1
安 信价 值精 选股 票型 证券投 资 基金
更 新招 募 说 明书 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 4 月 21 日
重要提示
安信价 值精 选股 票型 证券投 资基 金的 募集 申 请 于 2014 年 1 月 21 日经 中国 证监 会证监 许
可[2014]114 号文 注册 。 本 基金基 金合 同 于 2014 年 4 月 21 日正 式生 效。2015 年 7 月 20 日，
本基金 以现场 方 式召 开了 份 额持 有人 大会 ， 表 决通 过了 《 关于 安信 价 值 精选 股票型 证券投 资
基金修 改投 资组 合比 例的 议案》 ， 将本 基金 “股 票投 资占基 金资产 的 比例 ” 修 改 为 80%-95% 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中国 证监 会 注册。 基金合 同
是 约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资 人自 依基 金合 同取 得基金 份 额，即
成 为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的行 为 本身 即表 明其 对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定享 有权 利、承
担 义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份 额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。
本基金 管理 人保 证招募 说 明书的 内容 真 实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价 值 和收 益作 出实质 性判 断或 保 证 ，也 不表 明投 资 于本 基金 没有 风险 。
投 资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认 真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表 现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成 对 本
基金业绩 表 现的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保 证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投 资 者基 金投 资的“ 买 者自负 ”原 则 ，
在投 资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运 营 状况 与基 金 净 值变 化 引致 的投 资风 险 ， 由投 资 者自 行 负
责 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年 4 月 21 日， 有关 财务 数据 和 净值 表 现
2
截止日 为 2018 年 3 月 31 日（财务 数 据未 经审 计）。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办 公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界 商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘入 领
成立时间 ：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民 币
存 续期 间： 永续 经营
联 系人 ： 陈 静满
联 系电话 ：0755-82509999
公司的 股权结 构 如下 ：
股东名称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧 贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人 员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王 连志 先生 ， 董 事 长 ， 经济 学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信 证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一 证 券有限 责任 公司 副总经 理 、 安 信 证 券股 份有限 公司 副 总经 理 、 安 信
基金管 理有 限 责 任公 司总经 理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总经 理 、党 委副 书记 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通 证 券股 份有限 公司 （ 现 招商 证券 股份有 限公
3
司） 研究 发展 中心总经 理 助理 、 人 力 资 源部总经 理 助理 ； 招 商 证 券股份 有限 公司 战 略部 副 总
经 理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财 客 户 部 总经 理 ； 安 信 证 券股 份有 限公司 人力 资源
部 总经 理兼 办公 室主 任、 总 裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理、 总 裁助 理兼 安信 期 货有限 责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资产 管理 部总经 理。 现 任安 信基金 管理 有限 责 任 公司 总经理， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董事 长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金 矿 产进出口 总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经 理、 上海 公司 副总经 理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿产 部 经理， 五 矿 投资
发 展有 限 责 任公 司 资 本运 营部总经 理 、 五 矿 投资发 展 有限 责 任公 司副 总经 理、 总经 理等 职务 。
现 任中 国五 矿集 团有 限公 司 总经 理助 理兼 五矿资 本 股份有 限公 司董 事 长 、 总经 理、 党委 书记 ，
五 矿资 本控 股有 限公 司董 事 长 、 总经 理 ， 五 矿经 易期 货有 限公 司董 事 长，五 矿证券 有限 公司
董事 长，五 矿 国际信 托有 限公司 董事 长，工 银 安盛 人寿保 险 有 限公 司副 董事 长， 中国 外 贸 金
融租 赁 有限 公司 副董 事 长 ，绵阳 市商 业银 行股 份有 限公司 董事 、党 委书记 。
王 晓东 先生 ， 董 事， 经济 学 硕士。 历 任中 国五 金 矿 产进出口 总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金 矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸 金 融租 赁有 限公司 副总经 理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总 部副 总经 理， 五 矿 投资发 展有 限 责 任公 司副 总经 理等职务 。 现任五 矿资 本 股份有 限公 司副
总经 理 、 党 委委 员 兼 资本运 营部 总经 理， 五矿资 本 控股有 限公 司副 总经 理兼 资本运 营部 总经
理， 五 矿经 易期 货有 限公 司董事 ， 五 矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿国 际信 托有 限公司 董事 ， 五
矿 鑫扬 （浙 江） 投 资 管理 有限公 司董 事 长 ，绵 阳市 商 业银 行股 份有 限公 司董 事。
代永波 先生 ，董 事， 管理 学 硕士。 历 任深 圳市 深国 投房地 产开 发有 限公 司财务 部会 计 、
第一 创 业证 券有 限 责 任公 司投资银 行部 业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投 资银 行部 副
总 裁、 申 银 万国 证 券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经 理 、 深 圳市 帕拉 丁 资 本管理 有限 公司
资 本市 场部董 事 总经 理、 深圳市 帕拉丁 股 权投 资有 限公司 总经理。 现 任广州 市 顺路 工程 顾
问 股份 有限 公司 总经 理。
郭 伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财务 主 管， 厦 门 天地安 保 险 代理 有限 公司 财务总 监 ， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务 董事 等 职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副 总经 理（ 主持 工 作 ）。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外 汇 管理 局副 处长 、 处长 、 副 司 长 ， 中 国外 汇交 易中心 副 总 裁、 总 裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（集 团 ）股份 有限 公司 党委 副书记 、副 董事 长 、
4
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏 华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治 经济 学专业 、1979 年毕业 于厦 门
大学政 治经济 学 研究 班。 历任武 汉大学 经济 系 讲师，保 险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保 险
经济 研 究所 所 长 ， 兼 任中 国保 监 会咨 询 委 员会委 员 、 中国 金融 学会 常 务 理事 暨学术 委 员 会委
员 、 中国 保 险 学会副 会 长 、 湖 北省 政府 文史研 究 馆 馆员 等 职 。 现 任武汉 大学 风险 研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导师 。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学 硕 士。 历任 四川 建材 工 业学院 辅 导员、学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集 团 有限公 司法 务主管 ， 广 东 信达律 师事 务所专职 律 师，广 东华 商律 师 事 务 所 专职
律 师，广 东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。 现 任广 东信 达律 师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣 财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿 投 资发 展有 限 责任 公司 综合 管理 部副 总经 理 、 五 矿 投
资发 展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五 矿 投资发 展有 限 责 任公 司 资 本运 营部总经 理 、 金
融 业务 中心 资本运 营 部总经 理兼 五 矿 投资发 展 有限 责任公 司 纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
股份有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委委 员，五 矿资本 控股 有限 公司 副总经 理， 工 银 安盛
人寿保 险有 限公 司 监 事， 中国外 贸金 融租 赁 有 限公 司董事 ， 五矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿 国
