招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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前海开源沪港深核心资源灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2018 年4 月 17 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 5 月 3 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]965 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2016 年 10 月17 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金 ， 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投资 港股 通 标的股 票 ， 需 承担 汇率 风 险以及 境外 市场
的风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 4 月 17
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年12 月31 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
长。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉 分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨 询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国 中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校MBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局 、 中信 证券 股份有 限公 司研 究部 、 前 海开源 基金 管理 有限 公司 专户投 资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 、 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
吴国清 先生 ， 清华 大学 经 济管理 学博 士 ， 国 籍 ： 中 国。2007 年至 2015 年 任 职于南 方基
金管理有 限公 司，历 任行 业研究员 、基 金经 理 助理 、投资经 理助 理、投 资经 理。2013 年 2
月至 2015 年 2 月 ，担 任 南方基 金专 户投 资管 理部 投资经 理助 理，2015 年 2 月至 2015 年 7
月， 担任 南方 基金专 户投 资管理 部投 资经 理。 现任 前海开 源基 金执 行投 资总 监、 前海 开源 大
海洋战 略经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 鼎瑞 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 前 海开 源沪 港深 核心资 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源沪 港深
强国产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 沪港 深乐 享生 活灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源瑞 和债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 。 吴国 清先生 具备 基金
从业资 格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 投 资决 策委 员会 联席 主席曲 扬， 联席 投资 总监 兼研究 部行
政负责 人赵雪 芹，联 席投 资总监 侯燕琳 、刘静 、丁 骏、邱 杰、史 程，首 席经 济学家 杨德龙 ，
执行投 资总 监薛 小波 、王 霞、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1. 基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于 1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交 通 银行正 式对 外营业 ，成 为 中国第 一家 全国性 的国 有 股份制 商业 银
行， 总部 设在 上海 。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市 ，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根据 2017 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界
500 强公 司排 行榜 ，交 通 银行营 业收 入位 列 第 171 位。
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 90382.54 亿元。 2017 年 1-12 月，
交通银 行实 现净 利润( 归 属 于母公 司股 东) 人民 币 702.23 亿元 。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2. 主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生 2018 年 2 月起 任交 通银行 董事 长、 执行 董事 。2013 年 11 月 起任 交通 银行执 行
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董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任 交通 银行 副董 事长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018
年 1 月任 交通 银行 行长 ； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中国 投资 有限 责任 公司 副总经 理兼 中
央汇金 投资 有限 责任 公司 执行董 事、 总经 理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任交 通银行 执行 董
事、 副行 长 ；2004 年 9 月至 2005 年 8 月 任交 通银 行 副行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任
交通银 行董 事、 行长 助理 ； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任交 通银 行行 长助 理； 1994 年至 2001
年历任 交通 银行乌 鲁木 齐 分行副 行长 、行长 ，南 宁 分行行 长， 广州分 行行 长 。彭先 生 1986
年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕士 学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女士 2015 年 8 月起 任交 通银行 资产 托管 业务 中心 总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，
历任交 通银 行资 产托 管部 总经理 助理 、 副 总经 理， 交 通银行 资产 托管 业务 中心 副总裁 ； 1999
年 12 月至 2007 年 12 月 ， 历任交 通银 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、
副处长 ，会 计结 算部 高级 经理。 袁女 士 1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系， 获得 学
士学位 ，2005 年 于新 疆财 经学院 获硕 士学 位。
3. 基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 335 只。 此 外， 交 通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证 券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信托 计
划 、 私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券 投资资 产、QDII 证 券投 资 资产 和 QDLP 资金等 产品 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 ． 内部 控制 目标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 ． 内部 控制 原则
（1 ） 合 法性 原则： 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2 ） 全面性 原则 ：托管 中 心建立 各二级 部自我 监控 和风险 合规部 风险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3 ） 独立性 原则 ：托管 中 心独立 负责受 托基金 资产 的保管 ，保证 基金资 产与 交通银 行
