工 银 瑞信 现 代服 务 业灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 民生银行 股份有 限 公司
工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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重 要提 示
本基金经 中国 证券监 督管 理委员会2016 年3月22 日证 监 许可〔2016 〕583 号 文注册 募集。
本基金 基金 合同 于2016 年10 月27 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本 基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类 风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票型基 金， 高于 债券 型基 金与货 币市
场基金 。
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市交 易的股票
（包括 中小 板 、 创 业 板 及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证、 股指 期货 、 债 券 （ 包
括但不 限于 国债 、 地 方政 府债、 金融 债、 企 业债、 公司债 、 次 级债、 可转 换 债券、 可交 换债
券、分 离交易 可转债 、央 行票据 、中期 票据、 短期 融资券 、超短 期融资 券等 ）、国 债期货 、工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 ， 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资组 合比例为 ： 股票资产占基 金资产的 比 例为 0% –95% ，其中投资 于本基金
界定的 现代 服务 业主 题相 关的证 券不 低于 非现 金基 金资产 的 80% 。 每 个交 易日 日终在 扣除 股
指期货 合约 、国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，应当 保持 不低 于基 金资 产净值 的 5% 的
现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ， 其中 现金不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金、 应收 申
购款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在 市场 波动 因素影 响下 ， 本 基金 净值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年4 月26 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2018 年3 月31 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
尚军先生 ，董 事长， 中国 工商银行 战略 管理与 投资 者关系部 资深 专家、 专职 派出董事 。
复旦大 学工商 管理（ 国际 ）硕士 ，高级 经济师 。历 任中国 工商银 行河南 郑州 分行团 委书记 、
国际部 副总 经理 ， 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 ， 河南 分行 副行
长、党 委委 员， 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Michael Levin 先生，董事， 瑞 士 信 贷 董 事 总 经 理 、 亚 太 地 区 资 产 管 理 主 管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ， 包 括销 售、 产品 和合 作伙伴 关系 。 他 还与 机构 和
私人银 行密 切合 作 ， 以 提供 资产管 理投 资解 决方 案 。 在 2011 年8 月 加入 瑞士 信 贷之前 ， Levin
先生 是AsiaCrest Capital 的首 席执 行官 ，AsiaCrest Capital 是一 家位 于香 港的对 冲基 金工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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FoF 。 再 之 前 ， 他 曾 在 Hite Capital 和 英 仕 曼 集 团 担 任 投 资 组 合 经 理 。Levin 先 生 也 是
Metropolitan Venture Partners 的 联合 创始 人。 他 在流动 和 非 流动 性另 类投 资行业 拥有 超
过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕业 于美 国宾 夕法 尼亚 大学沃 顿商 学院 ，并 获得 经济学 理学 士
学位。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信资 产
管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历任 副处 长、 处长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽 核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院院 长，美 国德 州A&M 大学经济 系Alfred F. Chalk 讲席教 授。 首批中 组部 “千人计 划”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨询 专家， 中国 留美 经济学会 会长 （1991-1992 ）。2006 年被 《华尔 街电 讯》列为 中国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设 计 、 中国 经
济等。
葛蓉蓉 女士 ， 独 立董 事， 管理学 博士 ， 高 级经 济师 。2017 年12 月起 担任 北京 创新伙 伴教
育科技公 司监 事。2005 年3 月至2017 年12 月任职 于中 央汇金投 资有 限公司 ，曾 任汇金公 司股
权监事 、 银 行一 部副 主任 （董事 总经 理） 。2001 年9 月至2005 年3月 任职 于中 国 证监会 发行 监
管部。1998 年8 月至2001 年9月任大 鹏证券 公司（ 北京 ）研究部 副研 究员。1994 年7月至1998
年8月 在北 京工 业大 学经 济 管理学 院担 任讲 师。
Alan H Smith 先生， 独立 董 事， 法学 学士 ，香 港太 平 绅士 ，香 港律 师公会 律师 。历 任云
顶 香港 有限 公司 副董 事长 ， 怡 富控 股有 限公司 董事 长 ， 香港 大学 法律专 业讲 师 ， 恒生 指数 顾
问委员 会委 员 ， 香港 医院 管理局 公积 金计 划受 托人 ， 香 港证 监会 程序复 检委 员会委 员 ， 香港
政府经 济顾 问委 员会 发展 局成员 ， 香港 联合交 易所 新市场 发展 工作 小组 主席，曾 被 《 亚洲 金工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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融》杂 志评 为 “ 年度 银行 家 ” 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ， 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 ， 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ，郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女士 ，监事 ，金融 学 学士。黄 敏女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士信
贷集团) ，先后 担任 全球投 资银行 战略部 助理副 总裁 、亚太 区投资 银行战 略部 副总裁 、中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士， 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士， 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任战略 发展 部总 监。
