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国泰小盘(160211)

国泰小盘:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

1 
国泰中小盘成长混合型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 
更新招募说明书摘要 
(2018 年 第 一 号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重要提示 
国泰中小 盘成长 混合 型证 券投资基 金(LOF)由 金盛 证券投资 基金 转型而 成。 依据中 国
证监 会 2009 年 9 月 8 日 证监许可[2009]925 号 文 核准的 金盛 证券 投资 基金 基金份 额持 有人
大会决 议, 金盛 证券 投资 基金由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金、 调整 存续 期限 、 终止 上市 、 调
整投资 目标 、 范围和 策略 、 修 订基 金合 同, 并更 名 为 “国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金
(LOF) ”。自 2009 年 10 月19 日起, 由 《金盛 证 券 投资基 金基 金合 同》 修 订 而成的 《 国泰
中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金 合同 》 生效。 
根据2014 年8 月 8 日起 实 施的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施 〈公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问题 的规 定》 及 《 国泰 中小 盘成 长 股票型 证券 投资
基金(LOF )基 金合 同》 ( 以下简 称 “ 基金 合同 ”) 的约定 ,本 基金 自 2015 年 8 月 8 日 起基
金类别 变更 为混 合型 基金 , 基金 名称 由 “ 国泰 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) ” 修改
为“国 泰中 小盘 成长 混合 型证券 投资 基金 (LOF ) ” , 基金合 同部 分条 款相 应修 订。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 
投资有 风险 , 投 资人 集中 申购或 申购 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 , 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征, 充分考 虑 投 资人 自身 的风 险承受 能力 ,并 对于 集中 申购( 或申 购 )
基金的 意愿 、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投 资人 基金投 资要 承担
相应风 险, 包 括市 场风 险 、 管理 风险、 流动性 风险 、 本基金 特定 风险、 操作 或技术 风险、 合
规风险 等 。 在 投资人 作出 投资决 策后 , 基金投 资运 作与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 , 由 投2 
资人 自 行负 责。 
投资有 风险 , 投 资人 在申 购 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的 《 招募 说明 书》 和 《 基 金合同 》 。
基金 的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业
绩表现 的保 证。 
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2018 年 4 月 19 日, 投资 组合 报告 为 2018 年1 季 度报 告, 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2017 年12 月31 日。 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号2 层225 室 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年3 月5 日 
法定代 表人 : 陈 勇胜 
注册资 本: 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 :辛 怡 
联系电 话:021-31089000 ,4008888688 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
 
