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深100基(162714)

深100基:更新招募说明书摘要(2018年6月)

 
 
 
 
 
 
 
广发深证 100 指 数分级 证 券 投 资基 金 
更 新 的 招 募说 明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 广发 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 中国 建设 银行 股 份有 限公司 
时 间 :二 〇一 八年 六 月 



2 【重 要提示】 本基金于 2012 年 2 月 15 日经中国证监会证监 许可字[2012]200 号文核准。本基金基金 合同于2012 年 5 月 7 日生效。 本基金管理人保 证招募说明 书的内容 真实、准 确、完整。本招 募说明书经 中国证监会核 准,但中国证监 会对本基金 募集的核准 ,并不 表明其对本基金 的价值和收 益作出实质 性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的各类份额(广发深证 100 份额、广发 深证 100 A 份额和广发深证 100 B 份额) 均不保本,在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投资有风险,投 资人认购( 或申购) 基金时应 认真阅读本招募 说明书 。基 金的过往业绩 并不预示其未来表现。


基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财 产,但不保证 基金一定盈利, 也不保证最 低收益。基 金管理 人提醒投资者基 金投资的“ 买者自负” 原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金投资于证 券市场,基 金净值会 因为证券 市场波动等因素 产生波动, 投资者在投资 本基金前,需充 分了解本基 金的产品特 性,并 承担基金投资中 出现的各类 风险,包括 :因政 治、经济、社会 等环 境因素 对证券价格 产生影 响而形成的系统 性风险,个 别证券特有 的非系 统性风险,基金 管理人在基 金管理实施 过程中 产生的基金管理 风险,开放 式基金的巨 额赎回 风险, 本基金的特定风险 (包括指数投资风险 、 杠杆机制风险、 折/溢价交易风险、 以及份额 配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险)等等。 本基金单笔认/ 申购金额不得低于 50,000 元人 民币。投资者在进行投资决策前,请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 7 日,有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日,净值表现截止日 为2017 年12 月31 日( 财务数据未经审计) 。


3 第一 部分


基金管 理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔31-33 楼 4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003 年8 月5 日


6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币


9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763%、9.458 %和 7.881 %的股权。 二、 主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生: 董事长, 博士, 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、 党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事 会兼职副 会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会 委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员, 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发 信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理, 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长, 学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管 理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员 4 会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广 发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股 (香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份 有限公司投资自营部副总 经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士: 董事, 硕士, 现任深圳香江控股股 份有限公司董事长, 南方香江集团董事长、 总经理, 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马 实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员, 全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇 联副主席,广东省工商联副主席,广东省 女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东 南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副 主任委员,国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产 保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。


5 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施 生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 (集团) 股份有限公司独立董事 。 曾任辽宁大学 工 商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发 展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会 主席、副总经理。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州 市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘 书。 吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金 分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太 科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部 工程师。 刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经 理。曾任广发基金 管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限 公司董事长, 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员, 资产管理业务专业委员会委员, 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理,瑞元资本管理有限公司总经理。


6 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广 发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元 资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资 自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理,广发聚富 开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发聚丰混合型证券 投资基金基金经理。 段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国 证监会广东监管局工作。 邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限 公司机构理财部副总经理 、 金融工程部副总经理、 金融工程部总经理、 产品总监, 广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证500 指 数证券投资基金基金经理。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金 监管部处长。 张芊女士 :副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投 资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经 理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保 7 资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理 有限公司固定收益部总经理,广发聚 盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金。 4、基金经理 罗国庆先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任深圳证券信息有限公 司研究员,华富基金管理有限公司产品设计研究员,广发基金管理有限公司产品经理及量化研 究员。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发深证 100 指数分级证券投资基 金 基金经理(自 2015 年 10 月 13 日起任职) 、广 发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 10 月 13 日起任职) 、广发中 证全指汽 车指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 31 日起任职) 、广发中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017 年 8 月2 日起任职) 、广发中证全指家用电器 指数型发起式证券投资基金基金经理(自 2017 年 9 月 13 日起任职) 、广发中证传媒交易型开放 式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 12 月 29 日起任职) 、 广发中证传媒交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理 (自 2018 年1 月 2 日起任职) 。 历任基金经理: 陆志明, 任职时间为2012 年 5 月7 日至2016 年 7 月27 日; 陈盛业, 任职 时间为2013 年 9 月 9 日至2014 年 3 月31 日; 魏军, 任职时间为2014 年 4 月 1 日至2016 年 1 月15 日 。 5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 权益 投资一部总经理 李巍先生和 研究发展部 总经理 孙迪先生等成员 组成,朱平 先生担任投 委会主 席。基金管理人 固定收益投 委会由副总 经理张 芊女士、债券投 资部总经理 谢军先生、 现金投 资部总经理温秀 娟女士、债 券投资部副 总经理 代宇女士和固定 收益研究部 副总经理韩 晟先生 等成员组成,张芊女士担任投委会主席。





