前海开源沪港深优势精选灵活配置混合
型 证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2018 年第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日:2018 年4 月 19 日
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
1
重要提 示
本基金 经 2015 年 9 月 14 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2101 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 4 月 19 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及 本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险提 示 : 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 , 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ,存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 招 募说 明书 所载内 容截 止日 为 2018 年 4 月 19
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2018 年3 月31 日( 未经 审计) 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
2
一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 : 傅 成斌
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
长。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总 经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理 、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新 投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ,前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问, 曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正 富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ,
华夏 证券总裁助理 ,开源证券 董事长、总经 理 、董事,现任前海 开源基金管 理有限 公司董事
长。
蔡颖女 士, 董 事 、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生, 博士 研究 生, 国籍: 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、 前海 开源 国家比 较优 势灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 中国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 前海 开源 沪港 深蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源人 工智 能主 题灵 活配置 混合 型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深龙头 精选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 鼎裕 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源沪港 深价 值精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源裕和 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源沪 港深 景气 行业 精选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港 深裕 瑞定 期开放 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 前
海开源 沪港 深新 硬件 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源沪 港深强 国产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源医 疗健康 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、 前海 开源 丰鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 曲扬 先生 具 备基 金从业 资 格 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
6
史程先 生 , 美国 纽约 哥伦 比亚大 学商 学院 金融 专业 工商管 理硕 士(MBA) , 美国 堪萨斯 州
立 大学科学 硕士(MS) 学位, 国籍:美 国。历任 美国贝 莱德资本 管理公司 (BlackRock Capital
Management ) 副总 裁 、 基 金副经 理 、 资 深证 券分 析 师 ; 美国 Eaton Vance 金融 资产管 理公 司
副总裁 、 基金 经理 ; 美国 Profit 投 资管 理公 司资 深副 总裁 、 基 金经 理 。 现任 前 海开源 基金 管
理 有 限 公司 董事 总 经理(MD) 、 联席 投 资总 监 、前 海开 源 沪 港深 优势 精 选 灵 活配 置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深汇 鑫灵 活配 置混合 型证 券投资 基 金基 金经理 、 前 海开
源沪港 深创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深农 业主题 精选 灵
活配置 混合 型证券 投资 基 金(LOF ) 基金经 理、 前海 开源沪 港深 核心驱 动灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投资 基 金基 金经理 、 前 海开
源港股 通股息率 50 强 股票 型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港 深 乐 享生 活灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源公 用事 业行 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 史 程先
生 具备 基金 从业 资格 。
范洁女士 ,香 港科技 大学 、北京协 和医 学院( 清华 大学医学 部) 硕士研 究生 。2013 年
11 月至 2014 年7 月 先后 任职于 浙商 资产 管理 有限 公司、 川财 证券 有限 责任 公司,2014 年 7
月 25 日 加入 前海 开源 基金 管理有 限公 司, 曾任 投资 经理、 研究 员、 基金 经理 助理, 现任 前
海开源 沪港 深优 势精 选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 前海 开源 医疗 健康灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 范洁 女士 具备 基金 从业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 投 资决 策委 员会 联席 主席曲 扬, 联席 投资 总监 兼研究 部行
政负责 人赵雪 芹,联 席投 资总监 侯燕琳 、刘静 、丁 骏、邱 杰、史 程,首 席经 济学家 杨德龙 ,
执行投 资总 监薛 小波 、王 霞、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
成立时 间:2004 年 09 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田
青
联系电 话:(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6月 末, 本集 团 资产总 额216,920.67 亿元 , 较上年 末增 加7,283.62 亿 元, 增幅3.47% 。
上半年 ,本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元, 较上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增
长3.81% 至1,390.09 亿元 , 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年, 本集 团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项。 荣 获 《欧洲 货币 》
“201 6 中 国最 佳银 行 ”, 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第 2; 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自
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2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工 作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资》 、 《 环 球金融 》 “ 中
国最佳托管银行 ” 、 “ 中国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “最佳托管专家 —— QFII”等奖项,并在
2016 年被 《环 球金 融》 评 为中国 市场 唯一 一家 “最 佳托管 银行 ” 。
(二)基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音 像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
( 三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核
实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
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10
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。
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11
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 :王 兆华
联系人 : 胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、代 销机 构:
序
号
代销机 构 销售机 构信 息
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
传真:(010)66275654
联系人 :张 静
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
2 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :王 菁
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
3
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限
公司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
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12
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
4
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10
层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦
16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:(021)20835779
客服电 话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
6 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址: 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广
场西 座 1501-1504 室
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭 江道2 号第 一广 场1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电 话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
7 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广
场3 号楼 5 楼
法定代 表人 :胡 燕亮
客服电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
8 大河财 富基 金销 售有 限公 司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
地址: 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际
广场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 :王 荻
