前海开源 中证健 康产业指 数分级
证券投资 基金
招募说明 书 （更 新） 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人： 前海开 源基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 国信证 券股 份有限 公司
截 止日：2018 年 4 月16 日
招募说明书 （更新） 摘要
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重要提示
本基金经2015 年1 月28 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]139 号文注
册募集 ，基金合同已于 2015 年4 月 16 日正式生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注
册， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保 证， 也不 表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 中国 证监 会不 对基 金的 投资 价值 及市 场前 景等 作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限于： 市场风险、 管理风险、 操作风险、 流动
性风 险、 信用 风险 、 本基 金特 有风 险 （包 括作 为指 数基 金的 风险 、 作为 上市 基金 的风 险和 作
为分级基金的风险） 、其 他风险 、 本法律文件风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可
能不一致的风险 等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止 日为 2018 年 4 月 16
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（未经审计） 。
招募说明书 （更新） 摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
3、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012 ］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人：傅成斌
10、注册资本：人民币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、 股权 结构 ： 开源 证券 股份 有限 公司 出资 1/4 ， 北京 市中 盛金 期投 资管 理有 限公 司出
资 1/4 ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4 ，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有
限合伙）出资 1/4 。
（二）主要人员情 况
1、基金管理人董事会成员
王兆 华先 生， 董事 长， 本科 学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国 人民 银行 西安 市分 行职 员， 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营 业部 总经 理、 华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事
长。
龚方 雄先 生， 荣誉 董事 长， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院 金融 经济 学博 士。 国籍 ： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银行 经济 学家 ， 美国 银行 首席 策略 师、 全球 货币 及利 率市 场策 略部 联
席主 管， 摩根 大通 中国 区研 究部 主管 、 首席 市场 策略 师、 首席 大中 华区 经济 学家 、 中国 综合
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公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前 海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏 远先 生， 联席 董事 长， 西安 交通 大学 经济 学硕 士， 美国 哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士 ，
国籍 ： 中国 。 曾任 深圳 特区 证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公司 投资 总监 、 副
总经 理， 中信 证券 股份 有限 公司 首席 投资 官、 自营 负责 人， 现任 前海 开源 基金 管理 有限 公司
联席董事长。
朱永 强先 生， 执行 董事 长， 硕士 研究 生， 国籍 ： 中国 。 历任 华泰 证券 股份 有限 公司 电脑
工程 部总 经理 、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北京 世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司 副总 裁 ； 华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁； 中信证券股份有限公司经纪业务 发展管理委员
会董 事总 经理 ； 中国 银河 证券 股份 有限 公司 经纪 业务 线业 务总 监， 兼任 经纪 管理 总部 总经 理，
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖 女士 ， 董事 、 公司 总经 理， 硕士 研究 生， 国籍 ： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营
业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处
首席 代表 、 南方 区域 总部 高级 经理 ， 鹏华 基金 管理 有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经理 、
广州分公司总经理， 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理， 前海开源资产管理
有限公司董事长。
周芊 先生 ， 董事 ， 北京 大学 DBA ， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券 股份 有限 公司 董事 总经 理、
中信证券产品委员会委员、 中信金石不动产基金管理有限公司经理， 信保股权投资基金董事、
全国工商联商业地产专家委员会委员、 中房协养老地产专委会副主任委员。 现任北京中联国
新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。
范镭 先生 ， 董事 ， 本科 学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职中 国建 设银 行武 汉分 行、 华安 保险 北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松 祚先 生， 独立 董事 ， 教授 ， 高级 经济 师， 国籍 ： 中国 。 著名 经济 学家 、 国际 金融 战
略专 家， 中国 人民 大学 博士 ， 美 国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士， 英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。 现任中国人民大学财政金融学院教授、 国际货币研究所理
事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普 金斯 大学 应用 经济 研究 所高 级顾 问、 国际 货币 金融 机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum ）国际货币体系改革
分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），
国家税务总局特邀监察员（2003-2010 ），国籍：中国。历任西安交通大 学助教、讲师、副
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教授，北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代
中国学学院院长、 教授， 西安交通大学特聘讲座教授、 重庆大学、 华南师范大学、 华南农业
大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；
英国皇家经济学会会员、 英国中国经济协会会员、 美国比较经济学协会会员、 美国经济协会
会员 ； 全英 专业 团体 联合 会副 主席 ； 《经 济研 究 》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志的 编委 。 曾任 华南 热带 农业 大学 助 理教 授， 英国 牛津 大学 研究 员，
英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新 生先 生， 独立 董事 ， 管理 学博 士学 位， 经济 学教 授。 国籍 ： 中国 。 历任 陕西 财经 学
院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任 、研究生部主任、MBA 中心 主任 、院 长助
理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主 委。 曾任 第十 二届 全国 政协 委员 ， 中国 工业 经济 学会 副会 长， 中共 陕西 省委 政策 研究 室
特聘研究员。
2、基金管理人监事会成员
骆新 都女 士， 监事 会主 席， 经济 学硕 士， 经济 师， 国籍 ： 中国 。 曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA ，国 籍： 中国 。曾 任职 深圳 市公
安局 罗湖 分局 、 中信 证券 股份 有限 公司 研究 部、 前海 开源 基金 管理 有限 公司 专户 投资 部， 现
任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
任福 利先 生， 监事 ， 大学 本科 学历 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 职中 国建 设银 行辽 宁省 分行 、 泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部， 现任前海开
源基金管理 有限公司基金事务部总监。
