财通多策略福鑫定期开放灵活配置混
合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号)
基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
更新 招 募 说明书 ( 摘要 )
重要提示
本基金经2017 年5 月16日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]727
号文准予注册募集。本基金基金合同于2017 年10 月23 日 正 式 生 效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书
经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集申请的注册, 并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风
险。
投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 , 全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策 。
基金管理人提醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、
估 值 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 。 本 基 金 是 混 合 型
证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基
金 、 低 于 股 票 型 基 金 产 品 , 属 于 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 。 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享
受基金收益,同时承担相应的投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资
决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 责 。
基金的过往业绩并不预示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业
绩并不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证
最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年4 月23 日 , 有 关 财 务 数 据 截 止 日
为2018 年3 月31 日 。 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619 号505 室
办公地址:上海市银城中路68 号 时 代 金 融 中 心41 楼
设立日期:2011 年6 月21 日
法定代表人:刘未
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合 计 20,000 100
(二)主要人员情况
1 、董事会成员:
刘 未 先 生 , 董 事 长 , 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任
公司营业部总经理, 财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理, 原
财通证券有限责任公司 (现财通证券股份有限公司) 基金筹建部负责人, 财
通基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理、 总经理 、 上 海 财 通 资 产 管 理财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 财 通 基 金 管 理 有
限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。
王 家 俊 先 生 , 董 事 , 总 经 理 , 上海 交 通 大 学 高级金融学院EMBA 、 中山
大学高级工商管理硕士。 历任东方证券遵义路营业部市场部经理, 汇添富基
金南方大区 经 理 及 券 商 渠 道 负 责 人 、 南 方 分 公 司 总 经 理 、 全 国 渠 道 销 售 总 监
兼华东分公司总经理, 财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现
任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事 长 。
陈 可 先 生 , 董 事 , 注 册 会 计 师 、 税 务 师 。 历 任 杭 州 市 下 城 区 国 有 投 资 控
股有限公司财务部经理、 董事; 杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理 、 副 部 长 , 现 任 杭 州 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 部 ( 财 务 总 监 管 理 办
公 室 ) 部 长 ( 主 任 ) , 兼 任 杭 华 油 墨 股 份 有 限 公 司 董 事 、 杭 实 股 权 投 资 基 金
(杭州)有限公司董事。
孙 文 秋 先 生 , 董 事 , 经 济 学 硕 士 , 历 任 上 海 财 经 大 学 教 师 , 上 海 东 方 明
珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理, 上 海 东 方 明 珠 投 资 有 限
公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师, 上海东方
明 珠 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 , 上 海 东 方 明 珠 新 媒 体 股 份 有 限 公
司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理, 兼
任上海新农饲料股份有限公司独立董事、 上海晶丰明源半导体股份有限公司
独 立 董 事 、 上 海 唯 赛 勃 环 保 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 霍 尔 果 斯 拜 克 影 视
有限公司董事长、 浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程
有限公司董事。
姚先国先生, 独 立 董 事 , 教 授 , 博 士 生 导 师 。 历 任 浙 江 大 学 经 济 学 院 常
务 副 院 长 , 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 院 长 , 浙 江 大 学 社 会 科 学 学 部 主 任 。 现 任
浙江省公共政策研究院院长, 浙江大学公共政策研究院院长, 浙江大学学术
委 员 会 副 主 任 , 浙 江 大 学 文 科 资 深 教 授 , 浙 江 省 政 府 咨 询 委 首 席 专 家 。 同 时
担任中程科技有限公司、 浙江叁农投资管理有限公司、 浙江省基础建设投资
集团股份有限公司、 浙江大学创新技术研究院有限公司董事; 浙江浙能电力
股 份 有 限 公 司 、 浙 江 核 新 同 花 顺 网 络 信 息 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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公司、南华期货股份有限公司、浙江君亭酒店管理股份有限公司独立董事。
朱 洪 超 先 生 , 独 立 董 事 , 法 律 硕 士 。 现 任 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任,
上海仲裁委员会仲裁员、 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 上海国际仲裁中
心 仲 裁 员 、易 居( 中国) 控 股 有 限 公 司 、上 海 第 一 医 药 股 份 有 限 公 司 、万 达 信
息股份有限公司独立董事。
朱 颖 女 士 , 独 立 董 事 , 高 级 会 计 师 , 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会资深会员、 专家库专家, 财政部会计领军人才。 现任立信会
计师事务所高级合伙人、 上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、 易
居(中国)企业集团股份有限公司独立董事。
2 、职工监事:
殷 平 先 生 , 职 工 监 事 , 产 品 战 略 部 总 监 , 产 业 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国 建
设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、 上投摩根基金管理有限公司产
品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。
3 、经营管理层人员:
王家俊先生,总经理(简历同上) 。
汪 海 先 生 , 副 总 经 理 , 上 海 大 学 双 学 士 , 新 加 坡 管 理 大 学 财 富 管 理 硕 士 。
历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、 经理助理、 个人金融部客户经理;
建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、 个人金融部产品经理、 副总
经 理 、 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 , 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经理。
4.督察长
黄 惠 女 士 , 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 , 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 , 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。 现任财通基金管理有限公司督察长 、 上 海 财 通 资 产 管 理
有限公司董事。
5 、基金经理
姚 思 劼 先 生 , 复 旦 大 学 理 学 学 士 、 管 理 学 硕 士 。2011 年7 月 加 入 财 通 基
金管理有限公司, 历任财通基金管理有限公司助理研究员、 研究员, 研究行财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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业覆盖汽车、机械、公用事业等,重点关注高端装备制造等战略新兴产业,
现任基金投资部基金经理。
金 梓 才 先 生 , 上 海 交 通 大 学 工 学 硕 士 。8 年 从 业 经 验 , 历 任 华 泰 资 产 管
理有限公司投资经理助理,信诚基金管理有限公司TMT 行 业 高 级 研 究 员 。
2014 年8 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 基 金 投 资 部 副 总 监 、 基 金 经 理 。
6 、投资决策委员会成员:
王家俊先生,总经理;
谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;
金梓才先生 , 基 金 投 资 部 副 总 监 ;
陆玲玲女士,研究部副总监;
张亦博先生,固定收益部基金经理
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人基本情况
本基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本信息如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
设立日期:1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号: 国务院 《关于中国人民银行专门行使中
