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交银施罗德成长混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号 ）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇 一 八年 四月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德成 长混 合 型 证 券 投 资 基 金 （以 下 简称 “ 本基金”） 由 交 银施 罗 德
成长股票证券投资基金变更而来 。交银施罗德成长股票证券投资基金 经 2006 年9
月25 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】197 号文核准募集 ，基金合
同于2006 年10 月23 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在认 购 （ 或 申 购 ）本 基 金前 应 认 真 阅 读 本招 募 说明 书 。
基金的 过 往业 绩 并 不代表 未 来 表现 。 基 金 管理人 管 理 的 其他 基 金 的业绩 并 不 构 成
对本 基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 4 月 23 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2018 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银
行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、
总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
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陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经
理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部
总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理，交通 银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、 交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生， 董 事， 硕士学位。
现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总
监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任香港科技大学经济系教授。历任 武汉
大学经济与管理 学院院长 、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生， 独立董事， 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大 学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
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裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部总经理 。
佘川女士， 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副 总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、 副总经理； 交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
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理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
王少成先生， 基金经理。 复旦大学物理化学硕士，14 年证券行业经验。 历任 上
海融昌资产管理公司研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监
助理， 东吴基金管理有限公司投资经理、 基金经理、 投资部副总经理。2010 年 9 月
至 2012 年 10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理， 2011 年 2 月至 2012
年 11 月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理， 2011 年 5 月至 2012 年
11 月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012 年加入交银施
罗德基金管理有限公司，曾任权益部副总经理，现任权益投资总监。2013 年 3 月
21 日至 2015 年 8 月 14 日担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （原交银施
罗德先进制造股票证券投资基金）基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 8 月 14
日担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德先锋股票证券投资基
金） 基金经理。 2013 年 7 月 2 日起担任交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金 （原
交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金） 基金经理至今， 2015 年 3 月 24 日起担任
交银施罗德成长混合型证券投资基金（ 原交银施罗德成长股票证券投资基金）基金
经理至今，2015 年 11 月 7 日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理和交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
管华雨先生，2010 年 10 月 8 日至 2015 年 3 月 23 日担任本基金基金经理。
周炜炜先生，2006 年 10 月 23 日至 2010 年 10 月 20 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
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于海颖（ 固定收益（公募）投资总监 、基金经理）
马俊（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2018 年4 月23
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
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二 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
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优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳 托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）
认 证 ， 表 明了 独 立 公正第 三 方 对 中国 农 业 银行托 管 服 务 运作 流 程 的风险 管 理 、 内
部 控 制 的 健全 有 效 性的全 面 认 可 。中 国 农 业银行 着 力 加 强能 力 建 设，品 牌 声 誉 进
一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
2012 年荣获第十届中国财经风云榜“ 最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年 连 续 荣 获上 海 清 算所授 予 的 “ 托管 银 行 优秀奖 ” 和 中 央国 债 登 记结算 有 限 责 任
公司授予的 “优秀托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予
的 “ 养 老 金 业 务最 佳 发展 奖 ” 称 号 ；2018 年荣 获 中 国 基 金 报授 予 的公 募 基 金 20
年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心， 内设综合管理部、 业务
管 理 部 、 客户 一 部 、客户 二 部 、 客户 三 部 、客户 四 部 、 风险 合 规 部、产 品 研 发 与
信 息 技 术 部、 营 运 一部、 营 运 二 部、 市 场 营销部 、 内 控 监管 部 、 账户管 理 部 ， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30 余
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年3 月31 日， 中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414
只。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
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2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理 制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协
议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 ， 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管
理 人 的 投 资运 作 ， 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理
人的其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1 、A 类基金份额 直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（ 网站及