刘彤 女士 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 国籍 ： 中国 。 曾任 职汉 唐证 券有 限责 任公 司人 力资 源经
理、 海王 生物 股份 有限 公司 人事 行政 经理 、 顺丰 速运 集团 员工 关系 总监 、 英大 证券 有限 责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、 总裁助理， 现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
3、高级管理人员情况
王兆 华先 生， 董事 长， 本科 学历 ， 国籍 ： 中国 。 历任 中国 人民 银行 西安 市分 行职 员， 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长， 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
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证券济南管理总部党委书记兼总经理、华 夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理， 开源证券董事长、 总经理 、 董事 ， 现任 前海 开源 基金 管理 有限 公司 董事
长。
蔡颖 女士 ， 董事 、 公司 总经 理， 硕士 研究 生， 国籍 ： 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营
业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理， 南方基金管理有限公司广州代表处
首席 代表 、 南方 区域 总部 高级 经理 ， 鹏华 基金 管理 有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经理 、
广州分公司总经理， 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理， 前海开源资产管理
有限公司董事长。
傅成 斌先 生， 督察 长， 硕士 研究 生， 国籍 ： 中国 。 历 任中国建设银行深圳分行科技部软
件开 发工 程师 ， 南方 基金 管理 有限 公司 信息 技术 部总 监助 理、 监察 稽核 部副 总监 、 执行 总监 。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
陶曙 斌先 生， 北京 大学 金融 学硕 士。2005 年7 月至 2008 年3 月任职德勤会计师事务所
审计部；2008 年4 月至 2015 年 12 月任南方基金管理有限公司运作保障部 ETF 业务负责人。
2016 年 1 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司投资副总监、前海开源中证军工指
数型证券投资基金基金经理、 前海开源中证健康产业指数分级证券 投资基金基金经理。 陶曙
斌先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼， 投资决策委员会联席主席曲扬， 联席投资总监兼研究部行
政负责人赵雪芹，联席投资总监侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，
执行投资总监薛小波、王霞、谢屹。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
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二、基金托管人
（一） 基金托管人 情况
名称： 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地1 栋A 座 22 楼
法定代表人：何如
成立时间：1994 年 6 月
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 82 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1666 号
联系人：姚铮
联系电话： 0755-22940279
国信证券股份有限公司 （简称 “国信证券” ） 前身是 1994 年6 月 30 日成立的深圳国投
证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人何如。经过 20 多年的发展，国信证券已成
长为全国性大型综合类证券公司：截至 2017 年底，注册资本 82 亿元；员工总数 9109 人；
在全国 119 个城市和地区共设有 51 家分公司、166 家营 业部 ； 拥有 国信 期货 有限 责任 公司 、
国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等 3 家全资子公司；50%
参股鹏华基金管理有限公司。 公司及子公司经营范围涵盖： 证券经纪， 证券投资咨询 ， 与证
券交 易、 证券 投资 活动 有关 的财 务顾 问， 证券 承销 与保 荐， 证券 自营 ， 证券 资产 管理 ， 融资
融券 ， 证券 投资 基金 代销 ， 金融 产品 代销 ， 为期 货公 司提 供中 间介 绍业 务 ， 证券 投资 基金 托
管业务和基金服务业务， 股票期权做市， 商品期货经纪， 金融期货经纪， 期货投资咨询、 资
产管 理， 受托 管理 股权 投资 基金 ， 创业 投资 业务 ， 代理 其他 创业 投资 企业 等机 构或 个人 的创
业投 资业 务、 创业 投资 咨询 业务 ， 为创 业企 业提 供创 业管 理服 务业 务， 参与 设立 创业 投资 企
业与创业投资管理顾问机构，香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务等。
2014 年 12 月 29 日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证
券代 码 “002736 ” 。 截至 2017 年底 ， 公司 总资 产 1996.38 亿元 ， 净资 产 521.43 亿元 ， （母
公司 ） 净资 本 445.52 亿元 。 国信 证券 近 4 年（2013-2016 年） 的总 资产 、 净资 产、 净资 本、
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营业 收入 、 净利 润等 五项 核心 指标 均进 入行 业前 十。 2017 年， 公司 实现 营业 收入 119.24 亿
元；归属 于上市公司股东的净利润 45.75 亿元。公司主要经营指标持续保持行业前列。公
司代理买卖手续费净收入市场份额 4.83% ，行业排名第三；完成股票及可转债承销 46 家，
市场份额为 5.64% ，排名行业第五，其中完成 IPO 项目 28 个，行业排名第四；新三板新增
挂牌企业 35 家，新增融资金额 59.59 亿元，行业排名第五。
（二）主要人员情 况
国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、 财务、 证券清算等金融和证券
从业 经验 ， 可为 客户 提供 更多 安全 高效 的增 值服 务。 同时 ， 托管 部 50 ％的员工具有 IT 专业
背景 ， 可为 托管 客户 提供 个 性化产品处理能力； 骨干员工从国信证券运营部门抽调， 具备各
类创新产品的核算、估值处理能力 。
（三）基金托管业 务经营情况
国信证券托管部是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司， 可为各类公开募集
资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥有独立的安全监控设施， 稳定、 高效的托
管业 务系 统， 完善 的业 务管 理制 度。 国信 证券 托管 部本 着 “为 您理 去繁 杂， 专注 价值 ” 的原
则，为基金份额持有人利益履行基金托管职责 。
（四）基金托管人 的内部控制制度
1、内部控制目标
国信证券作为基金托管人：
（1） 托管 业务 的经 营运 作遵 守国 家有 关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
（2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制
度健全、执行有效。
（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全
完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效
果。
2、内部控制组织结构
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公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系， 保持资产
托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司监察稽核总部、 风险 管理 总部 、 合规 管理 总部 将根 据法 律法 规和 公司 相关 制度 ， 定
期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查， 评估风险控制措施的有效性， 对发现的
问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督 。
（五）基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方 法和程序
国信 证券托管部制定投资监督标准与监督流程， 依据法律法规的规定、 基金合同和托管
协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、
投资 比例 、 投资 限制 进行 监督 ； （二 ） 对托 管资 产的 核算 估值 是否 符合 相关 法律 法规 和规 范
性文 件、 基金 合同 和托 管协 议的 约定 进行 监督 ； （三 ） 对托 管资 产的 资金 运用 、 计提 和支 付
各类费用等情况进行监督； （四） 对托管资产是否存在透支行为 、 应收款项是否及时足额到
账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；
（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，
或者违反基金合同和托管协议约定的事项， 应当履行通知管理人、 报告监管部门等程序， 并
持续跟 进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务 。
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三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额销售 机构
1、场外销售 机构
（1） 直销机构
1）前海开源 基金管理有限公司 直销柜台
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼
联系电话：0755-83181190
传真：0755-83180622
联系人： 胥阿南
2）前海开源基金管理有限公司 电子直销 交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号：qhkyfund
（2） 代 销机构
代
码
代 销机 构 销 售机 构信息
1 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城中 路188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中 路188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 王菁
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国邮政 储蓄银 行股份 有限
公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区宣武 门西大 街131 号
办 公地址 ：北京 市西城 区金融 大街3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行 股份有 限公司
华夏银行 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门内 大街22 号
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10
法定代表 人：吴 建
电话：010-85238441
传真：010-85238680
客服电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新 兰德证 券投资 咨询
有限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华强 北路赛 格科技 园 4 栋10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武 门外大 街28 号富 卓大 厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街22 号 泛利大 厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地 址 ：福建 省厦门 市思明 区鹭江 道2 号 厦门第 一广场 西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭江 道2 号 第一广 场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
诺亚正行 （上海 ）基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞虹 路360 弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆明 路508 号北美 广场B 座12F
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8
深圳众禄 基金销 售股份 有限
公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限公 司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
招募说明书 （更新） 摘要
11
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9 上海天天 基金销 售有限 公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址： 上 海市徐 汇区宛 平南 路88 号东方 财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限
公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限公 司
注册地址 ： 浙江省 杭州市 余杭区 仓前街 道文一 西路1218 号1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳 绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长量 基金销 售投资 顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13
浙江同花 顺基金 销售有 限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公司
注册地址 ：浙江 省 杭州 市文二 西路元 茂大 厦903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠柏 路7 号 杭州电 子商务 产业 园2
号楼2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14
北京展恒 基金销 售股份 有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区后沙 峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安苑 路15-1 号邮电新 闻大 厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
招募说明书 （更新） 摘要
12
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴川 路5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨山 路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
16
乾道盈泰 基金销 售（北 京）
有限公司
乾道盈 泰 基金销 售（北 京）有 限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门外 大街合 生财富 广场1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
17
宜信普泽 投资顾 问（北 京）
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有限 公司
注册地址 ： 北京市 朝阳区 建国 路88 号楼soho 现代 城C 座18
层1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
18 南京苏宁 基金销 售有限 公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区苏 宁大 道1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
19
众升财富 （北京 ）基金 销售
有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售有 限公司
注册地址 ： 北京市 朝阳区 望京东 园四 区13 号楼A 座9 层908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望京 浦项中 心A 座9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
20 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基 金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区南礼 士路66 号1 号楼12 层1208
号
办公地址 ：北京 市西城 区南礼 士路66 号1 号楼12 层1208
招募说明书 （更新） 摘要
13
号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
21
北京恒天 明泽基 金销售 有限
公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东三 环中 路20 号乐成 中心A 座23
层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
22 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中关 村大 街11 号11 层1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中关 村大 街11 号11 层1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
23 深圳盈信 基金销 售有限 公司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址： 深圳市 福田区 莲花街 道商报 东路英 龙商务 大 厦8 楼A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
24
一路财富 （北京 ）信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车公 庄大 街9 号五 栋大 楼C 座702
室
办公地址 ：北京 市西城 区阜成 门外大 街2 号 万通新 世界广 场
A 座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真 ：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
招募说明书 （更新） 摘要
14
25 北京钱景 基金销 售有限 公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
26
北京新浪 仓石基 金销售 有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限公 司
注册地址 ： 北京市 海淀区 北四环 西路58 号 理想国 际大 厦906
办公地址 ： 北京市 海淀区 北四环 西路58 号 理想国 际大 厦906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
27 上海万得 基金销 售有限 公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明 路1500 号万得大 厦11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
28
凤凰金信 （银川 ）投资 管 理
有限公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售有 限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路18 号 院朝来 高科技 产业 园18 号
楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