央银行职能的决定》 (国发[1983]146 号)
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
法定代表人:易会满
基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】
3 号
联系人:郭明
电话:010-66105799 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(二)主要人员情况
截至 2017 年 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 230 人 , 平 均 年 龄
33 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上
学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家
提供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2017 年 末 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 815 只 。 自 2003
年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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资产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务
拓 展 , 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加
强内部风险管理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和
控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完 善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程
风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、
2013、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权
威的 SAS70 ( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后 ,2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行
资产托管部均通过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审 阅 , 迄 今 已 第 十 次 获 得 无 保 留
意见的控制及有效性报告, 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的
风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、内部控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立
守法经营、规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作 规 范 化 、 管 理 科
学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完
整维护持有人的权益 保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽
核监察部门( 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产
托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,
对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责
稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领
导下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制的原则
(1 ) 合 法 性 原 则: 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要
求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(2 ) 完 整 性 原 则: 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程
序和监督制约 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆盖
所有的部门、岗位和人员。
(3 ) 及 时 性 原 则: 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 按
照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规
章制度。
(4 )审慎性原则: 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5 ) 有 效 性 原 则: 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适
时修改完善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
(6 )独立性原则: 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 直 接 操 作 人 员
和控制人员必须相对独立, 适当分离 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于
内控制度的制定和执行部门。
4 、内部控制制度及措施
(1) 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立了明
确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等
一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境
独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2) 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和
策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以
检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部
控制措施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
(3) 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建立“ 自 控 防 线 ” 、 “互控
防线” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制,树立 “ 以人为本 ”
的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通
过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防
范与控制理念。
(4) 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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务 营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用
和效益最大化目的。
(5) 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内
部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控, 指 导 业 务 部 门
进行风险识别、评估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 。
(6) 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7) 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案, 并 组 织 员 工 定
期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从最初的按
照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全
有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
托 管 人 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 其 他 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的
规定, 对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 投 资 比 例 、 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行
为 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的
计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。
1 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 其 他 相
关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管
理人收到通知后应及时核对确认。在限期内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事
项进行复查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事
项未能在限期内纠正的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
2 、 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事
项, 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
3 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会,
同时通知基金管理人限期纠正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。
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五 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:刘未
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
2 、代销机构
(1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中 国 光 大 中 心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中 国 光 大 中 心
法定代表人:唐双宁
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客服电话:95595
公司网址: www.cebbank.com
(3) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
公司网址: www.nbcb.com.cn
