银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
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银 河 通利 债 券型 证 券投 资 基金 （LOF ）
招 募 说明 书(更新 摘要)
【重要提示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年2 月2 日 《关于核准银河通利
债券型 证券 投资基 金（LOF）募 集的 批复》(证监 许可[2012 ］149 号) 的核准，
进行募集。
本基金由银河通利分级债券型证券投资基金 《基金合同》 生效后 2 年期届
满， 《基金合同》 约定 转换而来。2014 年4 月 29 日， 基金管理人公告 《 银河通
利债券 型证券 投资 基金 （LOF）2 年期 届满 基 金份额 转换结 果的 公告 》 ，基 金份
额转换完成，基金名称变更为银河通利债券型证券投资基金（LOF）。
基金管 理人 保证《 银河 通利债 券型 证券投 资基 金（LOF ）招 募说明 书 》(以
下简称 “招募说明书 ”或“本招募说明书”) 的内容真实、 准确、 完 整。 本招募
说明书 经中国 证监 会核 准，但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准， 并不 表明其对
本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 投资于 证券 市场,基金 净值会 因为 证券 市场波 动等因 素产 生波 动,投
资者在 投资本 基金前, 需充分 了解本 基金的 产 品特性,并承 担基金 投 资中出 现的
各类风险,包括： 因整体政治、 经济、 社会等 环境因素对证券价格产生影响而形
成的系 统性风 险,个别 证券特 有的非 系统性 风 险,由 于基金 投资人 连 续大量 赎回
基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本 基金的 特定风 险, 等等。 基金管 理人提 醒 投资人 基金投 资的“ 买 者自负”
原则， 在投资 人作 出投 资决策 后，基 金运 营状 况与基 金净值 变化 引致 的投资风
险，由 投资人 自行 承担 。基金 管理人 管理 的其 他基金 的业绩 并不 构成 对本基金
表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购 （或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年4 月25 日,有关财务数据和净值表
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现截止日为2018 年 3 月31 日(财务数据未经审计) 。
原招募 说明 书与本 次更 新的招 募说 明书不 一致 的，以 本次 更新的 招募 说明
书为准。
一、基 金管理人
( 一) 基金管理人概况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人：刘立达
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话： （021）38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限 责 任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公 司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限 公 司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限 公 司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
( 二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长 刘立 达先生 ，中 共党员 ，英 国威尔 士大 学（班 戈 ） 金融 MBA 。2014
年 4 月被选举为银河基 金管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中 国人民银
行总行 工作， 历任 金融 研究所 国内金 融研 究室 助理研 究员， 研究 局资 本市场处
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主任科员、 货币政策处副调研员。2008 年6 月进入中国银河金融控股有限责任
公司工 作，曾 任股 权管 理运营 部总经 理、 银河 保险经 纪公司 董事 、战 略发展部
总经理、 综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经
理。
董事范 永武 先生， 中共 党员， 中国 社会科 学院 应用经 济学 博士后 ，厦 门大
学会计 学博士 ，哥 伦比 亚大学 硕士， 持有 注册 会计师 、注册 资产 评估 师等专 业
资格证书。18 年金融行业从业经历，1999 年 7 月至 2014 年 1 月 任职于中国证
监会，担任并购监管二处处长等职务；2014 年 1 月至 2015 年 1 月 ，担任中信
证券股份有限公司董事总经理；2015 年1 月至 2017 年11 月， 担任中信并购基
金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生， 中共党员， 工商管理硕士。2006 年3 月被选举为银河基
金管理 有限公 司第 二届 董事会 董事， 第三 届董 事会、 第四届 董事 会连 任。历任
上海机 电（集 团） 公司 科长、 处长、 总会 计师 ，上海 久事公 司计 财部 副总，上
海市城 市建设 投资 开发 总公司 计财部 副总 经理 、副总 会计师 等职 。现 任上海市
城市建设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生， 大学本科学历。2006 年3 月被选举为银河基金管理有限
公司第 二届董 事会 董事 ，第三 届董事 会、 第四 届董事 会连任 。曾 任职 于湖南人
造板厂 进出口 公司 、湖 南省广 电总公 司、 湖南 电广传 媒股份 有限 公司 。现任深
圳市达晨创业投资公司副总裁。
董事付华杰先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2018 年3 月被选举为银河
基金管 理有限 公司 第四 届董事 会董事 。历 任金 飞民航 经济发 展中 心投 资主管，
首都机 场地产 集团 有限 公司部 门经理 助理 ，首 都机场 集团资 产管 理有 限公司部
门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生， 中共党员， 大学本科学历。2017 年2 月被选举为银河基金
管理有 限公司 第四 届董 事会董 事。历 任中 国人 保信托 投资公 司副 处长 、中国银
河证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总经理、
中国银 河金融 控股 有限 责任公 司综合 部董 事长 秘书， 现任中 国银 河金 融控股有
限责任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生， 中共党员， 企业管理硕士， 高级经济师。2017 年2 月被
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选举为 银河基 金管 理有 限公司 第四届 董事 会董 事。历 任大港 油田 总机 械厂技术
员、大 港油田 局办 公室 科员、 大港油 田经 济研 究所科 员，现 任中 石油 集团公司
资本运营部处长。
独立董事王福山先生， 大学本科学历， 高级工程师。2002 年6 月被选举为
银河基 金管理 有限 公司 第一届 董事会 独立 董事 ，第二 届、第 三届 、第 四届董事
会连任 。历任 北京 大学 教师， 国家地 震局 副司 长，中 国人民 保险 公司 部门总经
理，中 国人保 信托 投资 公司副 董事长 ，深 圳阳 光基金 管理公 司董 事长 等职。现
任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015 年 11 月被选举 为银
河基金 管理有 限公 司第 四届董 事会独 立董 事。 历任国 家建设 委员 会 干 部，国家
经济委 员会外 事局 干部 ，国家 计划委 员会 工业 经济联 合会国 际部 干部 ，日本野
村证券 株式会 社总 部投 资及咨 询顾问 ，全 国律 协会员 法律助 理， 现任 北京德恒
律师事务所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中 央财经 大学 金融 学院教 授、博 士生 导师 ，中央 财经大 学中 国银 行业研究
中心主 任。亚 洲开 发银 行高级 顾问、 中国 人民 银行货 币政策 委员 会咨 询专家、
中国银 监会外 聘专 家、 中国支 付清算 协会 互联 网金融 专家委 员会 委员 、中国国
际金融学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。2014 年4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行 国家外汇管理局办公室副主任、 主
任；国 家外汇 管理 局办 公室副 主任、 主任 ；中 央汇金 投资有 限公 司副 总经理；
中再保、国开行董事。
监事长 李立 生先生 ，中 共党员 ，硕 士研究 生学 历。历 任建 设部标 准定 额研
究所助 理研究 员， 中国 华融信 托投资 公司 证券 总部研 究发展 部副 经理 ，中国银
河证券 有限责 任公 司研 究中心 综合研 究部 副经 理，银 河基金 管理 有限 公司筹备
组成员 ，银河 基金 管理 有限公 司研究 部总 监、 基金管 理部总 监、 基金 经理、金
融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱 洪先 生，中 共党 员 ，经 济学 硕士， 高级 经济师 。历 任中国 工商 银行
华融信 托投资 公司 华东 分部总 经理、 远东 房地 产公司 总经理 ；银 河证 券上海总
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部党委 书记、 总经 理、 公司纪 检委员 ；亚 洲证 券（银 河证券 党委 派任 ）总裁、
党委书 记；银 河保 险经 纪公司 总经理 、董 事长 等职， 现任中 国银 河投 资管理有
限公司董事。
监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银 河基
金管理 有限公 司第 四届 监事会 监事。 先后 任职 于北京 城建华 城监 理公 司、银河
证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理 范永 武先生 ，中 共党员 ，中 国社会 科学 院应用 经济 学博士 后， 厦门
大学会 计学博 士， 哥伦 比亚大 学硕士 ，持 有注 册会计 师、注 册资 产评 估师等专
业资格证书。18 年金融行业从业经历，1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国
证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中
信证券股份有限公司董事总经理；2015 年1 月至2017 年11 月， 担任中信并购
基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017 年 12 月加入银河基 金管理有限
公司。
副总经 理陈 勇先生 ，中 共党员 ，大 学本科 学历 。历任 哈尔 滨证券 公司 友谊
路证券 交易营 业部 电脑 部经理 、和平 路营 业部 副总经 理，联 合证 券有 限责任公
司哈尔 滨和平 路营 业部 总经理 、联合 证券 公司 投资银 行总部 高级 经理 ，中国银
河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、 （党委办公室）副主任，
中国银河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室） 副主任 （主持工作） ， 期
间任北京证券业协会秘书长 （兼）,中国银河金 融控股有限责任公司战略发展部
执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长 秦长 建先生 ，中 共党员 ，研 究生学 历， 硕士学 位。 持有中 国注 册会
计师、 国际注 册内 部审 计师、 法律职 业资 格证 书、中 国注册 资产 评估 师等专业
资格证 书，先 后在 会计 师事务 所、上 市公 司等 行业从 事内审 、财 务、 资产评估
等工作。2007 年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、
综合管理部总监。
2、本基金基金经理
韩晶先生， 中共党员， 经济学硕士，16 年证券从业经历， 曾就职于中国民
族证券 有限责 任公 司， 期间从 事交易 清算 、产 品设计 、投资 管理 等工 作。2008
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年6 月加入银河基金管理有限公司， 先后担任 债券经理助理、 债券经 理等职务。
现任固定收益部总监、 基金经理。2011 年8 月起担任银河银信添利债券型证券
投资基金的基金经理，2012 年 11 月起担任银 河领先债券型证券投资基金的基
金经理，2014 年7 月起 担任银河收 益证券投资基金的基金经理，2015 年6 月起
担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年3 月起担任银
河润利 保本混 合型 证券 投资基 金的基 金经 理、 银河丰 利纯债 债券 型证 券投资基
金的基金经理，2016 年 12 月起担任银河君 润灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，2017 年 3 月起担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理、银 河君欣 纯债 债券 型证券 投资基 金的 基金 经理、 银河犇 利灵 活配 置混合型
证券投 资基 金的基 金经 理，2017 年 4 月起担 任银河 通利 债券型 证券 投资基金
(LOF) 的基金经理、 银 河增利债券型发起式证券投 资基金的基金经理、 银河强化
收益债券型证券投资基金的基金经理，2017 年9 月起担任银河嘉祥灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理、银河君辉 3 个 月定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2018 年2 月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年3 月
起担任银河鑫月享6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
蒋磊先 生， 硕士研 究生 学历，12 年 证券从 业 经历。 曾先 后在星 展银 行(中
国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016 年 4 月加入银河 基金 管理有
限公司， 就职于固定收益部。2016 年8 月起担任银河岁岁回报定期开放债券型
证券投资基金的基金经理、 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、