29 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区富 特北 路277 号3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福泉 北路518 号8 号楼3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
30 上海汇付 基金销 售有限 公司
上海汇付 基金销 售有限 公司
办公地址 ： 上 海市宜 山路700 号普 天信息 产业 园2 期C5 栋汇
付天下总 部大 楼2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
招募说明书 （更新） 摘要
15
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
31 上海基煜 基金销 售有限 公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路518 号北 美广 场A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话 ：400-820-5369
32
北京恒宇 天泽投 资管理 有限
公司
北京恒宇 天泽基 金销售 有限公 司
地址：北 京市东 城区东 滨河路 乙1 号 航星 园8 号楼9 层
法定代表 人：梁 越
客服电话 ：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
33 北京虹点 基金销 售有限 公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育 场北路 甲2 号裙房2 层222
单元
办公地址 ： 北 京市朝 阳区工 人体育 场北路 甲2 号裙房2 层222
单元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
34 深圳富济 财富管 理有限 公司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区福 田街道 金田路 中洲大 厦35 层01B、
02 、03 、04 单位
办公地址 ： 深圳市 南山区 高新南 七道12 号 惠恒集 团二 期418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
35
上海陆金 所基金 销售有 限公
司
上海陆金 所基金 销售有 限公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新区 陆家嘴 环路1333 号14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴环 路1333 号14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
36 大泰金石 基金销 售有限 公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江东 中路359 号国 睿大厦 一号 楼B
招募说明书 （更新） 摘要
16
区4 楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹桥 路1386 号文广大 厦15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系 人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
37 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区宝 华路6 号105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶洲 大道 东1 号保 利国际 广场南 塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
38
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限
公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
（入住深 圳市前 海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海德 三道航 天科技 广场 A 座17 楼
1704 室
法定代表 人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
39
北京懒猫 金融信 息服务 有限
公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼安 联大 厦715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
40
北京肯特 瑞财富 投资管 理有
限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海淀 东三 街2 号4 层401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个人业务）、400-088-8816 （企业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
41 北京蛋卷 基金销 售有限 公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东大 街1 号院6 号楼2 单元21 层
222507
法定代 表 人：钟 斐斐
招募说明书 （更新） 摘要
17
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
42 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路8 号卓 越时代 广场（ 二期） 北
座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
43 国泰君安 证券股 份有限 公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区商 城路618 号
办公地址 ： 上海市 浦东新 区银城 中路168 号上 海银行 大厦29
楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
44 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安立 路66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
45 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号国信 证券大 厦
16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
46 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马桥 路48 号中 信证券 大厦
招募说明书 （更新） 摘要
18
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
47 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号 国际企 业大 厦C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
48 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地 址 ：上海 市广东 路689 号
办公地址 ：上海 市广东 路689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
49 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长乐 路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长乐 路989 号45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
50 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特8 号长江 证券大 厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特8 号长江 证券大 厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
51 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 楼、28
招募说明书 （更新） 摘要
19
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金田 路4018 号安联大 厦35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
52 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路11 号高德 置地广 场F 座18 、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津市 经济技 术开发 区第二 大街42 号 写字 楼101
室
办公地址 ：天津 市南开 区宾水 西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
54 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江东 中路228 号华 泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
55 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地 址：山 西省太 原市府 西街69 号 山西国 际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
56
中信证券 （山东 ）有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东海 西路28 号 龙翔广 场东 座5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
招募说明书 （更新） 摘要
20
网址：www.zxwt.com.cn
57 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
58 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口大 街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
