鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
更新的招 募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2018 年 6 月 重 要 提示
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金（以下 简称 本基金）经 2013 年 2 月 16 日中
国 证券 监督管 理委 员会 《关于 核准 鹏华丰 利分 级债券型 发起 式证券 投资 基金 募集的 批复 》
（ 证监 许可[2013]154 号 文） 核准 ，进 行募 集。 根据相 关法 律法 规， 本基 金基 金合 同已 于
2013 年4 月23 日生 效，基金 管理人于 该日起正 式开 始对基金财 产进行运 作管理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金基金合同生效 后三年内（含 三年）为基金分 级 运作期，丰利 A 自 基金合同生效
日起于丰利 A 的开 放日接受 申购赎回 ，丰利 B 封闭 运作并在深 圳证券交 易所上市 交易。基
金分级运作 期届满， 本基金转 为上市开 放式基金 （LOF ）。
基 金管 理人 有权 在分级 运作 期届 满前 召集 基金份 额持有 人大 会， 审议 是否在 分级 运 作
期 届满 后延长 分级 运作 期、延 长分 级运作 期的 期限及其 他相 关事项 ，具 体事 项由基 金管 理
人另行公告 。
总 体来 看， 本基 金属于 具有 中低 风险 收益 特征的 基金品 种， 其长 期平 均风险 和预 期 收
益 率低 于股票 基金 、混 合基金 ，高 于货币 市场 基金。从 投资 者具体 持有 的基 金份额 来看 ，
由于基金收益分配的 安排，基金分 级运作期内， 丰 利 A 份额将表现出 低风险、低收 益的明
显特征，其预期收益 和预期风险要 低于普通的债 券型 基金份额；丰利 B 份额则表现出 高风
险、高收益 的显著特 征，其预 期收益和 预期 风险 要高 于普通的债 券型基金 份额。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资人 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 但不限于 ：系 统性风 险、 非系 统性风 险、 管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险， 等等。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 人
自 行承 担。基 金管 理人管 理的 其他基 金的 业绩并 不构成 对本 基金表 现的 保证。 投资 有风险 ，
投 资人 在投资 本基 金前 应认真 阅读 本基金 的招 募说明书 和基 金合同 ，并 根据 自身风 险承 受
能力选择适 合自己的 基金产品 予以投资 。
本招募说 明书已经本基金 托管人复核。 本招 募说明书所载内容截 止日为 2018 年 4
月 22 日，有 关财务数 据和净值 表现截止 日为 2018 年3 月 31 日 ( 未经审计)。
一 、 基金 管理 人
（一）基金 管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、 中国证 监会 第六、 七届 发审委 委员 ，现任 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁、 党总 支书记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼 行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士研究生 ，国籍： 中国 。曾任深圳 市华为技 术有限公 司
定价中心经 理助理；2000 年 7 月起历任 国信证券 有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外
派财务经理 、高级经 理、总经 理助理、 副总经理 、国 信证券股份 有限公司 人力资源 总部副
总经理、资 金财务总 部副总经 理；2015 年 6 月至 今任 国信证券股 份有限公 司资金财 务总部
总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立 董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限 公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。 2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融 券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事 务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任首席 市场官兼 市场发展 部、北京 分公 司总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有 限 公司总裁 、党总
支书记。 高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委 专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁、 电子商务部 总经理。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管 理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监 会办公 厅新 闻处干 部、 秘书处 副处 级秘书 、发行 监管 部副处 长、 人事教 育部 副处长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
王石千先生 ，国籍中 国，经济 学硕士，4 年证券 基金 从业经验。2014 年7 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 曾任固定 收益部高 级债券研 究员 ，从事债券 投资研究 工作。2018 年 03
月担任鹏华 双债加利 债券基金 基金经理 ，2018 年 04 月担任鹏华 丰利债券 （LOF）基 金基金