客服电 话:0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
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13
9 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 :陈 皓
客服电 话:0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
10 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 自由 贸易 试验 区浦东 大 道 2123 号3 层
3E-2655 室
法定代 表人 :林 琼
客服电 话:400-7676-298
网址:www.youyufund.com
11
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆 明路508 号 北美 广 场B 座12F
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :徐 诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
12
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限
公司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:(0755)33227950
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
13 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 :其 实
客服电 话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
14 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
15
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限
公司
蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 余 杭区仓 前街 道文 一西 路1218
号1 幢 202 室
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :徐 昳绯
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
14
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
16
上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址: 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电 话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
17
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业
园2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电 话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
18
北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安 苑路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2
层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
19 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12
楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :徐 鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
20 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 建国 门 外光华 路14 号1 幢11 层1103
号
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15
法定代 表人 :朱 剑林
客服电 话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
21 嘉实财 富管 理有 限公 司
嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心
办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法人姓 名: 赵学 军
客服电 话:400-021-8850
公司网 站:www.harvestwm.cn
22
乾道盈 泰基 金销 售( 北京 )
有限公 司
乾道盈 泰基 金销 售( 北京 )有限 公司
地址: 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302
室
法定代 表人 :王 兴吉
客服电 话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
23
北京创 金启 富投 资管 理有 限
公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社A
综合 楼 712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :李 婷婷
客服电 话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
24
宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼soho 现代 城C
座18 层 1809
法人代 表: 戎兵
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
25 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
地址: 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 :刘 汉青
客服电 话:95177
网址:http://www.snjijin.com
26
北京格 上富 信基 金销 售有 限
公司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址: 北京 市朝 阳 区 东三 环北 路 19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-8559-4745
客服电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
27
众升财 富( 北京 )基 金销 售
有限公 司
众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9
层908 室
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
16
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电 话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
28 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 2028 号卓 越世 纪中 心 1
号楼1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路 2028 号卓 越世 纪中 心 1
号楼1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
联系人 :叶 健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电 话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
29
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心A
座23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :马 鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电 话:4008-980-618
网址:www.chtwm.com
30 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
室
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
室
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :熊 小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
31 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
地址: 深圳 市福 田区 莲花 街道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8
楼A-1 (811-812 )
法定代 表人 :苗 宏升
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
17
客服电 话:4007-903-688
网址:http://www.fundying.com/
32
北京晟 视天 下投 资管 理有 限
公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座
21 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :曲 哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
33
一路财 富( 北京 )信 息科 技
有限公 司
一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座
702 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界
广场A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
34 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :高 静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电 话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
35
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限
公司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
36 海银基 金销 售有 限公 司
海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 中国 ( 上海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号
402 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
联系电 话:021-80133597
客服电 话:400-808-1016
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
18
公司网 站:www.fundhaiyin.com
37 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
客服电 话:4006-802-123
公司网 站:www.zhixin-inv.com
38
北京广 源达 信基 金销 售有 限
公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层
605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中
心B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 :王 英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电 话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
39
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大
厦906
办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大
厦906
法定代 表人 :张 琪
联系人 :付 文红
电话:010-62676405
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
40
中经北 证( 北京 )资 产管 理
有限公 司
中经北 证( 北京 )资 产管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :李 美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电 话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
41
济安财 富( 北京 )基 金销 售
有限公 司
济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
地址: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中 心A 座
46 层
法定代 表人 :杨 健
客服电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
42 上海万 得基 金销 售有 限公 司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市浦 东新 区浦 明路 1500 号万 得大 厦11 楼
