长城优化升级混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2018 年第 1 号 ）
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金托管人 ： 中国 建设 银行股 份 有限公司
二○ 一 八年六 月 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城优 化升 级混合 型 证券 投资基 金 由 长城 优化 升级 股票型 证券 投资 基金 更名 而成。 根 据
《长城 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 变更基 金名 称、 基金 类别 并 相应修 改基 金
合同条款 的公告》 ， 长城 优 化升级 股 票型证券 投资基 金 自2015 年8月3日 起更名 为“ 长城 优化
升级混合 型 证券 投资 基金 ” ， 基 金类 别由 “ 股票 型” 变更为 “ 混合 型” ， 并 相应 修改基 金合 同
和托管协 议。 长城 优化升 级股票型 证券投资 基金经2011 年9 月22 日中国 证券监 督管理委 员会
证监许 可[2011]1538 号文 核准募 集。 基金 合同 于2012 年4月20日 生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年4 月19 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017年12月31日 （财 务数 据未经 审计 ） 。
本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建
设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人 情 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心 41 层
4 、法 定代 表人 ：何伟
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ： 袁 江天
9 、管理 基金情 况： 目 前管 理长城久 恒 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、长 城久 泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金 、
长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长 混合 型 证 券投资 基金(LOF) 、 长城
品牌优 选 混 合型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力 混 合型 证
券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小盘 成长 混 合型 证
券投资 基金 、 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城久 兆中 小 板 300 指数 分级证 券投 资
基金 、 长 城优 化升级 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城久 利 保 本
混合型 证券 投资 基金 、 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型
证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 久 盈
纯债分 级债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 、 长 城新 兴产业 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 改革红 利灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券
投资基 金 、 长 城新 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 安保 本混 合型 证券 投资基 金 、
长 城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 润保 本混 合型证 券投 资基 金、 长城 久益保 本混 合
型证券 投资 基金 、长 城新 视野混 合型 证券 投资 基金 、长城 久源 保本 混合 型证 券投资 基 金 、
长城久鼎保本混合 型证券 投资基金 、 长 城 久盛 安 稳纯 债 两 年 定 期 开 放债 券 型证 券 投 资 基
金 、 长城 久稳 债券型 证券 投资基 金 、 长 城久信 债券 型证券 投资 基金 、 长 城中 国智造 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 长城转 型成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长城 创新动 力灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久嘉 创新 成长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 收益 宝
货币市 场基 金 等 四十 三只 基金 。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本 ： 壹亿 伍 仟 万 元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1. 董事 、监 事及 高管 人 员介绍
（1） 董事
何伟先 生 ， 董事 长， 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有限 公司总裁 、 党委 副书 记 。 曾任职 于
北京兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等
公司，1993 年 2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、总 裁办 主任 、公 司总裁 助 理
兼资产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 ， 华
富基金 管理 有限 公司 （筹 ） 拟任 总经 理， 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总
裁。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银 河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司党 委委 员， 宝 城
期货有 限责 任公 司董 事长 。 曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委员 会副 处长 ， 西 南技 术进出 口公 司
总经理 助理 ， 重 庆对 外经 贸委美 国公 司筹 备组 组长 ， 中国 机电 产品 进出 口商 会法律 部副 主
任， 华能 资本 服务有 限公 司总经 理工 作部 副经 理 ， 长城证 券股 份有 限公 司纪 委书记 、 副 总
经理 。
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ，上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经 理 ，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。
金树良 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。
王连洲 先生 ，独立 董 事， 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法 》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。
万建华 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长， 通联 支付网 络
股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长， 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海
分行行长(期间 兼任长 城证 券股份有 限公 司董事 长、 国通证券 有限 责任公 司（ 现招商证 券
股份有限 公司 ）董事 长） ， 中国银联 股份 有限公 司 党 委书记、 总裁 ，上海 国际 集团 党委 副
书记、 副董 事长 、 总 经理 ， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 党 委书 记、 董事 长 ， 证通股 份有 限
公司董 事长 。
徐英女 士， 独 立董 事， 学 士。 现 已退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教、 讲 师， 海 南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常 务副 总经 理， 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董 事长 、
党委书 记 ， 景 顺长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、 中 国证券 业协 会理 事 ， 新华 资产管 理 股 份
有限公 司副 董事 长。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾任 江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展 室 副主 任，深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ，深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券公 司
副总经 理。
（2） 监事