际 信托 有限 公司 董事 ，五 矿经易期 货 有限 公司 董事 。
余斌先 生， 监事， 经济 学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司 财 务审 计经 理、 南 方 证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科 证 券托 管 组 副组长 。 现 任安 信 证 券股 份公司 计划 财务
部 总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕 士。 历任 北京 金杜 律 师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投 证券 有限
公司投 资银 行部 高级经 理、 华林 证券投 资银 行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股 权 投资
有限公 司投 资总 监 。
廖 维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设计 院 电算站 软 件工 程 师，申 银
万国 证 券股 份有 限公 司深 圳 营业 部电脑 主 管 ， 南 方 证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电脑 工程
师 、 布 吉营业 部 营业 部副 总经理 、 稽 核 总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信 证 券股
份有限 公司 信息 技 术 部总经 理。 现任 安信 基金 管理 有限 责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安 信 乾盛
财 富管 理（ 深圳 ）有 限公 司 监事。
王 卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理 硕 士 ， 注册 会计师 。 历 任吉 林省 国 际 信托 公司财务 人
5
员 ， 汉 唐证 券有 限 责 任公 司 营业 部财 务经 理， 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司 监 察稽 核部
监 察稽 核主 管， 浦 银 安盛 基金管 理有 限公 司 监 察部 负责人。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
总经 理 助理 兼 监 察稽 核部 总经理。
张 再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计，安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部会 计 、 工 会财务 委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限 责任 公司 运 营
部 总经 理助 理、 交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高 级 管理 人 员
王 连志 先生 ，董 事 长 ，经济 学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经济 学 博士 。简历 同 上。
陈 振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济 学 硕士。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券投 资 部经理、 资
产 管理 部总经 理 ， 招 商 证 券股份 有限 公司 福民 路 证 券营业 部总经 理 ， 安 信 证 券股份 有限 公司
资产 管 理部 副总经 理、 证 券投 资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限 责 任公 司总经 理助 理兼 基金
投 资部 总经 理、 东 方 基金 管理有 限 责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限 责任 公司 副 总
经 理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副 总经 理， 经济 学 硕士。 历任上 海石 化 股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海 证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高 级经 理、 债券 基金 部 执 行经理 ， 南 方 证
券行政 接管 组成 员， 安信 证 券股 份有 限公 司安 信基 金筹备组 副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察 长、副 总经 理兼 安信乾 盛 财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限 责任 公司 副总经 理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
李学明 先生 ，副 总经 理， 哲学 硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司 总 裁办 公室 高 级经 理，
理 财发 展部 高级经 理 ； 安 信 证券 股份 有限 公司 人力 资 源部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 安 信基 金
筹 备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场 部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限 责任 公司 副总经 理。
乔 江晖 女士 ， 督 察 长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科 长、副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限 责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经 理。 现任 安信 基金 管理 有限 责 任公 司督 察 长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基 金 经理
陈 一峰 先生 ，经济 学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 历 任国 泰君 安 证 券股 份有 限公司 资
6
产 管理 总部 助理 研究 员， 安信 证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备组 研 究部 研究 员 ， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究 员 、 特 定资产 管理 部投 资经理、 权益投 资 部 基金 经理、 权 益投 资
部 总经理 。 现 任 安信 基 金管 理 有 限 责 任公司 总经 理助理兼研究总监兼研 究 部 总 经 理。2014
年 4 月 21 日至 今， 任安 信 价 值精 选股 票型 证券投 资 基金的 基金 经理；2016 年 3 月 14 日至
今， 任 安信 消 费 医 药 主 题 股票型 证券投 资 基金 基金 经理； 2016 年 3 月 14 日至 2017 年 5 月 4
日， 任 安信 平稳 增长 混合 型 发起式 证 券投 资基 金的 基金 经 理；2016 年 9 月 29 日至今 ， 任 安
信新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理；2017 年 3 月 16 日至 今， 任安信 中国 制
造 2025 沪港 深灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金的 基金 经理；2017 年 3 月 29 日 至今， 任安 信
合作 创 新主 题沪 港深 灵活 配置混 合型 证券投 资 基金 的基金 经理。
5 、基 金投 资决 策委 员会成员
主任委 员：
陈 振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士。 简历 同 上。
委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经济 学 博士 。简历 同 上。
孙 晓奇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士。 简历 同上 。
龙 川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投 资经理、
国泰君 安 证 券资产 管 理有 限公司 量化 投 资 部首 席研 究 员 、 东 方证 券资产 管 理有 限公司 量化 投
资 部总监 。 现任 安信 基金 管理有 限 责 任公 司量 化投 资部总经 理。
陈 一峰 先生 ，经济 学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历 同 上。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士。 历 任招 商 证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究 部研 究 员 、投 资部基 金 经 理， 南方 基金 管理有 限公 司专户 投 资管 理部投 资经 理，
安信基 金管 理有 限 责 任公 司研究 部总经 理。 现 任安 信 基金 管理 有限 责任 公司 FOF 投资 部总
经 理。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双 硕 士。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险 股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资组 合高 级 专员 ， 台湾 中 华 开发
工 业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保 险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理。 现任 安信 基金管 理有 限 责 任公 司固 定收益 部总经
理。
7
张竞先 生 ， 南 开大学 金融 学 硕士。 历任 华泰证 券股 份有限 公司 研究 所研 究 员 ， 安信 证 券
股份有 限公 司 证 券投 资部投 资经 理助 理、 安信 基金 筹 备组 研究 部研 究 员 ， 安 信基金 管理 有限
责 任公 司研 究部 研究 员、 特定资产 管 理部 副总经 理 、 特 定资产 管 理部总经 理。 现 任安 信基 金
管理有 限 责 任公 司 权 益投 资部总经 理。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设银 行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时间 ：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾 陆元整
存 续期 间：持 续 经营
基金托 管 资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证监 基字[1998]12 号
联 系人 ：田
青
联 系电话 ：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国 际知 名的 大型 股份 制商 业银行，
总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港 联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代 码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代 码 601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿元，较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增 幅
