博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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博时鑫泽 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年第 1 号
博时鑫 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基金” ） 的 发行 已获 中国 证监会 证
监许可[2015]2747 号 文批 准。 自2016 年9 月27 日至2016 年10 月12 日通 过销 售 机构公 开发 售 。
本基金为契约 型开放式 ， 存续期间为不 定期。本 基 金的基金合同 于2016 年10 月17 日正式 生
效。
【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2015 年11 月25 日 证监 许可[2015 ]2747号文 准 予注 册。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金主 要投 资于具 有良 好流动性 的金 融工具 ，包 括国内依 法发 行上市 的股 票、债券 、
货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定） ， 在正 常市场 环境下 本基金 的流动 性风 险适中 。在特 殊市场 条件 下，如 证券市
场的成 交量 发生 急剧 萎缩 、 基金 发生 巨额 赎回 以及 其他未 能预 见的 特殊 情形 下， 可 能导 致基
金资产 变现 困难 或变 现对 证券资 产价 格造 成较 大冲 击， 发 生基 金份 额净 值波 动幅度 较大 、 无
法进行 正常 赎回 业务 、基 金不能 实现 既定 的投 资决 策等风 险。 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波 动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其他 风险 等。本基金为混合型 基金，属于中高收益/ 风险 特征的基金，其预期收益 及预
期风险 水平 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其 发行 人是 非上 市中小 微企 业， 发行 方式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当 基金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量 降 低导致 价格 下降 等， 可能 造成基 金财 产损
失。 中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从 而增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。
基金管 理人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2018 年4 月17 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日为2018 年3 月31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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一、 基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：韩 强
联系电 话： （0755 ）8316 9999
博时基 金管理 有限公 司（ 以下简 称“公 司”） 经中 国证监 会证监 基字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的 投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 ， 分 别是 ： 权 益投资 总部 、 固定 收益 总 部以及 宏
观策略 部、交 易部、 指数 与 量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 营销服 务部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战
略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、 央
企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务部、 信息技 术部 、 基
金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目标 和 费用管 理 、 销 售督 导与 营 销培训 管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以 及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新
产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计 等 工作。 互联 网金
融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施， 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和
客户运 营， 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责零售 客户 的服
务和咨 询工 作。
董事会 办公室 专门 负责股 东会、 董事会 、监 事会及 董事会 各专业 委员 会各项 会务工 作；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对 驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。
截止 到2018 年3 月31 日 ， 公 司总 人数 为535 人 ， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人 事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
（二） 主要 成员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国 人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招 银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （ 网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
彭磊女 士 ， 分 别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获 得西南 财经 大学 企业 管理 专业经 济
学学士 学位 ， 以 及北 京大 学金融 学专 业经 济学 硕士 学位。 曾在 不同 证券 和金 融类公 司担 任管
理或行政 职位 ，拥有 相关 管理和从 业经 验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友 联资
