诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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诺 德 价 值 优势 混合型 证券 投 资 基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
基 金 管理 人 ：诺 德 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
二 〇 一八 年 六月
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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【重要提示 】
诺德 价值优势混合 型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监会 2007
年 3 月 23 日证监许可[2007]87 号文核准募集 设立。 本基金的基金合同自 2007 年 4
月 19 日起 正式生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关
于 实 施 〈 公开 募 集 证券投 资 基 金 运作 管 理 办法〉 有 关 问 题的 规 定 》及各 相 关 基 金
合同的有关规定， 经协商相关基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 自 2015 年
8 月 8 日起 “诺德价值优势股票型证券投资基金” 变更为 “诺德价值 优势混合型证
券 投 资 基 金” ， 并 相应修 订 基 金 合同 部 分 条款。 因 上 述 变更 基 金 名称及 基 金 类 别
事 宜 ， 基 金管 理 人 对《基 金 合 同 》和 《 托 管协议 》 的 相 关条 款 进 行了相 应 修 改 。
此 次 变 更 基金 名 称 并修订 基 金 合 同的 事 项 对基金 份 额 持 有人 的 利 益无重 大 实 质 影
响 ， 亦 不 涉及 基 金 合同当 事 人 的 重大 权 利 义务变 化 ， 依 据法 律 法 规和基 金 合 同 约
定 ， 无 需 召开 基 金 份额持 有 人 大 会。 就 前 述修改 变 更 事 项， 本 基 金管理 人 已 按 照
相 关 法 律 法规 及 《 基金合 同 》 的 约定 履 行 了相关 手 续 及 各项 信 息 披露工 作 。 详 见
诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的 《 关于诺德基金管理有限公司旗下
股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告 》。
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 ， 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 充 分 了 解本 基 金 的产品 特 性 ， 并承 担 基 金投资 中 出 现 的
各 类 风 险 ，包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ， 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ， 由 于 基 金 投 资 人连续 大 量 赎 回
基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本 基 金 的 特定 风 险 ，等等 。 投 资 者在 进 行 投资决 策 前 ， 请仔 细 阅 读本基 金 的 《 招
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募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书所载内容截止至 2018 年 4 月 18 日，财务数据和净值表现截止至
2018 年 3 月31 日（财务数据未经审计）。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经 营 范 围 ：发 起 、 设立和 销 售 证 券投 资 基 金；管 理 证 券 投资 基 金 ；经中 国 证 监 会
批准的其他业务 （涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势 混合 型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、
诺 德 增 强 收益 债 券 型证券 投 资 基 金、 诺 德 成长优 势 混合 型证 券 投 资基金 、 诺 德 中
小盘 混合 型证券投资基金、 诺德优选 30 混合 型证券投资基金、 诺德 双翼债券型证
券投资基金 （LOF） 、诺德周期策略 混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级
证 券 投 资 基金 、 诺 德货币 市 场 基 金 、 诺 德 天禧债 券 型 证 券投 资 基 金 、诺德成长精
选 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、诺 德 新 享灵活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 诺 德
新 盛 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 诺 德 量化蓝 筹 增 强 混合 型 证 券投资 基 金 、 诺
德 新 宜 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 诺 德新旺 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 以
及诺德天富灵活配置混合型证券投资基金 。
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（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
潘 福 祥 先 生 ， 董事 长 ， 代任总经理， 清华 大 学学 士 、 硕 士 ， 中国 社 会科 学 院
金 融 学 博 士。 历 任 清华大 学 经 济 管理 学 院 院长助 理 、 安 徽省 国 投 上海证 券 总 部 副
总 经 理 和 清华 兴 业 投资管 理 有 限 公司 总 经 理，清 华 大 学 经济 管 理 学院和 国 家 会 计
学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡 志 伟 先 生 ， 董事 ， 南京 大 学 经 济 学 硕士 。 历任 江 苏 证 券 有 限责 任 公司 投 资
银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年8 月加入
诺 德 基 金 管理 有 限 公司至 今 ， 先 后担 任 投 资研究 部 行 业 研究 员 、 基金经 理 助 理 、
基金经理、投资副总监、投资总监 、总经理职务 。
薛 嘉 麟 先 生 ， 董事 ， 华中 理 工 大 学 工 学学 士 ，北 京 邮 电 大 学 工学 硕 士。 现 任
清 控 资 产 管理 有 限 公司副 总 裁 ， 曾任 朗 讯 科技（ 中 国 ） 有限 公 司 贝尔实 验 室 高 级
研 究 员 ， 中关 村 科 技软件 有 限 公 司咨 询 服 务总监 、 副 总 裁、 总 裁 ，北京 通 软 联 合
信 息 技 术 有限 公 司 首席执 行 官 ， 中国 通 关 网首席 运 营 官 ，启 迪 融 资租赁 有 限 公 司
总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜
信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC ）董事长，
宜 信 （ 香 港） 控 股 董事 长 ， 富 安 易达 （ 北 京）网 络 技 术 有限 公 司 总经理 ， 喆 颢 资
产管理 （上海） 有限公司总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 （DLJ Investment Bank ）
投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士， 董事， 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 （北京）
有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang( 王 福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大
学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley ）分校 Haas 商学 院的 MBA 学
位 。 现 任 普信 恒 业 科技发 展 （ 北 京） 有 限 公司董 事 总 经 理 。 曾 先 后任职 于 百 诚 集
团（Parsons Brinckerhoff ） 、 美 国 运 通 （American Express）、 UBS 瑞士银行、
花 旗 北 美 公 司 （Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital
和花旗集团（Citigroup）。
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陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律
师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士， 独立董事 ， 北京大学法学学士， 法国巴黎商学院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿大学（University of Washington ）访问学 者。现任北京
德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生， 独立董事， 清华大学文学和经济学双学士， 哈佛商学院 MBA 。 现任
合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长， 兼任北京外商投资企业协会副会长，
科 技 部 产 业 化 促进 会 理事 ， 哈 佛 大 学 北京 校 友会 副 会 长 ， 清 华企 业 家协 会(TEEC)
北 京 分 会 副主 席 ， 曾任永 新 视 博 早期 共 同创 始人 ， 英 特 尔( 中国) 公 司高 级 财 务 分
析 师 、 战 略项 目 经 理，鼎 晖 投 资 从事 风 险 投资工 作 ， 永 新视 博 公 司执行 副 总 裁 、
首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生， 监事， 西安交通大学学士， 国防科技大学硕士， 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 （北京） 有限公司总裁 助理， 曾任北京军区自动化站主任，
北 京 市 天 元网 络 技 术有限 公 司 经 理助 理 ， 宜信汇 才 商 务 顾问 （ 北 京）有 限 公 司 渠
道总监。
耿 凯 先 生 ， 监 事， 清 华大 学 自 动 化 专 业工 学 学士 、 清 华 大 学 自动 化 专业 工 学
硕 士 。 现 任清 控 资 产管理 （ 上 海 ）有 限 公 司总经 理 ， 曾 任启 迪 创 业投资 管 理 有 限
公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯 奕 先 生 ， 监 事， 北 京广 播 学 院 （ 现 更名 为 ：中 国 传 媒 大 学 ）学 士 ，清 华 大
学 经 管 学 院硕 士 。 现任诺 德 基 金 管理 有 限 公司北 京 分 公 司总 经 理 ，曾任 清 华 兴 业
投 资 管 理 有限 公 司 培训部 经 理 、 赛尔 教 育 科技发 展 有 限 公司 培 训 部总监 、 诺 德 基
金管理有限公司公共事务总监。
刘 静 女 士 ， 监 事， 清 华大 学 本 科 毕 业 。现 任 职于 诺 德 基 金 管 理有 限 公司 北 京
分公司，曾任职 于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、 公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长， 代任总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院
金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副
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总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计
学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集
团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。
陈培阳先生， 督察 长 ，清 华 大 学 法 学 学士 ， 国立 首 尔 大 学 国 际通 商 硕士 。 历
任 财 富 里 昂证 券 有 限责任 公 司 法 律合 规 专 员，诺 德 基 金 管理 有 限 公司监 察 稽 核 主
管 、 监察 稽 核部 负 责人、 市 场总 监 助理 、FOHF 事 业 部 副总 监 ，利 得资 本 管理 有
限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
4、 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
罗世锋先生， 清华大学工商管理学院硕士 ，2008 年 6 月起一直任职于诺德基
金 管 理 有 限公 司 ， 在投资 研 究 部 从事 投 资 管理相 关 工 作 ，历 任 研 究员及 基 金 经 理
助理职务， 具有 10 年以上从事投资管理工作的经历， 具有基金从业资格。 罗世锋
先生自 2014 年 11 月 25 日至今担任本基金基金经理， 自 2015 年 6 月 20 日至今担
任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理
邹翔先生， 2007 年 4 月 19 日至 2008 年 5 月 22 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