3.47% 。 上半 年， 本集 团实 现 利润总额 1,720.93 亿元， 较上 年同 期增 长 1.30% ；净利 润较 上
年同期 增 长 3.81% 至 1,390.09 亿 元， 盈利 水平 实现 平 稳增长 。
2016 年， 本 集 团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。荣 获 《欧 洲 货币 》
“2016 中 国最 佳 银 行” ， 《 环 球金 融》 “2016 中 国最 佳消 费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投 资 者》 “ 人民 币 国际 化服 务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售 银行 奖”及 中国 银 行业协 会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构 奖” 。 本集 团在英 国《 银 行家》
8
2016 年 “世 界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级资 本 总额继 续 位 列全 球第 2； 在美国 《 财 富》
2016 年世 界 500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业务 部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理 财信托股权 市 场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算 处、跨 境 托管运 营处 、
监 督稽 核 处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有投 资 托管 服 务上海 备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请 外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审计 ，并 已 经 成
为 常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总经 理， 曾先 后在 中国 建设银 行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业务 部 、 投 资托管 业务 部、 授信 审批 部担 任 领 导职务。其 拥有
八年托 管从 业经 历 ， 熟悉 各 项托管 业务 ， 具有 丰富 的客 户 服务 和业务 管理 经验 。
龚毅， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银 行 北京 市分 行国 际部、 营业 部并
担任副 行 长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团 客 户业 务 等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业务 管理 经
验 。
郑绍平， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建 设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战 略客 户部， 长期从 事客 户服务、信 贷 业务 管 理等 工 作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业务 管理经
验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业务 部副 总经 理 ， 曾 就 职于 中国 建 设银 行 总 行会 计部， 长 期从事 托 管
业务 管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银 行 总行国 际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业务 管 理、 境内外 汇业 务 管 理、 国外 金融机 构客 户营 销 拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客 户 服务 和业务 管理 经验 。
3 、基 金托 管 业 务经 营情况
作 为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为 中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加 强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责，切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益， 为 资产 委托 人提供 高 质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳 步发 展 ， 中 国
建 设银 行托 管 资 产规 模不 断 扩大 ， 托管 业务 品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券投 资基 金 、 社 保
基金、 保险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII、企 业年 金等 产品 在 内的托 管业务
体系， 是目 前国 内托 管业务 品种 最 齐 全的 商业银 行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
9
银 行已 托 管 759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和 业务 水 平， 赢得
了 业内 的高 度 认 同 。 中 国 建 设银 行连续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管 专 家——QFII ”等奖项 ，并 在 2016 年
被《 环 球金 融》 评为 中国 市 场唯 一一 家“ 最佳 托管 银行” 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额发 售 机构
1 、直 销机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办 公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界 商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘入 领
电话：0755 －82509820
传 真：0755 －82509920
联 系人 ： 陈 思伶
客 户服 务电 话 ：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机构
（1） 中国 建设银 行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客 户服 务电 话 ：95533
网站：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会 满
客 户服 务电 话 ：95588
网站：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银 行 股份 有 限公司
住所： 北京 市 东 城区 建国 门内大 街 69 号
10
法定代 表人 ：周 慕冰
客 户服 务电 话 ：95599
网站：www.abchina.com
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客 户服 务电 话 ：95566/40066-95566
网站： www.boc.cn
（5） 张家港 农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客 户服 务电 话 ：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 广 东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
客 户服 务电 话 ：95511-3
网站：www.bank.pingan.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商 银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建 红
客 户服 务电 话 ：95555
网站：www.cmbchina.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市 东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
客 户服 务电 话 ：95558
网站：www.citicbank.com
（9） 安信 证券 股份 有限 公 司
11
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联 大厦 34 层 、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客 户服 务电 话 ：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新区 银 城中 路 168 号上 海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客 户服 务电 话 ：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（11 ）招 商 证 券股 份有 限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ： 宫 少林
客 户服 务电 话 ：95565
网站：www.newone.com.cn
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客 户服 务电 话 ：95553
网站：www.htsec.com
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客 户服 务电 话 ：95558
网站：www. citics.com
（14） 中信 证券( 山东) 有限 责任公 司
住所： 青 岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 张 智河
客 户服 务电 话 ：96577
网站：www.zxwt.com.cn
12
（15） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 浦 东 新区 东方路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客 户服 务电 话 ：4008-888-588
网站：www.longone.com.cn
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客 户服 务电 话 ：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（17） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华强 高新 发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客 户服 务电 话 ：4001-022-011
网站：www.zszq.com.cn
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市 东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安国 际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客 户服 务电 话 ：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（19） 中信 期 货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越 时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法人代 表： 张皓