经理，2018 年 04 月 担任鹏华 纯债债券 基金基金 经理 。王石千先 生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2018 年03 月 担任鹏 华双债加 利债券基 金基金经 理
2018 年04 月 担任鹏 华纯债债 券基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2013 年04 月至 2018 年 04 月
刘太阳先 生 5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年4月8 日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人 ： 李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招 商银 行成 立于1987 年4 月8 日，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的股 份制 商业 银行 ，
总行设在深圳。自成 立以来，招商 银行先后进行 了三 次增资扩股，并于2002 年3月成功 地发
行了15亿A股，4月9日 在上交所挂牌 （股票代码：600036 ），是国内第一 家采用国际会 计标
准上市的公司。2006 年9月又成功 发行了22 亿H股，9 月22 日在香港联交所 挂牌交易（股 票代
码：3968），10 月5 日行使H股超额 配售，共发行 了24.2 亿H股。截至2017 年12月31日， 本集
团总资产62,976.38 亿元人民币 ，高级法下资本 充足 率15.48% ，权重法 下资本充足率12.66%。
2002 年8 月， 招商 银行 成立 基金托 管部 ；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更 名为 资
产托管部，下设业务 管理室、产品 管理室、业务 营运 室、稽核监察室、基 金外包业务室5个
职 能处 室， 现有员 工76 人。2002 年11 月，经 中国 人民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券投 资
基金托管业务资格， 成为国内第一 家获得该项业 务资 格上市银行；2003 年4月，正式办 理基
金 托管 业务。 招商 银行 作为托 管业 务资质 最全 的商业银 行， 拥有证 券投 资基 金托管 、受 托
投 资管 理托 管、 合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII） 、合 格境 内机 构投 资者托 管（QDII）、
全国 社会保 障基金托 管、保险 资金托管 、企业年 金基 金托管等业 务资格。
招 商银 行确 立“ 因势而 变、 先您 所想 ”的 托管理 念和“ 财富 所托 、信 守承诺 ”的 托 管
核 心价 值，独 创“6S托 管银行 ”品 牌体系 ，以 “保护您 的业 务、保 护您 的财 富”为 历史 使
命 ，不 断创新 托管 系统 、服务 和产 品：在 业内 率先推出 “网 上托管 银行 系统 ”、托 管业 务
综合系统和“6 心” 托管服务标准 ，首家发布私 募基 金绩效分析报告，开 办国内首个托 管银
行网站，成功托管国 内第一只券商 集合资产管理 计划 、第一只FOF、第一 只信托资金计 划、
第一只股权私募基金 、第一家实现 货币市场基金 赎回 资金T+1到账、第一 只境外银行QDII 基
金 、第 一只 红利ETF 基金 、第一 只“1+N”基 金专 户理财 、第 一家 大小非 解禁 资产 、第一 单
TOT 保管，实 现从单一 托管服务 商向全面 投资者 服务 机构的转变 ，得到了 同业认可 。
招商银行资产托管业 务持续稳健发 展，社会影响 力不 断提升,四度蝉联获《 财资》“中
国最佳托管专业银行 ”。2016 年6 月招商银行荣 膺《 财资》“中国最佳托 管银行奖”， 成为
国 内唯 一获 奖项国 内托 管银 行；“ 托管 通” 获得国 内《 银行 家》2016 中国 金融创 新“ 十 佳
金 融 产 品 创 新 奖 ” ；7 月 荣 膺2016 年 中 国 资 产 管 理 【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行” ；
2017 年6 月再度 荣膺 《财 资》“ 中国 最佳 托管银 行奖”, “ 全功 能网上 托管 银行2.0 ”荣 获
《银行家》2017 中 国金融创新“ 十佳金融产品 创新奖 ”；8月荣膺国际财 经权威媒体《亚 洲
银 行家 》“中 国年 度托 管银行 奖” ，进一 步扩 大我行托 管业 务在国 际资 管和 托管业 界的 影
响力。
（二）主要 人员情况
李建红先生，本行董 事长、非执行 董事，2014年7 月 起担任本行董事、董 事长。英国东
伦 敦大 学工商 管理 硕士 、吉林 大学 经济管 理专 业硕士， 高级 经济师 。招 商局 集团有 限公 司
董 事长 ，兼任 招商 局国 际有限 公司 董事会 主席 、招商局 能源 运输股 份有 限公 司董事 长、 中
国 国际 海运集 装箱 （集 团）股 份有 限公司 董事 长、招商 局华 建公路 投资 有限 公司董 事长 和
招 商局 资本投 资有 限责 任公司 董事 长。曾 任中 国远洋运 输（ 集团） 总公 司总 裁助理 、总 经
济师、副总 裁，招商 局集团有 限公司董 事、总裁 。
田惠宇先生，本行行 长、执行董事 ，2013 年5月起 担 任本行行长、本行执 行董事。美国
哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕士 学位 ，高 级经 济师。 曾于2003 年7 月至2013 年5 月历任 上海 银行 副行 长、中 国建 设银 行上海 市分 行副行 长、 深圳市分 行行 长、中 国建 设银 行零售 业务 总
监兼北京市 分行行长 。
王 良先 生， 本行 副 行 长， 货币 银行 学硕 士， 高级 经济师 。1991 年至1995 年， 在中 国 科
技国际信托投资公司 工作；1995 年6月至2001 年10月 ，历任招商银行北京 分行展览路支 行、
东三环支行行长助理 、副行长、行 长、北京分行 风险 控制部总经理；2001 年10月至2006 年3
月 ，历 任北 京分行 行长 助理 、副行 长；2006 年3 月至2008 年6 月， 任北京 分行 党委 书记、 副
行长（主持工作）；2008 年6 月至2012 年6 月 ， 任 北 京 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ；2012 年6 月至