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的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4 ） 制衡性 原则 ：托管 中 心贯彻 适当授 权、相 互制 约的原 则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5 ） 有效性 原则 ：托管 中 心在岗 位、业 务二级 部和 风险合 规部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6 ） 效益性 原则 ：托管 中 心内部 控制与 基金托 管规 模、业 务范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3. 内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高 效 ， 包 括《 交 通银 行 资产 托 管 业 务管 理 办法 》 、 《交 通 银 行 资产 托 管业 务 风险 管 理 办 法 》 、
《交通 银行 资产 托管 业务 系统建 设管 理办 法》 、 《交 通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《 交通
银行资 产托 管业 务商 业秘 密管理 规定 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员行 为规范 》 、 《 交通
银行资 产托 管业 务档 案管 理暂行 办法 》 等 ， 并 根据 市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善。
做到业 务分 工合 理， 技 术 系统规 范管 理， 业务 管理 制度化 ， 核 心作 业区 实行 封闭管 理， 有关
信息披 露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的 计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 及时 通知 基金管 理人 予以
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纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知 后及时 核对 确认 并进 行调 整。 交通 银行 有权 对通 知事 项进行 复查 ，
督促基 金管 理人 改正 。 基 金管理 人对 交通 银行 通知 的违规 事项 未能 及时 纠正 的， 交 通银 行有
权报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 ， 有权 立即 报告 中国 证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 保监会 及其 他有关 机关 的处 罚。 负责 基金托 管业 务 的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
上海挖财 基金销 售有限
公司
上海挖财 基金销 售有限 公司
地址： 上海浦 东新区 杨高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3 号
楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
2
大河财富 基金销 售有限
公司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
3
喜鹊财富 基金销 售有限
公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
4
上海有鱼 基金销 售有限
公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
5
上海天天 基金销 售有限
公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
6
上海好买 基金销 售有限
公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
7
蚂蚁 （ 杭州 ） 基金 销售有
限公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
9 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公楼
二期53 层 5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服 电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
10
乾道盈泰 基金销 售（北
京）有限 公司
乾道盈泰 基金销 售（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
11
北京创金 启富投 资管理
有限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址 ： 北 京市西 城区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合楼
712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
12
宜信普泽 投资顾 问（北
京）有限 公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座 18
层1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
13
南京苏宁 基金销 售有限
公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
14
北京格上 富信基 金销售
有限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
15
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ： 北 京市经 济技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北 京市朝 阳区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表 人：梁越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
16
北京汇成 基金销 售有限
公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
17
深圳盈信 基金销 售有限
公司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市福 田区莲 花街 道商报东 路英龙 商务大 厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
18
北京唐鼎 耀华投 资咨询
有限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
19 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
20
北京植信 基金销 售有限
公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
21
济安财富 （北 京） 基金销
售有限公 司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
22
上海万得 基金销 售有限
公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
23
凤凰金信 （银 川） 投资管
理有限公 司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址： 北京市 朝阳区 紫月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
24
扬州国信 嘉利基 金销售
有限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
25
深圳市锦 安基金 销售有
限公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海
深港合作 区管理 局综合 办公 楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
26
上海基煜 基金销 售有限
公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话 ：400-820-5369
27
北京恒宇 天泽投 资管理
有限公司
北京恒宇 天泽基 金销售 有限 公司
地址：北 京市东 城区东 滨河 路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表 人：梁 越
客服电话 ：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
28
北京懒猫 金融信 息服务
有限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
29
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
30
北京电盈 基金销 售有限
公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区呼 家楼 （ 京广中 心）1 号楼36 层 3603
室
办公地址 ：北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12
层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
31
中民财富 基金销 售（上
海）有限 公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层05 单元
法定代表 人：弭 洪军
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
32
北京蛋卷 基金销 售有限
公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
33
深圳前海 凯恩斯 基金销
