鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 更新 的 招募说明 书摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
2018 年 6 月重要提 示
本基金 经2011 年 3 月8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华丰 盛稳固 收
益债券型证券投资基金募 集的批复》（证监许可[2011]338 号 文） 核 准 ， 进 行募 集 ， 并 经
中国证 监会 基金 部 2011 年 4 月 25 日基 金部 函[2011]252 号 文件 《关 于鹏 华 丰盛稳 固收 益
债 券 型 证 券 投资 基 金 备 案确 认 的 函 》 确认 合 法 备 案。 根 据 相 关 法律 法 规 ， 本基 金 基 金 合同
已于2011 年4 月25 日生 效，基 金管 理人 于该 日起 正式开 始对 基金 财产 进行 运作管 理。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 核准 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担基 金 投 资中 出现 的 各 类 风险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 管理 风险 、 技 术 风险 、
流动性 风险 、信 用风 险、 本基金 特有 风险 及其 他风 险，等 等。
基金的过往业绩并不 预示 其未来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他 基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 者 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 者作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资者
自 行 承 担 。基 金 管 理人 管理 的 其 他 基金 的 业 绩并 不构 成 对 本 基金 表 现 的保 证。 投 资 有 风险 ，
投资者 在投 资本 基金 前应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金 合同 。
本招募说明书中涉及 与托 管相关的基金信息已 经本 基金托管人复核。本 招募 说明书所
载内容 截止 日 为 2018 年 4 月 24 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2018 年 3 月 31 日
(本报 告中 财务 数据 未经 审 计)。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志 8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。 Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副 书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经 理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基 金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。 苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
刘太阳 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，12 年证 券基 金 从业经 验。 曾任 中国 农业 银行金 融
市场部 高级 交易 员， 从事 债券投 资交 易工 作；2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司， 从
事债券 研究 工作 ，担 任固 定收益 部研 究员 。2012 年09 月至 2018 年04 月担 任 鹏华纯 债债
券基金 基金 经理 ，2012 年12 月至 2015 年04 月担 任 鹏华月 月发 短期 理财 债券 基金基 金经
理，2013 年04 月至2018 年04 月担 任鹏 华丰 利债 券 （LOF ）基 金基 金经 理，2013 年 05 月
担任鹏 华实 业债 基金 基金 经理，2015 年 03 月 担任 鹏华丰 盛债 券基 金基 金经 理，2016 年 02
月至2018 年03 月担 任鹏 华弘盛 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 08 月 担任 鹏华 丰收债 券基 金
基金经 理，2016 年 08 月 担任鹏 华双 债保 利债 券基 金基金 经理 ，2016 年 08 月至 2017 年 09
月担任 鹏华 丰安 债券 基金 基金经 理，2016 年 08 月 担任鹏 华丰 达债 券基 金基 金经理 ，2016
年09 月至2018 年 04 月 担 任鹏华 丰恒 债券 基金 基金 经理，2016 年 10 月 担任 鹏华丰 禄债 券
基金基 金经 理，2016 年 10 月担 任鹏 华丰 腾债 券基 金基金 经理 ，2016 年 11 月担任 鹏华 丰盈
债券基 金基 金经 理，2016 年12 月担 任鹏 华普 泰债 券 基金基 金经 理，2016 年 12 月担 任鹏 华
丰惠债 券基 金基 金经 理，2017 年02 月担 任鹏 华安 益 增强混 合基 金基 金经 理，2017 年03 月
担任鹏 华丰 享债 券基 金基 金经理 ，2017 年 03 月担 任鹏华 丰玉 债券 基金 基金 经理，2017 年
03 月至 2017 年12 月担 任 鹏华丰 嘉债 券基 金基 金经 理，2017 年03 月至2018 年 04 月担 任
鹏华丰 康债 券基 金基 金经 理，2017 年 04 月担 任鹏 华丰瑞 债券 基金 基金 经理 ，2017 年 06 月
担任鹏 华丰 源债 券基 金基 金经理 ，2017 年 06 月至2018 年03 月担 任鹏 华丰 玺 债券基 金基
金经理 。刘 太阳 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2012 年09 月至2018 年 04 月担 任鹏 华纯 债债 券基 金基金 经理
2012 年12 月至2015 年 04 月担 任鹏 华月 月发 短期 理财债 券基 金基 金经 理 2013 年04 月至2018 年 04 月担 任鹏 华丰 利债 券（LOF ）基 金基 金经 理
2013 年05 月担 任鹏 华实 业债基 金基 金经 理
2016 年02 月至2018 年 03 月担 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理
2016 年08 月担 任鹏 华丰 收债券 基金 基金 经理
2016 年08 月担 任鹏 华双 债保利 债券 基金 基金 经理
2016 年08 月至2017 年 09 月担 任鹏 华丰 安债 券基 金基金 经理
2016 年08 月担 任鹏 华丰 达债券 基金 基金 经理
2016 年09 月至2018 年 04 月担 任鹏 华丰 恒债 券基 金基金 经理
2016 年10 月担 任鹏 华丰 禄债券 基金 基金 经理
2016 年10 月担 任鹏 华丰 腾债券 基金 基金 经理
2016 年11 月担 任鹏 华丰 盈债券 基金 基金 经 理
2016 年12 月担 任鹏 华普 泰债券 基金 基金 经理
2016 年12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理
