东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴行业轮动混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人： 华夏银行股 份有限公司东吴行业轮动混合型证券投资基金
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重要提示
本基金 根 据2008 年2 月22 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准东 吴行 业轮 动股票 型
证券投资 基金 募集的 批复》 （证监许 可【2008 】296 号）的核 准进 行募集 ，本 基金的基 金合
同于2008 年4 月 23 日正 式生效 。本 基金 于 2015 年 8 月7 日更 名为 东吴 行 业轮动 混合 型证
券投资 基金 。
基金管 理人 保证 《东 吴行 业轮动 混合 型 证 券投 资基 金招募 说明 书》 （以 下简 称 “ 《招 募说
明书》 ” 或“本 《招 募说明 书》 ” ）的 内容 真实、 准确 、完整 。本《 招募说 明书 》经中 国证监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 ， 基金 运作 风险 ， 此 外， 本 基金 以 1 元初
始面值 进行 募集 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响下 ， 存 在单位 份额 净值 跌 破1 元 初始面 值的 风险
等等。
投资有 风险 ， 投 资者 在进 行投资 决策 前， 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》 及 《 基金
合同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者 投资于 本基金 时应 认真阅 读本《 招募说 明书》 。 全面 认识本 基金产 品的 风险收 益特征
和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基 金管 理人 提醒 投资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 投资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2018 年 4 月23 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2018 年3 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王 炯
设立日 期：2004 年 9 月 2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证 券 监督 管理 委员 会 证监 基 金 字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ： 贾 云鹏
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1 、股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
海澜集 团 有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
2 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制， 公司 总经 理 下设 权 益投 资决 策、 固收 投 资决策 、
专户投 资决 策、 风险 管理 、 基金 资产 估值 五个 专门 委员会 ； 公 司设 有权 益投 资总部 、 固 定收
益总部 、 专户 投资 总部、 研究策 划部、 集中 交易 室 、 营销管 理总 部、 产 品策 略部、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
范力先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股东吴行业轮动混合型证券投资基金
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份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
汤勇先生，董事，工商管 理 EMBA ，注册会计 师， 中共党员。任江苏悦达时 装有限公
司财务 会计 、 新 能 （ 张家 港） 能 源有 限公 司计 财处 主任， 现任 海澜 集团 有限 公司海 澜资 本投
资部投 资总 监。
王炯先 生， 董事， 硕士 研究 生、 经 济师， 中共 党员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助理 ， 东吴 基金管 理有 限公司 常务 副总
经理。 现任 东吴 基金 管理 有限公 司总 经理 。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 、
兼资产 管理 部总 经理 ，现 任东吴 证券 股份 有限 公司 副总裁 、总 规划 师。
陈建国 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任昆 山市 信托 投资 公司第 二证
券部副 经理 ，东 吴证 券昆 山前进 中路 证券 营业 部副 总经理 、福 州湖 东路 证券 营业部 总经 理 、
昆山分 公司副 总经理 、东 吴证券 经纪管 理总部 副总 经理（ 主持工 作） ， 现任东 吴证券 人力资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 ， 独立董 事 ， 经济法 学博 士 。 历任 担任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ，现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编 。
方志刚 先生， 独立 董事， 大学学 历， 民 建会 员。 企 业类会 计师、 中国 注册 会 计师、 澳 洲
注册会 计师 。 历任上 海上 审会计 师事 务所 审计 员、 部门经 理 ， 上 海长信 会计 师事务 所部 门 经
理， 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任瑞 华会 计师事 务所 （ 特殊普 瑞合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 。
2 、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监 事会 主席 ， 硕士 。 历 任苏 州物 资集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财 务公
司证券 部总 经理 助理 、 办 公室副 主任 、 主 任； 东 吴证 券三香 路营 业部 （原 苏物 贸证券 营业 部 ）
总经理 、 总 裁助 理兼 投资 银行总 部总 经理 、 风 险管 理部、 合规 法务 部总 经理 、 合规 总监 兼首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员 工监 事， 硕士研 究生 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东吴 基金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总经 理 ， 现任合 规风 控副
总监兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3 、高 级管 理人 员
范力先 生， 董 事 长， 硕士 ， 高级 经济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州团 市委 常委、 办公室 主 任
兼事业 部部 长， 苏州 证券 公司投 资部 副经 理、 办公 室主任 、 人 事部 总经 理； 东吴证 券有 限责
任公司 总裁 助理 、 董 事会 秘书、 经纪 分公 司总 经理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁； 东 吴证 券股
份有限 公司 党委 副书 记、 常务副 总裁 、 副 董事 长。 现任东 吴证 券股 份有 限公 司党委 书记 、 董
事长、 总裁 。
王炯先 生， 总经 理， 硕士 研究生 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平衡 处科
员， 东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、 总裁 助理 ， 东 吴基 金管 理有限 公司 常务
副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
吕晖先 生， 督察 长， 大专 。 历任 苏州 商业 大厦 业务 员， 苏 州证 券公 司交 易员 ， 苏州 证券
