鑫元行业轮动：鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
鑫元行业轮动灵活配置混合 型发起式证券投资基金- 基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金合同生效公告 公告送 出日期：2018 年 6 月1 日 鑫元行业轮动灵活配置混合 型发起式证券投资基金- 基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 鑫元行 业轮动 灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金简 称 鑫元行 业轮 动 基金主 代码 005949 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 5 月 31 日 基金管 理人 名称 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 上海浦 东发 展银行 股 份有 限公司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 等 相关 法律 法规 以及 《鑫元 行业 轮动 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 基 金合同 》 、 《 鑫元 行业 轮动 灵活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 招募 说明 书》 下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元行 业轮 动 A 鑫元行 业轮 动 C 下属分 级基 金的 交易 代码 005949 005950 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会 证监 许可[2017]2182 号文 基金募 集期 间 2018 年5 月 21 日 验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计 师 事务 所 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2018 年5 月 30 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 3 份额类别 鑫元行 业轮 动 A 鑫元行 业轮 动C 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元 ） 38,998,000.00 - 38,998,000.00 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位 ： 人民币 元） 9,134.69 - 9,134.69 募集份 额 （ 单位： 份） 有效认 购份 额 38,998,000.00 - 38,998,000.00 利息结 转的 份额 9,134.69 - 9,134.69 合计 39,007,134.69 - 39,007,134.69 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购本基 金情 况 认 购 的 基 金 份 额 （单位 ：份 ） 10,003,150.00 - 10,003,150.00 占 基 金 总 份 额 比 例 25.64% - 25.64% 其 他 需 要 说 明 的 事项 基 金 管理 人的 固 有资 金2018 年5 月 21 日 通过 直 销 认 购鑫 元 行业 轮动 A， 适用 认 购 费 率为 “按笔 收取， 每笔 1000 - - 鑫元行业轮动灵活配置混合 型发起式证券投资基金- 基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 元 ” 。基 金管 理 人 固 有资 金作 为 本 基 金的 发起 资 金 ， 自本 基金 基 金 合 同生 效之 日 起 ， 认购 的基 金 份 额 持有 期限 不 少于三 年。 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本基金 情况 认购的 基金 份额 （单位 ：份 ） - - - 占 基 金 总 份 额 比 例 - - - 募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定的办 理基 金备 案手 续的 条件 是 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面确认 的日 期 2018 年5 月 31 日 注：1 、 本基 金基 金合 同生 效前的 律师 费、 会计 师费 、 信息 披露 费由 本基 金管 理人承 担， 不从 基金 资产中 支付 。 2、 募 集期 间基 金管 理人 运 用固有 资金 认购 的 基 金份 额 份数 、 基 金管 理人 的从 业人员 认购 的 基 金份 额份数 均包括 利 息结 转的 份额。 3、 对 下属 份额 分类 基金， 募集期 间基 金管 理人 运用 固有资 金认 购的 基金 份额 份数占 基金 总份 额 份 数的比例 、基 金管理人 的 从业人员认购 的 基金份 额 份数占 基金总 份额份数 的 比例 均指占 该 类别 份 额份数 的比 例； 对于 合计 数， 指 占基 金整 体的 份额 份数的 比例 。 4、 本 基金 管理 人高 级管 理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基 金A 类 份额总 量的 数量 区间 为 0 份 ；本 基金 的基 金经 理持有 本基 金 A 类份 额总 量的数 量区 间 为 0 份 ；本 基金管 理人 高级 管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基金 C 类 份额总 量的 数量 区间 为 0 份；本 基金 的基 金 经 理持有 本基 金 C 类份 额总 量的数 量区 间为 0 份 ；本 基金管 理人 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究 部 门负责 人持 有本 基金 整体 份额总 量的 数量 区间 为 0 份 ；本 基金 的基 金经 理持 有本基 金整体 份额总 量的数 量区 间 为0 份 。
3. 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况 项目 持 有 份 额 总数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份额 总数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份 额承 诺持 有期 限 基 金管 理人 固有资 金 10,003,1 50.00 25.64% 10,003,1 50.00 25.64% 自合同 生 效 之 日 起 不 少于 3 年 鑫元行业轮动灵活配置混合 型发起式证券投资基金- 基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 基 金管 理人 高 级管 理人 员 - - - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,003,1 50.00 25.64% 10,003,1 50.00 25.64% 自合同 生 效 之 日 起 不 少于 3 年 4. 其 他需 要提示 的事 项 销售机构受理 投资者认 购 申请并不代表 该申请成 功 ，申请的成功 与否须以 本 基金注册登记 人 的确认结果为 准。基金 份 额持有人可以 到销售机 构 的网点进行交 易确认单 的 查询和打印 ，也可以 通过本 基金 管理 人的 网站 （www.xyamc.com ） 或 客户 服务电 话 （400-606-6188 ） 查询交 易确 认情 况 。 根据本基金《 基金合同 》 的有关规定， 本基金的 申 购和赎回业务 自《基金 合 同》生效之日 起 不超 过 3 个 月的 时间 内开 始办理 。办 理申 购、 赎回 业务的 具体 时间 由本 基金 管理人 于申 购、 赎 回 开放日前依照 《证券投 资 基金信息披露 管理办法 》 的有关规定在 至少一种 中 国 证监会指 定的信息 披露媒 体上 刊登 公告 。 风险提示：本 基金管理 人 承诺以诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，但不保 证 基金一定盈利 ，也不保 证 最低收益。 基 金的过往 业 绩并不预示其 未来表现 ， 基金管理人 管理的其 他基金的业 绩并不构 成基 金业绩表现 的保证。 投资 者投资基金 前应认真 阅读 《基金合同》 、 《招募 说明书 》 ， 投资 与自 身风 险 承受能 力相 适应 的基 金。 特此公 告。 鑫元基金管理有限公司 2018 年6 月1 日
