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安 信活 期宝 货币 市场 基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ：平 安银 行股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2018 年 4 月 17 日
重要提示
安信活 期宝 货币 市场 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 于 2016 年 8 月 15 日经 中 国证监 会证
监许可[2016]1841 号文 准 予募集 注册 。本 基金 基金 合同 于 2016 年 10 月 17 日 正式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并 经中 国证 监会 注册。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲 了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本 基金 为
货币市 场基 金 ， 投 资者 购买 本货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金
融机构 ，基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2018 年 4 月 17 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2018 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：50,625 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ： 陈 静满
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 39.84%
安信证 券股 份有 限公 司 33.95%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 20.28%
中广核 财务 有限 责任 公司 5.93%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 、党 委副 书记 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
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部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总 经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团有 限公 司总经 理助 理兼 五矿 资本 股份有 限公 司董 事长 、 总经 理、 党委 书记 ，
五矿资 本控 股有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 五 矿经 易 期货有 限公 司董 事长 ， 五 矿证券 有限 公司
董事长 ， 五矿 国际信 托有 限公司 董事 长 ， 工银 安盛 人寿保 险有 限公 司副 董事 长， 中国 外贸 金
融租赁 有限 公司 副董 事长 ，绵阳 市商 业银 行股 份有 限公司 董事 、党 委书 记。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理， 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 股份有 限公 司副
总经理 、 党 委委 员兼 资本 运营部 总经 理， 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经 理兼 资本运 营部 总经
理， 五 矿经 易期 货有 限公 司董事 ， 五 矿证 券有 限公 司董事 ， 五 矿国 际信 托有 限公司 董事 ， 五
矿鑫扬 （浙 江） 投资 管理 有限公 司董 事长 ，绵 阳市 商业银 行股 份有 限公 司董 事。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理、 深圳市 帕拉 丁股 权投 资有 限公司 总经 理。 现任 广州 市顺路 工程 顾问
股份有 限公 司总 经理 。
郭伟喜 先生 ， 董 事， 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 ， 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管， 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监， 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理（ 主持 工作 ） 。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。
魏华林 先生 ，独 立董 事，1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门
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大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 ， 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任， 保险
经济研 究所 所长 ， 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。
尹公辉 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任， 中 农信
（香港 ） 集团 有限公 司法 务主管 ， 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 ， 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师， 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
股份有 限公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委 委员 ， 五 矿资本 控股 有限 公司 副总 经理， 工银 安盛
人寿保 险有 限公 司监 事， 中国外 贸金 融租 赁有 限公 司董事 ， 五矿 证券有 限公 司董事 ， 五矿 国
际 信托 有限 公司 董事 ，五 矿经易 期货 有限 公司 董事 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 ， 兼任 安信 乾盛
财富管 理（ 深圳 ）有 限公 司监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士 ， 注册 会计 师 。 历 任吉 林省 国际 信托 公司财 务人
员， 汉 唐证 券有 限责 任公 司营业 部财 务经 理， 摩根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部
监察稽 核 主 管， 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司监 察部 负责人 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
总经理 助理 兼 监 察稽 核部 总经理 。
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张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部 总经 理助 理、 交易 主管 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 ， 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司董 事。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长、副 总经 理兼 安信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有限 公司 总经 理 。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限 责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限 责 任公 司固 定收益 部总 经