产管理公 司执 行董事 。于 2002 年 5 月 加入 招 商局 金融集团 有限 公司， 历任 综合管理 部副博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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总经理 、 审 计稽 核部 总经 理、 中 国业 务部 总经 理、 证券部 总经 理、 总经 理助 理。 自 2011 年
6 月起担 任长 城证券 股份 有限公司 董事 ；自 2015 年 3 月 起担任 摩根士 丹利 华鑫基金 管理
有限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局金 融 集团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生， 硕士 ， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理 兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ， 任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆 先生， 北京大 学工 商管理 硕士。2001 年起 历 任世纪 证券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投 行 事业 部副总 经理 。
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ，获 得 数 学学 士学位 和
经济学学 士学 位。2000 年 起，任职 于瑞 士信贷 （CSFB ）纽约 办公室 并加入 企业 并购部门 担
任经理， 负责 全球电 讯及 消费零售 行业 的并购 项目 ；2005 年， 加入摩 根大通 （JP Morgan ）
香港办公 室担 任副总 裁， 负责大中 华区 的企业 并购 项目；2008 年，加 入著名 基金公司 德 劭
集团（DE Shaw& Co. ）之 大中华 区 私募 股权投 资部 门担任执 行董 事。2013 年 至今，加 入上
海信利 股权 投资 基金 管理 有限公 司担 任董 事及 上海 汇华实 业有 限公 司担 任投 资总监 ， 并负 责
股权投 资项 目管 理。
顾立基 先生， 硕士 ， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任 共青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌 红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参加 工作， 历
任中国 远洋运 输总 公 司财 务处科 员、中 国-坦 桑尼亚 联合海 运服务 公司财 务部 经理、 日本中
铃海运 服务 公司 财务 部经 理、 中 远 （英 国） 公 司财 务 部经理 、 香 港益 丰船 务公 司 财务部 经理 、
香港-佛 罗伦租 箱公 司（香 港上市 公司） 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 （香 港上市 公司）
副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等
职。2002.8-2008.7 ， 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 （A 股 上 市 公 司 ） 首 席 执 行 官 、 董 事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （新 加坡 ） 有 限公 司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董 事会副 主席 、
中远控股 （新加 坡）有 限 公司总裁 ；并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12，任
中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 （A+H 上市 公司 ） 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12，兼
任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ；2014.9-2015.12 ， 兼 任中 国上 市
公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。
赵如冰 先生，1956 年生 ， 教授级 高级工 程师， 国际 金融专 业经济 学硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力发 电厂工 作助 理工程 师、工 程师、 高级 工程师 、葛洲 坝二江 电厂 电气分 厂主任 、
书记；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万伏超 高压 直流 输电 换流 站书记 兼站 长，
主持参加 了我国 第一条 亚 洲最大的 直流输 电工程 的 安装调试 和运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ；1995.12 —1999.12 ， 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经
理， 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 （ 上市 公司 代码0037 ） 副 董事 长、
长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长；2000.01-2004.07 ，华 能
南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 ， 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 ， 长 城证 券有限 责任 公司
副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景 顺长城 资产 管理 （深 圳） 公 司董事 长；
2016.8-至今 ，任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长；兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股
份独立 董事 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航 空 工业管 理学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ， 任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事 会 监事 。
陈良生 先生 ， 中央 党校经 济学硕 士 。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时 基 金管理 有限 公
