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中邮核心竞争(000545)

中邮核心竞争:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
1 
 
 
 
 
中 邮 核 心 竞争 力 灵 活 配置 混 合 型 
证 券 投 资 基金 更新 招 募说 明 书


摘要(2018 年第 1 号)





基 金管 理人 : 中邮 创 业基 金 管理 股份 有 限 公司 基 金 托管 人 : 兴 业 银行 股 份有 限 公司 二 零 一八 年 六月


2 重要提示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 1 月 21 日 证监许 可【2014 】116 号 文核准 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。投 资有风 险 , 投资人 认购 ( 或申购 ) 基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书 , 全 面认 识本基 金产 品的风 险收 益特 征和产 品特 性, 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 ,对 认购 基金 的意愿 、时 机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人在 获得 基金 投资收 益的 同时 , 亦 承担 基金投 资中 出现 的各类 风险 , 可能包 括 : 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 、 个别证 券特 有的非 系统 性风 险、 大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险、 基金 管理 人在投 资经 营过 程中 产生 的操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。 基金 管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在 投资者 作出 投 资决策 后, 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ,由 投资 者自 行负 责。 本基金 为 混 合型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高 于 债券 型基 金和 货币 市场 基金 , 低于 股 票型基 金 。 本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 , 中小 企 业私募 债券 是指 中小 微型 企业在 中国 境内 以非 公开 方式发 行和 转让 , 约定 在一 定期限 还本 付 息的公 司债 券, 其发 行人 是 非上市 中小 微企 业, 发行 方 式为面 向特 定对 象的 私募 发行。 因此, 中小企 业私 募债 券较 传统 企业债 的信 用风 险及 流动 性风险 更大 , 从而 增加 了本 基金整 体的 债 券投资 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基 金业绩 表现 的保 证。 本基金 约定 , 本基金 合同 生效满 一年 后 , 基金 合同 生效日 的每 个季 度对 日, 根据基 金 在 该日之 前( 不含 该日 )连 续一年 的基 金份 额累 计净 值增长 率与 该日 业绩 比较 基准进 行比 较 。 当基金 份额 累计 净值 增长 率低于 该日 业绩 比较 基准 时, 该日 起 ( 含该 日) 至下 一个季 度对 日 (不含 该日 ) 本 基金 将不 收取管 理费 。 投 资人 须注 意, 这 并不 代表 基金 的收 益保证 , 即 本基 金存在 上述 收益 率低 于该 数值甚 至为 负的 可能 性。 与一般 基金 不同 , 本 基金 成立满 一年 后的 管理 费率 是无法 预先 确定 的, 每个 季度的 管理 费率是 根据 基金 合同 和招 募说明 书中 约定 的规 则, 按 照 “对 称上 下浮 动” 的 原则 进行浮 动的 。 3 投资者 必须 注意 , 由 于每 个基金 份额 持有 人的 认、 申购日 期以 及赎 回日 期不 同, 其个 人的 基 金份额 持有期 如果小 于业 绩考核 周期( 每个季 度对 日之前 连续一 年) , 就会导 致其投 资收益 与业绩 考核 周期 内的 投资 收益不 一致 , 但 根 据合 同约 定的方 法确 定的 下一 个季 度适用 的管 理 费率一 律按 照既 定的 业绩 考核周 期进 行判 定并 收取 。 本基金 合同 生效 后一 年内 ,基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5% 年费 率计提 。 本基金 合同 生效 满一 年后 , 基 金合 同生 效日的 每个 季度对 日 , 根 据基金 在该 日之前 ( 不含 该 日) 连 续一 年的 基金 份额 累计净 值增 长率 与该 日业 绩比较 基准 进行 比较 。 当 基金份 额累 计净 值增长 率高 于该 日业 绩比 较基准 ( 基金 份额 累计 净值 增长率 小数 点后 保留 位数 与该日 业绩 比 较基准 小数 点后 位数 相同 ) 时, 该 日起 ( 含该 日) 至下一 个季 度对 日 (不 含 该日) 基 金的 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 3.00% 年费 率计 提; 当 基金份 额累 计净 值增 长率 等于该 日业 绩 比较基 准时 , 该 日起 (含 该日) 至下 一个 季度 对日 (不含 该日 ) 基 金的 管理 费按前 一日 基金 资产净 值 的 1.50% 年 费率 计提 ; 当 基金 份额 累计 净 值增长 率低 于该 日业 绩比 较基准 时 , 该 日 起 (含 该日) 至下 一个 季度 对日 ( 不含 该日) 本基 金将 不收取 管理 费。 由于 市场 的短期 波动 , 基金在 该季 度内 的份 额累 计净值 增长 率存 在不 能超 越 该日 业绩 比较 基准 的风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 4 月 23 日 , 有 关财务 数据 和净 值 表现数 据 截止日 为 2018 年 3 月 31 日。本 更新 招募 说明 书已 经基金 托管 人复 核。 本 更新 招募 说明 书 摘 要摘 自 更新 招募 说明 书 正 文, 投资者 欲了 解详 细内 容, 应阅读 更新 招募说 明书 正文。 4 一、基金管理人 ( 一)、 基 金管 理人 基本 情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司 成立时 间:2006 年5 月8 日 住





所: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹 均





注 册资 本:3.041 亿 元人民 币





股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 46.37% 中国邮 政集 团公 司 28.61% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67% 华创证 券有 限责 任公 司 0.60% 财富证 券有 限责 任公 司 0.31% 天风证 券股 份有 限公 司 0.23% 国金证 券股 份有 限公 司 0.07% 恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07% 华金证 券股 份有 限公 司 0.07% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 : 李 晓蕾 二、主 要人 员情 况 1. 董 事会 成员 曹均先 生: 中共 党员 , 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金 融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利 达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责 5 任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事 长。