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理。2016 年 3 月 8 日 至今 ，任安 信现 金增 利货 币市 场基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 9 日至
今， 任 安信 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理；2016 年 3 月 14 日至 今 ， 任安 信现 金
管理货 币市 场基 金的 基金 经理；2016 年 8 月 9 日至 今，任 安信 新目 标灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2016 年 9 月 9 日 至今 ，任 安 信保证 金交 易型 货币 市场 基金的 基金 经
理；2016 年 10 月 10 日至 2017 年 11 月 22 日 ， 任 安 信永丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理；2016 年 10 月 17 日 至今 ，任 安信 活期 宝 货币市 场基 金的 基金 经理 ；2016 年 12
月 19 日至 2018 年 3 月 21 日，任 安信 新视 野灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
肖芳芳 女士 ， 经济学 硕士 。 历任 华 宝证 券有限 责任 公司任 资产 管理 部研 究员 、 财 达证 券
有限责 任公 司 资 产管 理部 投资助 理 、 安信 基金 管理 有限责 任公 司固 定收 益部 投研助 理 。 现任
安信基 金 管 理有 限责 任公 司固定 收益 部基 金经 理。2017 年 6 月 6 日至 今任 安 信保证 金交 易
型货币 市场 基金 、 安 信现 金管理 货币 市场 基金 、 安 信现金 增利 货币 市场 基金 、 安 信活 期宝 货
币市场 基金 的基 金经 理；2017 年 12 月 28 日 至今 ， 任 安信 永泰 定期 开放 债券 型发起 式证 券
投资基 金的 基金 经理 ；2018 年 3 月 14 日 至今 ， 任安 信尊享 添益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员：
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同 上。
委员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
孙 晓奇 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。简 历同上 。
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现 任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 、 权 益投 资
部总经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司总 经理 助理兼 研究 总监 兼研 究部 总经理 。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资 经理 ，
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安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 。现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 FOF 投资部总
经理 。
杨凯玮 先生 ，台 湾大 学土 木工程 学、 新竹 交通 大学 管理学 双硕 士。 简历 同上 。
张竞先 生 ， 南 开大学 金融 学硕士 。 历任 华泰证 券股 份有限 公司 研究 所研 究员 ， 安 信证 券
股份有 限公 司证 券投 资部 投资经 理助 理、 安信 基金 筹备组 研究 部研 究员 ， 安 信基金 管理 有限
责任公 司研 究部 研究 员、 特定资 产管 理部 副总 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 。 现 任安 信基 金
管理有 限责 任公 司权 益投 资部总 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行 （深 圳证 券交易 所
简称： 平安 银行 ，证 券代 码 000001） 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ，于 2012 年 6
月吸收 合并 原平 安银 行并 于同 年 7 月 更名 为平 安银 行。 中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司
及其子 公司 合计 持有 平安 银行 58% 的股 份，为 平安 银行的 控股 股东 。截 至 2017 年 末， 在职
员工32502 人， 通过 全 国70 家 分行 、1079 家 营业 机 构为客 户提 供多 种金 融服 务 。
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2017 年， 平安 银行 收入 、 利润、 规模 保持 稳健 发展 。 实现 营业 收 入1057.86 亿元（ 还
原营改 增前 的营 业收 入同 比增 幅 1.67%） 、 净 利润231.89 亿元 （同 比增 长2.61%） 、 资产 总额
32,484.74 亿 元 （ 较上 年 末 增长9.99% ） 、 吸收 存款 余 额20,004.20 亿 元 （ 较上 年 末增长4.09%）、
发放贷 款和 垫款 总额 （含 贴现）17,042.30 亿 元（ 较上年 末增 幅 15.48%）。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ， 下 设市 场拓 展处 、 创新 发展 处、 估值 核算 处、 资 金清
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处 、 基金服 务中 心 8 个 处室 ， 目前部 门人 员
为60 人。
2 、主 要人 员情 况
陈正涛,男, 中共 党员 ， 经 济学硕 士、 高级 经济 师、 高级理 财规 划师 、 国 际注 册私人 银行
家，具 备《中 国证券 业执 业证书》 。长期 从事 商业银 行工作 ，具有 本外币 资金 清算， 银行经
营管理 及基 金托 管业 务的 经营管 理经 验 。1985 年7 月至1993 年2 月在 武汉 金 融高等 专科 学
校任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招商 银行 武汉 分行任 客户 经理 ；1993 年 8 月至 1999
年2 月在招 行武 汉分 行武 昌支行 任计 划信 贷部 经理 、行长 助理 ；1999 年3 月－2000 年1 月
在招行 武汉 分行 青山 支行 任行长 助理 ；2000 年 2 月至 2001 年7 月 在招 行武 汉 分行公 司银 行
部任副 总经 理；2001 年 8 月至2003 年2 月在 招行 武 汉分行 解放 公园 支行 任行 长；2003 年3
月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分行 机构 业务 部任 总经 理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在 招行
武汉分 行硚 口支 行任 行长 ； 2007 年7 月至2008 年1 月 在招行 武汉 分行 同业 银行 部任总 经理 ；
自 2008 年 2 月加 盟平 安银 行先后 任公 司业 务部 总经 理助理 、产 品及 交易 银行 部副总 经理 ，
一直负 责公 司银 行产 品开 发与管 理， 全面 掌握 银行 产品包 括托 管业 务产 品的 运作、 营销 和管
理， 尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年12 月 任平 安银 行资产 托管 部
副总经 理；2013 年 5 月起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主持 工作 ） ；2015 年 3 月 5
日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年8 月15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至 2017 年 12 月 末， 平 安银行 股份 有限 公司 托管 净值规 模合 计 6.13 万亿 ， 托管证 券
投资基 金 共 109 只， 具体 包括华 富价 值增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 华富量 子生 命力