张学东先生，2008 年 5 月 22 日至 2009 年 6 月 9 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生 ，2008 年 5 月 22 日至 2010 年 4 月 1 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
薛珠女士， 2011 年 11 月 7 日至 2014 年 5 月 29 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
胡志伟先生， 2010 年 4 月 1 日至 2014 年 11 月 18 日担任诺德价值优势混合型
证券投资基金基金经理。
胡洋先生， 2014 年 11 月 18 日至 2017 年 4 月 5 日担任诺德价值优势混合型证
券投资基金基金经理。
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5、 投资决策委员会成员
公司总经理 潘福祥 先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收益
部总监赵滔滔先生 。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿
元，增幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长
1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机 构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖 ” ， 《 亚洲 银 行 家》“ 中 国 最 佳大 型 零 售银行 奖 ” 及 中国 银 行 业协会 “ 年 度 最
具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排
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名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强
排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信 托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪 伟 ， 资 产 托 管业 务 部总 经 理 ， 曾 先 后在 中 国建 设 银 行 南 通 分行 、 总行 计 划
财 务 部 、 信贷 经 营 部任职 ， 并 在 总行 公 司 业务部 、 投 资 托管 业 务 部、授 信 审 批 部
担 任 领 导 职务 。 其 拥有八 年 托 管 从业 经 历 ，熟悉 各 项 托 管业 务 ， 具有丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验 。
龚毅， 资产托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担任 副 行 长，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务等 工 作 ，具有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 、战 略 客 户部， 长 期 从 事客 户 服 务、信 贷 业 务 管理 等 工 作，具 有 丰 富 的
客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 总 行国 际 业务 部 ，
长 期 从 事 海外 机 构 及海外 业 务 管 理、 境 内 外汇业 务 管 理 、国 外 金 融机构 客 户 营 销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
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户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759
只 证 券 投 资基 金 。 中国建 设 银 行 专业 高 效 的托管 服 务 能 力和 业 务 水平， 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球
金 融 》 “ 中国 最 佳 托管银 行 ” 、 “中 国 最 佳次托 管 银 行 ”、 “ 最 佳托管 专 家 ——
QFII ” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管银
行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 配 备了专 职 内 控 合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 利 用 自行 开 发 的“新 一 代 托 管应 用 监 督子系 统 ” ， 严格 按 照 现行法 律 法 规 以
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及 基 金 合 同规 定 ， 对基金 管 理 人 运作 基 金 的投资 比 例 、 投资 范 围 、投资 组 合 等 情
况 进 行 监 督。 在 日 常为基 金 投 资 运作 所 提 供的基 金 清 算 和核 算 服 务环节 中 ， 对 基
金 管 理 人 发送 的 投 资指令 、 基 金 管理 人 对 各基金 费 用 的 提取 与 开 支情况 进 行 检 查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制
等 情 况 进 行监 控 ， 如发现 投 资 异 常情 况 ， 向基金 管 理 人 进行 风 险 提示， 与 基 金 管
理人进行情况核实，督促其纠 正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投
资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1. 直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 许晶晶
网址：www.nuodefund.com
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）平安银行股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（7）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（8）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
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注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ：广 东 省广 州天 河 北 路 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39 、41 、42 、
43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（9）广州证券股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人： 邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城 中路168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（11）华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路 228 号
办公地址：南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
联系人： 樊昊
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客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12）东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
兴业证券公司网站 ：www.xyzq.com.cn
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
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（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（16）安信证券股份有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
联系电 话：400-800-1001
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
（17）平安证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人： 詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
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法定代表人： 王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务 传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋
41 层
法定代表人： 王宜四
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
（21）中泰证券股份 有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
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客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（22）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 李俊杰
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：021-962518 或4008918918 （全国）
业务联系电话：021-53519888
公司网址：www.962518.com
（23）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010）66555500
客服电话：010-66045678
天相投顾：www.txsec.com
天相基金网：https://jijin.txsec.com
（24）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市 思明区 莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 王勇
公司联系人：卢金文
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电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（25）华安证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（26）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人： 张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网 www.ecitic.com
（27）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市 鼓楼区温泉街道 五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市 鼓楼区温泉街道 五四路157 号新天地大厦7 至10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
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联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（28）东海证券股份有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址
http://www.longone.com.cn
免费服务热线
400-888-8588
（29）民生证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表人： 冯鹤年
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站（www.mszq.com ）
（30）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 王作义
联系人： 马贤清
业务联系电话：0755-83025022
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客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（31）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
联系人：陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn( 国元证券网)
（32）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（33）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
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（34）信达证券股份 有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（35）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层（ 266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（36）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话： 0731-85832343