APP ，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、 本基金 A 类基金份额
的申购、赎回、转换 及定期定额投资 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网
上直销交易平台网址：www.fund001.com 。
2 、A 类基金份额 除 直销机构外的其他中国大陆地区 销售机构
A 类基金份额除 直销 机构外的其他场外销售机构 ：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人： 贺倩
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
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传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7）广发银 行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
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住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：张东宁
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传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（14）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（15）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16）杭州银行股份有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话： （0571）85108195 、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18）汇丰银行（中国）有限公司
住所：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层
法定代表人：廖宜建
电话： （021）38883888
传真： （021）23208550
联系人：徐逸帆
客户服务电话：400-820-8828，（ 021）38888828
网址：www.hsbc.com.cn
（19）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
17
法定代表人：王耀球
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769 ）961122
网址：www.drcbank.com
（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（22）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676161
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
18
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（23）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（24）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
19
网址：www.gf.com.cn
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（27）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（28）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（29）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
20
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（30）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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（33）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（34）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（35）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（36）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
22
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（37）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（38）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（39）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（40）中航证券有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
23
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（41）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（42）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（43）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（44）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（45）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（46）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
25
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（48）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（49）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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（50）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（51）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（52）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（53）中国民族证券有限责任公司
住所：北 京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
27
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（54）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（55）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（56）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
28
网址：www.bhzq.com
（57）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（58）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（59）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（60）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
29
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（61）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（62）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（63）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及
第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
30
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（64）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（65）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼
党静
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（66）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832852
传真： （0755）25831718
联系人：崔国良
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
31
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（67）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话： （0769）22115712
传真： （0769）22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com