王洪亮 先生 : 中 共党 员, 经济学 硕士 。 曾 任职 深圳 外汇经 纪中 心业 务经 理、 中国新 技术 创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首 创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、 首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 任首 创证 券有 限责任 公司 副总 经理。


张志名 先生 : 汉 族, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 职首创 证券 有限 责任 公司 固定收 益部 交易员 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 部总 经理 助理、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 副总经 理、 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益总 部总 经理, 现任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。


马敏先 生: 中国 党员 ,本 科毕业 ,会 计师 。曾 任职 广西壮 族自 治区 财政 厅商 财处干 部 、 广西壮 族自 治区 财政 厅商 财处副 主任 科员 、 广 西财 政厅商 财处 主任 科员 、 财 政部商 贸司 内贸 二处主 任科 员 、 财政 部经 贸司粮 食处 主任 科员 、 财 政部经 建司 粮食 处副 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 处长 、 财政部 经建 司交通 处处 长 、 财政 部经 建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 粮食 处 调 研员、 中国邮 政集团 公司 财务部 干部、 中国邮 政集 团公司 财务部 总经理 助理 (三级 正) , 现 任中国 邮政 集团 公司 财务 部副总 经理 。 金昌雪 先生 :大 学学 历。 曾任职 北京 煤炭 管理 干部 学院( 期间 曾赴 日本 东丽 大学任 教 、 赴日本 埼玉 大学 研究 生院 进修) 、 日 本住 友银 行北 京代表 处职 员、 代表 、 日 本三井 住友 银行 北京代 表处 副代 表兼 北京 分行筹 备组 副组 长、 三井 住友银 行 (中 国) 有限 公 司北京 分行 副行 长、总 行行 长助 理(2011 年3月 退休 后接 受返 聘职 务 不变) 。


孙振华 先生 : , 中共 党员 , 法律 硕士 。 曾 任职 北京 市门头 沟区 人民 法院 科员 、 中冶 海外 工程有 限公 司秘 书、 中冶 海外香 港有 限公 司 先后 任 总经理 助理 ,副 总经 理, 董事、 副总 经 理,现 任北 京观 韬中 茂律 师事务 所高 级顾 问、 合伙 人。


李燕女 士, 教授, 博士 生导 师。 曾 任职 中央 财政 金融 学院财 政系 (现 为中 央财 经大学 ) , 现任中 央财 经大 学财 税学 院教授 , 博士 生导师 , 政 府预算 研究 所所 长。 兼任 中国财 政学 会理 事、 中国 财税 法学研 究会 理事 、 全 国财 政学教 学研 究会常 务理 事 、 全国 政府 预算研 究会 副 会 长。 担任 中国 电影股 份有 限公司 、 东华 软件股 份有 限公司 、 安徽 荃银高 科股 份有限 公司 和 广 西富阳 药业 股份 有限 公司 四家上 市公 司独 立董 事, 及青岛 啤酒 股份 有限 公司 外部监 事。


李铁先 生: 工商 管理 硕士 。 曾任 职花 旗银 行全 球公 司和投 资银 行部 高级 经理 、 德国HVB 6 资本集 团投 资基 金合 伙人 、 中华 水电 公司 总裁 及创 始人, 现任 哥伦 比亚 中国 资本集 团董 事长 及创始 人、 深圳 市前 海先 行投资 公司 董事 长及 创始 人。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。





周桂 岩先生 ,监 事 , 法学硕 士。 曾任中 国信 息信托投 资公 司证券 部经 理助理兼 北京 营业部 总经 理 ; 北京 凯源 律师事 务所 律师 ; 航 空信 托投资 有限 责任 公司 证券 部总经 理 ; 首 创 证 券 有 限 责 任公 司 资 产 管理 总 部 总 经 理; 现 任 首 创证 券 有 限 责 任公 司 合 规 总监 兼 合 规 部经 理,首 创京 都期 货有 限公 司董事 长; 有二 十多 年证 券从业 经历 。 吴科先 生 ,1979 年9 月 出 生, 大学 本科 学历 。 曾 任 中青在 线任 人才 频道 经理 、CCTV 《12 演播室 》 编 导、 北京 远景 东方影 视传 播有 限公 司任 编导、 主编 。 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限公 司公 共事 务部 副总 经理。 李莹女 士,1982 年 5 月出 生, 中 共党 员, 硕 士研 究 生。 先 后就 职于 北京 市教 育委员 会办 公室 、 中 共北 京市委 办公 厅会议 处 、 首 誉资产 管理 有限公 司 , 现 任 中邮 创业 基金管 理股 份 有 限公司 量化 投资 部总 经理 。 段木女 士,1979 年 1 月 出 生,中 共党 员, 博士 研究 生。曾 任民 政部 管理 干部 学院社 会 福利教 研室 主任 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司人 力资 源部 副总 经理 。 3. 公司高级管理人员 曹均先 生, 中共 党员 , 经 济学硕 士研 究生 。 曾 任职 河北省 财政 厅主 任科 员、 中央财 政金 融学院 教师 、 北京京 广中 心有限 公司 中方 财务 总监 、 日 本大 和证 券北京 代表 处代表 、 北京 利 达行房 地产 集团 副总 经理 、 北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责 任公司 财务 总监 首创 证券 有限责 任公 司副 总经 理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司董 事 长。


孔军先 生, 大学 本科 学历 , 经济 学学 士。曾 任 职于 中国人 民大 学财 政系 、 中 国对外 经济 贸易信 托投 资公 司、 广大 南方公 司部 门经 理、 长城 证券总 经理 助理 兼北 京营 业部总 经理 、 首 创证券 有限 责任 公司 总经 理助理 、 首 誉资 产管 理有 限公司 总经 理 、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公司 资产 管理 事业 部负 责人 , 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司副 总经 理。