6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


8 第二 部分


基金托 管人 一、 基本 情况 名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年9 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行 成立于 1954 年 10 月,是一家国 内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联 合交易所挂牌上市(股票代码 939) ,于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 2017 年6 月末 , 本集团资产总额216,920.67 亿 元, 较上年末增加7,283.62 亿元, 增幅3.47% 。 上半年, 本集团实现利润总额1,720.93 亿元, 较上年同期增长1.30% ; 净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增 长。 2016 年, 本集团先后 获得国内外知 名机构授予 的100 余项重要奖项。 荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” , 《环球金融》 “2016 中国最佳消 费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中 国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第2; 在美国 《财富》2016 年世界500 强排 名 第22 位。 中国建设银行 总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监督 稽核处等10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工220 余人。 自2007 9 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的 内控工作手段。 二、 主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷 经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年 托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战 略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业 务管理等工作,具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外 机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 三、 基金托管业务 经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资 产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银 行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2017 年二季度末, 中国建设银行已托管759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中 国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII ” 等奖项, 并在2016 年被 《环球金融》 评为中 国 市场唯一一家“最佳托管银行” 。


10 第三 部分


相关服 务机构 一、 基金份额发售 机构 1、直销机构 本公司通过在广 州、北京、 上海设立 的分公司 及本公司网上交 易系统为投 资者办理本基 金的开户、认购等业务: (1 )广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际 广场南塔10 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2 )北京分公司 地址:北京市西城区金融大街9 号楼11 层1101 单元 (电梯楼层12 层1201 单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (3 )上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166 号905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4 )网上交易 投资者可以通过 本公司网上 交易系统 办理本基 金的开户、认购 等业务,具 体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828 (免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (5 )投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、 销售机构 (1 )名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号


11 法定代表人:易会满 联系人:郭明 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2 )名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大 都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东 省广州天河 北路大都 会广场 5 、18、19、36、38 、39、41 、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3 )名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4 )名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5 )名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188 号


12 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6 )名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7 )名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8 )名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168 号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888 : 传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com


13 (9 )名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (10 )名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528 ,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (11 )名称:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (12 )名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193 号 办公地址:东莞市运河东一路193 号


14 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (13 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (14 )名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街九号 办公地址:北京市西城区金融大街9 号金融街 中心B 座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 联系电话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电话:010-96198 公司网站:www.bjrcb.com (15 )名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195 号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699(全国) ,020-96699(广州) 联系人:张扬眉


15 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (16 )名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址:南京市中山路288 号 3 楼个人业务 部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400 ,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (17 )名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国.杭州市庆春路46 号 办公地址:中国.杭州市庆春路46 号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (18 )名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3 号 办公地址:泉州市云鹿路3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com


16 (19 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) (20 )名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (21 )名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (22 )名称:申万宏源西部证券有限公司


17 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (23 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (24 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (25 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼


18 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (26 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27 )名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (28 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林


19 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (29 )名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39 层 住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站www.bocichina.com (30 )名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (31 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn


20 (32 )名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (33 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (34 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (35 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国