章琼女 士， 监事 ，硕 士。2001 年至 2003 年 任职 于富 友证券 财务 部；2003 年至 2005 年
任职于 银河 基金 ，担 任注 册登记 专员 。2005 年加 入 工银瑞 信运 作部 ，现 任运 作部总 监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997－1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有 限公 司董 事， 1997 年7 月至2002 年9月 ， 任 职 于长城 证券 有限 责任 公司 ， 历任职 员、
债券（金 融工 程）研 究员 ；2002 年10月至2003 年5月 ，任职于 宝盈 基金管 理有 限公司， 历任
研究员 、 基 金经 理助 理；2003 年6 月至2006 年3 月， 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司， 历 任研 究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士，博士，现任 工银瑞信基金管理有限公 司副总经理，1989 年8 月至1993 年5
月， 任 职于 中国 工商 银行 海 淀支 行， 从事 国际 业务 ；1994 年6 月至2002 年4月 ， 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部，历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ；2002 年5月至2005工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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年6月， 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心， 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生， 硕士， 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 ， 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 （ 国
际） 有限 公司 董事 ， 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 ， 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、本 基金 基金 经理
王筱苓 女士 ，21 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易 员2005 年加
入工银 瑞信 ， 曾任工 银核 心价值 混合 基金 、 工 银精 选平衡 混合 型基 金、 工银 稳健成 长混 合 基
金基金 经理 、 专 户投 资部 专 户投资 经理 ， 现 任权 益投 资 部副总 监， 2011 年 10 月 11 日至2017
年 7 月 19 日， 担任 工银 瑞 信中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2012 年 12 月 5 日
至今， 担任 工银 瑞信 大盘 蓝筹混 合型 证券 投资 基金 基金经 理；2014 年 6 月 26 日至 2017 年 8
月 8 日， 担任 工银 瑞信 绝 对收益 混合 型基 金基 金经 理；2014 年 12 月 30 日至今 ，担 任工 银
瑞信消 费服 务行 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理；2015 年 8 月 6 日至 今， 担 任工银 瑞信 新
蓝筹股 票型 基金 基金 经理 ；2016 年 4 月 20 日至 2017 年 8 月 8 日， 担任 工银 瑞信沪 港深 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理；2016 年 10 月 27 日至 今，担 任工 银瑞 信现 代服 务业灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2018 年 1 月 23 日 至今， 担任 工银 瑞信 聚 焦 30 股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，14 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公 司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至
今，担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27
日，担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年 10 月 23 日至今 ，担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日 至今 ， 担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日 ，担 任工 银战 略转型 主题 股
票基金 基金 经理 ；2017 年 4 月 12 日至 今， 担任 工银 瑞信中 国制 造 2025 股 票型 证券投 资基
金基金 经理 。 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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欧阳凯 先生 ，16 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理，2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更
为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27
日，担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，
担任工 银信 用纯 债两 年定 期开放 基金 基金 经理 ，2014 年9 月 19 日 起至 今担 任 工银新 财富 灵
活配置 混合 型基 金基 金经 理，2015 年5 月 26 日 起至 今担任 工银 丰盈 回报 灵活 配置混 合型 基
金基金 经理 。
黄安乐先 生，15 年 证券从 业经验； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师，国 信证 券资 产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理； 2013 年9 月 23 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ； 2014
年10 月22 日至 2017 年10 月9 日， 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年4
月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担 任工 银新 材料 新能 源行业 股票 型基 金基 金经 理；2016 年 1
月 29 日 至今 ，担 任工 银瑞 信国家 战略 主题 股票 型基 金基金 经理 ；2017 年 4 月 21 日 至今 ，
担任工 银瑞 信互 联网 加股 票型证 券投 资 基 金基 金经 理；2018 年3 月28 日 至今 ， 担任 工银 瑞
信中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
李剑峰先 生，15 年 证券从 业经验； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ；2008 年 加入工 银瑞信， 曾任 固定收 益研 究员，现 任固 定收益 投资 总监兼养 老金
投资中 心总 经理 。
郝康先生 ，20 年证 券从业 经验；先 后在 澳大利 亚首 源投资管 理公 司担任 基金 经理， 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ， 在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监， 在工银 瑞信 资产