吴礼信先生，监事会主席 ，会计师、 中国注册会计 师（非执业） 。现 任 长城证 券股份长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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有限公 司 董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾 任安 徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 ， 深圳 中达 信
会计师 事务 所审 计一 部部 长， 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理， 大鹏 证券有 限责 任
公司资金结算部副总经理 ，第一创业证券有限责任 公司计划财务部副总经理 。2003 年进
入 长城 证券 股份 有限 公司 ，任财 务部 总经 理 。
曾广炜 先生 ， 监 事， 高 级 会计师 。 现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理 。 曾 任职 于 中国燕 兴天 津公 司 、 天 津 开发区 总公 司 、 天 津滨 海 新兴产 业公 司，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部 副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。
杨斌先 生， 监事 ， 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职
于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 ， 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上
海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处
等部门 任职 ，历 任科 员、 副主任 科 员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。
黄魁粉 女士 ， 监事 ， 硕士 。 现 任中 原信 托有 限公 司 固有业 务部 总经 理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司 。 曾在信 托投 资部 、 信托 综 合部 、 风 险与 合规 管理 部 、 信 托理 财服
务中心 工作 。
袁江天 先生 ， 监事 ， 博士 。 现 任长 城基 金管 理有 限 公司 总 经理 助理 兼 董 事会 秘书 、 国
际业务 部总 经理 、 综 合管 理部总 经理 。 曾任 职 于广 西国际 信托 投资 公司 投资 管理部 、 国 海
（广西 ） 证券 有限 责任 公 司投资 银行 部 、 证 券营 业 部、 总裁 办 、 北 方国 际信 托投资 股份 有
限公司 博士 后工 作站 。
王燕女 士 ， 监 事， 硕士 。 现 任 长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综 合管 理部 副 总经理 。
2007 年5 月进 入 长 城基 金 管理有 限公 司 ， 曾 在运 行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 ，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。
张静女 士 ， 监事 ， 硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员 。
（3） 高级 管理 人员
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理 ，简 历同 上 。
彭洪波 先生 ，副 总经 理， 硕士。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 ， 历任 深圳 东园路 营
业部电 脑部 经理 ， 公司 电 子商务 筹备 组项 目经 理 ， 公司审 计部 技术 主审 。2002 年3 月进 入
长城基 金管 理有 限公 司， 历任监 察稽 核部 业务 主管 、部门 副总 经理 、部 门总 经理、 公司 督长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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察长兼 监察 稽核 部总 经理 、公司 总经 理助 理兼 运行 保障部 总经 理 、 信息 技术 部总经 理 。
杨建华 先生 ，副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、基金
经理， 硕士 。曾 就职 于大 庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长
城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ， 历 任基 金经理 助理 、
“长城 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城中 小盘 成长 混合 型 证 券投资 基金 ”
基金经 理 、 “长 城久 富核 心 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF） ” 基 金经 理， 期 间曾 任公司 总经
理助理 、研 究部 总经 理 。
卢盛春 先生 ，副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分
行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司（ 筹备 组） 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ，历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分 公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司 ，1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一
处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ，历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研
员等职 务。
2.本基 金基 金经 理简 历
郑帮强 先生 ， 华中科 技大 学工业 工程 学士 、 华 中科 技大学 管理 科学 与工 程硕 士。 曾 就
职于长 江证 券股 份有 限公 司。2013 年 进入 长城 基金 管理有 限公 司， 曾任 行业 研究员 、 “ 长
城安心 回报 混合 型证 券投 资基金 ”基 金经 理助 理。 自 2015 年 7 月 8 日起 担任 “长城 优 化
升级混 合型 证券 投资 基金 ” 基 金经 理， 自 2016 年1 月21 日起 担任 “长 城消 费 增值混 合型
证券投 资基 金 ” 基金 经理 ， 自 2017 年3 月16 日起 担任 “长 城改 革红利 灵活 配置混 合 型 证
券投资 基金 ” 基 金经 理,自2017 年6 月8 日起 担任 “ 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型证 券 投
资基金 ”基 金经 理。
长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金历 任基 金经 理如 下：刘 颖芳 女士 自 2012 年 4 月 20
日至2014 年9 月5 日 担任 长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 于 雷 先生 自2013
年3 月8 日至 2015 年 6 月25 日担 任长 城优 化升 级 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。何以
广先生 自2015 年 5 月 26 日至2016 年7 月 27 日担 任长城 优化 升级 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理。
3.本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、
基金经 理。
何以广 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
马强先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，公 司固 定收 益部 副总经 理、 基金 经理 。
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末， 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 ，较上 年末 增加7,283.62 亿元， 增幅
3.47% 。 上 半年 ， 本集 团实 现利润 总额1,720.93 亿元 ， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利润 较上 年
同期增 长3.81% 至1,390.09 亿元， 盈利 水平 实现 平稳 增长。
2016 年 ，本 集团 先 后获得 国内 外知 名 机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获《 欧洲 货
币》 “2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球 金融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太区 最佳
流动性 管理 银行 ” ， 《 机构 投资者 》 “ 人民 币国 际化 服 务钻石 奖” ， 《亚 洲银 行家 》 “中国 最佳长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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大型零 售银 行奖 ” 及 中国 银行业 协会 “年 度最 具社 会责任 金融 机构 奖” 。 本 集 团在英 国 《 银