银河鸿 利灵活 配置 混合 型证券 投资基 金的 基金 经理、 银河银 信添 利债 券型证券
投资基金的基金经理、 银河领先债券型证券投资基金的基金经理，2017 年1 月
起担任 银河君 怡纯 债债 券型证 券投资 基金 的基 金经理 、银河 睿利 灵活 配置混合
型证券投资基金的基金经理，2017 年3 月起担任银河君欣纯债债券型证券投资
基金的基金经理，2017 年 4 月起担任银河通 利债券型证券投资基金(LOF)的基
金经理 、 银河 增利 债券 型发起 式证券 投资 基金 的基金 经理、 银河 强化 收益债券
型证券投资基金的基金经理，2017 年9 月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河君辉 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金的
基金经理，2018 年 2 月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经
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理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
张矛先生：2012 年4 月2014 年7 月； 索峰先生：2012 年4 月至 2016 年4
月； 周珊珊女士：2014 年7 月至2016 年4 月； 杨鑫先生：2016 年4 月至2017
年4 月；韩晶先生：2017 年4 月至今；蒋磊先生：2017 年4 月至今。
3、投资决策委员会成员
总经理 范永 武 先生 ，副 总经理 陈勇 先生， 总经 理助理 兼股 票投资 部总 监钱
睿南先 生，总 经理 助理 兼战略 规划部 总监 吴磊 先生， 研究部 总监 刘风 华女士，
固定收 益部总监 韩 晶先 生，股 票投资 部 副 总监 张杨先 生，股 票投 资部 基金经理
神玉飞先生。
上述人员之间均无亲属关系。
( 三) 基金管 理人 职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金
资产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6、除 依据《 基金 法》 、 基金合 同及其 他有 关规 定外， 不得为 自己 及任 何第
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三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资 产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价 格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度 和年度基金报告；
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
14、保 守基 金商业 秘密 ，不得 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等， 除《 基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
15、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时向 基金份 额持 有人
分配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以 基金 管理人 名义 ，代表 基金 份额持 有人 利益行 使诉 讼权利 或者 实施
其他法律行为；
19、组 织并 参加基 金财 产清算 小组 ，参与 基金 财产的 保管 、清理 、估 价、
变现和分配；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基 金托 管人违 反基 金合同 造成 基金财 产损 失时， 应为 基金份 额持 有人
利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面 临解 散、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时， 及时 报告中 国证 监会
并通知基金托管人；
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24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依 照法 律法规 为基 金的利 益对 被投资 公司 行使股 东权 利，为 基金 的利
益行使 因基金 财产 投资 于证券 所产生 的权 利， 不谋求 对上市 公司 的控 股和直接
管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(四) 基金 管理人 承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1） 将基 金管理 人固 有财产 或者 其他人 财产 混同于 基金 财产从 事证 券投
资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失；
（5） 依照法律、 行政 法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、 法规、 规 章及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事 以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ） 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投
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资；
（9） 协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法 规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人 、 基金托管人有控股关 系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不 正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（ 五） 基金经 理承 诺
1、 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托 或者以其他任何形式为 其他组织或个人进行证 券交
易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3 、 不 违反 现行 有 效法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和 中国 证监 会 的有关 规
定 ， 不泄 露 在任 职期 间知 悉 的有 关 证券 、基 金的 商 业秘 密 、尚 未依 法公 开 的
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基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产 和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
( 六) 基金管 理人 内部控制 制度
基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、 管理制度体系和风险定
位管理系统等。 其中， 内控架构体系分成员工自律、 各部门内设风险经理的监督
和检查、 总经理领导下的监察部的监督和检查、 董事会领导下的专门委员会及督
察长办公室的监督和指导等四个层次。
与此相适应， 基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制， 包括公司章程、 内部控制指引、 基本管理制度、 部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次； 风险定位管理系统则是在分析公司业务和 流程中的风险
点、 评估风险的大小和等级、 针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。 基金管理人将根据国内外市场形势的变化， 对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。
基金管理人依据 内部控制指引制定了监察稽核制度、 财务管理制度、 人力资
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，
从而进一步防范风险， 保护基金财产的安全与完整， 促进各项经营活动的有效实
施。
1、监察稽核制度
基金管理人在董事会专门 设立了合规审查与风险控制委员会， 并下设督察长
办公室作为其常设机构， 负责对 公司的 经营管理情况进行 审查， 指导公司监察部
的日常工作。 督察长可列席公司的任何会议， 每 季出具独立的监察稽核报告， 分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，
督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。
2、财务管理制度
基 金 管 理 人 的 公 司 财 务 管 理 与 基 金 会 计 核 算 严 格 区 分 。 公 司 财 务 管 理 主 要
通过严格执行国家有关会计政策、 制度和准则， 如实、 准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。 与此同时， 基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册， 根据全面性、 独立性、 相互制约 等原则针对各个风险点建立起
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了严密的基金会计控制系统。
3、人力资源管理制度
人力资源管理制度是规范公司员工行为、 激发员工的积极性和创造性、 提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，
基金管理人建立了一整套科学化、 标准化的聘用、 培训、 考评、 晋升及淘汰制度
体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。
4、投资控制制度
（1） 投资决策与执行相分离。 投资决策委员会负责制定投资原则并审定资
产配置比例， 基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内， 负责确定与实施投
资策略、 进行具 体的证券选择、 构建和调整投资组合并下达投资指令， 中央交易
室交易员负责交易执行；
（2）投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，
须提交书面报告， 经投资总监或投资决策委员会 （视投资比例而定） 批准后才能
执行；
（3） 警示性控制。 中 央交易室对有问题的交易指令进行预警， 并在投资组
合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。 对投资
比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线， 在达到接近限制比
例前的某一数值时， 系统自动预警， 中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情
况；
（4） 禁止性控制。 根据法律、 法规和公司规定的禁止行为， 制定证券投资
限制表， 包括受限制的证券和受限制的行为 （如反向交易、 对敲和单只证券投资
的一定比例等） 。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室
对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制；
（5） 一致性控制。 对 基金经理小组下达的投资交易指令、 交易员输入交易
系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核， 确保交易指令得到准确执
行；
（6） 多重监控和反馈。 中央交易室对投资行为进行一线监控 （包括上述警
示性控制和禁止性控制） 。中央交易 室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双
重监控： 基金经理小组监控交易指令的正确执行； 监察稽核部门监控有问题的交
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易。
5、会计控制制度
（1） 具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程， 确保会计
业务有章可循；
（2） 按照相互制约原则， 建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管
行相关业务的相互核查监督制度；
（3） 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险， 制定了资金头寸
管理制度；
（4）制定了完善的档案保管和财务交接制度。
6、技术系统控制制度
为保证 技术 系统的 安全 稳定运 行， 公司对 硬件 设备的 安全 运行、 数据 传输
与网络 安全管 理、 软硬 件的维 护、数 据的 备份 、信息 技术人 员操 作管 理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。
二 、基金托管人
( 一) 基金托 管人 概况
1、基本情况
名称：北京银行股份有限公司( 简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：1520667.5685 万人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；
办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
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府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管
箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷
款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据
的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资
基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承 销业务；经中国银行业监
督管理委员会批准的其它业务。
发展概况：
北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立21
年来， 北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势， 先后实现引资、 上市、 跨区
域、综合化等战略突破 。2017 年，北京银行提出未来三年打造“十大银行”的
中期愿景， 引领全行发展。 城市副中心分行、 青岛分行、 赣州分行获批筹建， 株
洲分行、 延安分行正式开业， 全行分支机构总数达到532 家； 同时， 村镇银行建