传真： 0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
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（37）第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39）深圳众禄基金销售 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
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（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册 地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网站：www.fund123.cn
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
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（43）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
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公司网址：http:www.noah-fund.com
（46）东北证券股份有限公司
注册 地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表： 李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48）北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
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（49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50）和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(52)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
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法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
(53)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
公司网址：www.niuji.net
客服电话：400-678-5095
（54）中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（55）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办 公 地 址 ：惠 州 市 江北东 江 三 路 55 号 广 播 电视 新 闻 中 心西 面 一 层大堂 和 三 、 四
层
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法定代表人：徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/
（56）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人： 戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
（57）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn
（58）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
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（59）申万宏源证券有限公司
注册 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（60）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（61）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-219-031
公司 网址: www.lufunds.com
（62）深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
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网址: www.jinqianwo.cn
（63）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
（64）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址:www.cifcofund.com
（65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66）浙江金观诚基金销售 有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话：400-068-0058
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网址:http://www.jincheng-fund.com
（67）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1
法定代表人： 查薇
客服电话：400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
（68）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15
单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15
单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（69）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址: www.citicsf.com
（70）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人： 俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
（71）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: www.yingmi.cn
（72）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人： 赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（73）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
（74）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
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34
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
网址: www.lanmao.com
（75）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心30 层
法定代表人： 周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
（76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（77）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
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办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108_号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（80）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
（81）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（82）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
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36
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼B1-6525 室
办公地址： 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼B1-6525 室
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85）中国民族证券有限责任公司
注册地址 ：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址 ：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼1701 室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座17 层1701 室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
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37
公司网站：www.9ifund.com
（87）晋商银行股份有限公司
办公地址 ：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
(88) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#（仅限办公）
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座7 层
法定代表人：张勇
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（89）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（90）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
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38
（91）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
公司网站：www.shhxzq.com
（92）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：4006-365-058
公司网站：http://www.dayouf.com
（93）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海闸北区广中西路 1207 号306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人：田为奇
客服电话：021-68889082
公司网站：www.pytz.cn
（94）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
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39
（95）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（96）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层
法定代表人：祝献忠
客服电话： 95390
公司网站： http://www.hrsec.com.cn
（97）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座17 层
法定代表人：江卉
客服电话：4000988511/ 4000888816
公司 网站：http://fund.jd.com
（98）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
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40
（99）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
公司网站：www.cd121.com
（100）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦26 层
法定代表人：翟建强
客服电话：4006128888
公司网站：www.s10000.com
（101）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层
法定代表人：丁东华
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（102）北京微动利 基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心 341_
法定代表人：梁洪军
客服电话：400-819-6665
公司网站：http://www.buyforyou.com.cn
（103）海银基金销售有限公司
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41
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
（104）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号3 号楼7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：010-58241855
