鹏 华 全 球 高 收 益 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 6 月
重要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 全球高 收
益债债 券型 证券 投资 基金 募集的 批复 》（ 证监 许可[2013]933 号 文） 核准 ，进 行募集 。根 据
相关法 律法 规， 本基 金基 金合同 已 于 2013 年 10 月 22 日 正式 生效 ，基 金管 理 人于该 日起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 核准 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金主要投资于高 收益 债券，基金净值会因 为证 券市场以及汇率波动 等因 素产生波
动 ， 投 资 者 在投 资 本 基 金前 ， 应 全 面 了解 本 基 金 的产 品 特 性 ， 充分 考 虑 自 身的 风 险 承 受能
力 ， 理 性 判 断市 场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中出 现 的 各 类风 险 ， 包 括 境外 投 资 风 险、 流 动 性 风险
及开放 式基 金风 险。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负” 原则，
在 投 资 人 作 出投 资 决 策 后， 基 金 运 营 状况 与 基 金 净值 变 化 引 致 的投 资 风 险 ，由 投 资 人 自行
承担。 投资 有风 险， 投资 人在投 资本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 。
本招募说 明书已 经本 基金 托管人 复 核。 本招募 说明 书所载内 容截 止日为 2018 年 4 月
21 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2018 年3 月 31 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融 券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事 务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理 尤柏年 先生 ，国 籍中 国， 经济学 博士 ，14 年 证券 基 金从业 经验 。历 任澳 大利 亚
BConnect 公司Apex 投资 咨询团 队分 析师 ，华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 金融 工程部 高级 数
量分析 师、 海外 投资 管理 部高级 分析 师、 基金 经理 助理、 华宝 兴业 成熟 市场 基金和 华宝 兴
业标普 油气 基金 基金 经理 等职；2014 年7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ，任 职于国 际业 务
部，现 同时 担任 国际 业务 部副总 经理 。2011 年 03 月至 2013 年 06 月担 任华 宝兴业 成熟 市
场基金 基金 经理 ，2011 年09 月至 2013 年06 月担 任 华宝兴 业标 普油 气基 金基 金经理 ，
2014 年08 月担 任鹏 华全 球高收 益债 基金 基金 经理 ，2014 年 09 月 担任 鹏华 环球发 现
（QDII-FOF ）基 金基 金经 理，2015 年 07 月担 任鹏 华前海 万 科 REITs 基 金基 金经理 ，2016
年12 月担 任鹏 华沪 深港 新 兴成长 混合 基金 基金 经理 ，2017 年 11 月 担任 鹏华 港美互 联股 票
（LOF ）基 金基 金经 理，2017 年 11 月 担任 鹏华 香港 银行指 数（LOF ）基 金基 金 经理，2017
年 11 月担任 鹏华香 港中 小企业指 数（LOF ） 基金基 金经理。 尤柏 年先生 具备 基金从业 资 格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年03 月至2013 年 06 月担 任华 宝兴 业成 熟市 场基金 基金 经理
2011 年09 月至2013 年 06 月担 任华 宝兴 业标 普油 气基金 基金 经理
2014 年09 月担 任鹏 华环 球发现 （QDII-FOF ） 基金 基金经 理
2015 年07 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2016 年12 月担 任鹏 华沪 深港新 兴成 长混 合基 金基 金经理
2017 年11 月担 任鹏 华港 美互联 股票 （LOF ） 基金 基 金经理
2017 年11 月担 任鹏 华香 港银行 指数 （LOF ） 基金 基 金经理
2017 年11 月担 任鹏 华香 港中小 企业 指数 （LOF ） 基 金基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2013 年10 月至2014 年 08 月
张 钶先 生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 230 人， 平均 年 龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国大 陆托 管 服务 的先 行 者 ，中 国工 商 银行 自 1998 年在 国内 首 家提 供 托管 服 务
以 来 ， 秉 承 “诚 实 信 用 、勤 勉 尽 责 ” 的宗 旨 ， 依 靠严 密 科 学 的 风险 管 理 和 内部 控 制 体 系、
规 范 的 管 理 模式 、 先 进 的营 运 系 统 和 专业 的 服 务 团队 ， 严 格 履 行资 产 托 管 人职 责 ， 为 境内
外 广 大 投 资 者、 金 融 资 产管 理 机 构 和 企业 客 户 提 供安 全 、 高 效 、专 业 的 托 管服 务 ， 展 现优
异 的 市 场 形 象和 影 响 力 。建 立 了 国 内 托管 银 行 中 最丰 富 、 最 成 熟的 产 品 线 。拥 有 包 括 证券
投资基金 、信 托资产 、保 险资产、 社会 保障基 金、 基本养老 保险 、企业 年金 基金、QFII 资
产、QDII 资 产、股 权投资 基金、证 券公 司集 合 资产 管理计划 、证 券公司 定向 资产管理 计划 、
商业银 行信 贷资 产证 券化 、基金 公司 特定 客户 资产 管理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类 齐
