安信永鑫定开债券：安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 10 页 安 信 永 鑫 增强 债 券 型 证券 投 资 基 金 开放申 购 、 赎 回 、转 换 及 定 期定 额 投 资 业务 的 公 告 公告送 出日期：2018 年 6 月8 日 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 10 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 安信永 鑫增 强债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 安信永 鑫增 强债 券 基金主 代码 003637 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 6 月12 日 基金管 理人 名称 安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 安信基 金管 理有 限责 任公 司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 等相关 法律 法规 以及 《安 信永鑫增强债券型证券投资基金基金合同》 、 《安信 永鑫增强债券型证券投资基金招募说明书》 、 《安信 基金管理有限责任公司关于以通讯方式召开安信永 鑫定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大 会的公告》 、 《安信基金管 理有限责任公司关于安信 永鑫定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人 大会表 决结 果暨 决议 生效 公告》 等有 关约 定 申购起 始日 2018 年 6 月12 日 赎回起 始日 2018 年 6 月12 日 转换转 入起 始日 2018 年 6 月12 日 转换转 出起 始日 2018 年 6 月12 日 定期定 额投 资起 始日 2018 年 6 月12 日 下属分 级基 金的 基金 简称 安信永 鑫增 强债 券 A 安信永 鑫增 强债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003637 003638 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （转 换、 定期定 额投 资） 是 是 注：根 据《 安信 永鑫 增强 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《安 信永 鑫增 强债 券型证 券投 资基 金招 募说明 书》 、 《安 信基 金管 理有限 责任 公司 关于 以通 讯方式 召开 安信 永鑫 定期 开放债 券型 证券 投资 基金基 金份 额持 有人 大会 的公告 》及 《安 信基 金管 理有限 责任 公司 关于 安信 永鑫定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决结 果暨 决议 生效公 告》 的约 定， 自2018 年6 月 12 日 起， “安信 永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 ”将 正式 转型为 “安 信永 鑫增 强债 券型证 券投 资基 金” ， 并自该 日起 ， 《安 信永 鑫定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 失效 ， 同时 《安 信永 鑫增 强债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》生效 。基 金份 额持 有人 可通过 访问 本基 金管 理人 网站查 阅转 型后 的基 金合同 、托 管协 议和 招募 说明书 。 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 10 页 2. 日 常申 购、赎 回（ 转换、 定期 定额投 资） 业务的 办理 时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日的 交易 时间， 但基 金管 理人 根据 法律法 规、 中国 证监 会的 要求或 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 3. 日 常申 购业务 3.1 申 购金 额限制 通过本 基金 代销 机构 进行 申购 ， 首 次申 购最 低金 额 为人民 币1 元 （含 申购 费） ， 追 加申 购的 最 低金额 为人 民 币1 元 （ 含 申购费 ） ； 各销 售机 构对 最 低申购 限额 及交 易级 差有 其他规 定的 ， 以各 销 售机构 的业 务规 定为 准； 通过基 金管 理人 的直 销柜 台进行 申购 ， 单 个基 金账 户单笔 首次 申购 最低 金额 为 50,000 元 （ 含 申购费 ） ， 追加 申购 最低 金 额为单 笔10,000 元 （含 申 购费） ； 通过本 公司 网上 直销 进行 申购， 单个 基金 账户 单笔 最低申 购金 额为 人民 币1 元（含 申购 费） ， 追加申 购最 低金 额为 单笔 人民 币 1 元 （含 申购 费） ， 网上直 销单 笔交 易上 限及 单日累 计交 易上 限 请 参照网 上直 销说 明。 本基金对 单个 投资 人的累计 申购金额不 设上限 ， 但 单一投资者持 有基金份 额 数不得达到或 超 过基金 份额 总数 的 50% （ 在基金 运作 过程 中因 基金 份额赎 回等 情形 导致 被动 达到或 超 过 50% 的除 外） 。 3.2 申 购费 率 本基 金A 类 基金 份额 在投 资人申 购时 收取 申购 费，C 类基 金份 额 不 收取 申购 费 。本 基金 A 类 基金份 额 的 申购 费率 如下 ： 3.2.1 前 端收 费 申购金 额 M （含 申购 费用 ） 申购费 率 M ＜100 万元 0.60% 100 万元≤M ＜500 万元 0.30% M≥5 0 0 万元 500 元/ 笔 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 10 页 注：本基金 A 类 基金 份额 对申购 设置 级差 费率 ，申 购费率 随申 购金 额的 增加 而递减 。