(二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 
截至2018 年4 月 19 日, 本基金 管理 人共 管 理 105 只开放 式证 券投 资基 金: 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 ( 包括 2 只子 基金 , 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金) 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 ( 由金 鼎证 券投资 基金 转型3 
而来) 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金( 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来) 、 国泰双 利债 券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 (LOF ) (由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来) 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
(LOF) 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 国泰 信用债 券型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基 金、国 泰金 泰灵活配 置混
合型证 券投 资基 金 ( 由国 泰金泰 平衡 混合 型证 券投 资基金 变更 注册 而来 , 国 泰金泰 平衡 混合
型证券 投资 基金 由金 泰证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) ( 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ) 、 上证 5 年期国 债交 易
型开放式 指数 证券投 资基 金、国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、 国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生 行业 指数 分级证 券投 资基
金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金(LOF ) 、 国 泰国 策驱 动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓 益灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰金 鑫股票 型证 券投资 基金( 由金鑫 证券 投资基 金转型 而来) 、国泰 新经济 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰策略 收益 灵活
配置混 合型证 券投资 基 金 (由国 泰目标 收益保 本 混 合型证 券投资 基金转 型而 来) 、国 泰深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合型 证券投 资基 金、国 泰兴益 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 国泰 互联网+ 股票 型
证券投 资基 金、 国泰 央企 改革股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 新目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基
金、 国泰 全球 绝对收 益型 基金优 选证 券投 资基 金、 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 大
健康股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 民福 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰黄 金交 易型开 放式 证券
投资基 金联 接基 金、 国泰 融丰外 延增 长灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 (LOF) (由 国泰 融丰 定
增灵活 配置混 合型证 券投 资基金 转换而 来) 、 国泰国 证新能 源汽车 指数证 券投 资基金 (LOF)
(由国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金转 型而来 , 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证
券投资 基金 由中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰民利 保本 混4 
合型证 券投 资基 金、 国泰 中证军 工交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰添 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰创 业板 指数
证券投 资基 金 (LOF) 、 国 泰鸿益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰景 益灵 活配置 混合 型证
券投资 基 金 、 国 泰泽 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰丰 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 国泰 信益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 利是宝 货币 市场 基金 、 国 泰安益 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰普益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰民 惠收 益定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰润 利纯债 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰嘉 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 国泰 众益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 润泰纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰融 信
定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 景气 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 国证
航天军 工指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国泰 中证 国有 企业改 革指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 、 国泰
民丰回 报定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰中证 申万 证券 行业 指数 证券投 资基 金
(LOF) 、 国 泰策 略价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (由 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 变更
而来) 、 国泰量 化收 益灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、国泰 大农业 股票型 证券 投资基 金、国
泰智能 装备 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰融 安多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 润鑫
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 稳益 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 宁益 定期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 智 能 汽车 股票型 证券 投资 基 金 、上 证 10 年 期国 债
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰瞬 利交 易型 货币市 场基 金、 国泰 民安 增益定 期开 放灵
活配置混 合型 证券投 资基 金、国泰 中国 企业信 用精 选债券型 证券 投资基 金(QDII ) 、国 泰聚
优价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 国泰民 润纯 债债
券型证 券投 资基 金、 国泰 润享纯 债债 券型 证券 投资 基金、 国泰 可转 债债 券型 证券投 资基 金 、
国泰恒 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 招惠 收益定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 国泰
瑞益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 安惠 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 国泰 江源
优势精 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰聚 利价 值定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金。 另 外, 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格,
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ,本 基金 管理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日, 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务( 专户 理财 )的 基金 公司之 一, 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者(QDII )资 格, 囊括 了公募 基金 、社 保、 年金 、专户 理财 和 QDII 等管 理 业务资 格。 
三、主要人员情况 
(一) 董事 会: 5 
陈勇胜 ,董 事长 ,硕 士研 究生, 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ,历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 (主 持工作) 。1992
年11 月至1998 年2 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 , 公司 总经 理助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年3 月至2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作, 其中 1998 年3 月至
1999 年10 月任 总经 理, 1999 年 10 月至 2015 年8 月 任董事 长。 2015 年1 月至 2016 年8 月,
在中建 投信 托有 限责 任公 司任纪 委书 记,2015 年3 月至 2016 年 8 月, 在 中 建 投信托 有限 责
任公司 任监 事长 。2016 年8 月至11 月, 在 建投 投资 有限责 任公 司、 建投 传媒 华文公 司任 监
事长、 纪委 书记 。2016 年11 月 起任 公司 党委 书记,2017 年3 月 起任 公司 董事 长、 法 定代 表
人。 
方志斌 ,董 事, 硕士 研究 生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月 ,任 职宝 钢国 际经 营财务 部 。
2008 年7 月至2010 年 2 月, 任职 金茂 集团财 务总 部。2010 年3 月至 今, 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 工作 , 历 任长 期股权 投资 部助 理业 务经 理、 业 务经 理, 战略 发展 部业务 经理 、 处
长。2014 年4 月至 2015 年11 月, 任 建投 华科 投资 有限责 任公 司董 事。2014 年 2 月至 2017
年11 月, 任中 国投 资咨 询 有限责 任公 司董 事。2017 年 12 月起 任公 司董 事。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作,先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 , 资 本市 场部 业务经 理, 策略 投资 部助 理投资 经理 , 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理, 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 , 战 略发 展部 处长, 现任 战略
发展部 总经 理助 理。2014 年5 月 起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino ,董 事 ,硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责 经济研 究;
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO 
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS 
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人;2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI 
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。 
游 一 冰 , 董 事 , 大 学 本 科 , 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 (FCII ) 及 英 国 特 许 保 险 师
(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年 任中 国人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ; 1994
年至 1996 年 任中 国保 险( 欧洲) 控股 有限 公司 总裁 助理;1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有
限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ;1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理;2002 年 至
今任中 意人 寿保 险有 限公 司董事 ; 2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事; 2007 年至20176 
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理;2013 年至 今任 中意资 产 管 理有 限公 司董 事;2017 年至
今任忠 利集 团大 中华 区股 东代表 。2010 年 6 月起 任 公司董 事。 
吕胜, 董事 , 硕 士。1991 年7 月至 1994 年 6 月, 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员。1994
年6 月至 1997 年1 月, 在 电力工 业部 经济 调节 司任 副主任 科员 、 主 任科 员。1997 年1 月至
2003 年1 月, 在 国家 电力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年1 月, 在 国家 电网 公司 建设运 行部 任处 长。2008 年1 月至 2008 年8 月, 在 国网信 息通 信
有限公 司任 总会 计师 、党 组成员 。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财 产保险 股份 有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2017 年 12 月 至今 ,在中 国电 力财 务有 限公 司任总 会计 师 、
党委委 员。2018 年3 月 起 任公司 董事 。 
周向勇 ,董 事, 硕士 研究 生,22 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作, 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年1 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 工作 , 任办 公室 高级业 务 经 理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011
年 1 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司, 任总 经理 助理 ,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公
司副总 经理 ,2016 年7 月8 日起 任公 司总 经理 及公 司董事 。 