全 的 托 管 产 品体 系 ， 同 时在 国 内 率 先 开展 绩 效 评 估、 风 险 管 理 等增 值 服 务 ，可 以 为 各 类客户提供 个性 化的 托管 服务 。截至 2017 年末 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 815 只。 自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《环 球 金 融 》、 内 地 《 证 券时 报 》 、 《上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权威 财 经 媒 体评
选的 54 项最 佳托 管银 行大 奖；是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ，优 良的 服务 品质获 得国 内
外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工 商银行资产托 管部自成立 以来，各项业 务飞速发展 ，始终保持在 资产托管行 业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年八次 顺利通过 评估 组织内 部控 制和安全 措施 是否充 分的 最权威的SAS70
（审计标准第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70 ） 审阅， 迄今已 第十次获 得无 保留意 见的 控制及有 效性 报告， 表明 独立第三 方对
我行托 管服务 在风险 管理 、内部 控制方 面的健 全性 和有效 性的全 面认可, 也证 明中国 工商银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化、管 理科 学化 、监 控制 度化的 内控 体
系；防 范和 化解 经营 风险 ，保证 托管 资产 的安 全完 整；维 护持 有人 的权 益； 保障资 产托 管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控 合 规 部 、内 部 审 计局 ）、 资 产 托 管部 内 设 风险 控制 处 及 资 产托 管 部 各业 务处 室 共 同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ，对 各业务 部门 风险 控制 工作 进行指 导、监
督。资 产托 管部 内部 设置 专门负 责稽 核监 察工 作的 内部风 险控 制处 ，配 备专 职稽核 监察 人
员，在 总经 理的 直接 领导 下，依 照有 关法 律规 章， 对业务 的运 行独 立行 使稽 核监察 职权 。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿
于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制
约 ； 监 督 制约 应 渗 透到 托管 业 务 的 全过 程 和 各个 操作 环 节 ， 覆盖 所 有 的部 门、 岗 位 和 人员 。 （3） 及时 性原 则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控
优先” 的原 则， 新设 机构 或新增 业务 品种 时， 必须 做到已 建立 相关 的规 章制 度。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员
必须相 对独 立， 适当 分离 ；内控 制度 的检 查、 评价 部门必 须独 立于 内控 制度 的制 定 和执 行
部门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位
职责、 科学 的业 务流 程、 详细的 操作 手册 、严 格的 人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 ，并 采
取了良 好的 防火 墙隔 离制 度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理
独立、 网络 独立 。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定
者和管 理者 ，要 求下 级部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检查 资产 托管部 在实 现
内部控 制目 标方 面的 进展 ，并根 据检 查情 况提 出内 部控制 措施 ，督 促职 能管 理部门 改进 。
（3） 人事 控制 。资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立“ 自控 防线 ”、 “互 控防
线”、 “监 控防 线” 三道 控制防 线， 健全 绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“ 以人 为本” 的内 控
文化， 增强 员工 的责 任心 和荣誉 感， 培育 团队 精神 和核心 竞争 力。 并通 过进 行定期 、定 向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范 与 控制 理念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估， 制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线
路的冗 余备 份、 监控 设施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、
应用、 操作 、环 境四 个层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ，并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更 加
接近实 战， 资产 托管 部不 断提高 演练 标准 ，从 最初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的“ 随
机演练 ”。 从演 练结 果看 ，资产 托管 部完 全有 能力 在发生 灾难 的情 况下 两个 小时内 恢复 业
务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 （1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的
直接领 导下 ，依 照有 关法 律规章 ，全 面贯 彻落 实全 程监控 思想 ，确 保资 产托 管业务 健康 、
稳定地 发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员