2017 年02 月担 任鹏 华安 益增强 混合 基金 基金 经理
2017 年03 月担 任鹏 华丰 享债券 基金 基金 经理
2017 年03 月担 任鹏 华丰 玉债券 基金 基金 经理
2017 年03 月至2017 年 12 月担 任鹏 华丰 嘉债 券基 金基金 经理
2017 年03 月至2018 年 04 月担 任鹏 华丰 康债 券基 金基金 经理
2017 年04 月担 任鹏 华丰 瑞债券 基金 基金 经理
2017 年06 月担 任鹏 华丰 源债券 基金 基金 经理
2017 年06 月至2018 年 03 月担 任鹏 华丰 玺债 券基 金基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年04 月至2016 年 10 月
初 冬女 士
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 230 人， 平均 年 龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国大 陆托 管 服务 的先 行 者 ，中 国工 商 银行 自 1998 年在 国内 首 家提 供 托管 服 务
以 来 ， 秉 承 “诚 实 信 用 、勤 勉 尽 责 ” 的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学 的 风险 管 理 和 内部 控 制 体 系、
规 范 的 管 理 模式 、 先 进 的营 运 系 统 和 专业 的 服 务 团队 ， 严 格 履 行资 产 托 管 人职 责 ， 为 境内
外 广 大 投 资 者、 金 融 资 产管 理 机 构 和 企业 客 户 提 供安 全 、 高 效 、专 业 的 托 管服 务 ， 展 现优
异 的 市 场 形 象和 影 响 力 。建 立 了 国 内 托管 银 行 中 最丰 富 、 最 成 熟的 产 品 线 。拥 有 包 括 证券
投资基金 、信 托资产 、保 险资产、 社会 保障基 金、 基本养老 保险 、 企业 年金 基金、QFII 资
产、QDII 资 产、股 权投资 基金、证 券公 司集合 资产 管理计划 、证 券公司 定向 资产管理 计划 、
商业银 行信 贷资 产证 券化 、基金 公司 特定 客户 资产 管理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类 齐
全 的 托 管 产 品体 系 ， 同 时在 国 内 率 先 开展 绩 效 评 估、 风 险 管 理 等增 值 服 务 ，可 以 为 各 类客
户提供 个性 化的 托管 服务 。截至 2017 年末 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 815 只。 自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《环 球 金 融 》、 内 地 《 证 券时 报 》 、 《上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权威 财 经 媒 体评
选的 54 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ，优 良的 服务 品质获 得国 内
外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度
中国工 商银行资产托 管部自成立 以来，各项业 务飞速发展 ，始终保持在 资产托管行 业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年八次 顺利通过 评估 组织内 部控 制和安全 措施 是否充 分的 最权威的SAS70
（审计标准第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70 ） 审阅， 迄今已 第十次获 得无 保留意 见的 控制及有 效性 报告， 表明 独立第三 方对
我行托 管服务 在风险 管理 、内部 控制方 面的健 全性 和有效 性的全 面认可, 也证 明中国 工商银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常 规 化的 内控 工作 手段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化、管 理科 学化 、监 控制 度化的 内控 体
系；防 范和 化解 经营 风险 ，保证 托管 资产 的安 全完 整；维 护持 有人 的权 益； 保障资 产托 管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控 合 规 部 、内 部 审 计局 ）、 资 产 托 管部 内 设 风险 控制 处 及 资 产托 管 部 各业 务处 室 共 同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ，对 各业务 部门 风险 控制 工作 进行指 导、 监
督。资 产托 管部 内部 设置 专门负 责稽 核监 察工 作的 内部风 险控 制处 ，配 备专 职稽核 监察 人
员，在 总经 理的 直接 领导 下，依 照有 关法 律规 章， 对业务 的运 行独 立行 使稽 核监察 职权 。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监 管 机构 的监 管要 求， 并贯穿
于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制
约 ； 监 督 制约 应 渗 透到 托管 业 务 的 全过 程 和 各个 操作 环 节 ， 覆盖 所 有 的部 门、 岗 位 和 人员 。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控
优先” 的原 则， 新设 机构 或新增 业务 品种 时， 必须 做到已 建立 相关 的规 章制 度。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。 （5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员
必须相 对独 立， 适当 分离 ；内控 制度 的检 查、 评价 部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行
部门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位
职责、 科学 的业 务流 程、 详细的 操作 手册 、严 格的 人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 ，并 采
取了良 好的 防火 墙隔 离制 度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理
独立、 网络 独立。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定
者和管 理者 ，要 求下 级部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检查 资产 托管部 在实 现
内部控 制目 标方 面的 进展 ，并根 据检 查情 况提 出内 部控制 措施 ，督 促职 能管 理部门 改进 。
（3） 人事 控制 。资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立“ 自控 防线 ”、 “互 控防
线”、 “监 控防 线” 三道 控制防 线， 健全 绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“ 以人 为本” 的内 控