管理（国 际） 有限公 司担 任副总经 理；2016 年加入 工银瑞信 基金 管理有 限公 司，现任 权益
投资总 监， 兼任 工银 瑞信 （国际 ）投 资总 监，2016 年 12 月 30 日至 今， 担任 工银瑞 信沪 港
深股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2017 年11 月9 日 至今， 担任 工银 瑞信 沪港 深精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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二 、基金托管人
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
联系电 话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购 本基 金。
2、其 他销 售机 构
（1） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（2） 大同 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（3） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（5） 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉 武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（7） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
12
网址：http://www.swsc.com.cn
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（10） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702,13611286485
传真：028-86199533
客户服 务电 话：4008366366
网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com
（11） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
13
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（12） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（13） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（14） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2－6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
14
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（15） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（16） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：http://www.gtja.com/
（18） 平安 证券 股份 有限 公司 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（19） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（21） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行） 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（22） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（23） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（24） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（25） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（26） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话：010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真：62020088-8802
网址：www.myfund.com
（27） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（28） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
18
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（30） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址：http://licaike.hexun.com/
（32） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（33） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
（34） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010-65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址：http://www.harvestwm.cn/ 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（35） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（36） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（37） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
（38） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系人 ：张 燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真：0755-88394677
网址：http://8.jrj.com.cn/
（39） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
联系电 话：010-52413385
客服电 话：400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
（40） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（41） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（42） 中期 资产 管理 有限 公司 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(43)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（44） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（45） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.zengcaiwang.com
（46） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（47） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（48） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（49） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(50)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（51） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（52） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.66zichan.com