司监事 。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先 生，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中 国平安 保险公 司总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌 先生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广 发 证券有 限公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公 司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ， 任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在 北 京清华 计算机 公司 任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓 先生，CFA ，MBA， 副总经 理。1993 年 起先 后 在中国 技术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限 公 司董 事。
邵凯先 生 ， 经济 学硕 士 ， 副总经 理 。1997 年至 1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券 基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深 圳 市证券 管理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华 鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管 理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清 女士， 商法学 硕士 ，督察 长。曾 供职于 广东 深港律 师事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4、本 基金 基金 经理
金晟哲 先生 ， 硕 士。 2012 年 从北京 大学 硕士 研究 生毕 业后加 入博 时基 金管 理有 限公司 ，
历任研 究员 、 高 级研 究员、 资深研 究员 、 博 时睿 利定 增混合 基金 （2017.2.28-2017.12.1）、
博时睿益 定增混 合基金 （2017.2.28-2018.2.22 ）的 基金经理 。现任 研究部 副 总经理兼 博时
鑫泽混合 基金（2016.10.24-至今） 、博时 睿丰定 开 混合基金 （2017.3.22-至 今）、博 时价
值 增 长 混 合 基 金 （2017.11.13- 至 今 ） 、 博 时 睿 利 事 件 驱 动 混 合 （LOF ）基金（2017.12.4-
至今）、 博时 睿益事 件驱 动混合（LOF） 基金 （2018.2.23- 至今） 的基 金经理 。 5、投 资决
策委员 会成 员
王曦女 士，硕 士。2008 年 加入博 时基金 管理有 限公 司。历 任研究 助理、 投资 分析员 、
研究员、 投资助 理、博 时 新起点混 合基金 （2015.9.7-2016.10.17 ）、 博时 新 趋势混合 基金
（2015.9.7-2017.3.10 ） 、博时混合 基金（2015.9.7-2017.8.1 ）的基金 经理 。现任博时 新
策略混 合基 金 （2015.11.23-至今 ） 、 博 时新收 益混 合基金 （2016.2.4-至 今） 、 博时新 价值
混合基 金 （2016.3.18- 至 今） 、 博 时鑫 源 混合 基金 （2016.8.24- 至今） 、 博 时鑫瑞 混合 基金
（2016.10.13- 至 今 ） 、 博 时 鑫 泽 混 合 基 金 （2016.10.17- 至 今 ） 、 博 时 鑫 丰 混 合 基 金
（2016.12.21- 至今 ） 、 博时 鑫泰混 合基 金 （2017.1.10- 至今） 、 博 时鑫 惠混 合基 金 （2017.1.23-博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
10
至今） 、博 时新 机遇 混合 基金（2018.2.6-至 今） 的 基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕士。 1994 年至 1998 年 在北 京大 学生 命 科学学 院学 习 ， 获 理学 学士 学位。
1998 年至2001 年继 续就 读于北 京大 学， 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学-
香港中 文大 学金 融 MBA 项 目，获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证 券研 发中 心工 作， 任研究 员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作， 任基 金
经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研
究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担 任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金（2012.8.28-2014.12.26 ）
基 金 经 理 。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ） 基金经理 。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型 证券投资 基金
（2013.12.19-至 今）基 金 经理。现 任博 时基金 权益 投资总部 董事 总经理 兼股 票投资部 总经
理，权 益投 资价 值组 负责 人,公 司投 资决 策委 员会 成 员。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时 基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东 经 济学院 、江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生，硕 士。2008 年 从上海 交通大 学硕士 研究 生毕业 后加入 博时基 金管 理有限 公
司 。 历 任 研 究员 、 金 融 地产 与 公 用 事 业组 组 长 、 研究 部 副 总 经 理、 博 时 国 企改 革 股 票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路 主题 股票 基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时 沪港 深价
值优选混 合基金 （2017.1.25-2018.3.14 ）的 基金 经 理。现任 研究部 总经理 兼 博时主题 行业
混合(LOF) 基金 （2015.1.22-至今） 、博时 沪港深 优 质企业混 合基金 （2016.11.9-至今 ）、
博时沪 港深 成长 企业 混合 基金 （2016.11.9-至 今） 、 博时新 兴消 费主 题混 合基 金 （2017.6.5-博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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至今） 的基 金经 理。
过钧先 生，硕 士。1995 年 起先后 在上海 工艺品 进出 口公司 、德国 德累斯 顿银 行上海 分
行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 历任基 金经 理 、 博 时稳 定价 值债券 投资 基金 （2005.8.24-2010.8.3 ）