文化， 增强 员工 的责 任心 和荣誉 感， 培育 团队 精神 和核心 竞争 力。 并通 过进 行定期 、定 向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风 险防 范与 控制 理念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估， 制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线
路的冗 余备 份、 监控 设施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。
（7） 应急 准备 与 响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、
应用、 操作 、环 境四 个层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ，并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更 加
接近实 战， 资产 托管 部不 断提高 演练 标准 ，从 最初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的“ 随
机演练 ”。 从演 练结 果看 ，资产 托管 部完 全有 能力 在发生 灾难 的情 况下 两个 小时内 恢复 业
务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的
直接领 导下 ，依 照有 关法 律规章 ，全 面贯 彻落 实全 程监控 思想 ，确 保资 产托 管业务 健康 、
稳定地 发展 。 （2） 完善 组织 结 构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员
工的共 同参 与， 只有 这样 ，风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、有 效。 资产 托管 部实施 全员 风
险管理 ，将 风险 控制 责任 落实到 具体 业务 部门 和业 务岗位 ，每 位员 工对 自己 岗位职 责范 围
内的风 险负 责， 通过 建立 纵向双 人制 、横 向多 部门 制的内 部组 织结 构， 形成 不同部 门、 不
同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防
范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、制 度建 设和 工作流 程中 。经 过多 年努 力，资 产托 管
部 已 经 建 立了 一 整 套内 部风 险 控 制 制度 ， 包 括 ： 岗位 职 责 、 业务 操 作 流程 、稽 核 监 察 制度 、
信息披 露制 度等 ，覆 盖所 有部门 和岗 位， 渗透 各项 业务过 程， 形成 各个 业务 环节之 间的 相
互制约 机制 。
（4 ）内部风险控制始终是托管部工 作重点之一，保持与业务 发展同等地位。资产 托
管 业 务 是 商 业银 行 新 兴 的中 间 业 务 ， 资产 托 管 部 从成 立 之 日 起 就特 别 强 调 规范 运 作 ， 一直
将 建 立 一 个 系统 、 高 效 的风 险 防 范 和 控制 体 系 作 为工 作 重 点 。 随着 市 场 环 境的 变 化 和 托管
业 务 的 快 速 发展 ， 新 问 题、 新 情 况 不 断出 现 ， 资 产托 管 部 始 终 将风 险 管 理 放在 与 业 务 发展
同等重 要的 位置 ，视 风险 防范和 控制 为托 管业 务生 存和发 展的 生命 线 。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金法》、基 金合同、托 管协议和有关 基金法规的 规定，基金托 管人对基金 的
投 资 范 围 和 投资 对 象 、 基金 投 融 资 比 例、 基 金 投 资禁 止 行 为 、 基金 参 与 银 行间 债 券 市 场、
基 金 资 产 净 值的 计 算 、 基金 份 额 净 值 计算 、 应 收 资金 到 账 、 基 金费 用 开 支 及收 入 确 定 、基
金 收 益 分 配 、相 关 信 息 披露 、 基 金 宣 传推 介 材 料 中登 载 基 金 业 绩表 现 数 据 等进 行 监 督 和核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金托 管人发现基金 管理人违反 《基金法》、 基金合同、 基金托管协议 或有关基金 法
律法规 规 定 的行 为 ， 应 及时 以 书 面 形 式通 知 基 金 管理 人 限 期 纠 正， 基 金 管 理人 收 到 通 知后
应 及 时 核 对 ，并 以 书 面 形式 对 基 金 托 管人 发 出 回 函确 认 。 在 限 期内 ， 基 金 托管 人 有 权 随时
对 通 知 事 项 进行 复 查 ， 督促 基 金 管 理 人改 正 。 基 金管 理 人 对 基 金托 管 人 通 知的 违 规 事 项未
能在限 期内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理
人限期 纠正 。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1 、直 销机 构：
1 ） 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2 ） 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
3 ） 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4)
鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 3305 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 首层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3 ）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号渤 海银 行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号渤 海银 行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
4 ）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号 天安 国际 大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号 天安 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
5 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
6 ）东 莞银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
7 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司 注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路 158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路 158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
8 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
9 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