王军,独 立董 事,博 士研 究生,教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教, 先后 任助 教、 讲师 、 副教 授、 教授 、 博 士生 导师、 法学 院副 院长 、 院 长, 兼 任全 国法
律专业 学位 研究 生教 育指 导委员 会委 员、 国际 贸易 和金融 法律 研究 所所 长、 中国法 学会 国际
经济法 学研 究会 副会 长、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事、 中国 法学 教育 研究会 第一 届理
事会常 务理 事 、 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加 坡国 际仲裁 中心 仲裁员 、 北京 仲
裁委员会 仲裁 员、大 连仲 裁委员会 仲裁 员等职 。2013 年起兼 任金 诚信矿 业管 理股份有 限公
司(目 前已 上市 )独 立董 事,2015 年 5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年 6
月起任 公司 独立 董事 。 
常瑞明, 独立 董事, 大学 学历,高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行工作 ,历 任河北 沧
州市支 行主 任、 副行 长; 河北省 分行 办公 室副 主任 、 信息 处处 长、 副处 长; 河北保 定市 分行
行长、党 组副 书记、 书记 ;河北省 分行 副行长 、行 长、党委 书记 ;2004 年起 任工商银 行山
西省分 行行 长、 党委 书记; 2007 年起 任工 商银 行工 会 工作委 员会 常务 副主 任; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。 
黄晓衡 , 独立 董事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 , 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 , 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部, 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月至 1993 年9 月, 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年9 月至1994 年7 月,7 
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月, 在中 国建 设银行 总行 工
作, 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总 经 理 、 会 计 部总经 理 。1999 年3 月至 2010 年1 月,
在中国 国际 金融 有限 公司 工作, 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月至 2012
年3 月 , 任汉 石投 资管 理 有限公 司 (香 港 ) 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 , 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。 
吴群 , 独 立董 事 , 博 士研 究生 , 高 级会 计师 。1986 年6 月至 1999 年1 月在 中 国财政 研
究院研究 生部 会计教 研室 工作,历 任讲 师、副 研究 员、副主 任、 主任。1991 年起兼任 中国
财政研 究院 研究 生部 (财 政部财 政科 研所 研究 生部 )硕士 生导 师。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪 江德勤 北京分 所工 作,历 任技术 部/企 业风险 管理部 高级经 理、总 监, 管理咨 询部总
监。2003 年6 月至2005 年11 月, 在中 国电 子产 业 工程有 限公 司工 作, 担任 财 务部总 经理 。
2014 年9 月至2016 年 7 月兼任 中国 上市 公司 协会 军工委 员会 副会 长 , 2016 年 8 月 起兼 任中
国上 市 公司 协会 军工 委员 会顾问 。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信 息产业 集团 有
限公司 工作 ,历 任审 计部 副主任 、资 产部 副主 任( 主持工 作) 、主 任。2012 年 3 月至 2016
年 7 月, 担任 中国 电子 信 息产业 集团 有限 公司 总经 济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ,在
中国电 子信 息产 业集 团有 限公司 所投 资的 境内 外多 个公司 担任 董事 、监 事。2017 年 5 月起
兼任首 约科 技( 北京 )有 限公司 独立 董事 。2017 年10 月 起任 公司 独立 董事 。 
(二) 监事 会: 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 , 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming 
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 , 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘 书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行8 
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。 
刘锡忠 , 监事 , 研究 生。1989 年 2 月 至 1995 年 5 月 , 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ,在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ,历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 , 现 任风险 管理 部主
任。2017 年 3 月起 任公 司 监事。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于 天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司, 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理 , 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金 鼎价值 精选 混合 型证 券投 资基金 的基 金
经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月 兼任 国泰 区位 优势 混合型 证券 投资 基金 (原 国泰区 位优 势
股票型 证券 投资 基金 ) 的 基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值 优势股 票型 证
券投资 基金 (LOF ) 的基金经理 ,2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼任 国泰 央企 改 革股票 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 7 月起 任权 益投 资总 监。2015 年 8 月起 任公 司 职工监 事。 
倪蓥 , 监事, 硕 士研 究生 。1998 年 7 月 至 2001 年 3 月 , 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 , 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。 
宋凯, 监事 ,大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ,任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 , 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。 
(三) 高级 管理 人员 : 
陈勇胜 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
周向勇 , 总 经理 , 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
陈星德, 博士 ,16 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 , 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司,担 任公 司副 总经 理。 
李辉 , 大 学本 科, 18 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ,2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团,2007 年 79 
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司, 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部( 财富大学)及行政 管理部 负责人,2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理,2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 
李永梅 ,博 士研 究生 学历 ,硕士 学位 ,19 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ,历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任 科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办, 任 副处 长;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 , 任 副总 经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司,2015 年 7 月起 任公 司督 察 长;2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司,2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
(1) 现任 基金 经理 
杨飞 , 硕 士研 究生 ,10 年 证券基 金从 业经 历。2008 年 7 月至 2009 年 8 月在 诺 德基金 管
理有限 公司 任助 理研 究员 ,2009 年 9 月至 2011 年 2 月在景 顺长 城基 金管 理有 限公司 任研 究
员。2011 年2 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司, 历任 研究员 、 基 金经 理助 理。2014 年10 月起
任国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 起兼 任国 泰估 值 优势混 合型 证
券投资基 金(LOF ) ( 原国 泰估值优 势股 票型证 券投 资基金(LOF ) )的基 金经 理,2015 年 5
月起兼 任国 泰中 小盘 成长 混合型 证券 投资 基金 (LOF ) (原国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基
金( LOF ) ) 的 基金 经理 , 2015 年5 月至2016 年5 月 任 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 (原
国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金) 的基 金经 理,2016 年 2 月至 2017 年 10 月兼任 国泰 大
健康股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2016 年 4 月至 2017 年5 月 任国 泰金 马 稳健回 报证 券
投资基 金的 基金 经理 ,2017 年 3 月 起兼 任国 泰景 气 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基
金经理 。 
(2) 历任 基金 经理 
自本基 金成 立起 至 2013 年 6 月 12 日由 张玮 担任 基 金经理 , 自 2013 年 6 月 13 日起 至
2014 年 7 月 15 日由 张玮 和周伟 锋共 同担 任基 金经 理 ,自 2014 年 7 月 16 日 起至 2015 年 5
月10 日由 张玮 担任 基金 经 理,自 2015 年5 月11 日 起至今 由杨 飞担 任基 金经 理 。 
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会, 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员, 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职10 
责是根 据有 关法 规和 基金 合同, 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
主任委 员: 
周向勇 :总 经理 
委员: 
周向勇 :总 经理 
陈星德 :副 总经 理 
吴晨: 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 (事 业) 部副 总监( 主持 工作 ) 
邓时锋 :权 益投 资总 监、 权益投 资( 事业 )部 小组 负责人 
吴向军 :海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监( 主持 工作) 
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
二 、基金托管人 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 : 田 国立 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 200711 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元,增 幅3.47% 。 上半 年, 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较 上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。 2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》 “2016 中 国最 佳银 行 ” , 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动 性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零 售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年 度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》 2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2; 在美国 《财 富》 2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心, 共有 员工 220 余 人。 自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信 贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 郑绍平 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、 战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 12 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设 银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资》 、 《环 球金融 》 “ 中 国最佳托管银行 ” 、 “ 中国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “最佳托管专家—— QFII”等奖项,并在 2016 年被 《环 球金 融》 评 为中国 市场 唯一 一家 “最 佳托管 银行 ”。 三 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 销售 机构 1 、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司直 销柜 台 地址 : 上 海市 虹口 区公 平 路18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面 智能手 机 APP 平台 :iphone 交易 客户 端、Android 交易客 户 端、 “ 国泰 基金 ”微 信交 易 平台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2 、销售 机构 (1) 销售 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工 商银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号(100005 ) 法定代 表人 : 易 会满 电话:95588 13 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 陈 四清 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 4


