嘉实原油：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
4
嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 号）
基金 管理人：嘉实 基金管理有 限公司
基金 托管人：中国 银行股份有 限公司
重 要 提示
嘉 实原 油证 券投 资基 金(QDII-LOF) （以 下简 称“ 本基金 ” ）经 中国 证监 会2016 年12月8
日证监许可[2016]3046 号 《关于 准予嘉 实原油证 券投 资基金 （QDII-LOF ） 注 册的批复 》 注册
募集。 本基金 基金 合同 于2017 年4 月20 日正 式生效， 自 该日起本基 金管理人 开始管理 本基金 。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照 《证券投资 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他 有关规定享 有权利、 承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本基金管理 人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产， 但不 保证本基 金
一定盈利， 也不保证 最低收益 。基金的 过往业绩 及其 净值高低并 不预示其 未来业绩 表现。
本基金管理 人提醒投 资者基金 投资的 “ 买者自负” 原 则， 在做出投 资决策后 ， 基金运 营
状况与基金 净值变化 及基金份 额上市交 易价格波 动引 致的投资风 险，由投 资者自行 负担。
本 招 募说 明书 已 经本 基金 托管 人 复核 。 本 招募 说明书 所 载内 容截 止 日为2018 年4 月20
日 （特别事 项注明 除外） ， 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2018 年3 月31 日 （未经审计） 。
5
一、 基金的名称
本基金名称 ： 嘉实原 油证券投 资基金（QDII-LOF ）
二、 基金的类型
本基金类型 ： 契约型 、上市开 放式
三、 基金的投资目 标
通过严格的 投资纪律 约束和数 量化的风 险管理手 段， 力争获得与 业绩比较 基准相似 的回
报。
四、 基金的投资方 向
本基金可投 资于下列 金融产品 或工具： 在已 与中国证 监会签署双 边监管合 作谅解备 忘录
的国家或地区证 券监管机构 登记注册的 公开募集证 券 投资基金（以下 简称“公募 基金” ，包
含交易型开放式 基金 ETF ） ； 普通股、优 先股、全球 存托凭证和美国 存托凭证、 房地产信托
凭证； 政府债 券、 公司 债券、 可 转换债券 、 住房按 揭 支持证券、 资 产支持证 券等及 经中国证
监会认可的国际 金融组织发 行的证券； 银行存款、 可 转让存单、银行 承兑汇票、 银行票据、
商业票据、 回 购协议、 短期政府 债券等货 币市场工 具 ； 金融衍生产 品 （远期 合约、 互 换及经
中国证监会认可 的境外交易 所上市交易 的权证、期 权 、期货等金融衍 生产品） 、结 构性投资
产品(与固定 收益、 股 权、 信用、 商品指数 、 基金等 标 的物挂钩的 结构性产 品)以及中 国证监
会允许基金 投资的其 他金融工 具。 如法律 法规或监 管 机构以后允 许基金投 资其他品 种的， 基
金管理人在 履行适当 程序后， 可以相应 将其纳入 本基 金的投资范 围。
本基金为基 金中的基 金 （FOF ） ， 投资于公 募基金的 比 例不低于基 金资产的80%。 本基 金
以原油主题投资 为主，投资 于原油主题 相关的基金 的 比例不低于本基 金非现金资 产的 80%；
现金或者到期日 在一年以内 的政府债券 不低于基金 资 产净值的 5%， 其中现金不包 括结 算备
付金、 存出保 证金、 应 收申购款 等。 就基 金合同而 言 ， 原油主题相 关基金主 要包括以 跟踪原
油价格指数 或原油价 格为投资 目标的公 募基金（ 包含ETF）。 6
五、 基金的投资策 略
本基金将根 据宏观及 商品分析 进行资产 配置， 并通 过 全球范围内 精选基金 构建组合， 以
期获得与业 绩比较基 准相似的 回报。
1、资产配置 策略
本基金通过 定量与定 性相结合 的方法分 析宏观经 济和 证券市场发 展趋势， 评估 市场的系
统性风险和 各类资产 的预期收 益与风险， 据此合理 制 定和调整各 类资产的 比例， 在保 持总体
风险水平相 对稳定的 基础上， 力争 获得与业 绩比较基 准相似的回 报。 此外， 本基金 将持续地
进行定期与 不定期的 资产配置 风险监控 ，适时地 做出 相应的调整 。
2、ETF 投资 策略
本基金管理 人在境外 交易所选 择规模合 理、 透明 度较 高、 费率低廉 、 挂牌时 间较长、 组
织架构合理 的交易所 交易基金 （ETF） ， 构 建备选基 金库 。 本基金进一 步从流动 性、 跟踪 误差、
上市交易所、 交 易币种、 基金 管理人 等 方面评估 备选 基金， 选择综合 评级排名 靠前的优 质基
金进行投资， 完 成投资组 合构建， 并根 据市场状 况、 申购赎回要 求等因素 进行适当 的动态调
整，努力实 现相对业 绩基准的 超额收益 。
3、非上市基 金投资策 略
非上市基金 的投资主 要有两类 目的：一 是在 ETF 投 资 品种缺失或 流动性不 足的情况 下，
投资于原油 主题相关 的指数基 金； 二是意在 间接获取 管理业绩优 良的主动 型公募基 金的超额
收益。
4、股票投资 策略
本基金的个 股投资为 对本基金 主要投资 策略的补 充性 投资， 通过投资 原油行业 的相关股
票来平滑本 基金主要 投资策略 标的因原 油期货展 期损 益而导致的 与业绩 比 较基准的 偏离。
5、债券投资 策略
本基金在债 券投资方 面， 通过深 入分析宏 观经济数 据 、 货币政策和 利率变化 趋势以及 不
同类属的收 益率水平、 流 动性和信 用风险等 因素， 以 久期控制和 结构分布 策略为主， 以 收益
率曲线策略 、利差策 略等为辅 ，构造债 券和货币 市场 工具组合。
6、衍生品投 资策略
本基金投资 衍生品主 要采取组 合避险策 略和有效 管理 策略， 在充分考 虑投资需 要后予以
确定。 对于衍 生品的投 资将严格 遵守证监 会及相关 法 律法规以及 基金合同 的规定的 约束。 投
资原则为有 利于基金 资金的风 险管理及 流动性管 理， 控制下跌风 险，实现 保值和锁 定收益
7
7、现金管理 策略
现金管理是 本基金投 资管理的 重要组成 部分， 根据现 有法律法规 的规定本 基金所持 有的
现金及到期日在 一年以内的 政府债券不 低于基金资 产 净值的 5%，其中 现金不包括 结算备付
金、 存出保证金、 应 收申购款 等。 而持有过 多的现金 资产势必因 为现金拖 累而本基 金的跟踪
效果产生影 响， 基金管 理人将在 满足现有 法律法规 和 日常申购赎 回所需流 动性的前 提下， 合
理制定持有 现金资产 的比例， 有效地实 现对业绩 基准 的跟踪。
同时， 基金管 理人也将 在满足现 有法律法 规的规定 和 基金流动性 的前提下， 尽可能提 高
现金资产的 收益率。
8、 投资决 策依 据和 决策程序
（1）投资决 策依据
? 法律法规和 基金合同。 本基金的 投资将严 格遵守国 家 有关法律、 法 规和基金 的有关
规定；
? 全球宏观经 济发展态 势、区域 经济发展 情况,各 国微 观经济运行 环境和证 券市场走
势等因素是 本基金投 资决策的 基础；
? 投资对象收 益和风险 的配比关 系。在充 分权衡投 资对 象的收益和 风险的前 提下作
出投资决策 ，是本基 金维护投 资者利益 的重要保 障；
? 投资方式。 本基金在 投资决策 委员会领 导下，通 过投 资团队的共 同努力， 由基金
经理具体执 行投资计 划，争取 良好投资 业绩。
（2）投资决 策程序