设加快， 全行区域布局更加完善。 坚持创新发展， 积极争取直销银行牌照， 各投
资机构均取得了良好业 绩。 各项战略的稳步实施和深入推进， 为北京银行持续稳
健发展奠定基础。
截至2017年上半年， 公司实现净利润111.55 亿元， 同比增长4.51% 。 截至报
告期末， 表内外资产2.96 万亿元， 其中表内资产2.24 万亿元， 较年初增长5.80%；
贷款总额1.03 万亿元，较年初增长14.41%；存款总额1.27万亿元，较年初增长
10.17% ； 不良贷款率1.18%； 拨备覆盖率237.03% ， 经营指标和资产质量保持同业
优秀水平。 伴随业绩增长， 北京银行品牌价值进一步提升至365 亿元， 保持中国
银行业第7 位；按一级资本在 全球千家大银行的最新排名提升至第73 位，连续
四年跻身全球百强银行，受到国际国内高度赞誉。
2017年， 北京银行 业务创新呈现良好态势。 公司业务成功发行第一期绿色
金融债， 创新推出 “农权贷” 产品， 发展基础持续筑牢夯实。 零售业务深化 “一
体两翼” 战略， 个人理财余额突破3,000 亿元， 创新推出 “京彩易联” 互联网金
融服务体系，连续9 次荣获《亚洲银行家》“中国最佳城市商业零售银行”奖。
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金融市场业务加大产品创新力度， 深化银登中心合作， 成功开展租赁收益权项目；
托管资产规模达到1.68 万亿元；自贸联动业务取得积极突破 。
2、资产托管部主要人员情况
刘晔女士， 北京银行资产托管部 总经理， 硕士研究生学历。1994 年毕业于
中国人民大学财政金融系，1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部， 具有十
多年银 行和证 券行 业从 业经验 。曾就 职于 证券 公司从 事债券 市场 和股 票研究工
作。在 北京银 行工 作期 间，先 后从事 贷款 审查 、短期 融资券 承销 、基 金销售 及
资产托管 等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北京银行资产托管部总经理助
理，2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行 资产托管部副总经理 ，2014 年 12
月起至今任北京银行资产托管部总经理 。
北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势， 搭建了
由高素质人才组成的专业团队， 内设核算估值岗、 资金清算岗、 投资 运作监督岗、
系统运行保障岗及风险内控岗， 各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估
值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%
的员工拥有研究生及以上学历。
3、基金托管业务经营情况
北京银 行资 产托管 部秉 持“严 谨、 专业、 高效 ”的经 营理 念，严 格履 行托
管人的 各项职 责， 切实 维护基 金持有 人的 合法 权益， 为基金 提供 高质 量的托管
服务。 经过多 年稳 步发 展，北 京银行 托管 资产 规模不 断扩大 ，托 管业 务品种不
断增加 ，已形 成包 括证 券投资 基金、 基金 专户 理财、 证券公 司资 产管 理计划、
信托计 划、银 行理 财、 保险资 金、股 权投 资基 金等产 品在内 的托 管产 品体系，
北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作为基 金托 管人， 北京 银行严 格遵 守国家 有关 托管业 务的 法律法 规、 行业
监管规 章和本 行有 关管 理规定 ，守法 经营 、规 范运作 、严格 管理 ，确 保基金托
管业务 的稳健 运行 ，保 证基金 财产的 安全 完整 ，确保 有关信 息的 真实 、准确、
完整、及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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北京银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管 业务风 险控 制工 作进行 检查指 导。 资产 托管部 设有内 控监 查岗 ，配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。
3、内部控制制度及措施
北京银 行资 产托管 部具 备系统 、完 善的内 部控 制制度 体系 ，建立 了业 务管
理制度 、内部 控制 制度 、业务 操作流 程， 可以 保证托 管业务 的规 范操 作和顺利
进行； 业务人 员均 具备 从业资 格；业 务操 作严 格实行 经办、 复核 、审 批制度，
授权工 作实行 集中 控制 ，制约 机制严 格有 效； 业务印 章按规 程保 管、 存放、使
用，账 户资料 严格 保管 ，未经 授权 不 得查 看； 业务操 作区封 闭管 理， 实施音像
监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现系统自动化操作，
防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《 中华人 民共 和国 证券投 资基金 法》 、 《 证 券投资 基金运 作管 理办 法》
的相关 规定， 基金 托管 人发现 基金管 理人 的投 资指令 违反法 律、 行政 法规和其
他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人，
并及时 向证券 监督 管理 机构报 告。基 金托 管人 如发现 基金管 理人 依据 交易程序
已经生 效的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他有关 规定， 或者 违反 基金合同
约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1）银河基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人：刘立达
网址：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：赵冉、郑夫桦
（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三 层( 邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼( 邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
地址： 南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内 （邮编：
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210019）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编： 518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构
（1 ） 北京银行股份有 限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲17 号首层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街69 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 ：95599
网 址 ：www.abchina.com
（3）中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 郭 越 人
客 户 服 务 电 话 ：95588
网 址 ：www.icbc.com.cn
（4 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
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住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街25 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街1 号院1 号楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 ：95533
网 址 ：www.ccb.com
（5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市银城中路 188 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
客 户 服 务 电 话 ：95559
网 址 ：www.bankcomm.com
（6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道7088 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁
客 户 服 务 电 话 ：95555
网 址 ：www.cmbchina.com
（7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
客 户 服 务 电 话 ：95558
网 址 ：bank.ecitic.com
（8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
客 户 服 务 电 话 ：95568
网 址 ：www.cmbc.com.cn
（9 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 东 莞 市 南 城 路2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
客 户 服 务 电 话 ：961122
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网 址 ：www.drcbank.com
（10 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街25 号A 座
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
客 户 服 务 电 话 ：95595
网 址 ：www.cebbank.com
（11 ） 中国邮政储蓄银 行股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ：95580
网 址 ：www.psbc.com
（12 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路154 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
客 户 服 务 电 话 ：95561 ， 或 拨 打 当 地 咨 询 电 话
网址 ：www.cib.com.cn
（13 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 湖 滨 北 路101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
(14) 南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路288号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（15 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街35 号 国 际 企 业 大 厦C 座
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法 定 代 表 人 ： 陈 共 炎
电 话 ：(010) 66568292
传 真 ：(010)66568990
联 系 人 ： 邓颜
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8888
网 址 ：www.chinastock.com.cn
（16 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所 ： 上 海 市 中 山 南 路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路318 号2 号楼13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、
36 层、39 层、40 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 孔 亚 楠
电 话 ： （021 ）63325888
传 真 ： （021 ）63326729
客 户 服 务 电话：95503
网 址 ： www.dfzq.com.cn
（17 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路618 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路168 号 上 海 银 行 大 厦29 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ：(021)38676767
传 真 ：(021)38670666
联 系 人 ： 芮 敏 祺 、 朱 雅 崴
客 户 服 务 电 话 ： 400-8888-666
网 址 ：www.gtja.com
（18 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔19 层、20 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
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客 户 服 务 电 话：(020)961303
网 址 ：www.gzs.com.cn
（19 ） 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 海 口 市 南 宝 路36 号 证 券 大 厦4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道4001 号 时 代 金 融 中 心17 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 浩
电 话 ：(0755)83025666
传 真 ：(0755)83025625
联 系 人 ： 蒋 浩
客 户 服 务 电 话 ：400-8888-228
网 址 ：www.jyzq.cn
（20 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路23 号 投 资 广 场18 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区东方路 1928 号东海证券大厦
法 定 代 表 人 ： 赵俊
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（21 ） 华 龙 证 券 股份有 限 公 司
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路308 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路638 号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ：(0931)4890100 、(0931)4890619