7 唐亚明 先生 , 本科 , 经济 学学士 。 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务 公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产 管理有 限公 司 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。 朱宗树 先生 , 工 商管 理硕 士, 高 级经 济师 。 曾 任重 庆开县 团委 副书 记、 书记 , 重庆 开县 东华镇 副书 记 、 中国 平安 保险重 庆分 公司 人事 行政 部经理 、 办公 室主任 , 国 家邮政 储汇 局综 合处处 长 、 中 法人寿 保险 副总经 理 、 中 国邮政 集团 公司代 理业 务部 副总 经理 , 现 任中 邮创 业 基金管 理股 份有 限公 司副 总经理 。





郭 建华 先生 , 工 学硕 士 。 曾任 长城 证券有 限公 司研发 中心 总经 理助 理、 长城证 券有 限 公 司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 4 、本基金基金经理 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经 理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理, 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资 工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券 投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中邮 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。 许忠海 先生 : 理学硕 士 , 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经理 助理 、 中 邮核 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 任泽 松投 资工 作室 成 员兼 中邮 核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮健康 文娱 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 。 5 、投资决策委员会成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 : 主任委 员: 孔军先 生, 见公司 高 级管 理人员 介绍 。


8 执行委 员: 郑玲女 士 : 金 融硕士 , 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业 基金 管理股 份有 限公 司投 资部 员工、 中邮 多策 略灵 活配 置混合 型投 资基 金基 金经 理助理 , 现 主管 投研工 作 。 委员: 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监、 张萌投 资工 作室 总负 责人 、 中邮 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债恒 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。





陈 梁先 生 : 经济 学硕 士, 曾任 大连 实德集 团市 场专员 、 华夏 基金管 理有 限公司 行业 研 究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副 总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳 健添 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 中邮 稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 许进财 投资 工 作室总 负责 人、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮趋 势精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 乐享 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理、 中邮 睿信增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金 经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。


9 聂璐女 士 : 文 学硕士 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 、 首 誉光 控资产 管理 有限公 司投 资经 理、 中邮 核心主 题混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中邮 创业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部 副总 经理 。 刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现任 公 司投资 部员 工兼 担任 中邮 核心成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮创 新优 势 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮军 民融 合灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金 管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 中 邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型基金 基金 经 理,现 任中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 纪云飞 先生 : 工学 博 士 , 曾任首 创证 券有 限责 任公 司证券 投资 部总 经理 助理 、 新 三板 做 市 负责 人 、 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 助 理, 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公司 投资 部员 工、 中邮 核心优 选混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 6、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 二、 基金 托管 人


(一)基金托管人 的基 本情况 名称: 兴业 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “兴 业银 行” ) 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 成立时 间:1988 年 8 月 22 日 注册资 本:207.74 亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号 托管部 门联 系人 :赵 欣 电话:021-52629999 传真:021-62159217 (二)发展概况及财 务状 况


10 兴业银 行成 立于 1988 年 8 月,是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业 银行之 一, 总行 设在 福建 省福州 市,2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股 票代码 :601166 ) , 注册 资 本 207.74 亿元 。 开业二 十多 年来 , 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务, 相伴成 长” 的经 营理 念, 致力于 为客 户提供 全面 、 优质 、 高效 的金融 服务 。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 兴 业银 行 资产总 额 达 6.09 万亿元 , 实现 营业收 入 1570.60 亿 元 , 全 年实现 归属 于母公 司股 东的 净利 润 538.50 亿 元 。 在 2016 年 英国 《银 行家 》杂 志全球 银行 1000 强排 名中 ,兴业 银行 按总 资产 排名 第 33 位 ,按 一级资 本排 名 第 32 位; 在 2016 年 《 财富 》 世 界 500 强中 , 兴 业银 行排 名第 195 位 ; 在 2016 年《福 布斯 》全 球上 市企 业 2000 强排 名中 ,兴 业银 行位居 第 59 位, 稳居 全球 银行 50 强、 全球上 市企 业 100 强 、 世 界企 业 500 强。 品牌 价值 同步提 升, 根据 英国 《银 行家》 杂志 联合 世界知 名品 牌评 估机 构 Brand Finance 发布的 “2017 全球银 行品 牌 500 强 ” 榜 单, 兴 业银 行 排名 第 21 位 , 大 幅上 升 15 位 , 品 牌价 值突 破百 亿美 元达 105.67 亿 美元 , 同比 增长 63.70% 。 在国内 外权 威机 构组 织的 评奖中 , 兴 业银 行连 续六 年蝉联 中国 银行 业 “ 年度 最具社 会责 任金 融机构 奖” , 并先 后获 得 “ 亚洲卓 越商 业银 行” 、 “杰 出中资 银行 奖” 、 “年 度最 佳股份 制银 行” 、 “卓越 竞争 力金 融控 股集 团” 、 “卓 越创 新银行 奖” 、 “年 度优 秀绿 色金融 机构 ” 、 “最 佳责 任企 业”等 多项 殊荣 。 (三)托管业务部的 部门 设置及员工情况 兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 下设 综合 管理处 、 市场 处 、 委 托资 产 管理处 、 科技支 持处 、 稽核 监察 处 、 运 营管 理及 产品 研发 处 、 养 老金 管理 中心 等处 室 , 共 有员 工 100 余人, 业务 岗位 人员 均具 有基金 从业 资格 。 (四)基金托管业务 经营 情况





兴 业银 行股 份有 限公 司于 2005 年 4 月 26 日 取得 基金托 管资 格。 基金 托管 业 务批准 文号 : 证监基 金字[2005]74 号。 截止到 2017 年 12 月 31 日 ,兴业 银行 已托 管开 放式 基金 214 只, 托管基 金财 产规 模 7234.37 亿元 。 三 、 相 关 服 务 机构 (一) 基 金份 额发 售机 构 1、直 销机 构 (1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限 公司 直销 中心 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号