(4) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦
法定代表人:冀光恒
传真:021-50105124
客服电话:021-962999
公司网址:www.srcb.com
(5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人: 李 庆 萍
传真:010-85230049
客服电话:95558
公司网址:www.bank.ecitic.com
(6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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10
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 牛 锡 明
传真:021-68870203
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号 25 楼
法定代表人:潘卫东
传真:021-63604199
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(8) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
客服电话:95594
公司网址:www.bankofshanghai.com
(9) 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法定代表人:顾敏 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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11
联系人:罗曦
传真:0755-86700688
客服电话:400-999-8877
公司网址:www.webank.com
(10) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
(11) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、16 、17 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14 、16 、17 号
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(12) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 “ 城建国际中心 ” 2 9 楼
法定代表人:武晓春 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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12
联系人: 朱磊
电话: 021-687616167-8507
客服电话:4008888128
公司网站: www.tebon.com.cn
(13) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单
元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、 B01(b) 单
元
法定代表人:俞洋
联系人: 王逍
电话: 021-54967552
传真: 021-54967293
客服电话: 4001099918
公司网址: www.cfsc.com.cn
(14) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:福建省福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7-9 楼
办公地址:福建省福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7-9 楼
法定代表人:黄金琳
联系人: 郭相兴
电话: 021-20655175
传真: 021-20655196
客服电话:96326
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(15) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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13
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
法定代表人:何如
联系人: 李颖
电话: 0755-82130833-701266
传真: 0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(16) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:袁峻
电话:021-32229888-25533
传真:021-68728703
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(17) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人: 黄莹
电话: 021-33388211
传真: 021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(18) 国都 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层、10 层
办公地址: 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层、10 层
法定代表人: 王少华
联系人: 司琪
电话: 010-84183204
客服电话: 4008188118
公司网址: http://www.guodu.com
(19) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人: 尹旭航
电话: 13801399962
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(20) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人: 石静武
电话: 021-38631117
传真: 021-58991896
客服电话:95511
公司网址: stock.pingan.com 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(21) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人:庞介民
联系人: 熊丽
电话: 0471-4972675
客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn
(22) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人: 傅静雅
电话: 0431-82006251
客服电话:95360
公司网址:http://www.nesc.cn/
(23) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人: 刘婧漪
电话: 028-86690057
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
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(24) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人: 庞晓芸
电话: 0755-82492193
客服电话: 95597/ 4008895597
公司网址: http://www.htsc.com.cn/
(25) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:400-8888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(26) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广 东 省 广 州 市 黄 埔 区 中 新 广 州 知 识 城 腾 飞 一 街 2 号 618 室
办公地址: 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 5 、7 、10 、18 、19 、35、
36、38、39-44 楼
法定代表人: 孙 树 明
联系人: 黄岚
电话: 020-87557689
客服电话:95575
公司网址:http://www.gf.com.cn
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(27) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法定代销人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-81887060
客服电话: 4008608866
公司网址: http://www.kysec.cn/
(28) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券
法定代表人:蔡咏
联系人:倪凌
联系电话:0551-62257039
客服电话:95578
公司网址:http://www.gyzq.com.cn
(29) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:太原市府西街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办公地址:太原市府西街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 A 座 26 ―30 层
法定代表人: 侯巍
联系人: 韩笑
电话: 0351-8686659
客服电话: 95573
公司网址:http://www.i618.com.cn
(30) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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注册地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
办公地址:深圳南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人:黄扬录
联系人: 罗艺琳
电话: 0755-82570586
客服电话: 4001-022-011
公司网址:http://www.zszq.com/
(31) 九 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 30 号 仰 山 公 园 东 一 门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:郭小璇
联系电话:010-57672272
客服电话:95575
公司网址:http://www.jzsec.com
(32) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人: 霍达
联系人: 黄婵君
电话: 86-755-82960167
传真: 86-755-83734343
客服电话:400-8888-111 ,95565
公司网址:www.newone.com.cn
(33) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(34) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(35) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903
办公地址:浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 同 顺 街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:董一锋
