长城久鑫：关于长城久鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期转型修订基金合同的公告查看PDF公告
关 于长 城久鑫 保本 混合型 证券 投资基 金保 本周期 到期 转型修 订基 金合同 的公 告 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ， 基 金代 码为 “000649 ” ） 为契 约型开 放式 证券 投资 基金 ， 基金 管理 人为 长城 基金 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “本公 司” 、 “本 基金管 理人 ” ） ， 基金 托管 人为中 国 银 行股 份有 限公 司， 基 金登 记机 构为 长城 基金管 理有 限公 司，担 保人 为中 国投 融资 担保股 份有 限公 司 （ 以下 简称“ 中投 保” ） 。 本基金 根据 中国 证监会 《 关于核 准长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 （证 监许可[2014]469 号 文） 注 册募集 ， 并 于2014 年 7 月30 日 正式 成立。 本基 金保 本周期 最长 为3 年 ， 在每 一保本 周期 内均设 置该 保本 周期 的目 标收益 率 ， 在 保本周 期运 作期间 ， 如本 基 金份额 累计 净值 收益 率连 续 15 个工 作日 达到 或超 过 预设目 标收 益率 ，则 本基 金管理 人将 在 满足条 件之 日 起10 个工 作 日内公 告本 基金 当前 保本 周期提 前到 期（ 提前 到期 日距离 满足 条 件之日 起不 超 过20 个工 作 日） 。 本 基金 第一 个保 本周 期的目 标收 益率 为 18% ， 截 至 2015 年5 月12 日， 本 基金 份额 累计 净值收 益率 已连 续 15 个 工 作日达 到或 超 过 18%， 因此 本基金 第一 个保本 周期 于2015 年 5 月19 日提 前到 期， 第一 个 保本周 期 自2014 年7 月30 日至2015 年 5 月 19 日。 第一个 保本 周期 期满 后， 由中投 保为 本基 金进 入第 二个保 本周 期的 运作 提供 保本保证 ， 在符合 《 长城 久鑫保 本混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 规定 的保 本基金 存续 的条件 下 ， 本基 金转入 第二 个保 本周 期 ， 第二个 保本 周期 为 自2015 年 6 月 15 日至2018 年 6 月 15 日止的 3 年 。 鉴于本 基金 的第 二个 保本 周期即 将到 期 ， 但 本基 金管 理人无 法为 本基 金转 入下 一保本 周 期确定 保障 义务 人, 本基 金 将不符合 避 险策 略基 金 的 存续条件 。 根据本 基金 基金 合同 “保 本周期 届满 时 ， 在符 合保 本基金 存续 条件 下， 本基 金继续 存 续 并进入 下一 保本 周期 ， 该 保本周 期的 具体 起讫 日期 以本基 金管 理人 届时 公告 为准； 如保 本周 期到期 后， 本基 金未 能符 合上述 保本 基金 存续 条件 ， 则本 基金 将按 《基 金合 同》 的 约定 ， 变 更为 ‘ 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ’ 。 同 时，基 金的 投资 目标 、投 资范围 、投 资 策略以 及基 金费 率等 相关 内容也 将根 据基 金合 同的 相关约 定作 相应 修改 。 上述 变更由 基金 管 理人和 基 金 托管 人同 意后 ， 可 不经 基金 份额持 有人 大会决 议 ， 在 报中国 证监 会备案 后 ， 依 照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定提 前在 临时 公告 或更 新的基 金招 募说 明书 中予 以说明 。 ”的 约 定 ， 本基 金管 理人经 与托 管人协 商一 致 ， 决定 将本 基金转 型为 非避 险策 略的 混合型 基金 ， 即 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。 经与基 金托 管人 协商 一致 ， 并 报中 国证 监会备 案后 ， 本 基金 变更 后的基 金合 同、 托管 协议和招 募说 明书 分别 修订 为 《长 城久 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 长城 久鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 和 《长 城久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说 明书》 ， 调整 的内 容包 括但 不限于 保留 并适 用 《长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 关于变 更后 的长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金名 称 、 基金 投资 、 基 金费 率、 分 红方式 等相 关内 容的 约定 ， 并 依 据转 型后 基金 特点 及 根据 现行 有效 的法 律法 规的规 定， 在对 基金份 额持 有人 无实 质性 不利影 响前 提下 对基 金合 同的其 他条 款进 行了 修订 。 自 2018 年6 月22 日 起， 《 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《长城 久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 托管 协议 》生 效， 《 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金基 金 合同》 、 《 长城 久鑫保 本混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 自同 一日 起失效 。 长 城久鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 变更 为长 城久鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 具体修 订内 容详 见 2018 年6 月8 日 发布 于 本 公司 网站 的 《长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》及 《长城 久鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ，同日 本公 司 网站 及 《中 国证 券报 》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 还将 发布 《长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 、 《长城 久鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 摘要》 。 投资者 欲了 解详 情， 可拨 打本公 司客 户服 务电 话（400-8868-666 ） 或登 录本 公 司网站 （www.ccfund.com.cn ） 咨 询相关 情况 。 风险提 示: 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一 定盈利,也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其将来 表现,基 金管 理人 所 管理的 其他 基金的 业绩 并不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证 。 转型后 的长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金， 为混合 型证 券投 资基 金， 其预期 收益 和风险 高于 货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 而 低于 股 票型基 金 。 转 型后的 长城 久鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金不 是 避 险策略 基金 ， 与转 型前 的 长 城久鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 具有 不 同的风 险收 益特 征， 其预 期风险 高于 长城 久鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 。 投资有 风险,敬 请投 资者 认 真阅读 基金 的相 关法 律文 件,并 选择 适合 自身 风险 承 受能力 的投资 品种 进行 投资 。 特此公 告 长城基 金管 理有 限公 司 2018 年6 月8 日