登记公 司总 经理 助理 ，东 吴证券 资产 管理 总部 副总 经理， 东吴 证券 吴江 盛泽 西环路 营业 部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总经 理助 理 、 运营 总监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4 、基 金经 理
现任基 金经 理：
王立立 ，硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年7 月至 2010 年 12 月就 职于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ，2011 年 1 月至 2012 年7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 ， 自2012 年7 月起 加入 东吴 基 金管理 有限 公司 ，曾 任研 究策划 部行 业
研究员 、基 金经 理助 理， 现任权 益投 资总 部副 总经 理、基 金经 理， 自2015 年 2 月 6 日 起担
任东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 自 2015 年5 月29 日起 担任东 吴行 业
轮动混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 其中 ，2015 年12 月 30 日至 2017 年 4 月19 日 担任 东
吴国企 改革 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年12 月24 日至 2018 年2 月
27 日担 任东 吴嘉 禾优 势精 选混合 型开 放式 证券 投资 基金基 金经 理， 2014 年6 月14 日至2018
年3 月 3 日 担任 东吴 阿 尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
历任基 金经 理： 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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庞良永 ，2008 年4 月23 日至2009 年 5 月 4 日任 本 基金基 金经 理。
任壮，2009 年1 月 20 日至 2014 年1 月24 日 任本 基金基 金经 理。
刘元海 ，2014 年1 月14 日至2015 年 5 月 29 日任 本基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
（1 ） 权 益投 资决 策委 员会 ： 王 炯 、 彭 敢 、 程涛 、 杨 庆定 、 杜 毅 、 付 琦、 刘元 海、 戴斌 、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2） 固收 投资 决策 委员 会 ：王炯 、杨 庆定 、付 琦、 周明。 王炯 任固 收投 资决 策委员 会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：李 民吉
成立时 间：1992 年 10 月14 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：12,822,686,653 元人 民币
批准设 立机 关和 设立 文号 ：中国 人民 银行[银 复（1992 ）391 号]
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]25 号
联系人 ：郑 鹏
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
2 、主 要人 员情 况
华夏银 行资 产托 管部 内设 市场一 室、 市场 二室、 风险 与合规 管理 室和 运营 室 4 个职能 处
室。资 产托 管部 共有 员 工38 人 ，高 管人 员拥 有硕 士 以上学 位或 高级 职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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华夏银 行于2005 年2 月23 日经中 国证 券监 督管 理委 员会和 中国 银行 业监 督管 理委员 会
核准， 获得 证券 投资 基金 托管资 格， 是 《 证券 投资 基金法 》 和 《证 券投 资基 金托管 资格 管理
办法 》 实 施后 取得证 券投 资基金 托管 资格 的第 一家 银行 。 自 成立 以来 ， 华 夏 银行资 产托 管部
本着 “ 诚实信 用、 勤 勉尽 责” 的 行业精 神， 始 终遵 循 “安全 保管 基金 资产， 提供优 质托 管 服
务” 的 原则 ， 坚 持以 客户 为中心 的服 务理 念， 依托 严格的 内控 管理 、 先 进的 技术系 统、 优秀
的业务 团队 、 丰富的 业务 经验 ， 严 格履 行法律 和托 管协议 所规 定的 各项 义务 ， 为 广大 基金 份
额持有 人和 资产 管理 机构 提供安 全、 高效 、专 业的 托管服 务， 取得 了优 异业 绩。截 至 2017
年12 月末 ，托 管证 券投 资 基金、 券商 资产 管理 计划 、银行 理财 、保 险 资 管计 划、资 产支 持
专项计 划、 股权 投资 基金 等各类 产品 合 计 1656 只， 全行资 产托 管规 模达 到 27,357.33 亿 元，
较年初 增长 25.88% 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察 ， 确 保业务 的稳 健运 行， 保证 基金资 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 负责 华夏 银行股 份有 限公 司的 风险 管理与 内部 控制 工作 ， 总行 审计部 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 资 产托 管部 内部专 门设 置了 风险 与合 规管理 室， 配备
了专职 内控 监督 人员 负责 托管业 务的 内控 监督 工作 ， 具有独 立行 使监 督稽 核工 作的职 权和 能
力。
3 、内 部风 险控 制的 原则
（1） 合 法性 原则： 必须 符 合国家 及监 管部 门的 法律 法规和 各项 制度 并贯 穿于 托管业 务
经营管 理活 动的 始终 ；
（2） 完整 性原 则： 一切 业 务、管 理活 动的 发生 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约必 须渗 透到 托管 业务的 全过 程和 各个 操作 环节， 覆盖 到资 产托 管部 所有的 部门 、 岗
位和人 员；
（3） 及时 性原 则： 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控 优
先”原 则， 新设 机构 或新 增业务 品种 时， 必须 做到 已建立 相关 的规 章制 度；
（4） 审慎 性原 则： 必须 实 现防范 风险 、审 慎经 营， 保证基 金财 产的 安全 与完 整； 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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（5） 有效 性原 则： 必须 根 据国家 政策 、法 律及 华夏 银行经 营管 理的 发展 变化 进行适 时
修订； 必须 保证 制度 的全 面落实 执行 ，不 得有 任何 空间、 时限 及人 员的 例外 ；
（6） 独立 性原 则： 资产 托 管部内 部专 门设 置了 风险 与合规 管理 室， 配备 了专 职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，具 有独 立行 使监督 稽核 工作 的职 权和 能力。
4 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立 了 管理 办法 、 实施 细则 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程等 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 专门 设置 业务操 作区 ，封 闭管 理， 实施音 像监 控 ；
指定专 人负 责受 托资 产的 信息披 露工 作 ， 防止 泄密 ； 业 务实 现自 动化操 作 ， 防止人 为事 故的
发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 本基 金管理人进行监督的 方法 和程序
托管人 根据 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 、其 他相 关法 律 法规及 基金 合同 的规 定， 对基金 投
资范围 、 投资 对象、 投资 比例、 融资比 例、 基 金投 资禁止 行为、 基金 资产 净 值计算、 基金 管
理人报 酬的 计提 和支 付、 基金托 管人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金收 益分配 、 相 关信息 披露 等进
行监督 。