11 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹 均 联系人 : 杨帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn (3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号 (4) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店 公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 公司网 址:http://jr.jd.com 客服电 话:95118 2、代 销机 构 (1) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :李 博 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


12 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227


客户服 务电 话:95599


网址: http://www.abchina.com/cn/ (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :彭 纯 联系人 :王菁 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com


(6) 中信 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 法定代 表人 :常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558


网址:www.bank.ecitic.com


(7) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹


13 联系人 :赵 姝 电话:010-66223584 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn


(8) 晋商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 :阎 俊生 客服电 话:95105588


网址:www.jshbank.com (9) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热 线:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (10) 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 联系人 :杨 菲 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (11 )东 亚银 行( 中国 ) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联 系 人: 杨俊 客服电 话:95382


14 网址:www.hkbea.com.cn (12) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (13) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (14) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :顾 凌 电话:010-84683893 客服电 话:4008895548


网址:www.ecitic.com


(15) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层


法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (16) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国)


15 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅


客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客服电 话: 95521 网址: www.gtja.com


(18) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话:(020)95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:www.gf.com.cn (20) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元


16 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn (21) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326 (全 国) 网址:www.hfzq.com.cn (22) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :霍 达 联系人 :黄 婵君 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (23) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :赖 奕欣 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (24) 兴业 证券 股份 有限 公司


住所: 福州 市湖 东 路 268 号


17 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 电话: 021-38565547 联系人 :乔 琳雪 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(25) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号


法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (26) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :金 夏 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (27) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :何 耀 客服电 话:95525 网址:www.ebscn.com (28) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 法定代 表人 :姜 晓林


18 联系人 :赵 艳青 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (29) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客服电 话:4006989898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (30) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 法定代 表人 :韩 志谦 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (31) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :陈 姗姗 联系电 话:021-80108643 客服电 话:95345 (32) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇





联系人 :祁 昊 客服电 话:95570


19 网址: www.glsc.com.cn (33) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定 代表 人: 姜昧 军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (34) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :孙 超 电话:010-64818304 客服电 话:95335 (0791-95335)、 400-88-95335 网址:www.avicsec.com


(35) 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 尹伶 联系电 话:010-66045152 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (36) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn


20 (37) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 传真:027-85481900 客服电 话:95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (38) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :021-58991896 全国统 一总 机:95511 网址: stock.pingan.com (39) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (40) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址 :深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层


21 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (41) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (42) 东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (43) 方正 证券 股份 有限 公 司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层


法定代 表人 :高 利 联系人 :丁 敏 电话:010-59355997 客服电 话:95571 网址: http://www.foundersc.com/ (44) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司( 原杭 州数 米) 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号


22 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (45) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (46) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (47) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :陆 敏 电话 :021-20211847 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (48) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层


23 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :李 珍珍 联系电 话:13253657368 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772 公司网 站: www.5ifund.com (49) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 :上 海市 徐汇 区宛平 南 路 88 号金 座( 北 楼)25 层 法定代 表人 :其 实 联系 人: 丁姗 姗 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (50) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 ) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招娣 联系人 :李 艳 传真:010-64788105 众升客 服电 话:400-876-9988 众升财 富网 址:www.zscffund.com (51) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :王 皓 联系电 话:021-80358230 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (52) 北京 增财 基金 销售 有限公 司


24 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 : 闫丽 敏 联系电 话:010-67000988-6004 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :詹 慧萌 电话:02120691836 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (54) 网 信证 券有 限责 任公 司(原 诚浩 证券 ) 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 媖 联系人 :贾 思雨 电话:024-22955449 网址: www.wxzq.com (55) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :岑 妹妹 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (56) 东莞 证券 股份 有限 公 司


25 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 客服电 话:95328


网址:www.dgzq.com.cn (57) 东海 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦


电话:021-20333333


传真:021-50498825


客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (58) 中 银国 际证 券有 限责 任公司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :王 炜哲 客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com (59) 西部 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87211526 传真:029-87211478 联系人 :梁 承华 网址:www.westsecu.com.cn


26 客户服 务电 话: 95582 (60) 东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 联系电 话:010-66555316 联系人 :和 志鹏 客服电 话:010-66559371 网址:www.dxzq.net.cn (61) 华宝 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 电话:021-501222222 联系人 :楼 斯佳 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (62) 民生 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 : 冯 鹤年 联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (63) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 电话:010-85556048


27 传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (64) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :尹 庆 客服电 话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层 法定代 表人 :马 勇 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客户服 务电 话:400-166-1188 公司网 站:http://8.jrj.com.cn/ (66) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 客户服 务电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com (67) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富) 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :曹 金宝


28 电话:010-59158135 客户服 务电 话:400-893-6885 公司网 站:www.qianjing.com (68) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 : 周杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (69) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 客户服 务电 话:95325 或 400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址: www.hazq.com (71) 联讯 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲


29 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com (72) 中信 期货 有限 公司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 法定代 表人 :张 皓


联系人 :刘 宏莹





电话:13718246886 传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (73) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、 8 层和 深圳 市华 侨城深 南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话 :95329 网址:www.zszq.com (74) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层 法定代 表人 :李 悦 联系人 :张 晔 联系电 话:010-58845312 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com


30 (75) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :张 得仙 联系电 话:010-52858244 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (76) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109 法定代 表人 : 徐福 星 联系人 :徐 娜 联系电 话:010-68292940 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (77) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号 法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :王 瑶 联系电 话:010-66154828-8047 客户服 务电 话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (78) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧


31 电


话:010-65807848 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (79) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 办公地 址: 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 法定代 表人 :金 佶 电话: 021-54677888-6717


传真:021-33323837 联 系 人: 臧静 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (80) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室