行家》 2016 年 “ 世界 银行1000 强 排名 ” 中， 以一 级资 本总额 继续 位列 全球 第2 ； 在美国 《财
富》2016 年世 界500 强 排 名第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信贷经 营部 任职 ，并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、授 信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、营业 部
并担任 副行 长， 长期 从事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管
理经验 。
郑绍平 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部、
战略客 户部 ，长 期从 事客 户服务 、信 贷业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ，长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富 的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2017 年 二季度 末 ， 中长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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国建设 银行 已托 管759 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水
平， 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行连 续11 年获得 《全 球托 管人》 、 《 财资》 、 《环 球
金融》 “中 国最 佳托 管银 行 ” 、 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ”等奖 项 ，
并在2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一 家 “最佳 托管 银行 ” 。
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
电话：0755-23982244
传真：0755-23982259
联系人 ：黄 念英
（2） 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室
电话：010-88091157
传真：010-88091075
联系人 ：王 玲
（3） 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室
电话：021-51150756
传真：021-51150756
联系人 ： 余 海斌
（4） 网上 直销
个人投资者可以通过本公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ，具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。
网址：https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/
2、代 销机 构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
传真：010-66275654
联系人 ：张静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107913
联系人 ： 李 鸿岩
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：马 秀艳
电话：010-85108206
传真：010-85109230
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ： 胡 迪锋
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网站：www.cmbchina.com
（6） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-56367136
传真：010-57092611
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-65550827
传真：010-65541230
联系人 ：丰 靖
客户服 务电 话：95558
网站：www.bank.ecitic.com
（8） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：冯 博 电 话：021-50979511 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
传真：021-50979375
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（9） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话：010-66223588
传真：010-66226045
联系人 ：孔超
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：王笑
联系电 话：021-68475732
网址：www.bankofshanghai.com
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：唐苑
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（12） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟
联系电 话：0755-25188269
传真电 话：0755-25188794
联系人 ：王璇
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（13） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话 ： 内 蒙古 地区 ： 0472-96016 ； 北 京地 区： 010-96016 ； 宁 波地 区 ： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（14） 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
联系人 ：董 培姗
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（15） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
公司网 站：www.nbcb.cn
（16） 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所： 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号
法定代 表人 ： 徐小 建
联系人 ：邹 君
联系电 话：027-85497270
客服热 线：96555
网站：www.whrcbank.com
（17） 广发银 行 股 份有 限公 司
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：陈 泾渭
联系电 话：020-3832256
传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网站：www.cgbchina.com.cn
（18） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：4008888108
网站：www.csc108.com
（19） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（20） 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：马 静懿
电话：010-60833889
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（21） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：宋明
电话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-53594566
联系人 ： 沈 笑天
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（23） 申万宏源 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址：www.swhysc.com
（24） 中泰 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（25） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
电话： 021-38565547
客户服 务电 话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
（26） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（27） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
客户服 务电 话：4008-888-818
公司网 站：www.hx168.com.cn
（28） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（29） 华泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（30） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（31） 渤海证 券股 份有 限公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.ewww.com.cn