1 、 基 金托 管人发 现基 金管 理人有 违反 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 其他 相关 法律 法规及 基
金合同 规定 的行 为， 应及 时通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确
认。 在 限期 内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理
人对基 金托 管人 通知 的违 规 事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
2 、对 基金 托管 人按 照法 规 要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 事项 ，基 金管理 人
应积极 配合 提供 相关 数据 资料和 制度 等。
3 、基 金托 管人 发现 基金 管 理人有 重大 违规 行为 ，应 及时报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直销机构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ） 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
电话： （010 ）66060069
传真： （010 ）68121816
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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（4） 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755)83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http ：//bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611 东吴行业轮动混合型证券投资基金
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客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
12
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址：www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
13
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮编 ：100032
办 公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投 顾网 址：http ：//www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/
（18） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 基金 销售 股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
14
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-54509953
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
15
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http ：//a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-921-7755
（26） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
16
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：喻 明明
电话：18512582084
传真：025-66996699
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（29） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
17
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http ：//www.fundzone.cn
（31） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：宋 志强
电话：13120131908
传真：010-58170840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（34） 成都 华羿 恒信 财富 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
18
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 泉国际 中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
法定代 表人 ：赵 壁
联系人 ：谭 佳洲
电话：15088646912
传真：028-87326832
客服热 线：400-8010-009
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com
（35） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（36） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（37） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（38） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
19
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（39） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http ：//www.chinapnr.com/
（40） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（41） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
20
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（42） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（43） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（44） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场南塔1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（45） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
21
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （张伟 豪）
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（46） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（47） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（48） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
公司网 址：www.csc108.com
（49） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-821308333066
传真：0755-82133952302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（50） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（51） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（52） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（53） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（54） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（55） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.
