长城久鑫：关于长城久鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告查看PDF公告
关于 长 城久鑫 保本 混合型 证券 投资基 金保 本周期 到期 安排及 转型 为 长 城久 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金相 关业务 规则 的公告 长城久 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ， 基 金代 码为 “000649 ” ） 为契 约型开 放式 证券 投资 基金 ， 基金 管理 人为 长城 基金 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “本公 司” 、 “本 基金管 理人 ” ） ， 基金 托管 人为中 国 银 行股 份有 限公 司， 基 金登 记机 构为 长城 基金管 理有 限公 司， 第 一个 保本 周期 担保 人为 中 海信 达担 保有 限公 司 。 本基金 根据 中国 证监 会 《 关于核 准长 城久 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 （证 监许可[2014]469 号 文） 注 册募集 ， 并 于2014 年 7 月30 日 正式 成立。 本基 金保 本周期 最长 为3 年 ， 在每 一保本 周期 内均设 置该 保本 周期 的目 标收益 率 ， 在 保本周 期运 作期间 ， 如本 基 金份额 累计 净值 收益 率连 续 15 个工 作日 达到 或超 过 预设目 标收 益率 ，则 本基 金管理 人将 在 满足条 件之 日 起10 个工 作 日内公 告本 基金 当前 保本 周期提 前到 期（ 提前 到期 日距离 满足 条 件之日 起不 超 过20 个工 作 日） 。 本 基金 第一 个保 本周 期的目 标收 益率 为 18% ， 截 至 2015 年5 月12 日， 本 基金 份额 累计 净值收 益率 已连 续 15 个 工 作日达 到或 超 过 18%， 因此 本基金 第一 个保本 周期 于2015 年 5 月19 日提 前到 期， 第一 个 保本周 期 自2014 年7 月30 日至2015 年 5 月 19 日。 第一个 保本 周期 期满 后 ， 由 中国投 融资 担保 有限 公司 为本基 金进 入第 二个 保本 周期的 运 作提供 保本 保证 ， 在 符合 《长 城久 鑫保 本混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 规 定的保 本基 金 存 续的条 件下 ， 本 基金 转入 第二个 保本 周期 ，第 二个 保本周 期 为 自 2015 年 6 月 15 日至2018 年6 月 15 日止的 3 年。 鉴于本 基金 的第 二个 保本 周期即 将到 期 ， 但 本基 金管 理人无 法为 本基 金转 入下 一保本 周 期确定 保障 义务 人, 本基 金 将不符合 避 险策 略基 金 的 存续条件 。 根据本 基金 基金 合同 “保 本周期 届满 时 ， 在符 合保 本基金 存续 条件 下， 本基 金继续 存 续 并进入 下一 保本 周期 ， 该 保本周 期的 具体 起讫 日期 以本基 金管 理人 届时 公告 为准； 如保 本周 期到期 后， 本基 金未 能符 合上述 保本 基金 存续 条件 ， 则本 基金 将按 《基 金合 同》 的 约定 ， 变 更为 ‘ 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ’ 。 同 时，基 金的 投资 目标 、投 资范围 、投 资 策略以 及基 金费 率等 相关 内容也 将根 据基 金合 同的 相关约 定作 相应 修改 。 上述 变更由 基金 管 理人和 基金 托管 人同 意后 ， 可 不经 基金 份额持 有人 大会决 议 ， 在 报中国 证监 会备案 后 ， 依 照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定提 前在 临时 公告 或更 新的基 金招 募说 明书 中予 以说明 。 ”的 约 定 ， 本基 金管 理人经 与托 管人协 商一 致 ， 决定 将本 基金转 型为 非避 险策 略的 混合型 基金 ， 即长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。 本基 金转 型后， 基金 托管 人及 基金 登记机 构不变 ； 基金代 码亦 保持 不变 ，仍 为“000649 ” 。 转型 后基金 的投资 目标 、投 资范 围、 投资策 略以 及 基金费 率等 按照 《 长 城久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 相关 条款执 行。 现将本 基金 保本 周 期 到期 操作安 排及 转型 为 长 城久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的 相关业 务规 则说 明如 下： 一、保本周期到期处 理规 则 1 、保 本 周 期到 期操 作期 间 的时间 安排 本基金 的保 本周 期到 期操 作期间 为保 本周 期到 期日 及之后3 个 工作 日 （含 第3 个工作 日） ， 即自2018 年6 月15 日 （ 含） 起 至 2018 年 6 月 21 日 （含 ） 止。 基金 份额 持 有人可 在保 本 周 期到期 操作 期间 ，通 过基 金管理 人和 各销 售机 构进 行到期 操作 。 