10 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：董 金
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
11 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
12 ）吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
13 ）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
14 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
15 ）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家 港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
16 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
17 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
18 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
19 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
20 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
21 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
22 ）上 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
23 ）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
24 ）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
客户服 务电 话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
25 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
26 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
27 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ：刘 兴龙
客户服 务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
28 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
29 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
30 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
31 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
32 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
33 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
34 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
35 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
36 ）中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn 37 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东 1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市 福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3 ）财 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号 庄家 金融大 厦
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号 庄家 金融大 厦 23-26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
客户服 务电 话： 河北 省内 ：95363 、 河北 省外 ：0311-95363
网址：www.s10000.com
4 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号 顺天 国际 财富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静 客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
5 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
8 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
9 ）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心
法 定代 表人 ：陈 照星 （代 ） 联系人 ：李 荣
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
10 ）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
11 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座 40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
12 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
13 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
15 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
18 ）华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君 泰国 际 B 栋一层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号 华融 大厦 6 楼
法定代 表人 ：林 立
联系人 ：胡 倩
客户服 务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
19 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中 国人 保寿险 大 厦 11 至 18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
21 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
22 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
23 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 ）开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
25 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号 广播 电视 新闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号 中广 核大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
26 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
27 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
客户服 务电 话：95573/400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
28 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com 29 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
30 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
31 ）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号荣 超经 贸中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号荣 超经 贸中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
客户服 务电 话：4001840028
网址：www.wkzq.com.cn
32 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号 陕西 信托 大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号 陕西 信托 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
33 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355 网址：www.swsc.com.cn
34 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
35 ）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
36 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
37 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号兴 业证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
38 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎 客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
39 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
40 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 盘古 大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
41 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
42 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
43 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号东 亚银 行金 融大 厦 18 层 法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
44 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
45 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
46 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙 翔广 场东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号上 站大 楼 平街 11-B ，名 义 层 11-A ，8-B4 ，9-
B 、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号皇 冠大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 2 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号 盈 科中心 东 门 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号 盈 科中心 东 门 2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号 院京 东总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
7 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
8 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
10 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
13 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰大 厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
14 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
15 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
16 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
17 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
18 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn 19 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
20 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
21 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
22 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号 锦昌 大厦 1 号楼 1 楼金 观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
23 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888 网址：www.5ifund.com