注册资 本： 人民 币 330 亿元
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址 ：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
24
（56） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
传真：021-38565955
客服电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com
（57） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（58） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑 虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
25
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（60） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（61） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（62） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（63） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
26
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（64） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（65） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（66） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层 （信 达证 券）
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（68） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（69） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（70） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
28
（71） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（72） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
（73） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（74） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
法定代 表 人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
客服电 话：4008885288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（75） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（76） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（77） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（78） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
30
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址：www.cfzq.com
（79） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（80） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（81） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（82） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
31
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室（邮 编：830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客 户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（83） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（84） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（85） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
32
（86） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（87） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（88） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（89） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（90） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（91） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服热 线：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（92） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（93） 国金 证券 股份 有限 公司 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（94） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（95） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（96） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
公司网 址：www.ajzq.com
（97） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
四、与基金管理人管 理的 其他基金转换
（一）基金转换 业务 的适用范围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
( 基金代 码：580001 ） 、 东 吴价值 成长 双动 力混 合型 证券投 资基 金( 基 金代 码：580002）、东
吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金( 基金代码：580005 ）、东吴新经济混合 型
证券投 资基 金( 基 金代 码： 580006 ） 、 东吴安 享量 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金( 基金 代码 ：
580007 ）、东吴新产业 精选混合型证券投资 基金( 基金代码：580008 ）、东 吴中证新兴产 业
指数证 券投 资基 金( 基 金代 码：585001 ）、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金 A( 基 金代 码：
582001 ）、东 吴优信 稳健 债券型证 券投 资基金 C( 基 金代码：582201 ）、 东吴 增利债券 型证
券投资 基 金 A( 基金 代码 ：582002 ） 、 东吴 增利 债券 型证券 投资 基 金 C( 基金 代 码：582202）、
