嘉实基金管理有限公司
嘉 实 先进 制 造股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2018 年第1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国 证监 会 2015 年1 月15
日证监 许可[ 89] 号《 关于 准予嘉 实先 进制 造股 票型 证券投 资基 金注册 的 批复 》 注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年4 月24日 正式 生效 ，自 该日 起本基 金管 理人 开始 管理 本基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基 金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年4 月24
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2018 年3 月31 日 （未 经审 计 ） 。
嘉实基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保 障 基金有 限责 任 公
司董事 。 嘉实基金管理有限公司
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赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任 职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
王瑞华 先生， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银嘉实基金管理有限公司
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行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师 （CFA）。 1998 年到 2008 在 美国 国际 集团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到 2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年 10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、
机构 投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ，现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实基金管理有限公司
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张淼女士， 硕 士研究 生 ，13年证券 从业经 历。 曾就 职于东方 基金管 理有限 公 司研究
部。2007年9 月加入 嘉实基 金管理 有限公 司，先 后担 任研究 员、研 究部副 总监 和基金 经
理 助理职 务，具 有基金 从业 资格。2015 年2 月17 日至 今任嘉 实稳健 混合基 金经 理，2015
年4 月24日 至今担 任本基 金基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 副总经 理兼 股票投资 业务 联席CIO 邵健 先生， 公
司总经 理经 雷先 生， 股票 投资业 务联 席CIO 兼 研究 总 监陈少 平女 士， 助理CIO 兼 股票投 资部 总
监邵秋 涛先 生 ， 人工 智能 投资部 负责 人张 自力 先生 ， 资 深基 金经 理胡涛 先生 、 张 金涛 先生 和
谭丽女 士 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历 ，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托嘉实基金管理有限公司
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管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2018 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管660 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 0591-88013670 电话 0591-88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 嘉实基金管理有限公司
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http://www.icbc-ltd.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街 1 号
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.com 客服电 话 95559
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
住所 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
注 册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电 话 95558
（7） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
（8） 平安银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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住所 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号
法定代 表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
（9） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
（10） 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
（11） 东莞银 行股 份有 限公 司
住所 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
（12） 江苏银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 夏 平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
（13） 渤海银 行股 份有 限公 司
住所 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 嘉实基金管理有限公司
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网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
（14） 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
（15） 烟台银 行股 份有 限公 司
住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
（16） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
（17） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电 话 (0769)961122
（18） 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电 话 4006-960296
（19） 河北银 行股 份有 限公 司
住所 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 嘉实基金管理有限公司
13
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
（20） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号
注册地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
（21） 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电 话 0512-96079
（22） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号
注册地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com 客服电 话 95392
（23） 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
（24） 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福州市 六一 北 路 158 号
注册地 址 福州市 六一 北 路 158 号
法定代 表人 苏素华 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
（25） 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 泉州市 丰 泽 区云 鹿 路 3 号
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 嘉实基金管理有限公司
14
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电 话 4008896312
（26） 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhoubank.com/ 客服电 话 400-6696178
（27） 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank.com/ 客服电 话 4008896596
（28） 贵阳银 行股 份有 限公 司
办公地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市云 岩区 中华 北路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 http://www.bankgy.cn 客服电 话 4001196033
（29） 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