股票型 证券 投资 基金 、 长 信可转 债债 券型 证券 投资 基金 、 招 商保 证金快 线货 币市场 基金 、 平
安大华 日增 利货 币市 场基 金、 新 华鑫 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 东吴 中证可 转换 债券
指数分 级证 券投 资基 金、 平安大 华财 富宝 货币 市场 基金、 红塔 红土 盛世 普益 灵活配 置混 合型
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发起式 证券 投资 基金 、 新 华活期 添利 货币 市场 证券 投资基 金、 民生 加银 优选 股票型 证券 投资
基金 、 新 华增 盈回报 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华安 盈宝货 币市 场基 金、 平安 大华新 鑫先 锋 混
合型证 券投 资基 金、 新华 万银多 元策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中海 进取收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华智 慧中 国灵
活配置混合型证券投资基 金、国金通用鑫新灵活配 置混合型证券投资基金（LOF ） 、嘉合磐
石混合 型证 券 投 资基 金、 平安大 华鑫 享混 合型 证券 投资基 金、 广发 聚盛 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 鹏 华弘安 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时裕 泰纯 债债券 型证 券投资 基金 、 德
邦增利 货币 市场 基金 、 中 海顺鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 民 生加 银新 收益 债券型 证券 投资
基金、 东方 红睿 轩沪 港深 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 浙商 汇金 转型 升级 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 广 发安 泽回 报纯债 债券 型证 券投 资基 金 、 博时 裕景 纯债 债券 型证 券投资 基金 、
平安大 华惠 盈纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长城 久源 保本混 合型 证券 投资 基金 、 平安 大华 安盈
保本混 合型证 券投资 基金 、嘉实 稳盛债 券型证 券 投 资基金 、长信 先锐债 券型 证券投 资基金 、
华润元 大现 金通 货币 市场 基金、 平安 大华 鼎信 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 平安 大华 鼎泰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 南方 荣欢 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金、 长 信富 平纯
债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 中 海合 嘉增 强收益 债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华丰 安债
券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 南 方颐元 债券 型发
起式证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 鹏华 兴安 定期 开放灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 西 部利 得天添 利货 币市 场基 金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、
博时安 祺一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 安信 活期宝 货币 市场 基金 、 广 发鑫源 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 平 安大华 惠享 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发安 悦回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 平 安大 华惠融 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 广 发沪 港深 新起 点股票 型证 券投
资基金 、 平 安大 华惠 金定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 平 安大 华量 化成 长多 策略灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 丰达纯 债 6 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 英 大睿 鑫灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 西 部利 得新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 天弘 安盈 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 平安 大华 惠利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、广 发鑫 盛 18 个 月定 期
开放混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 盛丰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华丰 盈债券 型证 券投
资基金 、 平安 大华 惠隆 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 广发 新常态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
平安大 华金 管家 货币 市场 基金、 平安 大华 鑫利 定期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时
泰安债 券型 证券 投资 基金 、 新华 鑫盛 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 联安 睿智定 期开 放混
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合型证 券投 资基 金、 华泰 柏瑞享 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 汇平 一年定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 华安 新安平 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华量 化灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 平 安大 华中证 沪港 深高 股息 精选 指数型 证券 投资 基金 、 前 海开源 聚财 宝货
币市场 基金 、 招 商招 弘纯 债债券 型证 券投 资基 金、 招商稳 阳定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 长 盛盛 瑞灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 前海开 源沪 港深 隆鑫 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 平 安大华 惠益 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 金 鹰添 荣纯 债债券 型证 券投资 基金 、 西
部利得 汇享 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 玉债 券型 证券投 资基 金、 华安 睿安 定期开 放混 合型
证券投 资基 金、 西部 利得 久安回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 汇安 18 个月 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 上投摩 根岁 岁金 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 平 安大华 转型 创新