（68）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（69）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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（70）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东 江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（71）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（72）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
33
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（74）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（76）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
34
法定 代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（78）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（79）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
35
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（80）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢1 号9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢1 号 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（82）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
36
网址：www.myfund.com
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（84）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（85）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
37
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（87）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（88）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
38
法定代表人：林卓
电话： （0411）88891212
传真： （0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（90）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长 兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021 ）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（91）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755 ）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（92）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
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电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020 ）89629066
网址：www.yingmi.cn
（93）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（94）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（95）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
40
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（96）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（97）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园 10 号楼12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（98）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
41
网址：www.dtfunds.com
（99）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（100 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住 所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（101 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（102 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
42
住所： 深圳市前海深港 合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室 （入住深圳市 前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（103 ）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（104 ）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（105 ）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
43
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021）61600500
传真： （021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
（106 ）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号6 号楼6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（107 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（108 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302 室
法定代表人： 王兴吉
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
44
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（109 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（110 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼5 层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010 ）62675369
网址：www.xincai.com
（111 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市 下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
45
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571 ）86655920
网址：www.cd121.com
（112 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（113 ）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治 区 银川市金凤区阅海湾 中 央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（114 ）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
46
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（115 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号1 幢 B 座812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（116 ）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
电话： （010）85594745
传真： （010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（117 ）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号6 幢1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
47
网址：www.cai6.com
（118 ）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话： （021）33355392
传真： （021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（119 ）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号9 楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（120 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中 心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话： （010）59013828