（30） 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南大街 72 号
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596
（31） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦 10 层
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.com/ 客服电 话 4009200022 嘉实基金管理有限公司
15
（32） 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
（33） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
法定代表
人
薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
（34） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021
（35） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电 话 4007009665
（36） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层
注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
（37） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
（38） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 嘉实基金管理有限公司
16
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661
（39） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
（40） 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
（41） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
（42） 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
（43） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电 话 95177
（44） 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限 公司 嘉实基金管理有限公司
17
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988
（45） 贵州省 腾元 基金 销售 有限 公司
办公地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇
注册地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
（46） 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156
（47） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123
（48） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
（49） 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电 话 021-20292031
（50） 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 C 座 709 室
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号 7 层 703 室 嘉实基金管理有限公司
18
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
（51） 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010
（52） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788
（53） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经 济
发展区 ）
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369
（54） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐 汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
（55） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电 话 400-068-1176
（56） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 嘉实基金管理有限公司
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电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
（57） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电 话 400-928-2266
（58） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
（59） 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.com 客服电 话 010-59336512
（60） 中民财 富管 理(上海) 有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A 、B 单元
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电 话 400-876-5716
（61） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电 话 400-817-5666
（62） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 嘉实基金管理有限公司
20
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666
（63） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
（64） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
（65） 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
（66） 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 章 宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电 话 95318
（67） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电 话 400 910 1166
（68） 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 嘉实基金管理有限公司
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注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564
（69） 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、 25 、 27 、 29 号 、 上 海市 浦 东新区 东方 路 1928
号东海 证券 大 厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电 话 95531/4008888588
（70） 长江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
（71） 万联证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
（72） 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
（73） 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼
注册地 址 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 嘉实基金管理有限公司
22
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
（74） 国金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
（75） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层 1006
法定代 表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电 话 400-118-1166
（76） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
注册地 址 杭州市 余杭 区 仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123
（77） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 室
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电 话 400-619-9059
（78） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369
（79） 上海万 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号 9 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电 话 400-821-0203 嘉实基金管理有限公司
23
（80） 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路 142 号 14 层 办公 房