（32） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（33） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
（34） 国都证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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联系电 话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（35） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-87323735
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（36） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（37） 中信 证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
公司网 址：www.citicssd.com
（38） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（39） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市延 平 路135 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676161
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：4008888666
网站：www.gtja.com
（40） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（41） 恒泰证 券有 限责 任公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4972042
传真：0471-4930707
联系人 ：孙伟
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（42） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（43） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（44） 长江证 券股 份有 限公 司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 奚 博宇 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电话：021-68751860
传真：021-51062920
客服热 线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（45） 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ： 陈 文彬
电话：010-83991888
传真：010-88086637
客户服 务电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
（46） 华宝证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（47） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（48） 九州证 券股份 有 限公 司
住所： 西宁 市南 川工 业园 区创业 路 108 号 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：魏 先锋
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：95305
公司网 站：www.jzsec.com
（49） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ： 李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（50） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：程 一天
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（51） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：孔 亚楠
电话：021-63325888
传真：021-63326729 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务热 线：95503
网站：http://www.dfzq.com.cn
（52） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层 法定 代表 人： 何其聪
联系人 ：高 洋
联系电 话：010-59355546
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（54） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（55） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（56） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦6 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-83252182
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（57） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（58） 西南证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（59） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
法定代 表人 ： 李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（60） 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（61） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（62） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 西部证 券股 份有 限公 司
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406387
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（64） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
传真：021-54967032
联系人 ：丁 晨
客服电 话：95323
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（65） 南京证 券股 份有 限公 司
住所： 南 京市 江东 中路389 号
法定代 表人 ： 步国 旬
联系人 ：王 万君
客服电 话：95386
公司网 站：www.njzq.com.cn
（66） 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼
住所： 深圳 市 罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：童 彩平 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（67） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：顾 祥柏
电话：13918979642
客服电 话：95188
公司网 址：www.fund123.cn
（68） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（69） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（70） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
公司网 站：www.zscffund.com
（71） 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com
（72） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ： 王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（73） 和讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（74） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
联系人 ： 胡 锴隽
联系电 话： 021-2061 3635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（75） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（76） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（77） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客户服 务热 线：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（78） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客服电 话：4006767523