2 、保 本 周 期到 期操 作期 间 基金份 额持 有人 的选 择方 式 在本基 金保 本周 期到 期操 作期间 ，基 金份 额持 有人 可以做 出如 下选 择： （1） 赎回 基金 份额 ； （2） 将基 金份 额转 换为 基 金管理 人管 理的 其他 基金 ； （3） 继续 持有 变更 后的 “ 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金” 的基 金份 额 。 基金份 额持 有人 可将 其持 有的所 有基 金份 额选 择上 述三种 处理 方式 之一 ， 也可 以部分 选 择赎回 、转 换转 出或 继续 持有变 更后 基金 的基 金份 额。 本基金 保本 周期 到期 后， 如基金 份额 持有 人没 有作 出到期 选择 ， 则 基金 管理 人将默 认基 金份额 持有 人选 择了 继续 持有变 更后 的 “ 长城 久鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 的基 金份 额。 3 、保 本 周 期到 期操 作期 间 的相关 费用 安排 无论持 有人 采取 何种 方式 作出到 期选 择 ， 均无 需就 其认购 、 或过 渡期申 购 、 或从上 一保 本周期 转入 当期 保本 周期 并持有 到期 的基 金份 额在 保本周 期到 期操 作期 间的 赎回和 转换 支 付赎回 费用 和转 换费 用等 交易费 用。 转换 为基 金管 理人管 理的 其他 基金 或转 为 “长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金”后 的其 他费 用， 适用 其所转 入基 金的 费用 、费 率体系 。 4 、 若基 金份 额持 有人 选择 继续持 有转 型后 的 “长 城久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” ， 无需支 付赎 回费 用和 申购 费用， 其因 本次 转型 而持 有的 “ 长城 久鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金” 基金 份额 的持 有期 将从其 原份 额取 得之 日 起 连续计 算。 5 、保 本 周 期到 期操 作期 间 的相关 业务 操作 （1） 在保 本周 期到 期操 作 期间， 本基 金将 暂停 办理 申购和 转换 转入 业务 。 （2） 基金 赎回 或转 换转 出 采取“ 未知 价” 原则 ，即 赎回价 格或 转换 转出 的价 格以申 请 当日收 市后 本基 金基 金份 额净值 计算 。 （3） 在保 本周 期到 期操 作 期间， 除暂 时无 法变 现的 基金财 产外 ，基 金管 理人 应使基 金 财产保 持为 现金 形式 ，基 金管理 人和 基金 托管 人免 收该期 间的 基金 管理 费和 基金托 管费 。 二、保本周期到期的 保本 条款 1 、过 渡期 申购 或从 上一 保 本周期 转入 当期 保本 周期 并持有 到期 的基 金份 额持 有人， 无 论选择 赎回 、 转换到 基金 管理人 管理 的其 他基 金、 还是继 续持 有变 更后 的 “ 长城久 鑫灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金” 的基金 份额 ，其 基金 份额 都适用 保本 条款 。 2 、若 过渡 期申 购或 从上 一 保本周 期转 入当 期保 本周 期并持 有到 期的 基金 份额 持有人 选 择在持 有到 期后 赎回 基金 份额、 转换 到基 金管 理人 管理的 其他 开放 式基 金， 或者选 择或 默认 选择继 续持 有变 更后 的 “ 长城久 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 基金 份额 ， 而 相应 的基 金 份额在 保本 周期 到期 日所 对应的 资产 净值 加上 其持 有期间 的累 计分 红金 额之 和低于 其保 本 金额（ 差额 部分 即为 保本 赔付差 额） ，基 金管 理人 均 应向基 金份 额持 有人 补足 该差额 ，担 保 人对此 提供 不可 撤销 的连 带责任 保证 。 3 、无 论采 取何 种方 式作 出 到期选 择， 持有 人将 自行 承担保 本周 期到 期日 后（ 不含保 本 周期到 期日 ）的 基金 份额 净值波 动风 险。 4 、保 本周 期到 期的 赔付 （1） 在发 生保 本赔 付的 情 况下， 基金 管理 人在 保本 周期到 期日 后二 十个 工作 日内向 基 金份额 持有 人履 行保 本差 额的支 付义 务； 基金 管理 人不能 全额 履行 保本 差额 支付义 务的 ， 基 金 管 理人 应于 保本 周期 到 期日后 五个 工作 日内 向担 保人发 出书 面《 履行 保证 责任通 知 书》 。 担保 人 收到 基金 管理 人发 出的 《履 行保 证责任 通知 书》 后五 个工 作日内 ， 将 需代偿 的金 额划 入基金 管理 人指 定的 本基 金在基 金托 管人 处开 立的 账户中 。 基金 管理 人最 迟应 在保本 周期 到 期日 后20 个工 作日 内将 保 本赔付 差额 支付 给基 金份 额 持 有人 。
（2） 保本 赔付 资金 到账 后 ，基金 管理 人应 按照 《基 金合同 》的 约定 进行 分配 和支付 。