投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 3.3 其 他与 申购相 关的 事项 基金管 理人 可根 据市 场情 况，在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购金 额的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的有 关规定 至少 在一 家指 定媒介 及基 金管 理人 网站 公告并 报中 国证 监会 备案 。 4. 日 常赎 回业务 4.1 赎 回份 额限制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 基金 份额 时， 每笔 赎回申 请不 得低 于1 份基 金份额 。若 基金 份额持 有人 某笔 交易 类业 务（如 赎回 、转 托管 等） 导致在 销售 机构 （网 点） 单个交 易账 户保 留的 基金份 额余 额少 于1 份时 ，余额 部分 基金 份额 必须 全部一 同赎 回。 4.2 赎 回费 率 A 类份 额赎 回费 率： A 类份 额持 有期 限 （T ） 赎回费 率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<30 天 0.60% 30 天≤T<180 天 0.30% 180 天≤T<365 天 0.15% T ≥365 天 0 C 类份 额赎 回费 率： C 类份 额持 有期 限（T ） 赎回费 率 T ＜7 天 1.50% 7 天≤T<30 天 0.50% T ≥30 天 0 注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担。本 基金 的赎 回费 用在 投资者 赎回 本基 金份 额时收 取， 对持 续持 有期 少于 7 天的 投资 人收 取的 赎回费 ，100% 归 入基 金资 产；对 持续 持有 期超 过7 天（含 7 天 ）的 投资 人收取 的赎 回费 ，不 低 于25% 归 入基 金资 产。 其余 部 分用于 支付 登记 费 和其他 必要 的手 续费 。 4.3 其 他与 赎回相 关的 事项 基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量 限制 ， 基金管理人必 须在调整 生 效前依照《证 券投资基 金 信息披露管理 办法》的 有 关规定至少 在一家指安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 10 页 定媒介 及基 金管 理人 网站 公告并 报中 国证 监会 备案 。 5. 日 常转 换业务 5.1 转 换费 率 基金转 换费 用依 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 ，具 体收 取情况 视每 次转 换时 不同 基金的 申购 费率 和赎 回费 率的差 异情 况而 定。 基金 转换费 用由 投资 者承 担。 5.1.1 赎回 费用 在进行 基金 转换 时， 转出 基金视 同赎 回申 请， 如涉 及的转 出基 金有 赎回 费率, 则收取 该基 金的 赎回费 用。 收取 的赎 回费 用不低 于 25% 的 部分 归入 转出基 金的 基金 资产 。 同一笔 转换 业务 中包 含不 同持有 时间 的基 金份 额， 分别按 照持 有时 间收 取相 应的赎 回费 用。 基金管 理人 旗下 基金 的原 赎回费 率详 见各 基金 的招 募说明 书。 5.1.2 申购 补差 费 基金转 换申 购补 差费 按转 入基金 与转 出基 金之 间申 购费率 的差 额（ 即申 购补 差费率 ）计 算收 取，具 体计 算公 式如 下： 基金转 换申 购补 差费 率 = max [ （转 入基 金的 申购 费 率-转 出基 金的 申购 费率） ，0]， 即转 入 基金申 购费 率高 于转 出基 金申购 费率 时， 基金 转换 申购补 差费 率为 转入 基金 与转出 基金 的申 购费 率之差 ；如 转入 基金 申购 费率不 高于 （含 等于 或小 于）转 出基 金申 购费 率时 ，基金 转换 申购 补差 费率为 零。 基金管 理人 旗下 基金 的原 申购费 率详 见各 基金 的招 募说明 书。 由红 利再 投资 产生的 基金 份额 在转出 时不 收取 申购 补差 费。 5.1.3 具体 计算 公式 赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率（ 如为 负数 则 取0） 申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ） 转换费 用＝ 赎回 费用 ＋申 购补差 费用 转入金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值 转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 ，对 于转 出基 金赎 回业务 收取 赎回 费的 ，基 金转出 时， 归入 基金资 产部 分按 赎回 费的 处理方 法计 算。 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 10 页 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下， 根据 市场 情况制 定基 金促 销计划 ，针 对以 特定 交易 方式（ 如网 上交 易等 ）或 在特定 时间 段等 进行 基金 交易的 投资 者定 期或 不定期 地开 展基 金促 销活 动。在 基金 促销 活动 期间 ，基金 管理 人可 以对 促销 活动范 围内 的投 资者 调低基 金转 换费 率。 5.2 其 他与 转换相 关的 事项 5.2.1 基金 转换 的时 间 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务。 