（53） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（54） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006433389
网址：www.lingxianfund.com
（55） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（56） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
26
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话：0755-83999907-813
传真：0755-83999926
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（57） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：赵 海峰
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服 务电 话：010-66154828
网址：www.5irich.com
(58)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336510
客户服 务电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（59） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
27
联系人 ：裴 小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（60） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（61） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TANYIKKUAN
联系人 ：陈 广浩
电话：075589460500
传真：075521674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（62） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629099 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
28
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（63） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：4008188866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（64） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（65） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚至 是前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：邹 冲
电话：15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（66） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话：18551612276
传真：025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（67） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（68） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
电话：010-85932450
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（69） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www ：niuniufund.com
（70） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈 杰
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
（71） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（72） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（73） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（74） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座1009
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：15810201340
传真：028-62825327
客户服 务电 话：400-8557333
网址：www.jhjhome.net
（75） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-60619607
传真：8610-62676582
客户服 务电 话：010-62675369 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.xincai.com
（76） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：万 容
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服 务电 话： 个人 业务 ：95118 企 业业 务：4000888816
网 址：http//;fund.jd.com
（77） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（78） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（79） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：郭 媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（80） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（81） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：刘 文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（82） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（83） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（84） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（85） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
35
网址：http://www.yxccb.com.cn
（86） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ：游 丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（87） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（88） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 ：周 盛