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 天弘 天盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 南 方和元 债券 型证
券投资 基金 、 长盛盛 通纯 债债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华添 益债 券型 证券 投资基 金 、 平 安
大华惠 元纯 债债 券型 证券 投资基 金、 中金 丰沃 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 兴银 消费 新趋
势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 南 方高 元债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 易 方达瑞 智灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 中金丰 颐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中金 丰鸿 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 平 安大 华惠 泽纯债 债券 型证 券投 资基 金、 南方 智造 未来 股票 型证 券投资 基金 、
万家安 弘纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 嘉实稳 悦纯 债债 券型 证券 投资基 金、 平安
大华量 化先 锋混 合型 发起 式证券 投资 基金 、平 安大 华沪 深 300 指数 量化 增强 证券投 资基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业
监管要 求 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格 ； 确 保基 金财 产的 安全完 整，
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时， 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ； 确保 内部 控制
和风险 管理 体系 的有 效性 ； 防范 和化 解经 营风 险， 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行， 促 进经 营目
标的实 现。
2 、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ， 是全 行资 产托 管业务 的
管理和 运营 部门 ， 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理 工
作， 具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
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资产托 管事 业部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 取得基 金从 业资格 的人 员符
合监管 要求 ； 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放、 使用 ，账户 资料严 格保管 ，制 约机制 严格有 效；业 务操 作区专 门设置 ，
封闭管 理， 实施 音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责， 防止 泄密 ； 业 务实现 自动 化操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行
业普遍 使用的 “资产 托管 业务系 统 —— 监控子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过监 控子系统 ，对 各基金 投资 运作比例 控制 指标进 行例 行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的投 资指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求管 理人 进行解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 安信 基金 管理 有限 责 任公司 直销 柜台
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住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
（2） 安信 基金 管理 有限 责 任公司 电子 直销 交易 平台
住所： 广东 省深 圳市 福田 区莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
安信基 金管 理有 限责 任公 司电子 直销 交易 平台 仅销 售本基 金 A 类份 额， 不 销售 本基金 B
类份额 。
2 、代 销机 构
（1） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（2） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
客户服 务电 话：95511-3
网站：www.bank.pingan.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网站：www.essence.com.cn
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（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网站：www.gtja.com
（5） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
网站：www.htsec.com
（7） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网站：www. citics.com
（8） 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网站：www.zxwt.com.cn
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
14
网站：www.longone.com.cn
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网站：www.swhysc.com
（11 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深 圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：95329
网站：www.zszq.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网站：www.csc108.com
（13） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网站： www.citicsf.com
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（15） 东海 期货 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
15
法定代 表人 ：陈 太康
客户服 务电 话：95531/400-8888588
网站：www.qh168.com.cn
（16） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客户服 务电 话：4008888993
网站：www.dxzq.net
（17） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：95584/4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室
法定代 表人 ：李 福春
客户服 务电 话：95360
网站：www.nesc.cn
（19） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网站：www.firstcapital.com.cn