? 基金管理人 的研究部 通过内部 独立研究， 并借鉴其 他 研究机构的 研究成果， 形成与
本基金投资 标的相关 的分析报 告，为投 资决策委 员会 和基金经理 提供决策 依据。
? 投资决策委 员会定期 和不定期 召开会议， 根 据本基金 投资目标和 对市场的 判断决定
本计划的总 体投资策 略，审核 并批准基 金经理提 出的 资产配置方 案或重大 投资决定 。
? 在既定的投 资目标与 原则下， 根 据分析师 研究成果 以 及定量投资 模型， 由基 金经理
选择符合投 资策略的 品种进行 投资。
? 独立的交易 执行： 本基 金管理人 通过严格 的交易制 度 和实时的一 线监控功 能， 保证
基金经理的 投资指令 在合法 、 合规的前 提下得到 高效 地执行。
? 动态的组合 管理： 基金 经理将跟 踪证券市 场和投资 标 的发展变化， 结合本基 金的现
金流量情况， 以 及组合风 险和流动 性的评估 结果， 对 投资组合进 行动态的 调整， 使之不 断得
到优化。 8
基金管理人 的风险管 理部根据 市场变化 对本基金 投资 组合进行风 险评估与 监控， 并授权
风险控制小 组进行日 常跟踪， 出 具风险分 析报告。 基 金管理人的 监察稽核 部对本基 金投资过
程进行日常 监督。
9、对于因交易对 手违约、境 外证券经纪 商破产等情 形给基金资产造 成损失的， 基金管
理人应代表 基金份额 持有人的 利益向交 易对手、 境 外 证券经纪商 主张权 利， 将可能由 此给基
金资产造成 的损失降 到最低。
（四）投资 限制
1、组合限制
基金的投资 组合应遵 循以下限 制：
（1）本基金 80% 以上的基金 资产投资于 公募基金； 投资于原油主题 相关的基金 的比例
不低于本基 金非现金 资产的 80% ；
（2） 本基 金保持 现金或者 到期日在 一年以内 的政府 债券不低于 基金资产 净值的 5%，其
中现金不包 括结算备 付金、存 出保证金 、应收申 购款 等；
（3）本基金持有 同一家银行 的存款不得 超过基金资 产净值的 20% 。 在基金托管 账户的
存款可以不 受上述限 制。 本款所称 银行应当 是中资商 业银行在境 外设立的 分行或在 最近一个
会计 年度达 到中国证 监会认可 的信用评 级机构评 级的 境外银行。
（4）本基金持有 同一机构（ 政府、国际 金融组织除 外）发行的证券 市值不得超 过基金
净值的 10%。
（5）本基金持有 与中国证监 会签署双边 监管合作谅 解备忘录国家或 地区以外的 其他国
家或地区证 券市场挂 牌交易的 证券资产 不得超过 基金 资产净值的 10% ， 其中持 有任一国 家或
地区市场的 证券资产 不得超过 基金资产 净值的 3% 。
（6）基金管理人 管理的全部 基金不得持 有同一机构 10%以上具有投票 权的证券发 行总
量。
前项投资比 例限制应 当合并计 算同一机 构境内外 上市 的总股本， 同时 应当一并 计算全球
存托凭证和 美国存托 凭证所代 表的基础 证券，并 假设 对持有的股 本权证行 使转换。
（7）本基金 持有非流 动性资产 市值不得 超过基 金资 产净值的 10% 。
前 项非 流动性 资产 是指 法律或 基金 合同规 定的 流通 受限 证券 以及中 国证 监会 认定的 其
他资产。
（8）每只境外基 金投资比例 不超过基金 资产净值的 20%。投资境外伞 型基金的， 该伞
型基金应当 视为一只 基金。 9
（9）同一基金管 理人管理的 全部基金持 有任何一只 境外基金，不得 超过该境外 基金总
份额的 20%。
（10 ） 本基金如 果 参与境 内逆回购 交易， 还应当 遵守 ： 本基金与私募 类证券资 管产品及
中国证监会 认定的其 他主体为 交易对手 开展逆回 购交 易的， 可接受质 押品的资 质要求应 当与
基金合同约 定的投资 范围保持 一致。
除第 （2） 、 （10 ） 项外， 若基金超 过上述投 资比例限 制 ， 应当在超过 比例后 30 个工作 日
内采用合理 的商业措 施减仓以 符合投资 比例限制 要求 ，但中国证 监会规定 的特殊情 形除外 。
2、金融衍生 品投资
本基金投资 衍生品应 当仅限于 投资组合 避险或有 效管 理， 不得用于 投机或放 大交易， 同
时应当严格 遵守下列 规定：
（1）本基金 的金融衍 生品全部 敞口不得 高于基 金资 产净值 的100% 。
（2）本基金投资 期货支付的 初始保证金 、投资期权 支付或收取的期 权费、投资 柜台交
易衍生品支 付的初始 费用的总 额不得高 于基金资 产净 值的 10%。
（3）本基金 投资于远 期合约、 互换等柜 台交易 金融 衍生品，应 当符合以 下要求：
1）所有参与交易 的对手方（ 中资商业银 行除外）应 当具有不低于中 国证监会认 可的信
用评级机构 评级。
2）交易对手方应 当至少每个 工作日对交 易进行估值 ，并且基金可在 任何时候以 公允价
值终止交易 。
3）任一交易 对手方的 市值计价 敞口不得 超过基 金资 产净值的 20% 。
（4） 基金管理 人应当在 本基金会 计年度结 束后 60 个 工作日内向 中国证监 会提交包 括衍
生品头寸及 风险分析 年度报告 。
3、本基金可 以参与证 券借贷交 易，并且 应当遵 守下 列规定：
（1）所有参与交 易的对手方 （中资商业 银行除外） 应当具有中国证 监会认可的 信用评
级机构评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102 ％。
（3） 借方应当 在交易期 内及时向 本基金支 付已借 出证 券产生的所 有股息、 利 息和分红 。
一旦借方违 约，本基 金根据协 议和有关 法律有权 保留 和处置担保 物以满足 索赔需要 。
（4）除中国 证监会另 有规定外 ，担保物 可以是 以下 金融工具或 品种：
1）现金； 10
2）存款证明 ；
3）商业票据 ；
4）政府债券 ；
5）中资商业银行 或由不低于 中国证监会 认可的信用 评级机构评级的 境外金融机 构（作
为交易对手 方或其关 联方的除 外）出具 的不可撤 销信 用证。
（5）本基金有权 在任何时候 终止证券借 贷交易并在 正常市场惯例的 合理期限内 要求归
还任一或所 有已借出 的证券。
4、 基金可以根 据正常 市场惯例 参与正回 购交易、 逆 回 购交易， 并且 应当遵守 下列规定 ：
（1）所有参与正 回购交易的 对手方（中 资商业银行 除外）应当具有 中国证监会 认可的
信用评级机 构信用评 级。
（2）参与正回购 交易，应当 采取市值计 价制度对卖 出收益进行调整 以确保现金 不低于
已售出证券市值 的 102% 。 一旦买方违 约，本基金根 据协议和有关法 律有权保留 或处置卖出
收益以满足 索赔需要 。
（3）买方应当在 正回购交易 期内及时向 本基金支付 售出证券产生的 所有股息、 利息和
分红。
（4）参与逆回购 交易，应当 对购入证券 采取市值计 价制度进行调整 以确保已购 入证券
市值不低于支付 现金的 102% 。一旦卖 方违约，本基 金根据协议和有 关法律有权 保留或处置
已购入证券 以满足索 赔需要。
（5）基金参与证 券借贷交易 、正回购交 易，所有已 借出而未归 还证 券总市值或 所有已
售出而未回 购证券总 市值均不 得超过基 金总资产 的 50% 。
前项比例限 制计算， 基金 因参与证 券借贷交 易、 正回 购交易而持 有的担保 物、 现金不得
计入基金总 资产。
5、本基金不 得投资于 以下基金 ：
（1） 其他 基金中基 金；
（2） 联接 基金；
（3） 投资 于前述两 项基金的 伞型基金 子基金。
6、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）购买不 动产；
（2）购买房 地产抵押 按揭； 11
（3）购买贵 重金属或 代表贵重 金属的凭 证；
（4）购买实 物商品；
（5）除应付赎回 、交易清算 等临时用途 以外，借入 现金。该临时用 途借入现金 的比例
不得超过本 基金资产 净值的 10% ；
（6）利用融 资购买证 券，但投 资金融衍 生品除 外；