传 真 ：(0931)4890628
联 系 人 ： 邓 鹏 怡
客 户 服 务 电 话 ：95368
网 址 ：www.hlzq.com
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（22 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
电话：(0551)65161666
传真：(0551)65161600
联 系 人 ： 钱 欢
客 户 服 务 电 话 ：95318
网 址 ：www.hazq.com
（23 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街19 号 富 凯 大 厦B 座701
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街5 号 新 盛 大 厦B 座4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ：(010)66045566
传 真 ：(010)66045500
联 系 人 ： 林 爽
客 户 服 务 电 话 ：(010)66045678
网 址 ：www.txsec.com/jijin.txsec.com
（24 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路66 号4 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街188 号
法 定 代 表 人 ： 王常青
电 话 ：(010)85130588
传 真 ：(010)65182261
联 系 人 ： 权 唐
客 户 服 务 电 话 ：400-888-8108
网 址 ：www.csc108.com
（25 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 无 锡 市 县 前 东 街168 号
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办 公 地 址 ： 江苏省无锡 市太 湖新城金融一街 8 号
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
电 话 ：(0510)82831662
传 真 ：(0510)82830162
联 系 人 ： 沈 刚
客 户 服 务 热 线 ：95570
网 址 ：www.glsc.com.cn
（26 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路56 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 松 北 区 创 新 三 路833 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 姜 志 伟
电 话 ：(0451)87765732
传 真 ：(0451)82337279
客 户 服 务 电 话 ：400-666-2288
网 址 ：www.jhzq.com.cn
（27 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街9 号院1 号楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ：(010)63081000
传 真 ：(010)63080978
联 系 人 ： 唐 静
客 户 服 务 电 话 ：95321
网 址 ：www.cindasc.com
（28 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 、8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 至10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金琳
电 话 ：(021)20655183
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传 真 ：(0591)87841150
联 系 人 ： 王虹
客 户 服 务 电 话 ：(0591)96326
网 址 ：www.hfzq.com.cn
（29 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路228 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
电 话 ： （0755 ）82492193
传 真 ： （0755 ）82492962
联 系 人 ： 庞 晓 芸
客 户 服 务 电 话 ：95597
网 址 ： www.htsc.com.cn
（30 ） 中 国 国 际 金 融 股份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座6 层
法 定 代 表 人 ： 金 立 群
电 话 ：(010)65051166
传 真 ：(010)65058065
联 系 人 ： 肖婷
客 户 服 务 电 话 ：400-910-1166
网 址 ：www.cicc.com.cn
（31 ） 财 通 证 券 股份有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 杭 大 路15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、
1701-1716
法 定 代 表 人 ： 沈继宁
电 话 ：(0571)87789160
传 真 ：(0571)87818329
邮 编 ：310007
联 系 人 ： 陶 志 华
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客 户 服 务 电 话 ：95336
网 址 ：www.ctsec.com
（32 ） 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼7 层、8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼7 层、8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
电 话 ：(0755)82943755
传 真 ：(0755)82960582
联 系 人 ： 罗 艺 琳
客 户 服 务 电 话 ： 95329
网 址 ：www.zszq.com
（33 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路4036 号 荣 超 大 厦16-20 层
法 定 代 表 人 ： 曹 实 凡
电 话 ：(021)38637436
传 真 ： （0755 ）82400862
客 户 服 务 电 话 ：95511-8
联 系 人 ： 周 一 涵
网 址 ： stock.pingan.com
（34 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ：(0755)82130833
传 真 ：(0755)82133952
联 系 人 ： 周杨
客 户 服 务 热 线 ：95536
网 址 ：www.guosen.com.cn
（35 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路1508 号
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
27
法 定 代 表 人 ： 薛峰
电 话 ：(021)22169999
传真: (021)22169134
联 系 人 ： 李 芳 芳
客 户 服 务 电 话 ：95525
网 址 ：www.ebscn.com
（36 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 ８ 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 尤 习 贵
电 话 ：(027)65799999
传 真 ：(027)85481900
联 系 人 ： 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 ：4008-888-999 或95579
网 址 ：www.95579.com
（37 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路989 号45 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ：(021)33389888
传 真 ：(021)33388224
联 系 人 ： 黄 莹
客 服 电 话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(38) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼
2005 室
办 公 地 址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20
楼2005 室 （ 邮 编:830002 ）
法 定 代 表 人 ： 韩 志 谦
联 系 人 ： 王 怀 春
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
28
电 话 ：(0991)2307105
传 真 ：(0991)2301927
客 户 服 务 电 话 ：400-800-0562
网 址 ：www.hysec.com
（39 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道7088 号 招 商 银 行 大 厦 第A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路48 号 中 信 证 券 大 厦20 层
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
电 话 ：(010)84683893
传 真：(010)84685560
联 系 人 ： 陈 忠
客 户 服 务 电 话 ：95558
网 址 ：www.cs.ecitic.com
（40 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路291 号
办 公 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道1619 号 国 际 金 融 大 厦A 座41 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
电 话 ：(0791)6768763
传 真 ：(0791)6789414
联 系 人 ： 余 雅 娜
客 户 服 务 电 话 ：400-8866-567
网 址 ：www.scstock.com
（41 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 天 河 北 路183-187 号 大 都 会 广 场43 楼
办 公 地 址 ： 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场18 、19 、36、38 、41 和42 楼
法 定 代 表 人 ： 林 治 海
电 话 ：(020)87555888
传 真 ：(020)87555305
联 系 人 ： 黄 岚
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
29
客 户 服 务 电 话 ：95575
网 址 ：www.gf.com.cn
（42 ） 中信证券（山东 ）有限责任公司
住 所 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路222 号1 号楼20 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
电 话 ： （0532 ）85022326
传 真 ： （0532 ）85022605
客 户 服 务 电 话 ：95548
网 址 ：www.zxwt.com.cn
（43）国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路13 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦3 楼
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
电 话 ：(0755)83709350
传 真 ：(0755)83700205
联 系 人 ： 牛 孟 宇
（44 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座38 －45 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林生迎
客 户 服 务 电 话 ：95565 、4008888111
网 址 ：www.newone.com.cn
（45 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路4018 号 安 联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道2008 号 中 国 凤 凰 大 厦1 栋9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电话：(0755)82825551
传真：(0755)82558355
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
30
联 系 人 ： 朱 贤
客 户 服 务 电 话 ：4008-001-001
网 址 ：www.essence.com.cn
（46 ） 民 生 证 券 股份有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街18 号 中 国 人 寿 大 厦1901
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街28 号 民 生 金 融 中 心A 座16-18 层
法 定 代 表 人 ： 岳 献 春
电 话 ：(010)85127622
传 真 ：(010)85127917
联 系 人 ： 赵明
客 户 服 务 电 话 ：4006198888
网 址 ：www.mszq.com/
（47 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路86 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： （021 ）20315290
传 真 ： （021 ）20315125
联 系 人 ： 许 曼 华
客 户 服 务 电 话 ：95538
网 址 ：www.zts.com.cn
（48 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 淮 海 中 路98 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路689 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ：(021)23219000
传 真 ：(021)23219100