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 : 高 国富 电话:021-61618888 联系人 :高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线:95528 8


华夏银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 客户服 务热 线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银 行股 份有 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座 14 限公司 法定代 表人 :孔 丹 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址 : www.bank.ecitic.com 10


中国民 生银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :洪崎 联系人 : 王 志刚 、穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 客服电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话: 95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 15


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 : 林 培珊 、杨 亢 客服电 话:0769-961122 电话:0769-22866254 网址:www.drcbank.com 16


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 15 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 17


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电 话:95587 4008-888-108 网址:www.csc108.com 18


国信证 券股 份有 限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 20


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 21


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 22


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话:95523 4008895523 网址:www.swhysc.com 16 23


兴业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电 话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 24


万联证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电 话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 25


民生证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表人 :余 政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 26


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客 服电 话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 27


东方证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军


联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 28


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 29


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 : 周 欣玲 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 17 30


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 31


广发证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 32


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 : 张 佑君 联系人 : 侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 33


渤海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市河 西区 宾水 道8 号 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 34


中信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 : 赵 艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 35


华泰证 券股份 有 限公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深 圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 18 法定代 表人 :周易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电 话:95597 36


长江证 券股 份有 限公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 : 崔 少华 联系人 : 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电 话:95579 网址:www.95579.com 37


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 38


中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 39


安信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 : 王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电 话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 40


恒泰证 券股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :王 旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 41


东莞证 券有 限责 任公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 19 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 42


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :高涛 联系人 :张鹏 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 43


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 44


华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 45


中国国 际金 融 股 份 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 46


华福证 券有 限责 任公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电 话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 47


天相投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com 48


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 20 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 49


中国民 族证 券有 限责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 :赵 大建 联系人 :李 微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 50


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 51


国元证 券股 份有 限公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :祝 丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 52


西部证 券股 份有 限公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :冯 萍 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电 话:95582 网址:www.westsecu.com 53


平安证 券股份 有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 联系人 : 周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 54


德邦证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系人 :朱磊 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电 话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 55


中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 : 史 江蕊 21 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 56


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 57


方正证 券股 份有 限公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 58


山西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 59


湘财证 券有 限责 任公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 60


华融证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :宋 德清 联系人 :黄 恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 61


日信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电 话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 62


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 22 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 63


广州证 券有 限责 任公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 :刘 东 联系人 :林 洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 64