工的共 同参 与， 只有 这样 ，风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、有 效。 资产 托管 部实施 全员 风
险管理 ，将 风险 控制 责任 落实到 具体 业务 部门 和业 务岗位 ，每 位员 工对 自己 岗位职 责范 围
内的风 险负 责， 通过 建立 纵向双 人制 、横 向多 部门 制的内 部组 织结 构， 形成 不同部 门、 不
同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防
范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、制 度建 设和 工作流 程中 。经 过多 年努 力，资 产托 管
部 已 经 建 立了 一 整 套内 部风 险 控 制 制度 ， 包 括： 岗位 职 责 、 业务 操 作 流程 、稽 核 监 察 制度 、
信息披 露制 度等 ，覆 盖所 有部门 和岗 位， 渗透 各项 业务过 程， 形成 各个 业务 环节之 间的 相
互制约 机制 。
（4 ）内部风险控制始终是托管部工 作重点之一，保持与业务 发展同等地位。资产 托
管 业 务 是 商 业银 行 新 兴 的中 间 业 务 ， 资产 托 管 部 从成 立 之 日 起 就特 别 强 调 规范 运 作 ， 一直
将 建 立 一 个 系统 、 高 效 的风 险 防 范 和 控制 体 系 作 为工 作 重 点 。 随着 市 场 环 境的 变 化 和 托管
业 务 的 快 速 发展 ， 新 问 题、 新 情 况 不 断出 现 ， 资 产托 管 部 始 终 将风 险 管 理 放在 与 业 务 发展
同等重 要的 位置 ，视 风险 防范和 控制 为托 管业 务生 存和发 展的 生命 线 。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金法》、基 金合同、托 管协议和有关 基金法规的 规定，基金托 管人对基金 的
投 资 范 围 和 投资 对 象 、 基金 投 融 资 比 例、 基 金 投 资禁 止 行 为 、 基金 参 与 银 行间 债 券 市 场、
基 金 资 产 净 值的 计 算 、 基金 份 额 净 值 计算 、 应 收 资金 到 账 、 基 金费 用 开 支 及收 入 确 定 、基
金 收 益 分 配 、相 关 信 息 披露 、 基 金 宣 传推 介 材 料 中登 载 基 金 业 绩表 现 数 据 等进 行 监 督 和核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金托 管人发现基金 管理人违反 《基金法》、 基金合同、 基金托管协议 或有关基金 法
律 法 规 规 定 的行 为 ， 应 及时 以 书 面 形 式通 知 基 金 管理 人 限 期 纠 正， 基 金 管 理人 收 到 通 知后
应 及 时 核 对 ，并 以 书 面 形式 对 基 金 托 管人 发 出 回 函确 认 。 在 限 期内 ， 基 金 托管 人 有 权 随时
对 通 知 事 项 进行 复 查 ， 督促 基 金 管 理 人改 正 。 基 金管 理 人 对 基 金托 管 人 通 知的 违 规 事 项未
能在限 期内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理
人限期 纠正 。
三、境 外托管人
本基金 的境 外托 管人 为香 港上海 汇丰 银行 有限 公司 （一） 基本 情况
名称: 香港 上海 汇丰 银行 有限公 司
注册地 址: 香港 中环 皇后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦
办公地 址: 香港 九龙 深旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼
管理层:
主席: 欧智 华
行政总 裁:
王 冬胜
联系人:
张新
电话: 00852 3941 0317
email: joannaxzhang@hsbc.com.hk
公司网 址: www.hsbc.com
2016年6月30 日 公司 股本 ：1143.59 亿 港元
2016年6月30 日 托管 资产 规 模：6.26 万 亿美 元
信用等 级： 标准 普尔AA-
汇丰是 全球最大的银行及金融服 务机构之一。我们通过四 大环球业务：零售银行及 财
富管理、 工商 金融、 环球 银行及资 本市 场以及 环球 私人银行 ，为 超过4,500 万 名客户提 供服
务 。 我 们 的 业务 网 络 遍 及欧 洲 、 亚 洲 、中 东 及 非 洲、 北 美 和 拉 美， 覆 盖 全 球71 个国家和地
区。
汇 丰 在 全 球 设 有 约4,400 个 办 事 处 ， 旨 在 把 握 市 场 增 长 机 会 ， 致 力 建 立 联 系 以 协 助 客
户 开 拓 商 机， 推 动 工商 企业 茁 壮 成 长及 各 地 经济 繁荣 发 展 ， 而最 终 目 标是 让客 户 实 现 理想 。
汇 丰 控 股 有 限 公 司 在 伦 敦 、 香 港 、 纽 约 、 巴 黎 和 百 慕 大 证 券 交 易 所 上 市 ， 股 东 约 为
213,000 名 ，遍 布全 球 133 个国 家和 地区 。
（二） 境外 托管 人的 职责
对基金 的境外财产，基金托管人 可以授权境外资产托管人 代为履行其对基金的受托 人
职责， 包括 但不 限于 ：
1 、 仅 在 依 基 金 托 管 人 指 示 之 情 形 下 ， 依 规 定 之 形 式 及 方 式 转 移 、 交 换 或 交 付 其 于 境
外资产 托管 协议 下为 基金 托管之QDII 客持 有之 投资 ；
2、 按照相关合同的约 定, 计算境外 受托资产的资产净值，提 供与受托资产业务活动 有
关的会 计、 交易 记录 、并 保存受 托资 产托 管业 务活 动的记 录、 账册 以及 其他 相关资 料。
境外托 管人须及促使其次托管人 或代表人尽其合理努力及 判断力履行有关协议所规 定
之 责 任 与 义 务， 但 境 外 托管 人 或 其 代 表人 或 次 托 管人 并 无 欺 诈 、疏 忽 、 故 意失 责 或 违 约之
情 况 下 ， 境 外托 管 代 理 人或 其 代 表 人 或次 托 管 人 及其 董 事 、 人 员及 其 代 理 人就 其 等 因 善意
及恰當 地履行 境外资 产托 管协议 ，或依 照基金 托管 人 (或其 获授 权人)之 指示 或所为 之行为
而导致 托管 资产 遭受 之任 何损失 、费 用或 任何 后果 均不用 负上 法律 责任 。 境外托 管人在履行职责过程中， 因本身欺诈、疏忽、故意 失责或违约而导致托管资 产
遭受之损失(但 任 何 附带 、间 接 、 特 别、 从 属 损害 或惩 戒 性 损 害赔 偿 除 外)的 ，基 金 托 管人