的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型 证券投 资基 金 （2013.2.1-2014.4.2）、
博时裕 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时 双债 增强 债 券型证 券投 资
基金 （2013.9.13-2015.7.16 ） 、 博 时新 财富 混合 型证 券投资 基金 （2015.6.24-2016.7.4）、
博时新 机遇 混合 型证 券投 资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博 时新 策略 灵活 配 置混合 型证 券
投资基金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（2014.6.10-2018.4.24 ） 的基金经 理。现 任董事 总 经理兼固 定收益 总部公 募 基金组投 资总
监、 博 时信 用债 券投 资基 金 （2009.6.10- 至今 ） 、 博 时新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（2016.2.29-至 今） 、 博 时新价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2016.3.29- 至今 ） 、 博 时
鑫源灵活 配置 混合型 证券 投资基金 （2016.9.6-至 今 ）、博时 乐臻 定期开 放混 合型证券 投资
基金 （2016.9.29-至 今） 、 博时新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （2016.10.17-至 今） 、
博时双债 增强债 券型 证券 投资基金 （2016.10.24- 至 今）、博 时鑫 惠灵活 配置 混合型证 券投
资基金（2017.1.10-至今 ）、博时 鑫瑞灵 活配置 混 合型证券 投资基 金（2017.2.10-至 今）、
博时鑫 润灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （2017.2.10-至今 ） 、 博时 鑫和 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金（2017.12.13- 至 今）的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，曾任股 票投
资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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二、
基金 托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日 ，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截 至2018 年3 月31 日， 本 集团
总资产62,522.38 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.51% ，权 重法 下资 本充 足 率12.79% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 81 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合格 境内 机构 投资 者 托管 （QDII）、
全国社 会 保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托管业 务 持续稳健发展， 社会影响 力不断提升,四度蝉 联获 《财资》
“中国最佳托管专业 银 行” 。2016 年 6 月招商 银行荣膺 《财资》 “中国最佳托管银
行奖”，成为国内唯 一 获奖项国内托管银行 ； “托管通”获得国内 《 银行家》2016
中国金融创新“十佳 金 融产品创新奖”；7 月 荣膺 2016 年中国资产 管理【金贝奖】
“最佳资产托管银行 ” ；2017 年6 月再 度荣膺 《财资》 “ 中国最佳托 管银行奖”,
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家 》2017 中国金融创新“十佳 金融产品创
新奖 ”；8 月荣膺 国际财 经权威媒体 《亚洲 银行 家 》 “中国年度 托管银 行奖” ，2018
年1 月获得中央国债 登 记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资产托 管 机构” 奖项，
同月招商银行 “ 托管大 数据平台风险管理系 统 ” 荣获 2016-2017 年度 银监会系统 “金
点子”方案一等奖， 以 及中央金融团工委、 全 国金融青联第五届“ 双 提升”金点 子
方案二等奖；3 月招商 银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行 长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从 事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管364 只开 放式 基金 。
三、
相关 服务 机构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
2 、代 销机 构 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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(1) 郑州银 行股份有 限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人： 王天宇
联系人： 焦明飞
电话： 0371-67009698
传真： 0371-67009097
客户服务电话： 967585
网址： http://www.zzbank.cn
(2) 晋商 银行股份 有限公 司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(3) 和讯 信息科技 有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(4) 深圳 众禄金融 控股股 份有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(5) 上海 天天基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(6) 上海 好买基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(7) 蚂蚁 （杭州） 基金销 售有限 公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(8) 浙江 同花顺基 金销售 有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(9) 深圳 腾元基金 销售有 限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(10) 北京恒 天明泽 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： www.chtwm.com