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19
法定代 表人 :王 廷富
客服电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
43
凤凰金 信( 银川 )投 资管 理
有限公 司
凤凰金 信( 银川 )基 金销 售有限 公司
地址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业 园
18 号楼
法定代 表人 :程 刚
电话:010-58160168
客服电 话:4008105919
网址:www.fengfd.com
44
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限
公司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
地址: 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 :王 浩
客服电 话:4000216088
45
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公
司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1
号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公 楼 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层
法定代 表人 :李 学东
联系人 :柯 冬植
电话:0755-88914685
客服电 话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
46 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277
号3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
47
泰诚财 富基 金销 售( 大连 )
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司
地址: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :李 春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
48 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
办公地 址: 上海 市宜 山路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5
栋汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
20
法定代 表人 :张 皛
电话:021-33323999-8318
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
49 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 建国 门 内大 街8 号 中粮 广 场B 座501
法定代 表人 :李 雪松
客服电 话:400-818-5585
网址:http://www.kunyuanfund.com
50
北京微 动利 投资 管理 有限 公
司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中
心341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中
心341
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :何 鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电 话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
51 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址: 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
网址:www.jiyufund.com.cn
客服电 话:400-820-5369
52
深圳前 海京 西票 号基 金销 售
有限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211
法定代 表人 :吴 永宏
联系人 :张 媛媛
电话:0755-66606451
客服电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
53 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育 场 北路 甲2 号裙 房2
层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2
层222 单元
法定代 表人 :董 浩
联系人 :陈 铭洲
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
21
54
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际SOHO 城 (一 期) 第7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国
际SOHO 城 (一 期) 第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :徐 淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电 话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
55
上海陆 金所 基金 销售 有限 公
司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1333 号14 楼09
单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
56 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场
南塔 12 楼
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :吴 煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
57 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
地址: 河南 自贸 试验 区郑 州片区 (郑 东) 东风 东路 东、
康宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 :王 璇
客服电 话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com
58
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限
公司
奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海 德三道 航天 科技 广 场 A 座17
楼1704 室
法定代 表人 :TEO WEE HOWE
联系人 :叶 健
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
22
办公电 话:075589460500
传真号 码:075521674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
59
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限
公司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
地址: 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦 715
法定代 表人 :许 现良
客服电 话:400-6677098
网址:http://www.lanmao.com
60
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 :陈 超
联系人 :江 卉
客服电 话:95118 ( 个人 业 务)、400-088-8816 (企 业
业务)
网址:http://fund.jd.com/
61 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36
层3603 室
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦F
座12 层 B 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :张 旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电 话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
62
中民财 富基 金销 售( 上海 )
有限公 司
中民财 富基 金销 售( 上海 )有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 :弭 洪军
联系人 :黄 鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电 话:400-876-5716
63 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
上海云 湾投 资管 理有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 新金 桥 路 27 号 13
号楼2 层,200127
办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号6 号楼 6 层
法定代 表人 :戴 新装
电话: (021 )20538888
传真: (021 )20538999
联系人 :江 辉
客户服 务电 话:400-820-1515
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
23
网址:www.zhengtongfunds.com
64
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限
公司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科
技大 厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤 海街道 科苑 路科 兴科 学 园B3
单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :张 烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电 话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
65 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :吴 季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
66
深圳市 华融 金融 服务 有限 公
司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号 联合 广场A 座
裙楼A302
办公地 址: 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号 联合 广场A 座
裙楼A302
法定代 表人 :喻 天柱
联系人 :王 攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电 话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
67
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
室(入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电 话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
68
深圳市 前海 排排 网基 金销 售
有限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201
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24
室(入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪 工
艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 :李 春瑜
客服电 话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com
69
天津万 家财 富资 产管 理有 限
公司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦A
座五层
法定代 表人 :李 修辞
客服电 话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
70 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址 : 深 圳市 福田 区中 心 三路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期)
北座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 :张 磊
联系人 :韩 钰
电话:010-60833754
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
71 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址: 北京 市朝 阳区 东四 环 中路 82 号 金长 安大 厦B 座 7
层
法人代 表: 马宏 波
客服电 话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