浙商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :毛 亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn 65


中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com 66


新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 法定代 表人 :马 金声 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电 话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 67


西南证 券股 份有 限公司 注册地 址: 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 68


国都证 券股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:4008188118 网址:www.guodu.com 69


开源证 券有 限责 任公司 注册地 址: 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :王 姣 电话:029-68633210 客服电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 23 70


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 71


华鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、 B01(b )单 元 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :王 逍 电话:021-64339000 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 72


国金证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 73


中信期 货有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com 74


申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地址 :新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电 话:4008000562 网址:www.hysec.com 75


华西证 券股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大 厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 24 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 76


九州证 券股 份有 限公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼 法定代 表人 :曲 国辉 客服电 话:95305 网址:www.jzsec.com 77


宁波银 行股 份有 限公司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 法定代 表人 : 陆 华裕 客服电 话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 78


浙商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:www.czbank.com 79


江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表: 陆向 阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


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嘉实财 富管 理有 限公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单 元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 27 13


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汇付基 金销 售 有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :陈 云卉 客服电 话:400-821-3999 手机客 户端 :天 天盈 基金 18


上海陆 金所 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼 法定代 表人 :鲍 东华 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 28 19


泰诚财 富基 金销 售 ( 大连 ) 有限 公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com 20


北京钱 景基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 21


北京虹 点基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙楼 二层 法定代 表人 :胡 伟 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 22


深圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层2704 公司地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 法定代 表人 :张彦 联系人 :文雯 电话:010-83363101 网址:8.jrj.com.cn 23


上海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4006-433-389 29 网址:www.lingxianfund.com 24


深圳富 济财 富管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、 02、03 、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、 02、03 、04 单位 法定代 表: 刘鹏 宇 联系人 :杨 涛 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


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珠海盈 米财 富管 理有限 公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代 表: 肖雯 联系人 :李 孟 军 电话:18500050725 传真:021-63333390 客服电 话:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 26


北京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室 法定代 表: 李昭 琛 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 传真:010-82607151 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 27


上海万 得 基 金销 售有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 法定代 表: 王廷 富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 28


南京苏 宁基 金销 售有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 (苏 宁总 部) 法定代 表: 钱燕 飞 联系人 :喻 明明 30 电话:025-66996699-884131 传真 :025-66008800-884131 客服电 话:95177 网址:www.snjijin.com 29


北京汇 成基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108


法定代 表: 王伟 刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 30


天津万 家财 富资 产管理 有限 公司 办公地 址: 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层 法定代 表: 李修 辞 联系人 : 邵 玉磊 电话:010-59013795 网址:www.wanjiawealth.com 31


北京创 金启 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表: 梁蓉 联系人 :李 婷婷 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电 话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 32


北京格 上富 信 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室 法定代 表: 李悦 章 联系人 :曹 庆展 电话:010-68983311 传真:010-65983333 客服电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 33


北京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 法定代 表: 江卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188343 客服电 话:95118 网址:fund.jd.com 34


北京蛋 卷基 金销 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元2131 售有限 公司 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代 表: 钟斐 斐 联系人 :戚 晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电 话:4000618518 APP 下 载网 址:danjuanapp.com 35


北京恒 天明 泽基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表: 周斌 联系人 :张 鼎 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电 话:4008980618 网址:www.chtwm.com 36


上海华 夏财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层 法定代 表: 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 37


通华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融 广场3 号楼 9 楼 法定代 表: 兰奇 联系人 :庄 洁茹 电话:021-60818110 客服电 话:95156 转5 网址:www.tonghuafund.com (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 地址: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系电 话:021-58872935 32 传真:021-68870311 联系人 :郑 奕莉 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 :俞 卫锋 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、丁媛 联系人 :丁媛 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦507 单元