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:0571-88920897
公司网站:www.ijijin.cn
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(36) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注册地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801
办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(37) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(38) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(39) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(40) 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 楼 金 观 诚 大 厅
法定代表人: 蒋 雪 琦
联系人:来舒岚
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(41) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 民 田 路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法定代表人:马勇
传真:010-58325282
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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公司网址:http://8.jrj.com.cn/
(42) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
传真: (010)88312877
联系人:徐越
电话: (010)88312877
传真: (010)88312877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(43) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 二 号 盈 科 中 心 东 门 二 层
法定代表人: 郑 毓 栋
联系人:姜颖
电话:010- 85643600
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(44) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(45) 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号西群楼 4 楼
法定代表人: 王之光
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(46) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李晓涵
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-119
客服电话:4000411001
公司网址:http://www.taichengcaifu.com
(47) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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联系人:蔡小威
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:400178000
公司网址:www.vstonewealth.com
(48) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(49) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
电话:021-20324069
传真:021-20234199
客服电话:4009282266
网址:www.dtfunds.com
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(50) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
传真:010-53509643
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(51) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(52) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
办公地址:上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人: 李 兴 春
联系人:陈孜明
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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客服电话:400-067-6266
公司网址:http://www.leadfund.com.cn/
(53) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(54) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:http://www.jnlc.com/
(55) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
联系人: 叶健 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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电话:0755-8946 0507
传真:0755-2167 4453
客服电话: 400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
(56) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 西 座 1501-1504
法人代表:陈洪生
联系人: 陈承智
电话:0592-3122673
传真:0592-3122701
客服电话: 400-918-0808
公司网址: www.xds.com.cn
(57) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号 经 济 日 报 社 A 综 合 楼 712 室
法人代表:梁蓉
联系人:王瑶
电话: 010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(58) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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28
法人代表:齐剑辉
联系人:姜英华
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuiniufund.com
(59) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号 泰 康 金 融 中 心 38 层
联系人:刘美薇
电话:010-85870662
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
(60) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层
联系人:宋志强
电话:010-58170932
传真:010-58170840
客服电话:400-818-8866
公司网址:http://www.shengshiview.com/
(61) 上 海 大 智 慧 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、
1103 单元
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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29
1103 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
客服电话:021-02920312
公司网址:https://www.wg.com.cn/
(62) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法人代表:李昭琛
联系人:吴翠
电话:010-62675657
传真:010- 62676582
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(63) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 ) 七 栋
23 层 1 号 4 号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 ) 七 栋
23 层 1 号 4 号
法人代表:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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30
公司网址:www.buyfunds.cn
(64) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法人代表:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com
(65) 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址 : 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 15 号 武 林 时 代 20F
法人代表:陈刚
联系人:张丽琼
电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(66) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上
海泰和经济发展区)
办公地址: 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话:4008-205-369
网址: www.jiyufund.com.cn
(67) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO ,T2 ,B 座 2507
法人代表:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000-618-518
公司网址:danjuanapp.com
(68) 乾 道 盈 泰 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 13 号院 1 号楼 1302
法人代表:王兴吉
联系人:宋子琪
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
公司网址:www.qiandaojr.com
(69) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 海 淀 区 海 淀 东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代表人: 陈超