（7）参与未 持有基础 资产的卖 空交易；
（8）承销证 券；
（9）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ；
（10 ）从事 承担无限 责任的投 资；
（11 ）购买 证券用于 控制或影 响发行该 证券的机 构或 其管理层；
（12 ）向其 基金管理 人、基金 托管人出 资；
（13 ）从事 内幕交易 、操纵证 券交易价 格及其他 不正 当的证券交 易活动；
（14 ）直接 投资与实 物商品相 关的衍生 品；
（15 ）当时 有效的法 律、行政 法规、中 国证监会 及基 金合同规定 禁止从事 的其他活 动 。
基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者
与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券， 或 者从事其 他重大关 联交
易的， 应当符合 基金的投 资目标和 投资策略， 遵 循基 金份额持有 人利益优 先的原则， 防 范利
益冲突， 建立健 全内部审 批机制和 评估机制， 按 照市 场公平合理 价格执行。 相 关交易必 须事
先得到基金 托管人的 同意， 并按 法律法规 予以披露。 重大关联交 易应提交 基金管理 人董事会
审议， 并经过 三分之二 以上的独 立董事通 过。 基金管 理 人董事会 应至少每 半年对关 联交易事
项进行审查 。
7、法律法规或监 管部门对本 基金合同所 述投资比例 、投资限制、组 合限制、投 资禁止
等作出强制 性调整的， 本基金应 当按照法 律法规或 监 管部门的规 定执行； 如 法律法规 或监管
部门修改或 调整涉及 本基金的 投资比例 、 投资限 制、 组合限制、 禁 止行为等 ， 且该等 调整或
修改属于非 强制性的， 则基金管 理人与基 金托管协 商 一致后， 可按 照法律法 规或监管 部门调
整或修改后的规 定执行。但 基金管理人 在执行法律 法 规或监管部门调 整或修改后 的规定前，
应依法向监 管机关报 告或备案 或更新/变 更注册 ，并 应向投资者 履行信息 披露义务。
8、投资组合 比例调整
基金管理人应当 自基金合同 生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的约定。 在上 述期间内 ， 本基金 的投资范 围、 投资 策 略应当符合 基金合同 的约定。 基 金托管12
人对基金的 投资的监 督与检查 自本基金 合同生效 之日 起开始。
六、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准：100%WTI 原油 价格收益 率
WTI 原油是指 美国西 德州中级 原油（West Texas Intermediate ） ， 是世界上 原油交易 最
活跃的品种 之一能 较 好的代表 国际基准 原油价格， 因 此本基金采 用上述原 油价格的 收益率作
为业绩比较 基准。
如果今后法 律法规发 生变化， 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是市 场上出现 更加适合 用于本基 金的业绩 比 较基准的标 的时， 本基 金管理人 可以依
据维护基金 份额持有 人合法权 益的原则， 与 基金托管 人协商一致 并按监管 部门要求 履行适当
程序后变更 业绩比较 基准并及 时公告， 无 需召集基 金 份额持有人 大会。 如果 本基金业 绩比较
基准所参照 的标的在 未来不再 发布时， 基金 管理人可 以按相关监 管部门要 求履行相 关手续后 ，
依据维护基 金份额持 有人合法 权益的 原 则， 选取相似 的或可替代 的标的作 为业绩比 较基准的
参照，而无 需召开基 金份额持 有人大会 。
七、 基金的风险收 益特征
本基金为基金中 基金，主要 投资于全球范 围内的原油 主题相关的公募 基金（包括 ETF）
及公司股票 ，在证券 投资基金 中属于较 高预期风 险和 预期收益的 基金品种 。
本基金主要 投资于境 外市场， 需承担汇 率风险以 及境 外市场的风 险。
八、 基金的投资组 合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗13
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国银行 股份 有限 公司 根据 本基金合 同规 定， 于 2018 年 4 月 18 日 复核了本
报告中的财 务指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假记载、 误导
性陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截 至 2018 年 3 月 31 日（ “ 报告期末” ） ，本报 告所列 财务数
据未经审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
优先 股
-
-
存托 凭证
- -
房地 产信托凭
证
- -
2
基金投资
35,307,269.82 93.28
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的
买入返售金 融资产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付
金合计
2,234,813.53 5.90
8
其他资产
310,309.86 0.82
9
合计
37,852,393.21 100.00
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场 的股票及存托 凭证投资分布
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证 投资组合
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票及存托凭证投资明细
14
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投 资组合
报告期末， 本基金未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
报告期末， 本基金未 持有债券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名金融衍生品投资明细
报告期末， 本基金未 持有金融 衍生品。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名基金投资明细
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值 （人民币
元）
占基金资产
净值
比例（% ）
1
POWERSHARE
S
DB O
IL FUND
ETF
基金
交易型
开放式
Deutsche Bank
AG
7,038,768.41 22.53
2
UNITED
STATES OI
L FUND L
P
ETF
基金
交易型
开放式
United States
Commodities F
und LLC
6,751,249.31 21.61
3
ETFS WTI
CRUDE
OIL
ETC
基金
交易型
开放式
ETF Securities
Management
Co Ltd
5,899,710.03 18.89
4
UNITED
STATES BR
ENT OIL
FUND
ETF
基金
交易型
开放式
United States
Commodities F
und LLC
5,540,266.45 17.74
5
UNITED
STATES 12
MONTH O
IL
ETF
基金
交易型
开放式
United States
Commodities F
und LLC
4,302,766.74 13.77
6
ETFS BREN