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 : 魏 佳亮


经办注 册会 计师 :许 康玮 、 魏佳 亮 四 、基金的名称 国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金(LOF) 五 、基金的类 型和 存 续 期 限 1 、基 金的 类别 :混合 型 证 券投资 基金 ; 2 、基 金的 运作 方式 :契 约 型开放 式; 33 3 、基 金存 续期 限: 不定 期 。 4 、 基 金类 别的 变更 : 根 据2014 年 8 月 8 日起 实施 的 《公 开募 集证 券投资 基金 运作管 理 办法》 、 《关 于实 施 〈 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 〉 有 关问 题的 规定 》 及 《 国泰 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金合 同》 ( 以 下简称 “基 金合 同 ” ) 的 约定, 本基 金自 2015 年 8 月 8 日 起基 金类 别变更 为混 合型 基金 ,基 金名称 由“ 国泰 中小 盘成 长股票 型证 券 投资基 金(LOF ) ”修 改为 “国泰 中小盘 成长混 合型 证券投 资基金 (LOF ) ” ,基 金合同 部分条 款相应 修订 。 六 、 投资目标 本基金 主要 投资 于具 有较 高成长 性和 良好 基本 面的 中小盘 股票 。 在有 效控 制风 险的前 提 下,谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。 七、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 股票 资产 投资 比例 占基金 资产 的 60%-95% ; 债券 、 货 币市 场工 具 、 现 金、 权证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 5%-40% 。 其中, 权 证投 资 比例占 基金 资产 净值 的 0-3% , 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% , 其中 , 现金 不包 括结 算备付 金 、 存 出保 证金 和 应收申 购款 等。 本基金 将不 低 于 80% 的股 票资产 投资 于具 有高 成长 性和良 好基 本面 的中 小盘 成长股 票 。 基金管 理人 每季 末将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加, 选择 累 计流通 市值 占A 股总 流通 市值 前 1/2 的股 票, 称为 中小盘 股票 。 如果今 后市 场中 出现 更科 学合理 的中 小盘 股票 界定 及流通 市值 计算 方式 , 本基 金 将予 以相应 调整 ,并 提前 三个 工作日 公告 变更 后具 体的 计算方 法。 34 如法律 法规 或中 国证 监会 修改对 基金 投资 品种 的规 定,基 金管 理人 在履 行相 应程序 后 , 可以依 据新 的规 定修 订基 金的投 资范 围 及 投资 比例 。 八、投资策略 基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ,遵 循以 下投 资策略 : 1 、资 产配 置策 略 根据宏 观经 济运 行状 况、 国家财 政和 货币 政策 、国 家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境 、 证券市 场走 势的 分析 , 预 测未来 一段 时间 内固 定收 益市场 、 股票 市场的 风险 与收益 水平 , 结 合基金 合同 的资 产配 置范 围、 组 合投 资止 损点, 借助 风险收 益规 划模 型, 得到 一 定阶段 股票 、 债券和 现金 资产 的配 置初 始比例 ,再 进行 综合 的对 比分析 和评 估后 作出 大类 资产配 置 方 案 。 本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置: 战略性 资产 配置 首先 分析 较长时 间段 内所 关注 的各 类资产 的预 期回 报率 和风 险, 然后 确 定最能 满足 基金 风险-回 报 率目标 的资 产组合 。 战术性 资产 配置 根据 过去 的 各类 资产 长短 期平 均回 报率不 同 , 预 测 其 未来 的 短 期性回 报 率,调 整资 产配 置, 获取 市场时 机选 择的 超额 收益 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 股票 选择 过程 本基金的股票资产投 资主 要以具有较好的成长 性和 基本面良好的中小盘 股票 为投资对 象, 采 取自 下而 上、 三重 过滤的 精选 个股 策略 。 首 先, 通 过对 股票 的流 通市 值进行 排序 , 构 成中小 盘上 市公 司股 票池 ; 其次 , 利 用 “成 长因 子” 筛选出 具有 成长 性的 上市 公司, 构成 具 有成长 优势 的中 小盘 股票 池; 最后 , 通 过相 对价 值 评估以 及实 地调 研, 选择 价值被 低估 上市 公司, 形成 优化 的股 票投 资组合 。 (2) 成长 型股 票筛 选 本基金对 中小 盘股票 池的 股票的成 长性 筛选采 用“ 成长因子 ” , 主 要包括 销售 收入增 长 率、净 利润 增长 率、 总资 产增长 率、 净资 产收 益率 增长率 等, 对上 市公 司进 行成长 性评 价 , 分析和 预测 企业 未来 的成 长性, 剔除 不符 合本 基金 投资要 求的 股票 , 筛 选出 近期成 长性 高的 股票, 形成 二级 股票 备选 池。 (3) 相对 价值 评估 分析 35 在二级 股票 备选 池范 围内 , 本 基金 利用 相对价 值评 估, 形成 可投 资的股 票组 合。 相对 价 值评估 主要 运用 国际 化视 野, 采用 专业 的估值 模型 , 合 理使 用估 值指标 , 将 国内上 市公 司的 有关估 值与 国际 公司 相应 指标进 行比 较, 选择 其中 价值被 低估 的公 司。 具体 采用的 方法 包括 股息贴 现模 型、 自由 现金 流贴现 模型 、市 盈率 法、 市净率 法、PEG 、EV/EBITDA 等方 法。 (4) 实地 调研 对于本 基金 计 划 重点 投资 的上市 公司 , 公 司投 资研 究团队 将实 地调 研上 市公 司, 深 入了 解其管 理团 队能 力、 企业 经营状 况 、 重 大投资 项目 进展以 及财 务数 据真 实性 等。 为了 保证 实 地调研 的准 确性 , 投 资研 究团队 还将 通过 上市 公司 的上游 供货 商 、 下游 客户 、 竞 争对 手和 业 务合作 伙伴 ,以 及税 务、 海关等 行政 管理 部门 对调 研结论 进行 核实 。 (5) 建立 投资 组合 本基金 将在 案头 分析 和实 地调研 的基 础上 , 建立 买入 和卖出 股票 名单 , 并选 择合 理时机 , 稳步建 立投 资组 合。 在建 立投资 组合 过程 中, 本基 金还将 注重 投资 对象 的交 易活跃 程度 , 以 保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。 3 、债 券投 资策 略 本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础, 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观 政策方 向及 收益 率曲 线分 析, 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法, 实施 积极的 债券 投资 管理。 以对长 期利 率预 期为 基础 确定期 限结 构 。 在预 期利 率下降 时 , 增 加组合 久期 , 提 高债 券 价格上 升产 生的 收益 ;在 预期利 率上 升时 ,减 小组 合久期 ,降 低债 券价 格下 降产生 的损 失 。 如果预 期市 场收 益率 曲线 作强烈 的整 体向 上平 移, 降低债 券组 合的 整体 持仓 比例, 同时 降低 组合久 期, 来使 组合 损失 降到最 低。 