21 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (36 )名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (37 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网站:www.ebscn.com (38 )名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦


法定代表人:朱科敏


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


22 网址:www.longone.com.cn (39 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88 号(江信国际 金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88 号(江信国际 金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (40 )名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 公司网站:www.i618.com.cn (41 )名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (42 )名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号


23 公司地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (43 )名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (44 )名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区 福华一路115 号投 行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (45 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722


24 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (46 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (47 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551 -2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (48 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166 号润安大 厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518 (安徽) ,4008096518 (全国) 公司网站:www.hazq.com


25 (49 )名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222 号 1 号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场20 层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (50 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯 银座22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯 银座22 层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (51 )名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336 (浙江) ,40086-96336 (全国) 公司网站:www.ctsec.com (52 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号; 法定代表人:菅明军


26 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670; 传真:0371-65585665; 客服电话:0371-967218 或4008139666; 公司网站:www.ccnew.com (53 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (54 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德 置地广场F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (55 )名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511


27 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (56 )名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (57 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (58 )名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (59 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊


28 客服电话:955679 或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (60 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (61 )名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (62 )名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


29 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532 、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (63 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (64 )名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (65 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产 大厦27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产 大厦27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200


30 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (66 )名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (67 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (68 )名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn


31 (69 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (70 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市西城区金融大街8 号 A 座三 层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (71 )名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:400-871-8880 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (72 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏


32 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (73 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14 号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (74 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院 1 号楼15 层1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (75 )名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32 号国资大厦B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 传真:027-87618863


33 公司网址: www.tfzq.com (76 )名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (77 )名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (78 )名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦28 层A01、B01(b) 单元


办公地址:上海市肇嘉浜路750 号


法定代表人:俞洋


联系人 :


杨莉娟


联系电话:021-64316642


业务传真:021-54653529


客服热线:021-32109999;029-68918888 ;4001099918


(79 )名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层


34 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人:吴永良 联系人: 刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (80 )名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (81 )名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (82 )名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子 商务产业园2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565


35 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (83 )名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘 古大观3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘 古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (84 )名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (85 )名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123


36 公司网址:www.fund123.cn (85 )名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(86 )名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (87 )名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12、15 层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (88 )名称:上海久富财富管理有限公司


37 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819 号 1 幢109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403 号上 海信息大厦1215 室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898 公司网址:www.jfcta.com (89 )名称:大同证券经纪有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (90 )名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20 号乐 成中心A 座23 层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (91 )名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座 46 楼06-10 单元


38 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座6 层 法定代 表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (92 )名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋 大楼C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号万 通新世界广场A 座22 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (93 )名称:中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4 号 5 号楼1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129 号新 华1949 产业园东门 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 联系电话:13261320700 业务传真:010-88381550 客服热线:010-68998820 公司网址:www.bzfunds.com (94 )名称:中信建投期货有限公司


39 注册地址: 重庆市渝中区中山三路107 号上站 大楼平街11-B, 名义层11-A ,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路107 号皇冠 大厦11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (95 )名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (96 )公司名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2 号民建大 厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com (97 )名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809


40 办公地址:北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现 代城C 座1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (98 )名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35 号 国际 企业大厦C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn (99 )名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (100 )名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层 法定代表人:燕斌


41 联系人:凌秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (101 )名称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801 号凯科 国际大厦7-9 层 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服电话:4000-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com (102 )名称:首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 联系电话:010 -59366070 业务传真:010 -59366055 客服热线:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (103 )名称:名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室


办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期418 室


法定代表人:齐小贺


联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815


42 传真:0411-83999926 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (104 )名称:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (105 )名称:开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚


联系人:黄芳、袁伟涛 电话:029-63387256 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (106 )名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客服电话:4000 178 000


43 公司网址:www.lingxianfund.com (107 )名称:名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 法定代 表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6003 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (108 )名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路1 号温特莱 中心A 座16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:13811217674 客服电话:010-56409010 公司网址:www.jimufund.com (109 )名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099 号 办公地址:深圳市深南中路1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874