(11) 北京汇 成基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(12) 北京钱 景基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(13) 北京新 浪仓石 基金销售有 限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 010-82628888-5657
传真： 010-82607516
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
(14) 上海万 得基金 销售有限公 司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(15) 上海凯 石财富 基金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
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(16) 深圳富 济财富 管理有限公 司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(17) 上海陆 金所基 金销售有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(18) 珠海盈 米财富 管理有限公 司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(19) 和耕传 承基金 销售有限公 司
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 董亚芳
电话： 0371-85518391 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
20
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 400-360-0000
网址： www.nicaifu.com
(20) 深圳市 金斧子 基金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(21) 北京蛋 卷基金 销售有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(22) 深圳前 海凯恩 斯基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ：张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ： 许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 林 佳璐
经办注 册会 计师 ：张 振波 、林佳 璐
四 、基 金的 名称
博时鑫 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五 、基 金的 类型
混合型 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
七 、基 金的 投资 目标
本基金 通过 对多 种投 资策 略的有 机结 合， 在有 效控 制风险 的前 提下 ， 力 争为 基金持 有人
获取长 期持 续稳 定的 投资 回报。
八 、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 权证、 股指 期货 等权 益类 金融工 具，
以及债 券等 固定 收益 类金 融工具 （包括 国债、 金融 债、 央 行票据 、 地方 政府 债、 企业 债、 公
司债、 永续债 、可交 换公 司债券 、可转 换公司 债券 （含可 分离交 易可转 债） 、 中小企 业私募
债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超级 短期 融资 券、 资产 支 持证 券、 次级 债、 债券回 购、 银行
存款 、 货 币市 场工具 等 ） 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合
中国证 监会的 相关规 定） 。 如法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金投 资其他 品种 ，基金 管理人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ； 中小企 业私 募债占 基金资 产
净值的比例不高 于 20% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，本 基
金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ； 其 中， 现金 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 ； 权证 投资占 基金 资产 净值 的 0-3% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九 、基 金的 投资 策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合 、 定 性分 析和 定量分 析互 相补 充的 方法 ， 在股票 、博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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债券和 现金 等资 产类 之间 进行相 对稳 定的 适度 配置 ， 强调通 过自 上而 下的 宏观 分析与 自下 而
上的市 场趋 势分 析有 机结 合进行 前瞻 性的 决策 。
（二） 债券 投资 策略
本基金 采用 的债 券投 资策 略包括 ： 期 限结 构策 略、 信用策 略、 互换 策略 、 息 差策略 、 可
转换债 券投 资策 略等 。
1 、期 限结 构策 略
通过预 测收 益率 曲线 的形 状和变 化趋 势， 对各 类型 债券进 行久 期配 置。 具体 策略又 分为
跟踪收 益率 曲线 的骑 乘策 略和基 于收 益率 曲线 变化 的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
2 、信 用策 略
信用债 收益 率等 于基 准收 益率加 信用 利差 ， 信 用利 差收益 主要 受两 个方 面的 影响， 一是
该信用 债对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线走 势； 二 是该 信用 债本 身的 信用变 化。 基于
这两方 面的 因素 ， 本 基金 管理人 分别 采用 （1） 基于 信用利 差曲 线变 化策 略和 （2） 基 于信 用
债信用 变化 策略 。
3 、互 换策 略
不同券 种在 利息 、 违 约风 险、 久 期、 流动 性、 税 收 和衍生 条款 等 方 面存 在差 别， 投 资管
理人可 以同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，赚 取收 益级 差。
4 、息 差策 略
通过正 回购 ，融 资买 入收 益率高 于回 购成 本的 债券 ，从而 获得 杠杆 放大 收益 。
5 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 利用 宏观 经济 变化 和上市 公司 的盈 利变 化， 判断市 场的 变化 趋势 ， 选 择不同 的行
业， 再 根据 可转 换债 券的 特性选 择各 行业 不同 的转 债券种 。 本 基金 利用 可转 换债券 的债 券底
价和到 期收 益率 来判 断转 债的债 性， 增强 本金 投资 的相对 安全 性； 利用 可转 换债券 溢价 率来