应 当 承 担 相 应责 任 。 在 决定 境 外 托 管 人是 否 有 过 错、 疏 忽 等 不 当行 为 ， 应 根据 基 金 托 管人
与境外 托管 人之 间的 协议 的适用 法律 及当 地的 证券 市场惯 例决 定。
四、相 关服务机构
（一）
基金份额销售机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱 2 、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1 ）长 城华 西银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 成都 市高 新区 天府二 街 333 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府二 街 333 号
法定代 表人 ：谭 运财
客户服 务电 话：0838-96836
网址：www.gwbank.com.cn
2 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
4 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
5 ）广 州农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
6 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
7 ）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
8 ）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
9 ）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号 法定代 表人 ：夏 平
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
10 ）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
11 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
12 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
13 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
14 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
16 ）深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客 户服 务电 话：400-999-8800
网址：www.webank.com
17 ）四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号
办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97 号
法定代 表人 ：黄 光伟
客户服 务电 话：400-16-96869
网址：www.cgnb.cn
18 ）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号 办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
客户服 务电 话：40086-96779
网址：www.xacbank.com
19 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
20 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
22 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
23 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
24 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
25 ）中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州郑 东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
26 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ） 网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网 址：www.essence.com.cn
2 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
4 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn
5 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn 9 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10 ）海 通 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
12 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
13 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
14 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
15 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
16 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
17 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
18 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
19 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
20 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
21 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