传真： （010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
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48
（121 ）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
法定代表人： 胡燕亮
电话： （021）50810687
传真： （021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话： （021 ）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（122 ）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
电话： （021）38789658
传真： （021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
A 类 基 金 份 额 场内 销 售机 构 是 指 由 中 国证 监 会核 准 的 具 有 开 放式 基 金 销售资
格, 并经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易
所会员(以下简称“有资格的上证所会员”)，名单详见 上海证券交易所 网站。
3、H 类基金份额销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的 ，由
香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。
交通银行股份 有 限 公司香 港 分 行 为本 公司 在香港 地 区 的 基金 销 售 机构 ， 负责向
香港投资者提供销售服务 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金，并及时公告。
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
49
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师： 薛竞、朱宏宇
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
50
四 、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德成长 混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：契约开放式
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 属 于 成 长型 混 合型 基 金 ， 主 要 通过 投 资于 经 过 严 格 的 品质 筛 选且 具 有
良 好 成 长 性的 上 市 公司的 股 票 ， 在适 度 控 制风险 并 保 持 基金 资 产 良好流 动 性 的 前
提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 及 法 律法 规 或 中国证 监 会 允 许
基金投资的其他证券品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 的 投 资 对象 重 点为 经 过 严 格 品 质筛 选 和价 值 评 估 ， 具 有完 善 的治 理 结
构、 较大的发展潜力、 良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票， 具体而言，
以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主：
1、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
2、 根据交银施罗德企 业成长性评估体系， 在 全部上市公司中成长性综合评分
排名前10% ；
3、根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于 2 级。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场
工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 他 证 券
品种占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
51
应收申 购款等 。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 运 行 和 行业 景 气 变化、 以 及 上 市
公司成长潜力的基础上， 通过优选成长性好、 成长具有可持续性、 成长质量优良、
定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
为 此 ， 本 基 金 建立 了 一套 上 市 公 司 成 长性 评 价指 标 体 系 ， 该 评价 体 系以 上 市
公 司 未 来 两年 的 预 期成长 性 为 核 心， 通 过 定量与 定 性 相 结合 的 评 价方法 ， 选 择 出
满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象：
①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
②根据该成长性评价体系，在全部上市公司中成长性排名前 10%；
③根据交银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于 2 级。
其 中 ， 对 于 一 些高 成 长性 行 业 中 具 备 显著 竞 争优 势 的 企 业 ， 或者 面 临重 大 的
发 展 机 遇 ，具 备 超 常规增 长 潜 力 的公 司 优 先考虑 。 满 足 上述 条 件 的股票 占 全 部 股
票投资组合市值的比例不低于 80%。
1 、资 产配置
本 基 金 采 用 “ 自上 而 下” 的 多 因 素 分 析决 策 支持 系 统 ， 结 合 定性 分 析和 定 量
分 析 ， 形 成对 不 同 市场的 预 测 和 判断 ， 确 定基金 资 产 在 股票 、 债 券及货 币 市 场 工
具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 并 随着 各 类 证券风 险 收 益 特征 的 相 对变化 ， 动 态 调
整 股 票 资 产、 债 券 资产和 货 币 市 场工 具 的 比例， 以 规 避 或控 制 市 场风险 ， 提 高 基
金收益率。
2 、重 点行业 选择
高 成 长 性 行 业 通常 都 是国 民 经 济 快 速 增长 的 火车 头 和 发 动 机 ，这 些 行业 的 总
体 增 长 率 往往 大 大 超过整 个 市 场 的平 均 水 平。本 基 金 选 择的 投 资 重点行 业 以 这 一
类 行 业 为 主， 在 这 些高成 长 性 行 业中 具 备 显著竞 争 优 势 和行 业 领 先地位 的 企 业 将
优先入选我们的核心股票池。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 通过 对 宏观 经 济 运 行 趋 势、 产 业环 境 、
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52
产 业 政 策 和行 业 竞 争格局 等 多 因 素的 分 析 和预测 ， 确 定 宏观 及 行 业经济 变 量 的 变
动 对 不 同 行业 的 潜 在影响 ， 得 出 各行 业 的 相对投 资 价 值 与投 资 时 机，据 此 挑 选 出
具有良好景气和发展潜力的行业。
具 体 操 作 中 ， 本基 金 从经 济 周 期 因 素 评估 、 行业 政 策 因 素 评 估和 行 业基 本 面
指 标 评 估 （包 括 行 业生命 周 期 、 行业 发 展 趋势和 发 展 空 间、 行 业 内竞争 态 势 、 行
业 收 入 及 利润 增 长 情况等 ） 三 个 方面 挑 选 高成长 性 行 业 。一 般 而 言，对 于 国 民 经
济 快 速 增 长中 的 先 锋行业 ， 受 国 家政 策 重 点扶持 的 优 势 行业 ， 以 及受国 内 外 宏 观
经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业，为本基金重点投资的行业。
对 于 挑 选 出 的 重点 行 业， 该 行 业 中 满 足下 列 条件 、 具 备 显 著 竞争 优 势的 上 市
公司优先入选核心股票池：
①主营业务收入和息税前利润属于行业前 25%之列；
②市场占有率高于行业平均水平；
③ 拥 有 难 以 为 竞争 对 手模 仿 的 竞 争 优 势， 如 在资 源 、 技 术 、 人才 、 资金 、 经
营许可证、销售网络等方面的优势。
3 、股 票选择
本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具挑 选 具
有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行：
（1）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
备选股票池。 主要筛选指标包括： 盈利能力 （ 如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、P/S、
P/EBIT 等 ） ， 经 营 效 率 （ 如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等）和财务
状况（如 D/A、流动比率等）等。
（2）成长性评估
对 公 司 成 长 性 的评 估 分为 两 个 部 分 ： 收入 和 利润 增 长 率 预 测 ，以 及 成长 性 综
合 评 价 。 首先 对 未 来两年 预 期 主 营业 务 收 入增长 率 和 息 税前 利 润 进行预 测 ， 对 根
据 预 测 结 果计 算 的 主营业 务 收 入 和息 税 前 利润未 来 两 年 预期 的 年 复合增 长 率 低 于
GDP未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。 然后根据交 银施罗德企业成长
性 评 价 体 系， 对 公 司的成 长 性 进 行综 合 评 分并排 序 ， 挑 选出 其 中 最具成 长 潜 力 而
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53
且 成 长 质 量优 良 的 股票进 入 核 心 股票 池 。 交银施 罗 德 企 业成 长 性 评价体 系 从 宏 观