联系人 ：金 昌明
联系电 话：021-61766938
客服电 话：400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（89） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号卓 明大 厦 2 号院 2 层 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（90） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（91） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望 京 SOHOT3A 座19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
（92） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（93） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
客户服 务电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（94） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（95） 中原 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（96） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（97） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构销 售本 基金， 并及 时履 行公 告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 北京 市中 伦律 师事 务所
住所： 北 京市 朝阳 区建 国 门外大 街 甲 6 号 SK 大厦36-37 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：010-59572001
传真：010-65681838
经办律 师： 贾琛 、朱 岩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
四、基金的名称
工银瑞 信 现 代服 务业 灵活 配置 混 合型 证券 投资 基金 。
五、基金的 类型
混合型 基金 。
六、基金的投 资目 标
现代服 务业 不仅 在于 满足 因居民 消费 潜力 释放 而衍 生出的 较高 层次 消费 需求 ， 而且包 含
对传统 服务 业的 更新 与改 造。 本 基金 在合 理配 置股 票与债 券等 资产 的基 础上 ， 通过 重点 关注
上述两 个领 域内 具有 爆发 性增长 机遇 的投 资标 的 ， 在 风险可 控的 前提 下追 求最 大化的 投资 收
益。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行上 市交 易的股票
（包括 中小 板 、 创 业板 及 其他中 国证 监会 允许 基金 投资的 股票 ） 、 权 证、 股指 期货 、 债 券 （ 包
括但不 限于 国债 、 地 方政 府债、 金融 债、 企 业债、 公司债 、 次 级债、 可转 换 债券、 可交 换债工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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券、分 离交易 可转债 、央 行票据 、中期 票据、 短期 融资券 、超短 期融资 券等 ）、国 债期货 、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款以 及现金 ， 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投资 组合比例 为 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 0% –95% ，其中投 资于本基
金界定 的现 代服 务业 主题 相关的 证券 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% 。 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期 货合 约、 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 的 5%
的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 ， 其中 现金 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、 应收 申
购款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ， 可 以调 整上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基金的投 资策 略
1 、 资产 配置 策略
本 基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化 ， 根 据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势 、
宏观经 济政 策变 化、 证券 市场运 行状 况等 因素 的深 入研究 ， 判断 证券市 场的 发展趋 势 ， 结 合
行业状 况 、 公 司价值 性和 成长性 分析 ， 综合评 价各 类资产 的风 险收 益水 平。 在充分 的宏 观 形
势判断 和策 略分 析的 基础 上， 通 过 “ 自上 而下” 的资 产配置 及动 态调 整策 略， 将基金 资产 在
各类型 证券 上进 行灵 活配 置。 在市 场上 涨阶段 中 ， 增加权 益类 资产 配置 比例 ； 在 市场 下行 周
期中 ， 增 加固 定收益 类资 产配置 比例 ， 最终力 求实 现基金 资产 组合 收益 的最 大化 ， 从 而有 效
提高不 同市 场状 况下 基金 资产的 整体 收益 水平 。
2 、 现代 服务 业主 题界 定与 行业选 择策 略
（1 ）现 代服 务业 主题 界定 与行业 选择
本基金 所界 定的 现代 服务 业主题 包含 两层 含义 ， 首 先， 因 经济 逐步 发展 所引 致的居 民财
富的增 加 、 人 民生活 品质 的不断 提升 ， 从而带 动消 费潜力 大幅 释放 ， 此 时现 代服务 业所 对 应
的较高 层次 消费 需求 ， 其 中包含 医疗 保健 、 养老 、 旅 游、 文化 、 体 育、 休闲 娱乐 、 教 育培 训、
理财等 服务 内容 ，本 基金 将重点 关注 上述 领域 所出 现的爆 发性 增长 机会 。
其次， 现代 服务 业还 包含 以现代 科学 技术 特别 是互 联网信 息技 术为 突破 点， 在原有 服务
业态基础 上衍 生出的 新型 商业模式 、服 务方式 和服 务内涵 。 尤其 在当下 “互 联网+ ” 引发 经工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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济社会 行业 变革 的当 口， 互联网 与传 统服 务行 业在 价值链 各个 环节 进行 融合 ， 并以 此丰 富与
革新现 代服 务业 的内 涵与 外延， 其中 包括 ：电 子商 务（不 限于 B2B 、B2C 、C2C 等各 类型 电
商平台 ，并 覆盖 各类 别 O2O 新型 商业 模式 ）、 网络 通信、 数据 增值 服务 、新 媒体、 电子 政
务、智 能交通 、智能 家居 、互联 网餐饮 、智能 安防 、智能 物流、 粉丝经 济、 互联网 地产等 ，
均为相 关服 务行 业在 应用 信息互 联网 技术 后催 生的 新生业 态 ， 也 是本 基金 所界 定现代 服务 业
范畴内 重点 关注 的投 资领 域。
随着消 费水 平及 服务 理念 的提升 以及 互联 网技 术的 不断 进 步 ， 后 续衍 生出 的新 型服务 类
别或具 备爆 发式 增长 潜质 的服务 内容 均属 于本 基金 界定的 现代 服务 业范 畴。
本基金 所指 的与 现代 服务 业主题 相关 的证 券即 为符 合上述 内容 所界 定的 股票 、 债券等 证
券。
（2 ）个 股投 资策 略
在现代 服务 业主 题界 定的 基础上 ， 本 基金 将通 过定 性分析 和定 量分 析相 结合 的办法 ， 重