（20） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
网站：www.gjzq.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
16
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客户服 务电 话：4008-888-8888
网站：www.chinastock.com.cn
（22） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：400-820-5999
网站：www.shhxzq.com
（23） 五矿 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层
法定代 表人 ：赵 立功
客户服 务电 话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
（24） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：杨 磊
客户服 务电 话：4008-366-366
网站：www.hx818.com
（25） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 228 号 华泰 证 券广场
法定代 表人 ：周 易
客户服 务电 话：95597
网站：http://www.htsc.com.cn/
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
客户服 务电 话：95511-8
网站：stock.pingan.com
17
（27） 、申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网站： www.hysec.com
（28） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：4008323000
网站：http://www.csco.com.cn
（29） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客户服 务电 话： 95391/4008005000
网站： http://www.tfzq.com
（30） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客户服 务电 话： 95396
网站：www.gzs.com.cn
（31） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网站：www.fund123.cn
（32） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
18
网站：www.1234567.com.cn
（33） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
（34） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
（35） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
（36） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法定代 表人 ：穆 宏轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网站：www.taixincaifu.com
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
19
客户服 务电 话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
（39） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
客户服 务电 话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（40） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站：www.qianjing.com
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（42） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客户服 务电 话：400-9500-888
网站：www.jfzinv.com
（43） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（44） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层
20
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网站：www.shengshiview.com
（45） 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层
法定代 表人 ：洪 少猛
客户服 务电 话：4006509972
网站：www.5ilicai.cn
（46） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富
法定代 表人 ：徐 黎云
客户服 务电 话：400-068-0058
网站：www.jincheng-fund.com
（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网站：www.fundzone.cn
（48） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客户服 务电 话：400-928-2266
网站：www.dtfunds.com
（49） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网站：www.qiandaojr.com
（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
21
住所： 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：400 098 8511
网站：fund.jd.com
（51） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所 ：北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客户服 务电 话：010-62675369
网站：www.xincai.com
（52） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
网站：www.jiyufund.com.cn
（53） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客户服 务电 话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
（55） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期） 第七 幢 23 层 1
号 4 号
法定代 表人 ：陶 捷
22
客户服 务电 话：400-027-9899
网站： www.buyfunds.cn
（56） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：张 彦
客户服 务电 话：400-116-1188
网站：8.jrj.com.cn
（57） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
客户服 务电 话：95177
网站：www.snjijin.com
（58） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：400-678-8887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（59） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客户服 务电 话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
（60） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网站：http://www.yilucaifu.com
（61） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