判断转 债的 股性 ，在 市场 出现投 资机 会时 ，优 先选 择股性 强的 品种 ，获 取超 额收益 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
针对中 小企 业私 募债 券， 本基金 以持 有到 期、 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 ， 同
时，密 切关 注债 券的 信用 风险变 化， 力争 在控 制风 险的前 提下 ，获 得较 高收 益。
（三） 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 以定 性和 定量分 析为 基础 ， 从基 本面 分析入 手 ， 主 要遵 循以 下三 个步 骤 ：
（1）本 基金将 对股票 的风 格特征进 行评 估，从 股票 池中选择 成长 与价值 特性 突出的 股
票。 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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根据一 系列 指标 对市 场上 所有股 票的 风格 特征 进行 评估 。 成 长股 的重 要评 估指 标是考 察
公司的 成长 性 。 价值 投资 的核心 思想 是寻 找市 场上 被低估 的股 票 。 通过 以上 评估 ， 初 步筛选
出成长 与价 值股 票池 。
（2）对 股票的 基本面 素质 进行筛选 ，应 用基本 面分 析方法， 确定 优质成 长股 与优质 价
值股的 评价 标准 ， 在 第一 步选择 出的 具有 鲜明 风格 的股票 名单 中 ， 进一 步分 析， 选出 基本 面
较好的 股票 。
（3）进 行成长 与价值 的风 格配置。 本基 金将根 据对 市场的判 断， 动态地 调整 成长股 与
价值股 的投 资比 重， 追求 在可控 风险 前提 下的 稳健 回报。
在以上 形成 的价 值股 、 成 长股股 票池 中 ， 本基 金根 据对市 场趋 势的 判断 、 宏 观经济 环 境
等因素 ， 对成 长与价 值股 的投资 比例 进行 配置 。 总 体而言 ， 成长 股与价 值股 在股票 资产 中 进
行相对 均衡 的配 置， 适度 调整。 以控 制因 风格 带来 的投资 风险 ， 降 低组 合波 动的风 险， 提高
整体收 益率 。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 。 本基
金在权 证投 资方 面将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的基础 上， 立足
于无风 险套 利， 力求 稳健 的投资 收益 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 ， 结 合多 种定 价模 型， 根 据基
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。
未来随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富 ， 在 符合 有关法 律法 规规 定的 前提 下， 本 基金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深300 指数 收益 率×50%+ 中证 综合 债指 数收 益率 ×50%
沪深300 指数是 由沪深A股 中规模大 、流 动性好 的最 具代表性 的300 只股 票组成 ，于2005博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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年4月8日 正式 发布， 以综 合反映 沪深A股 市场 整体表 现。中 证综合 债券指 数是 综合反 映银行
间和交 易所 市场 国债 、 金 融债、 企业 债、 央票 及短 融整体 走势 的跨 市场 债券 指数。 因此 ， 以
“沪深300 指数 收益 率×50%+ 中证 综合 债指 数收 益率 ×50% ” 为 本基 金业 绩比 较 基准能 够较 好
反应本 基金 的产 品特 性及 风险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 基 金管 理人 经与基 金托 管人
协商一 致， 在履 行适 当程 序后变 更本 基金 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 而 无需 召开基 金份 额持
有人大 会。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风险 特征 的基 金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
博时基 金管 理公司 的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈
述或重 大遗 漏， 并对 其 内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定 ， 复 核了 本报 告中 的净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1 ．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 301,944,889.09 63.96
其中： 股票 301,944,889.09 63.96
2 固定收 益投 资 15,053,530.32 3.19
其中： 债券 15,053,530.32 3.19
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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5 买入返 售金 融资 产 68,500,000.00 14.51
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合 计
56,042,013.09 11.87
7 其他各 项资 产 30,574,056.33 6.48
8 合计 472,114,488.83 100.00
2 ．报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告 期末按 行业分 类 的境内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 23,806,634.84 5.18
C 制造业 119,117,548.60 25.90
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
7,087,534.34 1.54
E 建筑业 45,508,942.00 9.89
F 批发和 零售 业 6,987,920.87 1.52
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
18,913,749.27 4.11
H 住宿和 餐饮 业 28.80 0.00
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
1,688,466.17 0.37
J 金融业 49,460,538.00 10.75
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 14,596,921.00 3.17
M
科学研 究和 技术 服务