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 服 电 话 ：95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
网 址 ：www.htsec.com
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
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（49 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦22 －24 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路27 号 盘 古 大 观40 层
法 人 代 表 人 ： 高 利
电 话 ：(010)59355807
传 真 ：(010)56437013
联 系 人 ： 程博怡
客 户 服 务 电 话 ：95571
网 址 ：www.foundersc.com
（50 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电话 ：(0351)8686703
传 真 ：(0351)8686619
联 系 人 ： 邓 颖 云
客 户 服 务 电 话 ：95573
网 址 ：www.i618.com.cn
（51 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 长 春 市 生 态 大 街6666 号
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
电 话 ：(0431)85096517
传 真 ：(0431)85096795
联 系 人 ： 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 ：95360
网 址 ：www.nesc.cn
（52 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05、11、12 、13、15 、16、18 、19、20、21 、22、23
单元
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32
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第 04 、18 层至
21 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ：(0755)82023442
传 真 ：(0755)82026539
网 址 ：www.china-invs.cn
客 户 服 务 电 话 ：400-600-8008 、95532
(53) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路213 号7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 人 ： 邵珍珍
电 话 ：(021) 53686888
传 真 ： （021 ）53686100-7008、（ 021 ）53686200-7008
客 户 服 务 电 话 ： (021)962518
网 址 ：www.962518.com
(54) 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层
1301-1305 室、14 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ：(0755 ）23953913
传 真 ： （0755 ）83217421
客 户 服 务 电 话 ：4009908826
网 址 ：www.citicsf.com
（55 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街95 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
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电 话 ： （028 ）86690057、（ 028 ）86690058
传 真 ： （028 ）86690126
客 户 服 务 电 话：95310
网 址 ：www.gjzq.com.cn
（56 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路115 号 投 行 大 厦20 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： （0755 ）23838750
传 真 ： （0755 ）25838701
客 户 服 务 电 话 ：95358
网 址 ：www.firstcapital.com.cn
（57 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街198 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 李 进
电 话 ：(021)65080566
传 真 ：(028)86150040
网 址 ：www.hx168.com.cn
客 户 服 务 电 话 ：95584 、4008-888-818
（58 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路27 号院5 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路27 号 盘 古 大 观40-43 层
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
客 户 服 务 电 话 ：95571
联 系 人 ： 程博怡
电 话 ：(010)59355807
传 真 ：(010)56437030
网 址 ：www.e5618.com
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34
（59）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表人：俞洋
电话：(021)54967552
传真：(021)54967293
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323，4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（60）南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法人代表：步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王万君
客户服务电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3、第三方销售机构：
（1）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
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35
网址： www.howbuy.com
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道 3588 号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(6)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ (021)20835588
网址：licaike.hexun.com
(7)北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
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36
(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址： t.jrj.com.cn
（9）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（11）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：王昌庆
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
(12) 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（13）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
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37
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址： www. leadfund.com.cn
（14）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行 大厦1307 室
法定代表人：周泉恭
客户服务电话：(021)61600500
网址：www.rffund.com
（15）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人：冯修敏
客户服务电话：400-820-2819
网址： fund.bundtrade.com
（16）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
客户服务电话：4000-466-788
（17）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（18）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广 场南塔12 楼1201-1203
室
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38
法定代表人：肖雯
客户服务电话：(020)89629066
网址：www.yingmi.cn
（19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（20）济安财富(北京)资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-075-6663
网址：www.pjfortune.com
（21）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（22）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：(0755)83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（23）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄 浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
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39
法定代表人：陈继武
客户服务电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（24）大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（25）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（26）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-6846-500
网址：www.ifastps.com.cn
（27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
客户服务电话：(010)59336512
网址：www.jnlc.com
（28）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务电话：400-001-8811
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40
网址：www.jincheng-fund.com
（29）泛华普益基金销售有限公司
住所：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：400-8878-566
网址： www.pyfund.cn
（30）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心30 层
法定代表人：梁越
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（33）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
（34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
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41
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（35）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（36）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七
幢 23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：(027)87006003
网址：www.buyfunds.cn
（37）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长 兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋1002 室
法定代表人：王翔
客户服务电话：(021)65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（38）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（39）杭州科地瑞富基金销售公司
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
42
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（40）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（41）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人：陈超
客户服务电话：95118、400-098-8511
网址：jr.jd.com
（42）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（43）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号07 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（44）北京格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