22 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
23 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
24 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
25 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚 联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
26 ）中 国银 河证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
27 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
28 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
29 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
30 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
31 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ： 戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4 ）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
客户服 务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
5 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号 楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
6 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
7 ）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn 8 ）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
9 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
13 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
14 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
15 ）上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
16 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
17 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
18 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
19 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
20 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
21 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
22 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
23 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
24 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶 联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
25 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
26 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中 国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
五、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华全 球高 收益债 债券 型证 券投 资基 金
六、基 金运作方式及类型
本基金 是契 约型 开放 式债 券型（QDII ）证券投资 基 金。
七、基 金的投资目标
本基金通过分析全球 各国 家和地区的宏观经济 状况 以及各发债主体的微 观基 本面，在
谨 慎 投 资 的 前提 下 ， 以 高收 益 债 券 为 主要 投 资 标 的， 力 争 获 取 高于 业 绩 比 较基 准 的 投 资收
益。
八、基 金的投资方向
本基金主要投资于全 球证 券市场中具有良好流 动性 的金融工具，包括债 券、 债券类基
金 （包括 ETF ） 、资产 支持 证券、货 币市场 工具、结 构性投资 产品、 信用违约 互换（CDS ）
等 金 融 衍 生 品以 及 中 国 证监 会 允 许 本 基金 投 资 的 其他 金 融 工 具 。本 基 金 不 从二 级 市 场 买入
股 票 、 权 证 等权 益 类 金 融工 具 ， 但 本 基金 持 有 可 转换 公 司 债 券 转股 形 成 的 股票 、 因 持 有股
票 被 派 发 的 权证 、 因 投 资于 可 分 离 交 易可 转 债 而 产生 的 权 证 等 原因 而 持 有 的股 票 和 权 证等
资产， 本基 金应 在其 可交 易之日 起 的 6 个月 内卖 出 。 如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金以高收益债券 为主 要投资对象。基金的 投资 组合比例为：对债券 的投 资比例不
低于基 金资 产 的 80% 。其 中，投 资于 高收 益债 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80%。现
金 或者到期 日在 1 年 以内的 政府债券 不低于基 金资产 净值的 5% ， 其中现金不 包括结算 备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。 其中 高收 益债 券指：