25879591 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:http ://bank.pingan.com (110 )名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室


44 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 联系电话:021-38600735 业务传真:021-38509777 客服热线:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (111 )名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266





公司网址:www.leadfund.com.cn


(112)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com


(113)名称:北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊


45 电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com (114 )名称:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn (115 )名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市天府二街198 号 办公地址:四川省成都市天府二街198 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:4008888818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (116 )名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116 室及1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健


电话:0755-89460607 传真:0755-21674453


46 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (117 )名称:中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com (118) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 联系电话:010-88066632 业务传真:010-63136184 客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (119) 名称:中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证 大五道口广场1 号27 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021-33355392 业务传真:021-63353736


47 客服热线:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com


(120) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号 东方科技大厦18 楼


办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-29330502 客服热线:400-9302-888 公司网址:www.jfzinv.com


(121) 名称:北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31 号院 盛景国际广场3 号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号(龙源通惠大厦)501 法定代表人:许现良 联系人:孟令双 联系电话:15301307396 业务传真:010-87723200 客服热线:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (122) 名称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上 海)自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 (123) 名称:北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012


48 办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 联系电话:010-57418829 业务传真:010-57569671 客服热线:400-678-5095 公司网址:www.niuji.net (124) 名称:佳泓(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308 号 办公地址:北京市朝阳区光华路7 号汉威大厦 15B5( 西区15 层) 法定代表人:谢亚凡 联系人:陈冲 联系电话:010-88580321 业务传真:010-88580366 客服热线:010-88580321 公司网址:www.jiahongfunds.com (125) 名称:上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层01 、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层01 、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:孙琦 联系电话:021-50810687 业务传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (126) 名称:金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓1 号楼 1 层南部


办公地址:北京市西城区阜成门外大街2 号A2106/2107 法定代表人:夏予柱


49 联系人:胡明哲 联系电话:15810201340 客服热线:400-8557333 公司网址:https://fund.jhjhome.com (127) 名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 (128) 名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁 夏回族自 治区银川市 金凤区阅 海 湾中央商务区 万寿路 142 号 14 层 1402 (750000 ) 办公地址:北京市朝阳区紫月路18 号院朝来 高科技产业园18 号楼(100000 )


法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 业务传真:010-58160173 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (129) 名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号4 号 办公地址:湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号4 号 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡


50 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (130) 名称:天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞


联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com (131) 名称:大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15 楼 法定代表人:袁顾明


联系人:赵明


联系电话:021-20324155 业务传真:021-20324199 客服热线:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 基金管理人可根 据有关法律 、法规的 要求,选 择其他符合要求 的机构代理 销售本基金, 并及时公告。 二、 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街17号


51 法定代表人: 周明 联系人: 崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907 三、 律师事务所和 经办律师 名称:广东广信君达律师事务所


住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层 负责人:王晓华 电话:020 -37181333


传真:020 -37181388


经办律师:王晓华 联系人:刘智、杨琳 四、 会计师事务所 和经办注册 会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30 楼 法人代表: 曾顺福


电话:021 -61418888 传真:021 -63350003 经办注册会计师:洪锐明、江丽雅 第四 部分


基金的 名称 广发深证100指数分级证券投资基金 第五 部分


基金的 类型 股票型证券投资基金


52 第六 部分


基金的 投资目标 本基金采用指数 化投资方式 ,通过严 格的投资 程序约束和数量 化风险管理 手段,力争控 制本基金的净值 增长率与业 绩比较基 准之间的 日均跟踪偏离度 小于 0.35%,年 跟踪误差不超 过4%,实现对深证100 指数的有效跟踪。 第七 部分