公司网站：www.jhlc.cn
（105）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（106）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网站：www.zhengtongfunds.com
（107）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼
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42
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号2 号楼22 楼
法定代表人：卢大印
客服电话： 4008859999
公司网站：www.dzqh.com.cn
（108）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢23 层1 号4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网站：http://www.buyfunds.cn
（109）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（110）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（111）上海基煜基金销售有限公司
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43
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（112）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（113）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（114）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼602/603 房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼602/603 房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（115）深圳盈信基金销售有限公司
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（116）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（117）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海天二 路19 号易思博软件大厦 13 层1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址： http://www.ph6.com/
（118）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com
（119）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02 、03 室
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02 、03 室
法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（120）深圳市锦安基金销售有限公司
注 册 地 址 ：广 东 省深 圳市 前 海 深 港合 作 区前 湾一 路 鲤 鱼 门街 一 号前 海深 港 合 作 区
管理局综合办公楼 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4 楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
（121）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（122）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东南杨南路 428 号1 号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123）天津万家财富资产管理有限公司
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（124）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（125）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（126）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座19 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（127）深圳市小牛投资咨询有限公司
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
法定代表人：李俊
客服电话：4006695666
网址：www.xiaoniuxcf.com
（128）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号B 座601
办公地址：上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼
法定代表人：朱荣晖
客服电话：024-62833649
网址：www.jinjiwo.com
（129）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号9 号楼701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼501
法定代表人：任淑贞
客服电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
（130）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（131）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
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办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 他 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师
名称： 上海源泰 律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人： 廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
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注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四、基 金 的名称
基金的名称： 诺德价值优势 混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五、基 金的投资
（一）投资目标
本 基 金 重 点 关 注处 于 上升 周 期 的 行 业 ，投 资 于具 有 持 续 竞 争 优势 和 增长 潜 力
的上市公司， 分享中国 经济和资本市场高速增长的成果。 基于对全球 经济的增长、
中 国 经 济 的产 业 布 局、上 市 公 司 质地 、 投 资风险 等 因 素 的深 入 分 析，在 有 效 控 制
风险的前提下为基金份额持有人创造超越 业绩比较 基准的长期稳定回报。
（二）投资理念
本 基 金 秉 承 和 深化 价 值投 资 理 念 ， 重 视行 业 中长 期 的 发 展 前 景， 强 调对 上 市
公 司 基 本 面的 深 入 研究， 精 心 挑 选优 势 行 业中的 优 势 企 业。 在 充 分挖掘 企 业 的 投
资价值基础上，进行中长期投资。
本 基 金 重 视 自 上而 下 的逻 辑 梳 理 ， 通 过对 宏 观经 济 中 制 度 性 、结 构 性或 周 期
性 发 展 趋 势的 研 究 ，把握 全 球 以 及中 国 宏 观主题 的 变 迁 ，从 而 了 解中国 产 业 演 进
的 趋 势 ， 寻找 到 中 长期发 展 趋 势 良好 的 行 业。本 基 金 管 理人 认 为 ：全球 化 、 工 业
深 化 、 城 市化 、 人 民币升 值 将 是 未来 中 国 经济增 长 的 四 大主 题 ， 将这四 大 主 题 贯
彻到研究中，以此确立优势行业的长期增长点。
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50
本 基 金 重 视 自 下而 上 研究 方 法 的 结 合 ，通 过 建立 一 套 良 好 的 定量 和 定性 的 筛
选 体 系 ， 力图 选 出 具有坚 实 良 好 业务 基 础 和盈利 模 式 及 良好 成 长 潜力和 价 值 的 公
司 。 对 于 密切 跟 踪 的上市 公 司 ， 本基 金 在 对财务 报 表 进 行深 入 考 查的同 时 ， 还 特
别 强 调 实 地考 察 ， 了解各 级 管 理 人员 ， 访 问客户 ， 供 应 商和 竞 争 对手。 此 外 ， 还
注重预期的投资收益相对于投资风险的适度匹配。
诺德价值优势证券投 资基 金的投资理念
（三）投资范围
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 投 资 于国 内 依法 发 行
上 市 的 股 票、 债 券 、权证 以 及 法 律、 法 规 或中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 他 金 融
工 具 。 若 法律 法 规 或监管 机 构 以 后允 许 基 金投资 的 其 他 品种 ， 基 金管理 人 在 履 行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为：
? 股票所占基金资产 比例60-95%
? 债券及其他货币市场工具所占 基金资产 比例0-35%
? 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
当 法 律 法 规 的 相关 规 定变 更 时 ， 基 金 管理 人 在履 行 适 当 程 序 后可 对 上述 资 产
配置比例进行适当调整。
（四）投资策略
? 全球 化：资源重估
? 工业 化：产业升级
? 城市 化：消费升级
? 人民 币升值： 非贸易品
诺德价值优势基金
主
题
产
业
? 消费和服务行业：
? 注重品牌和渠道
? 制造类行业：
? 技术创新和转移定价
? 资源类行业：
? 注重稀缺性
深入挖 掘企 业价 值
严格控 制投 资风 险
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51
本基金充分借鉴诺德?安博特 （Lord Abbett ） 全球行之有效的投资理念和技术，
包 括 严 谨 的投 资 管 理流程 、 资 产 配置 技 术 、股票 筛 选 模 型、 股 票 分析系 统 、 组 合
配 置 模 型 、风 险 管 理模型 等 ， 并 依据 中 国 资本市 场 的 具 体特 征 ， 做出相 应 调 整 ，
形成具有本土化特点的投资策略。
1． 资产配置策略
资 产 配 置 的 决 策过 程 中， 本 基 金 综 合 考虑 宏 观经 济 因 素 、 市 场因 素 、政 策 因
素 、 微 观 因素 等 多 层次， 最 终 落 实到 股 票 资产在 资 产 配 置中 的 比 重。本 基 金 将 定
期 对 中 国 经济 与 世 界经济 发 展 进 行回 顾 和 分析， 对 未 来 经济 运 行 趋势做 出 预 期 判
断 ， 综 合 评价 宏 观 经济环 境 的 变 化对 股 票 、债券 市 场 的 影响 。 本 基金还 要 考 查 国
家 货 币 政 策、 汇 率 政策、 财 政 政 策等 对 未 来证券 市 场 的 影响 。 在 微观角 度 ， 本 基
金 将 跟 踪 分析 各 个 行业景 气 、 所 处的 产 业 周期、 市 场 发 展 前景、 产业链 上 的 价 值
创 造 等 等 ，结 合 未 来中国 经 济 增 长的 投 资 主题， 寻 找 具 有长 期 竞 争优势 的 行 业 。
本基金同时对上市 公司的核心竞 争力进行分析， 包括管理者素质、 市 场营销能力、
技 术 创 新 能力 、 专 有技术 、 特 许 权、 品 牌 、重要 客 户 等 ，全 面 评 估企业 的 投 资 价
值 。 最 后 ，本 基 金 结合市 场 资 金 的供 求 关 系，来 判 断 货 币环 境 、 市场资 金 的 变 化
对证券市场的影响。
资产配置过程
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52
2． 股票投资策略
本 基 金 将 奉 行 “双 优 势” 的 股 票 投 资 策略 ， 即对 优 势 行 业 中 的优 势 个股 给 予
超 额 配 置 。优 势 行 业中的 优 势 公 司， 将 会 表现出 持 续 的 高增 长 性 ，需要 给 以 较 高
的 估 值 水 平。 在 研 究的过 程 中 ， 本基 金 将 对各个 行 业 进 行排 序 ， 从周期 特 征 、 成
长 潜 力 、 竞争 优 势 、产业 组 织 特 征、 估 值 水平、 投 资 风 险等 多 个 方面进 行 打 分 ，
从 而 找 到 具有 明 显 相对优 势 的 行 业。 对 于 行业中 的 上 市 公司 ， 本 基金的 行 业 研 究
员 将 进 行 持续 跟 踪 研究， 从 管 理 层素 质 、 业务发 展 模 式 、财 务 质 量、成 长 前 景 、
估值水平、 流动性等多 个方面进行打分， 从而 找到具有明显相对优势的上市公司。
如下图所示： 双优势的品 种一般落在第 I 象限 ， 本基金将对此品种持续跟踪，
在 投 资 组 合的 配 置 中给予 最 高 级 别的 比 重 。对于 一 般 行 业中 的 优 势公司 ， 即 落 在
第 II 象限的公司，基 金管理人给予适当配置；较差行业中的较差公司，即落在第
III 象 限的公司，本基 金更关注其市场转型的机会；较好行业中的较差公司，即落
在第 IV 象限的公司中 ， 本基金更关注其 选择 性的机会。 转型和选择的投资品种一
般给予较低的配置比重，同时会根据上市公司的风险情况适当调整。
全球视野
? 美国
? 欧洲
? 日本
? 大 宗商品
政策因素
?