东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A( 基金 代码 ：583001 ） 、东 吴货 币市 场证 券投 资 基金 B( 基 金代
码：583101 ）、东吴配 置优化混合型证券投 资基金( 基金代码：582003 ）、 东吴内需增长 混
合型证 券投 资基 金( 基 金代 码：580009 ） 、 东吴 阿尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金( 基金 代
码：000531 ）、 东吴 移动 互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 A( 基金 代码 ：001323 ） 、东 吴
新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金( 基金代码：001322 ）、东吴国企改革主题灵 活
配置 混合型证券投资基金( 基金代码：002159 ）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资 基
金( 基金 代码 ：002270 ） 、 东吴鼎 元双 债债 券型 证券 投资基 金 A( 基 金代 码：000958 ） 、 东吴
鼎元双债 债券 型证券 投资 基金 C( 基金代 码：000959 ）、东吴 安鑫 量化灵 活配 置混合型 证券
投资基 金( 基 金代 码 ：002561 ） 、 东吴 智慧 医疗 量化 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金(基金
代码：002919 ） 、东 吴增 鑫宝货 币市 场基 金 A( 基金 代码：003588 ） 、东 吴增 鑫宝货 币市 场
基金 B( 基 金代 码：003589 ）、 东吴 优益 债券 型证 券 投资基 金 A( 基 金代 码：005144 ）、 东吴
优益债 券型 证券 投资 基 金 C( 基金 代码 ：005145 ） 、 东吴双 三角 股票 型证 券投 资基 金 A( 基金
代码 ：005209 ） 、 东吴 双 三角股 票型 证券 投资 基 金 C( 基金 代码 ：005210 ） 的 基金转 换业 务。东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
37
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将另 行
公告。
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中 国工商 银行 股份有 限公司 、中国 农业 银行股 份有限 公司、 中国 建设银 行股份 有限 公
司、 交 通银 行股 份有 限公 司、 招 商银 行股 份有 限公 司、 中 信银 行股 份有 限公 司、 中 国民 生银
行股份 有限 公司 、 中 国邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 、 华 夏银 行股 份有限 公司 、 平 安银 行股 份
有限公 司、 宁波 银行 股份 有限公 司、 温州 银行 股份 有限公 司、 烟台 银行 股份 有限公 司、 江苏
银行股 份有 限公 司、 苏州 银行股 份有 限公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限 公
司、 诺 亚正 行 （ 上海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 、 深圳 众禄 基金 销售 股份 有限公 司、 上海
天天基 金销 售有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金 销 售有限 公司 、 上
海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、 上 海利 得基金 销售 有限
公司、 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 、 宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有限 公司 、 南京 苏宁 基金
销售有 限公 司 、 北京 恒天 明泽基 金销 售有 限公 司、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司、 北京 晟视 天
下投资 管理 有限 公司 、一 路财富 （北 京） 信息 科技 有限公 司、 北京 钱景 基金 销售有 限公 司 、
成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司 、 中 经北 证 （ 北京） 资产 管理 有限 公司 、 杭州 科地 瑞富
基金销 售有 限公 司、 上海 万得基 金销 售有 限公 司、 上海联 泰资 产管 理有 限公 司、 上海 汇付 金
融服务 有限 公司 、 北 京微 动利投 资管 理有 限公 司、 上海基 煜基 金销 售有 限公 司、 大泰 金石 基
金销售 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有限 公司 、 奕 丰金融 服务 （深 圳） 有限 公司、 中信 期货
有限公 司 、 国 泰君安 证券 股份有 限公 司 、 中信 建投 证券股 份有 限公 司、 国信 证券股 份有 限 公
司、 招 商证 券股 份有 限公 司、 广 发证 券股 份有 限公 司、 中 信证 券股 份有 限公 司、 中 国银 河证
券股份 有限 公司 、 海 通证 券 股份有 限公 司、 申万 宏源 证 券有限 公司 、 兴 业证 券股 份 有限公 司、
长江证 券股 份有 限公 司、 安信证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 湘财证 券有 限 责
任公司 、 万 联证 券股 份有 限公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 华 泰证 券股 份有 限公司 、 中 信证
券 （山 东） 有限 责任 公司 、 东吴 证券 股份 有限 公司 、 信达 证券 股份 有限 公司 、 东方 证券 有限
责任公 司、 长城 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 广州 证券 股份 有限公 司、 南京
证券有 限责 任公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 国联 证券股 份有 限公 司、 平安 证券股 份有 限 公
司、 华 安证 券有 限责 任公 司、 国 海证 券股 份有 限公 司、 财 富证 券有 限责 任公 司、 东 海证 券股
份有限 公司 、 中 银国 际证 券有限 责任 公司 、 恒 泰证 券股份 有限 公司 、 申 万宏 源 （西 部） 证券
有限公 司、 中泰 证券 股份 有限公 司、 世纪 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 中航
证券有 限公 司 、 华福 证券 有限责 任公 司 、 上海 华信 证券有 限责 任公 司、 华鑫 证券有 限责 任 公
司、 中 国中 投证 券有 限责 任公司 、 九 州证 券股 份有 限公司 、 国 金证 券股 份有 限公司 、 华 宝证
券有限 责任 公司 、 长 城国 瑞证券 有限 公司 、 爱 建证 券有限 责任 公司 、 金 惠家 保险代 理有 限 公东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
38
司。
根 据业务 需要 ，本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予
以公告 。
五、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴行 业轮 动 混合 型 证 券投 资基 金
六、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 混合 型基金
七、基金的投资目标
本基金 为 混 合型 基金 ，通 过对行 业轮 动规 律的 把握 ，侧重 投资 于预 期收 益较 高的行 业 ，
并重点 投资 具有 成长 优势 、估值 优势 和竞 争优 势的 上市公 司股 票， 追求 超额 收益。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证、 以及 法律 法规 或经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 本基金 投资 组合