法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (81) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联 系 人: 杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (82) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室


32 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414 法定代 表人 :李 振 电话:010-53361051 传真:65174782 联 系 人: 朱艳 平 客服电 话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (83) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :胡 学勤 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人: 宁博 宇 客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (84) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 新金桥 路 27 号 1 号楼 证 通股份 有限 公司 法定代 表人 : 桂水 发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人: 范泽 杰 客服电 话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (85) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话:010-56251471


33 传真:010-62680827 联 系 人: 熊 小满 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (86) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北 京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总部科 技研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总部科 技研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 吴翠 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (87) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市 朝 阳区 北四环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法定代 表人 : 何亚 刚 联系人 :齐 冬妮 电话:010-5935 5807 客服电 话:40088 95618 网址:www.e5618.com (88) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲 甜甜


34 客服电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com


(89) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (90) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 地址: 广东 省深 圳市 南山 区田夏 国际 中 心 36 楼、37 楼 法定代 表人 :顾 敏 联系人 :何 钐 联系电 话:0755-84354755 客服电 话:400-999-8800 公司网 址:www.webank.com (91) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:400-068-0058


网址:www.jincheng-fund.com (92) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 电话:010-85594745


35 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586


网址:www.igesafe.com (93) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170949 传真:010-58170840 联 系 人: 殷雯 客服电 话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (94) 济安 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健


联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服 务电 话:400-673-7010


网址:www.jianfortune.com (95) 上海 万得 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹


电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服 务电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn


36 (96) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :徐 江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服 务电 话:400-6411-999 公司网 址:www.haojiyoujijin.com (97) 北京 微动 利基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :刘 鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (98) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展区 ) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话: 021-35385521 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (99) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室


37 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.vstonewealth.com (100 )北 京虹 点基 金销 售 有限公 司( 原乐 融多 源) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :郑 毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人 :牛 亚楠 客服电 话:4006180707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (101 )珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司 注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (102 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :胡 静华 电话: 0371-85518396


38 传真:0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (103 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区 前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 :TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (104 )天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司


注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公 寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :李 明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服 务电 话:010-59013825


网址:http://www.wanjiawealth.com/ (105 )华 西证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 电话:010-52723273 服务热 线:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn


39 (106 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任 敏、 陈曦 客服电 话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (107 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18-22 楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 网址信 息:www.shhxzq.com (108 )联 储证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云


联系方 式:010-86499427 客户服 务电 话: 400-620-6868


公司网 站: www.lczq.com (109 )金 惠家 保险 代理 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 法定代 表人 :夏 予柱 联系人 :胡 明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380


40 客户服 务电 话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (110 )深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE 法定代 表人 :高 锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联 系 人: 廖嘉 琦 客服电 话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (111 ) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联 系 人: 袁永 姣 客服电 话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (112 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代 表人 : 江卉 联系人 :万 容 联系电 话:010-89188345 客服电 话:95118 传真: 010-89188000 公司网 址:http://jr.jd.com (113 )南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司


41 注册地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联 系 人: 喻明 明 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com (114 )大 泰金 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-20324155


传真:021-20324199 联 系 人: 赵明 客服电 话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (115 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联 系 人: 杨徐 霆 客服电 话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (116 )凤 凰金 信( 银川 ) 基金销 售有 限公 司 注册地址 : 宁 夏回族 自治 区银川市 金凤区 阅海 湾中 央商务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼


42 法定代 表人 :程 刚 联系人 : 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (117 )上 海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室


办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (118 )深 圳市 前海 排排 网 基金销 售有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海商 务秘书 有限 公司 )


办公地 址: 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403


法定代 表人 :李 春瑜 联系人 :华 荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电 话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (119 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥


43 电话:010-88066632 传真: 010-63136184 客户服 务电 话:400-817-5666 华夏财 富网 址:www.amcfortune.com


(120 )南 京证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君


联系电 话:025-58519523 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn (121 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室 法定代 表人 :陈 洪生 联 系 人: 陈承 智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电 话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn (122 )北 京坤 元基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号 B 座 501 法定代 表人 :李 雪松 联 系 人: 李小 鹏 联系电 话:134 8865 9469 传 真:010-85264540 客服电 话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com


44 (123 )深 圳盈 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙 商务 大厦 8 楼 A-1(811-812 )


办公地 址: 大连 市中 山区 南山 路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代 表人 : 苗 宏升 联系人 : 王清 臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电 话:4007903688 网址:www.fundying.com (124 )华 瑞保 险销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号运 通 星财富 广 场 1 号楼 B 座 13 、14 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层 法定代 表人 :路 昊 联系人 :茆 勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电 话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (125 )北 京植 信基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 :于 龙 联系人 :吴 鹏


电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (二) 注册 登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司


45 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 联系人 :李 焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 负责人 :李飒 联系人 :李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 刘敬 华


李飒 (四) 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层 执行事 务合 伙人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010-85665232 传真电 话:010-85665320 经办注 册会 计师 :卫 俏嫔


李惠 琦 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及时 履行 公告 义务 。 四 、基 金的 名称 本基金 名称 : 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 五、 基金 的 类型 本基金 类型 :契 约开 放式 、混合 型 六 、投 资目 标