T
1MTH
OIL
ETC
基金
交易型
开放式
ETF Securities
Management
Co Ltd
3,037,182.48 9.72
7
SAMSUNG
S&P GSC
I CR ETF
ETF
基金
交易型
开放式
Samsung Asset
Management Ho
ng Kong Ltd
2,737,326.40 8.76 15
-HKD
注： 报告期 末，本基 金仅持有 上述 7 只 基金。
10. 投资组合报告附注
（1）
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查， 在本报 告编制日
前一年内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 受到 公开谴责、 处罚。
（2）
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
407.39
5
应收申购款
309,902.47
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
310,309.86
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
报告期末， 本基金未 持有股票 及存托凭 证。
九、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证16
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
1. 基金份额 净值增长 率及其与 同期业绩 比较基准 收益 率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
2017 年4 月20
日（基金合 同
生效日）至
2017 年12 月
31 日
10.17
%
1.07% 19.79% 1.62% -9.62% -0.55%
2018 年1 月1
日 至 2018 年3
月 31 日
3.44% 1.27% 7.48% 1.48% -4.04% -0.21%
2. 自基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况， 并 与同期业绩 比较基准 收益率的 变
动比较
图：嘉实原 油（QDII-LOF ） 基 金份额累 计净值增 长率 与同期业绩 比较基准 收益率的
历史走势对 比图
（2017 年 4 月 20 日至 2018 年3 月31 日）
注： 本基金基 金合同生 效日 2017 年4 月 20 日至报 告 期末未满 1 年。 按基金 合同和招 募说明
书的约定， 本 基金自基 金合同生 效日起 6 个月内为 建 仓期， 建仓期 结束时本 基金的各 项投资
比例符合基 金合同（ 十三（二 ）投资范 围和（四 ）投 资限制）的 有关约定 。
17
十、 费用概览
（ 一 ）与基金 运作有 关的费用
1. 基金费用 的种类
（1 ） 基金管理人 的管理费 ；
（2 ） 基金托管人 的托管费 ；
（3 ） 基金上市费 用及年费 ；
（4 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ；
（5 ） 《基金合同 》生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师费 、和诉讼或 仲裁费；
（6 ） 基金份额持 有人大会 费用；
（7 ） 基金的证券/期货 交易费用、 所投资基金 的交易费用 和管理费用及在 境外市场的 开
户、交易、 清算、登 记等各项 费用；
（8 ） 基金的银行 汇划费用 ；
（9 ） 基金相关账 户的开户 及维护费 用；
（10 ） 基金进行外 汇兑换交 易的相关 费用；
（11 ） 基金依照有关法律 法规应当缴 纳的，购买 或处置证券 有关的任何税收 、征费、
关税、 印 花税及预 扣提税 （以及与 前述各项 有关的任 何 利息及费用） （简称 “税收 ” ） ；
（12 ） 更换基金管 理人、 更换 基金托管 人、 更换境 外托管人 及基金资产 由原基金 托管
人、境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或
基金托管人 、境外托 管人自身 违反基金 合同导致 被更 换的情形除 外；
（13 ） 按照国家有 关规定和 《基金合 同》约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用 。
2. 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝ E×1.0%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 经基金管理 人和基金 托管人双18
方核对后， 由基 金托管人 于次月 首 日起 3 个 工作日内 从基金财产 中一次性 支付给基 金管理人 。
若遇法定节 假日、 休 息日或不 可抗力致 使无法按 时支付 的， 顺延 至最近可 支付日支 付 。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.28% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 ：
H＝ E×0.28%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计 至 每月月末， 按 月支 付， 经管理 人和 基金托管 人 双方核
对后， 由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个工 作日内从 基 金财产中一 次性支取。 若遇法定 节假日、
休息 日 或不 可抗力致 使无法按 时 支付的， 顺延 至 最近 可支付日支 付 。
本基金的托 管费的具 体使用由 基金托管 人支配； 如 果 委托境外托 管人， 其中 可以部分 作
境外托管人 的费用， 具体支付 由基金托 管人与境 外托 管人在有关 协议中进 行约定。
上述 “1、 基 金费用的 种类中第 （3） － （13 ） 项费用 ” ， 根据有关法 规及相应 协议规 定，
按费用实际 支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从 基金财产中 支付。
（ 二 ） 与基 金销售有 关的费用
1. 申购费
本基金的申 购费率由 基金管理 人决定， 基 金份额申 购 费用由投资 者承担， 不 列入基金 财
产，主要用于本 基金的市场 推广、销售 、注册登记 等 各项费用。投资 者申购本基 金份额时，
需交纳申购 费用， 费率按 申购金额 递减。 投资者 在一 天之内如果 有多笔申 购， 适用费率 按单
笔分别计算 。
（1）场外申 购费率
本基金基金 份 额采用 前端收费 模式收取 基金申购 费用 。投资者的 申购费率 见下表：
申购金额M （ 含申购 费） 申购费率
M＜100 万元 1.2%
100 万元≤M ＜300 万元 0.8%
300 万元≤M ＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 每笔 1000 元
个人投资者 通过本基 金管理人 直销网上 交易系统 申购 本基金业务 实行申购 费率优惠 ， 其
申购费率不 按申购金 额分档， 统一优惠 为申购金 额的 0.6 ％，但中 国银行长 城借记卡 、中国
农业银行借 记卡持卡 人， 申购本 基金的申 购费率优 惠 按照相关公 告规定的 费率执行； 机构投19
资者通过本 基金管理 人直销网 上交易系 统申购本 基金 ， 其申购费率 不按申购 金额分档， 统一
优惠为申购 金额的 0.6 ％。优 惠后费率 如果低 于 0.6％ ，则按 0.6 ％执行。 基金招募 说明书及
相关公告规 定的相应 申购费率 低于 0.6% 时 ，按实际 费率 收取申 购费。个 人投资者 于本公司