以收益 率曲 线分 析为 基础 确定收 益率 曲线 配置 。根 据收益 率曲 线可 能发 生变 动的种 类 , 如平坦 化、 陡峭 化、 正向 蝴蝶型 、反 向蝴 蝶型 等, 通过子 弹形 、哑 铃形 和梯 形等配 置方 法 , 在短、 中、 长期 债券 间确 定比例 ,以 期从 短、 中、 长期债 券的 相对 价格 差中 取得收 益。 以相对 利差 分析 为基 础确 定类属 配置 。 通 过对 各类 属债券 历史 利差 的数 量化 分析, 寻找 市场投 资机 会。 比如 在预 期国债 与金 融债 利差 缩小 时,卖 出国 债, 买入 金融 债。 以流动 性分 析和 收益 率分 析为基 础确 定市 场配 置。 交易所 国债 市场 发行 总量 较小, 大额 交易流 动性 较差 、 小 额交 易 流动性 较好 , 而 银行 间国 债 市场发 行总 量较 大, 大额 交 易成本 低, 某些时 段流 动性 较好 。故 根据不 同时 段对 流动 性的 不同 需 求, 在两 个市 场间 配置债 券 资 产 。 在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 , 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行36 动态调 整: 短期经 济运 行指 标, 如短 期通货 膨胀 率 、 短期 名义 利率 、 汇 率等 发生变 动 , 引起的 市场 实际利 率的 变动 ; 中长期国内通货膨胀 预期 的变动引起中长期利 率走 势变动,导致整个投 资组 合重新估 价; 央行通 过公 开市 场操 作引 导市场 收益 率水 平的 走向 ,从而 引起 债券 市场 结构 性调整 ; 债券一 级市 场上 的发 行方 式创新 及新 债定 价与 认购 情况发 生变 化 , 导 致二 级市 场收益 率 产生波 动; 由于市 场交 易规 则改 变等 因素引 起的 流动 风险 溢价 的重新 估价 ; 市场平 均风 险偏 好的 变化 引起信 用风 险溢 价的 变动 ; 单个券 种或 某一 类别 债券 的定价 偏差 ,也 就是 市场 失衡导 致的 投资 机会 等。 4 、权 证投 资策 略 本基金将 在严 格控制 风险 的前提下,主动 进行权 证投 资。基金 权证 投资将 以价 值分析 为 基础, 在 采 用数 量 化模 型 分析 其 合 理 定价 的 基础 上, 把握 市 场 的 短期 波 动,进 行 积极 操 作, 追 求在风 险可 控的 前提 下实 现稳健 的超 额收 益。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲 线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 九、 业 绩 比 较 基准 本基金的业绩基准=35% ×天 相 中 盘 成 长 指 数 +45% ×天 相 小 盘 成 长 指 数 +20% ×中 证 全 债指数 天相风 格指 数系 列包 含三 个规模 风格 指数 —— 天相 大盘、 天相 中盘 和天 相小 盘, 以 及六 个价值 成长 风格 指数 —— 大盘价 值、 大盘 成长、 中盘 价值、 中盘 成长、 小盘 价值 和小盘 成长 。 编制方 法是 : 将 股票 按照 流通市 值排 序, 累计 流通 市值 前 30% 的股 票为 天相 大盘, 累计 流通 市值中 间 40% 的 股票 为天 相中盘 ,累 计流 通市 值后 30%的 股票 为天 相小 盘。 然 后在每 个规 模 类中将 股票 按 照B/P 值分 成价值 成长 ,并 保证 每个 规模类 的价 值成 长指 数的 流通市 值 相 同 。 37 中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场 的跨市 场债 券指 数, 也是 中证指 数 公 司编 制并 发布 的首只 债券 类指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、 金 融债 券及 企业 债券组 成, 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证全 债的 收盘 指数 及相 应的债 券属 性指 标 , 为 债券 投资人 提供 投资 分析 工具 和业绩 评价 基 准。 该 指数 的一 个重 要特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 , 能 更为真 实地 反映 债券的 实际 价值 和收 益率 特征。 随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化, 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金、 或者本 基金 业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 , 或者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益 特征的 指数 , 本 基金 管理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则, 根据实 际情 况对 业绩比 较基 准进 行相 应调 整。调 整业 绩比 较基 准应 经基金 托管 人同 意, 报中 国证监 会备 案 , 基金管 理人 应在 调整 前 2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。 十、 风 险 收 益 特征 本基金 为混 合型 基金 , 基金 资产整 体的 预期 收益 和预 期风险 高于 货币 市场 基金 和债券 型 基金, 低于 股票 型基 金 。 十一、 基 金 投 资组 合 报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2018 年4 月18 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年3 月31 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 3,165,483,521.73 88.35 其中: 股票 3,165,483,521.73 88.35 38 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 379,017,952.80 10.58 7 其他各 项资 产 38,250,486.08 1.07 8 合计 3,582,751,960.61 100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,479,589,930.07 69.92 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - - E 建筑业 348,332,808.88 9.82 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 194,522,781.73 5.49 J 金融业 143,038,001.05 4.03 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - 39 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 3,165,483,521.73 89.27 3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002310 东方园 林 16,811,429 348,332,808.88 9.82 2 300296 利亚德 13,821,695 347,200,978.40 9.79 3 002217 合力泰 35,539,611 340,824,869.49 9.61 4 000725 京东 方A 60,115,945 319,816,827.40 9.02 5 600703 三安光 电 9,023,067 210,508,153.11 5.94 6 600487 亨通光 电 4,822,600 181,956,698.00 5.13 7 300316 晶盛机 电 6,357,700 151,694,722.00 4.28 8 600056 中国医 药 6,304,463 149,857,085.51 4.23 9 002466 天齐锂 业 2,113,903 124,508,886.70 3.51 10 002415 海康威 视 2,611,799 107,867,298.70 3.04 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 40 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 , 本 基金 将根 据风 险管理 的原则 , 以套 期保值 为主 要目的 , 有 选 择地投 资于 股指期 货 。 