客 户服 务电 话 ：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（20） 中国 国 际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写字楼 2 座 28 层
法人代 表： 丁学 东
13
客 户服 务电 话 ：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（21） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商 务 中心 A 栋 第 4 、18 层 至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
客 户服 务电 话 ：95532/4006-008-008
网站： www.china-invs.cn
（22） 东海期 货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新区 东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ： 陈 太康
客 户服 务电 话 ：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（23） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市 罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信 证 券大 厦十六 层至 二十 六 层
法定代 表人 ：何 如
客户 服务 电话 ：95536
网站 ：http://www.guosen.com.cn
（24） 东兴 证 券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法人代 表： 魏庆华
客 户服 务电 话 ：4008888993
网站：www.dxzq.net
（25） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法人代 表： 杨炯洋
客 户服 务电 话 ：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（26） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春市 净 月开 发区生 态大街 6666 号东 北证 券 503 室
14
法定代 表人 ：李 福春
客 户服 务电 话 ：95360
网站：www.nesc.cn
（27） 第一 创业 证 券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福 华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法人代 表： 刘学 民
客 户服 务电 话 ：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（28） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客 户服 务电 话 ：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国 际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客 户服 务电 话 ：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（30） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客 户服 务电 话 ：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（31）五 矿证 券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层
法定代 表人 ： 赵 立功
客 户服 务电 话 ：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（32） 中大 期 货 有限 公司
15
住所： 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层 、11 层 西、12 层东 ，18 层
法定代 表人 ： 陈 忠宝
客 户服 务电 话 ：400-8810-999 或者 0571-85801071
网站：www.zdqh.com
（33） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ： 杨 磊
客 户服 务电 话 ：4008-366-366
网站：www.hx818.com
（34） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江 苏 省南 京市 建 邺 区江东 中路 228 号 华泰 证 券广 场
法定代 表人 ：周 易
客 户服 务电 话 ：95597
网站：http://www.htsc.com.cn/
（35） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
客 户服 务电 话 ：95511-8
网站：stock.pingan.com
（36） 、申 万宏 源西 部 证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ： 韩 志谦
客 户服 务电 话 ：400-800-0562
网站： www.hysec.com
（37）世 纪证 券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商 银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧 军
客 户服 务电 话 ：4008323000
网站：http://www.csco.com.cn
16
（38）天 风证 券 股份 有限 公司
住所： 湖 北省 武 汉 市武 昌 区中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ： 余磊
客 户服 务电 话 ： 95391/4008005000
网站： http://www.tfzq.com
（39） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客 户服 务电 话 ： 95396
网站：www.gzs.com.cn
（40） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区 仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ： 陈 柏青
客 户服 务电 话 ：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（41） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客 户服 务电 话 ：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
（42） 上海 长量 基金 销售投 资顾 问 有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ： 张 跃伟
客 户服 务电 话 ：400-089-1289
网站：www.erichfund.com
（43）和 讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新区 东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客 户服 务电 话 ：400-920-0022
17
网站：licaike.hexun.com
（44） 北京 增 财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗细 安
客 户服 务电 话 ：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（45） 泰信 财富投 资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏 轩
客 户服 务电 话 ：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（46） 浙江 同花 顺基金 销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西 湖 区翠柏 路 7 号杭 州 电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客 户服 务电 话 ：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（47） 上海 好 买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南路 1118 号鄂 尔 多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ： 杨 文斌
客 户服 务电 话 ：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（48）中 经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表： 徐福 星
客 户服 务电 话 ：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（49） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北 京海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ： 赵 荣春
18
客 户服 务电 话 ：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（50） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 田厦 金牛广 场 A 座 36 楼，37 楼
法定代 表人 ： 顾 敏
客 户服 务电 话 ：400-999-8800
网站：www.webank.com
（51） 上海 陆金所 资产 管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新区 陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客 户服 务电 话 ：4008219031
网站：www.lufunds.com
（52） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ： 陈 姚坚
客 户服 务电 话 ：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（53） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国 际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客 户服 务电 话 ：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（54） 北京 晟 视 天下 投 资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客 户服 务电 话 ：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（55） 北京 中天 嘉 华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京 顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
19
法定代 表人 ：洪 少猛
客 户服 务电 话 ：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（56） 浙江 金 观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ： 徐黎 云