46 在有效控制投资组 合风 险的前提下,通过 积极 主动的资产配置, 力争 获得超越 业绩比较基准的收益 。 七、 投 资范 围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他中 国证监 会核准 上市的 股票) 、权证 、股指 期货、 可转 换债券 、银行 存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中 国证监 会相 关规 定) 。 固定收 益类 资产 包括 通知 存款、 银行 定期 存款 、 协 议存款 、 短 期融 资券 、 中 期票据 、 企 业债、 公司 债、 金融 债、 地方政 府债 、次 级债 、中 小企业 私募 债券 、资 产支 持证券 、国 债 、 央行票 据、 债券 回购 等。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% , 权 证投资 占 基金资 产净 值的 比例 为 0% –3% ; 债券 等固 定收益 类 品种投 资占 基金 资产 的比 例为 5%-100% , 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基 金资产 净值 的 5% , 其中 现金类 资产 不包 括结 算备 付金 、 存 出保 证金 及应 收 申购款 等 ; 本 基 金持有 的单 只中 小企 业私 募债券 ,其 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 10% 。 本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关 期货交 易所 的业 务规 则。 八、 投 资策 略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合 的方法 进行 投资 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金根据各项重要 的经 济指标分析宏观经济 发展 变动趋势,判断当前 所处 的经济周 期, 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析, 综 合股 市和 债市估 值及 风险 分析 进行 大类资 产配 置。 此外, 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配 置风险 监控 ,适 时地 做出 相应的 调整 。 (二) 股票 配置 策略


47 本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 , 符 合经 济转型 方向 、 业 绩前 景明 朗的成 长型 上市公 司股 票。 采用 自下 而上个 股精 选的 股票 投资 策略, 从战 略新 兴行 业及 传统行 业处 于转 型期的 企业 中精 选成 长型 上市公 司股 票。 本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 定期 分析 和评 估上市 公司 的成 长性 , 从而 确定本 基 金重点 投资 的成 长型 行业 ,并根 据定 期分 析和 评估 结果动 态调 整。 1 、定 量分 析 代表上 市公 司成 长性 的财 务指标 主要 有主 营业 务收 入增长 率 、 净 利润 增长 率和 PEG 等, 因此, 本基 金选 择预 期未 来主营 业务 收入 增长 率、 净利润 增长 率 和PEG 高 于 市场平 均水 平 的上市 公司 , 构成本 基金 股票投 资的 基本 范围 。 在 此基础 上 , 本 基金将 分析 各上市 公司 的 现 金流量 指标 和其 他财 务指 标 ( 主要 是净 资产收 益率 和资产 负债 率 ) , 从各 行 业中选 择现 金流 量状况 好、 盈利 能力 和偿 债能力 强的 上市 公司 ,作 为本基 金的 备选 股票 。 2 、定 性分 析 分析各 上市 公司 股票 是否 具有 “ 核心 竞争 力” 。 所 谓 核心竞 争力 是指 公司 治理 结构完 善、 管理层 优秀,并 在生 产、 技 术、市 场、 政策 环境 等经 营层面 上具 有一 方面 或多 方面难 以被 竞 争对手 在短 时间 所模 仿或 超越的 竞争 优势 的企 业。 (1) 公司 治理 结构 企业具 有良 好的 公司 治理 结构, 信息 透明, 注重 公众 股东利 益和 投资 者关 系, 历 史上没 有 发生过 由公 司治 理结 构带 来的风 险事 件。 (2) 管理 层优 秀 企业具 有优 秀的 管理 层, 且 企业的 经营 实绩 证明 管理 层是精 明能 干、 正直 诚实 、富有 理 性的。 不以 上市 套现 为目 的,踏 实做 事。 (3) 竞争 优势 突出 企业在 生产 、 技术 、 市 场、 政策环 境等 经营 层面 上具 有一方 面或 几方 面竞 争优 势,而且, 这种优 势难 以在 短时 间被 竞争对 手所 模仿 或超 越; 通过上 述竞 争优 势能 不断 提升经 营能 力, 强化其 技术 壁垒 、市 场占 有率、 品牌 影响 力等 。 (4) 行业 地位 领先 企业在 行业 中具 有很 高的 知名度 和影 响力 , 对 行业 的发展 起着 主导 性的 作用 , 处于 同行 业中的 领先 地位 。 3 、实 地调 研


48 本基金 投研 团队 将实 地调 研上市 公司 ,深 入了 解其 管理团 队能 力、 公司 法人 治理情 况 、 经营状 况、 重大 投资 项目 情况、 核心 竞争 力状 况以 及财务 数据 的真 实性 和可 靠性等 。 (三) 债券投 资策 略 1 、平 均久 期配 置 本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析, 预 测未 来的 利率 趋势, 并据此 积 极调整 债券 组合 的平 均久 期, 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率 上升时 , 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 , 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下 降时, 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期, 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。 2 、 期 限结 构配 置 结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断, 运用 统计 和数 量分析 技术 , 本 基金 对债 券市场 收益 率曲线 的期 限结 构进 行分 析,预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ,制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。 在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ,本 基金 将采 取哑 铃型策 略, 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。 当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 , 采取 子弹型 策略 , 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收 益率曲 线不 变或 平行 移动 时,则 采取 梯形 策略 ,债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。 3 、 类 属配 置 本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 , 研 究同期 限的 国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 , 制定债 券类 属 配置策 略, 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的 特点, 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况, 结合 流动性 等因 素的 分析, 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。 4 、 回 购套 利 本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内, 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略 以增强 组合 的收 益率 , 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风 险的套 利操 作。 (四) 权证投 资策 略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基 金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究 及估值 的基 础上 , 结 合股 价 波动率 等参 数, 运用 数量 化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值, 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方 式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。


49 (五) 股指期 货投 资策 略 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 , 结 合股指 期货 定价 模型, 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约, 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效 地调整 和优 化 ,提 高投 资 组合的 运作 效率 。





九 、业 绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 金融 机构 人民 币一 年期 定期存 款基 准利 率( 税后 )+2% 。 十、 风 险收 益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。


十 一、 投资 限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0% –95% ,债券 等固 定收 益类 品种 投资占基 金资产 的比 例 为5%-100% ;