售有限公 司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋201 室 （入
驻前海商 务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
34
深圳市前 海排排 网基金
销售有限 责任公 司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ： 深 圳市前 海深港 合作区前 湾一路1 号A 栋201 室 （入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
化市场313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
35
天津万家 财富资 产管理
有限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址：北 京市西 城区丰 盛胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
36 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓越时代 广场 （二期 ） 北座
13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
网址：www.citicsf.com
37 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
38 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
39 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
40 华西证券 股份有 限公司
华西证券 股份有 限公司
地址：四 川省成 都市高 新区 天府二街 198 号华西证 券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
客服电话 ：95584
网站：www.hx168.com.cn
41 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
42 联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区华强 北路圣 廷苑酒 店 B 座 26
楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号太 平金 融 大厦 12 楼
负责人 ：张炯
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 核心 资源 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于 核心 资源 主题 相关 证券 ， 在合理 控制 风险 并保 持基 金资产 良
好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
（二）投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票（ 以下简 称“港 股通 标的股 票”） 、
债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券 、 次级债 券、 政府支 持机构 债、政 府支 持债券 、地方 政府债 、可 转换债 券等） 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行 存款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行 存款） 、 货币 市
场工具 、权证 、股指 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ） ，投 资于 核心 资源 主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80%。 本基 金每
个 交 易 日 日 终在 扣 除 股 指期 货 合 约 需 缴纳 的 交 易 保证 金 后 ， 应 当保 持 不 低 于基 金 资 产 净值
5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 ， 其中 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 和应
收申购 款等 。
本基金 所称 “核 心资 源” 是指能 够被 企业 占有 和利 用， 为 企业 创造 经济 价值 ， 进而 给企
业带来 核心 竞争 力的 稀缺 资源以 及生 产或 经营 条件 。 以核 心资 源为 主题， 本基 金将重 点配 置
拥有上 述核 心资 源开 发、 经营或 使用 权的 上市 公司 发行的 股票 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 核心 资源 主题 相关 股 票的界 定
本基金 所称 “核 心资 源” 是指能 够被 企业 占有 和利 用， 为 企业 创造 经济 价值 ， 进而 给企
业带来 核心 竞争 力的 稀缺 资源以 及生 产或 经营 条件 。 以核 心资 源为 主题， 本基 金将重 点配 置
拥有上 述核 心资 源开 发、 经营或 使用 权的 上市 公司 发行的 股票 。
本基金 将在 拥有 上述 核心 资源的 上市 公司 中 ， 重 点关 注具有 良好 发展 潜力 的核 心资源 及
拥有该 资源 开发 经营 权的 上市公 司。 具体 而言， 本基 金将重 点筛 选出 具备 下列 条件之 一的 上
市公司 所发 行的 股票 ：
1 ）沪 港深 市场 中拥 有耕 地 、林木 资源 、金 属矿 产资 源开发 经营 权的 上市 公司 ；
2 ）沪港 深市场 中拥有 河流 、湖泊、 海洋 等自然 资源 开发经营 权并 将上述 自然 资源用 于
动物、 植物 、微 生物 种植 养殖或 捕捞 的优 势企 业中 的上市 公司 ；
3 ）沪港 深市场 中拥有 煤炭 、综合性 油气 、油气 勘探 生产、油 气炼 制营销 等资 源的上 市
公司；
4 ）沪 港深 市场 中拥 有旅 游 胜地、 文物 古迹 等自 然地 理和历 史人 文资 源的 上市 公司；
5 ）沪港 深市场 中拥有 商业 用地、住 宅用 地、建 材用 地、工业 用地 （非自 用） 开发经 营
权的上 市公 司；
6 ）沪港 深市场 中从事 风力 发电、太 阳 能 发电、 水力 发电、核 能发 电等自 然资 源开发 利
用的上 市公 司。
根据申 银万 国行 业分 类， 符 合上述 条件 的上 市公 司， 集 中分布 于农 林牧 渔、 采掘、 钢铁、
有色金 属、 旅游 、房 地产 、电气 设备 、公 用事 业等 行业。
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22
（2） 核心 资源 主题 相关 股 票的投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与 核 心资 源 主 题相 关的上 市公 司股 票构 建股 票投资 组
合。 在个 股选 择上 ， 本 基 金将根 据上 市公 司所 处行 业特点 ， 综合 考虑公 司质 地和业 绩弹 性等
因素， 寻找 基本 面健 康、 业 绩向上 弹性 较大 、 估 值有 优 势的公 司进 行投 资。 在公 司 质地方 面，
选择治 理结构 优良、 竞争 优势强 、管理 水平高 、资 产负债 表健康 的公司 ；在 业绩弹 性方面 ，
重点考 虑盈 利能 力相 对产 能利用 率、 价格 、 成 本弹 性较大 的公 司； 在估 值方 面， 综 合考 虑市
净率、市 销率 、EV/EBITDA 、重置价 值、 市盈率 等估 值指标， 选择 估值具 有较 好安全边 际的
公司 。 通 过对 备选 公司 以上 方面的 分析 ， 本基 金将 优选 出具有 综合 优势 的股 票构 建投资 组合 ，
并根据 行业 趋势 、估 值水 平等因 素进 行动 态调 整。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不使 用合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资 。 本 基金 将遵循 核心 资源 主题 相关 股票的 投资 策
略， 优先 将基 本面健 康 、 业绩向 上弹 性较 大、 具有 估值优 势的 港股 纳入 本基 金的股 票投 资组
合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以 核 心资 源 主 题相 关债券 为主 线， 在综 合研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资。 在宏 观环 境分 析方 面， 结 合对 宏观 经济 、 市 场利率 、 债 券供 求等 因素 的综合 分析 ， 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征， 定期 对投 资组 合类 属资 产进行 优化 配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
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23
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠 杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会 制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合 ， 交由 交易部 执
行 。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
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（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金。 本基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需 承担 汇率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（七 ）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