5.2.2 基金 转换 的原 则 1 、采 用份 额转 换原 则， 即 基金转 换以 份额 申请 ； 2 、当 日的 转换 申请 可以 在 当日交 易结 束前 撤销 ，在 当日的 交易 时间 结束 后不 得撤销 ； 3 、基 金转 换价 格以 申请 转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 4 、 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金； 5 、 转出 基金 份额 遵循 “先 进先出 ”的 原则 ， 即 先认 （申） 购 的基 金份 额在 转 换时 先 转换 。 转 入的基 金份 额的 持有 期将 自转入 的基 金份 额被 确认 之日起 重新 开始 计算 ； 6 、 基 金管 理人 可在 不损 害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则， 但应 在新的 原则 实施 前在指 定媒 介公 告。 5.2.3 基金 转换 的程 序 1 、基 金转 换的 申请 方式 基金投资者必 须根据基 金 管理人和基金 代销机构 规 定的手续，在 开放日的 业 务办理时间提 出 转换的 申请 ； 投资者 提交 基金 转换 申请 时，账 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额； 2 、基 金转 换申 请的 确认 基金管理人应 在规定的 基 金转换业务办 理时间段 内 收到基金转换 申请的当 天 作为基金转换 的 申请日 （T 日） ， 并 在T+1 日对该 交易 的有 效性 进行 确认。 投资 者可 在T+2 日 及之后 查询 成交 情况 。 5.2.4 基金 转换 的数 额限 制 1 、直 销机 构 基金管 理人 网上 交易 基金 转换申 请单 笔的 最低 限额 为 1 份。如 转出 基金 份额 低于 1 份或 减 去 申请份 额后 转出 基金 剩 余 份额低 于 1 份， 需将 全部 份额进 行转 换。 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 10 页 基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 2 、代 销机 构 代销机 构基 金转 换单 笔的 最低限 额以 各代 销机 构的 具体规 定为 准。 5.2.5 基金 转换 的注 册登 记 投资者 申请 基金 转换 成功 后，基 金注 册登 记机 构 在 T+1 日 为投 资者 办理 减少 转出基 金份 额、 增加转 入基 金份 额的 权益 登记手 续。 一般 情况 下， 投资者 自 T+2 日 起有 权赎 回转入 部分 的基 金 份 额。 基金管理人可 在法律法 规 允许的范围内 ，对上述 注 册登记办理时 间进行调 整 ，并于开始实 施 前在指 定媒 介公 告。 5.2.6 暂停 基金 转换 业务 的情形 及处 理 基金转换视同 为转出基 金 的赎回和转入 基金的申 购 ，因此有关转 出基金和 转 入基金基金合 同 和基金 招募 说明 书更 新中 关于暂 停或 拒绝 申购 、赎 回的有 关规 定适 用于 暂停 基金转 换。 6. 定 期定 额投资 业务 “定期定额投 资业务” 是 基金申购业务 的一种方 式 。投资者可以 通过销售 机 构提交申请， 约 定每期扣款时 间、扣款 金 额及扣款方式 ，由销售 机 构于每期约定 扣款日在 投 资者指定资 金账户内 自动完 成扣 款及 基金 申购 业务。 本基金定期定 额投资业 务 的申购费率及 计算公式 等 同于一般申购 业务。对 于 满足不同条件 的 定期定额投资 业务申请 ， 如定期定额 申 购期限适 逢 基金费率优惠 期，或通 过 网上交易等 渠道递交 的定期定额投 资业务申 请 ，或基金管理 人认为适 合 的其他条件， 基金管理 人 可适用不同 的申购费 率，并 及时 公告 。投 资者 办理该 业务 具体 费率 以销 售机构 当时 有效 的业 务规 定或相 关公 告为 准。 7. 基 金销 售机构 7.1 场 外销 售机构 7.1.1 直 销机 构 名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路6009 号 新世界 商务 中 心 36 层 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路6009 号 新世 界商 务中 心36 层 电话：0755 －82509820 传真：0755 －82509920 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 10 页 联系人 ：陈 思伶 客户服 务电 话：4008-088-088 基金管 理人 将适 时增 加或 调整直 销机 构， 并及 时公 告。 本公司 网上 交易 系统 ：本 公司网 址（www.essencefund.com）。 7.1.2 场 外代 销机构 1 、银 行销 售渠 道： 中国 银 行股份 有限 公司 、张 家港 农村商 业银 行 、 平安 银行 股份有 限公 司 。 2 、 证券 公司 ： 安 信证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、中信 证券 股份 有限 公司 、中信 证券 （山 东） 有限 责任公 司、 东海 证券 股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司、 中山 证券 有限责 任公 司、 中信 建投 证券股 份有 限公 司、 中信期 货有 限公 司、 中国 国际金 融股 份有 限公 司、 东海期 货有 限责 任公 司、 东兴证 券股 份有 限公 司、华 西证 券股 份有 限公 司、东 北证 券股 份有 限公 司、第 一创 业证 券股 份有 限公司 、国 金证 券股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有 限 公司 、上 海华 信证券 有限 责任 公司 、中 大期货 有限 公司 、宏 信证券 有限 责任 公司 、平 安证券 股份 有限 公司 、世 纪证券 有限 责任 公司 、申 万宏源 西部 证券 有限 公司、 天风 证券 股份 有限 公司、 广州 证券 股份 有限 公司、 长城 证券 股份 有限 公司 。 