24 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
25 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
26 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 代理销售
本基金 或变 更上 述销 售机 构，并 及时 公告 。
（二）注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路 7 号 北京 财富 中心 写字楼 A 座 40 层
法定代 表人 ：王 玲
办公室 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环中 路 7 号北 京财 富中心 写字 楼 A 座 40 层
联系电 话： （0755 ）22163333
传真： （0755 ）22163390
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
本基金 为债 券型 基金
六、基 金的投资目标
本基金 注重 风险 控制 ，力 争获取 超越 存款 利率 的绝 对收益 。
七、基 金的投资方向
本基金主要投资于 固定收 益类品种，包括国 债、央 行票据、金融债、 企业债 、公司债、
短 期 融 资 券 、可 转 债 、 分离 交 易 可 转 债、 资 产 支 持证 券 、 债 券 回购 、 银 行 存款 等 ； 同 时投
资于 A 股股票 （包 含中小 板、创业 板及 其他经 中国 证监会核 准上 市的股 票） 、权证等 权益
类 品 种 以 及 法律 、 法 规 或中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融 工具 ， 但 须 符合 中 国 证 监会
的相关 规定 。
基金的投资组合比例 为： 本基金对债券等固定 收益 类品种的投资比例不 低于 基金资产
的 80% ；股 票等 权益 类品 种的投 资比 例不 超过 基金 资产的 20% ；现 金或 到期 日在一 年以 内的政府债 券的投 资比例 不低 于基金 资 产净 值的 5% ，其 中现金 不包括 结算备 付金 、存出 保证金 、
应收申 购款 等。
如法律法规或中国 证监会 以后允许基金投资 其他品 种，基金管理人在 履行适 当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
本基金力争获取超越 存款 利率的绝对收益，并 认为 对风险的敏感把握和 精准 控制是创
造 绝 对 收 益 的关 键 。 在 控制 风 险 方 面 ，本 基 金 将 通过 投 资 组 合 保险 策 略 对 系统 性 风 险 进行
管 理 ， 通 过 构建 投 资 组 合对 非 系 统 性 风险 进 行 分 散， 在 此 基 础 上， 重 视 基 金管 理 人 自 上而
下 投 资 能 力 的发 挥 ， 以 追求 超 越 基 准 的绝 对 收 益 。这 一 理 念 和 目标 ， 将 通 过投 资 策 略 的三
个层面 得到 体现 和 实 现。
1 、资 产配 置策 略
本基金主要运用优化 的投 资组合保险策略确定 和调 整基金资产在高风险 资产 和低风险
资产之 间的 配置 比例 ，这 是本基 金控 制系 统性 风险 、追求 绝对 收益 的第 一步 。
本基金将主要运用投资组 合保险策略中的固定比例 组合保险策略（CPPI ） 和时 间 不 变
性投资 组合 保险 策略 （TIPP ）来 实现 基金 的投 资目 标 。
运用固定比例组合保险策 略（CPPI ） 时 ， 需 要 事先设 定 一 个 保 险 底 线 ， 在 此基 础 上 确
定 组 合 安 全 垫。 将 安 全 垫乘 以 一 定 的 风险 乘 数 ， 确定 基 金 投 资 于高 风 险 资 产的 比 例 ， 将剩
余 资 产 投 资 于低 风 险 资 产， 从 而 完 成 一次 资 产 配 置。 它 通 过 动 态调 整 资 产 组合 ， 以 保 证高
风险资 产的 损失 额不 超过 预先设 定的 投资 者可 承受 能力。
运用时间不变性投资组合 保险策略（TIPP ） 时 ，需要 假 设 当 资 产 价 值 上 升 时， 投 资 者
更关心当 前资产 价值 的保 障，希望 能够 锁定浮 动盈 利，而非 仅仅 考虑投 资本金 。TIPP 策略
把 保 险 底 线 从固 定 改 为 可变 ， 保 险 底 线为 某 一 时 点资 产 净 值 最 高的 一 个 固 定比 例 。 具 体来
说 ， 当 资 产 净值 变 动 时 可求 出 新 的 保 险底 线 ， 将 新的 保 险 底 线 与原 来 的 保 险底 线 相 比 较，
取其中较 大的 作为资 产净 值变动后 的保 险底线 。可 以看出， 在整 个投资 过程 中，TIPP 策略
的保险 底线 只升 不降 。通 俗来讲 ，TIPP 策略 是一 种 “落袋 为安 ”的 策略 。
本基金在投资组合保 险策 略的基础上还将进行 一定 的优化，主 要 体 现 在参 数的 设 定 和
不 同 策 略 的 选择 运 用 上 。本 基 金 将 以 定量 分 析 为 基础 ， 结 合 基 金管 理 人 对 宏观 经 济 的 研究
和判断 进行 参数 设定 。在 不同策 略的 选择 运用 上， 本基金 将综 合运 用 CIPP 策略 和 TIPP 策
略，从出发点上看， 采用 CPPI 策 略 主 要是 为 了 避 免基 金 初 始 资 产 遭 受 本金 损失 ， 而 采 用
TIPP 策略 则主 要是 对基 金 已实现 收益 的锁 定。
2 、债 券投 资策 略
债券投资是本基金资 产投 资的主要方向。本基 金将 从风险和收益两方面 进行 考虑来构
建债券 投资 组合 。 在风险控制方面，本 基金 分析基金下方风险来 源， 重点关注债券的利率 风险 、信用风
险 和 流 动 性 风险 。 对 于 利率 风 险 ， 基 金管 理 人 将 根据 对 宏 观 经 济周 期 所 处 阶段 及 其 它 相关
因 素 的 研 判调 整 组 合久 期； 对 于 信 用风 险 ， 基金 管理 人 主 要 依靠 自 身 专业 的信 用 分 析 团队 ，
参 考 国 家 有 权机 构 批 准 或认 可 的 信 用 评级 机 构 的 信用 评 级 ， 对 发债 主 体 的 信用 风 险 进 行评
价 ； 对 于 流 动性 风 险 ， 本基 金 将 对 投 资者 需 求 进 行跟 踪 与 了 解 ，结 合 历 史 经验 ， 在 构 建投
资 组 合 时 注 重不 同 流 动 性水 平 资 产 的 配合 ， 并 在 久期 、 信 用 等 因素 类 似 的 情况 下 选 择 流动
性最好 的券 种进 行投 资。
本基金还将采取久期 策略 、收益率曲线策略、 骑乘 策略、利差策略、息 差策 略等积极
投资策略, 在为 风 险 资 产的 投 资 创 造 安全 垫 的 同 时， 力 争 在 债 券投 资 层 面 为基 金 追 求 超越
基准的 绝对 收益 产生 正向 贡献。
（1） 久期 策略
本基金将通过自上而 下的 组合久期管理策略， 以实 现对组合利率风险的 有效 控制。基
金 管 理 人 将 根据 对 宏 观 经济 周 期 所 处 阶段 及 其 它 相关 因 素 的 研 判调 整 组 合 久期 。 如 果 预期
利 率 下 降 ， 本基 金 将 增 加组 合 的 久 期 ，以 较 多 地 获得 债 券 价 格 上升 带 来 的 收益 ； 反 之 ，如
果预期 利率 上升 ，本 基金 将缩短 组合 的久 期， 以减 小债券 价格 下降 带来 的风 险。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线的 形状变 化是 判断市场 整体 走向的 依据 之一， 本基金 将据此 调整 组合长 、
中 、 短 期 债 券的 搭 配 。 本基 金 将 通 过 对收 益 率 曲 线变 化 的 预 测, 适 时 采 用 子弹 式 、 杠 铃或