2013 年11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北 京分 行行长 、党 委书 记；2013 年11 月至2014年
12 月，任招商银行总 行行长助理；2015年1 月起 担任 本行副行长；2016 年11月起兼任 本行董
事会秘书。
姜 然女 士， 招商 银行资 产托 管部 总经 理， 大学本 科毕业 ，具 有基 金托 管人高 级管 理 人
员 任职 资格。 先后 供职 于中国 农业 银行黑 龙江 省分行， 华商 银行， 中国 农业 银行深 圳市 分
行，从事信贷管理、 托管工作。2002 年9月加盟 招商 银行至今，历任招商 银行总行资产 托管
部 经理 、高级 经理 、总 经理助 理等 职。是 国内 首家推出 的网 上托管 银行 的主 要设计 、开 发
者 之一 ，具有20 余 年银 行信贷 及托 管专业 从业 经验。在 托管 产品创 新、 服务 流程优 化、 市
场营 销及客 户关系管 理等领域 具有深入 的研究和 丰富 的实务经验 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2017年12 月31日 ，招商银 行股份有 限公司累 计托 管335只开放 式基金。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、 内部控制目 标
确 保托 管业 务严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管规 则， 自觉 形成 守法经 营、 规 范
运 作的 经营思 想和 经营 理念； 形成 科学合 理的 决策机制 、执 行机制 和监 督机 制，防 范和 化
解 经营 风险， 确保 托管 业务的 稳健 运行和 托管 资产的安 全完 整；建 立有 利于 查错防 弊、 堵
塞 漏洞 、消除 隐患 ，保 证业务 稳健 运行的 风险 控制制度 ，确 保托管 业务 信息 真实、 准确 、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
2、 内部控制组 织结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在总 行层面对 风险进行 预防和控 制。
二 级防 范是 总行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室，负 责部门 内部 风险 预防 和控制 。稽 核 监
察 室在 总经理 室直 接领 导下， 独立 于部门 内其 他业务室 和托 管分部 、分 行资 产托管 业务 主
管 部门 ，对各 岗位 、各 业务室 、各 分部、 各项 业务中的 风险 控制情 况实 施监 督，及 时发 现
内部控制缺 陷，提出 整改方案 ，跟踪整 改情况。
三 级风 险防 范是 总行资 产托 管部 在专 业岗 位设置 时，必 须遵 循内 控制 衡原则 ，监 督 制
衡的形式和 方式视业 务的风险 程度决定 。
3、 内部控制原 则
（1）全面性原则。内 部控制应覆盖 各项业务过程 和 操作环节、覆盖所有 室和岗位， 并
由全部人员 参与。
（2）审慎性原则。内 部控制的核心 是有效防范各 种 风险，托管组织体系 的构成、内 部
管理制度的 建立都要 以防范风 险、审慎 经营为出 发点 ，应当体现 “内控优 先”的要 求。
（3）独立性原则。各 室、各岗位职 责应当保持相 对 独立，不同托管资产 之间、托管 资
产 和自 有资产 之间 应当 分离。 内部 控制的 检查 、评价部 门应 当独立 于内 部控 制的建 立和 执
行 部门 ，稽核 监察 室应 保持高 度的 独立性 和权 威性，负 责对 部门内 部控 制工 作进行 评价 和
检查。
（4）有效性原则。内 部控制应当具 有高度的权威 性 ，任何人不得拥有不 受内部控制 约
束的权利， 内部控制 存在的问 题应当能 够得到及 时的 反馈和纠正 。
（5）适应性原则。内 部控制应适应 我行托管业务 风 险管理的需要，并能 随着托管业 务
经 营战 略、经 营方 针、 经营理 念等 内部环 境的 变化和国 家法 律、法 规 、 政策 制度等 外部 环
境 的改 变及时 进行 修订 和完善 。内 部控制 应随 着托管业 务经 营战略 、经 营方 针、经 营理 念
等 内部 环境的 变化 和国 家法律 、法 规、政 策制 度等外部 环境 的改变 及时 进行 相应的 修订 和
完善。
（6）防火墙原则。业 务营运、稽核 监察等相关室 ， 应当在制度上和人员 上适当分离 ，
办公网和业 务网分离 ，部门业 务网和全 行业务网 分离 ，以达到风 险防范的 目的。
（7）重要性原则。内 部控制应当在 全面控制的基 础 上，关注重要托管业 务事项和高 风
险领域。
（8）制衡性原则。内 部控制应当在 托管组织体系 、 机构设置及权责分配 、业务流程 等
方面形成相 互制 约、 相互监督 ，同时兼 顾运营效 率。
（9）成本效益原则。 内部控制应当 权衡托管业务 的 实施成本与预期效益 ，以适当的 成
本实现有效 控制。
4、 内部控制措 施
（1）完善的制度建设 。招商银行资 产托管部制定 了 《招商银行证券投资 基金托管业 务
管 理办 法》、 《招 商银 行资产 托管 业务内 控管 理办法》 、《 招商银 行基 金托 管业务 操作 规
程 》和 等一系 列规 章制 度，从 资产 托管业 务操 作流程、 会计 核算、 岗位 管理 、档案 管理 、
保 密管 理和信 息管 理等 方面， 保证 资产托 管业 务科学化 、制 度化、 规范 化运 作。为 保障 托
管 资产 安全和 托管 业务 正常运 作， 切实维 护托 管业务各 当事 人的利 益， 避免 托管业 务危 机
事 件发 生或确 保危 机事 件发生 后能 够及时 、准 确、有效 地处 理，招 商银 行还 制定了 《招 商银 行托 管业务 危机 事件 应急处 理办 法》， 并建 立了灾难 备份 中心， 各种 业务 数据能 及时 在
灾难备份中 心进行备 份，确保 灾难发生 时，托管 业务 能迅速恢复 和不间断 运行。
（2）经营风险控制。 招商银行资产 托管部托管项 目 审批、资金清算与会 计核算双人 双
岗 、大 额资金 专人 跟踪 、凭证 管理 、差错 处理 等一系列 完整 的操作 规程 ，有 效地控 制业 务
运作过程中 的风险。
（3）业务信息风险控 制。招商银行 资产托管部采 用 加密方式传输数据。 数据执行异 地
同 步灾 备，同 时， 每日 实时对 托管 业务数 据库 进行备份 ，托 管业务 数据 每日 进行备 份， 所