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办 公用
房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
（81） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816
（82） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518
（二） 登记 机构
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐 嘉实基金管理有限公司
24
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座 普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 嘉实基金管理有限公司
25
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实先 进制 造股票 型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 把 握中 国制造 业产
业升级 过程 中的 投资 机会 ，力求 超额 收益 与长 期资 本增值 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具及 法 律法 规或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的股
票） ，股 指期货 、权 证，债 券（国 债、金 融债、 企业 （公司 ）债、 次级债 、可 转换债 券（含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
可交换 公司债 券等） 、资产 支持证 券、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类 资产 以及现 金，以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投 资于 先进 制造业 相
关的股票 占非 现金资 产的 比例不低 于 80% ； 在扣除 股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后，
基金保留 的现 金或者 到期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不
包括结 算备 付金 、 存 出保 证金、 应收 申购 款等 ； 股 指期货 、 权 证及 其他 金融 工具的 投资 比例
符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
八、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置
本基金 重点 配置 股票 资产 ， 通 过对 宏观 经济 、 政 策、 流动性 等的 分析 来判 断未 来经济 走嘉实基金管理有限公司
26
势以及 对市 场的 影响 ， 在 严格控 制投 资组 合风 险的 前提下 ， 确定 或调整 投资 组合中 股票 、 债
券、 货 币市 场工 具和 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他品 种的 投资 比例， 有效 管理
市场风 险， 提高 组合 收益 率。
2 、股 票投 资策 略
（1） 先进 制造 业的 定义
本基金 所指的先进制 造业是在国 民经济及社会 发展过程中 ，能够提高生 产运营效率 、
提升现 代生 活质 量的 装备 制造业 ， 以 及为 这类 装备 制造业 提供 服务 和原 材料 的相关 行业 ， 一
般具有 技术 含量 高、 创 新 能力强 、 附加 值高、 竞争 力强、 低 污染 、 低排 放等 特点。 按 照这 一
认定， 先进 制造 业主 要包 括机械 设备 、国 防军 工、 汽车、 电气 设备 、通 信、 电 子、 计算 机 、
金属非 金属 材料 、公 用事 业、采 掘服 务、 轻工 制造 、医疗 器械 及服 务、 家电 等行业 。
先进制 造本身是个相 对的概念， 因此随着社会 经济的发展 以及产业结构 的变迁，对 于
以上行 业之 外的 其他 行业 ， 如果 其中 某些 细分 行业 符合先 进制 造业 的定 义， 本基金 也会 酌情
将其纳 入先 进制 造业 的范 围。 如 遇个 股经 营范 围或 业务重 点发 生转 变， 致使 其具有 制造 业基
本面特 征或 致使 其受 益于 制造业 ，本 基金 管理 人可 在充分 论证 后将 其纳 入制 造类股 票 范 畴 。
本基金 投资 于先 进制 造业 行业范 围内 的股 票资 产占 非现金 资产 的比 例不 低于 80% 。
（2） 子行 业选 择
先进制 造业 涵 盖 多个 子行 业， 不 同子 行业 在不 同的 宏观经 济发 展阶 段会 有不 同表现 ， 本
基金将 通过 以下 几个 方面 来进行 深入 对比 ，择 优配 置。
1 ）行业 成长阶 段：判 断行 业所处成 长阶 段，本 基金 将优选成 长初 期的子 行业 ，以及 在
成熟行 业中 精选 具有 新技 术、新 模式 、新 产品 、新 市场等 突破 的子 行业 。
2 ）行业 成长空 间：判 断行 业未来发 展规 模是否 巨大 。本基金 将重 点关注 具有 巨大潜 在
增长空 间的 细分 子行 业。
3 ）行业 竞争结 构：判 断行 业竞争格 局是 否清晰 ，投 资回报率 是否 稳定。 由于 各细分 子
行业内 部的 竞争 格局 不同 ， 行业利 润率 存在 较大 差异 ， 本基金 将重 点关 注行 业进 入壁垒 较高 、
利润率 稳定 或保 持增 长的 子行业 。
4 ） 潜 在的 风险 ： 识 别行 业 发展的 不确 定性 ， 本 基金 将重点 关注 行业 发展 趋势 良好稳 定，
潜在风 险低 的子 行业 。
5 ） 标 的的 可投 资性 ：判 断优秀 的子 行业 是否 存在 可供投 资的 优质 的上 市公 司。
（3） 个股 的投 资策 略
本基金将 采取 “自下 而上 ”的方式 ，依 靠定量 与定 性相结合 的方 法进行 个股 精选。 基嘉实基金管理有限公司
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金 经 理 将 结 合定 量 指 标 以及 定 性 指 标 的基 本 结 论 选择 具 有 竞 争 优势 且 估 值 具有 吸 引 力 的股
票， 组 建并 动态 调整 本基 金股票 库。 基金 经理 将按 照本基 金的 投资 决策 程序 ， 审慎 精选 ， 权
衡风险 收益 特征 后， 根据 市场波 动情 况构 建股 票组 合并 进 行动 态调 整。
定量的 方法 主要 基于 考核 其量化 指标 ， 包 括： 市 净 率 （P/B ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 动态市 盈
率（PEG ） 、 主营 业务 收入 增长率 、 净 利润 增长 率等 ， 并强 调绝 对估 值 （DCF ，DDM ，NA V
等）与 相对 估值 （P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等 ）的 结合 。
定性的 方法 主要 考察 指标 主要包 括公 司的 管理 层经 营能力 、 公 司治 理结 构、 研 发及产 业
化能力 、 销售 模式等 。 本 基金通 过一 系列 的定 性指 标来判 断公 司的 核心 价值 与成长 能力 ， 选
择具有 良好 经营 状况 的上 市公司 股票 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决 定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 嘉实基金管理有限公司
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6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性 等特 性， 通过 限量投 资、 趋势 投资 、优 化组合 、获 利等 投资 策略 进行权 证投 资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动 性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
7 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型 、 风 险预 算模 型 等， 并结 合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
8 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金合同 的有 关规 定。
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的 匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经
理提供 决策 依据 。
? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动嘉实基金管理有限公司
29
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。
九、基金的业绩比较 基准
中证装 备产 业指 数收 益率 ×80% + 上 证国 债指 数收 益 率×20%
本基金 股票 部分 主要 投资 于先进 制造 业股 票。 中证 装备产 业指 数反 映沪 深 A 股中装 备
产业公 司股 票的 整体 表现 ， 对制 造行 业股 票具 有较 强的代 表性 ， 适 合作 为本 基金股 票部 分的
业绩比 较基 准 。 固 定收 益部 分的业 绩比 较基 准则 采用 能够较 好的 反映 债券 市场 整体变 动状 况
的上证 国债 指数 收益 率。 基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例限 制， 选用 上述 业绩比 较基 准能
够较好 的反 映本 基金 的风 险收益 特征 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2018 年 4 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现 和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
嘉实基金管理有限公司
30
1
权益投 资
1,484,594,135.28 86.26
其中： 股票
1,484,594,135.28 86.26
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
638,664.00 0.04
其中： 债券
638,664.00 0.04
资产支 持证
券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