3 、 第三 方销 售渠 道： 上 海 长量基 金销 售投 资顾 问有 限公司、 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售有 限公 司、 上海天 天基 金销 售有 限公 司、 和讯 信息 科技 有限 公 司、 北京 增财 基金 销售 有 限公司 、 中经 北证 （ 北 京）资 产管 理有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、泰 信财 富投 资管 理有 限公司 、浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司、 北京 钱景基 金销 售有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司、 深圳 市金 斧子 基金销 售有 限公 司、 珠海 盈米 财 富管 理有 限公 司、 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 、北 京中 天嘉 华基金 销售 有限 公司 、浙 江金观 诚财 富管 理有 限公 司、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 、大 泰金 石基 金销售 有限 公司 、 乾 道盈 泰基金 销售 （北 京） 有限 公司 、 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 、北 京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司、 上海 基煜 基金 销售 有限公 司、 上海 万得 基金 销售有 限公 司 、 诺亚 正行（ 上海 ）基 金投 资顾 问有限 公司 、武 汉市 伯嘉 基金销 售有 限公 司、 深圳 市新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、南 京苏 宁基 金销售 有限 公司 、 深 圳众 禄基金 销售 股份 有限 公司 、北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 、 一路 财富 （北京 ）信 息 科 技股 份有 限公司 、北 京蛋 卷基 金销 售有限 公司 、中 民财 富管理 （上 海） 有限 公司 、天津 万家 财富 资产 管理 有限公 司、 上海 通华 财富 资产管 理有 限公 司、 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司 、上 海华 夏财 富投资 管理 有限 公司 、深 圳市前 海排 排网 基金安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 10 页 销售有 限责 任公 司、 嘉实 财富管 理有 限公 司、 北京 创金启 富投 资管 理有 限公 司、上 海挖 财基 金销 售有限 公司 、天 津市 凤凰 财富基 金销 售有 限公 司、 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 、北 京植 信基 金销售 有限 公司 等。 4 、如 本基 金新 增代 销机 构 ，本公 司将 及时 公告 。 7.2 场 内销 售机构 无 8. 基 金份 额净值 公告/基金 收益 公告的 披露 安排 从2018 年6 月12 日 起， 基金管 理人 将通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 、各销 售机 构及 指定网 点营 业场 所、 基金 管理人 的客 户服 务电 话、 基金管 理人 网站 等媒 介公 布上一 个基 金开 放日 （上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ）的基 金份 额净 值。 敬请 投资者 留意 。 9. 其 他需 要提示 的事 项 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 和赎 回份 额的数 量限 制。 基金 管理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告并 报中国 证监 会备 案。 基金管 理人 可以 按照 《基 金合同 》的 相关 规定 调整 费率或 收费 方式 ， 并 最迟 应于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告,法 律 法规、 《基 金合 同》 或《招 募说 明书 》另 有约 定的除 外。 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回、 转换 和定 期定额 投资 等有 关事 项予 以说明 。投 资者 欲了解 本基 金的 详细 情况 ， 请详 细阅 读刊 登 在 2018 年 6 月 8 日《 证券 时报 》上的 《安 信永 鑫 增强债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 。 投资 者亦 可 通过本 公司 网站 或相 关代 销机构 查阅 《 安 信永 鑫增强 债券 型证 券投 资基 金 基金 合同 》和 《 安 信永 鑫增强 债券 型证 券投 资基 金 招募 说明 书》 等相 关资料 。 有关本 基金 开放 申购 、赎 回和转 换的 具体 规定 若有 变化， 本公 司将 另行 公告 。 风险提 示： 基金 管理 人承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。投 资者 投资 于本 基金前 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书。 安信基 金管 理有 限责 任公 司客户 服务 热线 ： 4008-088-088 ， 公司 网址 ： www.essencefund.com 。 特此公 告。 安信永鑫增强债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 第 10 页 共 10 页 安信基金管理有限责任公司 2018 年6 月8 日