59 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市 福田区 深南大 道6008 号特 区报 业大 厦16、
17 层
办公地址 ： 深圳市 福田区 深南大 道6008 号特区报 业大 厦14、
16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
60 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
61 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠江 西路5 号广州 国际金 融中心 主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠江 西路5 号广州 国际金 融中心 主
塔19 层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
招募说明书 （更新） 摘要
21
62 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街15 号桐城 中央21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市长 治路111 号山西世贸 中心A 座12、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
63 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳市 福田中 心区金 田路4036 号荣超 大厦16-20
层
办公地址 ： 深圳市 福田中 心区金 田路4036 号荣超 大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
64 华安证券 股份有 限公司
华安证 券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南二 环路959 号财 智中心 华安证 券
B1 座0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
65 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区桂 林市辅 星路13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区南 宁市滨 湖路46 号 国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
66 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区可 园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
招募说明书 （更新） 摘要
22
67 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市高 新区（ 新市区 ）北京 南路358
号大成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市高 新区（ 新市区 ）北京 南路358
号大成国 际大 厦20 楼2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
68 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
69 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
70 中国国际 金融股 份有限 公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街1 号国贸 大厦2 座27、28 层
法定代表 人 ：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
71 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳市 福田区 金田 路4018 号安联大 厦28 层A01、
B01 （b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛平 南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
招募说明书 （更新） 摘要
23
72 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址： 深圳 市福田 区益田 路6003 号荣超商 务中 心A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
73 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科技 中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ： 深圳市 福田区 莲花街 道益田 路6013 号江苏大 厦B
座15 楼
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
74 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠城 区江北 东江三 路惠州 广播电 视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 中路2002 号中广 核大厦 北楼
10 层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话： 为0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
75 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东城 根上 街95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东城 根上 街95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
76 华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址： 上海 市浦东 新区世 纪大 道100 号上海环 球金融 中心57
层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
招募说明书 （更新） 摘要
24
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
77 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十一 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十一 层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
78 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街8 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 阳门北 大街18 号中 国人 保寿险 大
厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
79 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东湖 新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武昌 区中南 路99 号保 利广 场A 座
37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
80 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市沙河 口区会 展路129 号大 连国际 金融中 心
A 座大连期 货大 厦38 、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区会 展路129 号大 连国际 金融中 心
A 座大连期 货大 厦38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
招募说明书 （更新） 摘要
25
81 联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广东省 深圳市 福田 区 华强北 路圣廷 苑酒 店B 座26
楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
2、场内 销售 机构
本基金的场内发售机构为 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单
可在深交所网站查询）。
（二） 基金注册 登 记机 构
中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人： 朱立元
（三）律师事务所
广东信 达律师事务所
住所： 深圳市福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
办公地址： 深圳市福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
负责人： 麻云燕
经办律师：杨扬、胡云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务 所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院2 号楼4 层
招募说明书 （更新） 摘要
26
办公地址： 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人： 杨剑涛
联系人： 郭红霞
经办会计师： 张富根、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
四 、 基金名称
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金
五、基金的类型
股票 型
六、 基金 的运 作 方式
开放式
招募说明书 （更新） 摘要
27
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金紧密跟踪标的指数---中证健康产业指数， 通过严谨数量化管理和投资纪律约束，
力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不 超过 【0.35 ％】 ，
年跟踪误差不超过【4 ％】 。
（二）投资范围
本基金 投资于良好流动性的金融工具，包括中证健康产业指数的成份股、备选成份股、
固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债 、次级债、可转换债券、分离交易可转债、