1) 未达 到 S&P 评 级 BBB- 级的债 券；
2) 或未 达到 Moody ’s 评级 Baa3 级；
3 ）或 未达 到 Fitch 评级 BBB- 级的债券 ；
4) 或未 经信 用评 级机 构评 级的债 券。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九、基 金的投资策略
本基金基于价值投 资的理 念，将根据对经济 周期和 市场环境的把握， 基于对 财政政策、
货 币 政 策 的 深入 分 析 以 及对 各 行 业 的 动态 跟 踪 ， 主要 采 用 买 入 并持 有 策 略 ，并 通 过 信 用策
略 选 择 收 益 率较 高 的 债 券， 同 时 辅 以 久期 策 略 、 收益 率 曲 线 策 略、 债 券 选 择策 略 、 息 差策
略 等 积 极 投 资策 略 ， 寻 找各 类 债 券 的 投资 机 会 ， 在谨 慎 投 资 的 前提 下 ， 以 高收 益 债 券 为主
要 投 资 标 的 ，力 争 获 取 高于 业 绩 比 较 基准 的 投 资 收益 。 本 基 金 将通 过 主 动 的外 汇 投 资 策略
对冲外 汇风 险并 力争 获取 外汇投 资回 报。
（1） 信用 策略
本基金通过主动承担 适度 的信用风险来获取较 高的 收益，所以在个券的 选择 上特别重
视 信 用 风 险 的评 估 和 防 范。 本 基 金 将 重点 跟 踪 研 究企 业 在 海 外 市场 发 行 的 信用 债 券 收 益情
况 ， 根 据 经 济形 势 ， 分 析信 用 债 券 发 行人 所 处 行 业发 展 前 景 、 业务 发 展 状 况、 市 场 地 位、
财 务 状 况 、 管理 水 平 和 债务 水 平 等 因 素， 评 估 债 券发 行 人 的 信 用风 险 ， 确 定信 用 债 券 的信
用风险 利差 ，在 有效 控制 信用风 险的 条件 下， 积极 配置信 用债 券。
（2） 久期 策略
本基金将采用自上而 下的 组合久期管理策略， 以实 现对组合利率风险的 有效 控制。本
基 金 将 根 据 对宏 观 经 济 周期 所 处 阶 段 及其 他 相 关 因素 的 研 判 调 整组 合 久 期 。如 果 预 期 利率
下 降 ， 本 组 合将 增 加 组 合的 久 期 ， 以 较多 地 获 得 债券 价 格 上 涨 带来 的 收 益 ；反 之 ， 如 果预
期利率 上升 ，本 组合 将缩 短组合 的久 期， 以减 小债 券价格 下跌 带来 的风 险。
（3） 收益 率曲 线策 略 收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 依据 之一，本组合将据此 调整 组合长、
中 、 短 期 债 券的 搭 配 。 本组 合 将 通 过 对收 益 率 曲 线变 化 的 预 测 ，适 时 采 用 子弹 式 、 杠 铃型
或梯形 策略 构造 组合 ，并 进行动 态调 整。
（4） 债券 选择 策略
根据单个债券到期 收益率 相对于市场收益率 曲线的 偏离程度，结合信 用等级 、流动性、
选 择 权 条 款 、税 赋 特 点 等因 素 ， 确 定 其投 资 价 值 ，选 择 定 价 合 理或 价 值 被 低估 的 债 券 进行
投资。
（5） 息差 策略
本基金可购买以债 券为基 础资产的结构性产 品，利 用资金利率低于债 券收益 率的情形，
运用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（6） 衍生 品投 资策 略
本基金投资衍生品主 要采 取组合避险策略和有 效管 理策略。本基金在充 分使 用衍生品
投 资 策 略 的 基础 上 ， 可 以通 过 使 用 衍 生品 投 资 来 降低 外 汇 风 险 及其 他 相 关 风险 。 基 金 管理
人 可 以 使 用 远期 合 约 和 其他 工 具 来 进 行外 汇 风 险 的套 期 保 值 ， 从而 尽 可 能 减小 对 投 资 表现
的 负 面 影 响 。套 期 保 值 部分 的 比 例 应 根据 法 律 法 规、 本 基 金 合 同的 规 定 ， 在充 分 考 虑 投资
需要和 境外 投资 仓位 后予 以确定 。但 是， 本基 金将 不会对 外汇 的波 动进 行投 机交易 。
（7） 外汇 投资 策略
本基金的外汇投资将 通过 境外外汇远期合约进 行长 仓或短仓交易，对冲 美元 债的汇率
风险并 力争 获取 外汇 投资 回报。
十、基 金的业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 人 民 币 计 价 的 花 旗 国 际 高 收 益 公 司 债 指 数 （Citi USD
International High Yield Corporate bond Index in RMB ） 。花 旗国 际高 收益 公 司债指 数是
花旗开 发的 高收 益债 券指 数，为 高收 益固 定收 益市 场提供 了一 个较 准确 的业 绩比较 基准 。
该业绩比较基准目前 能够 较真实地反映本基金 的风 险收益特征。如果今 后法 律法规发
生 变 化 ， 或 者有 更 权 威 的、 更 能 为 市 场普 遍 接 受 的业 绩 比 较 基 准推 出 ， 或 者是 市 场 上 出现
更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 比 较 基 准 的指 数 时 ， 本基 金 管 理 人 协商 基 金 托 管人 后 可 以 在报
中国证 监会 备案 以后 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 ，但不 需要 召集 基金 份额 持有人 大会 。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金属于债券型基 金， 主要投资于全球市场 的各 类高收益债券，预期 收益 和预期风
险高于 货币 市场 基金 ，但 低于混 合型 基金 、股 票型 基金， 属于 中等 风险/ 收益 的产品 。 十二、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 4 月 18 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年01 月01 日 起至 03 月31 日。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 3,641,479.34 0.22
其中： 普通 股 3,641,479.34 0.22
优 先股 -
-
存 托凭
证
- -
房 地产
信托凭 证
- -
2
基金投 资 - -
3
固定收 益投 资 1,417,266,666.97 85.71
其中： 债券 1,417,266,666.97 85.71
资产支 持证
券
- -
4