72 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大
厦29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :朱 雅崴
电话:(021)38676767
客服电 话:95521
网址:www.gtja.com
73 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :张 颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
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25
74 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:(020)87555888
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
75 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代
广场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
电话:(010)60838696
客服电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
76 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C
座
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电 话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
77 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:(021)23219000
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
78 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
电话:(021 )33389888
传真: (021 )33388224
电话委 托:(021)962505
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26
客服电 话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
79 兴业证 券股 份有 限公 司
兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
电话:021-38565547
联系人 :乔 琳雪
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
80 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电 话:95579
网址:www.95579.com
81 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路4018 号 安联 大 厦35 楼、
28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:(0755)82555551
客服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
82 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :吴 坚
客服电 话:95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
83 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座
18、19 楼
法定代 表人 :张 建军
客服电 话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
84 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
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27
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
85 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
86 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东
塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
87
中信证 券( 山东 )有 限责 任
公司
中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东 海西 路 28 号龙 翔广 场东 座 5
层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:(0532)85022326
客服电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
88 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
电话:(010)63080985
客服电 话:95321
网址:www.cindasc.com
89 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大
厦16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大
厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :胡 永君
电话:0755-83516289
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
28
传真:0755-83515567
客服电 话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
90 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :周 健男
联系人 :何 耀
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
91 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中
心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中
心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :梁 微
电话:(020)88836999
客服电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
92 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心A
座12 、13 层
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话: (0351 )4130322
客服电 话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
93 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周 一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电 话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
94 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 :张 运勇
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29
客服电 话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
95 恒泰证 券股 份有 限公 司
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座
D 座
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君座
D 座
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :魏 巍
电话:0471-3953168
传真:0471-4979545
客服电 话:4001-966-188
网址:www.cnht.com.cn
96 华西证 券股 份有 限公 司
华西证 券股 份有 限公 司
地址: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号华 西证 券大
厦
法定代 表人 :杨 炯洋
客服电 话:95584
网站:www.hx168.com.cn
97 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路
358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室
法定代 表人 :许 建平
联系人 :唐 岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
98 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 : 许 曼华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
99 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :邓 鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
30
客服电 话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
10
0
中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28
层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :秦 朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
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10
1
中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋
第04 、18 层至21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:(0755)82023442
客服电 话:95532 ,4006-008-008
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10
2
中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大
楼7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路 6013 号江苏
大厦B 座 15 楼
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
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10
3
联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播
电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦
北楼 10 层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
电话: 为 0755-83331195
客服电 话:95564
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10
4
国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
31
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
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5
华宝证 券有 限责 任公 司
华宝证 券有 限责 任公 司
地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中
心57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :刘 闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电 话:4008-209-898
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10
6
爱建证 券有 限责 任公 司
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地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广
场32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :王 薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电 话:4001-962-502
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10
7
英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十
一层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
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10
8
华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保
寿险大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:(010)85556100