央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融资 券 （含 超短 期融 资券 ） 、 质押 及买 断式 回购 、 银行 存款 等） 、
资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90 ％－95 ％；其中，投资于中证健康产
业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；同时保持不低于基金资
产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金 、 存出 保
证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例 。
（三）标的指数
中证健康产业指数
在出现以下两种情况时，基金管理人将通过适当程序更换标的指数：
1、如果标的指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反映 沪深两市具有 健康 产业特
征的公司 股票的整体走势 ， 或 随着中国证券市场的进一步发展和完善，未来出现了更合理、
更具代表性的反映该类股票走势的指数时， 基金管理人可在履行适当程序后， 依法变更本 基
金的标的指数。
招募说明书 （更新） 摘要
28
2、当标的指数出现下列问题时，基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则，
在履行适当程序后，依法变更基金的标的指数：
（1）上海证券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数
据、限制其从交易所取得数据或处理数据的权利；
（2）标的指数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布；
（3）标的指数由其他指数替代；
（4）标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理人的标的
指数使用授权；
（5）标的指数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的 标的指
数；
（6）存在针对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律诉讼，且此类纠纷或诉讼
可能对标的指数或基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更
标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案。 若标的指数变更对基金投资无实
质性 影响 （包 括但 不限 于标 的指 数供 应商 变更 、 指数 更名 等） ， 则无 需召 开基 金份 额持 有人
大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。
标的指数更换后， 基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中 与原标的指数相关的商
号或字样。
（四）投资策略
本基金采用动态复制标的指数的投资方法， 参照成份股在标的指数中的基准权重构建指
数化 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其 权重 的变 化进 行相 应调 整， 以复制和跟踪标的指
数。 本基 金在 严格 控制 基金 的日 均跟 踪偏 离度 和年 跟踪 误差 的前 提下 ， 力争 获取 与标 的指 数
相似的投资收益。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理 人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争前海开源中证健康份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日
均跟踪偏离度不超过 0.35 ％， 年跟 踪误 差不 超过 4％。 如因 指数 编制 规则 调整 或其 他因 素导
招募说明书 （更新） 摘要
29
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪
误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产的 90％的比例投
资于标的指数成份股及其备选成份股， 并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在
一年以内的政府债券。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内， 将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入， 在力求跟踪误
差最小化的前提下， 本基金可采取适当方法， 以降低买入成本。 当遇到成份股停牌 、 流动性
不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或
其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根据市场情况， 结合研究分析， 对基金财产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应 调整，
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对
其进行适时调整， 以保证前海开源中证健康份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相
关和跟踪误差最小化。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股
将可能采用合理方法寻求替代。 由于受到各项持股比例限制， 基金可能不能按照成份股权重
持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则， 当标的指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进行成份股权重新
调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据 法律 、 法规 规定 ， 成份 股在 标的 指数 中的 权重 因其 它特 殊原 因发 生相 应变 化的 ， 本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
3、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要， 选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 本基金
招募说明书 （更新） 摘要
30
债券投资组合将采用自上而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析等判断未来
利率变化，并利用债券定价技术，进行个 券选择。
（五）投资限制
1、投资组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90 ％－95％； 其中 投资 于中 证健 康产
业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90％；
(2)保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
(3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值 不超过基金资产净值的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％；
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10 ％；
(9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％；
(10) 本基金 持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
(11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券 。 基金 持有 资产
支持 证券 期间 ， 如果 其信 用等 级下 降、 不再 符合 投资 标准 ， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月
内予以全部卖出；
(13) 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发 行股票的总量；
(14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
招募说明书 （更新） 摘要
31
的 40 ％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
(15) 本基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的3 ％；
本基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 15 ％；经基金管理人和
基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16 ） 本基 金主 动投 资于 流动 性受 限资 产的 市值 合计 不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券 市场 波动 、 上市 公司 股票 停牌 、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金不 符 合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对 手开 展逆 回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(18) 本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10 ％，并且不得超过基
金净值的 10％；
(19) 本基金总资产不得超过基金净资产的 140 ％；
(20) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的， 应当根据风险管理的原则， 并制定严格
的授 权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。
除上述第（2 ）、（12 ）、（16 ）、（17 ）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规 模变 动、 股权 分置 改革 中支 付对 价等 基金 管理 人之 外的 因素 致使 基金 投资 比例 不符 合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有 关约 定。 在上 述期 间内 ， 基金 的投 资范 围、 投资 策略 应当 符合 基金 合同 的约 定 。 基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的 ， 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益