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（1 ） 本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例 为 0-95% （其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于
核心资 源 主 题相 关证 券的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2 ） 本 基金 每个 交易 日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其 中现 金不 包括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ；
（3 ）本基金持有一家公司 发行的证券，其市值（同 一家公司在境内和香港同 时上市的
A+H 股 合计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一 （指同一 信用级别 ）资产 支持证券 的比例， 不得超 过该资产 支
持证券 规模 的 10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ）本 基金投资 流通受 限证券， 基金管理 人应事 先根据 中 国证监会 相关规 定，与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
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各种风 险；
（16 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金)持 有一家 上市公 司发 行的可流 通股 票，不 得超 过该上市 公司 可流通 股票 的 15% ；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ；
（17 ）本基 金主动 投资于 流动性受限 资产的 市值合 计不得 超过 基金资 产净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18 ）本 基金与私 募类证 券资管产 品及中国 证监会 认定的其 他主体为 交易对 手开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19 ） 本基 金投资 单只中 期票据的额 度不得 超过其 发行总额度 的 10% ，并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（20 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的买 入股指 期货合约 价值不得 超过基 金资产净 值
的10% ；
（21 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的买 入期货 合约价值 与有价证 券市值 之和，不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（22 ）本 基金在任 何交易 日日终， 持有的卖 出期货 合约价值 不得超过 基金持 有的股票 总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（23 ）本 基金所持 有的股 票市值和 买入、卖 出股指 期货合约 价值 ，合 计（轧 差计算） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（24 ）本 基金在任 何交易 日内交易 （不包括 平仓） 的股指期 货合约的 成交金 额不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（25 ） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（26 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理 人运用基 金财产 投资证券 衍生品种 的，应 当根据风 险管理的 原则， 并制定严 格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在 开始进行 股指期 货投 资之 前，应与 基金托 管人就股 指期货清 算、估 值、交割 等
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事宜另 行具 体协 商。
除上述 第 （2） 、 （12） 、 （17 ） 、 （18 ） 项 外， 因 证券、 期货 市场 波动、 证 券发行 人合
并、基 金规模 变动等 基金 管理人 之外的 因素致 使基 金投资 比例不 符合上 述规 定投资 比例的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起 开 始。
法律法规 或监管部 门取消 或变更上 述限制， 如适用 于本基金 ，基金管 理人在 履行适当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管理 人运用基 金财产 买卖基金 管理人、 基金托 管人及其 控股股东 、实际 控制人或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
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2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 60,847,762.86 63.82
其中： 股票 60,847,762.86 63.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,421,721.74 36.10
8 其他资 产 73,745.18 0.08
9 合计 95,343,229.78 100.00
注：本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
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2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 的 比 例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 203,177.00 0.21
B 采矿业 2,519,651.00 2.66
C 制造业 13,417,439.36 14.14
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
526,077.00 0.55
E 建筑业 3,587,303.00 3.78
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,344,304.00 1.42
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
1,243,557.00 1.31
J 金融业 35,070,431.50 36.96
K 房地产 业 2,455,888.00 2.59
L 租赁和 商务 服务 业 154,732.00 0.16
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 325,203.00 0.34
S 综合 - -
合计 60,847,762.86 64.13
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
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3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平 安 105,000 7,347,900.00 7.74
2 600519 贵州茅 台 6,700 4,673,183.00 4.93
3 600036 招商银 行 152,200 4,416,844.00 4.65
4 601166 兴业银 行 166,200 2,823,738.00 2.98
5 600016 民生银 行 314,900 2,642,011.00 2.78
6 600887 伊利股 份 81,100 2,610,609.00 2.75
7 600000 浦发银 行 189,870 2,390,463.30 2.52
8 601398 工商银 行 368,700 2,285,940.00 2.41
9 601288 农业银 行 509,900 1,952,917.00 2.06
10 601668 中国建 筑 199,800 1,802,196.00 1.90
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
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10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 70,181.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,564.08
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 73,745.18
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 核心 资源 混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.10.17-2016.12.31 -0.40% 0.19% 0.05% 0.51% -0.45% -0.32%
2017.01.01-2017.