货币政 策
?
汇率政 策
?
财政政 策
微观因素
?
盈利状 况
?
行业发 展
资 金 供 求因 素
?
货币环 境
?
市场资 金
宏 观 经 济因 素
?
GDP/CPI前景
?
利率水 平
?
汇率
?
财政政 策
?
资本和 贸易流
?
资本市 场改革
?
政治改 革
?
公司治 理
市场因素
?
P/B
?
P/E
?
P/Cash
?
交易活 跃度
正面
中性
负面
多 配 置 股票 资 产
保 持 战 略性 资 产配 置
少 配 置 股票 资 产
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53
“行业＋公司”的双 优势 评估体系
（1） “ 自上 而下 ”选 择优 势行业
在 选 择 行 业 时 ，本 基 金管 理 人 强 调 自 上而 下 的分 析 方 法 ， 即 基于 全 球以 及 中
国 宏 观 主 题的 变 迁 来把握 中 国 产 业演 进 的 趋势， 而 挖 掘 长期 收 益 的行业 。 首 先 需
要 立 足 于 全球 视 野 ，进行 研 究 经 济运 行 的 趋势对 证 券 市 场的 影 响 ，然后 考 察 不同
类 别 行 业 的投 资 价 值，重 点 分 析 行业 景 气 程度、 所 处 产 业周 期 阶 段、市 场 发 展 前
景 、 产 业 链上 的 价 值创造 等 等 。 在将 宏 观 与行业 研 究 结 合上 ， 本 基金管 理 人 紧 扣
未来投资主题，主要是全球化、工业化、城市化、人民币升值四大主题。
自上而下选择优势行 业
I 。 超 额 配 置 II 。 适 当 配 置
IV 。 交易
行 业 投 资 价 值
低 高
高
低
公 司 投 资 价 值
III 。 转型
I 。 超 额 配 置 II 。 适 当 配 置
IV 。 交易
行 业 投 资 价 值
低 高
高
低
公 司 投 资 价 值
III 。 转型
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全球化
全 球 化 推 动 全 球经 济 资源 的 重 新 配 置 ，加 快 资本 在 全 球 范 围 内的 流 动， 使 得
基 金 管 理 人必 须 站 在国际 化 估 值 的角 度 评 估中国 的 上 市 公司 。 从 全球定 价 和 资 源
价 值 角 度 ，具 有 明 显稀缺 性 的 部 分中 国 资 源性行 业 存 在 被低 估 的 可能； 从 全 球 布
局 和 中 国 制造 角 度 ，具有 劳 动 力 成本 优 势 和消费 市 场 优 势的 汽 车 、化工 、 医 药 制
造 、 通 信 设备 等 行 业的竞 争 力 将 逐步 增 强 ；从中 国 定 价 和中 国 特 色角度 ， 一 些 政
府 垄 断 行 业（ 银 行 、基础 设 施 、 传媒 等 ） 和具有 中 国 民 族特 色 的 消费品 （ 白 酒 、
黄酒、茶叶） ，将是外资参与分享中国经济增长的首选领域。
工业深化
中 国 经 济 正 在 经历 着 工业 深 化 ， 这 将 是较 为 漫长 的 过 程 。 工 业深 化 的过 程 ，
使 得 中 国 经济 具 有 周期加 成 长 的 双重 特 征 ，对待 周 期 性 行业 应 当 考虑一 定 的 成 长
特 性 。 首 先， 工 业 深化的 过 程 表 现在 产 业 的升级 ， 制 造 业从 高 能 耗、低 技 术 密 集
向 低 能 耗 、高 技 术 密集转 变 ， 节 能设 备 、 数控机 床 、 信 息技 术 等 产业将 面 临 较 大
机会。 其次， 在工业深化的过程中， 生产型服务业也将会得到长足的发展， 物流、
金融、商业地产、机场、港口等行业将面临强劲而持续的增长。
城市化
中国经济的城市化具体表现为内地经济的快速成长和新农村建设的高潮迭
起， 因此围绕基础设施建设的行业面临 持续的需求， 水泥、 工程机械、 建设机械、
建 材 等 行 业面 临 良 好的发 展 机 遇 。与 此 同 时，城 市 化 所 带来 的 消 费升级 ， 不 仅 使
得 耐 用 消 费品 行 业 （如汽 车 、 消 费类 电 子 、品牌 服 饰 ） 迎来 高 速 增长， 而 且 使 得
日常消费品行业（如食品、饮料、农产品）面临更大发展机遇。
自
上
而
下
不 同类 别行业 的投 资价值 分析
行 业景气、 所处的 产业周 期、市 场发展前 景、产 业链上 的价值 创造
具 有长 期竞争 优势 的行业
宏 观特 征变迁 及产 业演进 趋势
全 球化、工 业化、 城市化 、人民 币升值
宏 观经 济分析
未 来经济运 行趋势 ，宏观 经济环 境的变化 对股票 、债券 市场的 影响
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人民币升值
中 国 强 劲 的 经 济增 长 以及 不 断 增 长 的 贸易 顺 差， 使 得 人 民 币 升值 预 期不 断 增
强 ， 在 人 民币 升 值 预期下 也 存 在 众多 价 值 发现机 会 。 特 别在 非 贸 易品领 域 ， 房 地
产 、 金 融 、零 售 、 物流等 行 业 优 势将 逐 步 显现。 同 时 人 民币 升 值 使得出 口 导 向 型
企业更加重视国内市场的开发，进口替代型生产企业增长将会加速 。
（2 ） “自下而上” 选择优 势企业
本 基 金 还 重 视 “自 下 而上 ” 研 究 方 法 的结 合 ，通 过 建 立 一 套 良好 的 定量 和 定
性 的 筛 选 体系 ， 力 图选出 具 有 坚 实良 好 商 业基础 和 盈 利 模式 及 良 好成长 潜 力 和 价
值 的 公 司 。本 基 金 将依据 一 定 的 管理 流 程 筛选三 级 股 票 池： 初 选 股票池 、 优 选 股
票池、 核心股票池。 第 一级过滤主要是挑选重点为符合基金投资风格的全部股票；
第 二 级 过 滤主 要 是 对基本 面 定 性 分析 考 察 ，预测 收 益 率 的发 展 趋 势；第 三 级 过 滤
主要是挑选符合条件的公司股票来构建投资组合备选库。
自下而上选择优势公 司
第一，定量选择
（i ）财务指标过滤
主 要 从 盈 利 能 力、 成 长能 力 、 竞 争 能 力三 个 方面 ， 利 用 净 资 产收 益 率、 毛 利
率、 主营业务增长率、 主营利润增长率、EBIT 增长率、 市场占有率、 净利润率等
多 个 财 务 指标 进 行 筛选。 在 筛 选 过程 中 ， 考虑到 不 同 行 业的 不 同 财务特 性 ， 本 基
金将根据 中信标普 GICS 行业分类标准，在细分行业内部进行筛选。
（ii ）估值指标过滤
第二级过 滤: 对基本面定性分 析 考察，预测收益率的 发展趋势
? 主要应 用定 量模型 筛选 出具 有良好 发展 潜力及 价值 暂时被 市场 低估 的公司;价
值分析的 结果应 与对公 司和市 场的了 解 一致
? ?
剔 除 黑 名 单 内 股 票, 剔 除 公 司 治 理 存 在 严 重 问 题 的 股 票, 剔 除 企 业 家 存 在 严 重
道德风险 的股票,剔除 基本面 严重恶 化的 股票
第一级过滤
优选股票池
? 实地考察 公司， 了解各 级管理 人员， 访 问客户， 供应商 和竞争 对手
? 选出有坚 实良好 商业基 础和盈 利模式 及 良好成长 潜力和 价值的 公司
? ? 研究发现和确认可能导 致公司股价极大 升值，并且与公司、行 业、或经济
环境有关 的事件 或因素
自
下
而
上