业
- -
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
13,828,352.00 3.01
O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 948,253.20 0.21
S 综合 - -
合计 301,944,889.09 65.65 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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3 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002310 东方园 林 1,646,300 34,111,336.00 7.42
2 601288 农业银 行 5,743,300 22,456,303.00 4.88
3 600028 中国石 化 3,415,900 22,135,032.00 4.81
4 600115 东方航 空 2,601,600 18,757,536.00 4.08
5 002078 太阳纸 业 1,496,483 16,461,313.00 3.58
6 002027 分众传 媒 1,200,000 14,520,000.00 3.16
7 002142 宁波银 行 755,600 14,379,068.00 3.13
8 300070 碧水源 763,100 13,827,372.00 3.01
9 601229 上海银 行 800,000 11,840,000.00 2.57
10 600970 中材国 际 1,274,900 11,397,606.00 2.48
4 ．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 15,053,530.32 3.27
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,053,530.32 3.27
5 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128019 久立 转 2 59,990 5,831,627.90 1.27
2 128029 太阳转 债 38,218 4,973,690.52 1.08
3 113011 光大转 债 10,000 1,084,800.00 0.24
4 132013 17 宝武 EB 9,830 1,002,660.00 0.22
5 113015 隆基转 债 6,170 713,869.00 0.16
6 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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7 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 ．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 ．报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 ．投资组合报告附注
11.1
报告期 内基金 投资 的前十名 证券的 发行主 体 除分众传 媒（002027 ） 和中材国 际
（600970 ）外 ，没有 出 现被监管 部门立 案调查 ， 或在报告 编制日 前一年 内 受到公开 谴
责、处罚 的情形 。
2017 年6 月8 日， 分 众传 媒 信息技 术股 份有 限公 司发 布公告 称， 因临 时报 告信 息 未披露 、
披露不 及时 、 不 完整 及未 按股东 大会 授权 范围 内购 买银行 理财 产品 等原 因， 被广东 证监 局处
以出具 警示 函的 行政 监管 措施。
2017 年7 月26 日， 上海 证券交 易所 发布 公告 称， 因中国 中材 国际 工程 股份 有限公 司 在
信息披 露方 面存 在违 规行 为，上 海证 券交 易所 对该 公司处 以通 报批 评的 纪律 处分。
对该股 票投 资决 策程 序的 说明：
根据我 司的 基金 投资 管理相 关 制度 ，以 相应 的研 究报 告 为基 础， 结合 其未 来增 长 前景 ，
由基金 经理 决定 具体 投资 行为。
11.2 报 告期内 基金投 资 的前十名 股票中 ，没有 投 资超出基 金合同 规定备 选 股票库之 外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 273,358.77
2 应收证 券清 算款 30,294,011.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,686.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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9 合计 30,574,056.33
11.4 报 告期末 持有的 处 于转股期 的可转 换债券 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113011 光大转 债 1,084,800.00 0.24
2 132007 16 凤凰 EB 599,649.90 0.13
3 113013 国君转 债 350,568.00 0.08
4 127004 模塑转 债 336,099.60 0.07
5 113012 骆驼转 债 83,352.90 0.02
11.5 报 告期末 前十名 股 票中存在 流通受 限情况 的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说
明
1 002027 分众传 媒 14,520,000.00 3.16 大宗买 入限 售
11.6 投 资组合 报告附 注 的其他文 字描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
博时鑫 泽混 合A
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－ ③ ②－④
20161017-20161231 -0.10% 0.12% -0.76% 0.38% 0.66% -0.26%
20170101-20171231 13.51% 0.48% 10.65% 0.32% 2.86% 0.16%
20180101-20180331 1.41% 0.76% -0.56% 0.59% 1.97% 0.17%
20161017-20180331 15.00% 0.50% 9.19% 0.39% 5.81% 0.11%
博时鑫 泽混 合C
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－ ③ ②－④ 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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20170525-20171231 14.43% 0.59% 9.34% 0.35% 5.09% 0.24%
20180101-20180331 1.41% 0.77% -0.56% 0.59% 1.97% 0.18%
20170525-20180331 16.04% 0.64% 8.73% 0.43% 7.31% 0.21%