23
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：400-061-8518
网站： https://danjuanapp.com/
（62） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客户服 务电 话：400-876-5716
网站：https://www.cmiwm.com/
（63） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
客户服 务电 话：010-59013895
网站：www.wanjiawealth.com
（64） 上海 通华 财富 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
客户服 务电 话：95156
网站：https://www.tonghuafund.com
（65） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话： 400-810-5919
网站： www.fengfd.com
（66） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话： 400-817-5666
网站：www.amcfortune.com
（67） 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司
24
住所： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工 艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客户服 务电 话： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
（68） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
客户服 务电 话： 4400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（69） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 白纸 坊东街 2 号经 济日 报社 综 合楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
客户服 务电 话：400-6262-1818 /010-66154828
网站：www.5irich.com
（70） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客户服 务电 话： 021-50810673
网站： www.wacaijijin.com
（71） 天津 市凤 凰财 富基 金销售 有限 公司
住所： 天津 市和 平区 南京 路 181 号世 纪都 会 1606-1607
法定代 表人 ：谭 智勇
客户服 务电 话：4007-066-880
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn
（72） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 海德 三道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客户服 务电 话： 400-684-0500
网站：www.ifastps.com.cn
25
（73） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 惠河 南路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客户服 务电 话：4006-802-123
网站： www.zhixin-inv.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6009 号 新世 界 商务中 心 36 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路 6009 号 新 世界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ：刘 入领
联系人 ：宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
26
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ： 李 妍明
四、基金名称
安信活 期宝 货币 市场 基金
五、基金类型
货币型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安全 性和 流动性 的基 础上 ， 通 过积 极主动 的投 资管理 ， 力
争为投 资人 创造 稳定 的收 益。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括：
现金； 期限 在 1 年以 内 （ 含 1 年） 的 银行 存款 、 债 券回购 、 中 央银 行票 据、 同 业存单 ；
剩余期 限在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、 非金 融企业 债务 融资 工具 、资 产支持 证券 、
中国证 监会 、中 国人 民银 行认可 的其 他具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金通 过对 国内市 场资 金供求、 利率 水平、 通货 膨胀率、GDP 增长 率、就 业率水 平
以及国 际市 场利 率水 平等 宏观经 济指 标的 跟踪 和分 析， 形成 对宏 观层面 的判 研。 同时 ， 结 合
对央行 公开 市场 操作 、 债 券供给 等情 况 ， 对短 期利 率走势 进行 综合 判断 。 基 于对货 币市 场 利
27
率趋势 变化 的合 理预 测， 决定并 动态 调整 投资 组合 平均剩 余期 限和 比例 分布 。
此外， 通过 对市 场资 金供 求、 基 金申 赎情 况进 行动 态分析 ， 确 定本 基金 流动 性目标 ， 相
应调整 基金 资产 在高 流动 性资产 和相 对流 动性 较低 资产之 间的 配比 。 结合 各类 资产的 收益 率
水平、 流动 性特 征、 信用 风险等 因素 来确 定并 动态 调整投 资组 合中 央行 票据 、 国债 、 债 券回
购等投 资品 种各 类属 品种 的配置 比例 ， 以 满足 投资 人对基 金流 动性 的需 求， 并达到 获取 投资
收益的 目的 。
2 、个 券选 择策 略
本基金 将首 先考 虑安 全性 因素， 优先 选择 国债、 央行 票据等 高信 用等 级的 债券 品种以 规
避信用 风险 。 同时 ， 在 满 足信用 评级 要求 的前 提下 ， 根 据基 金管 理人制 订的 债券评 分标 准对
企业债 、 金 融债 等信 用债 券进行 评分 筛选 。 符 合标 准的个 券， 将进 入备 选池 ， 通过 收益 率拟
合 ， 找出 收益 率明显 偏高 的券种 ， 并客 观分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因 所
导致的 收益 率高 于公 允水 平， 该 券种 价格 出现 低估， 本基金 将对 此类 低估 值品 种进行 重点 关
注。
3 、套 利策 略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割、 市场 参与 者差 异、 资 金供 求失 衡、 流动 性等因 素造
成不同 交易 市场 或不 同交 易品种 出现 定价 差异 现象 ， 从而 使债 券市 场上 存在 套利机 会。 在保
证安全 性和 流动 性的 前提 下， 本 基金 将在 充分 验证 这种套 利机 会可 行性 的基 础上， 适当 参与
市场的 套利 ，捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ，以 获取 安全的 超额 收益 。
4 、回 购策 略
在有效 控制 风险 的条 件下 ， 本基 金将 密切 跟踪 不同 市场和 不同 期限 之间 的利 率差异 ， 在
精确投 资收 益测 算的 基础 上， 积极 采取 回购杠 杆操 作， 为基 金资 产增加 收益 。 当 债券 回购 利
率低于 债券 收益 时， 通过 循环回 购以 放大 债券 投资 收益。 同时 ， 密 切关 注由 于新股 申购 、 增
发等原 因导 致短 期资 金需 求激增 的机 会 ， 通 过逆 回购 融出资 金以 把握 短期 资金 利率陡 升的 投
资机会 。
5 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必 须保 持较 高的流 动性 。 在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 本 基