客 户服 务电 话 ：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（57） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住 所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客 户服 务电 话 ：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（58） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江 苏 省南 京市 建 邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代五 项馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客 户服 务电 话 ：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（59） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生 财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客 户服 务电 话 ：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（60） 北京 肯特 瑞 财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市亦 庄经济 开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈 超
客 户服 务电 话 ：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（61） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
20
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村 软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客 户服 务电 话 ：010-62675369
网站：www.xincai.com
（62） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新区 银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客 户服 务电 话 ：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（63） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客 户服 务电 话 ：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（64） 诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投 资顾 问 有 限公 司
住所： 上海 市 杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客 户服 务电 话 ：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（65）武 汉 市伯 嘉基 金 销 售有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市江 汉 区武汉 中央 商 务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客 户服 务电 话 ：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（66） 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层
法定代 表人 ： 张 彦
21
客 户服 务电 话 ：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（67） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱 燕飞
客 户服 务电 话 ：95177
网站：www.snjijin.com
（68） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 广 东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客 户服 务电 话 ：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（69） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客 户服 务电 话 ：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（70） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客 户服 务电 话 ：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（71） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通 东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟 斐斐
客 户服 务电 话 ：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（72） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层
22
法定代 表人 ：弭 洪 军
客 户服 务电 话 ：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（73） 上海 通华财 富 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新区 杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世 纪 金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马刚
客 户服 务电 话 ：95156
网站：https://www.tonghuafund.com
（74） 凤凰 金信 （ 银 川） 基金 销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 ： 程刚
客 户服 务电 话 ： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（75） 上海 华夏 财富投 资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客 户服 务电 话 ： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（76） 深圳 市前 海排 排网 基金 销 售有 限 责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 福 强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客 户服 务电 话 ： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（77）嘉 实财 富 管理 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵 学军
客 户服 务电 话 ： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（78） 北京 创金 启富 投 资 管理有 限公 司
23
住所： 北京 市西 城区 白 纸 坊东街 2 号经济 日 报社 综 合楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
客 户服 务电 话 ：400-6262-1818 /010-66154828
网站：www.5irich.com
（79） 上海 挖 财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试验 区 杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客 户服 务电 话 ： 021-50810673
网站： www.wacaijijin.com
（80） 天津 市 凤 凰财 富基 金 销售 有限 公司
住所： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都会 1606-1607
法定代 表人 ： 谭 智勇
客 户服 务电 话 ：4007-066-880
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn
（81） 奕丰 金融 服 务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 海德 三道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客 户服 务电 话 ： 400-684-0500
网站：www.ifastps.com.cn
（82） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 惠河 南路盛 世 龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客 户服 务电 话 ：4006-802-123
网站： www.zhixin-inv.com
（ 二） 基金 份 额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办 公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界 商 务中心 36 层
法定代 表人 ：刘 入 领
24
电话：0755 －82509865
传 真：0755 －82560289
联 系人 ： 宋 发根
（ 三） 出具 法律 意见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市 银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办 公地 址： 上海 市 银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联 系人 ： 孙 睿
经办律 师： 黎明 、 孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明会 计师 事 务所( 特殊 普通 合伙)
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办 公地 址： 北京 市 东 城区 东长安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
法定代 表人 ： 毛 鞍宁
电话：（010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传 真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签 章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联 系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信价 值精 选股 票型 证券投 资基金
五、基金运作方式
契 约型 开放 式
25
六、基金类型
股票型
七、投资目标
在深入 的基 本面 研究 的基 础上， 精 选 股价 相 对 于内 在价 值 明 显 低估 的股 票 进 行投 资，注