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43
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（46）上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（47）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
客户服务电话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
（48）金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
法定代表人：夏予柱
客户服务电话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规的 要求， 选择 其他符 合要 求的机 构代 理销
售本基金，并及时公告。
4、场内代销机构：
场内发 售机 构为具 有基 金代销 资格 的深圳 证券 交易所 会员 单位， 具体 以 深
圳证券交易所 最新公布名单为 准。
（ 二） 基金注册 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
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住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层（200120）
负责人：廖海
电话：(021)51150298
传真：(021)51150398
经办律师：刘佳、张兰
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 上 海 环 球 金 融 中 心50 楼
法 定 代 表 人 ： 毛 鞍 宁
经 办 会 计 师 ： 蒋 燕 华 、 石 静 筠
电 话 ： （021 ）22288888
传 真 ： （021 ）22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
四、基 金的历史沿革
本基金由银河通利分级债券型证券投资基金基金 《基金合同》 生效后2 年期
届满，《基金合同》约定转换而来。
《银河 通利 分级 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同 》于2012 年4 月25 日生 效，根
据 《基金合同》 的有关规定， 本基金 《基金合同》 生效后2 年期届满， 本基金无
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需召开 基金 份额持 有人 大会， 转换 为上市 开放 式基金 （LOF ），基 金 名称变 更为
“银河通利债券型证券投资基金 （LOF） ” 。 银 河通利A、 银河通利B 的基金份额
将以各 自的 基金份 额净 值为基 准转 换为上 市开 放式基 金（LOF ）的 份 额，并 办理
基金的 申购 与赎回 业务 。本基 金转 换为上 市开 放式基 金（LOF ）后 ， 登记在 证券
登记结算系统的基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
本基金银河通利A转为银河通利债券型证券投资基金 （LOF） 场外的C类份额，
场外的银河通利B份额转为银河通利债券型证券投资基金 （LOF） 场外的A类份额,
且均登 记在注 册登 记系 统下； 本基金 场内 的银 河通利B份额 转为 银河 通利债 券型
证券投资基金（LOF ）场内的A类份额,仍登记在证券登记结算系统下。
本基金 转换 为上 市开 放 式基金 （LOF ）后 ，本 基金的 投资 目标 、投 资 策略、
投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。
根据 《基金合同》 的有关规定， 《基金合同》 生效后2 年期届满， 基金管理
人向深 圳证券 交易 所申 请终止 银河通 利分 级债 券型证 券投资 基金 之通 利债B 上市
交易， 并获 得深 圳证 券 交易所 《终 止上 市通 知 书》 （ 深证 上[2014]135 号） 的同
意。 对 投资者 认购 或通 过上市 交易购 买并 持有 到 期的 每一份 银河 通利A和银 河通
利B， 自基金合同生效之日起2年届满日(即2014 年4月25日),按照基金合同约定的
资产及收益的计算规则计算银河通利A和银河通利B的基金份额净值， 并以各自的
份额净 值为 基础， 分别 转换为 银河 通利债 券型 证券投 资基 金（LOF ） 的不同 类别
份额（即转型后的通利债C和银河通利份额）。
2014年4月29日， 基金管理人公告 《银河通利分级债券型证券投资基金2年期
届满基金份额转换结果的公告》 ， 基金份额转换完成， 基金名称变更为银河通利
债券型 证券 投资基 金（LOF）。 转换 详情具 体 请见基 金管 理人发 布的 相关转 换 公
告。
五、 基 金的名称
基金名称 ： 银河 通 利债券型 证券投 资 基金 （LOF ）
基金简称 ： 银河 通 利债券
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六、基 金的类型
基金类型 ： 债券 型
基金运作 方式： 契 约型 上市 开放式 基 金（LOF ）
七、基 金的投资
（ 一） 投资目 标
在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准
的投资收益。
（ 二） 投资理 念
在有效 管理 风险的 前提 下，追 求投 资收益 最大 化与投 资本 金稳妥 的和 谐统
一。
（ 三） 投资范 围
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的国家 债券、 金融 债券 、次级 债券、 中央 银行 票据、 企业债 券、 公司 债券、短
期融资 券、中 期票 据、 资产 支持 证券 、可 转换 债券、 可分离 债券 和回 购、银行
存款等 金融工 具以 及法 律法规 或中国 证监 会允 许基金 投资的 其他 固定 收益证券
品种（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金 也可 投资于 权益 类金融 工具 。本基 金不 直接从 二级 市场买 入股 票、
权证等权益类资产， 但可以参与 A 股股票 （包括中小板、 创业板及其它经中国
证监会 核准上 市的 股票 ）的新 股申购 或增 发新 股，并 可持有 因可 转债 转股所形
成的股 票、因 所持 股票 所派发 的权证 以及 因投 资可分 离债券 而产 生的 权证，以
及法律 法规或 中国 证监 会允许 投资的 其他 权益 类品种 （但须 符合 中 国 证监会的
相关规定） 。 因上述原 因持有的股票和权证等资产， 本基金应在其可 交易之日起
的30 个交易日内卖出。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 的其 他品种 ，基 金管理 人在 履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的 投资 组合比 例为 ：投资 于固 定收益 类资 产的比 例不 低于基 金资 产的
80% ， 其中， 投资于信用债的比例不低于基金资产净值的 20%； 投资于 权益类资
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产的比 例不高 于基 金资 产的 20% ，现金 和到 期 日在一 年以内 的政 府债 券不低于
基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收 申购款等 。
本基金 所指 信用债 券是 指短 期 融资 券、中 期票 据、企 业债 、公司 债、 金融
债 （不含政策性金融债） 、 地方政府债、 次级债、 资产支持证券等除国债和央行
票据之外的非国家信用的固定收益类金融工具。
本基金管理人自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
（ 四） 投资策 略
本基金 以自 上而下 的分 析方法 为基 础，根 据国 内外宏 观经 济形势 、市 场利
率、汇 率变化 趋势 、债 券市场 资金供 求等 因素 分析研 判债券 市场 利率 走势，并
对各固 定收益 品种 收益 率、流 动性、 信用 风险 、久期 和利率 敏感 性进 行综合分
析，在 严格控 制风 险的 前提下 ，通过 积极 主动 的管理 构建及 调整 固定 收益投资
组合。
债券资产配置策略
本基金在债券配置上 将采取久期偏离、 收益率曲线配置和类属配置等积极
投资策略.
（1）久期偏离 策略
久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，
以较多 地获得 债券 价格 上升带 来的收 益， 在预 期利率 上升时 ，减 小组 合久期，
以规避债券价格下降的风险。
本基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断，形 成对未 来市 场利 率变动 方向的 预期 ，主 动地调 整债券 投资 组合 的久期，
提高债券投资组合的收益水平。
本基金主要考虑的宏观经济政策因素包括： 经济增长、 就业、 固定 资产投
资、市 场销售 、工 业生 产、居 民收入 等反 映宏 观经济 运行态 势的 重要 指标，银
行信贷 、货币 供应 和公 开市场 操作等 反映 货币 政策执 行情况 的重 要指 标，以及
居民消 费物价 指数 和工 业品出 厂价格 指数 等反 映通货 膨胀变 化情 况的 重要指标
等。
（2）收益率曲线策略
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本基金通过对债券市场微观因素的分析判断， 形成对未来收益率曲线形状
变化的 预期， 相应地 选 择子弹 型、哑 铃型或 梯 形的短-中- 长期债 券品 种的组合
期限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本基金主要考虑的债券市场微观因素包括：收益率曲线、历史期限结构、
新债发行、回购及市场拆借 利率等。
（3）类属配置策略
本基金 根据 对 金融 债、 企业债 等债 券品种 与同 期限国 债之 间 收益 率利 差的
扩大和 收窄的 预期 ，主 动地增 加预期 利差 将收 窄的债 券类属 品种 的投 资比例，
降低预 期利差 将扩 大的 债券类 属品种 的投 资比 例，获 取不同 债券 类属 之间利差
变化所带来的投资收益。
债 券品种 选择 策略
在以上债券资产久期、 期限和类属配置的基础上， 本基金根据债券市场收
益率数 据，运 用利 率模 型对单 个债券 进行 估值 分析， 并结合 债券 的信 用评级、
流动性 、息票 率、 税赋 、提前 偿还和 赎回 等因 素，选 择具有 良好 投资 价值的债
券品种进行投资。
对于非国家信用债券的 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 分离交易
可转债 等债券 ，本 基金 将深入 分析其 等发 行人 所处行 业发展 前景 、发 展状况、
市场地 位、财 务状 况、 管理水 平、债 务水 平、 抵押物 质量等 因素 ，并 结合内部
信用评 价模型 进一 步评 价债券 发行人 的信 用风 险。为 控制基 金债 券投 资的信用
风险， 本基金 投资 的企 业债券 需经国 内评 估机 构进行 信用评 估， 要求 其信用评
级为投 资级以 上。 如果 债券获 得主管 机构 的豁 免评级 ，本基 金根 据对 债券发行
人的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
动 态增 强策略
在以上债券投资策略的基础上， 本基金还将根据债券市场的动态 变化， 采
取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时， 买入期限位于收益率曲线陡峭处
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的债券 ，也即 收益 率水 平处于 相对高 位的 债券 ，随着 债券剩 余期 限缩 短，债券
的收益 率水平 将会 较投 资期初 有所下 降， 通过 债券的 收益率 的下 滑， 获得资本
利得收益。
（2）息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作， 只要回购资金
成本低于债券收益 率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断， 适当地选择杠杆比率， 谨慎地
实施息差策略，提高投资组合的收益水平。
附 权债 券投资
附权债券指对债券发行体授予某种期权, 或 者 赋 予 债 券 投 资 者 某 种 期 权,
从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地, 从 而 增 强 该 种 金 融 工 具
对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主
要种类 有可转 换公 司债 券、分 离交易 可转 换公 司债券 以及含 赎回 或回 售选择权
的债券等。
（1）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业 （公司） 债券， 其投资人具有在一定条
件下转 股和回 售的 权利 ，因此 其理论 价值 应当 等于作 为普通 债券 的基 础价值加
上可转 换公司 债内 含期 权价值 ，是一 种既 具有 债性， 又具 有 股性 的混 合债券产
品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交
易过程 中可能 会出 现可 转换公 司债券 市场 与股 票市场 之间的 套利 机会 。本基金
持有的 可转换 公司 债券 可以转 换成股 票。 基金 管理人 在日常 交易 过程 中，会密
切关注 可转换 公司 债券 市场与 股票市 场之 间的 互动关 系，恰 当的 选择 时机进行
套利。
（2）其它附权债券投资策略
本 基 金 利 用 债 券 市 场 收 益 率 数 据 ， 运 用 利 率 模 型, 计 算 含 赎 回 或 回 售 选 择
权的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券， 是认股权证和公司债券的组合产品， 该种产品
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中的公 司债券 和认 股权 证可在 上市后 分别 交易 ，即发 行时是 组合 在一 起的，而
上市后 则自动 拆分 成公 司债券 和认股 权证 。本 基金因 认购分 离交 易可 转换公司
债券所获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出， 分离交易可转
换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
资 产支 持证券 投资 策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析， 估计资产违约
风险和 提前偿 付风 险， 并根据 资产证 券化 的收 益结构 安排， 模拟 资产 支持证券
的本金 偿还和 利息 收 益 的现金 流过程 ，利 用合 理的收 益率曲 线对 资产 支持证券
进行估 值。本 基金 投资 资产支 持证券 时， 还将 充分考 虑该投 资品 种的 风险补偿
收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
权证 投 资策略
本基金 采用 数量化 期权 定价 公 式对 权证价 值进 行计算 ，并 结合行 业研 究员
对权证 标的证 券的 估值 分析结 果，选 择具 有良 好流动 性和较 高投 资价 值的权证