网上直销系 统通过汇 款方式申 购本基金 的， 前端申购 费率按照相 关公告规 定的优惠 费率执 行 。
注：2014 年9 月2 日， 本基 金管理 人发布 了 《嘉实 基金 管理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费基金产 品的公 告》 ，自2017 年4 月28 日 起，增 加开通 本基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端收费模 式（包 括申购 、定期 定额投 资、基 金转换 等业 务） 、并 对通过 本公司 基金网 上直销 系统
交易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见 下表：
持有 期限 （T ）
基金 网上 直销
后端 申购 优惠 费率
0
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人： 王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服 电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金 、 信托 从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供 专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构 、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析等 增值服25
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018 年3 月31 日， 中国银行 已托管 660 只证券 投资基金， 其中境内 基金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型 、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
十三 、境外托管人
一、中银香港概况
名称：[中国 银行(香港)有限公 司]
住所：[香港 中环花园 道 1 号中 银大厦]
办公地址：[ 香港中环 花园道 1 号中银大 厦]
法定代表人 ：[岳毅总 裁]
成立时间：[1964 年 10 月16 日]
组织形式：[ 股份有限 公司]
存续期间：[ 持续经营]
联系人：[ 黄 晚仪 副 总经理 托 管业务主 管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限 公司 （ “ 中银 香港”） 早于1964 年成立， 并 在 2001 年 10 月1 日正式重 组为中
国银行( 香港) 有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司- 中银香港( 控股) 有限公司
（ “ 中银香港(控股)”） -则于2001 年2 日在香 港注 册成立，并 于 2002 年 7 月 25 日开始在 香港联
合交易所主 板上市， 2002 年12 月 2 日 被纳入为 恒生指 数成分股 。 中 银香港目 前主要受 香港金管 局、
证监会以及 联交所等 机构的监 管。
截至2016 年12 月月 底 ， 中银 香港(控股)有限公 司的总 资产超过23,277 亿港元， 资本总额 超过2,168
亿 港 元, 总 资本比率 为 22.35% 。中银 香港的财 务实 力及双 A 级 信用评级 ，可以 媲美不少 大型全球
托管银行。 中银香港( 控股)最 新信评如 下(截至 2016 年 12 月 31 日):
穆迪投资服 务 标准普尔 惠誉国际评 级
评级展望
（1） 稳定 （2） 稳
定
（3） 稳定
（4） 长期 （5） Aa3 （6） A+ （7） A
（8） 短期 （9） P-1 （10） A
-1
（11） F
1
展望 稳定
（12） 稳
定
（13） 稳
定
26
中银香港作为 香港第 二大银行 集团， 亦 为三家本 地发 钞银行之一 ， 拥有最 庞大分行 网络与广 阔的客
户基础。
托管服务是 中银香港 企业银行 业务的核 心产品之 一， 目前为超过 六十万企 业及工商 客户提供 一站式
的证券托管 服务。 对 于服务国 内企业及 机构性客 户(包 括各类 QDII 及其各类 产品等) ， 亦素有 经验，
于行业处于 领先地位 ，包括于 2006 年被委 任为国内 首只银行类 QDII 产品之 境外托管 行，于 2007
年被委任为国内首只 券商类 QDII 集 成 计 划 之 境 外 托 管 行 ， 另 于 2010 年 服 务 市 场 首 宗 的 跨 境
QDII-ETF 等; 至于服 务境外机 构客户方 面亦成就 显著 :
在人民币合 格境外机 构投资者(RQFII) 的 领域
=>成为此类 人民币产 品的最大 服务商
在离岸人民 币 CNH 公 募基金的 领域
=>成为市场 上首家服 务商(2010 年 8 月)
=>目前亦为 最大的服 务商
在港上市的 交易所买 卖基金(ETF)
=>中资发行 商的最大 服务商之 一
在离岸私募 基金的领 域
=>新募长仓 基金的最 大服务商 之一
在非上市的 股权/债权 投资领域
=>香港少有 的服务商 之一
其业务专长 及全方位 的配备， 令中银香 港成为目 前本 地唯一的中 资全面性 专业全球 托管银行, 亦是
唯一获颁行 业奖项的 中资托管 行：
专业杂志 所获托管奖 项
（14） 亚洲投资人 杂志 (Asian Investors) 服务提
供者奖项
- 最佳跨境托 管亚洲银 行 （2012 ）
（15）
（16） 财资杂志(The Asset) Triple A 托 管专家系
列奖项：
-
最佳 QFII 托管行 (2013)
-
最佳中国区 托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领 袖奖项：
Fanny Wong - 香港区 年度托管 银行家 (2014)
截至 2016 年12 月末 ，中银香港(控股) 的托管资 产规 模达 8,560 亿港元。
27
十 四 、相关服务机 构
（一）基金 份额发售 机构
1、直销机构 ：
（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址
北京市东城 区建国门 南大街7号 北京万豪 中心D座12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道8 号上海 国金中 心二期53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层
电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号 万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 28
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信 合广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基 金管理有 限公司广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1) 中国银行股 份有限公 司
办公地址 中国北京市 复兴门内 大街 1 号
注册地址 北京市复兴 门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(2) 国泰君安证 券股份有 限公司
住所 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址 上海市浦东 新区银城 路 168 号