金将建 立流动 性预警 指标 ，动态 调整基 金资产 在流 动性资 产和收 益性资 产之 间的配 置比例 。
同时，密 切关注本基金申购/ 赎回、 季节性资金流动等情况， 适时通过现金留存、提高 流动
性券种 比例 等方 式提 高基 金资产 整体 的流 动性 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
28
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率
本基金 定位 为现 金管 理工 具， 根据 基金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流动性 特征 ， 本 基金 采
用七天 通知 存款 利率 （税 后）作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场出现 更加 适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 ， 在与 基金托 管人 协商一 致后 ， 本
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后调 整 或 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 ， 而无需 召开 基
金份额 持有 人大 会。
十一、风险收益特征
本基金为 货币 市场基 金。 本基金的 预期 风险和 预期 收益低于 股票 型基金 、混 合型基金 、
债券型 基金 。 产 品风 险等 级以各 销售 机构 的评 级结 果为准 。
十二、基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日， 来源于 《安 信活 期宝 货币 市场基 金
2018 年第 1 季 度报 告》 。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 1,819,926,100.68 62.06
其中： 债券 1,819,926,100.68 62.06
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 380,589,450.89 12.98
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
29
3
银行存款和结算备付
金合计
626,002,084.64 21.35
4 其他资 产 106,103,197.95 3.62
5 合计 2,932,620,834.16 100.00
2、报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.80
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 482,798,554.60 19.72
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
本基金 本报 告期 未出 现债 券正回 购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值 20% 的 情况 。
3、基金投资组合平 均剩余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 65
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 76
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 18
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说 明
本基金 本报 告期 未出 现投 资组合 平均 剩余 期限 超 过120 天 的情 况。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例
30
值的比 例（%） （%）
1 30 天 以内 24.36 19.72
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天 （含 ） —60 天 9.10 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
4.09 -
3 60 天 （含 ） —90 天 71.48 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4 90 天 （含 ） —120 天 3.26 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 120 天 （含 ） —397 天 （含 ） 7.26 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 115.45 19.72
4、报告期内投资组 合平均 剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金 本报 告期 未出 现投 资组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。
5、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,999,839.98 0.12
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 250,162,591.54 10.22
其中： 政策 性金 融债 250,162,591.54 10.22
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 100,187,277.71 4.09
31
6 中期票 据 30,181,496.30 1.23
7 同业存 单 1,436,394,895.15 58.67
8 其他 - -
9 合计 1,819,926,100.68 74.34
10 剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
100,250,210.37 4.09
6、报告期末按摊余 成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债 券 数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 111713099 17 浙 商银 行CD099 1,100,000 108,992,769.82 4.45
2 160305 16 进出 05 1,000,000 100,250,210.37 4.09
3 111816065 18 上 海银 行CD065 1,000,000 99,181,022.50 4.05
4 111810104 18 兴 业银 行CD104 1,000,000 99,162,996.33 4.05
4 111808057 18 中 信银 行CD057 1,000,000 99,162,996.33 4.05
5 111808064 18 中 信银 行CD064 1,000,000 99,128,368.19 4.05
5 111809065 18 浦 发银 行CD065 1,000,000 99,128,368.19 4.05
5 111806064 18 交 通银 行CD064 1,000,000 99,128,368.19 4.05
5 111815087 18 民 生银 行CD087 1,000,000 99,128,368.19 4.05
6 111718209 17 华 夏银 行CD209 1,000,000 98,998,617.50 4.04
7 111809084 18 浦 发银 行CD084 1,000,000 98,990,132.20 4.04
8 170410 17 农发 10 800,000 79,889,918.50 3.26
9 111816020 18 上 海银 行CD020 500,000 49,897,036.05 2.04
10 111893041 18 天 津银 行CD063 500,000 49,559,746.54 2.02
7、 “影子定价”与 “摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）-0.5% 间的 次数 -
32
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1293%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0263%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0721%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