进行投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
（1） 本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购
买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
（2 ） 本 基 金 根 据 权 证 与 标 的 证 券 的 内 在 价 值 联 系 ， 合 理 配 置 权 证 与 标 的
证券的投资比例， 构建 权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的 下跌风险。
同时， 本基金积极发现 可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合，
力争 获取较高的投资风险回报 。
新 股申 购策略
为保证新股发行成功， 新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在
一定的 折价。 本基 金根 据新股 发行人 的基 本情 况，以 及对认 购中 签率 和新股上
市后表 现的预 期， 谨慎 参与新 股申购 ，获 取股 票一级 市场与 二级 市场 的价差收
益，申购所得的股票在可上市交易后 30 个交易日内全部卖出。
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（ 五） 投资决 策
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2 ） 国 内 外 宏 观 经 济 发 展 状 况 、 宏 观 经 济 政 策 导 向 、 微 观 经 济 运 行 环 境
和证券市场发展态势 ；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平 等。
2、投资程序
（1） 研究与分析
本基金管理人内设研究部， 通过对宏观经济状况、 货币政策和证券市场情
况的分析，制定投资策略和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组， 运用风险模型及监测指标对市场
风险实 施监控 。市 场部 根据每 日基金 申购 赎回 的数据 ，提供 分析 报告 ，供基金
经理参考。
（2） 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，决定基金资产配置方案，
并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 参考研究部和绩效与风险评估小组
的研究 分析， 制定 基金 的投资 策略， 在其 权限 范围内 进行基 金的 日常 投资组合
管理工作。
（3） 交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交
易室发 出交易 指令 。中 央交易 室依据 投资 指令 具体执 行买卖 操作 ，并 将指令的
执行情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投
资进行 日常监 督。 绩效 与风险 评估小 组定 期对 基金投 资进行 绩效 评估 和风险分
析，并 通过监 察部 呈报 给合规 审查与 风险 控制 委员会 及督察 长办 公室 、投资决
策委员 会、基 金经 理及 相关人 员。在 监察 部和 绩效与 风险评 估小 组提 供的绩效
评估和 风险分 析报 告的 基础上 ，基金 经理 定期 对证券 市场变 化和 基金 投资阶段
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成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
（ 六） 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比较 基准 为中央 国债 登记结 算有 限责任 公司 编制并 发布 的中
债综合全价指数。
该指数 的样 本券包 括了 商业银 行债 券、央 行票 据、证 券公 司债、 证券 公司
短期融 资券、 政策 性银 行债券 、地方 企业 债、 中期票 据、记 账式 国债 、国际机
构债券 、非银 行金 融机 构债、 短期融 资券 、中 央企业 债等债 券， 综合 反映了债
券市场整体价格和回报情况。 该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，
每日计 算债券 市场 整体 表现， 是目前 市场 上较 为权威 的反映 债券 市场 整体走势
的基准指数之一。
该指数 合理 、透明 、公 开，具 有较 好的市 场接 受度， 可以 较好的 体现 本基
金的投 资特征 与目 标客 户群的 风险收 益偏 好。 为此， 本基金 选取 中债 综合全价
指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
经基金 管理人 和基 金托 管人协 商一致 ， 本 基金 可以在 报中国 证监 会备 案后变更
业 绩比较基准并及时公告。
（ 七） 风险收 益特 征
从基金 资产 整体运 作来 看，本 基金 为债券 型基 金，属 于证 券投资 基金 中的
较低风 险品种 ，其 预期 风险与 预期收 益高 于货 币市场 基金， 低于 混合 型基金和
股票型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看， 由于本基金资产及收益的分配安排，
银河通利 A 份额将表现 出低风险、收益相对稳定的特征； 银河通利 B 份额则表
现出较高风 险、收益相对较高的特征。
（ 八） 投资限 制
1、组合限制
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本 基 金 在 投 资 策 略 上 兼 顾 投 资 原 则 以 及 本 基 金 的 固 有 特 点 ， 通 过 分 散 投 资
降低基 金财产 的非 系统 性风险 ，保持 基金 组合 良好的 流动性 。基 金的 投资组合
将遵循以下限制：
(1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(2) 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证
券，不超过该证券的 10%；
(3) 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中， 投 资于信
用债的 比例不 低于 基金 资产净 值的 20% ；投 资 于权益 类资产 的比 例不 高于基金
资产的20%；
（4） 现金和到期日在 一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%， 其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
(5) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基
金资产净值的 40%；在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债
券回购到期后不展期；
(6) 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10%；
(7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的20% ；
(8) 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各
类资 产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的 10%；
(9) 本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的 20%；
(10) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(11)本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
(12) 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基 金管理 人管 理的全 部开 放式基 金持 有一家 上市 公司发 行的 可流
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通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（14） 本基 金管理 人管 理的全 部投 资组合 持有 一家上 市公 司发行 的可 流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（15） 本基 金主动 投资 于流动 性受 限资产 的市 值合计 不得 超过本 基金 资产
净值的15%；
因证券 市场 波动、 上市 公司股 票停 牌、基 金规 模变动 等基 金管理 人之 外的
因素致 使基金 不符 合前 述规定 比例限 制的 ，基 金管理 人不得 主动 新增 流动性受
限资 产的投资；
（16） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易
对手开 展逆回 购交 易的 ，可接 受质押 品的 资质 要求应 当与基 金合 同约 定的投资
范围保持一致；
（17）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法 律法 规对本 基金 合同约 定投 资组合 比例 限制进 行变 更的， 以变 更后
的规定 为准。 法律 法规 或监管 部门取 消上 述限 制，如 适用于 本基 金， 则本基金
在履行适当程序后投资不再受相关限制。
除上述第 （4） 、 （10） 、 （15） 、 （16） 项以外， 因证券市场波动、 上市公司合
并、基 金规模 变动 等基 金管理 人之外 的因 素致 使基金 投 资比 例不 符合 上述规定
投资比例的， 基 金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规 另有规定时，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 有关 约定 。基金 托管人 对基 金的 投资的 监督与 检查 自本 基金合同
生效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、 基金托管人出资或者买 卖其基金管理人、 基金 托管人
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
55
发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基 金托管 人有 其他 重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的证
券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
(9)法律法规或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制 。
（ 九） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使股东权利 ， 保护 基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（ 十） 基金的 融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券。
（ 十一 ） 基金 投资 组合报 告（ 截止 2018 年 3 月 31 日）
本 投资 组合报 告已 经基金 托管 人复核 ， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载、 误
导 性陈 述或者 重大 遗漏。 本报 告中所 列财 务数据 未经 审计。
1.1 报 告 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
680,164,421.40 96.93
其中： 债券
680,164,421.40 96.93
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
10,385,960.86 1.48
8 其他资 产
11,168,612.20 1.59
9 合计
701,718,994.46
100.00
1.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 股 票 投 资组 合
1.2.1 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 境 内 股 票投 资 组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.2.2 报 告 期 末 按 行 业分 类 的 港 股 通 投资 股 票 投 资 组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
1.3 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的
前 十 名 股 票 投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.4 报 告 期 末 按 债 券品 种 分 类 的 债 券投 资 组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 55,887,800.00 10.76
其中： 政策 性金 融债 55,887,800.00 10.76
4 企业债 券 110,872,000.00 21.34
5 企业短 期融 资券 210,863,000.00 40.59
6 中期票 据 208,423,000.00 40.12
7 可转债 （可 交换 债） 14,916,621.40 2.87
8 同业存 单 79,202,000.00 15.25
9 其他 - -
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57
10 合计 680,164,421.40 130.92
1.5 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的
前 五 名 债 券 投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111817029
18 光 大银
行CD029
400,000 39,560,000.00 7.61
2 011762052
17 东 莞发
展SCP002
300,000 30,180,000.00 5.81
3 111810094
18 兴 业银
行CD094
300,000 29,682,000.00 5.71
4 170215 17 国开 15 300,000 28,947,000.00 5.57
5 011763016
17 首钢
SCP010
200,000 20,126,000.00 3.87
1.6 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的
前 十 名 资 产 支 持证 券 投 资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的
前 五 名 贵 金 属 投资 明 细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
1.8 报 告 期 末 按 公 允价 值 占 基 金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的