传真:(010)85556153
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招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
32
10
9
天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2
号高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武 昌区中 南 路 99 号保 利广 场 A
座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :杨 晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电 话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
11
0
开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :袁 伟涛
电话:(029)63387289
客服电 话:400-860-8866
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11
1
联储证 券有 限责 任公 司
联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B
座26 楼
法定代 表人 :沙 常明
客户电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦12 楼
负责人 :麻 云燕
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
33
经办律 师: 杨扬 、 胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 : 郭 红霞
经办会 计师 : 张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
34
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
35
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本 基金主 要投 资于中 国大 陆 A 股 市场和 法律 法规或 监管机构 允许 投资的 特定 范围内 的
港股市 场 , 通 过跨境 资产 配置 , 重 点投 资 沪港 深 股 票市场 中的 优势 行业 和优 势个股 , 在严 格
控制风 险的 前提 下, 力争 获取超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益 。
(二)投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票( 以下简 称“港 股通 标的股 票”) 、
债券( 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债券 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方
政府债 、 可 转换 债券 及其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行
存款 ( 包括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行 存 款) 、 货币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% (其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% , 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的0-95% ) ; 持 有全 部权 证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ; 本 基金 每个 交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 , 应 当保 持 不低于 基金 资产 净 值 5% 的现金 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ,其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金和 应收 申购款 等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
(三)投资策略
本 基金 的投 资策 略主 要有 以下七 方面 内容 :
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段, 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 , 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本基 金将 依据 经济 周期 理论, 结合 对证 券市 场的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估, 制定 本基 金在 中国A 股 、 港 股、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
36
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 周期 、行业 发展 阶段 、市 场风 格,决 定不 同行 业的 配置 比例。
从宏观 经济 周期 的角 度, 周期性 行业 在经 济复 苏期 往往表 现较 好, 之后 成长 性行业 则表
现更为 突出 , 防御性 行业 在经济 衰退 期是 更好 的选 择。 从行 业发 展阶段 的角 度, 处于 成长 期
的行业 具有 更大 的增 长潜 力,而 处于 衰退 期的 行业 则应尽 量回 避。
中国A 股市 场和 港股 市场 的优势 行业 具有 差异 性和 互补性 , 本基 金通 过深 入分 析两地 市
场的异 同, 重点 配 置 A 股 和港股 的优 势行 业。
3 、股 票投 资策 略
本基金 以企 业基 本面 研究 为核心 , 结 合股 票估 值, 自 下而上 精选 具有 较大 成长 空间和 较
高成长 性的上 市公司 股票 构建投 资组合 。主要 考虑 的方面 包括公 司的行 业前 景、成 长空间 、
行业地 位、 核心 竞争 力、 盈利能 力、 运营 效率 、治 理结构 等。
另外, 沪 港 两地 股市 互联 互通机 制的 开通 将为 港股 带来长 期的 价值 重估 机遇 , 本基 金还
将从以 下三 方面 精选 港股 投资机 会:
(1) 高成 长的 新兴 产业 公 司。该 类公 司相 对同 类 A 股公司 具有 较大 的估 值折 价,有 机
会从中 选出 具有 更高 回报 率的公 司;
(2)中 小市值 公司。 境外 研究机构 对该 类公司 的研 究覆盖不 充分 ,境内 机构 加入覆 盖
可能加 速其 中优 质公 司的 价值发 现;
(3)被 错杀的 公司。 港股 投资者以 境 外 机构为 主, 港股市场 是境 外机构 配置 中国的 工
具, 属 于边 缘市 场。 当全 球股市 出现 系统 性风 险时 , 边缘 市场 股票 往往 被大 规模抛 售。 许多
优质公 司因 此被 错杀 ,出 现难得 的投 资机 会。
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 , 但不 使用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
4 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理, 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面, 结合
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
37
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析, 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征, 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 , 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 , 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素, 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值, 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍生 工具 的特
性,通 过权 证与 证券 的组 合投资 ,来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价, 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项, 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定, 以符 合上述 法律
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法规和 监管 要求 的变 化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风 险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。
(6) 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 :沪深 300 指 数收 益率 ×35% +恒 生指 数收 益率 (使 用估值 汇
率折算 )×35%+ 中证 全债 指数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市 值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量 A 股投资 部分 的绩
效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ,以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
39
股样本 , 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数, 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成, 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×35%
+恒生指 数收 益率( 使用 估值汇率 折算 )×35%+ 中 证全债指 数收 益率×30%, 该基准能 客观
衡量本 基金 的投 资绩 效。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出, 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 , 本 基金 管理人 协商 基金 托管 人后 可以在 报中 国证 监会 备案 以后变 更业 绩
比较基 准并 及时 公告 ,但 不需要 召集 基金 份额 持有 人大会 。
(六)风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 , 低于 股票 型基 金。 本基 金为跨 境证 券投 资的 基金 , 主要 投资 于中
国大 陆A 股 市场 和法 律法 规或监 管机 构允 许投 资的 特定范 围内 的港 股市 场 。 除 了需要 承担 与
境内证 券投 资基 金类 似的 市场波 动风 险等 一般 投资 风险之 外, 本基 金还 面临 汇率风 险、 流动
性风险 、香 港市 场风 险等 港股投 资所 面临 的特 别投 资风险 。
( 七)投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1)本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%( 其中投资 于国 内依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95%, 投资 于港 股通 标的 股 票的比 例占 基金 资产 的 0-95%);
(2)本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于
基金资 产净值 5%的 现金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券 ,其 中现金 不包 括结算 备付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ;
(3) 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 (同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+ H 股合
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
40
并计算 ), 其市 值不 超过 基 金资 产净 值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10) 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 本 基金 投资流 通受 限证券 , 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度, 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险 等
各种风 险;
(16)本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金(包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票, 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ;本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 , 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ;