梯形策 略构 造组 合， 并进 行动态 调整 。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
（4） 息差 策略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 利差 策略
本基金通过对两个期 限相 近的债券的利差进行 分析 ，从而对利差水平的 未来 走势作出
判 断 ， 进 而相 应 的 进行 债券 置 换 。 影响 两 期 限相 近债 券 的 利 差水 平 的 因素 主要 有 息 票 因素 、
流 动 性 因 素 及信 用 评 级 因素 等 。 当 预 期利 差 水 平 缩小 时 ， 买 入 收益 率 高 的 债券 同 时 卖 出收
益 率 低 的 债 券， 通 过 两 债券 利 差 的 缩 小获 得 投 资 收益 ； 当 预 期 利差 水 平 扩 大时 ， 则 进 行相
反的操 作。 3 、股 票投 资策 略
股票资产 是 本 基 金 高风 险资 产 最 重 要 的 构 成 部分 。本 基 金 通 过 优 化 的 投资 组合 保 险 策
略 进 行 大 类 资产 配 置 ， 决定 对 于 高 风 险资 产 的 投 资比 例 ， 之 后 将通 过 以 下 方式 进 行 个 股的
分散化 投资 。
（1） 新股 申购 策略
本基金根据新股发行 人的 基本情况，结合对申 购中 签率和新股上市后表 现的 预期，谨
慎参与 新股 申购 ，获 取股 票一级 市场 与二 级市 场的 价差收 益。
（2） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金股票投资以精 选个 股为主，发挥基金管 理人 专业研究团队的研究 能力 ，从定量
和定性 两方 面考 察上 市公 司的增 值潜 力。
定量方面综合考虑盈 利能 力、成长性、估值水 平等 多种因素，包括净资 产 与市 值 比 率
（B/P） 、每股 盈利/ 每 股 市价（E/P ）、 年现金 流/ 市值（cashflow-to-price ）以及销 售收
入/市值 （S/P ）等价 值指 标，以及 净资 产收益 率（ROE ）、每 股收 益增长 率以 及主营业 务收
入增长 率等 成长 指标 。
定性方面考察上市公 司所 属行业发展前景、行 业地 位、竞争优势等多种 因素 ，精选流
动性好 、成 长性 高、 估值 水平低 的股 票进 行投 资。
4 、权 证的 投资 策略
本基金将权证看作 是辅助 性投资工具，权证 的投资 原则为有利于基金 资产保 值、增值，
有利于 加强 基金 风险 控制 。
本基金在权证投资中 将对 权证标的证券的基本 面进 行研 究 ， 同 时 综 合 考虑 权证 定 价 模
型 、 市 场 供 求关 系 、 交 易制 度 设 计 等 多种 因 素 对 权证 进 行 定 价 ，主 要 运 用 的投 资 策 略 为：
杠 杆 交 易 策 略 、 对 冲 保 底 组 合 投 资 策 略 、 保 底 套 利 组 合 投 资 策 略 、 买 入 跨 式 投 资 策 略 、
Delta 对冲 策略 等。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+1.6% 。
上述“三年期银行定 期存 款利率”是指同期中 国人 民银行网站上发布的 三年 期“金融
机构人 民币 存款 基准 利率 ”，1.6% 为 在此 基础 上上 浮的数 值， 同样 为年 化值 。
本基金注重风险控制 ，力 争获取超越存款利率 的绝 对收益。以上业绩基 准符 合本基金
的产品 定位 ，且 易于 投资 者理解 和接 受， 适合 作为 本基金 的业 绩比 较基 准。
如果今后证券市场中 有其 他代表性更强或者更 科学 客观的业绩比较基准 适用 于本基金
时, 本 基 金 管理 人 可 以依 据维 护 基 金 份额 持 有 人合 法权 益 的 原 则, 根 据 实 际情 况对 业 绩 比较
基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应 报中 国证 监会备 案， 并及 时公 告。 十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型 基金， 其预期风险和预期 收益高 于货币市场基金， 低于混 合型基金、
股票型 基金 ，为 证券 投资 基金中 的中 低风 险品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 18 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 03 月31 日。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
223,364,509.70 5.83
其中： 股票
223,364,509.70 5.83
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
3,384,433,281.60 88.27
其中： 债券
3,384,433,281.60 88.27
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
102,127,693.64 2.66
8
其他资 产
124,428,243.04 3.25
9
合计
3,834,353,727.98 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
（1）报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
16,849,631.86 0.59
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
6,764,950.00 0.24 G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
101,104,624.00 3.54
J
金融业
- -
K
房地产 业
98,645,303.84 3.45
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
223,364,509.70 7.81
（2）报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万 科Ａ 2,029,726 67,569,578.54 2.36
2 300047 天源迪 科 3,963,802 63,420,832.00 2.22
3 601155 新城控 股 883,335 31,075,725.30 1.09
4 300170 汉得信 息 1,611,700 28,623,792.00 1.00
5 300166 东方国 信 500,000 9,060,000.00 0.32
6 603883 老百姓 95,000 6,764,950.00 0.24
7 603288 海天味 业 117,421 6,664,815.96 0.23
8 600298 安琪酵 母 183,500 5,818,785.00 0.20
9 600566 济川药 业 94,955 4,366,030.90 0.15
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
1,000,200.00 0.03
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
938,158,950.00 32.81
其中： 政策 性金 融债
688,805,450.00 24.09
4
企业债 券
1,830,639,352.60 64.02
5
企业短 期融 资券
402,119,400.00 14.06
6
中期票 据
211,635,000.00 7.40
7
可转债 （可 交换 债）