网址：www.zzwealth.cn
（79） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-921-7755
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（80） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（81） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（82） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
电话： 010 8918 9285
传真： 010-89188000
客服电 话：4000988511/ 4000888816
网址：kenterui.jd.com
（83） 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：马 怡
电话： 010-56282140
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（84） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 峰
电话： 025-66996699-887226
客服电 话：955177
网址：www.snjijin.com
（85） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话： 13818306630
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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（86） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
公司网 站： 8.jrj.com.cn
（87） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：李 娟
电话：15002933896
客服电 话：021-50810687
网址：www.wacaijijin.com
（88） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼E 座
法定代 表人 ： 吴言 林
联系人 ：李 跃
电话：176 1215 4686
传真：021-53086809
客服电 话：025-56663409
网址： www.huilinbd.com
（89） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：范 泽杰
客服电 话：400-820-1515
公司网 站：www.zhengtongfunds.com
（90） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
客服电 话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（91） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
住所： 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（92） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（93） 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 下城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室
办公地 址： 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：张 岩
电话：0571-86655920
传真：0571-85269200 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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客服电 话：0571-86915761
网址：www.cd121.com
（94） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ： 于龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电 话：400-6802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（95） 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号A 座五 层
法定代 表人 ：林 琼
联系人 ：徐 海峥
电话：021-64389188
传真：021-64389188-102
客服电 话：4007676298
网址：http://www.youyufund.com/
（96） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地址 ：天津 自贸区 （ 中心商务 区）迎 宾大 道 1988 号滨 海浙商 大厦公 寓 2-2413
室
办公地 址： 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ： 李修 辞
联系人 ：王 茜蕊
电话：15321711533
客户电 话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
（97） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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住所： 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 宁
电话：18668036160
客服电 话：4008-773-772
公 司网 站：http://www.5ifund.com
（98） 上海 长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-2069-1935
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（99） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明
电话：021-2032-4155
传真：021-2032-4199
客服电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（100 ） 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
住所： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号H 区东 座 6 楼 A31 室
法定代 表人 ：贲 慧琴
联系人 ：邱 爽
客服电 话：021-5020-6003
公司网 站： www.msftec.com
（101 ） 永鑫保 险销 售服 务有 限公 司 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层 A 区
法定代 表人 ：单 开
联系人 ：曹 楠
电话：13961025188
传真：021-51105888
客服电 话：13961025188
网址：www.all-share.com.cn
基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ，选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ，并及 时
公告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ： 张 学兵
电话：0755-23993388
传真：0755-86186205
联系人 ： 李 雅婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
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住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
电话：0755-25028023
传真：0755-25026023
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 长 城优 化升 级 混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型和运 作方 式
本基金 类型 ：混 合型
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
六、基金的投资目标
本基 金在合理 的资产配置基础 上，积极 寻找受益于我国 经济结构 优化升级而实现 成长
的企业 的投 资价 值， 力争 实现基 金资 产的 持续 增值 。
七、基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （含
中小板 股票 和创 业板 股票 ） 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基金 股票 投资 占基 金资 产净值 的比 例范 围 为 60-95% ，其 中， 以不 低 于 80% 的股票 资
产投资 于优 化升 级企 业； 债券投 资占 基金 资产 净值 的比例 范围 为 0-35% ；权 证投资 占基 金
资产净 值的 比例 范围 为 0-3% ； 现金 或者 到期 日 在1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值
的5% ，其 中， 现金 类资 产 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、应 收申 购款 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1.大类 资产 配置 策略