217,470,117.96 12.64
8
其他资 产
18,454,416.55 1.07
9
合计
1,721,157,333.79 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔业
- -
B
采矿业
48,087,730.00 2.80
C
制造业
997,645,085.82 58.14
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
82,223,582.74 4.79
F
批发和 零售 业
154,984,592.66 9.03
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
36,659.62 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
162,444,843.00 9.47
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
39,171,641.44 2.28 嘉实基金管理有限公司
31
R
文化、 体育 和娱 乐
业
- -
S
综合
- -
合计
1,484,594,135.28 86.52
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
600703
三安光 电
5,785,960 134,986,446.80 7.87
2
000963
华东医 药
1,231,888 80,688,664.00 4.70
3
000028
国药一 致
1,248,857 74,269,525.79 4.33
4
002430
杭氧股 份
5,481,892 73,238,077.12 4.27
5
600529
山东药 玻
3,249,658 64,050,759.18 3.73
6
000063
中兴通 讯
2,081,997 62,772,209.55 3.66
7
600477
杭萧钢 构
5,375,653 49,133,468.42 2.86
8
600835
上海机 电
2,170,300 46,118,875.00 2.69
9
603019
中科曙 光
800,000 43,768,000.00 2.55
10
600582
天地科 技
10,233,200 43,695,764.00 2.55
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投 资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
638,664.00 0.04
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
638,664.00 0.04
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
113015
隆基转 债
5,520 638,664.00 0.04
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
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7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
283,285.62
2
应收证 券清 算款
18,063,660.10
3
应收股 利
-
4
应收利 息
32,271.21
5
应收申 购款
75,199.62
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
18,454,416.55
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① -③ ② -④
基 金 合 同
生 效 日 至
2015 年 12
月31 日
-12.60% 3.10% -22.71% 2.89% 10.11% 0.21%
2016 年度 -8.70% 1.77% -15.95% 1.55% 7.25% 0.22%
2017 年度 14.79% 0.88% 1.32% 0.73% 13.47% 0.15%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
图： 嘉实 先进 制造 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2015 年4 月 24 日至 2018 年 3 月31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定 。 嘉实基金管理有限公司
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十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和 支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率计提。托管费的计 算方法如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后 ， 由 基金 托管人 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、 休嘉实基金管理有限公司
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息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第（3） －（8 ）项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其 申 购
费率不 按申 购金 额分 档， 统一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但 中国 银行 长城 借记 卡、 中 国农 业
银行借 记卡 持卡 人， 申购 本基金 的申 购费 率优 惠按 照相关 公告 规定 的费 率执 行； 机 构投 资者
通过本 基金 管理 人直 销网 上交易 系统 申购 本基 金， 其申购 费率 不按 申购 金额 分档， 统一 优惠
为申购 金额 的0.6 ％ 。优 惠后费 率如 果低 于 0.6 ％ ，则 按 0.6 ％执 行。 基金 招募说 明书 及相
关公告 规定 的相 应申 购费 率低 于 0.6% 时 ，按 实际 费 率收取 申购 费。 个人 投资 者于本 公司 网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的， 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率 执 行 。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》， 自 2015 年 7 月 6 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后嘉实基金管理有限公司
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端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90 天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制 定嘉实基金管理有限公司
37
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
3 、转 换费
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （ “ 前端 转前 端 ”的 模式 ）
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端 ” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎 回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉 实 快线货 币基 金A 、 嘉实 货 币、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实优 化红 利混
合、 嘉 实稳 华纯 债债 券、 嘉实债 券有 单日 单个 基金 账户的 累计 申购 （转 入） 限制， 嘉实 增长
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合暂 停申 购和 转入 业务 ， 具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊载 的相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 嘉实基金管理有限公司
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（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依据《证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投 资基
金销售管理办 法》、《 证券投资基金信 息披露管理办法》 、《公 开募集开放式证券投资基 金流
动性风险管理 规定》 及其它有关法律法 规的要求，结合本基金管 理人在本基金合同生效后 对本
基金实 施的 投资 经营 情况 ，对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新 。主 要更 新内 容如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“五、 相 关服 务机 构 ” 部 分： 更新 相关 代销 机构 信 息 、 登记 机构 法定 代表 人 、 会 计师 事务
所 办公 地址 和经 办注 册会 计师 。
5. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2018 年 3 月 31 日。
7. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 2017 年 10 月 24 日至 2018 年 4 月 24 日相
关临时 公告 事项 。
8. 根据《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及基 金管 理人 2018 年 3 月
22 日 发布 的 《 关于 修改 嘉 实先进 制造 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 及托 管协 议的公 告》 ， 更 新
了“基金份额 的申购与赎回、基金的投 资、基金资产的估值、基 金的信息披露、风 险揭示 ”等
章节的 相关 内容 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2018 年6 月6 日