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
(3) 中信建投证 券股份有 限公司
住所 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城 区朝内大 街 188 号
注册地址 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 29
(4) 国信证券股 份有限公 司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭 中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭 中路 1012 号国信证 券大厦十 六层至 二十 六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(5) 招商证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111 、95565
(6) 广发证券股 份有限公 司
住所 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河 区天河北路 183-187 号 大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575 或 致 电 各地 营
业网点
(7) 中信证券股 份有限公 司
住所 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号中 信证券大 厦
办公地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号中信 证券大厦; 北京市朝 阳区亮马桥 路 48
号中信证券 大厦
注册地址 深圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时代广 场（二期 ）北 座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(8) 中国银河证 券股份有 限公司
住所 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(9) 海通证券股 份有限公 司
住所 上海淮海中 路 98 号 30
办公地址 上海市广东 路 689 号
注册地址 上海市广东 路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各城市
营业网点咨 询电话
(10) 申万宏源证 券有限公 司
住所 上海市徐汇 区长乐路 989 号 40 层
办公地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号世 纪商贸广 场 45 层
注册地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号世 纪商贸广 场 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
(11) 兴业证券股 份有限公 司
住所 福州市湖东 路 268 号
办公地址 福建省福州 市湖东路 268 号
注册地址 福建省福州 市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
(12) 长江证券股 份有限公 司
住所 湖北省武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
办公地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉 市江汉区 新华路特 8 号
法定代表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(13) 安信证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 广东省深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(14) 万联证券股 份有限公 司
住所 广州市中山 二路 18 号 电信广 场 36、37 层
办公地址 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 座 18 、19 楼
注册地址 广州市天河 区珠江东 路 11 号 18、19 楼全 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 31
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
(15) 渤海证券股 份有限公 司
住所 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 天津市南开 区宾水西 道 8 号
注册地址 天津经济技 术开发区 第二大街 42 号写字 楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(16) 华泰证券股 份有限公 司
办公地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(17) 中信证券( 山东) 有限责任 公司
住所 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼 第 20 层
注册地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
(18) 东吴证券股 份有限公 司
住所 苏州工业园 区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州 工业园区 星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
(19) 东方证券股 份有限公 司
办公地址 上海市黄浦 区中山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
(20) 方正证券股 份有限公 司
住所 湖南长沙芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址 湖南省长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
注册地址 湖南省长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 32
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.foundersc.com 客服电话 95571
(21) 长城证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
注册地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层
法定代表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(22) 光大证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳 芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(23) 广州证券股 份有限公 司
住所 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19、20 楼
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
(24) 南京证券股 份有限公 司
住所 南京市江东 中路 389 号
办公地址 江苏省南京 市江东中 路 389 号