初选股票池
核心股票池
? 基本面有 持续正 向发展 的预期,有极 大升 值的合理 因素
? 与投资目 标的管 理层必 须有面 对面地 接 触和考察
? 定性分析 的结论 得到定 量分析 （估值 指 标和估值 模型 ） 的确认
? 预期的投 资收益 相对于 投资基 准的风 险 适度
第一级过 滤: 重点为符合基金 投 资风格的全部公司
第三级过 滤： 挑 选符合条件的 公 司股票来构建投资组 合备选库
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在 财 务 指 标 的 筛选 基 础上 ， 本 基 金 还 需要 借 助不 同 的 价 值 评 估指 标 进行 进 一
步的筛选。 这些指标分别是 PE 、PB 、PS、PEG 、EV/EBITDA 等， 考虑到不同行
业的不同财务特性，本基金将根据 中信标普 GICS 行业分类标准，在细分行业内
部进行筛选。 对于重点股票， 本基金将逐步建立财务模型， 并用 EV A 、DCF 等方
法进行深入地定量研究，从而发现上市公司的合理价值。
第二，定性选择
能 够 进 入 核 心 股票 池 的股 票 必 须 是 研 究员 反 复研 究 、 实 地 考 查并 持 续跟 踪 的
上 市 公 司 。这 些 公 司必须 治 理 结 构完 善 、 管理层 激 励 比 较充 分 、 财务透 明 ， 资 产
质 量 完 好 ，处 于 上 升周期 行 业 等 特点 ， 分 析师或 基 金 经 理与 投 资 目标的 管 理 层 必
须 若 干 次 有面 对 面 地接触 和 考 察 。定 性 的 分析实 际 是 考 察上 市 公 司的品 质 ， 是 本
基金精选个股的重要程序，本基金从五个方面综合评价上市公司的品质：
（i ）合理的战略目标和产业布局是企业运营成功的首要条件
只 有 能 够 分 享 中国 经 济的 增 长 经 营 模 式才 是 富有 生 机 的 盈 利 模式 ， 本基 金 对
上市公司所处 行 业 的分析 强 调 与 四大 投 资 主题关 联 性 ， 关联 性 越 高、越 多 的 行 业
越 有 潜 在 机会 。 具 有潜在 机 会 的 企业 一 般 处于成 长 较 快 的行 业 当 中，有 价 值 的 企
业 在 成 长 行业 中 可 以获得 溢 价 。 此外 ， 本 基金重 视 企 业 在产 业 链 中具有 较 强 的 议
价能力，对上游和下游的垄断定价是产业布局的核心。
（ii ）诚信可靠、积极进取的管理层是企业成功的关键
管 理 层 是 企 业 的生 命 线， 管 理 层 是 公 司战 略 的执 行 者 ， 持 续 高速 增 长的 实 现
者 。 本 基 金重 视 诚 信踏实 在 管 理 层的 人 格 魅力上 的 体 现 ，具 有 较 好品德 和 事 业 心
的 管 理 层 才能 领 导 好企业 。 与 此 同时 ， 管 理层的 进 取 心 不仅 可 以 使企业 的 发 展 速
度更快一些，而且还可能在关键时刻带领企业走出困境。
（iii ）完善的公司治理 结构是企业经营持续的保证
本 基 金 强 调 上 市公 司 良好 的 内 控 制 度 是保 证 股东 利 益 的 关 键 ，上 市 公司 的 股
东 、 董 事 会、 管 理 层之间 需 要 建 立完 善 的 制约体 系 ， 以 减少 机 会 主义的 存 在 。 同
时 ， 本 基 金更 强 调 必要的 管 理 层 激励 计 划 是提升 生 产 力 的重 要 因 素，在 全 流 通 背
景下，管理层激励计划有利于使管理层的利益与股东的利益更为一致。
（iv ）持续领先、难以模仿的核心竞争力是企业价值的源泉
核 心 竞 争 力 来 自于 企 业在 行 业 内 的 垄 断优 势 ，比 如 围 绕 资 源 的垄 断 优势 （ 矿
产、 土地、 机场、 港口 、 百货等） ， 或者政府 高度规制下的垄断优势 （电信、 金融、
国防、 电力等） 。 核心 竞争力还来自于企业在市场上良好的品牌和渠道， 在日常消
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费 品 和 耐 用消 费 品 领域， 食 品 、 酒精 饮 料 、中药 、 汽 车 、家 电 、 服装等 行 业 更 可
能具备良好的品牌和渠道。 除此之外，在化工、机械、IT 等行业， 有较高壁垒和
创新优势的企业可获得较高的溢价空间。
（v ）可复制的盈利模式及其广阔的市场空间保证企业持续成长性
上 市 公 司 必 须 具有 清 晰健 康 的 盈 利 模 式才 具 有可 扩 张 性 。 这 种扩 张 力实 际 上
是 企 业 核 心竞 争 力 的扩张 ， 体 现 在垄 断 优 势的扩 张 、 品 牌和 渠 道 优势的 扩 张 或 者
自 主 创 新 优势 的 扩 张。比 如 ， 自 然资 源 储 备异常 丰 富 的 公司 具 有 较强的 扩 张 性 ，
政府支持力度越大的公司能在扩张中占有先机； 渠道根深蒂固是品牌扩张的基础，
品 牌 管 理 能力 在 扩 张中保 证 正 向 效应 ； 在 周期高 峰 时 ， 新产 品 开 发优势 企 业 价 值
凸现，在周期低谷时，成本控制优势企业价值凸现 。
3.其他投资策略
除 股 票 资 产 外 ，本 基 金的 投 资 对 象 还 包括 货 币市 场 工 具 、 债 券和 可 转债 、 权
证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。
本 基 金 投 资 部 分货 币 市场 工 具 及 债 券 的主 要 目的 是 在 投 资 上 保持 必 要的 灵 活
性 和 运 作 空间 ， 以 更好控 制 风 险 、及 时 把 握重大 的 投 资 机会 。 当 股票市 场 风 险 显
著 增 大 时 ，本 基 金 将降低 股 票 投 资的 仓 位 ，增加 对 货 币 市场 工 具 和债券 的 投 资 ，
在 保 证 资 产安 全 性 、流动 性 的 基 础上 获 得 一定收 益 。 除 此之 外 ， 本基金 还 可 投 资
于可转债，积极把握低风险下的获利机会。
债 券 投 资 策 略 的关 键 是对 未 来 利 率 走 向的 预 测， 并 及 时 调 整 债券 组 合使 其 保
持 对 利 率 波动 的 合 理敏感 性 。 本 基金 将 首 先根据 对 国 内 外经 济 形 势的预 测 ， 分 析
市 场 投 资 环境 的 变 化趋势 ， 重 点 关注 利 率 趋势变 化 ； 其 次， 在 判 断利率 变 动 趋 势
时 ， 全 面 分析 宏 观 经济、 货 币 政 策与 财 政 政策、 债 券 市 场政 策 趋 势、物 价 水 平 变
化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
在 利 率 合 理 预 期的 基 础上 ， 通 过 久 期 管理 ， 稳健 地 进 行 债 券 投资 ， 控制 债 券
投 资 风 险 。尤 其 是 在预期 利 率 上 升的 时 候 ，严格 控 制 ， 保持 债 券 投资组 合 较 短 的
久期，降低债券投资风险。
权 证 为 本 基 金 辅助 性 投资 工 具 ， 投 资 原则 为 有利 于 基 金 资 产 增值 ， 有利 于 加
强基金风险控制。
（五）业绩比较基准
80% ×沪深 300 指数+20% ×上证国债指数
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如 果 指 数 编 制 单位 停 止计 算 编 制 该 指 数或 更 改指 数 名 称 、 或 有更 权 威的 、 更