12.31
12.45% 0.31% 14.79% 0.45% -2.34% -0.14%
2016.10.17-2017.
12.31
12.00% 0.29% 14.84% 0.46% -2.84% -0.17%
前海开 源沪 港深 核心 资源 混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016.10.17-2016.12.31 -0.40% 0.19% 0.05% 0.51% -0.45% -0.32%
2017.01.01-2017.
12.31
11.14% 0.30% 14.79% 0.45% -3.65% -0.15%
2016.10.17-2017.
12.31
10.70% 0.28% 14.84% 0.46% -4.14% -0.18%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
33
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
34
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的 0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金 资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －11 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司 （ 以下 简称 “本 公司” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （ 以下 简称 “前海 开源 资管 公司” 或 “子公 司” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年 10 月 17 日至 2018 年 4 月 17 日 披露 的公告 ：
2018-04-13
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 盈 信 基 金 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-04-12
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 联 储 证 券 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-03-29
前海 开源 沪港 深核心 资源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年年 度报告
2018-03-29
前海 开源 沪港 深核心 资源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2017 年 年度报 告
摘要
2018-03-29
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 恒 天 明 泽 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-03-24
关 于 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 根 据 流 动 性 风 险 管 理 规 定 修 改
基金合 同的 公告
2018-03-15
前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于中 信建 投费率 调整 的公 告
2018-03-09
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 懒 猫 金 融 为 代 销 机 构
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06
前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06
前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 有 鱼 基 金 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2018-01-18
前海 开源 沪港 深核心 资源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2017 年第 4 季度
报告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
36
2018-01-02
前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产
净值、 基金 份额 净值 及基 金份额 累计 净值 公告
2017-12-30
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 沪 港 深 系 列 基 金 主 要 投 资 市 场 节 假
日暂停 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告
2017-12-30
前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-26
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 流 通 受 限 股 票 估 值 方 法 的
公告
2017-12-22
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 唐 鼎 耀 华 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-12-22
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 海 银 基 金 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-12-19
前 海 开 源 沪 港 深 核 心 资 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 主 要 投 资 市 场 节
假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告
2017-12-14
关 于 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 暂 停 申 购 （ 含 定 期 定 额 投
资）和 转换 转入 业务 的公 告
2017-12-06
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 嘉 实 财 富 为 代 销 机 构
及开通 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-30
前 海 开 源 沪 港 深 核 心 资 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更
新）摘 要（2017 年第 2 号）
2017-11-23
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 上 海 长 量 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-11-06
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 汇 成 基 金 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-11-04
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 河 财 富 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-11-03
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 锦 安 基 金 为 代 销 机 构
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-10-31
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 前 海 凯 恩 斯 为 代 销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
37
2017-10-26
前海 开源 沪港 深核心 资源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2017 年第 3 季度
报告
2017-10-20
前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 乾 道 金 融 为 代 销 机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
38
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 核心资 源 灵 活配置混 合型 证券投 资基 金 募集 的
文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 核心 资源 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 核心 资源 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
39
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 相关 信 息进行 了更 新。
2 、对 “释 义” 相关 信息 进 行了更 新。
3 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
8 、对 “基 金资 产的 估值 ” 相关信 息进 行了 更新 。
9 、对 “基 金的 信息 披露 ” 相关信 息进 行了 更新 。
10 、对 “风 险揭 示” 相关 信息进 行了 更新 。
11 、对 “基 金合 同的 内容 摘要” 相关 信息 进行 了更 新。
12 、对 “托 管协 议的 内容 摘要” 相关 信息 进行 了更 新。
13 、对 “对 基金 份额 持有 人的服 务” 相关 信息 进行 了更新 。
14 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，披 露了 期间 涉及 本基金 的公 告。
15 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 八年 五月三十一日