(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,应 当保持 不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在 一年以 内的 政府债券 ,其 中现金 类资 产不包括 结算 备付金 、存 出保 证金 及应 收申购 款等 ; (3) 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %; (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; (5)本 基金管 理人管 理的 全部开放 式基 金持有 一家 上市公司 发行 的可流 通股 票,不 得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ; (6)本 基金管 理人管 理的 全部投资 组合 持有一 家上 市公司发 行的 可流通 股票 ,不得 超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ; (7 ) 本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值 的 15%;因 证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合 前 款 所 规 定 的流 动 性 受 限资 产 比 例 限 制的 , 基 金 管理 人 不 得 主 动新 增 流 动 性受 限 资 产 的投 资; (8) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;


50 (9) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的


10%; (10 ) 本 基 金 在 任 何交 易日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不得 超 过 上 一 交 易 日 基金 资产 净 值 的 0.5%; (11 ) 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例, 不得 超过 基金资 产净 值的 10 %; (12) 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券, 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 %; (13) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模 的 10 %; (14) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %; (15) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (16 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (17 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ; (18) 本基 金参 与股 指期 货交易 依据 以下 标准 构建 组合: (18.1 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产 净值 的 10% ; (18.2 ) 本 基金 在任 何交 易日日 终, 持有 的买 入期 货合约 价值 与有 价证 券市 值之和 不得 超过基 金资 产净 值的95% , 其中, 有价 证券 指股 票、 债券( 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ; (18.3 ) 本 基金 在任 何交 易日日 终, 持有 的卖 出期 货合约 价值 不得 超过 本基 金持有 的股 票总市 值的20% ;


(18.4 )本 基金 所持 有的 股票市 值和 买入 、卖 出股 指期货 合约 价值 ,合 计( 轧差计 算 ) 应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的有 关约 定, 即占基 金资 产的0%-95% ;


(18.5 ) 本基 金在任 何交 易日内 交易 ( 不包括 平仓 ) 的 股指 期货 合约的 成交 金额不 得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ; (9) 本基 金持 有的 单只 中 小企业 私募 债券 ,其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%;


51 (20 ) 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致; (21) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 除上述 第 (2) 、 (7 ) 、 (15) 、 (20 ) 项 另有约 定外 , 因 证券市 场波 动、 上市 公司 合并、 基 金规模 变动 、 股权 分置 改革 中支付 对价 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上 述规定 投资 比例 的, 基金 管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ,但 中国 证监 会规定 的特 殊 情形除 外。 法律 法规 另有 规定的 ,从 其规 定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。


十 二、 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 十 三、 基金 的投资 组合 报告 本投资 组合 报告 期 为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 693,169,819.61 81.31 其中: 股票


693,169,819.61 81.31 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


40,371,880.00 4.74 其中: 债券


40,371,880.00 4.74 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - -


52 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


1,000,000.00 0.12 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


90,813,769.67 10.65 8 其他资 产


27,192,242.87 3.19 9 合计





852,547,712.15





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与合 计可 能有 尾差 。


2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


2.1、 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 271,966,487.03 33.16 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 333,033,981.44 40.61 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 39,834,970.20 4.86 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 48,334,380.94 5.89 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 693,169,819.61 84.52 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与合 计可 能有 尾差 。 2.2、 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合 本报告 期末 本基 金未 投资 港通股 票。


2.3 、 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细


53 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300287 飞利信 7,086,805 67,891,591.90 8.28 2 300418 昆仑万 维 2,415,511 63,841,955.73 7.78 3 603019 中科曙 光 920,000 50,333,200.00 6.14 4 300347 泰格医 药 899,914 48,334,380.94 5.89 5 300324 旋极信 息 2,500,000 47,800,000.00 5.83 6 300267 尔康制 药 5,961,399 45,127,790.43 5.50 7 300170 汉得信 息 2,500,000 44,400,000.00 5.41 8 300059 东方财 富 2,600,000 44,018,000.00 5.37 9 300558 贝达药 业 649,842 43,279,477.20 5.28 10 300166 东方国 信 2,299,960 41,675,275.20 5.08





3 、报 告期 末按 债券 品 种分类 的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 40,371,880.00 4.92 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,371,880.00 4.92


3.1 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019534 16 国债 06 198,000 18,980,280.00 2.31 2 019537 16 国债 09 180,000 17,852,400.00 2.18 3 010107 21 国债 ⑺ 35,000 3,539,200.00 0.43


4 、 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


5 、 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。


54 7、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本报告 期末 本基 金未 投资 股指期 货。 7.1 、 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 , 结 合股指 期货 定价 模型, 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约, 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效 地调整 和优 化, 提高 投资 组合的 运作 效率 。 8、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 9、 投 资组 合报 告附 注 9.1 、 基金 投资 前十 名证 券 的发行 主体 被监 管部 门立 案调查 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公 开谴责 、处 罚的 投资 决策 程 序说 明。 本基金 投资 尔康 制药 (300267 ) 。 湖南 尔康 制药 股份 有限公 司因 信息 披露 涉嫌 违反证 券 相关法 律法 规, 目前 正被 中国证 券监 督管 理委 员会 立案调 查( 《调 查通 知书 》 编号: 湘稽 调 查字0607 号) 。 如该 公司 存在重 大信 息披 露违 法行 为, 该 公司 股票 将被 深圳 证券交 易所 实施 暂停上 市 。 除 此, 本基 金 投资的 前十 名其 他证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案调 查的 , 也 没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。 9.2 、 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 10 、其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,123,029.41 2 应收证 券清 算款 24,408,396.85 3 应收股 利 - 4 应收利 息 508,234.63 5 应收申 购款 1,152,581.98 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 27,192,242.87


11 、 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 12 、 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限股 票。


55 13 、 基金 的业 绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 截至 2018 年 3 月 31 日, 过去三 个月 的投 资业 绩及 同期基 准的 比较 如下 表所 示:


阶段 份额净 值增长 率① 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 12.10% 1.82% 0.75% 0.01% 11.35% 1.81% 十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ;