重安全 边际 ，为 基金 份 额 持有人 实现 长 期 稳定 的回 报。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法 发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创业 板及其 他 经 中国证监 会核 准上市 的股 票） 、 债 券、货币 市 场工具 、 权证 、资产
支持 证 券以 及法 律法 规或 中国证监 会允 许 基金 投 资 的其他 金融 工具 （ 但 须 符合 中国证监 会相
关 规定 ） 。
如法律 法 规 或监 管机 构以 后允 许 基金 投 资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入投 资 范围 。
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资产 的 比 例 为 80%-95% ， 权证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
0-3% ； 现金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ， 其 中 现金 不包 括
结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收申 购 款等 。
九、投资策略
1 、资产 配 置策 略
本基金的资产配 置 策略 以基 于 宏 观 、政策及市 场 分析 的 定 性 研 究 为 主 ，重 点关 注 包 括
GDP 增 速 、 投 资 增 速、 货币 供应、通 胀率 和利 率等 宏 观和政 策指 标，同 时结 合 定量分 析的 方
法， 对 未来 各大 类资 产 的 风险和 预期 收益 率 进 行分 析 评估 ， 制 定股 票、 债券、 现金等 大类资
产 之间 的配 置比 例、 调整原 则和 调整范 围 。
2 、股 票投 资策略
本基金 所称 的价 值型 股票 ， 即在 深入 的基 本面 研究 的基 础 上， 股价 相对 于内 在价 值 明显
低估的 股票 ； 它 可以 是由 于 经济 周期 原因 或市 场情 绪原因 造成 的低 估 值 股票 ， 也可 以是 壁 垒
明确 、 具 有持 续盈利 增 长 前景 、 具 有吸 引人的 合理 价格的 股票 。 本基金 的股 票投 资 将在 行 业
研究的 基 础 上， 通 过 自上 而下和 自下 而上 相 结 合的 方法， 精选 内在 价 值 被低 估的股票 构 建投
26
资组合。
（1） 行业 选择 策略
根据中 国经济 增 长的 阶段 和周期 特征 ， 结 合国 家产业 政策 和区 域 发 展政 策， 分析各 行 业
的景气 度和 发展 前景 、 行 业竞 争 结构 和行 业盈 利模 式等， 评估 各行 业的相 对 估值水 平和 投 资
价 值 。 重 点关 注行 业 的生 命周期 阶段 和增 长 空 间、行 业 波 动 特 点和 影响 要素 、 行 业内 外部 环
境和 产 业链 上下 游关 系等 等。
（2） 股票 精 选 策略
本基金 的股 票资产 主 要投 资于价 值型 股票 ， 坚持 深入 的基本 面分 析和 坚持 安全 边际是本
基金精 选股 票的 两条 基本 原 则。 本基 金采 用定 性分 析和定 量分 析相 结合 的方 法， 综 合公 开信
息 （包 括财务 数 据） 、 第三 方研究 报告 和研 究员实 地 调研的 结果， 对 目标 上市 公司的 经营 管
理与投 资价 值进 行深 入研 究， 并根 据定 量财务 分 析和 盈利预测 挖 掘价 值被 低估 的上市 公司 作
为 重点 投资对 象。
1 ）基 本面 分析
本基金 在 对 上市 公司 进行 基本 面 分析 时， 重点 关注 上市公 司的股 权 治理 结构 、 企业战 略
眼光与 管理 水平 、 企 业在行 业中 的地 位及 资源禀 赋 等重要 特征 。 此外 ， 通 过 定性地 分析 企 业
核心业务 的 竞争 力、 稳定 性、 发 展前 景， 以及 定量 地分析 企 业 的盈 利能 力、 运 营能 力、 杠杆
水平和 成 长 能力 ， 进 一步 完善 对 上市 公司 基本 面的 评价。
2 ）股 票估 值分析
在 评价 股票 的估 值水平 时 ， 重点 关注 各 项 价值类 指 标，同 时兼 顾上 市公 司盈 利的波 动性
和成 长 性。 评估 上市 公司 估 值水 平将 结合 绝对 估值 方法和 相 对 估值 方法 。
绝对估 值方 法。 通过对 上 市公司 历 史 财务 数据 的分 析和 对 未来 经营 情况 的预测 ， 利 用合
理的估 值模 型 （ 主 要使 用DDM 模型、DCF 模 型等 ） 估 计上市 公司 股票 的内 在价 值， 并与 其市
价 进行比 较 。对 估值 的偏 离度做 进一 步的 成因 分析 ， 并估 计估 值回 归的 可能 性。
相 对估 值方 法。 相 对 估 值 是从横 向和 纵向 分析 上市 公司股 票所 处的估 值 位置 。 在 评 估中
综 合使用 市盈 率（P/E ）、 市 净 率(P/B) 、市销 率（P/S ）、市 现率等 指 标 分 析股 票在其 行 业
内所 处 的估 值水 平， 并与 其 历史估 值 水平 进行比 较 ，以评 估股 票的 估 值 状态 。
（3） 股票 组合 的构 建与 调 整
在行业 配置 策略 的基 础上 ， 使用 上述 公司 价值评 估 的定性 分析 方法 和定 量分 析方法 ， 在
结 合考 虑绝 对 估 值水 平和 相 对估 值水 平的 基 础 上， 对股票 的投 资价 值进 行综 合考 虑 ， 确 定投
27
资标的。
此外 ， 本 基金 将保持 高度 的 风险 意 识 ， 对所投 资的 公司 进 行密 切的 跟踪 研究 ， 把 握股 票
估 值水 平的 变化 趋势 ， 通 过压 力测试 、 情景 分析 等技 术对 投资组 合 进行 动态 风险 评 估。 同时，
不断 发 掘其 他价 值被 低估 的股票 ， 对 投资组 合 进行 调整。
3 、债 券投 资策略
本基金 的 债 券投 资在宏 观 经济运行 态势 分 析、 经济 政策分 析的 基 础 上， 分析 基础利 率的
走 势， 研究 利率 期限 结构 和中 长 期收 益率 走 势 。 在 此基 础 上利 用利 率策 略、 久期策 略、 信用
策略 、 回 购策 略等主 动投 资策略 ， 在 严 格控制 风险 的前提 下 ， 发 掘和利 用市 场失衡 带来的投
资 机会 ， 实 现组 合增 值。 本基金 的 债 券投 资以企 业债 、 公 司债 和可 转债 为 主 ， 并根 据流 动性
管理的 需要 配置 国 债 和货币 市场 工具 。
4 、权证 投 资策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 采用 权证 估值 量化模 型 评 估权证 的 内在 定价， 在此
基 础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基金 还 可 利用 权证 与标 的股票 之 间 可能 存在 形成 的 风险 对冲机
会，在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投 资组 合， 获取相 对稳 定 的投 资 收益 。
十、业绩 比较基准
沪深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中 债总 指数 收益 率×20%
沪深 300 指 数是 由上 海 证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授 权 ， 由中 证指 数有 限公 司开 发 的
中国 A 股市 场指 数， 其成 份股票 为中国 A 股市 场中 代表性 强、流 动 性高 、流 通市 值 大的 主
流股票 ，能 够反映 A 股市 场总 体 价格 走 势 。中 债总 指数是 由中 央国 债登 记结 算有限 公司 编
制的具 有代 表性 的 债 券市 场指数 。 基 于本 基金 资产 配置比 例以 及沪 深 300 指 数、 中 债 总 指数
的特征 ， 选 用该 业绩 比较 基准能 够反 应本 基金 的风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客 观 的业绩 比 较基准 适用
于本基 金 时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在 报 中国 证监会 备案后 变
更 业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份 额 持有人 大会 。
十一、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于 债 券型 基金 、 混 合型基 金和
货币型基 金 。产 品风险 等 级以各 销售 机构 的 评 级结 果为准 。
28
十二、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗 漏， 并 对 其内 容的 真 实 性、准 确性 和完 整性 承担 个 别及 连带 责任。
本 基金托管人根据本 基金 合同 规 定，复核了本 报 告中 的 净值 表 现 和投资组 合报 告等内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏。
本投资组 合 报告所 载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信价 值精 选 股 票型 证 券投
资基金 2018 年第 1 季度 报 告》 。 本报 告中 所列 财务 数 据未 经 审计 。
1、 报 告期末基金资 产组 合 情况
序号 项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产 的 比例 （% ）
1 权益投 资
5,455,078,859.23 91.98
其中： 股票
5,455,078,859.23 91.98
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资
138,599.39 -
其中： 债券
138,599.39 -
资产支持 证 券
- -
4 贵金属 投 资
- -
5 金融衍 生品 投 资
- -
6 买入返 售金 融资产
- -
其中： 买 断式回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
357,583,844.58 6.03
8 其他资产
118,176,146.02 1.99
9 合计
5,930,977,449.22 100.00
2、 报 告期末按行业 分类的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资组 合
代 码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔业 - -
29
B 采矿业 171,383,441.20 2.90
C 制造业 3,368,616,663.35 56.99
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应业 45,460,296.41 0.77
E 建筑业 283,897,808.73 4.80
F 批发和 零售 业 194,533,630.34 3.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 173,351,560.53 2.93
H 住宿和 餐饮业 1,440,000.00 0.02
I
信息传输 、 软件 和信 息技 术
服务业 26,957,465.16 0.46
J 金融业 858,771,190.39 14.53
K 房地产业 46,457,712.48 0.79
L 租赁和商 务 服务业 149,415,137.94 2.53
M 科学研 究和 技 术 服务业 5,941,368.00 0.10
N 水利、 环境 和公 共 设 施管 理
业 31,265,084.00 0.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和 娱 乐业 97,587,500.70 1.65
S 综合 - -
合计 5,455,078,859.23 92.29
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本 报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 报 告期末按公允 价 值占 基金 资产净值比例大 小排 序的前十名股票投 资 明细
序号 股票代 码 股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资 产净