能为市场 普遍 接 受 的业绩 比 较 基 准推 出 ， 本基金 管 理 人 与本 基 金 托管人 协 商 达 成
一致后有权对此基准进行调整并及时公告。
本基金为混合型基 金 ，在 考 虑 了 基 金 股票 组 合的 投 资 标 的 、 构建 流 程以 及 市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管理人选定 沪深 300 指数作为
本 基 金 股 票组 合 的 业绩基 准 ； 债 券组 合 的 业绩基 准 则 采 用了 市 场 上通用 的 上 证 国
债指数。
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95% 。 在正常的市场情况下，基金的平
均股票仓位约为本基金资产净值的 80% ，所以，业绩基准中的这一资产配置比例
可以反映本基金的风险收益特征。
（六）风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型证 券 投资 基 金 ， 其 预 期收 益 及预 期 风 险 水 平 高于 债 券型 基 金
与 货 币 市 场基 金 ， 低于股 票 型 基 金， 属 于 中高预 期 收 益 和预 期 风 险水平 的 投 资 品
种。
六 、基 金的 投资 组合 报告
※ 本 投 资 组 合 报告 内 容节 选 自 《 诺 德 价值 优 势 混合 型 证 券 投 资基 金 季度 报 告
（2018 第 1 季度） 》 ，报告截至日期为 2018 年 3 月 31 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 821,208,244.83 83.87
其中： 股票
821,208,244.83 83.87
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
501,030.40 0.05
其中： 债券
501,030.40 0.05
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 - -
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59
资产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
156,854,594.83 16.02
8 其他资 产
539,086.60 0.06
9 合计
979,102,956.66
100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
725,439,833.01 74.46
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
18,359,770.50 1.88
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
647,712.00 0.07
J 金融业
61,525,400.00 6.31
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
15,235,529.32 1.56
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
821,208,244.83 84.29
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 。
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60
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 3,270,000 76,289,100.00 7.83
2 000568 泸州老 窖 1,119,072 63,507,336.00 6.52
3 002372 伟星新 材 2,862,492 58,423,461.72 6.00
4 002008 大族激 光 961,958 52,619,102.60 5.40
5 600867 通化东 宝 1,870,000 50,003,800.00 5.13
6 600519 贵州茅 台 71,812 49,092,119.44 5.04
7 002035 华帝股 份 1,814,054 47,455,652.64 4.87
8 601012 隆基股 份 1,276,400 43,742,228.00 4.49
9 000538 云南白 药 410,000 40,590,000.00 4.17
10 600690 青岛海 尔 2,200,000 38,764,000.00 3.98
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 501,030.40 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 501,030.40 0.05
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110038 济川转 债 4,160 501,030.40 0.05
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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61
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金未投资股指期货。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金未投资国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内， 本 基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调
查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金本报告期 内投资的前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备
选股票库之外的股票。
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62
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 343,128.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,462.62
5 应收申 购款 159,495.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 539,086.60
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。
11.6 投资 组合 报告附 注的 其他 文字描 述部 分
无。