电 话: 4000988511/ 4000888816 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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传 真: 010-89188000
客服电话:400 098 8511
公司官网:http://fund.jd.com/
(70) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法人代表:王伟刚
联系人:熊小满
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(71) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 公 司
注 册 地 址 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142
号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法人代表:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(72) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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33
法人代表:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(73) 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(74) 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:刘汉青
联系人: 王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(75) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 、20 楼 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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法定代表人:邱三发
联系人:龙江虹
电话:020-88836999-5408
客服电话:95936
公司网址:www.gzs.com.cn
(76) 世 纪 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人: 姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199599
客服电话: 4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(77) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(78) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人: 李 俊 杰 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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35
联系人:凌里
联系电话:021-63608830
客户服务电话:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com/www.shzq.com
(79) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
联系电话:021-20328309
客服电话:400-620-8888/021-61195566
公司网址:www.bocichina.com/
(80) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
客服电话: 95358
公司网址: www.firstcapital.com.cn
(81) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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36
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(82) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号卓越时代广场(二期)北
座
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人: 张佑军
联系人: 潘懿
电话: 010-60838995
客服电话:95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
(83) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人: 赵俊
联系人: 王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50588876
客服电话: 95531
公司网址:www.longone.com.cn
(84) 国 泰 君 安 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
联系电话: 021-38032284
客服电话:400-8888-666 / 95521
网址:www.gtja.com
(85) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 李英豪
电话: 021-63325888-3498
客服电话:95503
公司网址: www.dfzq.com.cn
(86) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 许梦园
电话: 010-85156398
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(87) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人: 尤 习 贵 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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38
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
传真:027-85481900
客服电话:95579
公司网址:http://www.cjsc.com
(88) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号中国人寿保险大厦 1 至 18
层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
网址: www.hrsec.com.cn
(89) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:韩志谦
联系人:唐岚
电话:010-88085258
传真:010-88013605
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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(90) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注册地址: 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址: 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表人: 姜晓林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话: 0532-96577
公司网址:http://www.zxwt.com.cn/index.jsp
(91) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋
11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋
11 楼
联 系人: 李欣
电话:021-68634510-888193
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(92) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国 联 金 融 大 厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国 联 金 融 大 厦
法定代表人:姚志勇
联系人: 沈刚
电话: 0510-82830162 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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40
客服电话:95570
公司网址: :http://www.glsc.com.cn
(93) 江 海 证 券 有 限 公 司
注册地址: 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号
办公地址: 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人:姜志伟
客服电话: 4006662288
公司网址: www.jhzq.com.cn
(94) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 16-18
层
办公地址: 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中心 A 座 16-18
层
法定代表人: 冯鹤年
联系人:韩秀萍
联系电话:010-85127609
客服电话: 4006198888
公司网址: www.mszq.com
(95) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号 ( 新 盛 大 厦 )12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号 ( 新 盛 大 厦 )12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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41
客服电话:010-66555835
公司网址: http://www.dxzq.net
(96) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
办公地址: 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号
法定代表人: 章宏韬
联系人: 樊忠亚
客服电话: 4008188118
公司网址: www.hazq.com
(97) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话: 021-22169089
传真: (8621 )62151789
客服电话:95525 、400-8888-788
公司网址:www.ebscn.com
(98) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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42
电话:0752-2119650/0752-2119700
客服电话:0752-95564
公司网址:www.lxsec.com
(99) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571 -87818329
客服电话:95336 公 司 网 址 :www.ctsec.com
(100) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,