本基金 为混合 型 证券 投资 基金， 将依 据市 场情 况进 行基金 的大 类 资 产配 置。 本基金 采
用“自 上而 下” 和“ 自下 而上” 相结 合的 方法 进行 大类资 产配 置。 自上 而下 地综合 分析 宏长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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观经济 、政 策环 境、 流动 性指标 等因 素， 在此 基础 上综合 考虑 决定 股票 市场 、债券 市场 走
向的关 键因 素， 如对 股票 市场影 响较 大的 市场 流动 性水平 和市 场波 动水 平等 ；对债 券市 场
走势具 有重 大影 响的 未来 利率变 动趋 势和 债券 的需 求等。 自下 而上 地根 据可 投资股 票的 基
本面和 构成 情况 ，对 自上 而下大 类资 产配 置进 行进 一步修 正。 在资 本市 场深 入分析 的基 础
上，本 基金 将参 考基 金流 动性要 求， 以使 基金 资产 的风险 和收 益在 股票 、债 券及短 期金 融
工具中 实现 最佳 匹配 。
2.股票 投资 策略
本基金 先通 过定 性的 优化 升级行 业精 选和 优化 升级 企业精 选筛 选出 符合 优化 升级条 件
的企业 ；再 利用 定量 的优 化升级 企业 精选 指标 对企 业的优 化升 级情 况进 行检 验；最 后结 合
股票市 场评 价方 法， 将基 金资产 配置 于已 经实 现或 有能力 实现 优化 升级 的上 市公司 。本 基
金股票 投资 策略 的评 价体 系如下 表所 示：
优化升级企业评价体 系
优化升 级
行业精 选
行业关 键因 子
基本价 值
预期价 值
行业风 险
集中度
行业集 中度
主要产 品构 成及 其市 场份 额
区域市 场份 额占 比
优化升 级
企业精 选
定性分 析
业务构 成变 化
商业模 式
管理能 力
研发能 力
定量分 析
盈利能 力
运作效 率
成长性
股票市 场评 价
相对估 值指 标
流动性 、换 手率
（1） 优化 升级 行业 精选
① 行 业关 键因 子
行业关 键因 子分 析的 目的 在于对 行业 特性 、运 营模 式、企 业构 成、 竞争 态势 等方面 有
基本的 认识 ，以 此作 为评 估行业 优化 升级 进程 的出 发点， 选择 优化 升级 效果 显著的 行业 。长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
行业关 键因 子分 析包 括以 下三个 方面 ：
I.基本 价值 部分
主要分 析行 业规 模、 行业 环境、 行业 绩效 、行 业结 构以及 需求 等方 面。
II.预 期价 值部 分
主要分 析行 业对 国家 政策 受益程 度、 行业 成长 性、 行业的 技术 进步 潜力 、商 业模式 创
新等因 素。
III.行 业风 险部 分
主要分 析行 业要 素的 波动 性、行 业对 国家 制度 和政 策的敏 感性 、行 业上 下游 产业链 的
相互作 用力 等因 素。
② 集 中度
I.行业 集中 度
通过分 析行 业集 中度 有利 于分析 行业 的竞 争态 势， 为未来 行业 运作 和整 合提 供一定 参
考。行 业整 合所 带来 的集 中度提 升有 助于 提高 行业 运作效 率， 即 行 业结 构发 生了优 化。 行
业整合 通常 以政 策和 行业 内并购 等事 件为 触发 点， 本基金 将跟 踪行 业对 国家 相关政 策反 应
的敏感 性和 整合 的预 期进 度，分 析整 合后 行业 竞争 态势， 资源 运作 效率 等指 标评价 整合 效
果。
II.主 要产 品构 成及 其市 场 份额
行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效
率，提 升产 品使 用效 率。 通过考 察行 业产 品构 成变 化，有 助于 筛选 行业 产品 线优化 过程 中
在业内 占主 导地 位的 企业 。
III.区 域市 场份 额占 比
对于区 域进 入壁 垒较 高的 行业 ， 本基 金将 分析 上市 公司在 特定 区域 内市 场份 额占比 、
份额集 中度 及潜 在的 提升 空间 ， 以 考察 细分 市场 竞争 态势及 具有 区域 竞争 优势 的上市 公 司 。
（2） 优化 升级 企业 精选
① 定 性分 析
I.业务 构成 变化
业务构 成变 化主 要分 析企 业业务 构成 中核 心业 务占 比的变 化情 况。 这里 指的 核心产 品
包括： 高附 加值 产品 ，效 能提高 的换 代产 品， 优化 行业产 品线 构成 的产 品或 服务。 对于 那
些核心 业务 占比 稳步 提升 的企业 ，可 以认 为其 对产 品结构 进行 了有 效优 化， 以生产 和提 供
高效产 品来 提升 企业 的竞 争力， 提高 了资 源利 用效 率。核 心业 务占 比变 化情 况利用 企业 营长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
业收入 中核 心业 务收 入占 比的变 化情 况进 行分 析。
II.商 业模 式
本基金 将根 据行 业、 企业 特点， 分析 商业 模式 调整 对企业 成长 的贡 献， 重点 分析存 货
管理、 上下 游关 系和 销售 渠道控 制能 力等。
存货管 理： 包括 产成 品和 生产资 料存 货管 理能 力将 对企业 生产 成本 造成 影响 。存货 管
理不仅 涉及 到企 业对 日常 生产和 销售 计划 的安 排， 也与企 业对 该行 业短 期或 长期发 展形 势
的判断 密切 相关 。不 断升 级、完 善的 存货 管理 将有 利于企 业的 可持 续发 展。
上下游 关系 ：企 业的 上下 游关系 是企 业存 续和 发展 的主要 影响 因素 之一 。本 基金将 定
性分析 企业 在上 下游 关系 建设方 面所 做的 努力 ， 考察 企业对 上下 游关 系的 处理 和控制 能力 ，
以分析 企业 管理 层对 企业 发展的 定位 和眼 光。
销售渠 道控 制能 力： 企业 的销售 渠道 除了 能够 反馈 市场信 息供 管理 层制 定相 应的企 业
发展战 略， 同时 也 对 企业 盈利能 力的 稳定 性及 盈利 质量产 生重 要影 响。 渠道 控制能 力较 强
的企业 对业 绩的 锁定 能力 和管理 能力 较强 。本 基金 将关注 销售 渠道 控制 力提 升的企 业及 其
投资价 值。
III.管 理能 力
管理能 力主 要考 察企 业的 经营独 立性 ，管 理层 对股 东的责 任感 ，管 理层 长效 约束与 激
励机制 的建 立， 管理 层的 长远眼 光及 战略 能力 等定 性指标 。
IV.研 发能 力
本基金 对企 业研 发能 力的 考察集 中于 分析 上市 公司 过往的 研发 投入 比例 ，研 发团队 的
稳定性 ，管 理层 对创 新的 态度及 已市 场化 的研 发成 果对利 润的 贡 献 度等 。
② 定 量分 析
前述行 业精 选和 企业 定性 精选过 程筛 选出 的优 化升 级企业 的可 投资 性都 须经 过下述 定
量指标 的分 析来 进行 进一 步确认 。这 是因 为本 基金 认为， 企业 在经 历了 优化 升级以 后， 能
够分享 优化 升级 所带 来的 收益， 获得 成长 。而 这些 成长是 可以 通过 可量 化的 指标加 以反 映
的。下 述指 标将 通过 企业 财务报 告或 行业 研究 员的 预测得 到。
I.盈利 能力
企业经 过持 续的 优化 升级 ，可望 将盈 利能 力维 持在 一个稳 定水 平， 甚至 出现 稳步的 提
升。盈 利能 力分 析中 主要 考察毛 利率 和净 利率 指标 。本基 金将 对企 业未 来毛 利率和 净利 率
指标进 行预 测和 趋势 分析 ，以判 断优 化升 级是 否为 企业带 来了 盈利 能力 的提 高。
II.运 作效 率 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
优化升 级企 业运 作效 率的 提升可 以反 映在 人均 营业 收入方 面和 周转 率指 标上 。当企 业
实现了 优化 升级 ，人 均营 业收入 将能 由于 营业 收入 的较快 增长 或自 动化 生产 对人员 需求 的
降低获 得提 升； 周转 率方 面，推 进优 化升 级的 企业 运作效 率将 获得 提高 ，表 现为周 转率 的
提升。 本 基 金将 评价 人均 营业收 入和 周转 率指 标来 衡量企 业运 作效 率是 否由 于优化 升级 而
获得提 升。
III.成 长性
企业的 优化 升级 是一 个较 长的过 程， 需要 以发 展的 眼光来 分析 企业 优化 升级 的成果 。
因此本 基金 将滚 动分 析近 三年每 股盈 利的 复合 增长 率和近 三年 主营 业务 收入 复合增 长率 指
标的变 化情 况， 以考 察企 业的成 长能 力及 其成 长空 间。
（3） 股票 市场 评价
①相对 估值 指标
相对估 值指 标用 以判 断优 化升级 企业 的估 值高 低， 以选择 恰当 的买 入时 点。 相对估 值
指标如PE、PB、PEG 反映 了市场 价格 、企 业盈 利或 企业净 资产 和企 业成 长性 之间的 关系 。
相对估 值指 标可 以被 分解 成市场 价格 维度 （P ） 和 企 业盈利(E) 或净 资产(B) 维 度。 综合 考察
行业相 对估 值指 标的 两个 维度与 市场 相对 估值 指标 两个维 度之 间的 变化 方向 和幅度 ，以 及
行业相 对估 值指 标两 个维 度的历 史变 化情 况， 能将 企业基 本面 信息 与价 格信 息结合 起来 ，
辅以成 长因 子的 分析 ，帮 助基金 管理 人判 断行 业估 值的合 理区 间， 选择 相应 的投资 时点 。
本基金 将通 过对 行业 相对 估值指 标的 横向 、纵 向分 析，选 择估 值位 于合 理区 间下限 的优 化
升级企 业进 行投 资， 动态 构建资 产组 合。
②流动 性、 换手 率
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。 进 行股票 资产 配置 时， 本基 金将考 察
行业和 企业 的流 动性 和换 手率指 标， 参考 基金 的流 动性需 求， 以降 低股 票资 产的流 动性 风
险。
3、债 券投 资策 略
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ，
或通过 参与 一级 债券 市场 交易获 取低 风险 收益 ，以 此降低 基金 组合 资产 风险 水平。 本投 资