点关注 具备 爆发 式增 长潜 质或能 够运 用互 联网 技术 与思维 提升 服务 品质 、 引导 新型服 务理 念
或创造 性挖 掘新 生代 服务 需求的 上市 公司 ， 通 过进 一步对 估值 水平 的评 估， 最终选 择优 质且
估值合 理的 上市 公司 的股 票进行 投资 。
1 ） 定性 分析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的重 要依 据 ， 其 中， 针对现 代服 务业 的上 市公 司， 其竞 争优 势包 括但 不限 于以下 方 面 ：
①公司 注重 运用 自身 技术 优势与 政策 支持 资源 进行 商业模 式创 新 ， 有 能力 构建 服务一 体
化生态 圈， 从而 在竞 合业 务领域 形成 品牌 优势 ，具 有市场 壁垒 ；
②公司 能够 根据 自身 特殊 定位与 突出 优势 ， 注 重结 合市场 特定 需求 ， 提 供灵 活、 定制 化
的特色 服务 等， 形成 差异 化竞争 ；
③公司 注重 运用 信息 与互 联网技 术就 已有 服务 进行 品质升 级 ， 注 重以 客户 需求 为核心 开
展全方 位需 求挖 掘， 注重 提升客 户体 验；
④公司 的盈 利模 式方 面： 结 合上 述竞 争优 势， 对企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利
模式的 属性 以及 成熟 程度 ，考察 核心 竞争 力的 不可 复制性 、可 持续 性、 稳定 性。
⑤公司 治理 评估 方面 ： 本基 金认为 具有 良好 公司 治理 机制的 公司 具有 以下 几个 方面的 特
征：
i ．公司 治理 框架 保护 并便 于行使 股东 权利 ，公 平对 待所有 股东 ；
ii．尊重 公司 相关 利益 者的 权利； 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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iii ．公司 信息 披露 及时 、准 确、完 整；
iv ．公 司董 事会 勤勉 、尽 责 ，运作 透明 ；
v ．公司股 东能够对 董事会 成员施加有 效的监督 ，公 司能够保证 外部审计 机构 独立、客
观地履 行审 计职 责。 不符 合上述 治理 准则 的公 司， 本基金 将给 予其 较低 的评 级。
2 ） 定量 分析
在定量 分析 方面 ， 本 基金 将通过 对成 长性 指标 （预 期主营 业务 收入 增长 率、 净利润 增 长
率、PEG ）、相对价值指标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ）以及绝对估值指标 （DCF ）的定
量评判 ，筛 选出 具 有 GARP （合理 价格 成长 ）性 质的 股票。
3 、 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面， 实行 投资 策略研 究专 业化 分工 制度 ， 专业 研究
人员分 别从 利率 、 债 券信 用风险 等角 度 ， 提出 独立 的投资 策略 建议 ， 经 固定 收益投 资团 队 讨
论，并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
（1 ）利 率策 略
研究 GDP 、 物价 、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可 能情景 ，
预测财 政政 策、 货币 政策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分析 金融 市场 资金 供求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标， 根据 对市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期， 综合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断， 可以 制定出 组合 的 目 标久 期， 预期市 场利 率水
平将上 升时 ， 降低组 合的 久期 ， 以 规避 债券价 格下 降的风 险和 资本 损失 ， 获 得较高 的再 投 资
收益 ； 预 期市 场利率 将下 降时 ， 提 高组 合的久 期 ， 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ，并 获得 较高 利息 收入。
（2 ）信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 、 发行 人业 务发 展状况 、
企业市 场地 位、 财务 状况 、 管理 水平 、 债 务水 平等 因素， 评价 债券 发行 人的 信用风 险， 并根
据特定 债券 的发 行契 约， 评价债 券的 信用 级别 ，确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
（3 ）债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场 情 况， 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 ， 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割、 息票 率、 税赋 特点、 提前 偿还 和赎 回等 因素的 基础 上， 评估 债券 投资价 值， 选择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ，并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
（4 ）可 转换 债券 投资 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点， 是本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公司 基本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资 ， 并 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ，以 合理价 格买 入并 持有。
4 、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金将投资包 括资产抵 押贷款支持证券 （ABS ）、 住房抵押贷款 支持证券（MBS ）等
在内的 资产 支持 证券 。 本 基金通 过考 量宏 观经 济走 势、 支持 资产 所在行 业景 气情况 、 资产 池
结构、 提前 偿还 率、 违约 率、 市 场利 率等 因素 ， 预 判资产 池未 来现 金流 变动 ； 研究 标的 证券
发行条 款， 预测 提前 偿还 率变化 对标 的证 券平 均久 期及收 益率 曲线 的影 响， 同时密 切关 注流
动性变 化对 标的 证券 收益 率的影 响， 在严 格控 制信 用风险 暴露 程度 的前 提下 ， 通过 信用 研究
和流动 性管 理， 选择 风险 调整后 收益 较高 的品 种进 行投资 。
5 、 衍生 品投 资策 略
（1 ）股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在 风险 可控 的前 提下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期货 投资 。 本 基金 将根 据对现 货和 期货市 场的 分析 ， 发 挥股 指期货 杠杆 效 应
和流动 性好 的特 点， 采用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场敞 口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值指 当基 金需要 买入 现货 时， 为避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然后 逐步 买入 现货 并解 除股指 期货 多头 ， 当 完成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头套 期保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期货 空头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头， 当现 货全 部清 仓后 将股指 期货 平仓 。 本 基金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。
（2 ）国 债期 货投 资策 略