200127
办 公 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 新 区 锦 康 路 308 号 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 6 号楼
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(101) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号东莞银行大厦
法定代表人:卢国锋
联系人:邵长永 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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电话:0769-22117110
传真:0769-22117730
客服电话:400-119-6228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(102) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
联系人:李丹
电话:13601264918
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(103) 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦
公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
清算传真:021-38909635
客服电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(104) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 4
层、18-21 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 4 、财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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44
18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:张鹏
电话:0755-82026539
客服电话:95532 、4006008008
公司网址:http://www.china-invs.cn/
(105) 有 鱼 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法人代表:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:021-5887 2935
联系人:郑奕莉
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45
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所( 特 殊 普 通 合 伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
邮政编码:200120
公 司 电 话 : (021)22288888
公 司 传 真 : (021)22280000
签章会计师: 蒋 燕 华 、 蔡 玉 芝
业务联系人:蒋燕华
四 、 基 金 名 称
财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证 券 投 资 基 金
财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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46
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金将灵活运用多种投资策略, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机
会,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。
七、投 资 范 围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 (包括中小板、 创业板及
其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 权 证 、 债 券 ( 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、
金 融 债 券 、 地 方 政 府 债 券 、 政 府 支 持 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、
短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 可 转 换 债 券 及
其他经中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、
货 币 市 场 工 具 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行
适当程序后,可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 封 闭 期 内 , 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 为
0~100% ; 开 放 期 内 , 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 则 为 0~95% 。 开 放 期 内 , 每 个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% , 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、
存出保证金、应收申购款等。在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低
于交易保证金一倍的现金。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 上 述 投 资 品 种 的 比
例限制,以变更后的比例为 准 , 本 基 金 的 投 资 比 例 会 做 相 应 调 整 。
八、投 资 策 略
1 、资产配置策略
本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、
金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体
估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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47
判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工
具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适
时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提
高收益。
本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要
包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资
产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准
备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出
总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括
市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。
2 、股票投资策略
本基金在价值投资理念的基础上,建立成长策略、主题策略、定向增发
策略以及动量策略等多策略体系,并根据市场环境的变化进行针对性运用。
具体投资过程中,本基金通过自下而上的成长股策略,对上市公司进行基本
面研究,精选股票;通过自上而下的主题策略,研究行业轮动与市场热点,
精选行业;通过动量策略进行股票操作层面的动态调整,捕捉市场动量效应
驱动的投资机会;通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资
机会,选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应
用,本基金建立基金投资组合,并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因
素进行动态调整。
(1 )成长策略
本基金对成长型公司的投资以新兴产业、 处于周期性景气上升阶段的拐
点行业以 及 持 续 增 长 的 传 统 产 业 为 重 点 , 并 精 选 其 中 行 业 代 表 性 高 、 潜 在 成
长 性 好 、 估 值 具 有 吸 引 力 的 个 股 进 行 投 资 。 对 于 新 兴 产 业 , 在 对 产 业 结 构 演
变趋势进行深入研究和分析的基础上, 准确把握新兴产业的发展方向, 重点
投资体现行业发展方向、 拥有核心技术、 创新意识领先并已经形成明确盈利
模 式 的 公 司 ; 对 于 拐 点 产 业 , 依 据 对 行 业 景 气 变 化 趋 势 的 研 究 , 结 合 投 资 增
长率等辅助判断指标, 提前发现景气度进入上升周期的行业, 重点投资拐点
行业中景气敏感度高的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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企 业 的 竞 争 优 势 、 发 展 战 略 以 及 潜 在 发 展 空 间 , 重 点 投 资 具 有 清 晰 商 业 模 式 、
增长具有可持续性和不可复制性的公司 。
(2 )主题策略
本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和
分析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投
资 。 首 先 , 从 经 济 体 制 变 革 、 产 业 结 构 调 整 、 技 术 发 展 创 新 等 多 个 角 度 出 发 ,
分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上
述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资
主题;其次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主
题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题
的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟
踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化, 不断地挖掘和研究新的投资主题,
并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,
充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。
(3 )定向增发策略
定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然
人等)非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司
进行基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增
发的预期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项