30
值比例 （％ ）
1 601288 农业银 行 90,388,100 353,417,471.00 5.98
2 300296 利亚 德 10,788,808 271,014,856.96 4.59
3 600612 老凤 祥 5,122,780 209,572,929.80 3.55
4 600566 济川药业 4,301,993 197,805,638.14 3.35
5 600036 招商 银 行 6,502,840 189,167,615.60 3.20
6 600201 生物股 份 6,462,269 176,936,925.22 2.99
7 601166 兴业银 行 10,036,500 167,509,185.00 2.83
8 600703 三安光 电 7,067,945 164,895,156.85 2.79
9 600028 中国石 化 22,104,300 143,235,864.00 2.42
10 002027 分众 传 媒 10,870,700 140,123,323.00 2.37
4、 报 告期末按债券 品种分 类的 债 券投 资组合
序号 债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券
- -
2 央行票 据
- -
3 金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融 债
- -
4 企业债 券
- -
5 企业短 期融 资券
- -
6 中期票 据
- -
7 可转债 （可 交换债 ）
138,599.39 -
8 同业存 单
- -
9 其他
- -
10 合计
138,599.39 -
5、 报 告期末按公允 价 值占 基金 资产净值比例大 小排 序的前五名 债 券投资 明细
序号 债券代 码 债 券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金资产净
31
值比例 （％ ）
1 127006 敖 东转 债 1,386 138,599.39 0.00
6、 报告期末按公允 价 值 占 基金 资产净值比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投 资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产支持 证 券。
7、 报 告期末按公允 价 值占 基金 资产净值比例大 小排 序的前五名 贵 金属投 资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期末按公允 价 值占 基金 资产净值比例大 小排 序的前五名 权证 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期末本基金 投 资的 股指期 货交易情况 说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期 货 持 仓 和 损 益明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的投 资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 股指 期 货 交易 。
10 、报告期末本基金投 资 的国 债 期货 交易情况 说明
（1） 本期 国 债 期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的投 资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国 债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期 货 持 仓 和 损 益明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 国 债期 货合 约。
（3） 本期 国 债 期货 投资评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的投 资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国 债 期货 交易 。
11 、投资组合报 告 附注
（1） 本基 金 投 资的 前十 名 证 券的 发行 主体 除分 众 传媒（002027 ） ， 本期 没有 出 现被监 管
部 门立案 调查 ， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
分众传 媒信 息技 术股 份有 限公司 （下 称分 众 传 媒， 股票代 码：002027）于 2017 年 6 月
32
8 日收 到中 国 证 券监 督管 理委 员 会广 东监 管局 下 发 的 《 关于 对分众 传 媒信 息 技 术股 份有 限公
司采取 出具 警示 函措 施的 决定》 （ 【2017 】14 号） ， 分众 传 媒存 在以 下 违 法违规 事项 ：
1 ） 部分 临时 报 告 信息 未 披露 、 披 露不 及 时 、 不完 整，2015 年年 报信 息披 露 存在 遗 漏；
2 ）未 在股 东大 会授 权范 围 内购买 银行理 财产 品。
根据《证 券法 》第一 百七 十九条、 《上市 公司信 息披 露管理 办 法》 第五十 九条 的 规定，
证监会广 东监 管局 对 分众 传媒予 以警 示： 请分众 传 媒认真 吸取 教 训，切 实加 强对证 券法 律法
规 的学 习， 不断 完善 内部 控制， 依法 履行 信息 披露 义务，杜 绝 此类 问题 再次 发生。
基金管 理人 对上述 证 券的 投 资决 策程 序符 合相 关法 律法 规 和公 司制 度的 要求 。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同 规 定的备选 股票 库，本 基金 管理人 从
制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入。
（3） 其他 资产 构成
序
号
名称
金额 （ 人民 币元）
1 存出保 证金
660,397.59
2 应收证 券清 算款
97,564,621.81
3 应收股 利
-
4 应收利 息
92,529.96
5 应收申 购款
19,858,596.66
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
118,176,146.02
（4） 报告 期末 持有 的 处 于 转股期 的可 转换 债券明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的 说 明
本基金 本 报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6）投 资组 合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分 项 之和与 合 计 可能 有尾 差。
33
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保 证 最低收 益。 基金 的 过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。投 资有 风险，投
资 者在 做出 投 资 决策 前 应 仔细阅 读 本 基金 的招 募 说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2014 年 4 月 21 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2018 年 3 月 31 日）
的基金 份 额 净值 增长 率及 其与同 期业绩 比 较基 准收 益率的 比 较 如下 表所 示：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩 比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率 标
准差④
①- ③ ②- ④
2014.4.21-2014.12.31 31.00% 0.89% 46.59% 0.98% -15.59% -0.09%
2015.1.1-2015.12.31 48.40% 2.30% 6.67% 1.99% 41.73% 0.31%
2016.1.1-2016.12.31 8.49% 1.52% -9.11% 1.12% 17.60% 0.40%
2017.1.1-2017.12.31 38.60% 0.80% 16.15% 0.51% 22.45% 0.29%
2018.1.1-2018.3.31 0.10% 1.11% -2.33% 0.94% 2.43% 0.17%
十四、基金的费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的固定 管理费；
2 、基金 管理人 的浮 动 管理 费 （在基 金份 额持有 人 赎 回或转出 基金 份 额时 从赎 回或转 出
金 额中 扣减 ） ；
3 、基 金托 管人 的托 管 费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会 计 师费 、律 师费和 诉讼 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用；
34
8 、基 金的 银行 汇划 费用；
9 、按 照国 家有 关 规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财产 中 列支 的其 他 费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、 计提 标准 和支 付方 式
本基金 的固定 管理 费 按前 一日基 金 资 产净 值 的 1.00% 年费 率计 提。 固定 管理 费 的计算方
法如下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 固定 管理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金固定 管理 费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金托 管人 根据与 基金
管理人 核 对 一致 的财务 数 据， 自 动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账户 路径 进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具 资 金划拨 指令 。 若 遇法 定 节 假日、 公休 假等 ， 支 付日 期 顺延。 费 用自
动 扣划 后， 基金 管理 人应进 行核 对，如 发现 数 据不 符，及 时联 系基 金托 管人 协商解 决。
2 、基 金管 理人 的浮 动管理费
本基金 的浮 动管理 费 根据 每份基 金份 额在 持有 期 间 的年化 收益 率水 平收 取 ， 浮 动管理 费
在基金 份 额 持有 人 赎 回/ 转 出基金 份额时 收 取。
浮 动管理 费 率结 构如 下：
基金份 额i 在 持有 期 间 的
年化收 益率 （R
i
）
浮动管理 费 率（E ）
R
i
≤7.00% 0.00%
7.00% ＜R
i
≤9.00% 0.5×(R
i
-7.00%)
R
i
＞9.00% 1.00%
基金份 额i 在 持有 期 间 的 年化收 益率 的 计 算公 式如 下：
0
0
iT i
i
ii
Nav Nav
R
nav T
?
??
365
其中：
iT
Nav 为基 金份 额i 在 赎 回或 转 出工 作日 的基 金份 额累计 净值 ；
0 i
Nav 为基 金份 额i 在 认购 或申 购或 转入 工作 日的 基金份 额累 计净 值 ；
0 i
nav 为基金 份 额i 在认购 或申 购或 转 入工 作日 的基 金份 额净值 ；
i
T 为基金 份 额i 的持 有天 数 。
35
基金份 额在 持有 期 间 年化 收益率 的 计 算采 用截 尾的 方法保 留到 小数 点 后 4 位 ， 即百分 号
内小数 点 后 2 位。
（1） 计提 基准 日
基金份 额持 有人 申请赎 回或 转出 基金 份 额 的工 作日 。
（2） 计提 方式
在基金 份 额 持有 人 赎 回或 转出基 金份 额时 ，从 赎回或 转出金 额 中扣 减浮 动管理 费。
（3）浮 动 管理 费的 计算
浮 动管理 费计 算 方法 如下 ：
=
i i i i
H nav E T ? ? ?365
1
=
S
ki
i
HH
?
?