前 五 名 权 证 投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债 期 货交 易 情 况 说 明
1.9.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
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58
1.9.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债 期 货持 仓 和 损 益 明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
1.9.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
1.10 投 资 组 合 报 告 附注
1.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在本报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
1.10.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,745.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,139,666.83
5 应收申 购款 200.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,168,612.20
1.10.4 报 告 期 末 持 有 的处 于 转 股 期 的 可转 换 债 券 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
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1 113011 光大转 债 3,254,400.00 0.63
2 132003 15 清控 EB 2,317,428.60 0.45
3 132002 15 天集 EB 2,092,000.00 0.40
4 113010 江南转 债 1,778,607.90 0.34
5 123001 蓝标转 债 1,259,391.20 0.24
6 132013 17 宝武 EB 1,020,000.00 0.20
7 128010 顺昌转 债 894,861.00 0.17
8 113013 国君转 债 811,500.00 0.16
1.10.5 报 告 期 末 前 十 名股 票 中 存 在 流 通受 限 情 况 的 说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限的 股票 。
1.10.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文 字 描述 部 分
注：因 四舍 五入 原因 ，投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分 项 之和 与合 计可 能存在 尾 差 。
八、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不 代表其
未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。有关业
绩数据经托管人复核，但未经审计。(截止2018 年3 月31 日)
转 型前 （银河 通利 债券型 证券 投资基 金） ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.04.25-2012.12.31 4.23% 0.09% 0.18% 0.06% 4.05% 0.03%
2013.01.01-2013.12.31 3.89% 0.16% -3.75% 0.08% 7.64% 0.08%
2014.01.01-2014.03.31 1.05% 0.19% 1.62% 0.08% -0.57% 0.11%
自基金 合同 生效 起至
2014.4.25
11.69% 0.15% -1.47% 0.08% 13.16% 0.07%
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60
自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金基 金合 同生 效日 为 2012 年4 月25 日 ，根据 《银 河
通利分 级债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 规定 ，本 基金应 自基 金合 同生 效日 起六个 月内 使
基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 规定 。 银 河通利 分级 债券 型证 券投 资基金 已于
2014 年4 月 26 日转 型为 银河通 利债 券型 证券 投资 基金（LOF）。
转 型后 （银河 通利 债券型 证券 投资基 金（LOF ）
银河通利
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014.04.26-2014.12.31 24.33% 0.62% 4.26% 0.12% 20.07% 0.50%
2015.01.01-2015-12.31 17.55% 0.83% 4.19% 0.08% 13.36% 0.75%
2016.01.01-2016.12.31 0.95% 0.06% -1.63% 0.09% 2.58% -0.03%
2017.01.01-2017.12.31 1.23% 0.05% -3.38% 0.06% 4.61% -0.01%
2018.01.01-2018.03.31 1.58% 0.06% 1.13% 0.04% 0.45% 0.02%
自基金 合同 生效 起至 今 51.71% 0.49% 4.41% 0.09% 47.30% 0.40%
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通利债C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014.04.26-2014.12.31 23.91% 0.62% 4.26% 0.12% 19.65% 0.50%
2015.01.01-2015-12.31 17.21% 0.83% 4.19% 0.08% 13.02% 0.75%
2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.06% -1.63% 0.09% 2.18% -0.03%
2017.01.01-2017.12.31 1.00% 0.06% -3.38% 0.06% 4.38% 0.00%
2018.01.01-2018.03.31 1.44% 0.06% 1.13% 0.04% 0.31% 0.02%
自基金 合同 生效 起至 今 49.62% 0.49% 4.41% 0.09% 45.21% 0.40%
自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
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注： 银 河通 利分 级债 券型 证券投 资基 金基 金合 同生 效日 为 2012 年4 月25 日 ， 于 2014 年 4
月26 日 正式 转型 为银 河通 利债券 型证 券投 资基 金（LOF ）， 根据 《银 河通 利分 级债券 型证
券投资 基金 基金 合同 》规 定，本 基金 应自 基金 合同 生效日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。
九 、基 金的费用 与税收
（ 一） 与基 金 运作 有关的 费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费 ；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
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63
（8）基金的证券交易费用；
（9）基金上市初费和上市月费；
（10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定 。
( 三) 基金费 用计 提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计
算方法如下 ：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额
持有人服务费等。
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（1）本基金自《基金合同》生效之日起 2 年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 2 年内， 银河通利A 基金份额收取销售服务费， 年
费率为 0.3%，银河通利 B 基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下， 销售服务费按前一日银河通利 A 基金资产净值的 0.3%年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为银河通利A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日银河通利 A 的基金份额参考净值与银河通利 A 的基金份额 数的
乘积
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基
金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金
财产中 划出， 由基 金管 理人按 相关合 同规 定支 付给基 金销售 机构 。 若 遇法定节
假日、休息日，支付日期顺延。
（2） 自 《基金合同》 生 效之日起满 2 年后， 本基金转换为银河通利债券型
证券投资基金（LOF ）的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满 2 年后， 本基金将转换为上市开放式基金
银河通利债券型证券投资基金（LOF）， 其中 A 类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额收取销售服务费，年费率为 0.3% 。
在通常情况下，销售服务费按前一日银河通利债券型证券投资基金（LOF）
的C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为银河通利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费
E 为银河通利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额前一日基金资产
净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基
金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日 内从基金
财产中 划出， 由基 金管 理人按 相关合 同规 定支 付给基 金销售 机构 。若 遇法定节
假日、休息日，支付日期顺延。
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
65
4、 除管理费、 托管费、 基金销售服务费外的基金费用， 由基金托管人根据
其他有 关法规 及相 应协 议的规 定，按 费用 支出 金额支 付，列 入或 摊入 当期基金
费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合 同生效 前所 发生 的信息 披露费 、律 师费 、会计 师费以 及其 他费 用不从基
金财产中支付。
（ 五 ） 基金管理人和 基 金托管人 可根 据基金 发 展情况调 整基 金管理 费 率、
基金托 管费率 和销 售服 务费率 。降低 基金 管理 费率、 基金托 管费 率和 销售服务
费，无 须召开 基金 份额 持有人 大会。 基金 管理 人必须 最迟于 新的 费率 实施日 2
日前在指 定媒体上刊登公告。
（ 六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 、 对招募说明书更新部 分的说明
本次银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书依据 《中华人民
共和国 证券投 资基金 法 》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》 、 《 公开 募集 证券
投资基 金运作 管理办 法 》 、 《 证券投 资基金 销售 管理办 法》 等 有关法 规 及 《银河
通利分 级债券 型证 券投 资基金 基金合 同》 进行 更新编 写，更 新的 内容 主要包括
以下几部分：
1、 “重要提示” 日期根 据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内
容截止日为 2018 年 4 月 25 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 3 月
31 日(财务数据未经审计)，定于2018 年6 月 6 日前公告。
2、 “一、绪言”部分，更新了招募说明书的编写依据。
银河通利债券型证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 （更新摘 要）
66
3、 “二、 释义” 部分， 新 增了 “ 《流动性风险管理规定》 ” 、 “摆动定价机制” 、
“流动性受限资产”等条目的释义。
4、 “三、基金管理人” ，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
5、 “四、基金托管人 ” ，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
6、 “五、 相关服 务机构 ” 部分， 增加了 相关代销机构， 对原有销售机构进
行 了更新，各新增代销机构均在指 定媒体上公告列示 。
7、 “十一、 基金的投资 ” 之 “ （二） 投资范围” 、 “ （四） 投资限制” 部 分根
据法律法规及基金合同修订进行了更新， “ （ 十一）基金投资组合报告”更新为
截止日为 2018 年 3 月 31 日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金
托管人复核，未经审计。
8、“ 十二、 基金的业绩 ” 中对基金成立以来至 2018 年 3 月 31 日的基金业
绩表现 进行了 披露 。该 部分内 容均按 有关 规定 编制， 并经基 金托 管人 复核，但
相关财务数据未经审计。
9、 “十四、 基金资产估 值” 之 “(六)暂停估值 的情形” 部分根据相关法律
法规和基金合同修订进行更新 。
10、 “十八、 基金的信息披露” 之 “ （五） 公开披露的基金信息” 部分根据
相关法律法规和基金合同修订进行更新。
11、 “十九、风险揭示”中完善了流动性风险的揭示内容。
12、 “二 十 二 、 基金 托管协 议内 容摘要 ”中 根据相 关法 律法规 和托 管协
议修订进行更新。
13、“ 二十四、 其他应 披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管
理公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一八年六 月六日