（3） 发生 赔付 的具 体操 作 细则由 基金 管理 人提 前公 告。 三、转型为长城久鑫 灵活 配置混合型证券投资 基金 后的运作 1 、 在 本基 金保 本 周 期到 期 操作期 间截 止日 的次 日， 即2018 年6 月22 日 起， “ 长城久 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 ”将转型 为“ 长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金”， 长城 久鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 的 基金 合同 及托 管协 议 即日 起 生 效。 2 、对 于投 资者 在本 基金 募 集期内 认购 的基 金份 额、 保本周 期内 申购 或转 换转 入的基 金份额， 选择 或默 认选 择转 为变更 后的 “长 城久 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金” 的 ， 转 入金 额等于 选择 或默 认选 择转 为 “ 长城 久鑫 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金” 的基 金份额 在 “长 城 久鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” 基金 合同 生效 日前一 个工 作日 所对 应的 基金资 产净值 。 3 、2018 年6 月22 起， 长 城久鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 开放 日常 申购 、赎回 、 定期定 额投 资 、 基金 转换 业务 。 关 于本 基金申 购和 赎回的 规则 请参 阅 《 长城 久鑫灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 。 4 、本 基金 转型 为“ 长城 久 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ”并 不影 响本 基金 已有定 投 协议的 正常 扣款 。投 资者 如需终 止后 续的 定投 交易 ，需自 行取 消相 关定 投协 议。 5 、长 城久 鑫灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 的投 资目 标、投 资范 围、 投资 策略 、投资 比 例、业 绩比 较基 准、 估值 方法、 基金 费率 、收 益分 配 等详见 2018 年 6 月 8 日 发布于 《中 国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》 及 本公 司网 站 上的《 长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 、 《长 城久鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 摘要 》 ， 本公 司网 站 还 将同 时发 布 《长城 久鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同 》 及 《 长 城 久鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 托 管协 议》 。 长城 久鑫 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金相关 业 务开通 情况 及 其他具 体操 作事 宜详 见本 公司后 续发 布的 业务 公告 。 四、其他事项 1 、本 公告 仅对 长城 久鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金 第 二个保 本 周 期到 期操 作和 到期后 转 型的有 关事 项和 规定 予以 说明， 投资 人欲 了解 详情 ， 可拨 打本 公司 客户 服务 电话 （400-8868-666 ）或 登录 本公司 网站 （www.ccfund.com.cn ）咨 询相 关情 况。 2 、本 公告 的解 释权 归本 公 司所有 。 基 金管 理人 可综 合各种 情况 对本 次到 期操 作和转 型 安排做 适当 调整 。 风险提 示: 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一 定盈利,也 不保 证最 低收 益 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其将来 表现,基 金管 理人 所 管理的 其他 基金的 业绩 并不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证 。 转型后 的长 城久 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金， 为混合 型证 券投 资基 金， 其预期 收益 和风 险 高于 货币 市场 基金 、 债 券型 基金 ， 而 低于 股 票型基 金 。 转 型后的 长城 久鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金不 是 避 险策略 基金 ， 与转 型前 的 长 城久鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 具有 不 同的风 险收 益特 征， 其预 期风险 高于 长城 久鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 。 投资有 风险,敬 请投 资者 认 真阅读 基金 的相 关法 律文 件,并 选择 适合 自身 风险 承 受能力 的投资 品种 进行 投资 。 特此公 告 长城基 金管 理有 限公 司 2018 年 6 月 8 日