本基金 以提 高对 利率 风险 管理能 力， 在风 险可 控的 前提下 ， 本 着谨 慎原 则参 与国债 期货
投资。 国债期 货作为 利率 衍生品 的一种 ，有助 于管 理债券 组合的 久期、 流动 性和风 险水平 。
本基金 将按 照相 关法 律法 规的规 定， 结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋 势的 判断 、 对债 券市 场进
行定性 和定 量分 析； 构建 量化分 析体 系， 对国 债期 货和现 货的 基差 、 国 债期 货的流 动性 、 波
动水平 、 套期 保值的 有效 性等指 标进行 跟踪监 控， 在最大 限度保 证基金 资产 安全的 基础上 ，
力求实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
（3 ）权 证投 资策 略 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 配售等 原因 被动 获得 权证 ， 或者 本基
金在进 行套 利交 易、 避险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上， 结合 隐含波 动率 、 剩余期 限 、 标的证 券价 格走
势等参 数 ， 运 用数量 化期 权定价 模型 ， 确定其 合理 内在价 值 ， 从 而构建 套利 交易或 避险 交 易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
九、基金的业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：55% ×沪 深 300 指 数收 益率+45% ×上 证国 债指 数 收益率 。
十、基金的风 险收 益 特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票型基 金， 高于 债券 型基 金与货 币市
场基金 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为2018 年1 月1 日 起至 3 月 31 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 183,155,965.25 69.99
其中： 股票
183,155,965.25 69.99
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
57,089,884.70 21.82
其中： 债券
57,089,884.70 21.82
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
20,901,275.50 7.99
8 其他资 产
527,092.47 0.20
9 合计
261,674,217.92 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
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1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 51,668,130.44 19.81
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
11,321,334.00 4.34
E 建筑业 9,078,948.00 3.48
F 批发和 零售 业 19,901,807.27 7.63
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,567,519.49 1.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,310,268.96 3.57
J 金融业 31,208,203.79 11.97
K
房地产 业
31,968,668.33 12.26
L
租赁和 商务 服务 业
9,350,804.97 3.59
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,780,280.00 2.22
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 183,155,965.25 70.23
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁易 购 860,000 12,100,200.00 4.64
2 600900 长江电 力 706,700 11,321,334.00 4.34
3 600887 伊利股 份 291,029 8,291,416.21 3.18
4 000002 万科A 247,983 8,255,354.07 3.17
5 601668 中国建 筑 816,300 7,069,158.00 2.71 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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6 000333 美的集 团 127,921 6,975,532.13 2.67
7 000069 华侨 城A 833,800 6,870,512.00 2.63
8 002146 荣盛发 展 673,113 6,744,592.26 2.59
9 600030 中信证 券 345,600 6,421,248.00 2.46
10 001979 招商蛇 口 281,100 6,127,980.00 2.35
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,635,000.00 19.03
其中： 政策 性金 融债 49,635,000.00 19.03
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,454,884.70 2.86
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 57,089,884.70 21.89
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208
16 国开
08
300,000 29,637,000.00 11.36
2 170211
17 国开
11
200,000 19,998,000.00 7.67
3 113008 电气转 债 51,670 5,198,518.70 1.99
4 110031 航信转 债 21,700 2,256,366.00 0.87
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期被监 管部 门立案调查或在报告 编制 日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 ：
中信证 券
本报告 期， 本基 金持 有中 信证券 ，其 发行 主体 （以 下简称 “该 公司 ” ） 在司 度 （上海 ）
贸易有 限公 司从 事证 券交 易时间 连续 计算 不足 半年 的情况 下， 为其 提供 融资 融券服 务， 涉嫌
违反《 证券 公司 融资 融 券业 务 管理 办法 》第 十一 条的 规 定， 构成 《证 券公 司监 督 管理 条例 》
第八十 四条 第 （七 ） 项 “ 未按照 规定 与客 户签 订业 务合同 ” 所述 行为 。 中 国 证监会 拟决 定对
该公司 责令 改正 、给 予 警告 ， 没收 违法 所得 并处 罚款 ， 并对 直接 负责 的主 管人 员 给予 警告 ，
并处以 罚款 。 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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该公司 为不 符合 要求 的投 资者账 户开 通全 国股 转系 统合格 投资 者权 限 ， 且 未 如实上 报违
规开户 情况 。全 国中 小企 业股 份 转让 系统 对该 公司 采取责 令改 正的 自律 监管 措施。
该公司 北京 好运 街营 业部 未经审 批同 意擅 自发 布宣 传推介 材料 ， 宣传 推介 材 料部分 表述
片面强 调收 益 ， 违 反了 《 关于加 强证 券经 纪业 务管 理的规 定 》 第 一条 、 第 二 条的规 定 ， 深 圳
证监局 责令 该公 司立 即 改正 ， 并对 该公 司采 取责 令增 加 内部 合规 检查 次数 的监 督 管理 措施 。