中股票 投资 比例 为基 金资 产的 60%-95% ， 债券 投资 比例为 基金 资产 的 0-35% ，权证 投资 比例
不高于基 金资 产净值 的 3% ，现金或 到期 日在一 年期 以内的政 府债 券不低 于基 金资产净 值的
5% ，其 中， 现金 不包 括结 算备 付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 。
本基金 根据 行业 轮动 规律 ，80% 以上 的非 现金 基金 资 产投资 于具 有 “三重 优势 ” 的 股票、
债券、 权证 等资 产。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 确定 基
金资产 在股 票、 衍生 产品 、 债券 和现 金上 的配 置比 例。 采 取行 业轮 动策 略， 对股票 资产 在不
同行业 之间 进行 适时 的行 业轮动 ， 动 态增 大预 期收 益率较 高的 行业 配置 ， 减 少预期 收益 率较
低的行 业配 置 。 对于 股票 投资策 略 ， 重 点投资 具有 成长优 势 、 估 值优势 和竞 争优势 的上 市 公
司股票 ，追 求超 额收 益。
1、行业配置策略
本 基 金 行业 配 置策 略 是通过 东 吴 行业 轮 动识 别 模型实 现 的 ，东 吴 行业 轮 动识别 模 型 从
行业利 润增 长趋 势和 行业 动态估 值水 平两 个维 度构 建。 以A 股整 体估 值水 平 和 A 股 整体 利润东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
增长率 作为 基准 ， 同时 结 合国际 估值 的比 较 ， 将《 东吴基金 管理公 司行业 分 类》 中所 有行
业 分成 四类 ：
? A 类 行业 ： 行 业利 润增 长速 度高 （ 大 于A 股 整体 利润 增长率 ， 但 必须 大于0） 、 甚至加 速
增长， 并且 估值 水平 低；
? B 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度高 、甚 至加 速增 长， 但估值 水平 高；
? C 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，但 估值水 平低 ；
? D 类 行业 ：行 业利 润增 长 速度低 、甚 至负 增长 ，并 且估值 水平 高。
从行业 投资 价值 看， 从高 到低依 次排 序为 ：A 类 行 业最值 得关 注， 其次 是 B 类行业 ，
然后 是 C 类行 业 ，D 类行 业 投资 风险 最大 。
本基金 通过 行业 轮动 识别 模型把 握行 业轮 动路 径， 评估各 行业 的风 险收 益水 平， 并 确定
股票资 产在各 行业之 间的 配置， 具体配 置原则 是：1 ）对于 行业利 润增长 速度 高、甚 至加速
增长 ， 并 且估 值水 平低 的A 区行 业 ， 配 置比 例高 ， 最 高可达 股票 资产 的100% ；2） 对于 行业
利润增 长速 度高 、 甚 至加 速增长 ， 但 估值 水平 高的B 区行 业， 配置 比例 较高， 但最高 不超 过
股票资产 的 60% ；3 ）对于 行业利润 增长 速度低 ，但 增长速度 呈现 加速迹 象， 并且估值 水平
低的 C 区 行业 ，配 置比 例 较高， 但最 高不 超过 股票 资产 的 40% ；4 ）对 于行 业 利润增 长速 度
低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高的 D 区 行业 ，原 则上不 予配 置， 只重 点关 注个股 。
另外本基 金将 通过以 下两 个层面控 制行 业轮动 判断 失误带来 的投 资风险 ：1） 本基金 将
定期对 行业 轮动 规律 进行 分析和 识别 ， 降低 行业 轮动 判断失 误带 来的 投资 风险 。 具体做 法是 ：
每个季 度， 本基 金将 重新 评估行 业利 润增 长趋 势和 行业估 值水 平， 并对 行业 类型进 行重 新分
类和调 整 。 基 金经理 据此 对各行 业的 配置 比例 进行 适当调 整 ， 从 而降低 行业 波动风 险 。 如 果
在宏观 经济 环境 、 行 业基 本面 、 或 市场 指数发 生重 大变化 情况 下 ， 本基 金对 行业类 型划 分 可
进行临 时调整 。2） 本基金 通过对 行业资 产配置 比例 的限制 ，避免 行业过 度集 中带来 投资风
险， 降低 行业 轮动判 断失 误带来 的投 资风 险。 具体 原则是 ： 本基 金持有 一个 行业的 总资 产 不
超过基 金资 产净 值 的30% ，或者 不超 过该 行业 流通 市值 占A 股 流通 市值 的2 倍。
2、选股策略
本基金 ， 首先 从公司 利润 增长和 股票 估值 水平 两个 维度 ， 精 选出 持续增 长 ， 并且具 有估
值优势 的股 票作 为初 选股 票池 。 在 此基 础上 ， 本 基 金根据 东吴 企业 竞争 优势 评价体 系 ， 选 出
具有竞 争优 势的 股票 作为 本基金 的股 票池 。 本 基金 股票投 资组 合具 体构 建程 序如下 ：
1）根据东吴企业成 长、估 值优势识别模型构建 初选 股票池
东吴企 业成 长 、 估 值优 势识 别模型 是基 于上 市公 司利 润增长 和股 票动 态估 值水 平两个 维
度构建 的 。 具 体做法 是 ： 采用数 学中 几何 矢量 图的 方法 ， 将 股票 估值指 标和 公司利 润增 长率
分别作 为几 何矢 量图 的横 坐标和 纵坐 标 ， 并 以A 股整 体估值 水平 和 A 股整 体利 润增长 率作 为
基准， 同时 结合 国际 估值 的比较 ， 将 所有股 票 分 成 四类：
东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
? A 类 股票 ： 利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 并且 估值水 平低 ；
? B 类 股票 ：利 润增 长速 度 高、甚 至加 速增 长， 但估 值水平 高；
? C 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，但 估值 水平低 ；
? D 类 股票 ：利 润增 长速 度 低、甚 至负 增长 ，并 且估 值水平 高。
本基金 选择 A 类 股票 ，B 类股票 ，以 及 C 类股 票中 利润增 长速 度为 正， 或者 利润增 长
速度虽 为负 ，但 呈现 加速 增长的 股票 作为 本基 金的 初选股 票池 。对 于 D 类股 票，将 被剔 除
本基金 股票 池将 被剔 除本 基金股 票池 ，除 了具 有明 确重组 方案 的以 外。
2）根据东吴企业竞 争优势 评价体系构建基金股 票池
本 基 金 根据 波 特的 五 种竞争 力 模 型和 价 值链 分 析内容 、 以 及企 业 能力 理 论和企 业 资源
理论等 ， 构 建出 独特 的东 吴企业 竞争 优势 评价 体系 ， 来综 合评 价上 市公 司的 竞争优 势和 未来
成长能 力。 东吴 企业 竞争 优势评 价体 系包 括五 方面 内容： 战略 管理 优势 、 技 术优势 、 市 场优
势、管 理运 营优 势、 资源 及其它 附加 优势 。每 个方 面又有 细分 指标 ，具 体见 表 1。
表 1
东吴 企业 竞争 优势 评价体 系
竞争优势维度 具体内容
战略管 理优 势
公司治 理结 构
控股股东与上市公司关系 （上市公司经营上独立性 与控股
股东的 自律 性）
董事会 、监 事会 的职 能及 运作效 率
战略决 策
企业家 精神 以及 核心 管理 层团队 合作 能力
企业对外部环境的认识程 度（对行业竞争动态、行 业技术
的未来 发展 认识 的明 确程 度；对 新事 业领 域的 关注 程度）
战略规 划、 实施 、调 整能 力
企业文 化
组织设 计
组织结 构及 创新 能力
管理制 度（ 内控 制度 完善 程度）
人员结 构和 薪酬 制度 （激 励机制 的有 效性 ）
技术优 势
技术来 源的 自主 性（ 自有 知识产 权， 还是 引进 ）
技术领 先； 技术 壁垒
创新能 力（ 新产 品开 发费 用占销 售收 入比 重； 技术 开发效 率）
市场优 势
商誉（ 拥有 世界 品牌 、中 国驰名 商标 、较 高行 业知 名度）
营销渠 道及 网络
市场地 位 （ 国内 或某 地区 的行业 领导 者、 提供 独特 细分市 场产 品、 行业 垄断 者
或竞争 寡头 ；国 内、 国际 市场份 额）
管理运 营优 势
企业年 度经 营计 划实 施能 力