组合对 于债 券的 投资 以久 期管理 策略 为基 础， 在此 基础上 结合 收益 率曲 线策 略、个 券选 择
策略、 跨市 场套 利策 略对 债券资 产进 行动 态调 整， 并择机 把握 市场 低效 或失 效情况 下的 交
易机会 。
4、权 证投 资策 略 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。
此外， 本基 金还 将根 据市 场情况 ，适 度参 与新 股申 购（含 增发 新股 ）， 以增 加收益 。
本基金 组合 的新 股申 购（ 含增发 新股 ）策 略主 要体 现在从 上市 公司 基本 面、 估值水 平、 市
场环境 三方 面选 择新 股申 购的参 与标 的、 参与 规模 和新股 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股
上市公 司的 基本 情况 ，结 合新股 发行 当时 的市 场环 境，根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和
价格水 平， 预测 新股 在二 级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ， 指 导新 股询 价， 在有效 识别 和
防范风 险 的 前提 下， 获取 较高的 低风 险收 益。
如法 律法规或 监管机构今后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×沪 深300 指数 收益 率＋20% × 中债 综合 财富 指 数收益
率。
沪深300 指 数选 取了A 股 市场上 规模 最大 、流 动性 最好 的300 只股 票作 为其 成份股 ，
较好地 反映 了A 股市 场的 总体趋 势， 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基准 。
中债综 合财 富指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 和维 护。 该指 数的 样本券 包括 了
商业银 行债 券、 央行 票据 、证券 公司 债、 证券 公司 短期融 资券 、政 策性 银行 债券、 地方 企
业债、 中期 票据 、记 账式 国债、 国际 机构 债券 、非 银行金 融机 构债 、短 期融 资券、 中央 企
业债等 债券 ，综 合反 映了 债券市 场整 体价 格和 回报 情况， 是目 前市 场上 较为 权威的 反映 债
券市场 整体 走势 的基 准指 数之一 。
本基金 是混合 型 证券 投资 基金， 股票 投资 范围 为 60-95%， 债券 投资 范围 为 0-35%。本
基金对 沪 深 300 指数 和中 债综合 财富 指数 分别 赋 予 80% 和 20% 的权 重符 合本 基 金的投 资特
性。
如果 今后法律 法规发生变化， 或者有更 权威的、更能为 市场普遍 接受的业绩比较 基准
推出， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 可在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及
时公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 指数 型基 金 、 股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金 、
货币市 场基 金， 属于 较高 风险、 较高 收益 的基 金产 品。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2018 年5 月10 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 95,743,612.78 90.83
其中： 股票
95,743,612.78 90.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,547,133.11 9.06
8 其他资 产
121,327.92 0.12
9 合计
105,412,073.81
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 81,238,985.21 79.40
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,083,385.02 3.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术
服务业
34,112.55 0.03 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
45
J 金融业 5,293,830.00 5.17
K
房地产 业
2,337,500.00 2.28
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理
业
- -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,755,800.00 2.69
S 综合 - -
合计 95,743,612.78 93.57
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002456 欧菲科 技 400,714 8,250,701.26 8.06
2 000858 五 粮 液 96,453 7,704,665.64 7.53
3 600519 贵州茅 台 10,229 7,134,625.21 6.97
4 603338 浙江鼎 力 84,788 6,667,728.32 6.52
5 000568 泸州老 窖 95,720 6,317,520.00 6.17
6 002384 东山精 密 201,004 5,720,573.84 5.59
7 600703 三安光 电 219,100 5,562,949.00 5.44
8 002640 跨境通 213,343 4,083,385.02 3.99
9 300156 神雾环 保 165,000 3,907,200.00 3.82
10 600779 水井坊 79,988 3,743,438.40 3.66
4 、 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
46
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 ，期 末未 持有股 指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参
与股指 期货 交易 。
10 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参
与国债 期货 交易 。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债 期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
47
1 存出保 证金 104,416.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,338.04
5 应收申 购款 14,573.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 121,327.92
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300156 神雾环 保 3,907,200.00 3.82 重大事 项停 牌
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 （截 至 2017 年 12
月31 日）
时间段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金合 同生 效日
至2012 年12 月31
日
8.00% 0.83% -1.54% 0.95% 9.54% -0.12%
2013 年1月1 日至
2013 年12 月31 日
6.59% 1.68% -5.91% 1.12% 12.50% 0.56%
2014 年1月1 日至
2014年12 月31 日 34.24% 1.55% 42.73% 0.97% -8.49% 0.58%
2015 年1月1 日至
2015年12 月31 日
32.08% 2.81% 7.41% 1.99% 24.67% 0.82%
2016 年1月1 日至
2016 年12 月31 日
-13.46% 2.10% -8.44% 1.12% -5.02% 0.98%
2017 年1月1 日至 19.41% 0.98% 17.22% 0.51% 2.19% 0.47% 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
48
2017 年12 月31 日
基金合 同生 效日
至2017 年12 月31
日
110.93% 1.82% 52.43% 1.20% 58.50% 0.62%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(7)基 金的 证券 交易 费用 ；
(8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
(9)在中国 证监会 规定允 许 的前提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
(10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率 计 提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(2)基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(3)除管理 费和托 管费之 外 的基金费用 ，由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 ， 投资 人在 一 天之内 如果 有多 笔申 购 ， 适用费 率按
单笔分 别计 算。
本基金自2015 年3 月13日 起对 通 过 直 销 柜台 申 购 的养 老 金 客 户 与 除此 之 外 的其他 投 资
者实施 差别 的申 购费 率。 具体如 下：