环 境 、 行 业前 景 、 公司质 量 和 成 长性 质 量 四个方 面 对 企 业的 成 长 性进行 评 价 ， 采
用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。
核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的10%。 如果根据收入和利润增长
率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的10%， 则这些股票全
部直接进入核心股票池。
（3）多元化价值评估
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
4 、债 券投资
在 债 券 投 资 方 面， 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转
换 债 券 等 债券 品 种 。本基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ，获得 与 风 险 想
匹 配 的 投 资收 益 ， 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资
产的流动性。
在 全 球 经 济 的 框架 下 ，本 基 金 管理人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货
币 政 策 变 化作 出 判 断，运 用 数 量 化工 具 ， 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变
化 作 出 预 测， 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风
险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ，构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ，本基 金 运 用 久
期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换
券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5 、权 证投资 策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
6 、资 产支持 证券 投资策 略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 ， 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ，通 过 信 用研究 和 流 动 性
管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
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九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的整体业绩比较基准 采用：
75%×富时中国 A600 成长指数＋25%×富时中国国债指数
如 果 富 时 集 团 停止 计 算编 制 上 述 基 准 指数 或 更改 指 数 名 称 ， 或者 今 后法 律 法
规 发 生 变 化， 又 或 者市场 推 出 更 具权 威 、 且更能 够 表 征 本基 金 风 险收益 特 征 的 指
数, 则 本 基金 管 理 人可以 视 情 况 在经 过 适当 的程 序 后 调 整本 基 金的 业绩 评 价 基 准,
并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 是 一 只 混合 型 基金 ， 以 具 有 良 好成 长 性的 公 司 为 主 要 投资 对 象， 追 求
超额收益， 其风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于 股票型基金。
属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
55
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定 ， 于 2018 年 4 月 20 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日。本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,357,279,796.81 88.03
其中：股票 2,357,279,796.81 88.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 53,019,100.00 1.98
其中：债券 53,019,100.00 1.98
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 249,187,897.03 9.31
8 其他各项资产 18,337,553.35 0.68
9 合计 2,677,824,347.19 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
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B 采矿业
21,499,848.37 0.81
C 制造业
1,547,911,433.14 58.28
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
59,775,818.77 2.25
G 交通运输、仓储和邮政业
458,265,362.36 17.25
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
192,905,113.42 7.26
J 金融业
- -
K 房地产业
20,920,324.35 0.79
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
56,001,896.40 2.11
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
2,357,279,796.81 88.75
（2）报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例 （％）
1 601100 恒立液压 7,911,222 241,054,934.34 9.08
2 000538 云南白药 2,086,856 206,598,744.00 7.78
3 002180 纳思达 6,923,385 189,146,878.20 7.12
4 600066 宇通客车 7,711,309 172,424,869.24 6.49
5 002120 韵达股份 3,359,886 167,994,300.00 6.32
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
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57
6 600389 江山股份 8,013,517 148,650,740.35 5.60
7 600233 圆通速递 8,523,062 139,778,216.80 5.26
8 002035 华帝股份 4,706,313 123,117,148.08 4.64
9 002410 广联达 4,176,754 104,759,048.98 3.94
10 600690 青岛海尔 5,035,646 88,728,082.52 3.34
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 53,019,100.00 2.00
其中：政策性金融债 53,019,100.00 2.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 53,019,100.00 2.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170410 17 农发 10 500,000 50,020,000.00 1.88
2 108601 国开 1703 30,000 2,999,100.00 0.11
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 和
处罚。
（2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外
的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,266,146.21
2 应收证券清算款 15,301,542.90
3 应收股利 -
4 应收利息 1,383,899.88
5 应收申购款 385,964.36
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,337,553.35
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
流通受限
情况说明
1 002410 广联达 32,029,500.00 1.21 限售股
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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60
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1） 交银成长混合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -1.90% 1.25% -2.05% 0.96% 0.15% 0.29%
2017 年度 -8.87% 0.98% 9.54% 0.55% -18.41% 0.43%
2016 年度
-6.41% 1.61% -15.86% 1.28% 9.45% 0.33%
2015 年度 59.89% 2.69% 16.28% 1.96% 43.61% 0.73%
2014 年度
5.11% 1.24% 19.64% 0.85% -14.53% 0.39%
2013 年度
23.32% 1.34% -1.57% 1.03% 24.89% 0.31%
2012 年度 14.58% 1.22% 4.28% 1.06% 10.30% 0.16%
2011 年度 -17.70% 1.11% -22.25% 1.00% 4.55% 0.11%
2010 年度 1.07% 1.40% -1.58% 1.21% 2.65% 0.19%