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
41
(17) 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的, 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资;
(18 ) 本 基金 与 私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致;
(19) 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(20) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ;
(21 ) 本 基金 在任何 交易 日日终 , 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ; 其 中 , 有 价证 券指 股票 、 债 券 (不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入 返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(22) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(23) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ;
(24 ) 本 基金 在任何 交易 日内交 易 (不 包括平 仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(25) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ;
(26) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
除上述第 (2 ) 、(12 )、 (17)、 (18 )项外 , 因 证券、期 货市 场波动 、上 市公司 合
并、 基 金规 模变 动、 股 权分 置改革 中支 付 对 价等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不
符合上 述规 定投 资比 例的 ,基金 管理 人应 当在 10 个 交易日 内进 行调 整, 但中 国证监 会规 定
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
42
的特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ,如 适用于 本基 金,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
( 八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益;
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
43
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十) 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月31 日( 未经审 计) 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,997,892.84 0.21
其中: 股票 1,997,892.84 0.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 433,879,000.00 46.22
其中: 债券 433,879,000.00 46.22
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 370,000,000.00 39.41
其中: 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 73,867,922.89 7.87
8 其他资 产 59,038,794.11 6.29
9 合计 938,783,609.84 100.00
注:权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为1,997,892.84 元 ,占资 产
净值比 例0.21% 。
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
44
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比( %)
非日常 生活 消费 品 417,098.70 0.04
金融 1,088,506.14 0.12
信息技 术 492,288.00 0.05
合计 1,997,892.84 0.21
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 1398 工商银 行 107,000 576,988.14 0.06
2 2318 中国平 安 8,000 511,518.00 0.05
3 0700 腾讯控 股 1,500 492,288.00 0.05
4 2238 广汽集 团 36,000 417,098.70 0.04
注:① 所用 证券 代码 采用 当地市 场代 码。
②本基 金本 报告 期末 仅持 有上述 股票 。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 433,879,000.00 46.30
9 其他 - -
10 合计 433,879,000.00 46.30
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
45
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 111708418 17中信 银行CD418 1,000,000 97,700,000.00 10.43
2 111809058 18浦发 银行CD058 600,000 59,346,000.00 6.33
3 111810111 18兴业 银行CD111 500,000 49,460,000.00 5.28
4 111811008 18平安 银行CD008 500,000 49,430,000.00 5.28
5 111815012 18民生 银行CD012 500,000 49,430,000.00 5.28
6 111809007 18浦发 银行CD007 500,000 49,430,000.00 5.28
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 10,102.65
2 应收证 券清 算款 54,129,887.24
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,787,096.70
5 应收申 购款 111,707.52
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 59,038,794.11
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
47
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.4.19-2016.12.31 13.10% 0.69% 5.33% 0.57% 7.77% 0.12%
2017.1.1-2017.12.31 24.31% 0.94% 16.63% 0.43% 7.68% 0.51%
2018.1.1-2018.3.31 2.92% 0.22% -1.58% 0.83% 4.50% -0.61%
2016.4.19-2018.3.31 44.70% 0.79% 20.91% 0.54% 23.79% 0.25%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深 300 指数 收益 率×35% + 恒生 指数 收益 率 (使用 估
值汇率 折算 )×35%+ 中证 全债指 数收 益率 ×30% 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
48
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用;
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
49
上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类中 第3 -10 项费 用” , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费 率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
(五)基金税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
50
十 、其 他应披 露事 项
(一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
( 二)2017 年 10 月19 日至 2018 年4 月19 日披 露 的公告 :
2018-03-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的
公告
2018-03-29 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告
2018-03-29 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2017 年 年 度报告 摘 要
2018-03-24 关 于前 海开 源 基金管 理有 限公 司旗 下基 金根据 流动 性风 险管 理规 定修改 基金
合同的 公告
2018-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 懒猫 金融 为代 销机构 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在利 得基 金开 通定 投和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-01-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 有鱼 基金 为代 销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-01-18 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2017 年第4 季度 报 告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的
公告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金主 要投 资市 场节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-12-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金调整 流通 受限 股票 估值 方法的 公告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 唐鼎 耀华 为代 销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 海银 基金 为代 销机构 及开
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
51
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-12-19 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 主要 投资 市场节 假日
暂停申 购、 赎回 、转 换及 定期定 额投 资业 务的 公告
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开
通转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2017-12-02 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书(更 新)
摘要(2017 年第 2 号)
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2017 年第3 季度 报 告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于 旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
52
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 优势精 选灵 活配置混 合型 证券投 资基 金 募集 的
文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、 对“绪言 ” 相关 信息 进行 了更新 。
2 、 对“释义 ” 相关 信息 进行 了 更新 。
3 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
4 、 对“相 关服 务机 构” 相关 信息进 行了 更新 。
5 、 对“基 金份 额的 申购 与赎 回”相 关信 息进 行了 更新 。
6 、 在 “基 金的 投资 ” 部 分, 更 新了 “ 基金 的投 资 组 合报 告” 、 “ 基金 的业 绩” 相关 信 息。
7 、对 “基 金 资 产的 估值 ” 相关信 息进 行了 更新 。
8 、对 “基金 的 信息 披露 ” 相关信 息进 行了 更新 。
9 、对 “风险 揭示 ” 相关 信 息进行 了更 新。
10 、对 “基金 合 同的 内容 摘要 ” 相关 信息 进行 了更 新。
11 、对 “基金 托 管协 议的 内容摘 要 ” 相关 信息 进行 了更新 。
12 、对 “ 对 基金 份额 持有 人的服 务 ” 相关 信息 进行 了更新 。
13 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新,披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
14 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八 年 六月 二日