本基金 本报 告期 未出 现负 偏离度 的绝 对值 达 到 0.25% 的情 况。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
本基金 本报 告期 未出 现正 偏离度 的绝 对值 达 到 0.5% 的情况 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、投资组合报告附 注
（1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按实际 利率 并考虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩余 存续 期内 摊销 ， 每 日计提 损益 。 本基金 通过 每日分 红使 基 金
份额净 值维 持 在1.0000 元。
（2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 18 浦 发 银 行 CD065 （ 证 券 代 码 ：
111809065 CY， 对应 上市 公司为 浦发 银行 ， 股 票代 码：600000）、18 浦 发银 行 CD084 （ 证券
代码：111809084 CY ， 对 应 上市公 司为 浦发 银行 ， 股 票代码 ：600000 ） ， 本期 没有出 现被 监
管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 （下 称浦 发银 行） 成 都分行 于 2018 年1 月19 日收到 中国 银
行业监 督管 理委 员会 四川 监管局 （以 下简 称 “ 银 监会 四川监 管局 ” ） 行 政处 罚决 定书 （ 川银 监
罚字【2018 】2 号 ），2018 年 1 月 18 日 ，银 监会 四 川监管 局对 公司 成都 分行 作 出行 政处 罚
决定， 对成都 分行内 控管 理严重 失效,授 信管 理违规 ，违规 办理信 贷业务 等严 重违反 审慎经
营规则的 违规 行为依 法查 处，执行 罚款 46,175 万 元人民币 。此 外，对 成都 分行原行 长、2
名副行 长、1 名部 门负 责人 和 1 名 支行 行长 分别 给予 禁止终 身从 事银 行业 工作 、 取消 其高 级
管理人 员任 职资 格、 警告 及罚款 。
基金管 理人 对上 述证 券的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
（3） 其他 资产 构成
33
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 9,676,624.42
4 应收申 购款 96,418,163.69
5 其他应 收款 -
6 其他 8,409.84
7 合计 106,103,197.95
（4） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2016 年 10 月 17 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2018 年 3 月 31 日 ）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
安信活 期 宝 A ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2016.10.17-2016.12.31 0.3482% 0.0020% 0.2803% 0.0000% 0.0679% 0.0020%
2017.1.1-2017.12.31 4.0120% 0.0024% 1.3500% 0.0000% 2.6620% 0.0024%
2018.1.1-2018.3.31 1.0759% 0.0025% 0.3329% 0.0000% 0.7430% 0.0025%
安信活 期 宝 B ：
阶段 份额净 值 份额净 值 业绩比 较基 业绩比 较基 ①- ③ ②- ④
34
增长率 ① 增长率 标
准差②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差 ④
2016.12.22-2016.12.31 0.0554% 0.0033% 0.0369% 0.0000% 0.0185% 0.0033%
2017.1.1-2017.12.31 4.0859% 0.0022% 1.3500% 0.0000% 2.7359% 0.0022%
2018.1.1-2018.3.31 1.1356% 0.0025% 0.3329% 0.0000% 0.8027% 0.0025%
注：本 基金 自 2016 年 12 月 22 日起 增加 B 类份 额。
十四、基金的费用与 税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 和 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
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2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.06% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.06% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3. 基金 销售 服务 费
本基 金A 类基 金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ， 对于 由 B 类 降级 为A 类的 基金份 额
持有人 ， 年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 个工 作日起 适 用A 类 基金 份额 的费率 。B 类基
金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.01% ， 对于 由A 类升 级为 B 类的 基金 份额 持有 人， 年 销售 服
务费率 应自 其升 级后 的下 一个工 作日 起享 受B 类基 金份额 的费 率 。 各 类基 金份 额的销 售服 务
费计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 销售 服务 费年 费率 ÷当年 天数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金A 类份 额 及B 类 份额 的销售 服务 费每 日计 提， 按月支 付。 由基 金托 管人 根据与 基金
管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按照 指定 的帐 户路 径进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 费用自 动扣 划后 ， 基 金管 理人应 进行 核对 ， 如 发现 数
据不符 ， 及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。 销售 服务 费由基 金管 理人 按相 关合 同规定 支付 给基
金销售 机构 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至最 近可 支 付
日支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 4 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
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2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、“第 三部分 基金管 理人 ”部分， 更新 基金管 理人 董事会 成 员、 监事会 成员 、高级 管
理人员 、 本 基金 基金 经理 以及投 资决 策委 员会 成员 信息， 本基 金基 金经 理未 发生变 更 。
3 、更 新 “ 第四 部分 基金 托 管人” 部分 的内 容。
4 、 “ 第五 部分 相关服 务机 构 ” 部分 ， 更 新基 金代 销 机构及 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
的信息 。
5 、 “第 十部 分基 金的 投资 ”部分 ，更 新风 险收 益特 征以及 基金 投资 组合 报告 的内容 。
6 、更 新“ 第十 一部 分基 金 的业绩 ”部 分的 内容 。
7 、更 新“ 第时 期部 分风 险 揭示” 部分 的内 容。
8 、更 新“ 第二 十三 部分 其 他应披 露的 事项 ”部 分的 内容。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2018 年 6 月 1 日