财务管 理能 力（ 应收 帐款 周转率 、存 货周 转率 ）
成本控 制能 力（ 营业 费用 、管理 费用 、财 务费 用、 毛利率 与利 润率 比较 分 析 ）
资源及 其他
附加优 势
拥有稀 缺 、 垄 断的 生产 要 素资源 和社 会资 源 ； 兼 并 重组 ； 股 东及 政府 政策 扶 持；
独特盈 利模 式； 企业 一体 化程度 等
资料来源：东吴基金
评 分准 则：1） 五大 优 势评分 主要 依据 各大 竞争 优势具 体内 容进 行。2） 战 略管理 优势 、东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
技 术 优 势 、市 场 优势 、 以及 管 理 运 营优 势 四大 优 势评 分 采 用 四分 法 ：很 好 （21~25 ） ； 较 好
（14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较差 （0~6 ） 。 考虑 附加 优 势对企 业竞 争优 势有 正有 负影响 ， 评 分
采用三 分法 ： 很 好 （6~10 ） ； 较好 （1~5 ） ； 差 （-10~0）。 3） 根据 行业 分析 师评 分结果 ， 统 计
计 算 出 上 市 公 司 竞 争 优 势 综 合 评 分 值= 战略管理优势+ 技 术 优 势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+
附加优 势， 作为 上市 公司 竞争优 势的 评价 。
在初选 股票 池基 础上 ， 本 基金根 据上 市公 司竞 争优 势综合 分值 ， 分 行业 选出 竞争优 势综
合分值 最大 的 前 50% 作为 本基金 股票 池。
3）本基金股票池的 构建
根据东 吴企 业成 长、 估值 优势识 别模 型和 东吴 企业 竞争优 势评 价体 系， 精选 出具有 成长
优势、 估值 优势 、并 具备 竞争优 势的 股票 作为 本基 金股票 池。
本基金 股票 池具 体构 建流 程见 图 1。
图 1
东吴行业轮动基金股票 池构建流程图
资料来源：东吴基金
3、债券投资策略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收 益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
4、权证投资策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
初选股票池：
1 、具 有成 长优 势
2 、具 有估 值优 势
东吴企业成长、 估
值优势识别模型
基
金
股
票
池
东吴企业竞争优
势评价体系 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
42
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
1 ）考量 标的股 票合理 价值 、标的股 票价 格、行 权价 格、行权 时间 、行权 方式 、股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值。
2 ）根据 权证合 理价值 与其 市场价格 间的 差幅以 及权 证合理价 值对 定价参 数的 敏感性 ，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全 债指 数。
该基金 原业 绩比 较基 准 “ 中信标 普全 债指 数 ” 自2015 年9 月28 日变 更为 “ 中 证全债 指
数 ”。 更改 业绩 比较 基准 的原因 是中 信标 普全 债指 数停止 发布 ， 且 更改 为中 证全债 指数 的原
因是中 证全 债指 数的 编制 方案以 及风 险收 益情 况与 中信标 普全 债指 数较 相近 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 经与 基金 托管人 协商 一致 ， 基 金管 理人履 行相 关的程 序后 ， 可
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的 混 合型 基金 ， 其风 险和 预期收 益均 高于 货币 市场 型 基金 和
债券型 基金 ， 低 于股 票型 基 金， 在 证券 投资 基金 中属 于 风险较 高、 预期 收益 较高 的 基金产 品。
十二、基金的投资组 合报 告
东 吴行 业轮 动 混 合型 开放式 证券 投资 基金(以 下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理 人的董 事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本 基金 的托 管人 华夏 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 于 2018 年 4 月 16 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本 投资 组合 报告 所载 数 据截 至 2018 年 3 月 31 日（未 经审 计） 。
1、 报告期末 基金资产组 合情 况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资
422,565,951.50 94.62 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
43
其中： 股票
422,565,951.50 94.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,885,417.80 5.12
8 其他资 产
1,146,793.17 0.26
9 合计
446,598,162.47
100.00
2、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采 矿业
- -
C 制造业
281,372,829.71 63.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
- -
E 建筑业
7,255,791.76 1.63
F 批发和 零售 业
13,281,651.15 2.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
8,584,485.00 1.93
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
74,160,766.64 16.70
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
8,931,840.00 2.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
14,019,444.00 3.16
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
4,957,440.00 1.12
R 文化、 体育 和娱 乐业
10,001,703.24 2.25
S 综合
- -
合计
422,565,951.50 95.14
2.2 报告期末按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ） 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
44
1
603986
兆易创 新
106,490 20,957,232.00 4.72
2
002202
金风科 技
1,111,622 20,142,590.64 4.53
3
603799
华友钴 业
160,837 19,065,617.98 4.29
4
300296
利亚德
752,200 18,895,264.00 4.25
5
300316
晶盛机 电
782,898 18,679,946.28 4.21
6
600568
中珠医 疗
2,632,831 18,166,533.90 4.09
7
300287
飞利信
1,709,500 16,377,010.00 3.69
8
000977
浪潮信 息
571,165 14,067,793.95 3.17
9
300070
碧水源
773,700 14,019,444.00 3.16
10
603019
中科曙 光
253,747 13,882,498.37 3.13
4、报告期末按券种 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
45