冲突 ， 建立 健全 内部 审批 机制 和评 估机 制， 按照 市场 公平 合理 价格 执行 。 相关 交易 必须 事先
得到基金托管人的同意， 并按法 律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审
招募说明书 （更新） 摘要
32
议， 并经 过三 分之 二以 上的 独立 董事 通过 。 基金 管理 人董 事会 应至 少每 半年 对关 联交 易事 项
进行审查。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和 国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制 。
（六）业绩比较基 准
本基金业绩比较基准为：
中证健康产业指数收益率 ×95 ％＋银行人民币活期存款利率（税后） ×5 ％ 。
中证健康产业指数以中证全指的所有样本股为样本空间， 突出更为适宜的行业跨度与良
好的可投资性原则， 选取规模大、 流动性好的 100 余只股票作为成份股； 涉及医疗保健 、 食
品健 康、 环保 产业 三个 领域 ， 以便 综合 反映沪深两市具有 健康 产业或相关行业特征 的公司 股
票的整体走势，同时为 投资者提供新的投资标的 。
标的指数发生变更时， 业绩比较基准随之发生变更， 基金管理人应在取得基金托管人同
意后，报中国证监会备案并公告。
（七）风险收益特 征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场
基金 ， 为证 券投 资基 金中 较高 预期 风险 、 较高 预期 收益 的品 种。 同时 本基 金为 指数 基金 ， 通
过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看， 前海开源中证健康 A 份额为稳健收益类份额， 具
有低风险且预期收益相对较低的特征； 前海开源中 证健康 B 份额为积极收益类份额， 具有高
招募说明书 （更新） 摘要
33
风险且预期收益相对较高的特征。
（八）基金管理人 代表基金行使股东、债权人权利的处 理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、 债权人权利， 保护基金份额持
有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。
（九）基金的融资 融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（十）基金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 国信证券股份有限公司 根据本基金合同规定 复 核 了本报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容 ，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日（未经审计）。
1、报 告期 末基 金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 392,029,820.78 93.17
其中：股票 392,029,820.78 93.17
2 基金投资 - -
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
3 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
6
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 27,339,314.27 6.50
8 其他资产 1,417,808.00 0.34
招募说明书 （更新） 摘要
34
9 合计 420,786,943.05 100.00
2、报 告期 末按 行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告期末 指数投资 按行 业分 类 的股 票投 资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 50,962,489.22 12.14
B 采矿业 - -
C 制造业 230,837,965.60 55.01
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
19,259,785.91 4.59
E 建筑业 21,831,285.19 5.20
F 批发和零售业 17,982,065.28 4.28
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3,536,000.00 0.84
N 水利、环境和公共设施管理业 28,909,838.25 6.89
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,863,840.00 2.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 383,183,269.45 91.31
2.2 报告期末积极 投资 按行 业分 类 的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 8,746,014.44 2.08
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
招募说明书 （更新） 摘要
35
F 批发和零售业 - -
G 交通 运输 、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技
术服务业
34,112.55 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和 商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利 、 环境 和公 共设 施管
理业
32,323.20 0.01
O
居民 服务 、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,846,551.33 2.11
2.3 报告期末按行业分类的港 股 通 投资 股票 投资 组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股 。
3、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
3.1 报告 期末 指数 投资 按公 允价 值 占基金资产净值比 例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 002714 牧原股份 107,903 5,703,752.58 1.36
2 600887 伊利股份 173,596 5,588,055.24 1.33
3 300122 智飞生物 194,374 5,456,078.18 1.30
4 300355 蒙草生态 431,720 5,413,768.80 1.29
5 600521 华海药业 179,705 5,412,714.60 1.29
6 300015 爱尔眼科 172,135 5,301,758.00 1.26
7 002294 信立泰 116,518 5,265,448.42 1.25
8 600276 恒瑞医药 75,186 5,186,330.28 1.24
招募说明书 （更新） 摘要
36
9 600196 复星医药 116,324 5,176,418.00 1.23
10 002001 新 和 成 133,994 5,099,811.64 1.22
3.2 报告期末积极投资按公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五 名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 期末公允价值
公允价值占基
金资产净值比
例(%)
1 600664 哈药股份 763,000 4,433,030.00 1.06
2 002219 恒康医疗 346,379 4,056,098.09 0.97
3 300735 光弘科技 3,764 54,163.96 0.01
4 002915 中欣氟材 1,085 38,181.15 0.01
5 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.01
4、报 告期 末按 债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本 基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
9.1 报告期末本基 金投 资的 股指 期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货 。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货 。
11、 投资 组合 报 告附 注
招募说明书 （更新） 摘要
37
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 191,734.56
2 应收证券清算款 1,182,630.23
3 应收股利 -
4 应收利息 15,650.69
5 应收申购款 27,792.52
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,417,808.00
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
11.5.1 报告期末 指数投资 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他 文 字描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差 。
招募说明书 （更新） 摘要
38
八、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源 中证健康产业 指数分级证券投资基金
阶
段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1）- （3 ） （2）- （4）
2015.4.16 -2015.12.31 19.00% 1.04% 1.46% 2.90% 17.54% -1.86%
2016.1.1-2016.12.31 -11.94% 1.66% -10.74% 1.64% -1.20% 0.02%
2017.1.1 -2017.12.31 2.21% 0.78% 3.19% 0.78% -0.98% 0.00%