目。在定向增发股票锁定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成
长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。
(4 )动量策略
动 量 策 略 是 指 市 场 在 一 定 时 期 内 可 呈 现 “ 强 者 恒 强 ” 的 特 征 , 通 过 买 入 过
去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析
各股票的市场价格动量特征,分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手
率、市场交易活跃度、波动率,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳
入投资组合,作为本基金的辅助投资策略。
3 、固定收益类资产投资策略
固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风
险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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获取稳定的收益。
(1 ) 利 率 预 期 与 久 期 控 制 策 略
本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分
析金融市场资金供求状况变化趋势, 在此基础上预测市场利率水平变动趋势,
以及收益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久期;
预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定
相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合
等。
(2 )个券选择策略
个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进
行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负
债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理
能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式
实施。
(3 )时机策略
i. 价 值 分 析 策 略 。 根 据 当 日 收 益 率 曲 线 和 债 券 特 性 , 建 立 债 券 的 估 值 模 型 ,
对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出
价格高于价值的 债 券 。
ⅱ. 骑 乘 策 略 。 当 收 益 率 曲 线 比 较 陡 峭 时 , 也 即 相 邻 期 限 利 差 较 大 时 , 可
以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的
债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收
益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资
本利得收益。
ⅲ. 息 差 策 略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 , 通 过 正 回 购 将 所 获
得资金投资于债券以获取超额收益。
iv. 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资
收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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50
券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。
4 、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分
析 为 基 础 , 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 , 结 合 权 证 的 溢 价 率 、
隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控
的前提下实现稳健的超额收益。
5 、股指期货的投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
6 、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的
基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率
风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率
波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。
7 、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,
整体流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、
信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小
企业私募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。投资该类债券的核心要点
是对个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行
业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终
的投资决策。
九、业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准: 沪深 300 指 数 收 益 率× 55%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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× 45%
本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
(1 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 方 法 合 理 、 透 明 ;
(2 )沪深 300 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 和 发 布 有 一 定 的 历 史 , 有 较 高
的知名度和市场影响力;
(3 ) 具 有 市 场 覆 盖 率 , 不 易 被 操 纵 ;
(4 ) 本 基 金 的 股 票 、 债 券 和 现 金 比 例 , 选 用 该 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实
反映本基金的风险收益特征。
沪深 300 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 和 计 算 。 中 证 指 数 有 限 公 司 将 采
取一切必要措施以确保指数的精确性。 关于指数值和成分股名单的所有知识
产权归属中证指数有限公司。
上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数
的所有权归属上海证券交易所。
如果今后法律法规发生变化, 或者指数编制机构调整或停止上述指数的
发 布 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是
市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有
人大会。
十、风 险 收 益 特 征
本基金是混合型证券投资基金, 其预期收益和风险水平高于债券型基金
产品和货币市场基金、 低于股票型基金产品, 属于中高风险、 中高收益的基
金产品。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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责任。
基金托管人中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于2018年4
月18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计, 本投资组合报告所载数据截至2018 年3 月31
日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 320,413,779.89 68.54
其中:股票 320,413,779.89 68.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 89,439,314.16 19.13
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 57,503,737.88 12.30
8 其他资产 123,701.04 0.03
9 合计 467,480,532.97 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%) 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 175,790,720.71 41.23
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,789,442.87 2.06
G 交通运输、仓储和邮政业 10,676,719.65 2.50
H 住宿和餐饮业 12,138,106.96 2.85
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
52,076,133.20 12.21
J 金融业 47,019,656.50 11.03
K 房地产业 13,923,000.00 3.27
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 320,413,779.89 75.15
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
1 000063 中兴通讯 621,200 18,729,180.00 4.39 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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54
2 600030 中信证券 918,300 17,062,014.00 4.00
3 600036 招商银行 533,900 15,531,151.00 3.64
4 600519 贵州茅台 22,710 15,525,010.20 3.64
5 600606 绿地控股 1,950,000 13,923,000.00 3.27
6 600887 伊利股份 477,616 13,607,279.84 3.19
7 300558 贝达药业 200,000 12,878,000.00 3.02
8 600754 锦江股份 355,331 12,138,106.96 2.85
9 601318 中国平安 178,500 11,657,835.00 2.73
10 300047 天源迪科 675,800 10,812,800.00 2.54
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本基金将根据风险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ,财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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55
