 本基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持
有人大 会。
C 类基 金份 额不 收取 认购 、 申购费 ，赎 回费 用如 下
赎回费 率
持有期 限（N ） 赎回费 率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 天 0.20%
N ≥30 天 0%
赎回费 用的 计算 方法 ： 赎回 费用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当日C类 基金 份额 净值 ×C类基 金
份额赎 回费 率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 保留 到小 数点 后第2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍去 ，
舍去部 分归 基金 财产 。
C 类基 金份 额的 赎回 费用 由 赎回C 类基 金份 额的 基金 份 额持有 人承 担 ， 在 基金 份额 持有人
赎回C 类基 金份 额时 收取。 对C类 基金 份额 持有 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。 如 法律 法
规对赎 回费 的强 制性 规定 发生变 动， 本基 金将 依新 法规进 行修 改， 不需 召开 持有人 大会 。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ，收 取转 出基 金的 赎回费 ，赎 回费 根据 相关 法律法 规
及基金 合同 、招 募说 明书 的规定 收取 。
（3） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ，从 申购 费率 （费 用）低 向高 的基 金转 换时 ，收取 转
入 基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （费
用）档 次进 行补 差计 算。 从申购 费率 （费 用） 高向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差 费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易， 详细 费率 标准 或费 率标 准的调 整请 查阅 官网 交易 平台及 基
金管理 人公 告。
5 、基 金管 理人 可以 在法 律 法规允 许 和 基金 合同 约定 的范围 内、 且对 基金 持有 人无实 质招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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不利影 响的 前提 下调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
6 、基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 ，且 对现 有基金 份
额持有 人无 实质 性不 利影 响的前 提下 根据 市场 情况 制定基 金促 销计 划 ， 定 期或 不定期 地开 展
基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 按相关 监管 部门要 求履 行必 要手 续后 ， 基 金管 理人 可
以适当 调低 本基 金的 申购 费率和 赎回 费率 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
§15 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金管 理人 于 2017 年 12 月8 日 刊登 的本 基金 招募 说明书 进行 了
更新 ， 并 根据 本基 金管 理人 在前次 招募 说明 书刊 登后 本基金 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充
和数据 更新 。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、更 新了 “绪言 ” 。
3 、更 新了 “释义 ” 。
4 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 基 金 管理 人概 况 ”, 更新 了 “ 主要 人员 情 况 ”。
5 、在“ 基金托管人 ” 部分， 更 新 了 “ 主 要 人 员情 况 ”, 更新了“ 证 券 投资 基 金托 管 情
况 ”。
6、在 “ 相关 服务 机构 ”部 分， 更 新了 “基 金份 额销 售机构 ”, 更新 了 “ 会计 师 事务所 和
经办注 册会 计师 ”。
7、在 “ 基金 份额 的申 购、 赎回及 转换 ”部 分， 更新 了 “申购 、 赎 回及 转换 的有 关 限制”,
更新了 “申 购、 赎回 及转 换的费 用”, 更 新了 “暂 停 或拒绝 申购 、 赎 回的 情形 和处理 方式 ”,
更新了 “巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 ”。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，更新了 “投 资范围 ”,更 新了 “ 投 资限 制 ”, 更新了 “基金
投资组 合报 告” 。
9 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。
10 、在 “基 金资 产的 估值 ”部分 ，更 新了 “暂 停估 值的情 形 ” 。 招商招盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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11 、在“ 基金 的信息 披露 ”部分， 更新 了 “公 开披 露的基金 信息 ”, 更 新了 “ 暂停或 延
迟披露 基金 相关 信息 的情 形 ”。
12 、在 “风 险揭 示 ” 部分 ，更新 了 “ 流动 性风 险 ” 。
13 、在 “基 金合 同的 内容 摘要 ” 部分 ，更 新了 “基 金的投 资 ” 。
14 、在“ 基金 托管协 议的 内容摘要 ”部 分，更 新了 “托管协 议当 事人”, 更新 了 “基金
托管人 对基 金管 理人 的业 务监督 和核 查” 。
15 、更 新了 “其 他应 披露 事项 ” 。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 6 月 8 日