有的业务信 息须经过 严格的授 权才能进 行访问。
（4）客户资料风险控 制。招商银行 资产托管部对 业 务办理过程中形成的 客户资料， 视
同 会计 资料保 管。 客户 资料不 得泄 露，有 关人 员如需调 用， 须经总 经理 室成 员审批 ，并 做
好调用登记 。
（5）信息技术系统风 险控制。招商 银行对信息技 术 系统管理实行双人双 岗双责、机 房
24 小时值班并设置 门禁管理、电 脑密码设置及 权限 管理、业务网和办公 网、与全行业 务网
双分离制度 ，与外部 业务机构 实行防火 墙保护等 ，保 证信息技术 系统的 安 全。
（6）人力资源控制。 招商银行资产 托管部通过建 立 良好的企业文化和员 工培训、激 励
机 制、 加强人 力资 源管理 及建 立人才 梯级 队伍及 人才储 备机 制，有 效的 进行人 力资 源控制 。
（五 ）基金托 管人对基 金管理人 运作基 金进 行监督的方 法和程序
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、《公 开募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
等 有关 证券法 律法 规的 规定及 基金 合同的 约定 ，对基金 投资 范围、 投资 对象 、基金 投融 资
比 例、 基金投 资禁 止行 为、基 金管 理人参 与银 行间债券 市场 、基金 管理 人选 择存款 银行 、
基 金资 产净值 计算 、基 金份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分配 、相 关
信 息披 露、基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表现数据 等的 合法性 、合 规性 进行监 督和 核
查。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金
法 》、 《运作 办法 》、 基金合 同、 托管协 议、 上述监督 内容 的约定 和其 他有 关法律 法规 的
规 定， 应及时 以书 面形 式通知 基金 管理人 进行 整改，整 改的 时限应 符合 法规 允许的 投资 比
例 调整 期限。 基金 管理 人收到 通知 后应及 时核 对确认并 以书 面形式 向基 金托 管人发 出回 函
并 改正 。在规 定时 间内， 基金 托管人 有权 随时对 通知事 项进 行复查 ，督 促基金 管理 人改正 。
基 金管 理人对 基金 托管 人通知 的违 规事项 未能 在限期内 纠正 的，基 金托 管人 应报告 中国 证
监会。
基 金托 管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反《基 金法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同 和
有 关法 律法规 规定 ，应 当拒绝 执行 ，立即 通知 基金管理 人限 期改正 ，如 基金 管理人 未能 在
通知期限内 纠正的， 基金托管 人应向中 国证监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配合 和协 助基 金托 管人 依照法 律法规 基金 合同 和托 管协议 对基 金 业
务 执行 核查。 对基 金托 管人发 出的 书面提 示， 基金管理 人应 在规定 时间 内答 复并改 正， 或
就 基金 托管人 的疑 义进 行解释 或举 证；对 基金 托管人按 照法 律法规 、基 金合 同和托 管 协议
的 要求 需向中 国证 监会 报送基 金监 督报告 的事 项，基金 管理 人应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制度等 。
基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 及时报 告中 国证 监会 ，同时 通知 基 金
管 理人 限期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中国 证监 会。基金 管理 人无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 对
方 根据 托管协 议规 定行 使监督 权， 或采取 拖延 、欺诈等 手段 妨碍对 方进 行有 效监督 ，情 节
严重或经基 金托管人 提出警告 仍不改正 的，基金 托管 人应报告中 国证监会 。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金份额销售机构
1.场外销售 机构
1) 直销机 构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973 联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银 行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 宏革
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8）兴业银行 股份有限 公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦 办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
10）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
11）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
13）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层 法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
4）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
5）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
6）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
7）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如 联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