基金的 投资 方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括深证100 指数成份股、 备选成份股、 新股(一级市场 初次发行或增 发) 、债券 (包 括国债、金融债 、企业债、公 司债、央行 票据 、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定。 本基 金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备选成份股 的资产不低 于股票资产 的 90% ,现金或者到期 日在一年以 内的政府债 券不低 于基金资产净值 的 5%,其中现 金不包括结 算备 付金、存出保证 金、应收申 购款等。权 证及其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监 管机构以后 允许本基 金投资其 他品种,基金管 理人在履行 适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第八 部分 基金的 投资 策略 本基金为指数型 基金,主要 采用完全 复制法, 即按照标的指数 成份股的构 成及其权重构 建指数化投资组 合,并根据 标的指数成 份股及 其权重的变动进 行相应的调 整。当成份 股发生 调整和成份股发 生分红、增 发、配股等 行为时 ,或因基金的申 购和赎回等 对本基金跟 踪业绩 比较基准的效果 可能带来影 响时,或因 某些特 殊情况导致流动 性不足时, 或因其他原 因导致 无法有效复制和 跟踪标的指 数时,基金 管理人 会对实际投资组 合进行适当 调整,以便 实现对 跟踪误差的有效控制。 1.资产配置策略 本基金以追求标 的指数长期 增长的稳 定收益为 宗旨,在降低跟 踪误差和控 制流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。


53 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备选成份股 的资产不低 于股票资产 的 90% ,现金或者到期 日在一年以 内的政府债 券不低 于基金资产净值的5% , 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2.股票投资策略 (1 )股票组合的构建 本基金主要采取 完全复制标 的指数的 方法,按 照标的指数成份 股的构成及 其权重构建指 数化投资组合。 但是当基金 管理人预期 标的指 数成份股将调整 ,或由于标 的指数成份 股发生 分红、增发、配 股等行为, 或由于成份 股出现 停牌限制、流动 性问题等可 能影响跟踪 效果的 情形时, 基金管理人将对投资组合进行适当调整, 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。 (2 )股票组合的调整 1)股票组合调整原则 本基金为完全复制的指数型基金,所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及 其权重的变动而 进行相应调 整。同时, 本基金 还将根据法律法 规中的投资 比例限 制、 申购赎 回变动情况、配 股增发因素 等变化,对 股票投 资组合进行适时 调整,以保 证基金净值 增长率 与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。


2)股票组合调整方法 ①定期调整 本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相 应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股 的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易 日实施, 通常在前一年的12 月和当年的 6 月的 第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样 本调整方案,所 以本基金指 数化投资组 合的调 整期间原则上定 为:每年一 月和七月的 调整方 案公布日至指数正式调整日之前 。 本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重 的调整方案,在考虑跟踪误差风险的基础 上,对股票投资组合进行相应调整。


②不定期调整


A.根据指数编制规则,当深证 100 指数成份股 因增发、送配等股权变动而需进行成份股 权重新调整时,本基金将根据深证 100 指数在 股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其 需调整的权重比例,进行相应调整。 B.若个别成份股 因停牌、流 动性不足 或法规限 制等因素,使得 本基金无法 按照其所占标 54 的指数权重进行 购买时,本 基金将综合 考虑跟 踪误差最小化和 投资者利益 ,对投资组 合进行 相应调整。


C.本基金 将根据 申购、赎回 情况对投 资组合的 影响,以有效跟 踪标的指数 为目的,对投 资组合进行相应调整。 D.针对我国证券 市场新股发 行制度的 特点,本 基金将参与一级 市场新股认 购,由此得到 的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。


