煤炭B级：关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于中融中证 煤炭指数 分级证券投资基 金
不定期份额折算结果及 恢复交易的公告
根据《中融中证 煤 炭指 数 分 级证 券 投 资基 金 基 金 合同 》
（ 以下简 称“基 金合同”） 、 深圳 证券交 易所 及 中国证 券登
记 结算有 限责任 公司的 相关业 务规 定， 中 融基金 管理有 限公
司 （ 以 下 简称 “ 本 公司 ” ） 以2018 年5 月31 日 为基 准 日 ，对
中 融中证 煤炭指 数 分级 证券投 资基 金 （以下简 称 “本基 金” ）
实 施不定 期份额 折算， 现将相 关事 项公告 如下：
一 、份 额折 算结果
2018 年5 月31 日， 中融煤炭 份额 （场内 简称 ： 中融 煤炭 ，
基 金代码：168204 ） 的场外 份额经 折算后 的份额 数采用 四舍
五 入的方 式保留 到小数 点后两 位，由此产 生的误 差计入 基金
资产； 中融 煤炭 份额 的 场 内份 额、 中融 煤炭A 份 额 （ 场 内简
称 ： 煤 炭A 级 ， 基金代 码 ：150289）、 中融煤 炭B 份 额 （ 场内
简 称 ：煤 炭B 级 ，基 金 代码 ：150290 ）经 折 算后 的份 额 数取
整 计 算 （ 最小 单 位 为1 份 ） ， 余额 部 分 计入 基 金资 产 。 基金
份 额折算 比例按 截位法 精确到 小数 点后第9 位 ， 如下 表所示 ：
基金份额名称
折算 前基 金份 额 （单
位：份）
折算前基
金份额净
值 （单 位：
元）
份额折算比例
折算后基金份额（单位：
份）
折算
后基
金份
额净
值 （单
位：
元）
中融 煤炭 场外
份额
328,779,305.47 0.636 0.636487471 209,263,908.47
中融 煤炭 场内
份额
67,344,366 0.636 0.636487471 591,517,598(注 1)
中融煤炭A份额
705,796,687 1.025
0.247810559 174,903,871
0.777353824 548,653,753 （注2 ）
中融煤炭B份额
705,796,687 0.248 0.247810559 174,903,871
注：
1 、该 “ 折 算 后基 金 份 额 ” 为 折算 后中 融 煤炭 场 内 份额
之 和， 包 括原中 融煤 炭场内 份额 经 折算后 的份额 以及原 中融
煤炭A 份 额经折 算后 产生的 新增中融 煤炭 场内份 额。
2 、 该 “折 算后基 金份额 ” 为 中 融煤炭A 份额经折 算后产
生 的新增 中融煤 炭场内 份额 。
投 资 者 自 公 告 之 日 起 可 查 询 经 注 册 登 记 人 及 本 公 司 确
认 的折算 后份额 。
二 、恢 复交 易
自2018 年6 月4 日 起， 本基 金恢复 办理 申 购、 赎回、 转换、
定 期定额 投资、 转托管 （ 包括系 统内转 托管、 跨系统 转托管） 、
配对转换业务，中融 煤炭A 份额、中融煤炭B份额将于2018
年 6 月4 日开 市 起 复 牌。
根 据 《深 圳证券 交易 所证券 投资基 金交易 和申购 赎回实
施 细则》 ， 2018 年6 月4 日 中融 煤炭A 份额 、 中融煤炭B 份额 即
时 行 情显 示的 前收 盘价 为2018 年6 月1日的 中融 煤炭A 份额 、
中融 煤炭B 份额 的基金 份额参 考净值， 分别是1.000 元和1.014
元， 2018 年6 月4 日当日 中融煤炭A 份 额和中融 煤炭B 份额 均可能 出现交 易价格 大幅波 动的情 形。敬请投 资者注 意投资 风险 。
三 、重 要提 示
1 、 特 别提 示： 近日 中 融煤炭 B 份额 二 级市 场交易 价格
溢 价较 大， 不 定期 份额折 算后， 中融 煤炭 B 份额 的 溢价 率 可
能 发生 较大 变化。 特提醒 参与 二级 市场 交易的 投资 者注 意 中
融 煤炭 B 份额 高溢价 交易 所带 来的风 险。
2 ． 本 基金 中融 煤炭A 份 额 表 现 为低 风险 、 收益 相对 稳
定 的 特征 ，但 在不 定期 份 额折 算后 中融 煤炭A 份 额 持 有 人的
风 险收益 特征将 发生较 大变化 ， 由 持有单 一的较 低风险 收益
特征的 中融 煤炭A 份 额 变 为同 时持 有较 低风 险收 益 特征 的 中
融 煤炭A 份 额 与较 高 风险 收益 特征 的中 融煤炭 份 额 ，因 此原
中融 煤炭A 份 额 持 有 人预 期收 益实 现的 不确 定性 将 会增 加；
此 外，中融 煤炭 份 额为跟 踪中证 煤炭指 数 的基 础份额， 其份
额 净 值将 随市 场涨 跌而 变 化， 因此 原中融 煤炭A 份 额 持 有人
还 可能会 承担因 市场下 跌而遭 受损 失的风 险。
3 ． 本 基金 中融 煤炭B 份 额表 现为 高 风险 、高 收 益的 特
征， 不定期 份额折 算后其 杠杆倍 数将大 幅降低， 将恢复 到初
始 杠 杆水 平 ，相 应地 ，中融 煤炭B 份 额 净值 随市 场涨 跌 而增
长 或者下 降的幅 度也会 大幅减 小。
4 ． 原 中融 煤炭A 份 额 持 有 人可 通过 办理 配 对转 换业 务
将 此 次折 算获 得的 场内 煤炭 份 额分 拆为 中融 煤炭A 份额、 中
融 煤炭B 份额。
5 ． 根 据深 圳证 券交 易所 的 相关 业务 规则 ， 中融 煤炭A
份额、 中融煤炭B 份 额、 中 融煤炭 份 额 的场 内份 额经 折 算后
的 份 额 数 均取 整 计 算（ 最 小 单位 为1 份 ）， 舍 去部 分 计 入基
金 财产， 持有极 小数量 中融煤炭A 份 额、 中融 煤炭B 份额 、 中
融 煤炭 份 额的 持 有 人， 存 在 折算 后 份额 因 为 不足1 份 而 导致
相 应的资 产被强 制归入 基金资 产的 风险。
6 ． 基金 管理人 承诺以 诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管 理
和 运用基 金资产， 但不保 证基金 一定盈 利，也不 保证最 低收
益 。 投资 者投资 于本 基金前 应认真 阅读本 基金的 基金合 同和
招 募说明 书等相 关法律 文件。 敬请 投资者 注意投 资风险 。
7 ． 投资 者若希 望了解 基金 不定期 份额折 算业务 详情, 可
访 问本公 司网站 www.zrfunds.com.cn 或 拨 打本公 司客服 电 话
400-160-6000 （ 免长途 费）、010-56517299 咨询 相 关情况 。
敬 请投资 者注意 投资风 险。
特 此公告 。
中融 基金 管理有 限公司
2018 年 6 月 4 日