8）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
9）华融证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
10）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
11）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟 客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
12）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
13）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
14）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
15）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com
16）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
17）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
18）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
19）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com 20）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
21）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
22）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
23）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn 24）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓 联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公 司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰 联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
5）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳 客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
9）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
10）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
11）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
12）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn
13）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
14）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
15）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
16）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 17）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际 广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ，选 择其他符合 要求的机 构代理销 售
本基金或变 更上述销 售机构， 并及时公 告。
2.场内发售 机构
具 有基 金销 售业 务资格 且符 合深 圳证 券交 易所风 险控制 要求 的深 圳证 券交易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告）。
（二）
注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 吕红、黎 明
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙） 住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华丰 利债券型 证券投资 基金(LOF)
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为契 约型发起 式债券型 基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 在有 效控 制风险 、保 持适 当流 动性 的前提 下，通 过积 极主 动的 投资管 理， 力 争
取得超越基 金业绩比 较基准的 收益。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围主要 为具 有良 好流 动性 的固定 收益类 品种 ，包 括国 内依法 发行 交 易
的 国债 、金融 债、 企业 债、公 司债 、央行 票据 、地方政 府债 、中期 票据 、短 期融资 券、 可
转 换债 券（含 分离 交易 可转债 ）、 资产支 持证 券、次级 债、 中小企 业私 募债 、债券 回购 、
银 行存 款以及 法律 法规 或中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 （但 须符 合中国 证监 会
的 相关 规定） 。本 基金 不直接 买入 股票、 权证 等权益类 金融 工具， 因所 持可 转换公 司债 券
转股形成的 股票、因 投资于分 离交易可 转债而产 生的 权证，在其 可上市交 易后不超 过 10 个
交易日的时 间内卖出 。