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电话 95386
(25) 上海证券有 限责任公 司
住所 上海市四川 中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏 中路 336 号华旭国 际大厦 6 楼
注册地址 上海市西藏 中路 336 号
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918 33
(26) 平安证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
注册地址 深圳市福田 区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 曹实凡 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
(27) 东莞证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
注册地址 广东东莞市 莞城区可 园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
(28) 中原证券股 份有限公 司
住所 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
注册地址 河南省郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电话 95377
(29) 国都证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
注册地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
法定代表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(30) 东海证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(31) 中银国际证 券有限责 任公司
住所 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址 中国上海市 浦东银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
注册地址 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 31 层
法定代表人 高迎欣 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 http://www.bocifunds.com 客服电话 4006208888 34
(32) 申万宏源西 部证券有 限公司
住所 新疆乌鲁木 齐市高新 区( 新 市区) 北 京南路 358 号大 成 国际大厦 20 楼
办公地址 新疆乌鲁木 齐市文艺 路 233 号 宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）北京 南路 358 号大 成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
客服电话 4008-000-562
(33) 中泰证券股 份有限公 司
住所 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
办公地址 济南市市中 区经七路 86 号
注册地址 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
(34) 第一创业证 券股份有 限公司
住所 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 9、16-20 楼
注册地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
(35) 金元证券股 份有限公 司
住所 海南省海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 海口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 楼
注册地址 海南省海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 层
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(36) 西部证券股 份有限公 司
住所 陕西省西安 市东新街 232 号信 托大厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安 市新城区 东新街 319 号 8 幢 10000 室
注册地址 陕西省西安 市新城区 东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
(37) 华龙证券股 份有限公 司
住所 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富中心
办公地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼 35
注册地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州财富中 心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(38) 华鑫证券有 限责任公 司
住所 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
注册地址 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表
人
俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(39) 中国中投证 券有限责 任公司
住所 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、16 、18 、19、20 、21、
22、23 单元
办公地址 深圳福田区 益田路 6003 号荣超 商务中 心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(40) 联讯证券股 份有限公 司
办公地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电 视新 闻中心西面 一层
大堂和三、 四层
注册地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号广播电 视新 闻中心西面 一层
大堂和三、 四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
(41) 中国民族证 券有限责 任公司
住所 北京市朝阳 区北四环 中路盘古 大观 A 座 40 层
办公地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
注册地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
(42) 天风证券股 份有限公 司
办公地址 湖北省武汉 市武昌区 中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼 36
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路 2 号高 科大 厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(43) 宏信证券有 限责任公 司