E.其他影响指数 复制的因素 ,本基金 可以根据 实际情况,结合 以往经验, 在跟踪误差最 小化的条件下,对本基金资产进行适当调整。 (3 )投资组合绩效评估 本基金对标的指 数的跟踪目 标是:力 争控制本 基金的净值增长 率与业绩比 较基准之间的 日均跟踪偏离度小于 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整 或其他因素导致 基金跟踪偏离度 和跟踪误差 超过了上述 范围, 基金管理人应采 取合理措施 ,避免跟踪 偏离度 和跟踪误差的进一步扩大。 第九 部分 基金的 业绩比较基 准 本基金的业绩比较基准: 95% ×深证100 价格指 数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金以深证 100 价格指数为标的指数,但由 于相关法规的要求,本基金投资股票的资 产不超过基金资 产净值的 95% ,且现金或 者到 期日在一年以内 的政府债券 不低于基金 资产净 值的 5% ,因此,选用“95%×深证 100 价格指 数收益率+5%×银行活期存款利率(税后) ”作 为业绩比较基准可以有效 评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果今后法律法 规发生变化 ,或者有 更权威的 、更能为市场普 遍接受的业 绩比较基准推 出,或者是市场 上出现更加 适合用于本 基金的 业绩基准的股票 指数时,本 基金可以在 与本基 金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金由于上述 原因变更标 的指数和 业绩比较 基准,基金管理 人应于变更 前在中国证监 会指定的媒体上公告。 第十 部分 基金的 风险收益特 征 本基金为完全复 制指数的股 票型基金 ,具有较 高风险、较高预 期收益的特 征,其预期风 55 险和预期收益高 于货币市场 基金、债券 型基金 和混合型基金。 从 本基金所 分离的两类 基金份 额来看,广发深证 100 A 份额具有低风险、收 益相对稳定的特征;广发深证 100 B 份额具有 高风险、高预期收益的特征。



















































































第十 一部分 基金 的投资组合 报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 5 月 31 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


(一) 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 89,151,501.25 94.12 其中:股票 89,151,501.25 94.12 2 固定收益投资 94,200.00 0.10 其中:债券 94,200.00 0.10 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付金合计 5,425,891.64 5.73 7 其他资产 48,982.44 0.05 8 合计 94,720,575.33 100.00


56 (二) 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 (1) 积极投资 按行业分类的 股票投资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 63,788.56 0.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.04 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 134,652.14 0.14 (2) 指数投资 按行业分类的 股票投资组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 57 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,964,094.16 2.08 B 采矿业 315,168.00 0.33 C 制造业 57,104,013.89 60.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 1,531,976.68 1.62 F 批发和零售业 1,969,361.48 2.09 G 交通运输、仓储和邮政业 193,635.00 0.21 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,354,539.64 6.73 J 金融业 9,100,042.21 9.64 K 房地产业 6,774,338.58 7.18 L 租赁和商务服务业 1,669,961.80 1.77 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,081,855.72 1.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 660,960.04 0.70 S 综合 296,901.91 0.31 合计 89,016,849.11 94.34 (3) 报告期末 按行业分类的 港股通投资 股票投资组 合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 (三) 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 (1 ) 期末 指数投资按公 允价值占基 金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 58 (%) 1 000333 美的集团 114,576 6,247,829.28 6.62 2 000651 格力电器 120,922 5,671,241.80 6.01 3 002415 海康威视 83,656 3,454,992.80 3.66 4 000002 万科A 102,466 3,411,093.14 3.62 5 000725 京东方A 638,457 3,396,591.24 3.60 6 000858 五粮液 46,749 3,102,263.64 3.29 7 000001 平安银行 212,709 2,318,528.10 2.46 8 300498 温氏股份 94,156 1,964,094.16 2.08 9 000063 中兴通讯 60,396 1,820,939.40 1.93 10 002230 科大讯飞 25,787 1,568,623.21 1.66 (2 ) 期末积极 投资按公允价 值占基金资 产净值比 例大小排序的 前五名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300739 明阳电路 1,262 52,726.36 0.06 2 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 0.04 3 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 0.04 4 002931 锋龙股份 895 11,062.20 0.01 (四) 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - -


59 6 中期票据 - - 7 可转债 94,200.00 0.10 8 其他 - - 9 合计 94,200.00 0.10 (五) 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 127005 长证转债 942 94,200.00 0.10 (六) 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


(七) 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九) 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 (1 )本基金本报告期末未持有股指期货。 (2 )本基金本报告期内未进行股指期货交易。 (十) 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 (1 )本基金本报告期末未持有国债期货。 (2 )本基金本报告期内未进行国债期货交易。 (十一) 投资 组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他 资产构成


60 4. 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 (1) 期末积极 投资前五名股 票中存在流 通受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说 明 1 002931 锋龙股份 11,062.20 0.01 新股流通受限 (2) 期末指数 投资前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明