如法律法规或监管机构以后 允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为：本基金 对债券等固定收益品 种的投资比例不低于基金资产的
80 ％； 现金或 到期 日在 一年以 内的 政府债 券的 投资比例 不低 于基金 资产 净值的 5 ％ ，其 中
现金不包括 结算备付 金、存出 保证金、 应收申购 款等 。 八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 债券 投资 将主要 采取 久期 策略 ，同 时辅之 以信用 利差 策略 、收 益率曲 线策 略 、
收 益率 利差策 略、 息差 策略、 债券 选择策 略等 积极投资 策略 ，在有 效控 制风 险、保 持适 当
流动性的前 提下，通 过积极主 动的投资 管理，力 争取 得超越基金 业绩比 较 基准的收 益。
1.资产配置 策略
在 资产 配置 方面 ，本基 金通 过对 宏观 经济 形势、 经济周 期所 处阶 段、 利率曲 线变 化 趋
势 和信 用利差 变化 趋势 的重点 分析 ，比较 未来 一定时间 内不 同债券 品种 和债 券市场 的相 对
预 期收 益率， 在基 金规 定的投 资比 例范围 内对 不同久期 、信 用特征 的券 种及 债券与 现金 之
间进行动态 调整。
2.久期策略
本 基金 将主 要采 取久期 策略 ，通 过自 上而 下的组 合久期 管理 策略 ，以 实现对 组合 利 率
风 险的 有效控 制。 为控 制风险 ，本 基金采 用以 “目标久 期” 为中心 的资 产配 置方式 。目 标
久 期的 设定划 分为 两个 层次： 战略 性配置 和战 术性配置 。“ 目标久 期” 的战 略性配 置由 投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目标 久期” 的战 术性 配置由 基金 经理根 据市 场短期因 素的 影响在 战略 性配 置预先 设定 的
范 围内 进行调 整。 如果预 期利 率下降 ，本 基金将 增加组 合的 久期， 直至 接近目 标久 期上限 ，
以 较多 地获得 债券 价格 上升带 来的 收益； 反之 ，如果预 期利 率上升 ，本 基金 将缩短 组合 的
久期，直至 目标久期 下限，以 减小债券 价格下降 带来 的风险。
3.收益率曲 线策略
收益率曲线的形状变 化是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金将据此调 整组合长、
中 、短 期债券 的搭 配。 本基金 将通 过对收 益率 曲线变化 的预 测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或
梯形策略构 造组合， 并进行动 态调整。
4.骑乘策略
本 基金 将采 用骑乘 策略 增强 组合的 持有 期收 益。这 一策 略即 通过 对收益 率曲 线的 分析 ，
在 可选 的目标 久期 区间 买入期 限位 于收益 率曲 线较陡峭 处右 侧的债 券。 在收 益率曲 线不 变
动 的情 况下， 随着 其剩 余期限 的衰 减，债 券收 益率将 沿 着陡 峭的收 益率 曲线 有较大 幅的 下
滑 ，从 而获得 较高 的资 本收益 ；即 使收益 率曲 线上升或 进一 步变陡 ，这 一策 略也能 够提 供
更多的安全 边际。
5.息差策略
本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
6.债券选择 策略 根 据单 个债 券到期 收益 率相 对于市 场收 益率 曲线的 偏离 程度 ，结 合信用 等级 、流 动性 、
选 择权 条款、 税赋 特点等 因素,确定 其投 资价值,选 择定 价合 理或价 值被 低估的 债券 进行 投
资。
7.中小企业私 募债的 投资策略
中 小企 业私 募债 券是在 中国 境内 以非 公开 方式发 行和转 让， 约定 在一 定期限 还本 付 息
的 公司 债券。 由于 其非 公开性 及条 款可协 商性 ，普遍具 有较 高收益 。本 基金 将深入 研究 发
行 人资 信及公 司运 营情 况，合 理合 规合格 地进 行中小企 业私 募债券 投资 。本 基金将 在投 资
过 程中 密切监 控债 券信用 等级 或发行 人信 用等级 变化情 况， 尽力避 免可 能存在 的债 券违约 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 为：中债 总指数收 益率。
中 债 总 指数 由 中央 国 债登 记结 算 公司 编 制， 并 在中国 债 券 网（www.chinabond.com.cn ）
公 开发 布，具 有较 强的 权威性 和市 场影响 力； 该指数样 本券 涵盖央 票、 国债 和政策 性金 融
债 ，能 较好地 反映 债券 市场的 整体 收益。 本基 金是债券 型基 金，主 要投 资于 固定收 益类 金
融工具，为 此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的 业绩比较基 准。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩比 较基 准时， 本基 金管 理人可 以在 与
基 金托 管人协 商一 致， 并报中 国证 监会备 案后 变更本基 金业 绩比较 基准 并及 时公告 ，而 无
需基金份额 持有人大 会审议。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 是债 券型 证券投 资基 金， 属于 具有 中低风 险收益 特征 的基 金品 种，其 长期 平 均
风险和预期 收益率低 于股票基 金、混合 基金，高 于货 币市场基金 。
从 投资 人具 体持 有的基 金份 额来 看， 由于 基金收 益分配 的安 排， 基金 分级运 作期 内 ，
丰利 A 份额将表现 出低风险、低 收益的明显特 征， 其预期收益和预期风 险要低于普通 的债
券型基金份额；丰 利 B 份额则表 现出高风险、 高收 益的显著特征，其预 期收益和预期 风险
要高于普通 的债券型 基金份额 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2018 年 4 月 18 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
955,741,362.30
90.65
其中：债券
955,741,362.30
90.65
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
18,100,683.05
1.72
8
其他资产
80,456,216.26
7.63
9