金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
6
货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
165,953,121.56 10.04
8
其他资 产 66,605,598.24 4.03 9
合计 1,653,466,866.11 100.00
2、报告期末在各个 国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地
区）
公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 3,641,479.34 0.23
合计 3,641,479.34 0.23
3、报告期末按行业 分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
应用软 件 3,641,479.34 0.23
合计 3,641,479.34 0.23
4、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序
号
公司名 称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
KINGSOFT
CORP LTD
金山软
件
3888
HK
HongKong
exchange
香港 182,520 3,641,479.34 0.23
5、报告期末按债券 信用等 级分类的债券投资组 合
债券信 用等 级 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
B+ 至B- 528,837,420.36 32.81
BB+ 至BB- 197,471,847.07 12.25
BBB+ 至BBB- 130,291,145.02 8.08
CCC+ 至CCC- 3,505,552.87 0.22
未评级 555,093,701.65 34.44
合计 1,415,199,666.97 87.80
注：上 述债 券投 资组 合主 要适用 标准 普尔 、穆 迪、 惠誉等 国际 权威 机构 评级 。
6、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 份）
公允价 值（ 人民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
VW 3 1/2
12/29/49
VOLKSWAGEN
INTL FIN NV
150,000 114,468,757.41 7.10
2
SOFTBK 6
7/8 PERP
SOFTBANK
GROUP CORP
184,000 110,323,255.66 6.84
3
KAISAG 8
1/2
06/30/22
KAISA GROUP
HOLDINGS LTD
137,720 81,210,613.05 5.04 4
PETBRA 5
5/8
05/20/43
PETROBRAS
GLOBAL
FINANCE
111,000 60,848,421.98 3.77
5
SUNAC 795
08/08/22
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
91,050 58,517,300.06 3.63
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值（ 人民
币元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 外汇远 期
1 年远 期(USD
兑CNY)
-633,000.00 -0.04
2 外汇远 期
1 年远 期(USD
兑CNY)
-388,600.00 -0.02
3 外汇远 期
1 年远 期(USD
兑CNY)
-24,650.00 0.00
9、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
注：无 。
10 、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名 证券 中本期没有发行主体 被监 管部门立案调查的、 或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3）其他资产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 40,718,401.65
3
应收股 利 -
4
应收利 息 21,688,813.59
5
应收申 购款 4,198,383.00
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 - 8
其他 -
9
合计 66,605,598.24
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十三、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 ， 也 不保 证 最 低 收益 。 基 金 的 过往 业 绩 并 不代 表 其 未 来 表现 。 投 资 有风 险 ， 投 资人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金基金合同生效 以来 的投资业绩与同期基 准的 比较如下表所示（本 报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长 率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2013 年10 月 22 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2013 年
12 月 31 日
0.90% 0.04% 0.71% 0.10% 0.19% -0.06%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
6.60% 0.30% 5.27% 0.22% 1.33% 0.08%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
14.64% 0.31% 3.93% 0.34% 10.71% -0.03%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
14.62% 0.23% 24.83% 0.47% -10.21% -0.24%
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
1.72% 0.20% -0.04% 0.25% 1.76% -0.05%