本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,723.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,308.08 5 应收申购款 40,951.26 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,982.44


61 第十 二 部分


基金 的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截 至2017 年12 月31 日。 1、 本基 金本报告期单 位基金资产 净值增长率 与同期业 绩比较基准收 益率比较表 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① -③ ②-④ 2012.5.7 -2012.12 .31 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10% 2013.1.1 -2013.12 .31 -4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00% 2014.1.1 -2014.12 .31 29.47% 1.14% 30.69% 1.15% -1.22% -0.01% 2015.1.1 -2015.12 .31 16.02% 2.69% 20.73% 2.46% -4.71% 0.23% 2016.1.1 -2016.12 .31 -14.06% 1.73% -15.70% 1.57% 1.64% 0.16% 2017.1.1 -2017.12 .31 28.54% 0.85% 25.10% 0.86% 3.44% -0.01%


62 自基金合 同生效起 至今 44.34% 1.63% 38.18% 1.54% 6.16% 0.09% 2 自 基 金 合 同 生效 以 来 基 金 累计 份 额 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 变 动 的比 较 广发深证100 指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年5 月7 日至2017 年12 月31 日)


63 第十 三部分


基金 的费用 一、 基金费用的种 类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金上市初费和上市月费; 7.基金的指数使用许可费; 8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 9.基金的证券交易费用; 10. 基金的开户费用、账户维护费用; 11. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 上述基金费 用由基金管理 人在法律规 定的范围 内参照公允 的市场价格确 定,法律法 规另 有规定时从其 规定。 三、 基金费用计提 方法、计提 标准和支付 方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产 净 值 的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费自基 金合同生效 之日起每 日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托管人发 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。 计算方法如下:


64 H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费自基 金合同生效 之日起每 日计提, 按月支付。由基 金管理人向 基金托管人发 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的指数使用许可费自合同生效之日算起,收取标准和方法为: H=E ×0.02%/当年天数 H=每日应付的 指数使用许可费;E=前一日基金资产净值 基金合同生效之 日所在季度 的指数使 用许可费 ,按实际计提金 额收取,不 设下限。自基 金合同生效之日所在季度的下一季度起, 指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元, 即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。 4.除管理费、托 管费和基金 的指数使 用许可费 之外的基金费用 ,由基金托 管人根据其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 四、 不列入基金费 用的项目 基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履 行义务导致的费 用支出或基 金财产的损 失, 以及处理与基金 运作无关的 事项发生的 费用等 不列入基金费用 。基金合同 生效前所发 生的信 息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 五、 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基金 管理人必须最 迟于新的费 率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登 公告。


65 第十 四部分 对招 募说明书更 新部分的说明 本基金管理人依 据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》、《公 开募集证券 投资基金运作 管理办法》、《 证券投资基 金销售管理 办法》 、《证券投资基 金信息披露 管理办法》 及其它 有关法律法规的 要求, 结合 本基金管理 人对本 基金实施的投资 管理活动, 对原广发深 证 100 指数分级证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 2、在“第五部 分 相关服 务机构”部 分,增加 了相关的销售机 构、更新了 直销机构、注 册登记机构、律师事务所及会计师事务所的信息。 3、在 “第十二部分 基金的投资”部分,更新了截至 2018 年 3 月 31 日的基金投资组合 报告。 4、在“第十三部分 基金的业绩”部分,更新了截至2017 年12 月31 日的基金业绩。 5、根据最新公告,对“第二十六部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 6、 根据 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 , 在 “第一部分 绪言” 、 “第二部分 释 义” 、 “ 第 七部 分 基 金份 额 的申 购 、 赎 回 与 转 换” 、 “ 第 九部 分 广 发深 证 100 份额的申购与 赎回”、“ 第十五部分 基 金资产的估值” 、“第二十 部分 基金 的信息 披 露”、“第二十 一部分 风险 揭示”、“ 第二 十四部分 基金 托管协议的内 容摘要”部 分, 对 相关内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一八年六月五日