合计
1,054,298,261.61
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股 票投资组合
注：无。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
注：无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
36,000,628.80
4.82
2
央行票据
-
-
3
金融债券
120,187,450.00
16.08
其中：政策 性金融债
111,282,850.00
14.88
4
企业债券
598,573,823.40
80.06
5
企业短期融 资券
61,735,600.00
8.26
6
中期票据
55,520,000.00
7.43
7
可转债（可 交换债）
16,824,860.10
2.25
8
同业存单
66,899,000.00
8.95
9
其他
-
-
10
合计
955,741,362.30
127.84
5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
111719306
17 恒丰银行
CD306
700,000
66,899,000.00
8.95
2
170215
17 国开 15
595,000
57,411,550.00
7.68
3
180205
18 国开 05
480,000
48,868,800.00
6.54
4
112590
17 厦港 01
460,000
45,452,600.00
6.08
5
124268
PR 渝南发
500,000
30,295,000.00
4.05
6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货 交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1 ）
本 基金 投资 的前 十名证 券中 本期 没有 发行 主体被 监管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2 ）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基 金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
27,559.45
2
应收证券清 算款
56,883,645.48
3
应收股利
-
4
应收利息
23,545,011.33
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
80,456,216.26
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例
（％）
1
110032
三一转债
890,341.40
0.12
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 ，也不 保证 最低 收益。 基金 的过往 业绩 并不代表 其未 来表现 。投 资有 风险， 投资 人
在做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率 1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年4 月23 日（ 基金
合同生效日 ）至 2013 年
12 月31 日
-7.14% 0.19% -3.78% 0.13% -3.36% 0.06%
2014 年1 月1 日至 2014
年 12 月 31 日
16.55% 0.24% 11.23% 0.15% 5.32% 0.09%
2015 年1 月1 日至 2015
年 12 月 31 日
13.03% 0.21% 8.03% 0.11% 5.00% 0.10%
2016 年1 月1 日至 2016
年 12 月 31 日
3.15% 0.10% 1.30% 0.12% 1.85% -0.02%
2017 年1 月1 日至 2017
年 12 月 31 日
-1.01% 0.08% -1.19% 0.09% 0.18% -0.01% 2018 年1 月1 日至 2018
年 3 月31 日
1.54% 0.09% 2.16% 0.07% -0.62% -0.02%
自基金合同 生效日至2018
年 3 月31 日
26.84% 0.17% 18.22% 0.12% 8.62%% 0.05%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人 的管理 费；
2.基金托管人 的托管 费；
3.丰利 A 销售服务 费；
4.基金的上市 费用；
5.基金合同生 效后与 基金相关 的信息披 露费用；
6.基金合同生 效后与 基金相关 的会计师 费、律师 费；
7.基金份额持 有人大 会费用；
8.基金的证券 交易费 用；
9.基金的银行 汇划费 用；
10. 按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以在基 金财 产中列支的 其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性 支付给 基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等, 支付日期顺 延。
2.基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取。 若遇法定 节假日、 公休日等, 支付日期 顺延 。
3.丰利A 销 售服务费 本基金在分 级运作期 内丰利 A 收取 销售服 务 费，丰 利 B 不收取销售 服务费。 丰利 A 的
销售服务费 年费率为0.35%， 分级运作 期满后不 再收 取销售服务 费。
丰利A 销售 服务费计 提的计算 公式如下 ：
H=E ×0.35% ÷当年天 数
H 为丰利A 每 日应计 提的销售 服务费
E 为前一日丰 利 A 基 金份额参 考净值或 基金份额 净值 与丰利 A 份 额数的乘 积
丰利 A 销售服务 费每日计 算，逐日 累计至每 月月末 ，按月支付 ，经基金 管理人和 基金
托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人 。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期 顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1. 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 因 未履 行 或 未完 全 履 行义务 导 致 的 费 用支 出 或 基金 财 产 的