七、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率 与同 期业绩比较基准收益 率比 较列表
阶段
净值增长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－③ ②－④
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2018 年 1 月
1 日至 2018
年 3 月 31 日
-2.19% 1.36% -2.32% 0.94% 0.13% 0.42%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
41.84% 0.84% 17.32% 0.51% 24.52% 0.33%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-10.55% 1.49% -8.16% 1.12% -2.39% 0.37%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
43.45% 2.59% 6.98% 1.99% 36.47% 0.60%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
21.53% 0.97% 41.16% 0.97% -19.63% 0.00%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日
2.44% 1.06% -5.30% 1.11% 7.74% -0.05%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
12 月 31 日
4.31% 1.01% 7.04% 1.02% -2.73% -0.01%
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2011 年 1 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-20.88% 1.10%
-19.67%
1.04% -1.21%
0.06%
2010 年 1 月 1
日至 2010 年
12 月 31 日
-2.04% 1.37% -9.12% 1.26% 7.08% 0.11%
2009 年 1 月 1
日至 2009 年
12 月 31 日
61.82% 1.72% 73.60% 1.64% -11.78% 0.08%
2008 年 1 月 1
日至 2008 年
12 月 31 日
-56.61% 2.29% -56.18% 2.44% -0.43% -0.15%
2007 年 4 月
19 日至 2007
年 12 月 31 日
44.54% 1.831% 49.18% 1.833% -4.64% -0.002%
（二） 自基金合同生效 以来基金 份额累计净值增 长率变动 及其与同期业绩 比较基准收益率变
动的比较
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65
注： 本基金成立于 2007 年 4 月 19 日， 图示时 间段为 2007 年 4 月 19 日至 2018 年
3 月 31 日。 本基金建仓期间自 2007 年 4 月 19 日至 2007 年 10 月 18 日， 报告期结
束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
八 、基 金的 费用 与税 收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
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66
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.上述（一）中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产
中支付。
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67
（ 五 ） 基 金管 理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 调 整基 金 管 理费率 和 基 金 托
管 费 率 。 降低 基 金 管理费 率 和 基 金托 管 费 率，无 须 召 开 基金 份 额 持有人 大 会 。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。
（六）基 金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九 、招 募说明书更新部分 说明
本基金于 2007 年4 月19 日成立， 根据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券 投 资 基 金信 息 披 露管理 办 法 》 及其 它 有 关法律 法 规 的 要求 ， 结 合基金 管 理 人 对
本基金实施的投资经营活动， 对 上一次公布的 招募说明书进行内容补充和更新,文
字部分内容更新至 2018 年 4 月 18 日，数据部分内容更新至 2018 年 3 月 31 日，
现就有关具体更新内容说明如下：
（一）在 “ 重 要提 示 ”部 分 ， 对 招 募 说明 书 所载 内 容 、 财 务 数据 和 净值 表 现
截止日期进行说明。
（二） 在“绪言”部分，补充了流动性新规的相关内容。
（三） 在“释义”部分，增加了流动性新规的相关内容。
（四） 在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的信息进行了更新。
（五） 在“五、相关服务机构”部分,对相关服务机构的信息进行了更新。
（六）在 “ 七 、基 金 份额 的 申 购 和 赎 回” 部 分， 根 据 流 动 性 新规 修 改了 相 关
内容。
（七） 在“九、基金的投资”部分，根据流动性新规修改了相关内容。
（八） 在 “十、 基金的投资组合报告” 中,根据本基金实际运作情况， 更新了
最近一期投资组合报告的内容。
（九）在 “ 十一 、 基 金的 业 绩 ” 部 分, 根 据 基金 的 实 际 运 作情 况, 对本 基 金 的
业绩进行了说明。
（十） 在 “十三、 基金资产的估值” 部分， 根据流动性新规修改了相关内容。
（十一）在 “ 十七 、 基金 的 信 息 披 露 ”部 分 ，根 据 流 动 性 新 规修 改 了相 关 内
容。
诺德价值优势 混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
68
（十二） 在“十八、风险揭示”部分，根据流动性新规修改了相关内容。
（十三）在 “ 二十 一 、基 金 托 管 协 议 的内 容 摘要 ” 部 分 ， 根 据最 新 托管 协 议
同步更新相关信息。
（十四）在 “ 二十 三 、其 他 应 披 露 事 项” 部 分， 对 披 露 的 重 要定 期 报告 等 重
大公告事项予以说明。
诺 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 八 年六 月二 日