2009 年度 83.03% 1.89% 65.17% 1.56% 17.86% 0.33%
2008 年度 -45.11% 1.98% -54.48% 2.28% 9.37% -0.30%
2007 年度 124.76% 2.06% 90.80% 1.66% 33.96% 0.40%
2006 年度 （自
基金合同生
效日起至
2006 年 12 月
31 日）
33.11% 1.12% 29.12% 1.11% 3.99% 0.01%
（2） 交银成长混合 H ：
阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①- ③ ②- ④
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
61
长率① 率标准差
②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
过去三个月 -1.89% 1.25% -2.05% 0.96% 0.16% 0.29%
2017 年度 -8.84% 0.98% 9.54% 0.55%
-18.38
%
0.43%
2016 年度 （ 自
基金分类日
起至 2016 年
12 月 31 日）
20.80% 1.11% 1.98% 0.84% 18.82% 0.27%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年 10 月 23 日至 2018 年 3 月 31 日）
（1） 交银成长混合 A ：
注： 图示日期为 2006 年 10 月 23 日至 2018 年 3 月 31 日。 本基金 建仓期为自
基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基
金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
（2） 交银成长混合 H ：
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62
注： 本基金自 2016 年 3 月 7 日起， 开始销售 H 类份额， 当日投资者 提交的申
购申请于 2016 年 3 月 8 日被确认并将有效份额登记在册。图示日期为 2016 年 3
月 8 日至 2018 年 3 月 31 日。
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63
十 三、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的基金信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产总
值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本 基 金 的管理费按基金 资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如
下：
H = E×1.5% ? 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、公 休 假 等，支 付 日 期 顺
延。
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
64
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如
下：
H＝E ×0.25% ? 当年天数
H 为每 日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“（一）基 金费用的种类”中 3－8 项费用由基金托管人根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2、与基金销售有关的费用
本基金的基金份额 根据基金销售地及申购赎回费率的不同 分为A 类基 金份额、
H 类基金份额， 各类基金份额单独设置基金代码。 基金管理人分别公布 A 类基金份
额和 H 类基金份额的 净值。除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关
业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
除 本 基 金 的 有 关公 告 （例 如 本 基 金 为 在 中国 香港 地区 销 售 编 制的 招 募说 明 书
补充文件）另有专门规定外，本基金 H 类基 金份额在中国香港地区的申购、赎回
等销售业务，应当根据本 招募说明书办理。
（1）申购费
本 基 金 在 申 购 时收 取 的申 购 费 用 称 为 前端 申 购费 用 ， 在 赎 回 时收 取 的申 购 费
用称为后端申购费用。 本基金 A 类 基金份额 场外申购可以采取 前端收费模式和后
端收费模式， 场内申购目前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端
收费模式，即在申购时支付申购费用。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、份额注册登记等各项费用。
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下：
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65
A 类基金份额的
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元
A 类基金份额的
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金 A 类基金
份额 前端份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 也 将 其纳入 养 老 金 客户 范 围 ，并按 规 定 向 中
国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份 额 前端份额的养老金客户特定申
购费率如下表：
A 类基金份额的
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
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H 类基金份额申购费率 不超过 5%，由中国 香港地区销售机构在此范围内自行
确定。
投 资 者 通 过 直 销机 构 交易 享 有 如 下 费 率优 惠 ，有 关 费 率 优 惠 活动 的 具体 费 率
折 扣 及 活 动起 止 时 间如有 变 化 ， 敬请 投 资 者留意 本 基 金 管理 人 的 有关公 告 ， 届 时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者，
享 受 申 购 费率 一 折 优惠； 对 上 述 实施 特 定 申购费 率 的 养 老金 客 户 而言， 以 其 目 前
适 用 的 特 定申 购 费 率和上 述 一 般 申购 费 率 的一折 优 惠 中 孰低 者 执 行。若 享 有 折 扣
前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2） 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额 申购及定期
定 额 投 资 业务 的 个 人投资 者 享 受 申购 费 率 及定期 定 额 投资 费 率 优 惠，赎 回 费 率 标
准 不 变 。 具体 优 惠 费率请 参 见 本 基金 管 理 人网站 列 示 的 网上 直 销 交易平 台 申 购 费
率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
本基金暂不对 H 类基金份额开通网上直销交易业务。
（2）申购份额的计算
A 类基金份额场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前
只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式，即在申购时支付
申购费用。
1）前端收费模式：
申购 总金额=申请 总金额
净申购 金额=申购 总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购 总金额-申购费用）/ T 日该类别基金份额净值
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例一 ：某投资人投资 4 万元申购本基金A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假
设申购当日A 类基金份额净值为 1.0400 元， 如果其选择前端收费方式， 则其可得
到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果投资人是场内申购 A 类基金份额，申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份
对应金额返回给投资人。
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金H 类基金份额， 申购费率为 1.5%， 假设
申购当日H 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日 A 类基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日 A 类基金份额净值×后端申购费率
例三 ：某投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基
金份额净值为1.0400 元，如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额 ，假设申购当日 A 类基金份
额净值为1.0400 元， 则可得到 38,461.54 份基金份额 ， 但其在赎回 时需根据其持
有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
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68
赎回费用由基金赎回人承担 。本基金 A 类 基 金份额赎回费用的 25%归基金财
产， 其余部分作为份额注册登记等其他必要的手续费 。 其中， 对持续 持有期少于 7
日的A 类基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
A 类基金份额 赎回费率如下：
A 类基金份额 的
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
7 日以内 1.5%
7 日 （含7 日） 到 一年 （含一
年）
0.5%