损失；
2.基金管理人 和基金 托管人处 理与基金 运作无关 的事 项发生的费 用；
3.基金合同生 效前的 律师费、 会计师费 和信息披 露费 用等相关费 用；
4.其他根据相 关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不 得列入基金 费用的项 目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整
基 金管 理人 和基 金托管 人可 协商 酌情 降低 基金管 理费和 基金 托管 费， 此项调 整不 需 要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定媒体
上刊登公告 。
（五）与基金销售有关的费用
1 、基 金分 级运 作期内 ，丰利 A 自 基金 合同 生效 之日起 每半 年开 放一次 ，每 次开 放两
个工作日。 投资人可在丰利 A 的申购开放 日申购、丰 利 A 的赎回开放日赎回丰利 A 份额。
1）丰利A 不 收取申 购费用。
2）丰利A 不 收取赎回 费用。
3）基金管理人可以根 据基金合同的 相关约定调整 费 率或收费方式，基金 管理人最迟 应
于新的费率 或收费方 式实施日 前 2 个工 作日在至 少一 家指定媒体 及基金管 理人网站 公告。
2、基金分级运作期届满后，丰利 A 与丰利 B 两类 基金份额将按照基金合同约定转换
为上市开放式基金（LOF ）份额，并开放申购 、赎回 业务。
1）基金份额 的场外申 购、赎回 的费用
（1）申购费： 本基金 对通过直销柜 台申购的养老 金 客户与除此之外的其 他投资人实 施
差别的申购 费率。 养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的 补充 养老基 金等 ，包 括全国 社会 保障基 金、 可以投资 基金 的地方 社会 保障 基金、 企业 年
金 单一 计划以 及集 合计 划。如 将来 出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新的 养老 基金类 型， 基
金 管理 人可在 招募 说明 书更新 时或 发布临 时公 告将其纳 入养 老金客 户范 围， 并按规 定向 中
国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。
通 过基 金管 理人的 直销 柜台 申购本 基金 基金 份额的 养老 金客 户适 用下表 特定 申购 费率 ，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申购费用由 投资人承 担，不列 入基金财 产，主要 用于 本基金的市 场推广、 销售、登 记
等各项费用 。
（2）赎回费：通过 场外认购、申购 的投资者其份 额 持有期限以份额实际 持有期限为准 ；
从 场内 转托管 至场 外的 基金份 额， 从场外 赎回 时，其持 有期 限从转 托管 转入 确认日 开始 计
算。本基金 由原有丰 利 A 、丰利 B 持有 人转入的 场外 份额不收取 赎回费。 具体费率 如下：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的赎 回费用由 赎回申请 人
承担，赎回费 总额的 25% 归基金 财产，75% 用于支 付市场推广、 注册登记 费和其他 手续费 。
2）基金份额 的场内申 购与赎回 的费用
（1）场内申 购费参照 场外一般 申购费率 。
（2）赎回费 ：本基金 的场内赎 回费率为 固定值 0.5% 。
本基金的赎 回费用在 投资人赎 回本基金 份额时收 取。 本基金的赎 回费用由 赎回申请 人
承担，赎回费 总额的 25% 归基金 财产，75% 用于支 付市场推广、 注册登记 费和其他 手续费 。
3 ）本 基金 的申 购费 率、 赎回费 率和 收费 方式 由基金管 理人 根据 相关 法律法 规及 基 金
合 同的 规定确 定并 在招 募说明 书中 列示。 基金 管理人和 基金 托管人 协商 后， 可以根 据《 基金 合同 》的相 关约 定调 整费率 或收 费方式 ，并 最迟应于 新的 费率或 收费 方式 实施日 前依 照
《信息披露 办法》的 有关规定 在指定媒 体上公告 。
4）基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基 金合 同约定的情 形下根据 市场情况 制定
基金促销计 划，针对 以特定交 易方式（ 如网上交 易、 电话交易等 ）等进行 基金交易 的投资
人定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在基金促 销活 动期间，按 相关监管 部门要求 履行必
要手续 后， 基金管理 人可以适 当调低基 金申购费 率和 基金赎回费 率。
5）在法律法规和基金 合同规定的范 围内，在不提 高 现有基金份额持有人 适用的费率 的
前 提下 ，设立 新的 基金 份额级 别、 增加新 的收 费方式等 情况 ，可由 基金 管理 人和基 金托 管
人 协商 ，并报 中国 证监 会备案 后修 改基金 合同 并及时公 告， 但不需 要召 开基 金份额 持有 人
大会。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金 销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 和有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第九 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第十 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第十 一部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十三部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
9、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
10、因基金 合同变更 ，对相关 章节的内 容进行了 更新 。
鹏华基金管理有限公司
2018 年6 月