十 四、 基金 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 0.80%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.1% 年费 率计 提 。计算 方
法如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月 首 日起 三 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 至 登记 机
构，由 登记 机构 代付 给销 售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
4 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金 成 立一个 月内由 基金 托管人 从基金 财产中 划付 ，如基 金财产 余额不 足支 付该开 户费用 ，
由基金 管理 人于 本基 金 成 立一个 月后 的 5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2017年12月1日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 （<博时 鑫泽 灵
活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 招 募说 明 书> ）进 行了更 新, 并根 据本 基 金管 理人对 本 基金 实 施
的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新, 主要 补充 和 更新的 内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 对 内 容截止 日 和 财务 数据 和净 值表现 截止 日 进 行了 更新
2 、 在“一 、绪 言” 中， 对招 募说明 书依 照的 法律 进行 了更新 ；
3 、
在“二 、释 义” 中， 更新 了13至56条 释义 （增 加和 变更序 号）
4 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对基 金管 理人 的基 本情 况进行 了更 新；
5 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对基 金托 管 人 的基 本情 况进行 了更 新；
6 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，对 直销 机构、 代销 机构、审 计基 金财产 的会 计师事 务
所进行 了更 新；
7 、 在 “ 七、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 中， 更新 了 “（ 三 ） 、 申购与 赎回 的数 额限 制 ” 、 “ （ 六） 、
申购费 用、 赎回 费用 ” 、 “ （ 九） 、 拒绝 或暂 停申 购的 情 形及处 理 ” 、 “ （ 十） 、 暂停 赎回或 延缓 支
付赎回 款项的 情形及 处理 ” 、 “ （ 十一 ） 、巨 额赎 回的情 形及处 理方式 ” 、 “ （ 十三） 、基金 转换”
的内容 。
8、在“ 八、 基 金的 投资” 中， 更 新了 “（ 二 ） 、 投 资 范围 ” 、 “ （ 四 ） 、 投 资限 制 ” 、 “ （八） 、
基金投 资组 合报 告” 的内 容，数 据内 容截 止时 间 为2018 年3 月31 日；
9、在 “ 九、 基金 的业 绩” 中， 更 新了 基金 业绩 的内 容， 数 据内 容截 止时 间为2018 年 3
月31 日；
10 、在 “十 一、 基金 资产 的估值 ”中 ，更 新了 “ （ 六 ） 、暂 停估 值的 情形 ”
11 、在 “十 五、 基金 的信 息披露 ”中 ，更 新了 “ （ 五 ） 、公 开披 露的 基金 信息 ”
12 、在 “十 六 、风 险揭 示 ”中， 更新 了“ （ 一 ） 、投 资于本 基金 的主 要风 险 ”
13、在“ 十八 、 基金 合同 的内容 摘要 ” 中， 更新 了 基金托 管人 简况 和 “ （ 五 ） 、 基金 财产博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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的投资 方向 和投 资限 制 ” 、 “ （ 七） 、争 议的 处理 和适 用的法 律”。
14 、在“ 十九 、基金 托管 协议的内 容摘 要” 中 ，更 新了 本基 金各 类品种 的投 资比例 、
投资限 制
15 、在 “二 十 一 、其 它应 披露的 事项 ”中 根据 最新 情况对 相关 应披 露事 项进 行了更新 ：
(1)2018 年04 月11 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 基金 管理 有限 公司 旗下部 分基 金投 资非 公开 发行股 票的 公告 》；
(2)2018 年03 月31 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2017 年 年度 报 告（摘 要） 》；
(3) 2018 年 03 月 27 日， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 鑫泽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ； 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报上 公告 了《 博时鑫 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
(4)2018 年03 月24 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 流
动性风 险管 理规 定 ： 博 时鑫 泽灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 和托 管协 议修改 前后 文
对照表 》； 我 公司 分别在 中国证 券报、 上海证 券报 、证券 时报上 公告了 《关 于博时 基金管
理有限 公司 根据 《公 开募 集开放 式证 券 投 资基 金流 动性风 险管 理规 定》 变更 旗下部 分基 金法
律文件 的公 告》 ；
(5)2018 年01 月20 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2017 年第 4 季 度报告 》；
(6)2017 年12 月01 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 博
时鑫泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号（ 摘要 ） 》；
(7)2017 年11 月14 日 ， 我 公司分 别在 中国 证券 报 、 上海证 券报 、 证券 时报 上 公告了 《 关
于博时 鑫泽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 增加 郑州 银行 为 代销 机构 的公 告》 ；
(8) 2017 年 10 月 27 日， 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了
《博时 鑫泽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2017 年第 3 季 度报 告》 ；
博时基 金管 理有 限公 司 2018 年 6 月 1 日