2018 年1 月1 日至2018
年03 月31 日
-4.70% 0.24% -4.13% 0.32% -0.57% -0.08%
自基金 合同 生效 日 至2018
年03 月31 日
37.01% 0.26% 31.80% 0.33% 5.21% -0.07%
十四、 基金的费用与税收
（一）
基金费用的种类
1 、基 金的 管理 费；
2 、基 金的 托管 费；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、基金的证券交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用 ； 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费， 税务 顾问 费；
7 、基金 依照有 关法律 法规 应当缴纳 的， 购买或 处置 证券有关 的任 何税收 、征 费、关税 、
印花税 及预 扣提 税（ 以及 与前述 各项 有关 的任 何利 息及费 用） （简 称“ 税收” ）；
8 、代 表基 金投 票或 其他 与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、与 基金 有关 的诉 讼、 追索费 用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金管理费自基金 合同 生效日起，按如下方 法进 行计提。本基金的管 理费 按前一日
基金资 产净 值 1% 的 年费 率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的管理费每日计 算， 逐日累计至每月月末 ，按 月支付，由基金管理 人向 基金托管
人发送基 金管 理费划 款指 令，基金 托管 人复核 后于 次月前 5 个工 作日 内从基 金财产中 一次
性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等, 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金托管费自基金 合同 生效日起，按如下方 法进 行计提。本基金的托 管费 按前一日
基金资 产净 值 的0.3% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3-11 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年
金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基
金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直 销柜 台申购本基金人民币 基金 份额的养老金客户适 用下表特定申
购费率 ，其 他投 资人 申购 本基金 基金 份额 的适 用下 表一般 申购 费率 ：
申购金额 M （人民币元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
通过基金管理人的直 销柜 台申购本基金美元现 汇基 金份额的养老金客户 适用 下表特定
申购费 率， 其他 投资 人申 购本基 金美 元现 汇基 金份 额的适 用下 表一 般申 购费 率：
申购金额 M （美元） 一般申购费率 特定申购费率
M<20 万 0.8% 0.32%
20 万≤ M <100 万 0.4% 0.12%
M≥ 100 万 每笔 200 美元 每笔 200 美元
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资人在一天之内 如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产，主 要用 于本基金的市场推广 、销 售、登记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 （包 括人 民币 基金 份额和 美元 现汇 份额 ）的 赎回费 率如 下表 所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y＜7 天 1.5％
7 天≤Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2 年 0
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。本 基金 对持续 持有 期少于 7 日的 投资 者收取 的赎回费 全额 计入基 金财 产；对于 持续
持有期 不少 于7 日的 投资 者收取 的赎 回费 总额 的 50% 归入 基金 财产 。 自 2014 年 1 月 20 日 起， 在基金 管理 人网 上直 销系 统开通 本基 金的 后端 收费 模式（ 包
括申购 及定 期申 购业 务） 。基金 管理 人直 销中 心柜 台和代 销机 构暂 不开 通后 端收费 模式 。
当客户选择后端收 费模式 申购或定期申购本 基金时 ，在赎回时根据其 持有期 限的不同，
支付相 应的 后端 申购 费， 费率按 持有 时间 递减 。
具体 费率 如下 表：
网上直销后端申购费 率
持有时间（Y） 后端申购费率
Y＜1 年 1.8％
1 年≤Y＜3 年 1.0％
Y≥3 年 0
基金管 理人 对后 端申 购费 率实施 的优 惠费 率详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 。
（四）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ： 1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 四部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
3 、在 “第 六部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
5 、在 “第 十六 部分 基金 托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
6 、在 “第 十八 部分 相关 服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
7 、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
8 、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
10 、因 基金 合同 变更 ，对 相关章 节的 内容 进行 了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 6 月