7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


(1)本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下: H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 (2) 本基 金合 同生 效满 一 年后, 本基 金采 用浮 动管 理费率 本基金 合同 生效 满一 年后 , 基 金合 同生 效日 的每 个 季度对 日 , 根 据基 金在 该 日之前 ( 不 56 含该日 )连 续一 年的 基金 份额累 计净 值增 长率 与该 日业绩 比较 基准 进行 比较 。 基金份 额累 计净 值增 长率 的计算 公式 如下 :


基金份 额累 计净 值增 长率=( 期间 截止 日基 金份 额累 计 净值- 期间 起始 日基 金份 额 累计 净值)/ 期间 起始 日基 金份 额累计 净值*100%


其中:


如 期间 起始 日( 或期间 截 止日) 为非 工作 日, 则期间 起始 日( 或期间 截 止日 )的基 金 份额累 计净 值取 期间 起始 日(或 期间 截止 日) 前一 个工作 日的 基金 份额 累计 净值。 基金份 额累 计净 值= 基金 份 额净值+基 金份 额累 计分 红


基金份 额累 计分 红: 自基 金成立 至指 定交 易日 基金 份额累 计分 红之 和


1 ) 当 基金 份额 累计 净值 增 长率高 于该 日业 绩比 较基 准 ( 基金 份额 累计 净值 增 长率小 数 点后保 留位 数与 该日 业绩 比较基 准小 数点 后位 数相 同) 时 , 该 日起 ( 含该 日) 至下一 个季 度 对日( 不含 该日 )基 金的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值的3.00% 年 费率 计提 。 管理费 的计 算 方法如 下:


H =E×3.00% ÷ 当年 天数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费


E 为前 一日 的基 金资 产净 值


2 ) 当 基金 份额 累计 净值 增 长率等 于该 日业 绩比 较基 准时 , 该 日起 (含 该日 ) 至下一 个 季度对 日( 不含 该日 )基 金的管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1.50% 年 费率 计 提。管 理费 的 计算方 法如 下:


H =E×1.50% ÷ 当年 天数


H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费


E 为前 一日 的基 金资 产净 值


3 ) 当 基金 份额 累计 净值 增 长率低 于该 日业 绩比 较基 准时 , 该 日起 (含 该日 ) 至下一 个 季度对 日( 不含 该日 )本 基金将 不收 取管 理费 。


本基金 合同 生效 满一 年后 ,基金 合同 生效 日的 每个 季度对 日, 根据 在该 日之 前(不 含 该日 ) 连 续一 年的 基金 份额 累计净 值增 长率 和每 个季 度对日 业绩 比较 基准 的比 较确定 该日 起 (含该 日) 至下 一个 季度 对日 ( 不含 该日 ) 的 基金 管理费 率, 管理 费率 确定 后在该 季度 内保 持不变 ; 自 下一 个季 度对 日起, 按照 新 的 季度 对日 之前 ( 不含 该日 ) 连 续一 年的基 金份 额累 计净值 增长 率与 该季 度对 日 业绩 比较 基准 比较 的结 果确定 之后 一个 季度 的管 理费率 ; 以此 类 推。


57 基金管 理费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付, 由基金管理人向基金托管 人 发送基 金管理 费划款 指令 ,基金 托管人 复核 后 于次 月前 3 个工作 日内 从基金 财产中 一次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。 例: 假 设基 金合 同自 2011 年6 月 8 日 生效 , 本 基金 合同生 效后 一年 内 即2011 年 6 月 8 日至2012 年6 月7 日基 金 的管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 1.5% 年费 率计 提 ; 本 基金 合同 生效满 一年 后, 本基 金采 用浮动 管理 费率 ,根 据季 度对日 的释 义, 基金 合同 生效 满 一年 后 , 基金合 同生 效 日 的季 度对 日为 2012 年6 月8 日、2012 年9 月10 日、2012 年12 月10 日、 2013 年3 月8 日。 假设2011 年6 月 8 日-2012 年6 月 7 日基 金份 额累 计净值 增长 率 为26% ,2012 年6 月 8 日业绩 比较 基准 为 4.85% ,经 过比较 26%>4.85% , 因此确 定 2012 年 6 月 8 日-2012 年 9 月9 日 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的3%年 费率计 提。 假设2011 年9 月10 日至2012 年 9 月 9 日基 金份 额累 计 净值增 长率 为 4.6% ,2012 年 9 月 10 日 业绩 比较 基 准为 4.6% , 经过比 较4.6%=4.6% , 因 此 确定 2012 年9 月10 日-2012 年 12 月9 日 基金 的管 理费按 前一 日 基金资 产净 值 的 1.5% 年 费 率计提 。 假设 2011 年 12 月 10 日至 2012 年 12 月 9 日基金 份额 累计净 值增 长率为4% ,2012 年12 月10 日业 绩比 较基准 为 4.6% , 经过 比 较 4%<4.6%,因 此确 定2012 年12 月10 日-2013 年3 月 7 日不 计提 基金管 理费 。 以此 类推 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支付 给基金 托管 人 。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-7 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 58 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。


十 五 、 对 招募说 明书 更新 部分 的说 明





本 招募 说明 书依 据 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 管理 人于2018 年3月29 日 刊登 的本 基金 招 募说明 书 ( 《 中 邮 核心 竞争力 灵活配 置混 合型证 券投资 基金招 募说 明书》 ) 进行了 更新 ,主要 更新的 内容如 下: 1、在 “一 、基 金管 理人” , 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ;


2、在 “四 、基 金托 管人” , 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新;


4、 在“ 九、 基金 的投 资” , 对基 金的 组合 报告 等 内容进 行了 更新 ;


5、 在“ 二十 一、 其他 应披露 事项 ”, 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司






















































































2018 年 6 月 6 日