本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善
组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保证金 97,068.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 26,632.70
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 123,701.04
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净 值 比 例 (% )
流通受限情况
说明
1 600606 绿地控股 13,923,000.00 3.27 大宗交易限售
2 300558 贝达药业 12,878,000.00 3.02 大宗交易限售
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
( 一 ) 基 金 净 值 表 现
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2017 年10月23日-2017
年12月31日
1.44% 0.22% 1.61% 0.51% -0.17% -0.29%
2018 年1 月1 日-2018 年3
月31日
-3.15% 1.05% -1.14% 0.65% -2.01% 0.40%
成立以来至今 -1.76% 0.79% 0.32% 0.58% -2.08% 0.21%
注: (1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ;
(2) 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深300 指 数 收 益 率× 55% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率× 45% 。
( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年10月23 日-2018 年3 月31日)
财通福鑫定开混合发起 基金基准
2017-10-23 2017-11-13 2017-12-05 2017-12-27 2018-01-17 2018-02-08 2018-03-09 2018-03-31
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
-5%
-6%
注: (1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2017年10 月23日 , 基 金 合 同 生 效 起 至 披 露 时 点 不 满 一 年 ;
(2) 根 据 《 基 金 合 同 》 规 定 : 封 闭 期 内 , 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 的 比 例 为0~100%;开
放期内,投资于股票资产的比例则为0~95% ; 非 公 开 发 行 股 票 资 产 占 非 现 金 资 产 的
比例不低于80% 。 开 放 期 内 , 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保
证 金 后 , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5% 。 在 封 闭 期
内 , 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 , 但 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交
易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金建仓期是2017年10月
23日至2018年4 月23 日 , 截 至 报 告 期 末 , 本 基 金 处 于 建 仓 期 , 本 基 金 的 资 产 配 置 将 在
建仓期末符合基金契约的相关要求;
(3) 本基金自2017 年9 月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布<证券投资基
金投资流通受限股票估值指引(试行)> 的 通 知 》 ( 中 基 协 发 〔2017 〕6号)确定的
估值方法对持有的流通受限股票进行调整。
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十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券、期货交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、基金的上市初费和月费;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支
付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下: 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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H =E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一 ) 基 金 费 用 的 种 类 ”中第 3 -9 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、基金合同生效前的相关费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 基 金 合 同 生 效 日 期信息 :
(2 ) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 截 止 日 。 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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2 、 “ 一 、 绪言 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 流 动 性 风 险 管 理 规 定 。
3 、 “ 二 、 释 义 ” 部 分
(1 )更新了 流 动 性 风 险 管 理 规 定 :
(2 )更新了 流 动 性 受 限 资 产 。
4 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 ;
(2 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
5 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
(1 )更新了 主 要 人 员 情 况 ;
(2 )更新了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 。
6 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 销 售 机 构 方 面 信 息 ;
(2 )更新了 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 。
7 、 “ 六 、 基 金 的 募 集 ” 部 分
(1 ) 删 除 了 募 集 方 式 和 募 集 场 所 、 募 集 对 象 、 发 起 资 金 认 购 、 基金份
额的认购、 募 集 资 金 的 管 理 ;
(2 )更新了 募 集 期 及 募 集 结 果。
8 、 “ 七 、 基 金 合 同 的 生 效 ”部分
将这部分内容更新为:
“ 根 据 有 关 规 定 , 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件 , 基 金 合 同 已 于 2017
年 10 月 23 日 正 式 生 效 。 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 本 基 金 管 理 人 开 始 正 式 管
理本基金。
基金合同生效三年后的对应日 所 处 开 放 期 的 最 后 一 个 工 作 日 , 若 本 基 金
资产净值低于两亿元, 基金合同自动终止, 且无需召开基金份额持有人大会
审 议 。 若 届 时 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 发 生 变 化 , 上 述 终 止 规 定 被 取 消 、
更 改 或 补 充 时 , 则 本 基 金 可 以 参 照 届 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 执
行。 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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基金合同生效之日起三年后本基金继续存续的,连续 20 个 工 作 日 出 现
基金份额持有人数量不满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的 ,
基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 ,
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案 , 如 转 换 运 作 方 式 、 与 其
他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 ”
9 、 “ 八 、 基 金 份 额 的 上 市 交 易 ” 部分
(1 )更新了本基金 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 日期。
10、 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部分
(1 )更新了 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 ;
(2 ) 更新了 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 ;
(3 ) 更 新 了 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 ;
(4 ) 更 新 了 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 。
11、 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 部分
(1 )更新了 投 资 范 围 :
(2 ) 更 新 了 投 资 限 制 ;
(3 )更新了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 报 告 所 载 数 据 截 至2018 年3 月31日。
12、 “ 十一 、 基 金 的 业 绩 ” 部分
(1 ) 更 新 了 基 金 的 业 绩 。
13、 “ 十三 、 基 金 资 产 估 值 ” 部分
(1 ) 更 新 了 估 值 方 法 ;
(2 ) 更 新 了 暂 停 估 值 的 情 形 。
14、 “ 十 七 、 基 金 的 信 息 披 露 ” 部分
(1 ) 更 新 了 临 时 报 告 。
15、 “ 二 十 一 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部分
(1 ) 更 新 了 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权 。
16、 “二十三 、 其 他 应 披 露 事 项 ”部分
(1 ) 更 新 了 2017 年 09 月 28 日 至 2018 年 3 月 31 日 期 间 涉 及 本 基 金 的
相关公告。 财通多 策略 福鑫 定期 开放 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金
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二〇一八 年 六 月 二 日