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资组合报告 附注
1 ）本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体 本期未 出现 被监管部 门立 案调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2 ）本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
1,070,068.90
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,258.94
5 应收申 购款
70,465.33
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
1,146,793.17
4 ）报 告期 末 ， 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 600568 中珠医 疗 18,166,533.90 4.09 重大资 产重 组
6 ）投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十三、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 行业 轮动 基金 历 史时间 段净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
①－③ ②－④ 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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标准差
④
2008.04.23-2008.12.31 -26.56% 1.63% -31.79% 2.31% 5.23% -0.68%
2009.01.01-2009.12.31 42.10% 1.71% 72.60% 1.54% -30.50% 0.17%
2010.01.01-2010.12.31 19.05% 1.71% -8.88% 1.19% 27.93% 0.52%
2011.01.01-2011.12.31 -37.26% 1.66% -17.81% 0.98% -19.45% 0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -2.86% 1.90% 6.67% 0.96% -9.53% 0.94%
2013.01.01-2013.12.31 -26.13% 1.70% -5.29% 1.05% -20.84% 0.65%
2014.01.01-2014.12.31 23.88% 1.21% 41.10% 0.92% -17.22% 0.29%
2015.01.01-2015.12.31 32.94% 3.29% 6.10% 1.87% 26.84% 1.42%
2016.01.01-2016.12.31 -9.50% 2.18% -7.96% 1.05% -1.54% 1.13%
2017.01.01-2017.12.31 0.15% 1.21% 16.25% 0.48% -16.10% 0.73%
2018.01.01-2018.03.31 -3.04% 1.67% -1.93% 0.88% -1.11% 0.79%
2008.04.23-2018.03.31 -19.05% 1.90% 26.23% 1.28% -45.28% 0.62%
注： 统计截至 2018 年 3 月 31 日， 比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中证全债指数 。 （该 基金原业绩比较
基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全 债指数 ” ）
（2） 东吴 行业 轮动 基金 累 计净值 增长 率历 史走 势图 ：
自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行比 较
（2008 年 4 月 23 日至 2018 年 3 月 31 日）
注：东吴行业轮动基金于 2008 年 04 月 23 日成立。 （比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中 证全债指数。
该基金原业绩比较基准 “ 中信标普全债指数 ” 自 2015 年 9 月 28 日变更为“ 中证全债指数” ）
十四、基金费用与税 收
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下： 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、投 资交 易费 用；
4 、银 行划 汇费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金销 售服 务费 ，具 体 计提办 法按 中国 证监 会的 具体规 定执 行；
9 、按 照国 家有 关规 定的 其 他费用 。
上述 第3 项至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ， 基金 托管人 按
费用实 际支 出金 额从 基金 财产中 支付 ，列 入当 期基 金费用 。
（二）基金销售相关 费用
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书 “八 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 中 的 “ （六 ） 申 购费与 赎回 费” 与 “ （七 ） 申购 份数 与赎
回金额 的计 算方 式” 中的 相关规 定。
本基金 转换 费率 由 基 金管 理人届 时另 行规 定。 东吴行业轮动混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理
人对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新,并 根据 本基 金 管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2 、 在“一 、绪言 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
3 、 在“二 、释义 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
4 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
5 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
6 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中， 对 相关 内容 进行 了更 新。
7 、 在“六 、基 金的 募集 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新
8 、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 。
9 、 在“九 、 与 基金 管理 人管 理的其 他基 金转 换 ” 中， 对相关 内容 进行 了更 新。
10 、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
11 、 在“十一 、 基金 的业 绩” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
12 、 在“十 三、 基金 资产 估值 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新。
13 、 在“十七 、 基金 的信 息披 露 ”中 ，对 相关 内容 进行 了更新 。
14 、 在“二 十一 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
15 、 在“二 十 三 、 其 他应 披露 事项 ” 中， 更新 了其 他披 露事项 。
十六、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2018 年6 月 6 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 八年 六 月 六日