其中：
i
nav 为基 金份 额i 在 持 有期 间 的基 金份 额净 值 的 算数平 均 值 ；
i
E 为 基金份额 i 的浮 动 管理费 率，如果
i
R ? 7.00% ， 则
i
E =0.00% ；如果
7.00%< 9.00%
i
R ? ，则 0.5 ( 7.00%)
ii
ER ? ? ? ；如果 9.00%
i
R ? ，则 1.00%
i
E ? 。
i
T 为基金 份 额i 的持 有天数；
i
H 为基金 份 额i 的浮 动管理 费 ；
k
H 为基金 份 额 持有 人k 应支付 的浮 动 管理 费；
S 为基金 份 额 持有 人k 赎回或 转出的 基金 份额总 数。
浮 动管理 费 的计 算采 用截 尾的方 法保 留到 小数 点 后 2 位。
登 记机 构在 对基金份 额持有人的 赎回/ 转出申请 予以确认后 ，基金托管人 将 赎回款 项 划
拨 至本 基金 清算 账户 。 注册 登 记 系 统 根 据基 金份 额在 持有期 间的 年化 收益 率水 平 计算 应计 提
的浮 动 管理 费金 额，登 记 机构定 期将 浮 动 管理 费支付 给基 金管 理人 ， 不 需要 经过基 金托 管人
复核。
例 4：假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 15 日， 某投 资者于 2014 年 6 月 25 日申 购 本基金 ，
申 购价格为 1.010 元，基 金份 额 累 计 净值 为 1.010 元，申 购 份 额 数 为 10,000 份；并于 2014
年 8 月 28 日 赎回 其持 有的 本基金 基金 份 额 10,000 份， 赎回 价格 为 1.016 元， 基金份 额累 计
净值为 1.016 元。2014 年 6 月 25 日至 2014 年 8 月 28 日期间 ，本 基金 未 进 行分 红。 该投 资
者 持有 期 间 本基 金基 金份 额净值 的算 数平 均 值为 1.013 元，共 计 64 天。 则该 投资者 赎回本
36
基金基 金份 额时 应 收 取的 浮 动管理 费计 算 如下 ：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.016-1.010 ）÷1.010 ×365 ÷64=3.38%
浮 动管理 费 率=0.00%
例 5：假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 10 日， 某投 资者于 2014 年 6 月 30 日申 购 本基金 ，
申 购价格为 1.021 元，基 金份 额 累 计 净值 为 1.030 元，申 购 份 额 数 为 10,000 份；并于 2015
年 4 月 30 日 赎回 其持 有的 本 基金 基金 份 额 10,000 份， 赎回 价格 为 1.062 元， 基金份 额累 计
净值 为 1.101 元。2014 年 6 月 30 日至 2015 年 4 月 30 日期 间 ， 本 基金 仅 于 2014 年 10 月 10
日 进行 现金分 红，每 10 份 基金份 额分 红 0.30 元。 该 投资者 持有 期 间 本基 金基 金份 额 净值 的
算数平 均值为 1.050 元， 共 计 304 天。 则该 投资 者赎 回本基 金基 金份 额时 应 收 取的浮 动管理
费计 算 如下 ：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.101-1.030 ）÷1.021 ×365 ÷304=8.34%
浮 动管理 费 率=0.50 ×（8.34%-7.00% ）=0.67%
浮 动管理 费=1.050 ×0.67% ×304 ÷365 ×10,000=58.59 元
例 6：假 设本 基金 成立 于 2014 年 4 月 20 日， 某投 资者于 2014 年 6 月 19 日申 购 本基金 ，
申 购价格为 1.015 元，基 金份 额 累 计 净值 为 1.015 元，申 购 份 额 数 为 10,000 份；并于 2014
年 10 月 15 日赎 回其 持有 的本基 金 10,000 份， 赎回 价格 为 1.065 元 ，基 金份 额累计 净值 为
1.065 元。2014 年 6 月 19 日至 2014 年 10 月 15 日期间， 本 基金 未 进 行分 红。 该投资 者持有
期 间本 基金 基金 份 额 净值 的算数 平均 值为 1.045 元 ， 共 计 118 天。 则该 投资 者 赎 回本 基金 基
金份 额 时应 收取 的浮 动管理 费计 算如 下：
持有期 间的 年化 收益 率= （1.065-1.015 ）÷1.015 ×365 ÷118=15.23%
浮 动管理 费 率=1.00%
浮 动管理 费=1.045 ×1.00% ×118 ÷365 ×10,000=33.78 元
3 、基 金托 管人 的托 管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管 费 的 计算方法如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累 计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
37
人核 对 一致 的财务 数 据， 自 动在月初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等 ， 支付 日期 顺延。 费用自 动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时联 系 基金 托管 人 协 商解决 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 －8 项费 用” ，根 据 有关法 规及相 应 协议 规 定 ，按 费 用
实际 支 出金 额列 入当 期 费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
十五、对招募说明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中 华 人民共 和国 证券投 资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券投 资 基金运 作管
理 办法 》 、 《 证 券投资 基金 销售管 理 办 法》 、 《 证 券投 资基金 信息 披露 管理 办 法 》 及 其它 有关 法
律法 规 的要 求 ， 对 本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人 对 本基金 实施 的投
资经营 活动进 行 了内 容 补 充和更 新, 主 要更 新的 内容 如下：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、 “第三 部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理人 董事会成 员 、 监 事会 成 员 、高级 管
理 人员 、本 基金 基金 经理及 基金 投 资 决策 委 员 会成 员 的信 息， 本基 金基 金 经 理未发 生 变 更。
3 、 “第五 部分 相关服 务机 构”部分 ，更 新代 销 机构 、 审计基金 财产 的会 计师 事务所的
信息。
4 、 “第 八部 分 基金 份 额 的申 购与 赎回 ”部 分， 更新 了 申购 与赎 回的 数 额 限制 的内容 。
5 、 “ 第九 部分 基金 的投 资 ” 部 分， 更新 了风险 收 益 特征以 及基 金投 资组 合 报 告的内 容。
6 、对 “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分 进行 了更 新。
7 、对 “第 十七 部分 风险 揭示” 部分 的内 容 进 行了 更新。
8 、更 新“ 第二 十二 部分 其他应 披露 事 项 ”部 分的 内容。
安信基 金管 理有 限 责 任公 司
2018 年 6 月 5 日