办公地址 成都市人民 南路二段 18 号川信 大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江 区人民南 路二段十 八号川信 大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
(44) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
办公地址 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园四栋 10 层 1006
注册地址 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园四栋 10 层 1006
法定代表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinlande.com.cn 客服电话 400-118-1166
(45) 蚂蚁( 杭州) 基金 销售有限 公司
办公地址 杭州市余杭 区仓前街 道文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
注册地址 杭州市余杭 区仓前街 道文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电话 4000-766-123
(46) 北京汇成基 金销售有 限公司
办公地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电话 400-619-9059
(47) 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
办公地址 北京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大厦 906 室
注册地址 北京市海淀 区北四环 西路 58 号 理想国际 大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com 客服电话 010-62675369
(48) 上海万得基 金销售有 限公司
办公地址 中国（上海 ）浦东新 区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281 37
网址 https://www.520fund.com.cn/ 客服电话 400-821-0203
(49) 凤凰金信( 银川) 基金销售 有限公司
办公地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中心 商务区万 寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市 金凤区阅 海湾中央 商务区万 寿路 142 号 14 层 1402 办公用
房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
(50) 北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
办公地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀 区海淀东 三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电话 400-088-8816
(51) 北京蛋卷基 金销售有 限公司
办公地址 北京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址 北京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.com 客服电话 4000-618-518
(52) 深圳前海微 众银行股 份有限公 司
办公地址 广东省深圳 市南山区 沙河西路 1819 号深 圳湾科 技生 态园 7 栋 A 座
注册地址 深圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳市前 海商
务秘书有限 公司）经 营场所： 深圳市南 山区田厦 国际 中心 36 楼、37
楼
法定代表人 顾敏 联系人 苏豪
电话 13469952231 传真 0755-86700688
网址 http://www.webank.com/ 客服电话 400-999-8877
（二）登记 机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 周明
联系人 朱立元
电话 （010 ）59378888
传真 （010 ）59378907 38
（三）出具 法律意见 书的律师 事务所
（四）审计 基金财产 的会计师 事务所
十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《 中 华人民共 和国证券 投资基金 法 》 、 《公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 、 《公开募 集开
放式证券投 资基金流 动性风险 管理规定》 及其它有 关 法律法规的 要求， 结合 本基金管 理人在
本基金合同 生效后对 本基金实 施的投资 经营情况， 对 本基金原招 募说明书 进行了更 新 。 主要
更新内容如 下：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 增 加了本基金合同生效日， 明确了更新 招募说明 书内容的 截止
日期及有关 财务数据 的截止日 期。
2. 在“ 三、基金管 理人 ” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
3. 在“ 四、基金托 管人 ” 部分：更 新了 基金 托管人 的相 关信息。
4. 在“ 五、相关服务机 构 ” 部分 ： 将本基金 基金份额发 售公告中“代销 机构”以及 发售公
名称 上海源泰律 师事务所
住所、办公 地址 上海市浦东 新区浦东 南路 256 号华夏银 行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021） 51150398
经办律师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所 上海市浦东 新区 陆家 嘴环路 1318 号 星展 银行大 厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会 计师 薛竞 、张勇 39
告披露日起 至 2017 年 10 月 20 日止新增的代销机构 ， 列示在本招募 说明书， 并 更新相关 代
销机构信息 。
5. 在“ 九、基金的 投资 ” 部分：补 充了本基 金最近 一期 投资组合报 告内容。
6. 增加“ 十、 基金 的业绩 ” ：基金 业绩更新 至 2018 年第 一季度末。
7. 在“ 十、基金份额的 申购与赎回 ” 部分： 根据相关公 告更新了赎回费 ， 以及其他 申购赎
回 的相关内 容 。
8. 在“ 二十二、 其 他应披 露事项 ” 部分： 列 示了 自 2017 年 10 月 20 日至 2018 年 4 月 20
日 的临时公 告 。
9. 根据《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管 理规定》及 基金管理 人 2018 年 3
月 22 日发布的 《 关于修改 嘉实原油 证券投资 基金 （QDII-LOF ） 基金合 同及托管 协议的公 告》 ，
更新了 “风险 揭示、 基 金的投资 、 基金份 额的申购 与 赎回、 基金资 产的估值 、 基金的 信息披
露”等章节 的相关内 容。
嘉实基金管理有限公司
2018年6月2日