（1） 申购 费率
申 购金额（ 含申购 费） 申 购费率
50 万元以下 1.5％
50万元（含）-200 万元 1.0％
200 万元（含）-500 万元 0.5％
500万元以上（含） 每笔1000 元
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。
（2） 特定 申购 费率
申 购金额（ 含申购 费） 申 购费率
50 万元以下 0.3％
50 万元（含）-200 万元 0.2％
200 万元（含）-500 万元 0.1％
500 万元以上（含） 每笔 1000 元
注：上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划； 企业 年金 养老金 产 品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本 公司 在法 律法 规 允许的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购金 额
＝申购 金额 －固 定申 购费 金额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：投资者 申购本基 金6,000.00元，T日基金 份额净 值为1.2000元， 其获得的 基金份 额
计算如 下：
净申购 金额 ＝6,000.00/ （1＋1.5%）＝5,911.33 元
申购费 用＝6,000.00 －5,911.33 ＝88.67 元
申购份 额＝5,911.33/1.2000 ＝4,926.11 份
即投资 者缴 纳申 购款6,000.00 元 ，获 得4,926.11 份 本 基金的 基金 份额 。
2、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下：
持续持 有期 赎回费 率
1－6 天 1.5%
7 天－1 年 0.5%
1 年( 含)－2 年 0.25%
2 年( 含)以上 0
注：上 表中 ，1 年 按365 天 计算。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对持 续持 有期 少于7日 的投资 者收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ， 对持 续 持有期 不少 于7
日的投资 者收取的 赎回费 ，不低于 赎回费总 额的25% 应归基金 财产，其 余用于 支付注册 登记
费和其 他必 要的 手续 费。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 额 ＝ 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用 ＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额 ＝ 赎回 总额 －赎 回费用
例：假定T日 本基金 的基金 份额净值为1.2000元，投 资者赎回其 持有的10,000 份基金份
额，持 有期10个 月， 则：
赎回总 额＝10,000 ×1.2000＝12,000.00 元
赎回费 用＝12,000.00 ×0.5% ＝60.00 元
赎回金 额＝12,000.00 －60 ＝11,940.00 元
即投资 者赎 回其 持有 的10,000 份 本基 金的 基金 份额 ， 获得赎 回金 额11,940.00 元。 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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3、转 换费 用
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份 额 持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10万 份基金份额 ，持有 期为100 天，决定
转换为 本基 金 ， 假 设转 换 当日转 入基 金 （本 基金 ） 份额净 值是1.2500元 ， 转 出基金 （ 长城 货
币市场证 券投资基 金）对 应赎回费 率为0， 申购补差 费率为1.5% ，则 可得到 的 转换份额 及基
金转换 费为 ：
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元
转入份 额＝98,522.17/1.2500 ＝78,817.73 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额，持 有期为100天，决 定转换 为长城 货 币市场
证券投 资基 金 ， 假 设转 换 当日转 出基 金 （本 基金 ） 份额净 值是1.2500元 ， 转 出基金 对应 赎回
费率为0.5% ，申 购补 差费 率为0 ，则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.2500 ＝125,000 元
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元 长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
(2) 对于实 行级差 申购费 率(不同申购 金额对应 不同申 购费率的 基金)，以 转入总 金额对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。
(3) 转 出 基 金 赎 回 费 的25 ％ 计 入 转 出 基 金 资 产 （ 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 另 有 规 定 的 除
外） 。
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
基金管 理 人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并 最迟 应于 新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
4、本基金 的申购费 用由基 金申购人 承担，归 基金管 理人及代 销机构所 有，主 要用于 本
基金的 市场 推 广 、 销售 等 各项费 用 。 赎 回费 用由 基 金赎回 人承 担 ， 赎 回费 将 按照赎 回当 时适
用的费 率收 取 ， 所 收取 赎 回费的25％ 归入 基金 资产 ， 其 余部 分作 为注 册登 记 费和其 他手 续费
支出。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
(四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
(五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法长城优化升级 混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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规及《 长城 优化 升级 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求， 并结 合本 基金 管理人 对基 金
实施的 投资 管理 活动 ， 对2017年12 月2 日刊 登的 本基 金招募 说明 书进 行了 更新 ， 更新 的主 要
内容如 下：
1、 在 “ 重要 提示” 中， 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表
现截止 日期 。
2、 在第 一部 分 “ 绪言” 中 ， 增加 了 《公 开募 集开 放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规
定》 （ 以下 简称 “ 《流 动性 风险规 定》 ）。
3、在 第二 部分 “释 义” 中 ，增加 了《 流动 性风 险规 定》 、 流动 性受 限资 产、 摆 动定价
机制的 内容 。
4、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ， 更 新了 基金 管理 人主要 人员 情况 和内 部控 制制 度 。
5、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中， 更 新了 代销 机 构 的信息 、 会计 师事 务所 和经办 注
册会计 师的 信息 。
6、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中， 更 新 了 申购 与赎 回的 数额 限制 、 申购 费
用和赎 回费 用、 申购 份额 与赎回 金额 的计 算、 拒绝 或暂停 申购 的情 形、 暂停 赎回或 延缓 支
付赎回 款项 的情 形、 巨额 赎回的 情形 及处 理方 式、 定期定 额投 资的 信息 。
7、 在第 八 部分 “ 基金 的投 资管理 ” 中， 更新 了 投 资 策略 、 投 资限 制的 内容 ； 更新了投
资组合 报告 内容 ，披 露截 至 2017 年12 月 31 日的 数 据。
8、 在 第九 部分 “ 基金 的业 绩” 中 ， 披 露了 截至 2017 年12 月31 日本 基金 的业 绩数 据 。
9、 在 第十 一部 分 “基 金资 产的估 值 ” 中 ， 更 新了 估 值方法 、 估值 程序 、 估 值 错误的 处
理、 暂 停估 值的 情形 的内 容。
10、在 第十 三部 分“ 基金 的费用 与税 收” 中， 更新 了与基 金销 售有 关的 费用 的内 容 。
11、在 第十 五部 分“ 基金 的信息 披露 ”中 ，更 新了 基金年 度报 告、 基金 半年 度报告 、
基金季 度报 告和 临时 报告 与公告 的内 容。
12、在 第十 九部 分“ 基金 托管协 议的 内容 摘要 ”中 ，更新 了托 管协 议当 事人 的信息 、
基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查的 内容 、基金 资产 净值 计算 与复 核的内 容 。
13、在 第二 十 一 部分 “其 他应披 露的 事项 ” 中 ，披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。
长城基 金管 理有 限公 司
2018 年 6 月 2 日