2015.4.16 -2017.12.31 7.11% 1.23% -6.54% 1.85% 13.65% -0.62%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 中证 健康产业 指数收益率×95 ％＋银行人民币活期存款利率
（税后）×5 ％。
招募说明书 （更新） 摘要
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九 、基 金的 费用 与税 收
（一）基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
4、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的开户费用；
9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用；
10、基金的上市费和年费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计 提方法、计 提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1 ％年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 ％年费率计提。托管费的计算方法 如下：
招募说明书 （更新） 摘要
40
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02 ％年费率计提。
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02 ％年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.02 ％÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数 许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元 ， 计费 期间 不足 一季 度的 ， 根据
实际天数按比例计算。 标的指数许可使用费每日计算， 逐日累计至每季度末， 按季支付 ， 由
基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前10 个工作
日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期
顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方 法的 ， 本基 金按 照变 更后 的费 率计 提标 的指 数许 可使 用费 ， 基金 管理 人必 须 依照有关规
定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和 计算 方法 ， 应按 照变 更后 的标 的指 数许 可使 用费 从基 金财 产中 支付 给指 数许 可方 。 此项
变更无需召开基金份额持有人大会。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中第 4－11 项费 用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行 或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
招募说明书 （更新） 摘要
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议 ； 调低 基金 管理 费率 、 基金 托 管费率或基金销售费率等费率， 无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募说明书 （更新） 摘要
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十、 其他 应披 露 事项
（一） 前海开源基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 的从业人员在前海开源资产
管理 有限 公司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼任 董事 、 监事 及领 薪情 况
如下：
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
（二）2017 年 10 月 16 日至 2018 年 4 月 16 日披露的公告 ：
2018-03-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的
公告
2018-03-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加恒宇天泽为代销机构及开
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2018-03-29
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基 金 2017 年年度报告
2018-03-29
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2017 年年度报告摘要
2018-03-24
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据流动性风险管理规定修改基金
合同的公告
2018-03-15
前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告
2018-03-09
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参
与其费率优惠活动的公告
2018-02-07
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在利得基金开通定投和转换业
务并参与其费率优惠活动的公告
2018-02-06
前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告
2018-02-06
前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告
2018-01-18
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 2017 年第4 季度报告
2018-01-04
关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复
交易的公告
2018-01-04
关于前海开源健康分级 A 定期份额折算后次日前收盘价调整的公告
2018-01-03
关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期
间前海开源健康分级 A 份额停复牌的公告
2018-01-02
前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净
招募说明书 （更新） 摘要
43
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告
2017-12-30
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的
公告
2017-12-30
前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告
2017-12-28
前海开源中证健康产业指数分级证券投资 基金 暂停 申购 、 赎回 、 转换 及定 期定
额投资业务的公告
2017-12-27
关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的
公告
2017-12-26
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告
2017-12-15
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金增变更基金经理的公告
2017-11-29
前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2017
年第 2 号）
2017-10-26
前海开源中证健康 产业指数分级证券投资基金 2017 年第3 季度报告
2017-10-24
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万得基金为代销机构及开
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
招募说明书 （更新） 摘要
44
十一 、备查文件
（一）备查文件名录
1、中国证监会 准予注册 前海开源 中证健康产业指数分级证券投资基金 募集的文件
2、《 前海开源中证健康产业指数 分级证券投资基金 基金合同》
3、《 前海开源中证健康产业指数 分级证券投资基金登记结算服务协议》
4、《 前海开源中证健康产业指数 分级证券投资基金 托管协议》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的 存放地点和投资 人查阅方式
1、存放地点
《基金合同 》 、 《 托管协议 》 存放在基金管理人和基金托管人处； 其余备查文件存放在
基金管理人处。
2、查阅方式
投资 人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
招募说明书 （更新） 摘要
45
十二 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 他
有关法律法规的要 求， 结合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的投 资管 理活 动， 对本 基金 的原 招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“重要提示 ”相关信息进行了更新。
2、对“释义” 相关信息进行了更新 。
3、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
4、对“基金托管人 ”相关信息进行了更新。
5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
6、对“ 基金份额的申购与赎回 ”相关信息进行了更新。
7、对 “基金的投资” 相关信息进行了更新 。
8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更新。
9、对“基金的信息披露”相关信息进行了更新。
10、 对“ 风险揭示 ”相关信息进行了更新 。
11、 对“ 基金合同的内容摘要 ”相关信息进行了更新 。
12、 对“ 托管协议的内容摘要 ”相关信息进行了更新 。
13、 对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新 。
14、 在“其他应披露事项”部分， 披露了期间涉及本基金的公告。
15、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一八年五月三十日