880,379.00 0.03
8
同业存 单
- - 9
其他
- -
10
合计
3,384,433,281.60 118.35
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170215 17 国开 15 5,030,000 485,344,700.00 16.97
2 160208 16 国开 08 1,700,000 167,943,000.00 5.87
3 101800171
18 华 润置 地
MTN001
600,000 60,582,000.00 2.12
4 112364 16 云白 01 600,000 58,734,000.00 2.05
5 143482 18 京资 01 500,000 50,395,000.00 1.76
6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投资组合报告附注
（1 ）
本基金投资的前十名 证券 中本期没有发行主体 被监 管部门立案调查的、 或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
349,913.34
2
应收证 券清 算款
75,756,567.00
3
应收股 利
-
4
应收利 息
48,319,232.70
5
应收申 购款
2,530.00
6
其他应 收款
- 7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
124,428,243.04
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113013 国君转 债 491,228.00 0.02
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注： 无。
（6）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 ， 也 不保 证 最 低 收益 。 基 金 的 过往 业 绩 并 不代 表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金基金合同生效 以来 的投资业绩与同期基 准的 比较如下表所示（本 报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2011 年04 月 25 日 （基
金合同 生效 日） 至2011
年12 月31 日
0.10% 0.15% 4.49% 0.02% -4.39% 0.13%
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
8.89% 0.10% 6.22% 0.02% 2.67% 0.08%
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
-0.07% 0.08% 5.85% 0.02% -5.92% 0.06%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
10.73% 0.12% 5.82% 0.02% 4.91% 0.10%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
10.47% 0.56% 4.97% 0.01% 5.50% 0.55%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
1.35% 0.36% 4.36% 0.01% -3.01% 0.35%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
3.72% 0.20% 4.35% 0.01% -0.63% 0.19%
2018 年1 月1 日至2018
年03 月31 日
1.39% 0.28% 1.07% 0.01% 0.32% 0.27%
自基金 合同 生效 日至
2018 年03 月 31 日
42.01% 0.28% 37.14% 0.02% 4.87% 0.26%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 2 个 工作 日内从 基金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.2% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 2 个 工作 日内从 基金财产 中一
次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺 延。
3 、销 售服 务费
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在
基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。
本基金的 销售 服务费 按前 一日基金 资产 净值 的 0.4% 的年费率 计提 。销售 服务 费的计 算
方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服务费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付。由基金管理人 向基 金托管人
发送销售 服务 费划款 指令 ，经基金 托管 人复核 后于 次月首日 起 2 个工 作日内 从基金财 产中
一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 4 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、本 基金 不收 取申 购费 。
2 、赎回 费：本 基金对 持有 期限低 于 30 天的基 金份 额，在赎 回时 收取赎 回费 ；份额 持
有期限 达到 或超 过 30 天 的 基金份 额不 收取 赎回 费。 具体费 率如 下：
持有期限 赎回费率
7 天＜Y 1.5%
7 天≤Y ＜30 天
1%
Y≥30 天 0
本基金的赎回费用在 投资 者赎回本基金份额时 收取 。本基金的赎回费用 由赎 回申请人
承担， 本基 金赎 回费 全部 归入基 金财 产。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 服务 费率等 相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 服务 费率等费率，须召开 基金 份额持有
人 大 会 审 议 ；调 低 基 金 管理 费 率 、 基 金托 管 费 率 或基 金 销 售 服 务费 率 等 费 率， 无 须 召 开基
金份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
（五）基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ” 部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6 、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
7 、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8 、在 “第 二十 部分 对基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9 、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
10 、因 基金 合同 变更 ，对 相关章 节的 内容 进行 了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 6 月