套 期保值 将主 要采用 流 动 性好、 交易 活跃 的期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时, 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并 结合股 指期 货的 定价 模型 寻求其 合理 的估 值水 平。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征, 通过 资产 配置 、 品种选 择, 谨慎 进行 投资 ,以降 低投 资组 合的 整体 风险。 法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 , 本 基金 将按 法律 法规 的规 定执行 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,737,720.64 2 应收证 券清 算款 34,210,011.77 3 应收股 利 - 4 应收利 息 91,349.11 5 应收申 购款 2,211,404.56 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 38,250,486.08 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 41 十 二、基金的业绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②-④ 2009 年 10 月 19 日至 2009 年12 月 31 日 9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94% 2010 年度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04% 2011 年度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04% 2012 年度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01% 2013 年度 30.13% 1.47% 9.93% 1.09% 20.20% 0.38% 2014 年度 26.63% 1.41% 21.62% 0.93% 5.01% 0.48% 2015 年度 88.54% 2.97% 42.14% 2.13% 46.40% 0.84% 2016 年 度 0.45% 1.96% -15.26% 1.52% 15.71% 0.44% 2017 年 度 26.32% 1.13% -3.56% 0.70% 29.88% 0.43% 2009 年 10 月 19 日至 2017 年12 月31 日 269.23% 1.67% 39.16% 1.33% 230.07% 0.34% 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金上 市初 费及 上市 月 费 ; 4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 42 7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 8 、基 金的 证券 交易 费用 ; 9 、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人、 基金 托管 人在 法律规 定的 范围 内参 照公 允的市 场价 格按实 列支 ,法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节 假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用, 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的 规定, 按费 用支 出金 额 支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生43 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。 调高基 金管 理费 、 基 金托 管费等 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费、 基金 托管费 等, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊登 公告 。 ( 六) 与基 金销 售有 关的 费用 本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明 书“ 十 、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换 ” 中 的 “(六)申购 与赎 回的 费率” 与 “( 七)申 购份 数 与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。 ( 七) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对2017 年12 月 2 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新, 更新 的主 要内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期; 2 、更 新了 “一 、绪 言” 中 的相关 内容 ; 3 、更 新 了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ; 4 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 5 、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 6 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息; 7 、更 新了 “ 十 、基 金份 额 的申购 、赎 回与 转换 ”中 的相关 内容 ; 8 、更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告,更 新至2018 年3 月31 日; 9 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ,更 新至2017 年12 月31日; 44 10 、更 新了 “ 十 四、 基金 资产的 估值 ”中 的相 关内 容; 11 、更 新了 “ 十 八、 基金 的信息 披露 ”中 的相 关内 容; 12 、更 新了 “ 十 九、 风险 揭示 ” 中的 相关 内容 ; 13 、更 新了 “ 二 十二 、托 管协议 内容 摘要 ”中 的相 关内容 ; 14 、更 新了 “ 二 十三 、对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中的相 关内 容; 15 、 更 新了 “二 十五、 其 他应披 露的 事项 ” , 披露 了自上 次招 募说 明书 披露 以来涉 及本 基金的 相关 公告 。 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 , 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二 ○ 一八年 六 月二日