一年到两年（含两年） 0.2%
超过2 年 0%
本基金 H 类基金份额的赎回费率为 0.13% ，赎回费用100%归基金财产 。
（4） 赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 T 日该类别基金份额净值 并扣除
相 应 的 费 用， 赎 回 金额单 位 为 “ 元” ， 计 算结果 保 留 到 小数 点 后 两位， 第 三 位 四
舍五入。
1） 如果投资人在认 （申） 购 A 类基金份额 时选择交纳前端认 （申） 购费用 或
投资人申购H 类基金份额 ，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日该类别基金份额净值× 该类别基金份额适用 赎回费
率
赎回金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值- 赎回费用
例四 ：某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎
回当日A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额 ，假设赎回当日 A 类 基金份额净
值是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
例五 ：某投资人赎回 1 万份 H 类基金份额， 赎回费率为 0.13%，假设赎回当日
H 类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：
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（更新）招募说明书摘要（2018 年第1 号）
69
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.13% ＝ 13.21 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-13.21 ＝ 10,146.79 元
即：投资人赎回本基金 1 万份H 类基金份额，假设赎回当日 H 类基金份额净值
是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,146.79 元。
2）如果投资人在认（申）购 A 类基金份额 时选择交纳后端认（申）购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日A 类基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日 A 类基金份额净值 ×后端认
（申）购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例六 ：某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5% ，假设赎
回当日A 类基金份额净值是 1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8% ， 申购时
的A 类基金 份额净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即：投资人赎回本基金 1 万份A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设
赎回当日A 类基金份额净值是 1.0160 元， 投资人对应的后端申购费是 1.8%， 申购
时的A 类 基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
本基金 2007 年 12 月 11 日刊登公告自 2007 年 12 月 14 日起开放 A 类基金份
额的 日常转换业务。 本 基金尚未开放办理 H 类 基金份额的日常转换业务。
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回 费 率 和 计费 方 式 收取， 赎 回 费 用按 一 定 比例归 入 基 金 财产 （ 收 取标准 遵 循 各 基
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70
金 最 新 的 更 新 招 募 说 明 书 相 关 规 定 ） ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续
费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申购费用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以 通 过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请 参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站 （www.fund001.com） 列 示的相关
转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
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转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
交银施罗德成长混合型 证券投资基金
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72
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，持有期一年半， 转
换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为1.2500 元， 交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端
基金份额 ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A
类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认 金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
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申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金 份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基 金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年 半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
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转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最 新 的申 购 费 率和赎 回 费 率 在更 新 的 招募说 明 书 中 列示 。 费 率如发 生 变 更 ，
基金管理人最迟应于新的费率开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定
媒体上公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费 、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况协 商 调 整 基 金 管理 费 率、 基 金
托 管 费 率 等相 关 费 率或改 变 收 费 模式 。 调 高基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 ， 须 召
开 基 金 份 额持 有 人 大会审 议 ， 除 非基 金 合 同或相 关 法 律 法规 另 有 规定； 调 低 基 金
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管 理 费 率 、基 金 托 管费率 等 相 关 费率 或 在 不提高 整 体 费 率水 平 的 情况下 改 变 收 费
模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
若 将 来 法 律 法 规或 监 管机 构 许 可 本 基 金或 本 类型 的 基 金 采 取 持续 性 销售 服 务
费模式， 则本基金可依 法引入持续性销售服务费收费模式； 若引入该 类收费模式，
并 没 有 增 加现 有 基 金份额 持 有 人 的费 用 负 担，则 无 须 召 开基 金 份 额持有 人 大 会 ，
法律法规或监管机构另有规定的除外。
基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 或 收 费模 式 实施 日 前 依 照 《 信息 披 露办 法 》
的有关规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 中国大陆 地区 、中 国 香
港地区及投资人所在 国家税收法律法规执行。
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十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
总 体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“一、绪言”中相关内容。
（三） 更新了“二、释义”中相关内容。
（四）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（五 ）更新了“四 、基金托管人”中相关内容。
（六 ）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（七 ）更新了“ 八 、基金份额的 申购与赎回 ” 中相关内容。
（八 ）更新了“ 九 、基金的转换 ” 中相关内容。
（九 ）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2018 年 3 月 31
日。
（十 ） 更新了 “十一、 基金的业绩” 中相关内容， 数据截止到 2018 年 3 月 31
日。
（十一 ）更新了“十三、基金资产的估值”中 相关内容。
（十 二）更新了“十七、基金的信息披露”中 相关内容。
（十 三）更新了“十八、风险揭示”中 相关内容。
（十 四）更新了“二十一 、托管协议的内容摘要”中 相关内容。
（十 五）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八 年六月七日