本基金 对相 关股 票的 投资 主要基 于监 管处 罚和 管理 层变动 已经 基本 落地 、 基 本面竞 争优
势仍较 强， 同时 估值 回落 到历史 较低 水平 具有 吸引 力， 投 资决 策流 程符 合基 金管理 人的 制度
要求。
1.11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出基金合同规定 的备 选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 91,368.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 435,723.85
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 527,092.47
1.11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 5,198,518.70 1.99
2 110031 航信转 债 2,256,366.00 0.87
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
无。 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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1.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 ． 本基 金合 同生 效日 为 2016 年 10 月27 日 ， 基 金合 同生效 以来 （截 至 2018 年3 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2016.10.27 至
2016.12.31
-0.40% 0.09% -0.95% 0.40% 0.55% -0.31%
2017.1.1-2017.12.3
1
12.55% 0.35% 11.92% 0.35% 0.63% 0.00%
2018.1.1-2018.3.31 -1.87% 0.92% -1.14% 0.65% -0.73% 0.27%
自基金 合同 生效 日起
至今
10.00% 0.48% 9.59% 0.42% 0.41% 0.06%
2 ．本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2016 年 10 月27 日至 2018 年3 月31 日） 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年10 月 27 日生 效 。
2 、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期为 6 个月 。 截 至 报告期 末 ， 本基 金的 各项 投资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制的 规定 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0% –95%，其
中投资 于本 基金 界定 的现 代服务 业主 题相 关的 证券 不低于 非现 金基 金资 产 的80% 。 每 个交易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约、 国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持不低 于基 金资
产净值 的 5%的 现金 或到期 日在一年 以内 的政府 债券 ，其中现 金不 包括结 算备 付金、存 出保
证金、 应收 申购 款等 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、 仲 裁费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50 %年 费率计 提 。 管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日 应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月前 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休 日 等，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金 托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、证券 账户开 户费用 ： 证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金成 立一个 月内由 基金 托管人 从基金 财产中 划付 ，如基 金财产 余额不 足支 付该开 户费用 ，
由基金 管理 人于 本基 金成 立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 对申购设置级差费率， 投 资者 在一天之内如有多笔 申购，适用费率按单笔分 别
计算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申购费用由申购人承担 ，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金 份额持有人赎回基金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少于 30 日 但少于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 75% 计入 基金 财产 ；对持 续持 有期
不少 于3 个 月但 少 于6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额 的50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少 于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 （1 年以 365 天 计） 。 赎 回费 率
随赎回 基金 份额 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 费率 如下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30% 工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说 明书 依 据《 基 金法 》 、 《 运 作 办法 》 、 《 销售管 理 办 法 》 、 《信 息 披露 管理 办 法 》 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 及 其它 有关 法律 法规 的要求 ， 对 本基
金招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1. 根据 《公 开募 集开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 《 工 银 瑞信 基 金管理
有限公 司关 于工 银瑞 信 现 代服务 业灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金修 改基 金合 同、 托
管协议 有关 条款 的公 告 》 ， 对招募 说明 书中 的相 应内 容进行 了更 新。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 内容 。
3 、在“ 四、基 金托管 人” 部分，根 据基 金托管 人提 供内容对 本基 金托管 人的 情况进 行
了更新 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 销售 机构信 息。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了本 基金 截至2018 年3 月31 日的 基金 业绩的 内 容。
7 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分, 修改了“ 关于 对账单 服务” 、 “关于
联络方 式” 、 “关 于电 子化 交易” 、 “关 于网 站服 务” 相关的 内容 。
8 、在“ 二十二 、其他 应披 露事项” 部分 ，增加 了本 次更新内 容期 间的有 关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 八 年 六月 八日
